富 兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本） 机会 股票 型证 券投 资基 金
更 新招 募说 明书 （摘 要）
（2014 年第 1 号）
基 金管理人 ：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
1
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2011 年 8 月 30 日证 监许 可字[2011]1380 号 文核 准募 集 ， 基金合 同
于 2012 年 2 月 22 日 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 ， 获 得基 金投资 收益 ， 并
承担基 金投 资中 出现 的风 险， 一 是境 外投 资产 品风 险， 包 括海 外市 场风 险、 汇率风 险、 政治
风险等 ； 二是 开放 式基 金 风险， 包括利 率风 险、 信 用风险、 流动 性风 险、 操 作风险、 会计 核
算风险 、税 务风 险、 交易 结算风 险、 法律 风险 、金 融模型 风险 等。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书 编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金合 同当 事人 之间 权利 、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按 照 《基 金法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承 担 义务。 基 金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2014 年 2 月 22 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2013 年 12 月 31 日（财 务数 据未 经审 计） 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
2
一、风险揭示
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 基金
投资中 出现 的风 险分 为如 下三类 ， 一 是本 基金 特定 风险， 包括 亚洲 （除 日本 ） 市场 风险 、 新
兴市场 风险 、 股 票市 场风 险、 区 域配 置风 险、 行业 配置风 险和 政治 风险 ； 二 是境外 投资 产品
风险， 包括海 外市 场风 险 、 汇率 风险、 政府管 制风 险、 政治 风 险 、 国家 风险 、 初级产 品风 险
和小市值/ 高科技公司股票风险等； 三是开放式基金风险，包 括利率风险、信用风险、 流动
性风险 、管 理风 险、 会计 核算风 险、 税务 风险 、交 易结算 风险 、法 律风 险、 金融模 型风 险 、
衍生品 风险 、证 券借 贷/ 回 购风险 、大 宗交 易风 险、 操作风 险和 不可 抗力 风险 等。
（一） 本基 金特 定风 险
1、亚 洲（ 除日 本） 市场 风 险
本基金 对亚 洲 （除 日本 ） 市场的 投资 是为 了分 享亚 洲 （ 除日 本） 地区 经济 高 速增长 的
发展成 果， 但是 如果 亚洲 （除日 本） 地区 经济 增长 出现大 幅度 减缓 或是 发生 危机性 事件 ， 本
基金投 资的 相关 上市 公司 的经营 业绩 可能 下降 或低 于预 期 ， 市 场价 格可 能因 此下跌 ， 从 而导
致基金 资产 损失 的系 统性 市场风 险。
2、新 兴市 场风 险
本基金 所投 资的 主要 区域 为新兴 市场 。 各 新兴 市场 特有的 监管 和管 制制 度 （ 包括市 场准
入制度 、外 汇管 制制 度等 ）可能 导致 本基 金的 投资 受到限 制， 对投 资业 绩产 生影响 。此 外 ，
新兴市 场普 遍存 在证 券市 场制度 不健 全、 发展 不完 善、 流 动性 较差 、 波 动性 较高等 特征 ， 可
能使得 本基 金资 产面 临更 大的波 动性 和潜 在风 险。
3、股 票市 场风 险
本基金 为股 票型 基金 。在 基金的 投资 管理 中， 本基 金将承 受股 票市 场的 系统 性风 险 ，
不能完 全规 避股 票市 场整 体下跌 和个 股市 场价 格下 跌的风 险。 在股 票市 场上 涨时， 基金 可能
由于持 有非 股票 资产 等原 因，基 金净 值增 长不 能完 全跟随 或超 越股 票市 场的 整体上 涨幅 度 。
4、区 域配 置风 险
由于亚 洲 （ 除日 本） 国 家 或者地 区之 间宏 观经 济与 证券市 场等 发展 水平 的不 均衡， 本
基金在 区域 配置 上可 能会 较大比 例地 投资 于少 数亚 洲国家 或地 区， 从而 这些 国 家或者 地区 的
证券市 场的 投资 风险 将对 本基金 的投 资业 绩产 生重 要影响 。
5、行 业配 置风 险
由于部 分亚 洲 （ 除日 本） 国家或 者地 区具 有特 殊的 产业结 构， 偏重 于某 些特 定行业 的
发展， 因此 可能 会导 致本 基金在 行业 配置 上的 不均 衡， 这 些特 定行 业所 处的 景气周 期将 对本富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
3
基金的 投资 业绩 产生 一定 的影响 。
6、政 治风 险
本基金 以亚 洲 （除 日本） 市场为 主要 的投 资地 区， 因此亚 洲 （除 日本） 地区 政治、 社 会
或经济 的重 大事 件( 包 括天 然灾害 、 战争 、 暴动 或罢 工等) ， 都 可能 对本 基金 所 投资的 证券 市
场或品 种造 成负 面影 响， 从而导 致基 金资 产损 失的 风险。 本基 金将 在内 部及 外部研 究机 构的
支持下 ， 密 切关 注有 关国 家、 地 区政 治、 社会、 经 济的状 况， 适时 调整 投资 策略以 应对 政治
风险。
（二） 境外 投资 产品 风险
1 、海 外市 场（ 包括 新兴 市 场）风 险
市场风 险是 指由 于市 场因 素如基 础利 率、 汇率、 股票 价格和 商品 价格 的变 化或 由于这 些
市场因 素的 波动 率的 变化 而引起 的证 券价 格的 非预 期变化 ，并 产生 损失 的可 能性。
由于本 基金 将投 资于 海外 股票市 场 ， 因 此一 方面 基金 净值会 因全 球股 市的 整体 变化而 出
现价格 波动 。 另一方 面 ， 各国各 地区 处于 不同 的产 业经济 循环 周期 之中 ， 这 也将对 基金 的投
资绩效 产生 影响 。 具 体而 言， 海外 股票 市场对 于负 面的特 定事 件的 反映 各不 相同 ； 各 国或 地
区有其 独特 的政 治因 素、 法律法 规、 市 场状 况、 经 济发展 趋势； 并且 美国、 英国、 香 港等 证
券交易 市场 对每 日证 券交 易价格 并无 涨跌 幅上 下限 的规定 ， 使得 这些 国家 或地 区证券 的每 日
涨跌幅 空间 相对 较大 。 以 上所述 因素 都可 能会 带来 市场的 急 剧 下跌 ， 从 而导 致投资 风险 的增
加。
新兴市 场投 资风 险是 指相 比较成 熟市 场而 言， 新兴 市场往 往具 有证 券市 值小 、 市场 规模
小、 发 展不 完善 、 制 度不 健全、 市场 流动 性较 差、 市场波 动性 较高 等特 点， 投资于 新兴 市场
的潜在 风险 往往 要高 于成 熟市场 ，从 而导 致资 产面 临更大 的波 动性 和潜 在风 险。
2 、汇 率风 险
汇率风险是指由于美 元等 外币相对于人民币的 汇率 的变化影响人民币计 价的 基金资产
价值， 从而 导致 基金 资产 面临潜 在风 险。
投资者 使用 人民 币申 购本 基金， 本基 金将 人民 币兑 换为外 币在 海外 市场 投资 。
为了有 效地 管理 投资 组合 ， 本基 金将 在不 抵触 基金 的投资 策略 及投 资限 制的 情况下 ， 利
用远期 合约 、 股票 指数 期货 以及其 他经 中国 证监 会认 可的金 融衍 生产 品以 避免 币值波 动而 影
响本基 金投 资收 益。
3 、政 府管 制风 险
所谓政 府管 制， 是指 政府 部门通 过制 定规 章、 设定 许可、 监督 检查 、 行 政处 罚和行 政裁
决等行 政处 理行 为， 对社 会经济 行为 实施 直接 控制 。 在 境外 证券 投资过 程中 ， 投 资地 所在 国富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
4
家或地 区政 府部 门可 能针 对本基 金实 施投 资运 作、 交易结 算以 及资 金汇 出入 等方面 的限 制 ，
或者采 取资 产冻 结或 扣押 等行政 措施 ，从 而造 成相 应的财 产受 损、 交易 延误 等相关 风险 。
4 、政 治风 险
国家或 地区 的政 治政 策、 财政政 策、 货币 政策 、 产 业政策 、 地 区发 展政 策等 宏观政 策发
生变化 ， 导 致市 场波 动而 影响基 金收 益， 也会 产生 风险， 称之 为政 治风 险。 例如， 国内 政治
斗争变 革风 险、 外汇 资金 流动和 汇兑 限制 的外 汇管 制风险 ； 新 政府 或许 会拒 绝承担 前任 政府
的债务 。
5 、国 家风 险
由于本 基金 投资 于海 外不 同国家 的市 场， 而这 些投 资受到 各国 汇率 、税 法、 政府政 策 、
对外贸 易 、 结 算、 托管 以 及其他 运作 风险 等多 种因 素的影 响 ， 上 述因素 的变 化可能 会使 基金
的资产 面临 潜在 风险 。此 外，境 外投 资的 成本 、境 外市场 的波 动性 均可 能会 高于本 国市 场 ，
也存在 一定 风险 。
6 、初 级产 品风 险
本基金 不直 接投 资于 钢材 、 石油 、 煤 炭、 有 色金 属等 初级产 品， 但上 述初 级产 品价格 的
不利变 化可 能对 本基 金部 分投资 标的 带来 负面 影响 ， 从而对 本基 金参 与相 关证 券投资 的收 益
带来间 接的 影响 。
7 、小 市值/ 高 科技 公司 股 票风险
对于小 市值 股票 而言 ， 由 于上市 公司 发展 模式 、 管 理能力 尚未 成熟 ， 相 对于 大型蓝 筹 股
而言， 其二 级市 场价 格波 动性更 大， 有可 能给 投资 者带来 损失 。
小市值 公司 股票 存在 流动 性风险 ，高 科技 公司 股票 也可能 存在 技术 风险 和产 品风险 。
（三） 开放 式基 金风 险
1 、利 率风 险
利率风 险是 指对 会对 证券 价值构 成负 面影 响的 利率 走势 ， 对 基金 而言 ， 影响 其 资产净 值。
利 率风 险是 债券 投资 所面 临的主 要风 险， 息票 利率、 期限和 到期 收益 率水 平都 将影响 债券 的
利率风 险水 平。 国家 或地 区的利 率变 动还 将影 响该 地区的 经济 与汇 率等 。
2 、信 用风 险
信用风 险是 指债 券发 行人 是否能 够实 现发 行时 的承 诺， 按 时足 额还 本付 息的 风险。 一般
认为： 国债 的信 用风 险可 以视为 零， 而其 它债 券的 信用风 险可 按专 业机 构的 信用评 级确 定 ，
信用 等级的变化或 市场对某一 信用等级水平 下债券率的 变化都会迅速 的改变债券 的价格, 从
而影响 到基 金资 产。 投资 标的可 能因 财务 结构 恶化 或整体 产业 衰退 ， 致 使专 业评级 等机 构调
降该投 资标 的债 信， 进而 使得该 投资 标的 产 生 潜在 资本损 失之 风险 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
5
3 、流 动性 风险
流动性 风险 是指 金融 资产 不能迅 速变 现， 而可 能遭 受折价 损失 的风 险。 流动 性风险 将主
要表现 在以 下几 个方 面： 基金资 产不 能迅 速转 变成 现金 ， 或 变现 成本很 高 ； 不能应 付可 能出
现的投 资人 大额 赎回 的风 险； 证 券投 资中 个券 和个 股的流 动性 风险 等。 流动 性风险 主要 使由
于证券 市场 深度 低， 流通 量少 ， 因 此主 要存在 于新 兴市场 中 。 由 于本基 金部 分投资 于新 兴 市
场，因 此存 在一 定的 流动 性风险 。
4 、管 理风 险
管理风 险主 要是 指由 于基 金管理 的管 理水 平、 管理 手段和 管理 技术 等因 素， 而影响 基金
的收益 水平 。 例如因 为基 金公司 管理 不 善 ， 或 基金 经理选 股不 善导 致决 策失 误， 使投 资者 蒙
受损失 。
5 、会 计核 算风 险
会计核 算风 险主 要是 指由 于会计 核算 及会 计管 理上 违规操 作形 成的 风险 ， 如经 常性的 串
户， 帐 务记重 ， 透支 、 过 失付款， 资金 汇划 系统 款 项错划， 日终 轧帐 假平， 会计备 份数 据丢
失，利 息计 算错 误等 。
通过双 会计 制以 及基 金会 计核算 、托 管方 会计 复核 的方法 可以 有效 控制 会计 核算 风 险 。
6 、税 务风 险
在投资 各国 或地 区市 场时 ，因各 国、 地区 税务 法律 法规的 不同 ，可 能会 就股 息、利 息 、
资本利 得等 收益 向各 国、 地区税 务机 构缴 纳税 金， 包括预 扣税 ， 该行为 可能 会使得 资产 回 报
受到一 定影 响 。 各国 、地 区的税 收法 律法 规的 规定 可能变 化， 或者 加以 具有 追溯力 的修 订 ，
所 以 可 能 须 向该 等 国 家 或地 区 缴 纳 本 基金 销 售 、 估值 或 者 出 售 投资 当 日 并 未预 计 的 额 外税
项。
本基金 在投 资海 外市 场时 会事先 了解 清楚 各地 区的 税务法 律法 规， 同时， 在境 外投资 顾
问和境 外托 管人 的协 助下 ，完成 投资 所在 国家 或地 区的税 务扣 缴工 作。
7 、交 易结 算风 险
结算风 险是 一种 特殊 形式 的信用 风险 。 当双 方在 同一 天进行 交换 时 ， 就 会产 生结 算风险 。
在一方 已经 进行 了支 付后 ，如果 另一 方发 生违 约， 就会产 生结 算风 险。
本基金 将通 过国 际性 的专 业清算 公司 统一 进行 交易 结算， 规避 结算 风险。
8 、法 律风 险
指由于 交易 合约 在法 律上 无效 、 合 约内 容不符 合法 律的规 定 ， 或 者由于 税制 、 破 产制 度
的改变等 法律 上的原 因， 给交易者 带来 损失的 可能 性。法律 风险 主要发 生在 OTC （ 也称为
柜台市 场） 的交 易中 。
法律风 险主 要来 自两 个方 面： 一是 合约 的不可 实施 性， 包括 合约 潜在的 非法 性， 对手 缺富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
6
乏进行 该项 交易 的合 法资 格， 以 及现 行的 法律 法规 发生变 更而 使该 合约 失去 法律效 力等 ； 二
是 交 易 对 手 因经 营 不 善 等原 因 失 去 清 偿能 力 或 不 能依 照 法 律 规 定对 其 为 清 偿合 约 进 行 平仓
交易。
9 、金 融模 型风 险
投资管 理人 对风 险的 管理 越来越 依赖 复杂 的量 化模 型， 于 是衍 生出 模型 风险。 模型风 险
是指由 于应 用了 不恰 当的 模型、 或虽 使用 了恰 当的 模型但 是模 型的 结构 不够 充分、 或者 夸大
了模型 的解 释能 力， 由此 导致金 融机 构的 信誉 恶化 或获利 能力 降低 。 我 们可 以把模 型风 险产
生的原 因归 结为 五个 方面 ： ① 由于 给定 模型的 随机 特性 ， 模 型中 有内在 的不 确定性 。 ②将具
有特定 结构 和参 数估 计的 模型运 用于 某种 特殊 的环 境中。 ③在 给定 的模 型中， 参数赋 值的 不
确定性 。 用统 计方法 估计 的参数 值错 误的 可能 性很 大， 如果 用于 模型中 进行 预测 ， 预 测值 就
极有可 能是 错误 的。 ④ 模 型选择 错误 。 ⑤金融 模型 通常建 立在 一系 列的 学术 假设之 上 ， 投 资
实践与 学术 假设 之间 存在 一定的 差距 。
10 、衍 生品 风险
金融衍 生工 具投 资风 险是 指投资 于金 融衍 生产 品， 包括期 货、 远期 、 掉 期、 期 权以及 其
他结构 性产 品 ， 由于 金融 衍生产 品具 有杠 杆效 应， 价格波 动较 为剧 烈， 在市 场面临 突发 事 件
时，可 能会 导致 投资 亏损 高于初 始投 资金 额。
本基金 投资 衍生 品的 目的 是为了 对冲 风险 ， 而 不是 投机 ， 会 通过 控制规 模 、 计算风 险价
值等手 段来 有效 控制 风险 。
11 、 证券 借贷/ 回 购风 险
证券借 贷/ 回购风险是 指基金为实 现有效资产管 理而进行证 券借贷、正回 购或逆回购 时
发生的 风险 因素 ，如 交易 对手风 险、 借贷 或回 购利 率风险 、资 产流 动性 风险 、杠杆 效应 等 ，
可能导 致偏 离投 资目 标。
本基金 将杜 绝投 机操 作， 在严格 控制 交易 对手 风险 、 利率 风险 和资 产流 动性 风险的 前提
下，谨 慎进 行证 券借 贷和 回购交 易。
12 、大 宗交 易风 险
大宗交易风险是指基 金为 提升交易效率或实现 特定 投资目的而进行大宗 交易 时发生的
风险因 素， 如交 易对 手风 险 、 相关 资产 法律 风险 等， 可 能导致 基金 资产 损失 或陷 入法律 纠纷 。
本基金 将在 严格 控制 交易 对手风 险、 法律 风险 风险 的前提 下， 谨慎 进行 大宗 交易。
13 、操 作风 险
操作风 险是 指那 些由 于不 合理的 内部 程序 ， 人 为造 成的或 者是 系统 性的 ， 由 外部事 件引
发损失 的风 险。 以下 事 件 有可能 引发 操作 风险 ：
(1) 内部 的欺 骗： 如资 产的 不合理 配置 、逃 税、 故意 虚报头 寸；
(2) 外部 的欺 骗： 如信 息剽 窃、第 三方 的伪 造和 盗窃 、黑客 的入 侵； 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
7
(3) 对员 工的 操作 ：如 歧视 、员工 薪酬 、雇 员的 安全 和健康 ；
(4) 对客 户、 产品 和商 业方 面的操 作： 如市 场操 纵、 反垄断 、非 正常 贸易 、产 品瑕疵 、
违反诚 信、 帐务 混乱 等；
(5) 对资 产的 毁损 ：如 自然 灾害、 恐怖 主义 、人 为的 破坏；
(6) 业务 和系 统的 崩溃 ：如 基础设 施崩 溃、 软件 或硬 件的失 败；
(7) 执行 、 传 递过 程中 的管 理： 如 数据 录入 错误 、 会 计入账 错误 、 命 令通 报失 败、 资产
损失被 忽视 等。
对于操 作风 险的 控制 主要 有三个 层次 。 首 先是 基本 指标方 面， 主要 是对 于那 些与年 利润
有关的 指标 的控 制。 其次 是对于 各个 业务 的年 利润 相关指 标的 监控 。 最 后是 对内部 可能 产生
的风险 的测 量、 报告 、控 制和减 缓。
14 、不 可抗 力风 险
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金融市 场危 机、 行业 竞争 、 代 理机 构 违约等 超出 基金 管理 人自 身直接 控制 能力
之外的 风险 ，可 能导 致基 金或者 基金 份额 持有 人利 益受损 。
二、基金名称
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金
三、基金的类型
股票型 开放 式证 券投 资基 金
四、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标是 通过 投资在 亚洲 地区 （不 包括 日本） 证券 市场 进行 交易 以及公 司总
部或经 营范 围在 亚洲 地区 （不包 括日 本） 的上 市公 司以实 现基 金资 产的 长期 增值。
五、基金的投资范围
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 银 行存 款、 可转让 存单 、 银 行承 兑汇 票、 银 行票
据、 商 业票据 、 回购 协议 、 短期 政府债 券等 货币 市 场工具； 政府 债券、 公司 债券、 可 转换 债
券、住 房按 揭支 持证 券、 资产支 持证 券等 及经 中国 证监会 认可 的国 际金 融组 织发行 的证 券 ；
境外证 券市 场挂 牌交 易的 普通股 、 优 先股 、 全球 存托 凭证和 美国 存托 凭证 、 房 地 产信托 凭证 ；
中国证 监会 认可 的境 外交 易所上 市交 易的 金融 衍生 产品； 法律、 法规 或中 国证 监会允 许基 金
投资的 其他 金融 工具 。
本基金 投资 的主 要区 域为 亚洲地 区 （ 除日 本） ， 包括 中国香 港、 韩国 、 印 度、 中国台 湾、富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
8
新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少 80% 的股票
资产及其它权益类资产投资于亚洲地区（除日本）证券市场以及至 少 50% 的营业收入来 自
于亚洲 地区 而在 亚洲 以外 交易所 上市 的企 业， 投资 于超出 前述 投资 范围 的其 他市场 （包 括日
本）的 上市 公司 股票 资产 及其它 权益 类资 产不 超过 本 基金 股票 资产 的 20% 。
本基金投资组合中 股票及其他权益类证券市 值占基金资产的比例不低 于 60% ，现金 或
到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值的 5%( 若法律 法规变 更或 取消 本
限制的 ，则 本基 金按 变更 或取消 后的 规定 执行) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
六、基金的投资策略
本基金在投资过程中 首先 强调亚洲国家和地区 上市 公司的品质与成长性 的结 合。采取
“ 自下 而上 ” 的选 股策 略， 注重个 股成 长性 指标 分析 ， 挖掘 拥有 更佳 成长 特性 的公司 ， 构 建股
票池。 同 时 ， 在 亚洲 国家 和地区 经济 发展 格局 下， 注重各 区域 市场 环境 、 政 经前景 分析 ， 甄
别不同 亚洲 国家 与地 区、 行业与 板块 的投 资机 会， 优先考 虑国 家与 地区 的资 产配置 ， 决定 行
业与板 块的 基本 布局 ， 并 从中筛 选出 具有 国际 比较 优势的 优质 上市 公司 。 最 后通过 深入 的投
资价值 评估 ，形 成优 化的 投资组 合。
在固 定收益类 投资部分，其资 产布局坚 持安全性、流动 性和收益 性为资产配置原 则, 并
结合现 金管 理、 货币 市场 工具等 来制 订具 体策 略。
1 ．股 票投 资策 略
本基金依托境外投资 顾问 的全球权益类产品投 资研 究平台以及基金管理 人的 投资研究
平台 ， 遵 循 “成长+品质+ 估值 ” 三 重选 股标 准， 在亚 洲 范围内 精选 具有 持续 成长 潜力且 估值 合
理的上 市公 司， 力争 为投 资者带 来持 续稳 定的 长期 投资回 报， 并获 取超 越基 准的业 绩 表 现 。
（1） 股票 初级 筛选
根据上 市公 司的 财务 数据 和其他 公司 信息 ， 通过 以下 三个方 面初 步筛 选出 具备 良好品 质
和成长 能力 的上 市公 司：
? 财务 分析：综合 分析上市公司 的业务收入 、利润、资产 负债情况、 现金流及其 增
长，筛 选出 财务 稳健 、具 备成长 性的 上市 公司 ；
? 商业 模式分析： 重点分析公司 是否具有可 持续的商业模 式，关注公 司的市场份 额
或经营 利润 是否 在不 断提 升。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
9
? 公司 管理层分析 ：重点分析公 司管理团队 是否具有较 强 的战略决策 能力，分析 要
点包 括是否具备 较强的商业计 划执行能力 ，资本扩张政 策是否得当 ，如对投资 收
益率和 股本 回报 率的 判断 和合理 运用 。
（2） 公司 深度 基本 面分 析
通过对 上市 公司 进行 深入 的基本 面分 析与 实地 调研 ， 从 3-5 年较 长的 周期 内从 成长性 和
品质两 方面 对上 市公 司进 行深度 研究 。 对公司 成长 性的分 析主 要从 市场 环境 、 行 业特 征、 市
场竞争 力、 盈利 能力 及管 理团队 等方 面进 行全 面分 析； 对 公司 品质 分析 主要 从公司 的盈 利质
量、经 营现 金质 量、 公司 治理能 力、 远期 发展 战略 及内在 竞争 优势 等方 面综 合分析 。
（3） 投资 价值 评估
对经过 深入 基本 面分 析， 具备良 好品 质和 成长 性的 上市公 司， 通过 相对 估值 和绝对 估值
方法分 析股 票的 合理 估值 ，筛选 出市 场价 格低 估或 合理的 上市 公司 股票 。
（4） 投资 组合 构建 与管 理
对于具 备投 资价 值的 上市 公司股 票 ， 结 合宏观 经济 和政策 、 证券 市场状 况 、 市场流 动性
和公司 行为 等， 按照 投资 目标， 构建 投资 组合 。 基 金根据 具体 股票 的投 资价 值、 行 业分 类和
风格特 征， 进行 合理 的比 例配置 ，以 达到 投资 组合 收益和 风险 的平 衡和 优化 。
（5） 投资 组合 的调 整和 优 化
基金管 理人 及时 跟踪 亚洲 各国和 各地 区经 济形 势、 证券市 场状 况， 进行 财务 报表分 析 、
实地调 研 ， 通 过内 部研 究报 告， 结合 外部 研究 报告 对个 股及相 关信 息进 行持 续的 追踪和 更新 ，
并结合 基金 申购 和赎 回的 现金流 量情 况以 及组 合风 险与绩 效评 估情 况 ， 对 投资 组合进 行动 态
评估和 监控 ，适 时进 行调 整和优 化。
2 ．债 券投 资策 略
本基金根据基金资产 投资 运作的具体情况，通 过债 券投资以达到优化流 动性 管理的目
的。 本基 金将 投资 于与 中国 证监会 签订 了双 边监 管合 作谅解 备忘 录的 国家 或地 区 （ 包括 美国 、
日本等 非亚 洲 （ 除日 本） 地区） 信用 等级 为投 资级 以上的 债券 ， 其 资产 组合 以安全 性、 流动
性和收 益性 为配 置原 则。
本基金 主要 根据 基金 申购 赎回对 资金 的流 动性 需求 、 基金在 不同 国家 和地 区的 资产配置
需求 、 各 国家 和地区 的宏 观经济 环境 、 货币和 财政 政策 、 金 融市 场环境 及利 率走势 等因 素 决
定固定 收益 类资 产的 投资 比例和 投资 区域 ， 并 选择 信用等 级为 投资 级以 上的 政府债 券、 公司
债券等 来构 建固 定收 益类 投资组 合。
3 ．金 融衍 生品 投资 策略
富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
10
基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ， 可本 着谨 慎和 风险 可控 的原则 ， 适
度投资 于经 中国 证监 会允 许的各 类金 融衍 生产 品， 如期权 、 期 货、 权 证、 远 期 合约、 掉期 等。
本基金 投资 于衍 生工 具主 要是为 了避 险和 增值 、 管 理汇率 风险 ， 以 便能 够更 好地实 现基 金的
投资目 标。 本基 金投 资于 各类金 融衍 生工 具的 全部 敞口 不 高于 基金 资产 净值 的 100% 。
本基金 金融 衍生 品投 资的 主要策 略包 括：
（1） 避险
本基金 不进 行外 汇汇 率的 投机交 易， 但在 必要 时， 可以利 用货 币远 期、 期货 、 期权 或互
换等金 融衍 生工 具来 管理 汇率风 险， 以规 避汇 率剧 烈波动 对基 金的 业绩 产生 不良影 响。
本基金 可利 用股 票市 场指 数相关 的衍 生产 品， 以规 避市场 的系 统性 风险 ； 可 利用证 券相
关的衍 生产 品， 以规 避单 个证券 在短 时期 内剧 烈波 动的风 险等 。
（2） 有效 管理
利用金 融衍 生品 交易 成本 低、 流动 性好 等特点 ， 有 效帮助 投资 组合 及时 调整 仓位 ， 提 高
投资组 合的 运作 效率 等。
未来 ， 随 着全 球证 券市 场投 资 工具 的发 展和 丰富 ， 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
4 、外 汇管 理
本基金 将贯 彻以 实现 外汇 管理的 套期 保值 、 有效 规避 人民币 汇率 风险 为主 的外 汇管理 政
策。 外汇 管理 的目标 将主 要依靠 套期 保值 策略 来实 现。 由于 考虑 收益性 的目 标， 本基 金在 资
产配置 过程 中仍 然不 可避 免的存 在外 汇风 险敞 口， 为了进 一步 降低 风险 敞口 ， 本基 金将 充分
利用全 球市 场上 存在 的汇 率管理 工具 以及 货币 远期 、 货币掉 期等 衍生 金融 工具 来对冲 汇率 风
险。
5 、投 资决 策依 据和 决策 程 序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依法 决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 。
（2）全 球宏观 经济发 展态 势、区域 经济 发展情 况， 各国微观 经济 运行环 境和 证券市 场
走势等 因素 是本 基金 投资 决策的 基础 。
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 作
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
11
（4）投 资方式 。本基 金在 投资决策 委员 会领导 下， 基金经理 根据 对境外 投资 市场和 上
市公司 的深 入基 本面 分析 ，借鉴 境外 投资 顾问 提供 的研究 成果 和投 资建 议， 进行组 合投 资 ，
在控制 风险 的前 提下 ，争 取良好 投资 业绩 。
2 、决 策程 序
本基金 通过 对不 同层 次的 决策主 体明 确授 权范 围， 建立了 完善 的投 资决 策运 作体系 。
（1）投 资决策 委员会 会议 ：投资决 策委 员会为 基金 管理人的 最高 投资决 策机 构，由 投
资决策 委员 会主 席主 持， 对基金 经理 或其 他投 资决 策委员 会成 员提 交的 基金 投资计 划、 投资
策略重 大调 整、 投资 范围 和权限 等重 大投 资决 策事 项进行 深入 分析 、讨 论并 做出决 议。
（2）基 金经理 根据投 资决 策委员会 授权 和会议 决议 ，以及对 境外 投资市 场和 上市公 司
的深入 基本 面分 析， 借鉴 境外投 资顾 问提 供的 研究 成果和 投资 建议 ， 进 行投 资组合 的构 建或
调整 。 在 组合 构建和 调整 的过程 中 ， 基 金经理 必须 严格遵 守有 关法 律法 规、 基金合 同的 投 资
限 制及 其他 要求 。
（3）境 外证券 的投资 需要 通过海外 经纪 商完成 交易 执行。基 金经 理通过 系统 下达投 资
指令给 中央 交易 室， 交易 室通过 交易 系统 对海 外经 纪商下 达指 令， 由海 外经 纪商执 行交 易 ，
并在每 个交 易日 交易 时间 结束后 ，通 过交 易报 表对 基金经 理进 行交 易结 果反 馈。
（4）风 险控制 部按照 有关 法律法规 、基 金合同 和公 司制度流 程， 对基金 的投 资行为 和
投资组 合进 行持 续监 控， 并定期 进行 风险 分析 和报 告， 确 保基 金投 资承 担的 风险在 适当 的范
围内。
（5）风 险管理 和业绩 分析 会议：由 投资 决策委 员会 主席主持 ，研 究主管 和风 险管理 经
理参加 。 风 险管 理经 理向 会议提 交最 新的 投资 风险 和业绩 评估 报告 ， 会 议讨 论基金 投资 合规
控制和 风险 管理 事项 并形 成决议 ，同 时依 据绩 效分 析的结 果提 出组 合调 整建 议。
（6）基 金经理 根据风 险管 理和业绩 分析 会议的 决议 或建议， 对投 资组合 进行 调整， 以
确保遵 守各 项合 规控 制和 风险管 理要 求。
根据全 球证 券市 场投 资环 境变化 以及 投资 操作 的需 要， 或基 金管 理人 更换 或撤 销境外 投
资顾问 ，基 金管 理人 可对 上述投 资管 理流 程做 出调 整，并 在招 募说 明书 更新 中公告 。
6 、投 资限 制
（1） 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1 ）承 销证 券； 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
12
2 ）向 他人 贷款 或 提 供担 保 ；
3 ）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 ）购 买不 动产 ；
5 ）购 买房 地产 抵押 按揭 ；
6 ）购 买贵 重金 属或 代表 贵 重金属 的凭 证；
7 ）购 买实 物商 品；
8 ）除应 付赎回 、交易 清算 等临时用 途以 外，借 入现 金；该临 时用 途借入 现金 的比例 不
得超过 基金 资产 净值 的 10% ；
9 ）利 用融 资购 买证 券， 但 投资金 融衍 生品 除外 ；
10 ）参 与未 持有 基础 资产 的卖空 交易 ；
11 ） 购买 证券 用于 控制 或 影响发 行该 证券 的机 构或 其管理 层；
12 ）直 接投 资与 实物 商品 相关的 衍生 品；
13 ） 向基 金管 理人 、 基 金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人 、 基 金托管 人发 行的股 票或
债券；
14 ） 买卖 与基 金管理 人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人、 基金托 管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
15 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
16 ）当 时有 效的 法律 法规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 本 基金
投资可 不受 上述 规定 的限 制。
（2） 投资 组合 限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
1 ） 基金 持有 同一 家银 行的 存款不 得超 过基 金净 值 的 20% 。 在基 金托 管账 户的 存款可 以
不受上 述限 制。
2 ）基金 持有同 一机构 （政 府、国际 金融 组织除 外） 发行的证 券市 值不得 超过 基金净 值
的 10% 。
3 ）基金 持有与 中国证 监会 签署双边 监管 合作谅 解备 忘录国家 或地 区以外 的其 他国家 或
地区证券市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一国 家
或地区 市场 的证 券资 产市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
4 ）基金 不得购 买证券 用于 控制或影 响发 行该证 券的 机构或其 管理 层。基 金管 理人管 理富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
13
的全部 基金 不得 持有 同一 机构 10% 以 上具 有投 票权 的证券 发行 总量 。
前项投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。
5 ）基 金持 有非 流动 性资 产 市值不 得超 过基 金资 产净 值的 10% 。
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其
他资产 。
6 ）基金 管理人 管理的 全部 基金持有 任何 一只境 外基 金，不得 超过 该境外 基金 总份额 的
20 ％。
7 ） 本基 金持 有境 外基 金的 市值合 计不 得超 过本 基金 资产净 值 的 10% ， 持有货 币市场 基
金不受 上述 限制 ；本 基金 不投资 于境 外投 资顾 问管 理的基 金。
若基金 超过 上述 （1 ）－ （7）项 投资 比例 限制 ，应 当 在超过 比例 后 30 个工 作日 内采用
合理的 商业 措施 减仓 以符 合投资 比例 限制 要求 。 法 律法规 或中 国证 监会 另有 规定的 ， 从 其规
定。
8 ） 为应 付赎 回 、 交 易清 算 等临时 用途 ， 借入 现金 的 比例不 得超 过基 金资 产净 值的 10% 。
9 ）基 金参 与回 购交 易、 证 券借贷 交易 的， 必须 符合 中国证 监会 的相 关规 定。
10 ）相 关法 律法 规、 基金 合同及 中国 证监 会的 其他 规定。
如法律法 规或 中国有 关监 管部门取 消上 述限制 ，本 基金将不 受上 述限制。 《基 金法》 及
其他有 关法 律法 规或 监管 部门调 整上 述限 制的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 可依 据届时 有效 的法
律法规 适时 合理 地调 整上 述限制 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。
（3） 金融 衍生 品投 资
本 基金 投资 衍生 品应 当仅限 于投 资组 合避 险或 有效管 理， 不得 用于 投机 或放大 交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
1 ）本 基金 的金 融衍 生品 全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100 ％。
2 ）不 直接 投资 与实 物商 品 相关的 衍生 品。
3 ）本基 金投资 期货支 付的 初始保证 金、 投资期 权支 付或收取 的期 权费、 投资 柜台交 易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10 ％。
4 ）本 基金 投资 于远 期合 约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品， 应当 符合 以下 要求 ：
a. 所有 参与 交易 的对 手方 （ 中资商 业银 行除 外 ） 应 当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信 用富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
14
评级机 构评 级。
b. 交易 对手 方应 当至 少每 个工作 日对 交易 进行 估值 ， 并 且基 金可 在任 何时 候 以公允 价值
终止交 易。
c. 任一 交易 对手 方的 市值 计 价敞口 不得 超过 基金 资产 净值 的 20 ％。
5 ） 基 金管 理人 应当 在本 基 金会计 年度 结束 后 60 个 工 作日内 向中 国证 监会 提交 包括衍 生
品头寸 及风 险分 析年 度报 告。
（4） 证券 借贷 交易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
1 ）所有 参与交 易的对 手方 （中资商 业银 行除外 ）应 当具有中 国证 监会认 可 的 信用评 级
机构评 级。
2 ） 应当 采取 市值 计价 制度 进行调 整以 确保 担保 物市 值不低 于已 借出 证券 市值 的 102% 。
3 ）借方 应当在 交易期 内及 时向本基 金支 付已借 出证 券产生的 所有 股息、 利息 和分红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
4 ）除 中国 证监 会另 有规 定 外，担 保物 可以 是以 下金 融工具 或品 种：
a. 现金 ；
b. 存款 证明 ；
c. 商业 票据 ；
d. 政府 债券 ；
e. 中资 商业 银行 或由 不低 于 中国证 监会 认可 的信 用评 级机构 评级 的境 外金 融机 构 （ 作为
交易对 手方 或其 关联 方的 除外） 出具 的不 可撤 销信 用证。
5 ）本基 金有权 在任何 时候 终止证券 借贷 交易并 在正 常市场惯 例的 合理期 限内 要求归 还
任何单 一或 所有 已借 出的 证券。
（5） 证券 回购 交易
基金可 以根 据正 常市 场惯 例参与 正回 购交 易、 逆回 购交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
1 ）所有 参与正 回购交 易的 对手方（ 中资 商业银 行除 外）应当 具有 中国证 监会 认可的 信
用评级 机构 信用 评级 。
2 ）参与 正回购 交易， 应当 采取市值 计价 制度对 卖出 收益进行 调整 以确保 现金 不低于 已
售出证 券市 值 的 102 ％。 一 旦买方 违约 ， 本 基金 根据 协议和 有关 法律 有权 保留 或处置 卖出 收
益以满 足索 赔需 要。
3 ）买方 应当在 正回 购 交易 期内及时 向本 基金支 付售 出证券产 生的 所有股 息、 利息和 分富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
15
红。
4 ）参与 逆回购 交易， 应当 对购入证 券采 取市值 计价 制度进行 调整 以确保 已购 入证券 市
值不低 于支 付现 金 的 102 ％。 一 旦卖 方违 约， 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置已
购入证 券以 满足 索赔 需要 。
5 ）基金 管理人 应当对 基金 参与证券 正回 购交易 、逆 回购交易 中发 生的任 何损 失负相 应
责任。
（6） 基金 的融 资和 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 和融 券。
7 、金 融衍 生品 风险 管理 策 略及流 程
本基金 在投 资金 融衍 生品 时，将 严格 按照 相关 法律 的规定 ，建 立科 学的 风险 管理 流 程 。
利用衍生产品进行套 期保 值的策略实现具有很 严格 的条件约束，当这些 条件 不能满足
时， 该策 略就 存在了 很大 风险和 失败 可能 性。 在实 际操作 中 ， 套 期保值 交易 主要蕴 涵的 风 险
包括基 差风 险 、 保值 率风 险、 保证 金变 动风险 以及 期货价 格偏 离合 理价 格的 风险 。 本 基金 为
提高套 期保 值的 效率 和有 效性 ， 严 格按 照制定 的交 易方案 执行 ， 做好阶 段性 的资金 管理 ， 把
现货头 寸和 期货 头寸 进行 组合风 险管 理 ， 对基 差变 化、 保证 金变 化、 套期 保 值比率 等进 行动
态监控 和预 测。
具体的 衍生 品风 险管 理流 程如下 ：
（1） 基金 经理 出衍 生品 交 易申请 ；
（2） 风险 控制 部根 据基 金 状况、 市 场 状况 以及 不同 衍生品 的风 险状 况设 立交 易限额 ；
（3） 基金 经理 在交 易限 额 内进行 衍生 品投 资并 做动 态调整 ；
（4）风 险控制 部实时 监控 衍生品交 易情 况，对 基差 变动、保 证金 变化、 套期 保值的 比
率、预 期的 收益 与风 险等 进行动 态预 测与 监管 ；
（5） 交易 系统 内设 预警 装 置，接 近交 易限 额即 自动 预警；
（6）监 察稽核 部建立 有效 的内部稽 核制 度，及 时发 现内部控 制中 的弱点 和系 统中的 不
足，提 出改 进的 建议 ；定 期重新 评估 ，审 定风 险管 理政策 。
七、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 MSCI 亚洲 （除 日本 ） 净 总 收益指 数 （MSCI AC Asia ex Japan
Index(Net Total Return)）。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
16
MSCI 亚洲 （除 日本 ） 净 总 收益指 数是 按照 自由 流通 市值加 权方 法编 制的 跟踪 亚洲 （除
日本） 国家 和地 区股 票市 场的投 资指 数， 能够 全面 、 准确 地反 映亚 洲 （ 除日 本） 地 区股 票市
场的价 格走 势， 适合 作为 本基金 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 指数 时， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
八、基金的风险收益 特征
本基金 为区 域性 股票 型证 券投资 基金 ， 基金 预期 投资 风险收 益水 平高 于混 合型 基金和 债
券型基 金， 属于 较高 预期 风险、 较高 预期 收益 的基 金品种 。
九、基金的投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2014 年 1 月 16 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 期截止至 2013 年 12 月 31 日 止， 本报 告中 财 务资料 未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目
金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资
产的比 例
（% ）
1 权益投 资 38,656,549.17 88.93
其中： 普通 股 33,707,977.12 77.55
存托 凭证 4,948,572.05 11.38 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
17
优先 股 - -
房地 产信 托 - -
2 基金投 资 1,812,001.73 4.17
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,370,325.25 5.45
8 其他各 项资 产 629,716.98 1.45
9 合计 43,468,593.13 100.00
2. 报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 12,242,906.44 28.87
韩国 7,303,154.70 17.22
美国 6,416,044.05 15.13
台湾 4,594,183.00 10.83
新加坡 3,499,197.92 8.25
泰国 2,764,936.97 6.52 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
18
印度尼西亚 1,580,204.82 3.73
英国 243,266.31 0.57
马来西亚 12,654.96 0.03
合计 38,656,549.17 91.15
注：以 上国 家（ 地区 ）均 按照股 票及 存托 凭证 上市 交易地 点进 行统 计
3. 报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
材料 610,311.04 1.44
电信服 务 - -
信息技 术 12,629,310.63 29.78
非必需 消费 品 7,607,352.71 17.94
必需消 费品 310,760.05 0.73
能源 3,376,579.73 7.96
保健 1,739,839.51 4.10
金融 9,807,022.62 23.12
工业 1,004,485.34 2.37
公用事 业 1,570,887.54 3.70
合计 38,656,549.17 91.15
注：以 上分 类采 用GICS 行 业分类 标准 。
4. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细
序号
公司名 称 （英
文）
公司名 称
（中文 ）
证券
代码
所在证
券市场
所属国 家
（地区)
数量
（股）
公允价 值 （人
民币元 ）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
Taiwan Semicon.
Manufacturing
台积电
BBG000BN
2JD8
台湾 - 台
湾证券交易
所
台湾 140,000 3,021,143.12 7.12 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
19
2
Samsung
Electronics Co Ltd
三星电子
BBG000BC
Y2S8
韩国 - 韩
国证券交易
所
韩国 280 2,231,077.47 5.26
3 Ezion Holdings Ltd -
BBG000C1
NPM8
新加坡 -
新加坡证券
交易所
新加坡 170,800 1,831,272.30 4.32
4 AIA Group Ltd 友邦保险
BBG0016X
R1Q8
香港 – 香
港联合交易
所
香港 56,600 1,731,074.04 4.08
5
Tencent Holdings
Ltd
腾讯
BBG000BJ
35N5
香港 – 香
港联合交易
所
香港 4,300 1,672,138.24 3.94
6 ICICI Bank Ltd -
BBG000DR
M796
美国 – 纽
约证券交易
所
美国 7,200 1,631,676.77 3.85
7
China Resources
Gas Group Ltd
华润燃气
BBG000DP
29N2
香港 – 香
港联合交易
所
香港 74,000 1,570,887.54 3.70
8
China Construction
Bank Corp
中国建设银
行
BBG000N
W2S18
香港 – 香
港联合交易
所
香港 301,000 1,384,433.10 3.26
9 Baidu Inc/China 百度
BBG000QX
WRM9
美国 – 纳
斯达克
美国 1,210 1,312,265.05 3.09
10 Google Inc 谷歌
BBG000BH
ST05
美国 – 纳
斯达克
美国 190 1,298,242.79 3.06
注：1. 本 基金 对以 上证 券 代码采 用彭 博BBG-ID 。
2. 上 述表 格 “ 所 属国 家（ 地 区） ” 均按 照股 票及 存托 凭 证上市 交易 地点 统计 。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
20
5. 报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
（人民 币元）
占基金
资产净
值比例
(%)
1
iShares
S&P India
Nifty 50
ETF
开放式 基
金
BlackRock
Fund
Advisor
1,368,879.04 3.23
2
iShares
MSCI
Philippines
ETF
开放式 基
金
BlackRock
Fund
Advisor
443,122.69 1.04
10 ．投资组合报告附注
1) 本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 ， 无 报告 期内 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到证 监会、 证券 交易 所公 开谴 责、处 罚的 证券 。
2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3) 其他各 项资 产构 成 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
21
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 272,158.94
3 应收股 利 2,076.73
4 应收利 息 240.51
5 应收申 购款 185,439.42
6 其他应 收款 169,801.38
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 629,716.98
4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十、基金的业绩
基金管 理 人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
截止 到 2013 年 12 月 31 日 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2012 年2月22 日
－
2012 年12 月31 日
5.50% 0.69% 3.03% 0.94% 2.47% -0.25% 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
22
2013年1 月1 日－
2013年12 月31 日
-3.32% 0.78% 0.68% 0.90% -4.00% -0.12%
2012 年2月22 日
－
2013年12 月31 日
2.00% 0.74% 3.73% 0.91% -1.73% -0.17%
十一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
成立日 期：2004 年 11 月 15 日
批准设 立机 关及 批 准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]145 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.2 亿元 人民 币
存续期 间：50 年
联系人 ：沈 增
联系电 话：021-3855 5555
股权结 构 ： 国 海证 券股 份 有限公 司 （原 “ 国海 证券 有 限责任 公司 ” ） 持有 51% 股 权， 邓普
顿国际 股份 有限 公司 持 有 49%股权
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 ：
董事长 吴显 玲女 士， 中共 党员， 管理 学硕 士， 经济 师。 历 任中 国人 民银 行广 西壮族 自治
区金融 管理 处主 任科 员， 广西证 券交 易中 心副 总经 理 （主 持全 面工 作） ， 广西 证券登 记有 限
责任公 司法 定代 表人 、 总 经 理 ， 广 西证 券有限 责任 公司副 总裁 ， 国海证 券有 限责任 公司 副 总
裁，国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长。 现任 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 董事 长 、富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
23
代为履 行总 经理 职责 。
副董事长 William Y. Yun 先 生 ， 工 商 管 理 学 硕 士 ， 历 任 Fiduciary Trust Company
International 总裁、 Franklin Templeton Institutional, LLC 总 裁， 现任 富兰 克林 邓 普顿投 资集 团
执行副 总裁 。
董事张 雅锋 女士 ，中 共党 员，研 究生 学历 。历 任广 西壮族 自治 区商 业厅 副处 长、处 长 ，
广西凭 祥市 委副 书记 、 广 西商业 大厦 副总 经理 、 广 西南方 商业 集团 公司 董事 长兼总 经理 、 党
总支书 记 ， 广 西壮族 自治 区证券 办发 行部 主任 、 中 国证监 会南 宁特 派办 副主 任、 广西 投资 集
团有限 公司 副总 经理 、 广 西证券 有限 责任 公司 增资 扩股筹 备组 组长 、 国 海证 券有限 责任 公司
董事长 、 党 委书 记， 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司董事 长、 董事 。 现 任广 西投资 集团 有限
公司董 事、 国海 证券 股份 有限公 司董 事长 、 党 委书 记、 国 海良 时期 货有 限公 司董事 、 国 海创
新资本 投资 管理 有限 公司 董事。
董事齐 国旗 先生 ， 中 共党 员， 经 济学 硕士 。 历 任河 南大学 党委 组织 部干 部科 科长， 君安
证券有 限责 任公 司债 券 业 务部总 经理 助理 、 副 总经 理， 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 债券 业务
一部 、 资 本运 作总部 副总 经理 、 收 购兼 并总部 上海 业务部 负责 人 ， 民生 证券 有限责 任公 司 副
总经理 ， 国 海证 券有 限责 任公司 副总 裁、 总裁 ， 国 海良时 期货 有限 公司 董事 ， 国海 富兰 克林
基金管 理有 限公 司董 事。 现任国 海证 券股 份有 限公 司总裁 、 国 海创 新资 本投 资管理 有限 公司
董事， 国海 证券 股份 有限 公司深 圳分 公司 总经 理。
董事胡 德忠 先生 ， 中 共党 员， 管 理学 博士 ， 经 济师。 历任广 西证 券有 限责 任公 司深圳 营
业部总 经理 助理 、 副 总经 理， 深 圳深 南中 路证 券营 业部总 经理 ， 广 西证 券 （2011 年10 月 增资
扩股 并 更名 为国 海证 券） 有限责 任公 司公 司总 经理 助理兼 经纪 业务 部总 经理 ， 国海 富兰 克林
基金管 理有 限公 司副 总经 理， 上 海凯 石投 资管 理有 限公司 董事 副总 经理 ， 国 海证券 有限 责任
公司经 纪业 务事 业总 部总 经理、 公司 常务 副总 裁兼 经纪业 务事 业总 部总 经理 ， 国海 证券 股份
有限公 司经 纪业 务事 业总 部总经 理。 现任 国海 证券 股份有 限公 司公 司常 务副 总裁， 国海 创新
资本投 资管 理有 限公 司董 事。
董事 Gregory E. McGowan 先生， 博士 学历 。 现 任邓 普 顿国际 股份 有限 公司 执行 副总裁 ，
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 股东 代表 等职 务。
董事张 伟先 生， 硕士 研究 生学历 。 历 任澳 纽银 行集 团 （悉 尼） 企业 银行 主任 、 香港 上海
汇丰银 行国 际信 托有 限公 司副总 裁 、 银 行家 信托 有 限公司 （ 英国 ） 联席 董事 、 德意志 信托 （ 香
港） 有 限公 司董 事、 德 意 志银行 （香 港） 副 总裁。 现任富 兰克 林邓 普顿 投资 （亚洲） 有限 公
司大中 华区 总监 及董 事。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
24
独立董 事张 忠国 先生 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 学历 ， 高级 会计 师。 历任 广西 柳州地 区财
政局副 局长 ， 广 西鹿 寨县 人民政 府副 县长 ， 柳 州地 区行署 副秘 书长 、 财 办主 任， 广 西财 政厅
预算处 处长， 广西财 政厅 总会计 师、副 厅长（ 享受 正厅级 待遇） 。 现任 广西注 册会计 师协会
会长、 广西 五洲 交通 股份 有限公 司独 立董 事。
独立董 事黄 湘平 先生 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 学历 ， 兼职 教授 。 历 任湖 南省 人大常 委会
处长、 主任 ， 湖 南人 大常 委法工 委副 主任 ， 湖 南省 体改委 副主 任， 湖南 省证 券委副 主任 ， 湖
南省证 监会 主任 （ 党组 书 记） , 中 国证 监会 武汉 办主 任、 党委 书记 ， 中 国证 监 会湖北 局局 长、
党委书 记， 中国 证券 业协 会副会 长、 会长 、 党 委书 记。 现 任中 国证 券业 协会 咨询委 员会 副主
任。
独立董 事陈 伟力 女士 ， 大 学本科 学历 。 历任美 国斯 坦福大 学访 问学 者， 中国 新技术 创 业
投资公 司副 总经 理， 中国 国际技 术智 力合 作公 司总 经理兼 党委 书记 。 现 任天 津市海 运股 份有
限公司 独立 董事 。
独立董 事洪 荣 光 先生 ，MBA 商 学硕 士。 历任 台湾 亚 洲证券 股份 有限 公司 董事 长及第 一
大股东 （后 与元 大京 华证 券股份 有限 公司 合并 ） 、H&Q （Hambrecht & Quist Group ） 汉茂 风
险投资 公司 董事 、 越 南国 家投资 基金 公司 董事 、 邓 普顿新 兴市 场信 托股 份有 限公司 董事 、 邓
普顿开 发中 国投 资信 托基 金 （卢 森堡） 董事、 台股 指数基 金公 司 （英 国） 董 事、 菲律 宾信 安
银行董 事 、 富 兰克林 邓普 顿国际 基金 董事 、 益 民基 金管理 有限 公司 独立 董事 。 现 任兴 亚置 业
集团（ 中国 ）董 事长 、亚 洲环球 证券 公司 （香 港） 董事长 、菲 律宾 信安 银行 独立董 事。
2 、监 事会 成员
监事余天 丽 女 士 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 投 资 服 务 代 表 ，
Asiabondportal.com 营销 助理， 富达 基金 （香 港） 有 限公司 亚洲 区项 目经 理， 英国保 诚资 产
管理 （ 新加 坡） 有限 公司 亚洲区 战略 及产 品发 展部 副董事 ， 瑞 士信 贷资 产管 理 （新 加坡 ） 有
限公司 亚洲 区产 品发 展部 总监， 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司专 户投 资部 产品 负责人 。 现 任富
兰克林 邓普 顿资 本控 股有 限公司 （富 兰克 林邓 普顿 投资集 团全 资子 公司 ） 亚 洲区产 品策 略部
董事。
监事李 慧女 士 ， 中共 党员 ， 硕 士研 究生 学历 。 历 任 广西证 券有 限责 任公 司上 海营业 部财
务部及 交易 部经 理， 广西 证 券有 限责 任公 司稽 核部 总经理 、 国 海证 券有 限责 任公司 稽核 监察
部总经 理 、 总 裁助理 、 国 海证券 股份 有限 公司 总裁 助理 。 现 任国 海证券 股份 有限公 司 合 规总
监、国 海创 新资 本投 资管 理有限 公司 监事 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
25
监事张 志强 先生 ，CFA ， 纽约州 立大 学 （ 布法 罗） 计算机 科学 硕士 ， 中 国科 学技术 大学
数学专 业硕 士。 历任 美 国 Enreach Technology Inc. 软件工程 师， 海通 证券 股份 有限公 司研 究
所高级 研究 员， 友邦 华泰 基金管 理有 限公 司高 级数 量分析 师， 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公
司首席 数量 分析 师、 风险 控制部 总经 理 、 业务 发展 部总经 理 。 现 任国海 富兰 克林基 金管理有
限公司 量化 与指 数投 资总 监、 金融 工程 部总经 理 、 国富沪 深 300 指 数增 强基 金基金 经理 、 职
工监事 。
监事戴刚 先生， 工商管 理 硕士、专 业会计 硕士， FRM 、CFA 。历任重 庆工程 建设总公
司预算 管理 部助 理工 程师 、 韩国 三星 集团 上海 代表 处建设 项目 投资 经理 、 湘 财证券 有限 责任
公司资 产管 理部 高级 经理 、 浦 银安 盛基 金管理 有限 公司筹 备组 成员 、 风 险管 理部总 监 、 职 工
监事。 现任 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司风 险控 制部总 经理 、职 工监 事。
3 、经 营管 理层 人员
副总经 理张 晓东 先生 ， 美 国多米 尼克 学院 国际 经济 政治分 析硕 士。 历任 中国 企业管 理无
锡培训中 心、中欧管理研究生项目 （现改为中欧国际管理学 院）助教/ 中方院长助理， 无锡
虹美电 器集 团销 售/ 项 目经 理， 美 国纽 堡太 平洋 投资 管理公 司高 级投 资经 理， 阳光国 际管 理
公司董 事 ， 中 信资 本市 场 控股公 司董 事 （非董 事会 成员） ， 国 海富 兰克 林基 金 管理有 限公 司
基金经 理。 现任 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司副 总经理 兼公 募基 金投 资决 策委员 会主 席 ，
并同时 担任 首席 基金 经理 ，管理 国富 弹性 市值 股票 基金及 国富 深化 价值 股票 基金。
副总经 理徐 荔蓉 先生，CFA ，CPA （非 执业） ， 律师 （非执业 ） ， 中 央财 经大 学 经济学 硕
士。 曾任 中国 技术进 出口 总公司 金融 部副 总经 理、 融通基 金管 理有 限公 司基 金经理 、 申万 巴
黎基金 管理有 限公司 （现 “申万 菱信基 金管理 有限 公司” ） 基金经 理、 国海富 兰克林 基金管
理有限 公司 高级 顾问 、 资 产管理 部总 经理 兼投 资经 理。 现 任国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司
副总经 理、 投资 总监 、 研 究分析 部总 经理 ， 并 同时 担任基 金经 理， 管理 国富 中国收 益混 合基
金及国 富研 究精 选股 票基 金。
副总经 理李 彪先 生， 硕士 研究生 ， 副 研究 员。 历任 内蒙古 大学 经济 系讲 师、 中国证 监会
海南证 监局 证券 期货 市场 监管处 处长 、 证券机 构监 管处处 长 、 稽 查处处 长 、 国海富 兰克 林基
金管理 有限 公司 督察 长助 理、督 察长 。现 任国 海富 兰克 林 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
注： 本 报告 期内， 经国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 第三届 董事 会第 二十 二次 会议审 议
通过，自2013 年9 月9 日 起李雄厚 先生 不再担 任本 基金管理 公司 总经理 职务 （详情请 参见
2013 年9 月10 日刊 登的 《国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司高 级管 理人 员变 更公告 》 ） 。 在富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
26
新任总 经理 正式 就任 前， 由董事 长吴 显玲 女士 代为 履行总 经理 职责 ， 吴 显玲 女士简 历详 见董
事会成 员介 绍。
4 、督 察长
督察长 储丽 莉女 士， 中共 党员 ， 英 国伦 敦大学 亚非 学院法 律硕 士 。 历任 上海 物资贸 易 中
心股份 有限 公司 法律 顾问 、 投 资经 营部 副总 经理 、 李 宁体育 （ 上海 ） 有限 公司 法 律顾问 。 2005
年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 ， 先后 担任 公司法 律顾 问 、 高级 法律 顾问 、 监 察稽 核
部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 。自 2006 年起 ，还 同时兼 任公 司董 事会 秘书 。现任 国海 富
兰克林 基金 管理 有限 公司 督察长 兼董 事会 秘书 、高 级法律 顾问 。
5 、基 金经 理
曾宇先生 ，法 国籍，CFA ， 巴黎高等 商学 院研究 生硕 士。历任 汇丰 集团信 汇资 产管理 公
司基金经 理助理 ，交易 员 ，Financi ère de l ’Echiquier 基金经 理助理 ，股 票分析师 。现
任国富 亚洲 机会 股票 （QDII ）基 金的 基金 经理 。
6 、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度。
投资决策 委员 会由下 述委 员组成： 吴显 玲女士 （董 事长、代 为履 行总经 理职 责） ；张 晓
东先生 （公司 副总经 理、 公募基 金 投资 决策委 员会 主席 、 首席基 金经理 ） ；徐 荔蓉先 生（公
司副总 经理、 投资 总监 、 研究分 析部 总经 理 、 基 金 经理 ） ； 朱国 庆先 生 （ 权 益 投资总 监 ） ； 刁
晖宇先 生 （ 固 定收 益投 资 总监 、QDII 投资总监 、 基 金经理 ） ； 张 志强 先生 （量 化与指 数投 资
总监、 金融工 程部总 经理 、基金 经理、 职工监 事） ； 戴刚先 生（ 风 险控制 部总 经理 、 职工监
事） ； 赵晓 东先 生（ 基金 经 理） 。
储丽莉 女士 （督 察长 ）有 权 列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十二、境外投资顾问
（一） 境外 投资 顾问 基本 情况
富兰克 林顾 问公 司 （ “F A V ” ） 将 是本 基金 的投 资顾 问 。FA V 是 富兰 克林 资源 公 司的全 资
子公司 。 富 兰克 林资 源公 司是一 家全 球性 投资 管理 公司， 在世 界范 围内 用富 兰克林 邓普 顿投富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
27
资管理 有限 公司 （ “F TI ” ） 这个名 字经 营。FA V 的主 要投资 专业 人士 将负 责本 基金的 投资 管
理顾问 工作 。由 于 FTI 运用其全 球投 资团 队的 专业 知识为 其客 户提 供顾 问服 务，所 以 FA V
也会借 助 FTI 机构旗下其 它在美 国证 券交 易委 员会 （SEC ） 注册 的 全 资顾 问公 司的人 员来 支
持本基 金的 管理 。
注册地 址 ：富 兰克 林公 园 大道 1 号 ，圣 马特 奥市 ， 加利福 尼亚 州 94403 ， 美 利坚合 众
国
办公地 址 ：富 兰克 林公 园 大道 1 号 ，圣 马特 奥市 ， 加利福 尼亚 州 94403 ， 美 利坚合 众
国
法定代 表人 ：Alison Baur
成立时 间：1985 年
最近一 个会 计年 度资 产规 模：4881 亿美 元（ 截至 2013 年 12 月 31 日）
主要联 系人 ：Brian Wachowicz
联系电 话： （650 ）312-6726
传真：
（650 ）525-7424
电子邮 箱： BWachow@frk.com
（二） 境外 投资 顾问 主要 人员情 况
斯蒂芬· 多佛 （Stephen H.Dover ） 是富兰 克林 顾问 公司 的董事 总经 理和 国际 首席 投资官 。
他负责 韩国 、 巴 西和 印度 地区管 理和 销售 的基 金产 品和其 他受 托管 理资 产的 投资， 以及 富兰
克林名 下的 亚洲 股权 类成 长性投 资产 品的 投资 。 他也 是国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司投 资
团队的 顾问 。
苏库玛· 拉贾 （Sukumar Rajah ）是 常务 董事 和亚 洲权 益资本 的首 席投 资官 。他 负责印 度
权益类 投资 团队 ， 并 管理 印度国 内的 富兰 克林 权益 类基金 、 富 兰克 林印 度基 金 和印 度以 外的
机构帐 户。
（三） 境外 投资 顾问 的职 责
1 、提 供资 产配 置建 议；
2 、提 供投 资组 合建 议；
3 、协 助交 易执 行；
4 、协 助基 金管 理人 进行 业 绩评估 ； 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
28
5 、协 同基 金管 理人 进行 资 产风险 管理 。
十三、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金的 管理 费， 含境 外 投资顾 问收 取的 费用 ；
2 、基 金的 托管 费， 含境 外 托管人 收取 的费 用；
3 、基 金合 同生 效以 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效以 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
6 、基 金银 行汇 划费 用；
7 、 基 金的 证券 交易 或结 算 而产生 的费 用 及 在境 外市 场的交 易 、 清 算、 登记 等 各项费 用；
8 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ；
9 、按照 法律法 规的相 关规 定，可以 从本 基金基 金财 产中计提 的销 售服务 费， 其具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
10 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的， 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 ；
11 、 与基 金缴 纳税 收有 关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等；
12 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 和基 金合 同约 定可 以列入 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金的 管理 费
本基金 的管 理费 （含 基金 管理人 委托 的境 外投 资顾 问的投 资顾 问费 ） 按 前一 日基金 资产
净值 1.8% 的 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H ＝E× 1.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 的 管理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 。 基金 管理人 应于 次月首 日 起
5 个工 作日 内将 上月 基金 管理费 的计 算结 果通 知基 金托管 人并 做出 划付 指令 ； 基金托 管人 应
在次月 首日 起 10 个 工作 日内完 成复 核 ， 并 从基 金 财产中 一次 性支 付基 金管 理费给 基金 管理富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
29
人。 若遇法定 节假 日、公休假 等,支付 日期顺延。 基金境 外投资顾问的 投资顾问费 由基金管
理人进 行支 付， 具体 支付 程序在 《顾 问协 议》 中规 定。
2 、基 金的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35% 的 年费率 计提 。 境 外托管 人 的托管 费从
基金托 管人 的托 管费 中扣 除。托 管费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 基金 管理 人应 于次 月首日 起 5
工作日 内将 上月 基金 托管 费的计 算结 果书 面通 知基 金托管 人并 做出 划付 指令 ； 基金托 管人 应
在次 月 首日 起 10 个 工作 日内完 成复 核， 并从 基金 财产中 一次 性支 付托 管费 给基金 托 管 人 。
上述“ （ 一） 基金 费用的 种 类 ”中第 3 －11 项费 用， 由 基金托 管人 根据 其他 有关 法规及 相
应协议 的规 定， 按费 用支 出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
3 、与 基金 销售 有关 的费 用
本基金认购费 的费率水 平 、计算公式、 收取方式 和 使用方式请详 见本招募 说 明书 “ 八、
基金 的募集 ” 中“ （五）认购费 用 ” 和 “ （七 ）基金认购份 额的计算 ” 中的 相关规定。 本基金 的
申购费、赎回 费的费率 水 平、计算公式 、收取方 式 和使用方式请 详见本 招募 说明书 “ 十、 基
金份额 的申 购和 赎回 ”中的 “ （六） 申购 费用 和赎 回费 用 ” 和“ （七 ） 申 购份 额与 赎回金 额的 计
算 ” 中的相关规 定。不同 基 金间转换的转 换费，相 关 规则由基金管 理人届 时根 据相关法律 法
规及基 金合 同的 规定 制定 并公告 。 基金 认购费 、 申 购、 赎回 费和 基金转 换费 由基金 投资 者承
担。
4 、 截至 本更 新招 募说 明书 所载内 容截 止日 （2014 年 2 月 22 日） ， 前 6 个 月中 本 基金投
资的境 外基 金的 管理 费率 情况
本基金 投资 的 iShares S&P India Nifty 50 Index Fund 收取的 管理 费率 为 0.93% ；iShares
MSCI Philippines Investable Market Index Fund 收取的 管理费 率 为 0.61% 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
30
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ； 如 基金 收取 认购费 ， 则 此等 费用 可以 从认购 费中 列支, 并 以收 取的认 购费 为上
限；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率或 改变 收费模 式。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议， 除非 基金合 同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定 ； 调 低基 金管 理费 率和基 金托 管费 率或 在不 提高整 体费 率
水平的 情况 下改 变收 费模 式，无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 ， 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式 ； 若 引入该 类收 费模 式没 有增 加现有 基金 份
额持有 人的 费 用 负担 ， 则 无须召 开基 金份 额持 有人 大会， 法律 法规 或监 管机 构另有 规定 的除
外。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》在 指定 媒体 公告 。
（五） 基金 税收
基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
十四、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9F
法定代 表人 ：蒋 超良
成 立日 期：2009 年 1 月 15 日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
31
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 经国 务院 批准 ，中 国农业 银行 整体 改制 为中 国农业 银行 股份 有限 公司 并于 2009 年 1
月 15 日依 法成 立。 中国 农 业银行 股份 有限 公司 承继 原中国 农业 银行 全部 资产 、 负 债、 业务、
机构网 点和 员工 。 中 国农 业 银行网 点遍 布中 国城 乡， 成 为国内 网点 最多 、 业 务辐 射 范围最 广，
服务领 域最 广， 服务 对象 最多， 业务 功能 齐全 的大 型国有 商业 银行 之一 。 在 海外， 中国 农业
银行同 样通 过自 己的 努力 赢得了 良好 的信 誉， 每年 位居 《 财富 》 世 界 500 强 企业之 列。 作为
一家城 乡并 举 、 联通 国际 、 功 能齐 备的 大型国 有商 业银行 ， 中国 农业银 行一 贯秉承 以客 户 为
中心的 经营 理念 ， 坚 持审 慎稳健 经营 、 可 持续 发展 ， 立足 县域 和城 市两 大市 场， 实 施差 异化
竞争策 略， 着力 打造 “ 伴你 成长 ” 服务 品牌， 依托 覆盖 全国的 分支 机构 、 庞 大的 电子化 网络 和
多元化 的金 融产 品， 致力 为 广大客 户提 供优 质的 金融 服务， 与广 大客 户共 创价 值 、 共同 成长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业 务 的国 内商 业银行 ， 经 验丰 富， 服 务 优质， 业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国 SAS70 内部 控制 审计 ， 并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告， 表明 了独立 公正 第
三方对 中国 农业 银行 托管 服务运 作流 程的 风险 管理 、 内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。 中
国农业 银行 着力 加强 能力 建设， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届“‘ 金牌 理财 ’ T O P 1 0 颁
奖盛典 ” 中 成绩 突出 ， 获 “ 最佳托 管银 行 ” 奖。2010 年 再次荣 获 《首 席财 务官 》 杂志颁 发的 “ 最
佳资产 托管 奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
32
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2013 年 12 月 31 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共188 只 ， 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券 投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基 金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证 券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
33
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长 股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券 投资 基金 、 东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资
基金 、 招 商安 瑞进取 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信
消费服 务行 业股 票型 证券 投资基 金 、 易 方达黄 金主 题证券 投资 基金 （LOF ） 、 中邮中 小盘 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙商 聚潮 产业 成长 股票 型证券 投资 基金 、 嘉 实领 先成长 股票 型证
券投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 广发 中小 板300 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 南方 保本 混合 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先进制 造 股 票证
券投资 基金 、 上 投摩 根新 兴动力 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海策 略回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、金 元惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、招 商安 达保 本混 合型 证券投 资基 金 、
交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投
资基金 （LOF ） 、 交 银施 罗 德深 证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富国 中
证500 指数 增强 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 长 信内 需 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证内 地
消费主题指数证券 投资基 金、中海消费主题 精选股 票型证券投资基金 、长盛 同瑞中证 200
指数分 级证 券 投 资基 金、 景顺长 城核 心竞 争力 股票 型证券 投资 基金 、 汇 添富 信用债 债券 型证
券投资 基金 、 光 大保 德信 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 亚洲 （除日 本） 机会
股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富逆 向投 资股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资
基金 、 申 万菱 信中小 板指 数分级 证券 投资 基金 、 广 发消费 品精 选股 票型 证券 投资基 金 、 鹏 华
金刚保 本混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富理 财 14 天债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 全球房 地产 证
券投资 基金 、 金元惠 理新 经济主 题股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴保 本混合 型证 券投资 基金 、 建
新社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实理 财宝7 天 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久
信用债 券型 证券 投资 基金 、 大成 月添 利理 财债 券型 证券投 资基 金、 安信 目标 收益债 券型 证券
投资基 金、 富国7 天 理财 宝债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 理财 21 天 债券 型证券 投资 基富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
34
金、 易方 达中 债新综 合指 数发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 、 工银 瑞信 信用 纯债 债 券型证 券投 资
基金 、 大 成现 金增利 货币 市场基 金 、 景 顺长城 支柱 产业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月月 利
理 财 债 券 型 证券 投 资 基 金、 摩 根 士 丹 利华 鑫 量 化 配置 股 票 型 证 券投 资 基 金 、东 方 央 视 财经
50 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 交 银施 罗德 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 鹏华理 财 21 天
债券型 证券 投资 基金 、国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 万家 14 天 理财债 券型 证
券投资 基金 、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 金 元惠理 惠利 保本 混合 型证 券投资 基金 、
南方中 证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、 景
顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、 中 海可 转换 债券债 券型 证券 投资 基金 、 融通 标普 中国
可转债 指数 增强 型证 券投 资基金 、 大 成现 金宝 场内 实时申 赎货 币市 场基 金、 交银施 罗德 荣祥
保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海焦
点驱动 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 、 景顺 长城 沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金 、 广 发聚 源定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 、 嘉实 研
究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金、 新华 行业 轮换 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 富国 目标 收益
一年期 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 高息 债债 券型证 券投 资基 金、 东方 利群混 合型 发起
式证券 投资 基金 、 南 方稳 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城四 季金利 纯债 债券
型证券 投资 基金 、 华 夏永 福养老 理财 混合 型证 券投 资基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 国 泰国 证医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 交银 施罗 德定 期支付 双息 平衡
混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信现 金宝 货币 市场 基金、 易方 达投 资级 信用 债债券 型证 券投
资基金 、广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、华 润元 大保 本混 合型 证券投 资基 金 、
长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金 、 富
安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资
基金 、 中 邮定 期开放 债券 型证券 投资 基金 、 安 信永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大 成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海岁
岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城景 益货币 市场 基金 、 万 家市 政纯债 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上 投摩 根双 债增 利债券 型证 券投
资基金 、嘉 实活 期宝 货币 市场基 金。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
35
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险 与内控管 理委员会直 接负 责中国农 业银行的风险管 理与内部 控制工作,对托管 业务
风险 控制工作进行 检查指导。 托管业务部专 门设置了风 险管理处, 配备了专 职内控 监督人员
负责托 管业 务的 内控 监督 工作, 具有 独立 行使 监督 稽 核工作 职权 和能 力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备 系统、完 善的制度控制体 系,建 立了管理 制度、控制 制度、岗 位职责、业务操 作流
程,可以保证 托管业务的 规范操 作和顺利进行 ；业务人员 具备从业资格 ；业务管理 实行严格
的复核 、 审核 、 检查 制度, 授权工 作实 行集 中控 制, 业 务印章 按规 程保 管 、 存 放 、 使 用,账 户资
料严格 保管,制 约机 制严 格 有效； 业务 操作 区专 门设 置, 封 闭管 理,实 施音 像监 控 ； 业务 信息 由
专职信 息披 露人 负责,防 止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作,防 止人 为事 故的 发生, 技 术系统 完整 、
独立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户， 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反 映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
十五、境外托管人
名称： 摩根 大通 银行(JP Morgan Chase Bank, National Association)
法定代 表人 ：James Dimon
富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
36
注册地 址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, USA.
办公地 址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
成立时 间：1799 年
最近会 计年 度实 收资 本（ 截至 2013 年 12 月 31 日） ：1,785 百 万美 元
托管资 产规 模（ 截 至 2013 年 12 月 31 日） ：20.5 万 亿 美元
信用等 级： 穆迪 评 级 Aa3 （长期 发行 人评 级）
作为全 球领 先的 金融 服务 公司， 摩根 大通 拥有 2.4 万亿美 元资 产， 在超过 60 个国家 经营 。
在投资 银行 业务 、 消 费者 金融服 务、 小企 业和 商业 银行业 务、 金融 交易 处理 、 资产 管理 和私
募股权 投资 基金 等方 面， 摩根大 通均 为业 界领 导者 。
十六、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 国海 富兰 克 林基金 管理 有限 公司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
联系人 ：白 雨杉
2. 代 销机 构
（1）
中 国农 业银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ： 刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
公司网址 ；www.abchina.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
37
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服 务电 话：95588
联系人 ：查 樱
公司网址 ：www.icbc.com.cn
（3） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021 －5878123
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅育 宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238667 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
38
传真：010-85238680
联系人 ：郑 鹏
客户服 务电 话：95577
公司网址 ：www.hxb.com.cn
（7） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
传真：010-57092611
联系人 ： 杨成 茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
（9） 宁波银 行股 份有 限公 司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528（上海 、北 京地区 962528 ）
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
39
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人 ：陈幸
客户服 务电 话：4001196228
公司网 址：www.dongguanbank.cn
（11） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（12） 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路99号
法定代 表人 ：张 晨
联系人 ：胡 莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电 话：96592
公司网 址：www.urcb.com
（13） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：杨 晨
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
客服电 话：96067 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
40
公司网 址：www.suzhoubank.com
（14） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办 公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（15） 中信建 投证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-8888-108
公司网址 ：www.csc108.com
（16） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话：400-8888-666
公司网 址：www.gtja.com
（17） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
41
公司网 址：www.htsec.com
（18） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客户服 务电 话：400-888-8888
电话：010-66568430
联系人 ：田 薇
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
业务联 系电 话：021-38162212
业务联 系人 ：黄英
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（20） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
电话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
联系人 ：邓 寒冰
公司网 址：www.sywg.com
（21） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
42
公司网址 ：www.newone.com.cn
（22） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（23） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
客户服 务电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
（24） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州 天河 北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
电话：020-87555888
客户服 务电 话：95575
联系人 ：黄 岚
公司网 址：www.gf.com.cn
（25） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
43
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
客户服 务电 话: 400-600-0686
公司网 址：www.nesc.cn
（26） 财富证 券有 限责 任公 司
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 层
法定代 表人 ： 孙 智勇
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务电 话：0731-4403340
公司网 址：www.cfzq.com
（27） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045521
客户服 务电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
公司网址 ：www.txsec.com
天相基 金 网 网站 ：www.jjm. com.cn
（28） 华泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人 ：万 鸣
客户服 务电 话：95597
公司网址 ： www.htsc.com.cn
富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
44
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-8001-001
公司网址 ：www.essence.com.cn
（30） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
通讯地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话： 10108998 、400-888-8788、95525
公司网址 ：www.ebscn.com
（31） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话: 95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（32） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
45
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
（33） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务热 线：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（34） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人： 王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：95548
公司网 址： www.bigsun.com.cn
(34) 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
46
(35) 上海 天天 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
(36) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表 人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
(37) 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址： www.howbuy.com 及 www.ehowbuy.com
(38) 诺亚 正行 （上 海） 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服 务电 话：400-821-5399 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
47
公司网 址：www.noah-fund.com
(39) 深圳 众禄 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(40) 北京 展恒 基金 销售 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里２ 号民 建大厦 ６层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：焦琳
客户服 务电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfp.cn 及 www.myfund.com
(41) 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
和讯理 财客 网址 ： licaike.hexun.com
(42) 万银 财富( 北京) 基 金销 售有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201
法定代 表人 ：李 招弟
客户服 务电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
（43） 和 讯信 息科 技有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
和讯理 财客 网址 ： licaike.hexun.com 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
48
（二） 注册 登记 机构
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5601
传真： （021 ）68880981
联系人 ：董 卫军
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
住址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地 址： 上海 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话：021-2323 8888
传真：021-2323 8800
十七、对招募说明书 更新 部分的说明
1、 “重要提示”一 章中更 新了本招募说明书（2014 年第 1 号）所载内容截 止 日及有关
财务数据和净值表现 截止 日。
2、 在 “基金投资 ” 一章中 ， 更新了 “基金投资组 合 报告” 中本基 金最近一期 投资组合
的内容，内容更新到 2013 年 12 月 31 日。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
49
3、在“基金的业绩 ”一章 中，更新了基金合同 生效 以来至 2013 年 12 月 31 日的本基
金投资业绩。
4、 “基金管理人” 一章相 关内容更改如下：
（一） 基金 管理 人概 况
办公地 址更 新为 ： 上 海浦 东世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心二 期 9 层
（二） 主要 人员 情况
1、基 金 管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
董事会 成员
（1） 更新 了董 事长 吴显 玲 女士的 信息 。
（2） 更新 了董 事张 雅锋 女 士的信 息、 董事 胡德 忠先 生的信 息。
（3） 更新 了独 立董 事张 忠 国先生 的信 息。
（4） 删除 了原 董事 李雄 厚 先生的 信息 。
经营管 理层 人员
删除了 原总 经理 李雄 厚先 生的信 息。
2 、更 新了 基金 经理 曾宇 先 生的信 息。
3 、更 新了 投资 决策 委员 会 成员信 息。
5 、对“境外投资顾 问”一 章的部分信息做了更 新。
6、 “基金的费用与 税收“ 一章更新以下内容：
4 、 截至 本更 新招 募说 明书 所载内 容截 止日 （2014 年 2 月 22 日） ， 前 6 个 月中 本 基金投
资的境 外基 金的 管理 费率 情况
本基金 投资 的 iShares S&P India Nifty 50 Index Fund 收取的 管理 费率 为 0.93% ；iShares
MSCI Philippines Investable Market Index Fund 收取的 管理费 率 为 0.61% 。
7、 “基金托管人” 一章更 新了托管人的部分信 息。
8、对“境外托管人 ”一章 部分信息做了更新。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
50
9、 “相关服务机构 ”一章 更新如下：
更新了 苏州 银行 股份 有限 公司、 中信 建投 证券 股份 有限公 司、 光大 证券 股份 有限公 司 、
中信证 券（ 浙江 ）证 券有 限责任 公司 、和 讯信 息科 技有限 公司 这些 代销 机构 的信息 。
10 、在“基金托管协议的 内容摘要 ”一章中更 新了 基金托管人的“经营 范围” 。
11 、更新了“其他 应披露 事项”一章的内容。
国海富兰克林基金管 理有 限公司
二〇一四年四月八日
