0
东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金
基金份额发售公告
基 金 管 理 人 ： 东吴 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 平安 银 行 股 份 有 限公 司
二 零一 四年 四月
1
目
录
重要提示 ........................................................... 2
一、本基金募集基本 情况 .............................................. 5
二、个人投资者的开 户与 认购程序 ..................................... 20
三、机构投资者的开 户与 认购程序 ..................................... 27
四、清算与交割 ..................................................... 33
五、基金的验资与基 金合 同的生效 ..................................... 34
六、本次募集有关当 事人 和中介机构 ................................... 35
2
重 要提 示
1、 东吴 中 证可 转换 债券 指数分 级证 券投 资基金 （ 以下简 称 “ 本基 金” ） 的 募集已 获中 国证 券
监督管 理委 员会 证监 许可 【2013 】1471 号文 注册 。
2、本 基金 是债券 型 证券 投 资基金 ，运 作方 式为 契约 型 开放 式 。
3、 本 基金 的管 理人 为东 吴基金 管理 有限 公司 （ 以 下 简称 “本 公司 ”） ， 基 金托管 人为 平安 银
行股份 有限 公司 （ 以下 简 称 “ 平安 银行” ） ， 注册 登 记机构 为中 国证 券登 记结 算有限 责任 公
司 。
4、 东 吴转 债基 金份 额 通 过 场内 、 场 外发 售机 构进 行 公开发 售 。 场 外发 售机 构 为基金 管理 人的
直销网 点和 场外 代销 机构 的代销 网点 ； 场 内发 售机 构为通 过深 圳证 券交 易所 内具有 相应 业
务资格 的会 员单 位发 售。
5、本 基金 自2014 年4 月8 日起 至2014 年 4 月 25 日止公 开发 售。
6、 本基 金募 集 对 象为 中华 人民共 和国 境内 的个 人投 资者和 机构 投资 者及 中国 证监会 批准 的 合
格境外 机构 投资 者 ( 法律 、法规 和有 关规 定禁 止购 买者除 外) 。个 人投 资者 指 符合法 律法
规规定 的条 件可 以投 资证 券投资 基金 的自 然人 。 机 构投资 者指 符合 法律 法规 规定可 以投 资
证券投 资基 金的 在中 华人 民共和 国注 册登 记或 经政 府有关 部门 批准 设立 的机 构 。 合 格境 外
机构投 资者 指符 合 《合 格 境外机 构投 资者 境内 证券 投资管 理办 法 》 的 可投 资 于中国 境内 证
券的中 国境 外的 机构 投资 者。
7、 若投 资者 欲通 过场 外认 购本基 金 ， 需 开立 中国 证 券登记 结算 有限 责任 公司 的深圳 开放 式基
金账户 。 若已 经在 中国 证 券登记 结算 有限 责任 公司 开立深 圳开 放式 基金 账户 的， 则不 需要
再次办 理开 户手 续。 若投 资者欲 通过 场内 认购 本基 金， 需 具有 深圳 证券 账户 。 其中， 深圳
证券账 户是 指投 资者 在中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司深 圳分 公司 开立 的深 圳证券 交易
所人民 币普 通股 票账 户 （ 以下简 称 “ 深圳A 股账 户” ） 或证 券投 资基 金账 户。 除法律 法规 另
有规定 ， 一个 投资 者只 能 开设和 使用 一个 基金 账户 ； 不 得非 法利 用他 人账 户 或资金 进行 认
购，也 不得 违规 融资 或帮 助他人 违规 进行 认购 。
8、 本基 金场 外认 购采 用金 额认购 的方 式 。 在 本基 金 代销机 构的 代销 网点 及网 上直销 交易 系统
进 行 场外 认购 时 ， 投 资者以 金 额申 请， 每 个基 金账户 首 笔认 购的 最 低金 额为人 民 币1,000
元 ， 每笔 追加 认 购的 最低金 额 为1,000元 。直 销机 构或 各 代销 机构 对 最低 认购限 额 及交 易
级差有 其他 规定 的， 以其 业务规 定为 准。 本基 金发 售期间 对单 个基 金份 额持 有人最 高累 计
认购金 额不 设限 制。 基金 管 理人 可根 据市 场情 况， 调整本 基金 认购 和追 加认 购的最 低金 额 。
3
场内认 购单 笔最 低认 购份 额为50,000 份， 超过50,000 份的 须为1,000 份的 整数 倍，且 每笔
认购最 大不 超过99,999,000 份基 金份 额 。 本 基金 募集 期间对 单个 基金 份额 持有 人最高 累计
认购份 额不 设限 制。 如发 生末日 比例 确认 ，认 购申 请确认 不受 最低 认购 数量 的限制 。
9、 基金 发售 机构 对申 请的 受理并 不表 示对 该申 请的 成功确 认 ， 而 仅代 表 基 金 发售机 构 确 实接
受了认 购申 请 。 申 请的 成 功确认 应以 基金 合同 生效 后， 注册 登记 机构 或基 金 管理公 司的确
认登记 为准 。投 资者 可以 在基金 合同 生效 后第 二天 起到原 认购 机构 查询 。
10 、 根据中国证监会的规 定， 一个投资人只能开设 和使 用一个基金账户；不 得非 法利用他人
账户或 资金 进行 认购 ，也 不得违 规融 资或 帮助 他人 违规进 行认 购。
11、本 公告 仅对 “东 吴中 证可转 换债 券指 数分 级 证 券投资 基金 ”募 集的 有关 事项和 规定 予以
说明。 投资 者欲 了解 “ 东 吴中证 可转 换债 券指 数分 级 证券 投资 基金 ” 的 详细 情况， 请详 细
阅读2014 年4月2 日刊 登在 《中国 证券 报》 、2014 年4 月2日 的 《上 海证 券报 》 、2014 年4 月2 日
的《证 券时 报》 上的 《东 吴中证 可转 换债 券指 数分 级 证券 投资 基金 招募 说明 书》 。
12、本 基金 的基 金合 同、 招募说 明书 及本 公告 将同 时发布 在本 公司 网站www.scfund.com.cn 、
平安银 行网 站www.bank.pingan.com 、 东 吴证 券 股 份有 限公司 网站www.dwzq.com.cn 。 投 资
者亦可 通过 本公 司网 站下 载基金 申请 表格 ，了 解基 金募集 相关 事宜 。
13、 在 募集期间，各代 销机构可 能增加部分基金 销售网点 ，具体网点名单 及开户认 购事项详
见各 代销机构有关 公告，或拨 打各代销机构 的客户服务 电话进行咨询 ，具体规定 以各代
销机 构的说明为准 。本公司在 募集期间内还 可能增加新 的代销机构， 投资人可留 意相关
公告信 息或 拨打 本公 司客 户服务 电话 进行 咨询 。
14、对 未开 设销 售网 点的 地方的 投资 者， 请拨 打本 公司的 客户 服务 电话400-821-0588 咨 询购
买事宜 。
15、 本 公司 可 根 据募 集期 间的具 体情 况 对 募集 事宜 做适当 调整 。
16、风 险提 示：
证 券投 资基 金是 一种利 益共 享、 风险 共担 的集合 证券 投资 方式 ，即 通过向 社会 公开
发行基 金份 额筹 集资 金、 由基金 托管 人托 管， 基金 管理人 （即 基金 管理 公司 ）统一 管理
和运用 资金 ，从 事债 券、 货币等 金融 工具 投资 ，并 将投资 收益 按基 金投 资者 的投资 比例
进行分 配的 一种 间接 投资 方式。
本基 金投资于 证券市场，基金 净值会因 为证券市场波动 等因素产 生波动，投资者 在
投资 本基金前，需 充分了解本 基金的产品特 性，并承担 基金投资中出 现的各类风 险，包
括： 因政治、经济 、社会等环 境因素对证券 价格产生影 响而形成的系 统性风险， 个别证
4
券特 有的非系统性 风险，由于 基金投资人连 续大量赎回 基金产生的流 动性风险， 基金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险等 。
本基 金是债券 型指数基金，长 期平均风 险和预期收益率 低于股票 基金、混合基金 ，
高于 货币市场基金 ，属于较低 风险、较低收 益的品种。 从本基金的两 类基金份额 来看，
可转债 A 份 额为 约定 收益 ，将表 现出 预期 低风 险、 预期收 益相 对稳 定的 明显 特征； 可 转
债 B 份额获 得产 品剩 余收 益，带 有适 当的 杠杆 效应 ，表现 出预 期风 险高 、预 期收益 高的
显著特 征。
投资 人应当认 真阅读基金合同 、招募说 明书等基金法律 文件，了 解基金的风险收 益
特征 ，并根据自身 的投资目的 、投资期限、 投资经验、 资产状况等判 断基金是否 和投资
人的风 险承 受能 力相 适应 。
基金 的过往业 绩并不预示其未 来表现。 基金管理人管理 的其他基 金的业绩并不构 成
新基金 业绩 表现 的保 证 。
基金 管理人依 照恪尽职守、诚 实信用、 谨慎勤勉的原则 管理和运 用基金资产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
5
一 、本 基金 募集 基本 情况
（一） 基金名称
东吴中 证可 转换 债券 指数 分级证 券投 资基金
基金代 码：165809
基金简 称： 东吴 转债
（二） 基金类型
债券型
（三） 基金存续期限
不定期
（四） 基金运作方式
契约型 开放 式
（五） 基金份额分级
本基金 的基 金份 额包 括基 础份额 及分 级份 额 。 基 础 份额简 称 ” 东 吴转 债” ， 分 为场外 份额
和场内 份额 。分 级份 额包 括两类 ：优 先收 益类 份额 （基金 简称 ”可 转债A ” ） 和进取 收益 类份
额（基 金简 称” 可转 债B ” ） 。可转 债A 份 额及 可转 债B 份额的 基金 份额 配比 始终 保持7 ：3 的比
例不变 。
（六） 基金份额面值
本基金 东吴 转债 份额 初始 面值为 人民 币1.00 元 ，按 面值发 售 。
（七） 募集对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 和机 构投 资者 以及 合格境 外机
构投资 者。
（八） 募集方式与场所
投资人 可通 过场 内认 购和 场外认 购两 种方 式认 购本 基金。 本基 金发 售结 束后 ，投资 人场
外认购 的全 部份 额将 确认 为东吴 转债 份额 并登 记在 注册登 记系 统持 有人 基金 账户下 ；投 资人
场内认 购的 全部 份额 将按7:3 的比 率确认 为可 转债A 份 额与可 转债B 份额 并登 记在 证券登 记结
6
算系统 持有 人证 券账 户下 。
场外将 通过 直销 机构 及场 外代销 机构 的营 业网 点公 开发售 ；场 内将 通过 深圳 证券交 易所
内具有 基金 代销 资格 的会 员单位 发售 。本 基金 募集 期期间 获得 基金 代销 资格 并具有 深交 所会
员单位 资格 的证 券公 司经 深交所 确认 后也 可代 理场 内的基 金份 额 发 售。 尚未 取得基 金代 销业
务资格 ，但 属于 深圳 证券 交易所 会员 的其 他机 构， 可在本 基金 上市 交易 后， 代理投 资人 通过
深交所 交易 系统 参与 本基 金的买 卖。
销售机 构对 认购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功，而 仅代 表销 售机 构确 实接收 到认
购申请 。 认购 的确 认以 注 册登记 机构 的确 认结 果为 准。 对于 认购 申请 及认 购 份额的 确认 情况 ，
投资人 应及 时查 询并 妥善 行使合 法权 利 。
（九） 销售机构与销售地点
1、直 销机 构：
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司 直销 中心
地址： 上海 市源 深路279 号
邮政编 码：200135
直销电 话：021-50509880
传真：021-50509884
联系人 ：吴 靖
客服电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务， 具体交 易细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。网上 交易 网址 ：www.scfund.com.cn
发售期 间， 客户 可以 通过 本公司 客户 服务 中心 电话 进行募 集相 关事 宜的 问询 、开放 式基
金的投 资咨 询及 投诉 等。
2 、场 外 代 销机 构：
1) 平安银行股份有限公 司
平安银 行股 份有 限公 司全 国 41 个城 市的 497 家网 点 办理开 户 和 认购 业务 。
在发售 期间 ， 投资 者可 以 拨打 平 安银 行股 份有 限公 司 客户 服务 电 话95511-3 ， 或访问 平安
银行股 份有 限公 司网站 www.bank.pingan.com 进行 查 询。
2) 交通银行股份有限公 司
交通银 行股 份有 限公 司在 以下 127 个城 市 的 2700 多个网 点办 理本 基金 的开 户和申 购 业
7
务：
北 京、天 津、呼 和浩 特、包 头、石 家庄、 鹿泉 、唐山 、秦皇 岛、太 原、 晋城、 沈阳、 鞍
山、 抚 顺、 丹 东、 锦 州、 营口、 辽阳、 长春、 吉林 、 延吉、 哈尔 滨、 阿 城、 黑河、 齐齐 哈尔、
大庆、 上海、南京、徐 州、扬州 、仪征、泰州、 靖江、南 通、镇江 、丹阳 、常州、 杭州、富
阳、 建德 、 桐庐 、 萧山 、 余杭 、 临 安 、 温 州 、 嘉 兴 、 海 宁 、 湖 州 、 绍 兴 、 上 虞、 台州 、 嵊州 、
诸暨、 新昌、 轻纺 城、 合 肥、 芜 湖、 蚌 埠、 淮 南、 安庆、 福州、 福清、 南昌 、 景德 镇、 新 余、
九江、 济南、淄博、潍 坊、烟台 、威海、济宁、 泰安、郑 州、洛阳、武汉 、武昌、 宜昌、黄
石、 长沙 、 岳阳 、 广州 、 顺德 、 南 海 、 珠 海 、 汕 头 、 东 莞 、 中 山 、 佛 山 、 揭 阳、 南宁 、 柳州 、
桂林、 海口、 琼山、 三亚 、 重庆、 江津、 成都、 都 江堰、 自贡、 攀枝 花、 贵 阳、 遵 义、 昆 明、
玉溪、 楚雄、 曲靖、 西安 、 兰州、 乌鲁 木齐、 大连 、 宁波、 慈溪、 奉化、 余 姚、 厦 门、 青 岛、
深圳、 无锡 、江 阴、 宜兴 、苏州 、昆 山、 常熟 、张 家港、 吴江 、太 仓。
在发售 期间 ， 投资 者可以 拨 打 交通 银行 客户 服务 电 话95559 ， 或 拨打 各城 市分 行 咨询电 话，
或访问 交通 银行 股份 有限 公司网站 www.bankcomm.com ，进 行相 关查 询。
3) 中信银行股份有限公 司
中信银 行 股 份有 限公 司 在 以下50 多个 城市 的500 多 个 指定网 点办 理对 所有 投资 者的开 户
和认购 业务:北 京、 上 海、 杭州、 绍兴、 嘉兴、 温州 、 南京、 泰州 、 扬州 、 常 州、 无 锡、 南 通、
宁波、 苏州、 广州、 佛山 、 东莞、 深圳、 石家 庄、 沈阳、 抚顺、 葫芦 岛、 天 津、 唐 山、 大 连、
鞍山、 青岛 、威 海 、 烟台 、济南 、淄 博、 济宁 、武 汉、西 安、 长沙 、郑 州、 洛阳、 成都 、昆
明、重 庆、 合肥 、太 原、 呼和浩 特、 南昌 、南 宁、 福州、 泉州 、莆 田、 厦门 、哈尔 滨等 。
在发售 期间 ， 投资 者可 以 拨打中 信银 行股 份有 限公 司客户 服务 电 话 95558 ， 或 访问中 信银
行股份 有限 公司 网 站http://bank.ecitic.com ，进 行相关 查询 。
4) 招商银行股份有限公 司
招商银 行股 份有 限公 司在 以下 45 个 城市 的600 余 个 网点对 所有 投资 者办 理上 述业务 ：
深圳 、 上 海、 武汉 、 北 京 、 沈 阳、 广州 、 成 都、 兰 州、 西安 、 南 京、 无锡 、 常州 、 苏 州、
重庆、 大连、杭州、嘉 兴、宁 波 、南通、温州、 绍兴、南 昌、长沙、福州 、泉州、 青岛、天
津、 济 南、 烟 台、 乌 鲁木 齐、 昆 明、 合 肥、 厦 门、 哈尔滨 、 郑 州、 东 莞、 太 原、 佛 山、 丹 东、
盘锦、 宜昌 、黄 石、 金华 、呼和 浩特 、长 春。
投资者 可以 通过 以下 途径 咨询有 关详 情：
招商银 行股 份有 限公 司 客 服电话 ：95555 （或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话）
公司网 站：www.cmbchina.com
5) 温州银行股份有限公 司
温州银 行股 份有 限公 司在 温州 、 杭 州、 宁波 、 衢州 等 64 家营 业网 点接 受办 理 投资者 的开
户和认 购业 务 。 在 发行 期 间， 投资 者可 以拨 打温 州 银行股 份有 限公 司客 服电 话：0577-96699 ，
或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话 。
8
6) 杭州银行股份有限公 司
杭州银 行股 份有 限 公 司在 以下10 个城 市的110 个营 业网点 办理 对所 有投 资者 的开户 和 认
购等业 务： 上海 、北 京、 深圳、 杭州 、南京 、 绍兴 、宁波 、舟 山、 温州 、合 肥 。
在发行 期间 ，投 资者 可以 拨打 杭 州银 行股 份有 限公 司客服 热线 400-8888-508 。或访 问 杭
州银行 股份 有限 公司 网站 www.hzbank.com.cn 进行 查询。
7) 东吴证券股份有限公 司
东吴证 券 股 份有 限 公 司在 以下 16 个城 市的 38 个营 业网点 办理 对所 有投 资者 的开户 和 认
购等业 务： 苏州 、上 海、 北京、 沈阳 、 杭 州、 福州 、东莞 、南 京、 常州 、泰 州、盐 城 。
在发行 期间 ， 投资 者可 以 拨打 东 吴证 券股 份有 限公 司客服 热 线0512-33396288 。 或访 问东
吴证券 股份 有限 公司 网 站www.dwzq.com.cn 进 行查 询。
8) 申银万国证券股份有 限公 司
在本基 金认 购、 申购 期间 ，申银 万国 证券 将在 以下 下 20 个 省、4 个直 辖市 、2 个自 治区
的 49 个城 市 143 家 营业 网 点 为投 资者 办理 开户 和认 购业务 ：
上海、 宁波、 杭州、 温州 、 嘉兴、 衢州、 桐乡、 金 华、 南 京、 无 锡、 靖 江、 扬州、 南通、
苏州、 镇江、成都、眉 山、泸州 、武汉、襄樊、 宜昌、黄 石、深圳、广州 、珠海、 重庆、沈
阳、大 连、南昌、九江 、上饶、 北京、福州、厦 门、哈尔 滨、天津、长沙 、青岛、 海口、西
安、合 肥、 南宁 、兰 州、 乌鲁木 齐。 长春 、郑 州、 石家庄 、呼 和浩 特、 贵阳
在发售 期间 ，投 资者 可以 拨打申 银万 国证 券 股 份有 限公司 客户 服务 电话 021-962505 ， 或
拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 ， 或 访问 申银 万国 证 券 股份 有限 公司网站 www.sywg.com.cn，进
行相关 查询 。
9) 中信建投证券股份有 限公 司
中信建 投证 券股 份有 限公 司 在以 下 20 个 省、 市，67 个城 市的 120 家 营业 网 点办理 对所
有投资 者的 开户 和认 购业 务：
北京、 上海、 天津、 重庆 、 深圳、 广州、 佛山、 清 远、 潮 州、 揭 阳、 海 口、 沈阳、 大连、
鞍山、 锦州、 长春、 大安 、 哈尔 滨、 阿 城、 武 汉、 黄石、 荆州、 宜昌、 襄樊 、 老河 口、 十 堰、
长沙、 株洲、张家界、 上饶、郴 州、成都、邛崃 、简阳、 泸州、广元、合 川、黔江 、南京、
江宁、 常州、泰州、兴 化、苏州 、连云港、杭州 、宁波、 福州 、福清、厦 门、南昌 、吉安、
赣州、 瑞金、南康、济 南、淄博 、烟台、青岛、 石家庄、 辛集、西安、兰 州、金昌 。 万州、
綦江、 开县 。
在发售 期间 ，投 资者 可以 拨打 中 信建 投证 券股 份有 限公司 客户 服务 电话 400-8888-108 ，
或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话 ， 或 访问 中信 建投 证券股 份有 限公 司网站 www.csc108.com ，
进行相 关查 询。
9
10) 国信证券股份有限公 司
国信证 券 股 份有 限 公 司在 以下 43 个城 市的 59 个营 业网点 接受 办理 对所 有 投 资者的 开户
和认购 业务 ：
深 圳、 北京、 上海、 广州 、 佛山、 惠州、 珠海、 肇 庆、 天 津、 成 都、 绵 阳、 宜宾、 重庆、
福州、 厦门、长春、大 连、哈尔 滨、烟台、青岛 、长沙、 武汉、西安、南 京、杭州 、义乌、
无锡、 宁波、昆明、合 肥、沈阳 、太原、郑州 、 东莞、宜 昌、南宁、南昌 、石家庄 、济南、
温州、 海口 、兰 州、 呼和 浩特。
在发售期间，投资者可以拨打国信证券股份有限公司客户服务电话 95536 ， 或拨打各城市
营业网点咨询电话， 或 访 问 国 信 证 券 股份有限 公 司 网站www.guosen.com.cn， 进 行 相 关 查 询 。
11) 国联证券股份有限公 司
国联证 券股 份有 限公 司在 以下 13 个城 市 28 家 营业 网点为 投资 者办 理开 户和 认购 业 务 ：
广州、 北京 、上 海、 杭州 、无锡 、南 京 等 地。
在发售 期间 ， 投资 者可 以 拨打国联 证券 股份 有 限公 司客户 服务 电 话 0510-82588168 ， 或拨
打各城 市营 业网 点咨 询电 话， 或访 问国联 证券 股份有限公 司网 站 www.glsc.com.cn ， 进行 相关
查询。
12) 国泰君安证券股份有 限公 司
本基金 在国 泰君 安证 券股 份有限 公司 以 下29 个省、 市、 自 治区 26 家 分公 司的193 家营业
网点接 受办 理投 资者 的注 册开放 式基 金账 户和 认购 业务：
北 京、 通州、 怀柔 、 天津、 石家 庄、 太 原、 晋 城、 呼 和浩 特、 济 源、 赤 峰、 沈 阳、 大 连、
长春、 吉林、四平、桦 甸、舒兰 、哈尔滨、齐齐 哈尔、赤 峰、深圳、平湖 、广州、 汕头、顺
德、 东莞 、 海口 、 琼海 、 儋州 、 福 州 、 闽 清 、 永 泰 、 厦 门 、 泉 州 、 漳 州 、 南 宁、 南昌 、 九江 、
庐山、 浔阳、鹰潭、余 江、贵溪 市、宜春、萍乡 、高安、 抚州、赣州、南 丰、上海 、南京、
无锡 、 溧水、常州、徐 州、邳州 、杭州、宁波、 余姚、绍 兴、衢州、台州 、金华、 天台、仙
居、 合肥 、 济南 、 临沂 、 青岛 、 郑 州 、 荥 阳 、 武 汉 、 荆 州 、 襄 樊 、 宜 昌 、 长 沙、 常德 、 桃源 、
衡阳、 衡阳 县、 株 洲、 株 洲县、 成都、 金堂、 泸州 、 纳溪、 贵阳、 清镇、 昆 明、 丽 江、 个 旧、
芒市、 文山、 重庆、 雅安 、 石柱、 华岩、 奉节、 巫 山、 西 安、 兰 州、 敦 煌市 、 嘉峪 关、 酒 泉、
张掖、 乌鲁 木齐 、银 川、 离石、 中山 、潍 坊、 唐山 、桂林 、济 宁。
在 发行期间 ，投资者可 以拨打国 泰君安证 券股份 有限公司 咨询电话 ：4008888666 ， 或拨
打各城 市营 业网 点咨 询电 话
13) 安信证券股份有限公 司
安信证 券 股 份有 限公 司 在 以下45 个城市112 个 营业 网点为 所有 投资 者办 理开 户和认 购 业
务：
哈尔 滨、大连、沈 阳、北京、 天津、上海、 重庆、青岛 、苏州、南京 、镇江、常 熟、成
都、 绵阳 、 内江 、 宜宾 、 杭州 、 嘉 兴 、 宁 波 、 武 汉 、 娄 底 、 南 昌 、 厦 门 、 昆 明、 海口 、 广州 、
10
深圳、 佛山、汕头、汕 尾、潮州 、梅州、韶关、 茂名、河 源、肇庆、东莞 、揭阳、 清远、四
会、阳 江、 中山 、江 门。 长春、 合肥 、
在 发售期间 ，投资 者可以拨 打 安信证 券 股份 有限公司 客户服务 热线：400-800-1001，或
拨 打各城 市营业 网点咨询电 话， 或 访问安信 证券股份 有限公司 网站 ：www.essence.com.cn ，
进行相 关查 询。
14) 中航证券有限公司
中航证 券有 限公 司在 京 、 津、 沪 、 渝 、 粤 、 闽 、 浙 、 桂 、 苏、 甘 、 辽 、 赣、 陕、 豫 、 鲁、
鄂、 滇等 全国 主要 省市 设 有 32 家证 券营 业部 （如 有 变化请 以中 航证 券公 司公 告为准 ） 接受 办
理投资 者的 开户 和认 购业 务。
在发行 期间 ， 投资 者可 以 拨打客 服热 线 ：4008866567 ， 或 拨打 各城 市营 业网 点 咨询电 话。
15) 财富证券有限责任公司
财富证 券有 限责 任公 司在 以下 14 个城 市的 24 家营 业网点 接受 办理 投资 者的 开户和 认 购
业务： 上海、北京、天 津、温州 、深圳、长沙、 株洲、湘 潭、郴州、邵阳 、吉首、 张家界、
常德、 娄底 。
在发售 期间 ， 投资 者可 以 拨打 财 富证 券有 限责 任公 司客户 服务 热线 ：0731-84403350 ， 或
拨打 各城市营 业网点咨 询电话 ， 或访问 财富证券 有限责 任公司网 站 ：www.cfzq.com ，进行 相
关查询 。
16) 中信万通证券有限责 任公 司
中信万 通证 券在 以 下 20 个 城市 45 家营 业网 点为 投资 者办理 开放 式证 券投 资基 金的开 户 和
认购等 业务：青岛、济 南、淄博 、烟台、滨州、 临沂、济 宁、潍坊、东营 、聊城、 德州、威
海、 日 照、 菏泽 、枣 庄、 莱芜、 泰安 、郑 州、 南阳 、洛阳 。
在发售 期间 ， 投资 者可 以 拨打中 信万 通 证 券有 限责 任公司 客户 服务 热线 ： （0532 ）96577 ，
或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话 ， 或访 问中 信万 通证 券有限 责任 公司 网站 ： www.zxwt.com.cn ，
进行相 关查 询。
17) 光大证券股份有限公 司
光大证 券股 份有 限公 司在 以下51 个城市108 个 营业 网点为 投资 者办 理开 放式 证券投 资 基
金的开 户和 认购 等业 务：
北京、 天津、 哈尔 滨、 黑 河、 大 庆、 齐 齐哈 尔、 长 春、 沈 阳、 大 连、 上海、 深圳、 福州、
佛山、 江门、武汉、长 沙、东莞 、惠州、海口、 顺德、广 州、南 宁、湛江 、重庆、 成都、遵
义、内 江、乌鲁木齐、 昆明、西 安、南京、丹阳 、太原、 济南、烟台、青 岛、西宁 、江苏、
宁波、 杭州 、金 华、 绍兴 。 余姚 、郑 州、 苏州 、南 昌、海 门、 江门 、泉 州、 慈溪、 珠海
发行期间，投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务热线：10108998，或拨打各城
11
市营业网点咨询电话。 或 访 问 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 网站 ：www.ebscn.com ， 进行相关查询。
18) 渤海证券股份有限公 司
渤海证券股份有 限 公 司 在 以 下12 个城市的48 家营业网点为投资者办理 开 户 和 认 购 业 务 ：
上海、 北京 、天 津、 苏州 、广州 、深 圳、 西安 、重 庆、福 州、 济南 、郑 州、 太原。
在 发售期间 ，投资 者可以拨 打 渤海证 券 股份 有限公司 客户服务 热线：400-651-5988，或
拨打 各城市营 业网点咨 询电话 。 或访问 渤海证券 股份 有 限公司网 站 ：www.bhzq.com ，进行 相
关查询 。
19) 招商证券股份有限公 司
招商证 券股 份有 限公 司在 以下 31 个主 要城 市的 71 家营业 网点 为投 资者 办理 开户和 认 购
等业务 ：
北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、
南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛。
在发售期间，投资者可以拨打招商证券股份有限公司客户服务热线：95565 、
400-8888-111 ， 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 ， 或访问招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 网站 ：
www.newone.com.cn ，进 行 相关查 询。
20) 齐鲁证券有限公司
齐鲁证 券有 限公 司在 以下 52 个 城市 的145 家 指定 网 点为投 资者 办理 开户 和认 购业务 ： 上
海、 深圳 、 北京 、 天津 、 广州 、 福 州 、 沈 阳 、 大 连 、 武 汉 、 杭 州 、 厦 门 、 温 州、 慈溪 、 绍兴 、
吉林、 青岛、济南、烟 台、威海 、淄博、东营、 潍坊、临 沂、日照、泰安 、济宁、 枣庄、聊
城、菏 泽、 德州 、滨 州、 莱芜。
在发售 期间 ， 投资 者可 以 拨打 齐 鲁证 券有 限公 司 客 户服务 热线 ：95538 ， 或拨 打各城 市营
业网点 咨询 电话 ， 或 访问 齐鲁证 券有 限公 司网 站 ：www.qlzq.com.cn ，进 行相 关查询 。
21) 东海证券有限责任公 司
东海证券 有 限责 任公 司 在 以下城 市 53 家 营业 网点 为 所有投 资者 办理 开户 和申 购业务 ：
北京、 上海、 天津、 重庆 、 南京、 常州、 苏州、 无 锡、 徐 州、 盐 城、 扬 州、 靖江、 溧阳、
金坛、 郑州、洛阳、焦 作、偃师 、栾川、广州、 深圳、珠 海、厦门、泉州 、杭州、 长沙、郴
州、武 汉、 长春 、青 岛 、 大连、 咸阳 。
在 发行期间 ，投资 者可以拨 打 东海证券 有限 责任公司 客服热线 ：400-888-8588 ，或访 问
东海证 券有 限责 任公 司网 站 www.longone.com.cn 进 行咨询 。
22) 中国中投证券有限责 任公 司
中国中 投证 券有 限责 任公 司（以 下简 称“ 中投 证券 ” ）在以 下 58 个城 市的 110 个营 业点
接受办 理投 资者 的开 户和 认购业 务 ： 北 京 、 上 海、 天津 、 重 庆 、 河 北 （ 承德 ） 、 山 西 （太 原） 、
广东（ 广州、深圳、珠海、顺德 、中山、江门、东莞、湛 江、阳江） 、 福建（福州、 晋江） 、
12
湖南（ 长沙） 、江西 （南昌） 、江苏（南京、苏 州、南通、扬 州、淮安、 常州、无锡、 宿迁、
镇江 ） 、浙江（杭州、 嘉兴） 、 安徽（合肥、马鞍 山） 、四川（ 成都、绵阳、遂宁、自贡 ） 、陕
西（西 安） 、贵 州（ 贵阳） 、甘肃 （敦 煌） 、青 海（ 西 宁） 、 湖北 （武 汉、 潜江） 、山东 （济 南、
青岛、 威海 、济 宁） 、河 南 （郑州 、登 封、 洛阳 、信 阳） 、 辽宁 （沈 阳、 鞍山 、 铁岭、 大连 ） 、
吉林（ 长春 ） 、 黑龙 江（ 哈 尔滨） 、海 南（ 海口） 、西 藏（拉 萨） 。
在发行 期间 ，投 资者 可以 拨打 中 国中 投证 券有 限责 任公司 客服 热线 ：4006008008 或 拨打
各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 ， 或 访 问 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 网 站 ：www.china-invs.cn
进行咨 询 。
23) 爱建证券有限责任公 司
爱建证 券有 限责 任公 司在 以下 7 个城 市 15 家 营业 部 办理对 所有 投资 者的 开户 、 认 购 、 申
购、赎 回等 业务 ：
上海、 北京 、深 圳、 厦门 、宁波 、重 庆、 嘉兴 。
在 发行期间 ，投资 者可以拨 打 爱建证 券有限 责任公司 客服热线 ：021-63340678 ，或访 问
爱建证 券有 限责 任公 司网 站 www.ajzq.com 进 行咨 询 。
24) 天相投资顾问有限公 司
天相 投顾目前在北 京、上海、 深圳、济南、 杭州、重庆 、石家庄的营 业网点可以 办理基
金业务 ，关于新增的营 业网点信 息，请向天相投 顾咨询。 具体业务办理时 间为：周 一至周五
上午 9 ：30 至下 午 3 ：00 （周六 、周 日和 法定 节假 日不受 理业 务） 。
25) 平安证券有限责任公 司
平安证 券有 限责 任公 司在 全国以 下 24 个主 要城 市 的 33 家 营业 网点 接受 办理 投资者 的开
放式基 金账 户 开 户、 认购 、申购 、赎 回等 业务 ：
深圳、 上海、 北京、 广州 、 珠海、 青岛、 成都、 大 连、 海 口、 杭 州、 南 京、 天津、 武汉、
乌鲁木 齐、 重庆 。长 沙、 福州、 合肥 、南 宁、 石家 庄、太 原、 西安 、银 川、 郑州。
在 发行期间 ，投资者 可以拨 打平安证 券有限责 任公司 客户服务 热线：4008816168 ， 也可
以 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 ， 或 访 问 平 安 证券 有 限 责 任 公 司 客户服务网站 ：
www.pinan.com 。
26) 长江证券股份有限公 司
长江证 券在 以 下77 个城 市109 个营 业网 点为 投资 者办理 开户 和认 购业 务：
北京、 天津、 保定 、 太 原 、 沈阳、 大连 、 哈 尔滨、 齐齐哈 尔、 大庆、 上海 、 南京、 泰州、
无锡、 杭州、慈溪、台 州、合肥 、宿州、南昌、 福州、厦 门、泉州、济南 、青岛、 胶州、郑
州、 新乡 、 南阳 、 武汉 、 襄阳 、 枣 阳 、 谷 城 、 鄂 州 、 孝 感 、 黄 冈 、 黄 石 、 咸 宁、 赤壁 、 荆州 、
公安、 松滋、宜昌、宜 都、恩施 、十堰、丹江口 、随州、 荆门、钟祥、京 山、仙桃 、天门、
潜江、 洪湖、枝江、麻 城、当阳 、阳新、石首、 沙洋、兰 州、昆明、长沙 、广州 、 江门、佛
13
山、惠 州、 东莞 、深 圳、 南宁、 重庆 、成 都、 西安 、银川 、西 宁、 乌鲁 木齐 、库尔 勒。
投资者 可以 拨打 长江 证券 客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999 ， 也可 以拨 打各城 市 营
业网点 咨询 电话 ，或 访问 长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com 。
27) 信达证券股份有限公 司
信达证 券股 份有 限公 司在 以下 34 个主 要城 市的 75 家营业 网点 接受 办理 投资 者的开 放 式
基金账 户开 户、 认购 、申 购、赎 回等 业务 ：
北京 、 上 海、 天津 、 成都 、 杭 州、 海口 、 南京 、 常 州、 深圳 、 广 州 、 湛 江、 茂名 、 蚌 埠、
沈阳、 大连、盘锦、辽 阳、本溪 、丹东、阜新 、 葫芦岛、 朝阳、营口、佛 山、铁岭 、锦州、
太原、 福州 、郑 州、 青岛 、义乌 、石 家庄 、镇 江、 长沙
在 发行期间 ，投资 者可以拨 打信达证 券股份 有限公司 客服电话 ：400-800-8899 ，或访 问
公司网 站：www.cindasc.com 进 行查 询。
28) 华安证券有限责任公 司
开放式基 金代销 网点 84 个：网点 分布在 合肥、 北 京、上海 、深圳 、广州 、 武汉、长
沙、兰 州、 厦门 、石家 庄 、南京 、大 连、 南昌 、杭 州、郑 州、 重庆 、太原 、 西安、 济南、
蚌 埠 、 芜 湖 、 淮南 、 马 鞍山 、 安 庆 、 宿 州、 阜 阳 、亳 州 、 黄 山 、 滁州 、 淮 北、 铜 陵 、 宣
城、六安 、巢湖 和池州 等 35 个城 市。
在 发 行 期 间 ， 投 资 者 可 以 拨 打 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 热 线 ：96518 （ 安 徽 ） 、
400-80-96518 （全 国） ， 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话。 或访 问华安 证券 网 站 www.hazq.com
进行查 询。
29) 上海证券有限责任公 司
上海证 券有 限责 任公 司在 以下 14 个城 市的 54 家营 业网点 接受 办理 投资 者的 开户和 认 购
业务：
上海、 北京、 杭州、 苏州 、 重庆、 南京、 广州、 深 圳、 福 州、 南 昌、 嘉 兴、 温州、 台州、
大连。
在 发行期间 ，投资者 可以拨 打上海证 券有限责 任公司 客户服务 热线：4008918918 ， 或拨
打各城 市营 业网 点咨 询电 话。
30) 广州证券有限责任公 司
广州证 券有 限责 任公 司 在 以下6 个 城市 的18 家 营业 网点接 受办 理投 资者 的开 户和认 购 业
务：广 州、 北京 、杭 州、 佛山、 惠州 、东 莞等 。
在发 行期间， 投资者可以拨打 广州证券 有限责任公司 客 服热线 ： （020 ）961303 ，或拨 打
各城市 营业 网点 咨询 电话 。
31) 厦门证券有限公司
厦门证 券有 限公 司在 以 下8 个城 市的12 家营 业网 点 接受办 理投 资者 的开 户和 认购业 务：
14
厦门、 泉州 、福 州 、 成都 、上海 、北 京、 杭州 、广 州。
在 发行期间 ，投资 者可以拨 打厦门证 券有限 公司客服 热线：0592-5163588 ，或 拨打各 城
市营业 网点 咨询 电话 。
32) 中信证券股份有限公 司
中信证 券 在 以下 城市 的 54 家营业 网点 接受 办理 投资 者的开 户和 认购 业务 ：北 京、长 沙、
常州、 成都、大连、广 东、广州 、海门、南京、 启东、如 皋、上海、深圳 、石家庄 、苏州、
太原、 天津、武汉、西 安、徐州 、中山、合肥、 惠州、沈 阳、唐山、襄樊 、无锡、 镇江、番
禺、芜 湖。
在 发行 期间 ， 投资 者 可以拨 打中 信证 券 股 份有 限公司 客服 热线 ：95558 ， 或拨打 各城 市营
业网 点 咨询 电话 。
33) 五矿证券有限公司
五矿证 券有 限公 司在 以下 8 个城 市的 8 家营 业网 点 接受办 理投 资者 的开 户和 认购业 务：
北京、 杭州 、深 圳、 重庆 、广州 、长 沙、 成都 、沈 阳。
在发行 期间， 投资者 可以 拨打五 矿证券 有限公 司客 服热线 ：40018-40028 ， 或 拨打各 城市
营业网 点咨 询电 话。
34) 天源证券经纪有限公 司
天源证 券经 纪有 限公 司在 以下 14 个城市 15 个网 点 办理对 所有 投资 者的 开户 和认购 等 业
务： 西宁 、 兰州 、 唐山 、 滦南 、 盘 锦 、 辽 阳 、 本 溪 、 抚 顺 、 庄 河 、 长 沙、 广 州、 深圳 、 东莞、
福州。
在发行 期间 ， 投资 者可 以 拨打 天 源证 券经 纪有 限公 司 客服 热线：4006543218 ， 或拨打 各城
市营业 网点 咨询 电话 。
35)
财富里昂证券有限责 任公 司
本 基 金 在 财 富 里昂 证 券 有限 责 任 公 司 下 属上 海 市 营业 网 点 接 受 办 理所 有 投 资者 开 放 式证
券投 资基金的开户 和认购业务 。投资者可以 拨打财富里 昂证券有限责 任公司客户 服务热线 ：
021-68777877 ， 或访 问财 富里昂 证券 有限 责任 公司 网站：www.cf-clsa.com
15
36) 中信证券（浙江）有 限责 任公司
投资者 可以 通过 中信 证券 （浙 江 ） 有 限责 任公 司在 以下城 市 的 52 家营 业网 点 办 理投 资者
的开户 、认／申购、赎 回及转换 等业务：杭州、 临安、桐 庐、嘉兴、海宁 、嘉善、 桐乡、平
湖、 海盐 、 湖州 、 德清 、 长兴 、 金 华 、 义 乌 、 东 阳 、 浦 江 、 绍 兴 、 柯 桥 、 诸 暨、 嵊州 、 台州 、
温岭、 余姚、温州、乐 清、衢州 、丽水、宁波、 邱隘、溪 口、南昌、宜春 、赣州、 福州和泉
州。
37) 华鑫证券有限责任公 司
华鑫证 券有 限责 任公 司 在 以下 5 个 城市 的 21 个 营业 网点办 理对 所有 投资 者的 开户和 认 购
等业务 ：上 海、 西安 、深 圳、北 京、 常州 。
在 发 行 期 间 ， 投 资 者 可 以 拨 打 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 客 服 热 线 021-32109999,
029-68918888 。 或访 问华 鑫证券 有限 责任 公司 网 站 www.cfsc.com.cn 进行查 询 。
38) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
浙江 同花顺 基金销 售 有限公司 作为同花顺第 三方理财产 品的业务开展 平台，从事 基金销
售业务 ，为投资人开辟 一条具有 高附加值的购买 基金产品 的崭新渠道。在 发行期间 ，投资者
可以拨打 浙江同花 顺基金 销售有限公司客服 电话 4008-773-772。或访问浙江同 花顺基金销售
有限公 司网 站 www. 5ifund.com 进行查询 。
39) 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
诺亚正 行基 于诺 亚集 团 与 基金的 效率 平台 ， 目 前已 在全 国18 个主 要城 市开 设 了网点 ， 在
全国范 围形 成 了18 城顾 问 、 60 城转 介的 服务 网络 ， 为 您提供 全方 位与 一站 式的 财富管 理服 务 。
40) 上海天天基金销售有 限公 司
在 发行期间 ，投资 者可以拨 打 上海天 天基金 销售有限 公司客服 热线：400-1818-188。或
登陆上 海天 天基 金销 售有 限公司 网 站 www.1234567.com.cn 进行查 询。
41) 杭州数米基金销售有 限公 司
投资者 可通 过以 下途 径咨 询有关 详情
1 、登 录我 司网 站：market.fund123.cn ；
2 、致 电我 司客 户服 务热 线 ：4000-766-123；
3 、咨 询我 司销 售网 点： 浙 江省杭 州市 滨江 区江 南大 道 3588 号 恒生 大厦 12 楼。
42) 和讯信息科技有限公 司
和 讯 信息 科技 有限 公司 在以 下 网站 http://licaike.hexun.com/ 办理 对所 有投资 者 的开
16
户和认 购等 业务 在发 行期 间， 投 资者 可以 拨打 和讯 理财客 客服 热 线400-920-0022 或访 问网 站
http://licaike.hexun.com/ 进行 查询 。
43) 上海长量基金销售投 资 有 限公司
在发行 期间 ，投 资者 可以 拨打 上 海长 量基 金销 售投 资有限 公司 客服 热线 400-089-1289 ，
或访 问www.erichfund.com 进行 查询 。
3、场内代销机构
具有基 金代销资格的 深圳证券交 易所会员单位 。 （具体名单 可在深交所网 站查询 ） 。下列
会员单 位已 具有 基金 代销 业务资 格：
爱建证 券、 安信 证券 、 渤 海证券 、 财 达证 券、 财富 证券、 财富 里昂 、 财 通证 券、 长 城证 券 、
长江证 券、 大通 证券 、大 同证券 、德 邦证 券、 第一 创业、 东北 证券 、东 方证 券、东 海证 券、
东莞证 券、 东吴 证券 、东 兴证券 、高 华证 券、 方正 证券、 光大 证券 、广 发证 券、广 州证 券、
国都证 券、 国海 证券 、国 金证券 、国 开证 券、 国联 证券、 国盛 证券 、国 泰君 安、国 信证 券、
国元证 券、 海通 证券 、恒 泰长财 、恒 泰证 券、 红塔 证券、 宏源 证券 、华 安证 券、华 宝证 券、
华创证 券、 华福 证券 、华 林证券 、华 龙证 券、 华融 证券、 华泰 联合 、华 泰证 券、华 西证 券、
华鑫证 券、 江海 证券 、金 元证券 、 开 源证 券 、 联讯 证券、 民生 证券 、民 族证 券、南 京证 券、
平安证 券、 齐鲁 证券 、日 信证券 、瑞 银证 券、 山西 证券、 上海 证券 、申 银万 国、世 纪证 券、
首创证 券、 天风 证券 、天 源证券 、万 和证 券、 万联 证券、 西部 证券 、西 藏同 信、西 南证 券、
厦门证 券、 湘财 证券、 新 时代证 券、 信达 证券、 兴 业证券 、 银 河证 券、 银 泰 证券、 英大 证券、
招商证 券、 浙商 证券 、中 航证券 、中 金公 司、 中山 证券、 中投 证券 、中 天证 券、中 信建 投、
中信浙 江、 中信 万通 、中 信证券 、中 银证 券、 中邮 证券、 中原 证券 （排 名不 分先后 ）
东吴 转债募集结束 前获得基金 代销资格的深 圳证券交易 所会员单位可 通过深圳证 券交易
所系统 办理 东吴 转债 的场 内认购 业务 。
（十） 募集时间安排与基金 合同 生效
本基金 的募 集期 自本 基金 发售之 日起 不超 过3 个月 。
本基金 的发 售时 间为2014 年4月8 日至2014 年4 月25 日 。 在 上述 期间 ， 本基 金面 向个人 投资
者和机 构投 资者 及 合 格境 外机构 投资 者 同 时发 售。 基金管 理人 可以 根据 本基 金发售 的情 况提
前终止 或延 迟发 售时 间 ， 但最长 不得 超过3个 月的 募 集期 。 如 遇 突 发事 件， 以 上募集 期的 安排
可以适 当调 整。
本基金 在募 集期 内， 如基 金募集 金额 超过2亿 元人 民 币，总 份额 达到2亿 份以 上 且基金 份
额持有 人的 人数 不低 于200 人， 则基 金管 理人 可依 据 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法 》 及 本基 金
招募说 明书 停止 发售 ，按 照有关 规定 进行 验资 并办 理向中 国证 监会 的备 案手 续。 自 中国 证监
17
会书面 确认 之日 起， 基金 备案手 续办 理完 毕 ， 本基 金合同 生效 。
若 三个 月的 募集 期满 ， 本 基金 仍未 达到 法定 基 金合同 生效 条件 ， 则 本 基 金合同 不能 生效 。
本基金 管理 人将 承担 全部 募集费 用， 并将 所募 集的 资金加 计银 行同 期活 期存 款利息 在募 集期
结束 后30天 内退 还给 基金 认购人 。
（十一） 募集规模限制
本基金 募集 份额 总额 不少 于 2 亿 份， 基金 募集 金额 不少 于 2 亿 元人 民币 。
（十二） 认购原则
1 、 基金场 外认 购采 用金 额认 购的方 式， 基金 场内 认购 采用份 额认 购的 方式 ；
2 、 投资者 认购 基金 份额 时， 需按销 售机 构规 定的 方式 全额交 付认 购款 项；
3 、 募集期 内， 投资 者可 多次 认购基 金份 额， 但已 受理 的认购 申请 不得 撤销 ；
4 、 认购期 间单 个投 资者 的累 计认购 规模 没有 限制 ；
5 、 销售 网点受理 申请并不构成对 该申请是 否成功的确认， 而仅证明 销售网点确实收 到
了认购 申请。申请是否 有效应以 基金注册登记机 构的确认 为准。投资者可 在基金合 同生 效后
到各销 售网 点或 以其 提供 的其它 合法 有效 的方 式查 询最终 成交 确认 情况 。
（十三） 基金认购费率
1 、 认购费 用
本基金 场外认购采取金 额认购的 方式，场内认购 采取份额 认购的方式。投 资者在一天之
内如果 有多笔认购，适 用费率按 单笔分别计算， 认购费率 随认购金额的增 加而递减 ，具体费
率如下 ：
认 购金额（M ，含申购 费） 认 购费率
M<10 万元 0.40%
10 万元≤M<100 万元 0.30%
100 万元≤M<200 万元 0.10%
M ≥200 万元 按笔收取，每笔 1000 元
基金 认购费用不列 入基金财产 ，主要用于基 金的市场推 广、销售、 注 册登记等募 集期间
发生的 各项 费用 。
2 、 场外认 购份 额的 计算
本基金 发售 结束 后， 场外 认购的 全部 份额 将确 认为 东吴转 债份 额。
基金的 认购 金额 包括 认购 费用和 净认 购金 额， 认购 份额的 计算 方法 如下 ：
18
本基金 以认 购金 额为 基数 采用比 例费 率计 算认 购费 用时：
净认购 金额= 认购 金额/ （1 ＋认购 费率 ） ；
认购费 用= 认 购金 额- 净 认 购金额 ；
认购份 额= （ 净认 购金 额＋ 认购期 利息 ）/ 基金份 额 初始面 值
场外认 购份 额的 计算 结果 保留到 小数 点后 两位 ，小 数点两 位以 后的 部分 四舍 五入， 由此
误差产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担。
例：某 投资 人投 资 100,300 元认购 本基 金， 对应 费 率为 0.3% ， 假设 该笔 认购 产生利 息
45 元 ，则 认购 份额 数为 ：
净认购 金额=100,300/ （1+0.3%）＝100,000.00 元
认购费 用=100,300-100,000.00 ＝300.00 元
认购份 额= （100,000+45 ）/1.00 ＝100,045.00 份
即：投 资人 投 资 100,300 元认购 本基 金份 额， 在基 金合同 生效 时， 投资 人账 户登记 有本
基金 100,045.00 份。
3 、 场内认 购金 额和 利息 折算 份额的 计算
基金场 内认 购采 用份 额认 购的方 式。 计算 公式 为：
净认购 金额= 挂牌 价格 ×认 购份额
认 购费 用= 挂 牌价 格× 认购 份额× 认购 费率
认购金 额= 净 认购 金额 ＋认 购费用
利息折 算的 份额= 利息/ 挂 牌价格
场内认 购份 额的 计算 结果 保留到 整数 位 （ 最小 单位 为 1 份） ， 小数 点以 后的 部 分舍去 ， 余
额计入 基金 财产 。
例： 某投 资人 投资 认 购 100,000 份基 金份 额 ， 若 会员 单位设 定的 认购 费率 为 0.3% ， 假设
该笔认 购产 生利 息 45 元 ， 基金份 额挂 牌价 格 为 1.00 元，其 认购 份额 数为 ：
净认购 金额 ＝1.00 ×100,000=100,000 元
认购费 用＝1.00 ×100,000 ×0.3%= 300.00 元
认购金 额＝1.00 ×（1 ＋0.3% ） ×100,000 ＝100,300 元
利息折 算的 基金 份额 ＝45/1.00=45 份
即：经 确认 的基 金份 额 为 100,045 份 ，场 内认 购的 全部份 额将 按 7:3 的 比率 确认为 可转
债 A 份额 与可 转债 B 份额 。
4 、首 次募 集期 间认 购资 金 利息的 处理 方式
19
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中 利
息转份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。
5 、基 金认 购金 额的 限制
本基 金场外认购采 用金额认购 的方式。在本 基金代销机 构的代销网点 及网上直销 交易系
统进 行场外认购时 ，投资者以 金额申请，每 个基金账户 首笔认购的最 低金额为 人 民币 1,000
元，每 笔追 加认 购的 最低 金额为 1,000 元 。直 销机 构或各 代销 机构 对最 低认 购限额 及交 易 级
差有其 他规定的，以其 业务规定 为准。本基金发 售期间对 单个基金份额持 有人最高 累计认购
金额不 设限 制。 基金 管理 人可根 据市 场情 况， 调整 本基金 认购 和追 加认 购的 最低金 额。
场内认 购单 笔最 低认 购份 额为 50,000 份 ，超过 50,000 份 的须为 1,000 份的 整数倍 ，且
每笔认 购最 大不 超 过 99,999,000 份基 金份 额 。 本 基 金募集 期间 对单 个基 金份 额持有 人最 高累
计认购 份额 不设 限制 。如 发生末 日比 例确 认， 认购 申请确 认不 受最 低认 购数 量的限 制 。
基金管 理人 可根 据市 场状 况和投 资者 需求 调整 直销 机构的 最低 认购 标准 ，并 及时公 告。
20
二 、个 人投 资者 的开 户与 认购 程序
一、场外个人投资者 开户 与认购程序
(一) 直销中心
1、业务办理时间：
基金份 额发 售日 的9 ：00 ～17：00( 周六 、周 日 和 法 定节假 日不 营业)。
2、开户及认购程序：
（1） 个人 投资 者办 理开 户 申请时 ，应 亲赴 直销 中心 ，并提 供下 列资 料：
a 、 填妥的 《开 放式 基金 账户 申请表 》 ；
b 、 中华人 民共 和国 公民 有效 身份证 件 ( 身份 证 、 军 人 证、 武警 证、 护照 等， 以 下简
称“有 效身 份证 件 ”)原 件 及复印 件；
c 、 指定银 行账 户的 银行 卡原 件及复 印件 ；
d 、 填妥的 《风 险评 测问 卷及 风险评 估表 》 ；
e 、 如有授 权经 办人 ，则 还须 提供：
① 授权经 办人 身份 证原 件及 复印件 ；
② 客 户 本 人 和 授 权 经 办 人 一 起 到 直 销 中 心 ， 办 理 授 权 委 托 手 续 ； 或 客 户 本 人 和
授 权 经 办 人 到 公 证 处 办 理 公 证 书 后 ， 授 权 经 办 人 持 公 证 书 原 件 及 复 印 件 到 直
销中心办理授权委托手续。
注： 指定银行账户 是指：在本 直销中心认购 基金的个人 投资者需指定 一家商业银 行开立
的银行 账户作为投资者赎回、分 红及无效认( 申)购的资金 退款等资金结算汇入账户 。此账户
可为投 资者 在任 一商 业银 行的存 款账 户。 账户 名称 必须与 客户 名称 严格 一致 。
（2） 将足 额认 购资 金汇 入 本公司 指定 下述 任意 一家 直销资 金专 户， 具体 信息 如下：
建行（ 上海 ） ：
户名： 东吴 基金 管理 有限 公司
账号：31001652961050002619
开户行 ：中 国建 设银 行上 海市分 行东 方路 支行
大额支 付系 统号 ：105290061032
工行（ 上海 ） ：
户名： 东吴 基金 管理 有限 公司直 销专 户
账号：1001202919025804337
开户行 ：工 行上 海市 分行 营业部
大额支 付系 统号 ：102290024433
农行（ 上海 ） ：
户名： 东吴 基金 管理 有限 公司直 销专 户
21
账号：03492300040005121
开户行 ：农 行上 海市 分行 卢湾支 行
大额支 付系 统号 ：103290028025
招行( 上海) ：
户名： 东吴 基金 管理 有限 公司
账号：216089296610003
开户行 ：招 商银 行上 海分 行营业 部
大额支 付系 统号 ：308290003020
在办理 汇款 时， 投资 者必 须注意 以下 事项 ：
a 、 投资者 的汇 款银 行账 户必 须与基 金交 易账 户所 绑定 的银行 账户 信息 一致 ；
b 、 投资者 应在 “ 汇款 人” 栏 中填写 其在 本公 司直 销中 心 办理 中国 证券 登记 结算 有限
责任公 司的 深圳 开放 式基 金账户 时登 记的 姓名 ；
c 、 已经开 户的 注明 交易 账号 ； 还 没有 开户 的注 明资 金 用途 “ 购 买东 吴中 证可 转 换债
券指数 分级 证券 投资 基金 ” ，并确 保在 认购 期间 当 日17：00 前 到账 ；
d 、 投资者 申请 的认 购金 额不 可超过 汇款 金额 ；
e 、 投资者 若未 按上 述规 定划 付， 造成 认购 无效 的， 本 公司及 直销 专户 的开 户银 行不
承担任 何责 任。
（3） 个人 投资 者办 理认 购 手续须 提供 下列 资料 ：
a 、 填妥并 签章 的《 开放 式基 金交易 申请 表》 ；
b 、 本人身 份证 件原 件及 复印 件；
c 、 加盖银 行业 务受 理章 的汇 款单据 或网 上银 行电 子汇 款凭证 原件 及复 印件 ；
d 、 如有授 权经 办人 ，则 还须 提供：
①基金 业务 授权 委托 书( 授 权情况 下)
②授权 经办 人身 份证 原件 及复印 件
3、注意事项
（1） 投 资者 开立 基金 账户 未确认 前， 可以 办理 认购 申请。 如基 金账 户开 户失 败， 则 认购
申请失 败， 认购 资金 退回 投资者 。
（2 ） 投 资者 不能 以现 金方 式认购 。 在直 销中 心开 户 的个人 投资 者必 须指 定一 个银行 账户
作为投 资基 金的 唯一 结算 账户 ， 今 后投 资者 赎回 、 分红及 无效 认/ 申购 等的 资 金退款 等资 金结
算均只 能通 过此 账户 进行 。
（3） 基金 募集 期结 束， 以 下将被 认定 为无 效认 购：
a 、 投资者 划入 资金 ，但 未办 理开户 手续 或开 户不 成功 的；
b 、 投资者 划入 资金 ，但 未办 理认购 申请 或认 购申 请未 被确认 的；
c 、 投资者 划入 的认 购资 金少 于其申 请的 认购 金额 的；
22
d 、 在募集 期截 止日 即 2014 年 4 月 25 日 17 ：00 之 前 资金未 到达 本公 司指 定直 销专
户的；
e 、 本公司 确认 的其 它无 效资 金或认 购失 败资 金。
(二)平安银行指定基金 代 销网点
1、开户
(1)开 户时 间： 基金 份额 发 售日 的 9：30-15 ：00 ( 周 六、周 日不 营业)；
(2)开户地点 ：平安银行指定的 “中国证券 登记结算有限责 任公司的深圳开 放式基金 账户 ”
开户网 点；
(3)个 人投 资者 申请 开立 基 金账户 必须 提供 以下 资料 ：
a、本 人有 效身 份证 明原 件(身份 证、 军人 证、 武警 证 、护照 等) ；
b、平 安银 行借 记卡 ；
c、填 妥的 《开 放式 基金 账 户业务 申请 表》
开户申 请接 受 后 ，投 资者 可于 T＋2 日以 后到 平安 银行 指 定的 “ 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司的 深圳 开放 式基 金账 户 ”业 务网 点办 理开 户业 务确认 手续 。
2、认购
基金 份额 发售 日 的9：30-15：00 ( 周六、 周日 不营 业)， 个 人投 资者 携带 以下 材料到 平安 银
行指定 的代 销“ 东吴 中证 可转换 债券 指数 分级 证券 投资基金 ” 的网 点提 交认 购申请 ：
（1） 本人 有效 身份 证明 原 件(身 份证 、军 人证 、武 警 证、护 照等)；
（2） 平安 银行 借记 卡；
（3） 填妥 的《 开放 式基 金 交易业 务申 请表 》 。
平安银 行 代 销网 点接 受认 购申请 后 ， 当 即向 投资 者 提供缴 款回 执 ； 投 资者 于 发布 本 基金 合
同生效 公告 后到 该行 基金 代销网 点办 理认 购业 务确 认手续 。
3、有关注意事项
(1)一 个投 资者 只能 开立 一 个基金 账户 ；
(2)投 资者 必须 本人 亲自 办 理开户 和认 购手 续；
(3)平 安银 行代 销网 点在 个 人投资 者申 请认 购基 金时 不接受 现金 ， 投 资者 必须 预先在 用于 认购
基金的 借记 卡中 存入 足额 的资金 ；
(4)募 集期 间， 个人 投资 者 首次最 低认 购金 额 为1,000 元， 追加 认购 最低 金额 为 1000 元；
(5)个 人投 资者 认购 基金 申 请须在 公布 的个 人投 资者 认购时 间内 办理 ；
(6)个 人投 资者 在平 安银 行 进行开 放式 基金 买卖 时使 用的资 金账 户必 须是 唯一 的；
23
( 三) 、其他银行指定基金 代销网点
个人投 资者 在 交 通银 行、 招商银 行、 中信 银行、 温 州银行 、 杭 州银 行 的 开户 及认购 手续 ，
以各代 销银 行的 规定 为准 。
（四）通过证券公司 办理 开户及认购的程序
以下个 人投 资者 开户 及认 购程序 原则 上在 本基 金的 各代销 证券 公司 均适 用。
此程序 仅供 投资 者参 考， 具体程 序以 各代 销证 券公 司的规 定和 说明 为准 。
1、业务办理时间
基金份 额发 售日 的9 ：30 －15：00 （周 六、 周日 和法 定节假 日不 营业 ） 。
2、办理开户及认购 手续
（1） 资金 账户 的开 立
个人投 资者 申请 在各 代销 证券公 司开 立资 金账 户应 提供以 下材 料：
①填妥 的资 金账 户开 户申 请表；
②本人 有效 身份 证明 原件 及复印 件。
（2） 基金 账户 的开 立
个人投 资者 在各 代销 证券 公司开 立基 金账 户须 提供 以下资 料：
①基金 账户 开户 申请 表；
②本 人有效身份证 件原件及复 印件，其中， 使用未成年 人身份证件开 户的，必须 同时提
交符合 规定 的代 理人 身份 证件资 料；
③证券 公司 资金 账户 卡。
（3） 已 开立 资金 账户 和 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 深圳 开放 式基 金账 户 的投 资 者
无需再 开立 资金 账户 和基 金账户 ，可 直接 认购 本基 金（投 资者 须提 供基 金账 号） 。
（4） 提出 认购 申请
个人投 资者 在各 代销 证券 公司认 购本 基金 须 提 交以 下资料 ：
①填妥 的认 购申 请表 ；
②本人 有效 身份 证件 原件 ；
24
③证券 公司 资金 账户 卡。
投资者 还可 通过 电话 委托 、自助/ 热自 助委 托、 网上 交易委 托等 方式 提交 认购 申请。
（ 五） 网上开户与认购程 序
1、适用对象
中国建 设银 行龙 卡储 蓄卡 、中国 农业 银行 金穗 卡、 兴业银 行借 记卡 、招 商银 行一卡 通、
光大银 行借 记卡 、浦 东发 展银行 借记 卡、 中信 银行 借记卡 、中 国银 联 CD 卡 以及多 家城 市商
业银行 借记 卡的 持卡 人。
2、开户及认购受理 时间
基金份 额发 售日 （周 六、 周日及 法定 节假 日照 常受 理，但 该等 业务 申请 算作 下一个 交易
日提交 的交 易申 请） ，24 小时服 务。
3、开户及认购程序
（1） 请 参照 公布 于东 吴基 金管理 有限 公司 网站 （www.scfund.com.cn ） 上的 《网 上交易 业务 指
南》和 《网 上交 易业 务规 则》办 理相 关开 户及 认购 等业务 ；
（2） 从未 开通 过东 吴基 金 管理有 限公 司网 上交 易的 个人投 资者 ， 可持 交通 银 行沃德 卡 、 中国
农业银 行金 穗卡 、中 国建 设银行 龙卡 储蓄 卡、 兴业 银行借 记卡 、招 商银 行一 卡通、 光大 银行
借记卡 、浦 东发 展银 行借 记卡、 中信 银行 借记 卡等 及中国 银 联 CD 卡直 接登 录东吴 基金 管理
有限公 司网 站 （www.scfund.com.cn ） ， 根 据页 面提 示 进行开 户操 作， 在开 户申 请提交 成功 后即
可直接 登录 网上 交易 平台 进行认 购；
（3 ） 已 经开 通东 吴基 金管 理有限 公司 网上 交易 的个 人投资 者 ， 请 直接 登录 东 吴基金 管理 有限
公司网 上交 易系 统进 行网 上认购 。
4、注 意事 项
（1） 网上 交易 目前 仅限 个 人投资 者。
（2） 个人 投资 者采 用网 上 交易方 式进 行基 金交 易时 所发生 的银 联和 银行 规定 收取的 转账 费
用，除 东吴 基金 管理 有限 公司另 有规 定外 由投 资者 自行承 担。
中国农 业银 行客 服电 话：95599
中国建 设银 行客 服电 话：95533
25
兴业银 行客 服电 话：95561
招商银 行客 服电 话：95555
光大银 行客 服电 话：95595
浦发银 行客 服电 话：95528
中信银 行客 服电 话：95558
中国银 联电 子支 付服 务有 限公司 客服 电话 ： （021 ）52504520
（六）特别提示
1 、 请有 意认 购本 基金 的个 人投资 者尽 早向 直销 中心 或代销 网点 索取 开放 式基 金账户 开 户
及认购 申请 表。 个人 投资 者也可 从本 公司 的网 站 www.scfund.com.cn 下载 有关 直销业 务表 格，
但必须 在办 理业 务时 保证 提交的 材料 与下 载文 件中 的要求 的格 式一 致。
2 、直 销中 心与 代销 网 点的业 务申 请表 不同 ，个 人投资 者请 勿混 用。
3 、 个人 投资 者通 过代 销网点 认购 本基 金 ， 只 需 准备足 额的 认购 资金 存入 指定的 资金 结算
账户， 由代 销机 构扣 划相 应款项 。
4 、 若 个人 投资 者认 购 资金当 日申 请时 间之 前 ， 未将足 额资 金划 到账 ， 则 当日提 交的 认购
申请将 顺延 受理 。
5 、认 购期 结束 ，以 下 情况将 被视 为无 效认 购， 款项将 退往 投资 者指 定的 资金结 算账 户 ：
（1） 投资 者划 入资 金， 但 未办理 注册 或开 户手 续或 办理不 成功 的；
（2） 投资 者划 入资 金， 但 未办理 认购 申请 手续 或认 购申请 未被 确认 的；
（3） 投资 者划 入的 认购 资 金少于 其申 请的 认购 金额 的，在 认购 期结 束时 仍未 补足的 ；
（4） 其他 导致 认购 无效 的 情况。
二、场内个人投资者 的开 户与认购程序
1 、 交 易所 （场 内） 认购 使用账 户说 明
投资者 通过 交易 所（ 场内 ）认购 本基 金应 使用 深圳 A 股 账户 或基 金账 户。
（1） 已有 深圳 A 股账 户 或基金 账户 的投 资者 不必 再办理 开户 手续 。
（2） 尚无 深圳 A 股账 户 或基金 账户 的投 资者 ，需 在认购 前持 本人 身份 证到 中国证 券登 记结
算深圳 分公 司的 开户 代理 机构办 理深 圳 A 股账 户或 基金账 户的 开户 手续 。 有 关 开设深 圳 A 股
账户和 基金 账户 的具 体程 序和办 法， 请到 各开 户网 点详细 阅读 有关 规定 。
2 、认 购流 程
（1） 受 理认 购的 时间 ： 基 金份额 发售 日 （ 周六、 周日 和节假 日不 受理 ） 9： 30 －11 ： 30 和
13：00 －15 ：00 。
26
（2） 开立 资金 账户 ：在 具 有基金 代销 业务 资格 的券 商营业 部开 立资 金账 户。
（3） 办理 认购 ：
1 ）投 资者 根据 自己 的计 划 认购量 ，在 认购 前向 自己 的资金 账户 中存 入足 够的 资金。
2 ） 投资 者可 通过 填写 认购 委托单 、 电话 委托 或磁 卡 委托等 方式 在其 开立 资金 账户的 券商
营业部 申报 认购 委托 ，可 多次申 报， 不可 撤单 ，申 报一经 确认 ，认 购资 金即 被冻结 。
具体业 务办 理流 程及 规则 参见办 理场 内认 购的 各销 售机构 的相 关说 明。
27
三、 机 构投 资者 的开 户与 认购 程序
一、场外机构投资者 开户 与认购程序
(一)直销中心
1、业务办理时间
基金 份额 发售 日的9：00 ～17：00( 周六 、周 日 和 法 定节假 日 不 营业)。
2、开户及认购程序
(1)机 构投 资者 办理 开户 手 续时， 须提 供下 列资 料：
a、 填妥的 《 开 放式 基金 账户 申请表 》 ， 并加 盖单 位公 章 和法定 代表 人章 ；
b、 填妥的 《风 险评 估测 评问 卷及风 险评 估表 》 （ 加盖 单 位公章 ） ；
c、 工商行 政管 理机 关颁 发的 有效法 人营 业执 照 ， 或 民 政部门 或其 他主 管部 门颁 发的
注册登 记证 书原 件及 复印 件（仅 提供 复印 件的 ， 需 加盖单 位公 章）；
d、 法定代 表人 有效 身份 证件 及复印 件；
e、 法定代 表人 授权 委托 书（ 法定代 表人 签字 并加 盖单位 公章 ） ；
f、 经办人 有效 身份 证件 原件 及复印 件；
g、 指定银 行账 户的 《 开户 许 可证》 （或 指定 银行 出具 的 开户证 明 ） 原 件及 复印 件 （ 加
盖单位 公章）。
注：指 定银 行账 户是 在本 直销网 点认 购基 金的 客户 需指定 一银 行账 户作 为客 户赎回 、分 红等
资金结 算汇 入账 户。 此账 户可为 客户 在任 一商 业银 行的存 款账 户， 账户 名称 必须与 客户 名称
严格一 致；
h、 《预留 印鉴 卡》 （ 加 盖单 位 公章， 私章 各一 枚） 一式 三份；
i、 《传真 交易 协议 书》 （ 加 盖 单位 公 章） 一式 两份 。
j、 《金融 许可 证复 印件 》 （ 加 盖公章 ） （ 金融 机构 开户 ， 请按需 提供 ）
(2) 将足 额认 购资 金汇 入 本公司 指定 下述 任意 一家 直销资 金专 户， 具体 信息 如下：
建行（ 上海 ） ：
户名： 东吴 基金 管理 有限 公司
账号：31001652961050002619
开户行 ：中 国建 设银 行上 海市分 行东 方路 支行
大额支 付系 统号 ：105290061032
工行（ 上海 ） ：
户名： 东吴 基金 管理 有限 公司直 销专 户
账号：1001202919025804337
开户行 ：工 行上 海市 分行 营业部
大额支 付系 统号 ：102290024433
28
农行（ 上海 ） ：
户名： 东吴 基金 管理 有限 公司直 销专 户
账号：03492300040005121
开户行 ：农 行上 海市 分行 卢湾支 行
大额支 付系 统号 ：103290028025
招行( 上海) ：
户名： 东吴 基金 管理 有限 公司
账号：216089296610003
开户行 ：招 商银 行上 海分 行营业 部
大额支 付系 统号 ：308290003020
在办理 汇款 时， 投资 者必 须注意 以下 事项 ：
1)投资 者应 在“ 汇款 人” 栏中填 写其 在本 公司 直销 中心 办 理中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司
的深圳 开放 式基 金账 户 时 登记的 名称 ；
2)投资 者所 填写 的汇 款用 途须注 明 “购 买东吴 中 证 可转换 债券 指数 分级 证券 投资基金 ” ， 并确
保在 认 购期 间当 日17 ：00 点前到 账；
3)投资 者申 请的 认购 金额 不能超 过汇 款金 额；
4)投资 者若 未按 上述 规定 划付， 造成 认购 无效 的， 本公司 及直 销专 户的 开户 银行不 承担 任何
责任；
(3)办 理基 金认 购手 续的 投 资者须 提供 下列 资料 ：
1)填妥 并加 盖单 位公 章和 法定代 表人 章的 《开 放式 基金交 易业 务申 请表(机构)》
2)授权 经办 人的 有效 身份 证件原 件和 复印 件
3) 加 盖银 行业 务受 理章 的 汇款单 据或 网上 银行 电子 汇款凭 证原 件及 复印 件
3 、注 意事 项
（1 ） 投 资者 不能 以现 金方 式认购 。 在 直 销中 心开 户 的机构 投资 者必 须指 定一 个银行 账户
作为投 资基 金的 唯一 结算 账户 ， 今 后投 资者 赎回 、 分红及 无效 认/ 申购 等的 资 金退款 等资 金结
算均只 能通 过此 账户 进行 。
（2） 基金 募集 期结 束， 以 下将被 认定 为无 效认 购：
a、投 资者 划入 资金 ，但 未 办理开 户手 续或 开户 不成 功的；
b、投 资者 划入 资金 ，但 未 办理认 购申 请或 认购 申请 未被确 认的 ；
c、投 资者 划来 的认 购资 金 少于其 申请 的认 购金 额的 ；
d、在 募集 期截 止日 即2014 年4月25 日17 ：00 之 前资 金 未到指 定直 销专 户的 ；
e、本 公司 确认 的其 它无 效 资金或 认购 失败 资金 。
29
(二) 平安银行指定基金代 销网点
1、开 户
(1)开 户时 间： 基金 份额 发 售日的9：30 ～15 ：00( 周 六、周 日不 营业)。
(2)开 户地 点： 平安 银行 指 定的 “中 国证 券登 记结 算 有限责 任公 司的 深圳 开放 式基金 账户 ”
开户的 网点 。
(3)机 构投 资者 申请 开立 基 金账户 必须 提供 以下 材料 ：
a、 组 织机 构代 码证 、 工商 行政管 理机 关颁 发的 有效 法人营 业执 照 ， 或 民政 部 门或其 他主 管部
门颁发 的注 册登 记证 书原 件正本 或副 本及 上述 文件 加盖公 章的 复印 件；
b、法 定代 表人 证明 书；
c、法 定代 表人 有效 身份 证 件及复 印件 ；
d、法 定代 表人 授权 委托 书 （法定 代表 人签 章并 加盖 机构 公 章） ；
e、经 办人 有效 身份 证件 原 件及复 印件 ；
f、 投 资者 填写 ， 并加 盖机 构公章 、 法定 代表 人签 章 和与资 金账 户一 致的 预留 印鉴的 开户 申请
表；
g 、加盖法定代表人 签章和单位公 章的《 平安银行股份有限 公司 开放式基金交易协议 书》 （ 一
式两份 ） 。
投资者 可 于T＋2 日 以后 到 平安银 行指 定的 “ 中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的深圳 开放 式基
金账户 ”开 户的 网点 办理 开户业 务确 认手 续。
2、认 购
基 金份 额发 售日 的 9 ：30～15 ：00( 周 六、 周日 不 营业) ，机 构投 资者 应携 带 以下材 料到 平
安银行 指定 的代 销“ 东吴 中证可 转换 债券 指数 分级 证券投资 基 金” 的网 点提 交认购 申请 ：
1)平安 银行 客户 自助 卡；
2)填妥 的《 开放 式基 金交 易业务 申请 书》(须 加盖 预 留印鉴)。
平安银 行代销网点接受 认购申请 后，当即向投资 者提供缴 款回执；投资者 于发布本 基金合同
生效公 告后 到平 安银 行基 金代销 网点 办理 认购 业务 确认手 续。
3、注 意事 项
1)一个 投资 者只 能开 立一 个基金 账户 ；
2)机构 投资 者在 代销 网点 申请认 购基 金时 ，其 指定 的银行 存款 账户 必须 有足 额的认 购资 金；
3)募集 期间 ，机 构投 资者 首次最 低认 购金 额 为1,000 元； 追加 认购 最低 金额 为1000 元；
4)机构 投资 者认 购基 金申 请须在 公布 的机 构投 资者 认购时 间内 办理 ；
5)机构 投资 者指 定的 银行 存款账 户须 是平 安银 行客 户自助 卡中 的人 民币 结算 账户；
30
6)机构 客户 在平 安银 行进 行开放 式基 金买 卖时 使用 的资金 账户 必须 是唯 一的 ；
7)若有 其它 方面 的要 求， 以 平安 银行 的说 明为 准。
( 三) 、其他银行指定基金 代销网点
机构 投资者在 交通 银行、招商 银行、中信银 行、温州银 行、杭州银行 的开户及认 购手续
以各代 销银 行的 规定 为准 。
（四）通过证券公司 办理 开户及认购的程序
以下机 构投 资者 开户 及认 购程序 原则 上在 本基 金的 各代销 证券 公司 均适 用。
此程序 仅供 投资 者参 考， 具体程 序以 各代 销证 券 公 司的规 定和 说明 为准 。
1、业务办理时间
基金份 额发 售日 的 9 ：30 －15：00（ 周六 、周 日和 法定节 假日 不营 业） 。
2、办理开户及认购 手续
（1） 资金 账户 的开 立
机构投 资者 在各 代销 证券 公司申 请开 立资 金账 户应 提供以 下材 料：
①资金 账户 开户 申请 表（ 加盖机 构公 章和 法定 代表 人章） ；
②工商 行政 管理 机关 颁发 的有效 法人 营业 执照 （副 本）， 或民 政部 门或 其他 主管部 门颁
发的注 册登 记证 书， 上述 文件应 同时 提供 复印 件（ 加盖机 构公 章） ；
③授权 委托 书（ 加盖 机构 公章和 法定 代表 人章 ）；
④经办 人的 身份 证件 原件 及复印 件。
（2） 基金 账户 的开 立
机构投 资者 在各 代销 证券 公司开 立基 金账 户须 提供 以下资 料：
①开户 申请 表（ 加盖 机构 公章和 法定 代表 人章 ）；
②经办 人的 身份 证件 原件 及复印 件；
③授权 委托 书（ 加盖 机构 公章和 法定 代表 人章 ）；
④证券 公司 资金 账户 卡。
（3） 已 开立 资金 账户 和 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 深圳 开放 式基 金账 户 的投 资 者
无需再 开立 资金 账户 和基 金账户 ，可 直接 认购 本基 金（投 资者 须提 供基 金账 号）。
（4） 提出 认购 申请
机构投 资者 在各 代销 证券 公司认 购本 基金 须提 交以 下资料 ：
①认购 申请 表（ 加盖 机构 公章和 法定 代表 人章 ）；
②经办 人身 份证 件原 件及 复印件 ；
31
③授权 委托 书（ 加盖 机构 公章和 法定 代表 人章 ）；
④证券 公司 资金 账户 卡。
投资者 还可 通过 电话 委托 、自助/ 热自 助委 托、 网上 交易委 托等 方式 提交 认购 申请。
（五）特别提示
1、 请有 意认 购本 基金 的机 构投资 者尽 早向 直销 中心 或代销 网点 索取 开放 式基 金账户 开户 及 认
购申请 表。 机构 投资 者也 可从本 公司 的网 站 www.scfund.com.cn 下载 有关 直 销业务 表格 ，但
必须在 办理 业务 时保 证提 交的材 料与 下载 文件 中的 要求的 格式 一致 。
2、 机 构投 资者 通过 代销 网 点认购 本基 金 ， 只 需准 备足 额的认 购资 金存 入指 定的 资金结 算账 户，
由代销 机构 扣划 相应 款项 。
3、 若 机构 投资 者在 认购 基 金当日 申请 时间 之前 ， 未 将足额 资金 划到 账 ， 则 当 日提交 的认 购申
请将顺 延受 理。
4、认 购期 结束 ，以 下情 况 将被视 为无 效认 购， 款项 将退往 投资 者指 定的 资金 结算账 户：
（1） 投资 者划 入资 金， 但 未办理 开户 手续 或开 户不 成功的 ；
（2） 投资 者划 入资 金， 但 未办理 认购 申请 手续 或认 购申请 未被 确认 的；
（3） 投资 者划 入 的 认购 资 金少于 其申 请的 认购 金额 的，在 认购 期结 束时 仍未 补足的 ；
（4） 其他 导致 认购 无效 的 情况。
二、场内机构投资者 的开 户与认购程序
1 、 交 易所 （场 内） 认购 使用账 户说 明
投资者 通过 交易 所（ 场内 ）认购 本基 金应 使用 深圳 A 股 账户 或基 金账 户。
（1） 已有 深圳 A 股账 户 或基金 账户 的投 资者 不必 再办理 开户 手续 。
（2） 尚无 深圳 A 股账 户 或基金 账户 的投 资者 ，需 在认购 前持 本人 身份 证到 中国证 券登 记结
算深圳 分公 司的 开户 代理 机构办 理深 圳 A 股账 户或 基金账 户的 开户 手续 。 有 关 开设深 圳 A 股
账户和 基金 账户 的具 体程 序和办 法， 请到 各开 户网 点详细 阅读 有关 规定 。
2 、认 购流 程
（1） 受 理认 购的 时间 ： 基 金份额 发售 日 （ 周六、 周日 和节假 日不 受理 ） 9： 30 －11 ： 30 和
13：00 －15 ：00 。
（2） 开立 资金 账户 ：在 具 有基金 代销 业务 资格 的券 商营业 部开 立资 金账 户。
（3） 办理 认购 ：
1 ）投 资者 根据 自己 的计 划 认购量 ，在 认购 前向 自己 的资金 账户 中存 入足 够的 资金。
32
2 ） 投资 者可 通过 填写 认购 委托单 、 电话 委托 或磁 卡 委托等 方式 在其 开立 资金 账户的 券商
营业部 申报 认购 委托 ，可 多次申 报， 不可 撤单 ，申 报一经 确认 ，认 购资 金即 被冻结 。
具体业 务办 理流 程及 规则 参见办 理场 内认 购的 各销 售机构 的相 关说 明。
33
四 、清 算与 交割
1、基 金募 集期 间募 集的 资 金应当 存入 专门 账户 ，在 基金募 集行 为结 束前 ，任 何人不 得动 用。
认购资 金冻 结期 间的 资金 利息转 换成 基金 份额 归投 资人所 有。 利息 的具 体金 额以本 基金 的注
册登记 机构 的计 算、 确认 为准。
2、 基 金募 集结 束后 ， 基金 注册登 记机 构将 根据 相关 法律法 规以 及业 务规 则和 基金合 同的 约定 ，
完成基 金份 额持 有人 的权 益登记 。
34
五、 基 金的 验资 与 基 金合 同的 生效
（一） 验资
本基金 在募 集期 内， 如基 金募集 金额 超过2亿 元人 民 币，总 份额 达到2亿 份以 上 且基金 份
额持有 人的 人数 不低 于200 人， 则基 金管 理人 可依 据 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法 》 及 本基 金
招募说 明书 停止 发售 ，并于10日 内聘 请法 定验 资机 构验资 ，自 收到 验资 报告 之日起10日 内，
向中国 证监 会提 交验 资报 告，办 理基 金备 案手 续。
（二） 合同 生效
基金管 理 人 依法 向中 国证 监会办 理备 案手 续后 ，自 中国证 监会 书面 确认 之日 起，基 金备
案手续 办理 完毕 ，基 金合 同生效 。基 金管 理人 应当 在收到 中国 证监 会确 认文 件的次 日予 以公
告。
35
六 、本 次募 集有 关当 事人 和中 介机 构
( 一)基 金管 理人
名称 ：东 吴基 金管 理有 限 公司
办公 地址 ：上 海市 源深 路279号
注册地 址： 上海 市源 深路279 号
法定 代表 人： 任少 华
成立 日期 ： 2004 年9月2 日
客户 服务 电话 ： 021-50509666
传真 ： 021-50509884
联系 人： 吴靖
( 二)基 金托 管人
名 称： 平安 银行 股份 有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
成立日 期：1987 年12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：5,123,350,416 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：李 玉彬
联系电 话：(0755) 2216 8677
(三)销 售机 构
1、直 销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
36
联系人 ：吴靖
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话： （021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn
2、场 外代 销机 构：
1) 平安银行股份有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
2) 交通银行股份有限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
3) 中信银行股份有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
37
4) 招商银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
公司网 址：www.psbc.com
5) 温州银行股份有限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址 ： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ： 邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
6) 杭州银行股份有限公 司
注册地 址： 杭 州市 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服热 线：0571-96523 400-8888-508
公司网 址：www.hzbank.com.cn
7) 东吴证券股份有限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
38
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
8) 申银万国证券股份有 限公 司
注册地 址： 上海 常熟 路 171 号
办公地 址： 上海 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
公司网 址：www. sywg.com.cn
9) 中信建投证券股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
10) 国信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
11) 国联证券股份有限公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
39
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
12) 国泰君安证券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
13) 安信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
办 公地 址： 深圳 市福 田区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
14) 中航证券有限公司
注册地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
15) 财富证券有限责任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
40
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
16) 中信万通证券有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
17) 光大证券股份有限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
18) 渤海证券股份有限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司 网 址：www.bhzq.com
41
19) 招商证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话 ：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
20) 齐鲁证券有限公司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号23 层
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
21) 东海证券有限责任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话 ：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
22) 中国中投证券有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04 层
01、02 、03 、05 、11 、12 、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
42
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
23) 爱建证券有限责任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ： 戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
24) 天相投资顾问有限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
25) 平安证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田 区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －82400862
传真：0755 －82433794
客服热 线：4008816168
公司网 址：www.PINGAN.com
26) 长江证券股份有限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
43
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
27) 信达证券股份有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
28) 华安证券有限责任公 司
注册地 址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号
办公地 址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号 财智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话 ：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
29) 上海证券有限责任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
44
30) 广州证券有限责任公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 先烈中 路 69 号 东山 广场主楼 17 楼
办公地 址： 广州 市越 秀区 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 17 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
31) 厦门证券有限公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
32) 中信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
33) 五矿证券有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
45
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
34) 天源证券经纪有限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
35) 财富里昂证券有限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
36) 中信证券（浙江）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办 公地 址： 浙江 省杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
法 定代 表人 ：沈 强
电 话：0571-86078823
传 真：0571-85783711
联 系人 ：周妍
网 址：www.bigsun.com.cn
客 户服 务电 话：0571-96598
37) 华鑫证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
46
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
38) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
39) 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
40) 上海天天基金销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
47
公司网 址：www.1234567.com.cn
41) 杭州数米基金销售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
42) 和讯信息科技有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
43) 上海长量基金销售投 资 有 限公司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
3、场 内代 销机 构：
48
具有基 金代销资格的 深圳证券交 易所会员单位 。 （具体名单 可在深交所网 站查询 ） 。下列
会员单 位已 具有 基金 代销 业务资 格：
爱建证 券、 安信 证券 、 渤 海证券 、 财 达证 券、 财富 证券、 财富 里昂 、 财 通证 券、 长 城证 券 、
长江证 券、 大通 证券 、大 同证券 、德 邦证 券、 第一 创业 、 东北 证券 、东 方证 券、东 海证 券、
东莞证 券、 东吴 证券 、东 兴证券 、高 华证 券、 方正 证券、 光大 证券 、广 发证 券、广 州证 券、
国都证 券、 国海 证券 、国 金证券 、国 开证 券、 国联 证券、 国盛 证券 、国 泰君 安、国 信证 券、
国元证 券、 海通 证券 、恒 泰长财 、恒 泰证 券、 红塔 证券、 宏源 证券 、华 安证 券、华 宝证 券、
华创证 券、 华福 证券 、华 林证券 、华 龙证 券、 华融 证券、 华泰 联合 、华 泰证 券、华 西证 券、
华鑫证 券、 江海 证券 、金 元证券 、 开 源证 券 、 联讯 证券、 民生 证券 、民 族证 券、南 京证 券、
平安证 券、 齐鲁 证券 、日 信证券 、瑞 银证 券、 山西 证券、 上海 证券 、申 银万 国 、世 纪证 券、
首创证 券、 天风 证券 、天 源证券 、万 和证 券、 万联 证券、 西部 证券 、西 藏同 信、西 南证 券、
厦门证 券、 湘财 证券、 新 时代证 券、 信达 证券、 兴 业证券 、 银 河证 券、 银 泰 证券、 英大 证券、
招商证 券、 浙商 证券 、中 航证券 、中 金公 司、 中山 证券、 中投 证券 、中 天证 券、中 信建 投、
中信浙 江、 中信 万通 、中 信证券 、中 银证 券、 中邮 证券、 中原 证券 （排 名不 分先后 ）
东吴 转债募集结束 前获得基金 代销资格的深 圳证券交易 所会员单位可 通过深圳证 券交易
所系统 办理 东吴 转债 的场 内认购 业务 。
49
本页无正文，为《 东吴中证可转换债券指数分级证券投资 基金份额 发售公告》
签字页。
东吴基金管理有限公司
二零一四年 四月
