华宝兴业资源 优选股票型 证券投资基 金
2013 年年度 报告（摘要 ）
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年3 月31 日
华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 3 月 25 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所有限 公司为本 基 金出具了无保 留
意见的 审计 报告 。
本报告 期自 2013 年01 月01 日起至 12 月31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业资 源优 选股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝兴 业资 源优 选
基金主 代码 240022
交易代 码 240022
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 21 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 99,268,197.72 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 把握资源 相关 行业 的投 资机 会，力 争在 长期 内 为 基金
份额持 有人 获取 超额 回报 。
投资策 略 本基金采 取积 极的 大类 资产 配置策 略， 通过 宏观 策略
研究，对 相关 资产 类别 的预 期收益 进行 动态 跟踪 ，决
定大类资 产配 置比 例。 本基 金采用 自上 而下 和自 下而
上相结合 的方 法， 通过 对资 源相关 子行 业的 精选 以及
对行业内 相关 股票 的深 入分 析，挖 掘该 类型 企业 的投
资价值， 分享 资源 稀缺 性所 带来的 行业 高回 报。 本基
金采取自 上而 下的 方法 确定 投资组 合久 期， 结合 自下
而上的个 券选 择方 法构 建债 券投资 组合 。本 基金 将根
据市场的 实际 情况 及基 金的 申购赎 回状 况， 将部 分资
产投资于 中国 证监 会批 准的 允许基 金投 资的 其他 金融
工具，包 括但 不限 于可 转换 债 券、 央行 票据 、以 捕捉
市场机 会， 提高 基金 资产 的使用 效率 。
业绩比 较基 准 80%× 中证内地资源主题指数收益率+20%× 上证国债
指数收 益率
风险收 益特 征 本基金为 股票 型基 金， 在证 券投资 基金 中属 于风 险和
收益水平 都较 高的 品种 。其 预期风 险收 益水 平高 于混
合型基 金、 债券 型基 金及 货币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公 中国银 行股 份有 限公 司 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 唐州徽
联系电 话 021-38505888 95566
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-700-5588、
021-38924558
95566
传真 021-38505777 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fsfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 本基金 年报 置备 地点 包括 基金管 理人 办公 场所 和基
金托管 人办 公场 所。
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2013 年
2012 年8 月21 日( 基金 合 同生效
日)-2012 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 -4,444,749.13 1,775,019.25
本期利 润 -21,075,625.42 3,322,060.95
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2407 0.0132
本期加 权平 均净 值利 润率 -27.25% 1.33%
本期基 金份 额净 值增 长率 -25.78% 2.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 -23,828,273.55 1,201,682.34
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2400 0.0097
期末基 金资 产净 值 75,439,924.17 126,577,703.32
期末基 金份 额净 值 0.760 1.024
3.1.3 累计 期末 指标 2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -24.00% 2.40%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -8.10% 0.97% -9.61% 0.87% 1.51% 0.10%
过去六 个月 1.33% 1.39% -6.63% 1.24% 7.96% 0.15%
过去一 年 -25.78% 1.38% -33.26% 1.24% 7.48% 0.14%
自基金 合同
生效日 起至
今
-24.00% 1.21% -31.53% 1.28% 7.53% -0.07%
注：1 、 本基 金业 绩比 较基 准为 ：80%×中证内 地资 源主题指 数收 益率+20%×上证国债 指数 收益 率。
2、 净值以 及比 较基 准相 关数据计 算中 涉及 天数 的， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长 率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2012 年 8 月 21 日至 2013 年 12 月 31 日）
注：按 照基 金合 同的 约定 ，基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效之 日 起 6 个月内 使基金 的投 资组 合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定，截 至2013 年 2 月 21 日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 合同 于 2012 年 8 月 21 日 生效 ，合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度
进行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 成立 于2012 年8 月21 日， 过去 两年 未进 行 利润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2013 年 12
月31 日） ， 所管理 的开 放式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝短 融 50 基金 、 华宝 兴 业资源 优选 基金 、 华宝添 益基
金和华 宝兴 业服 务优 选基 金， 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 42,053,592,319.43 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡目荣
本基金基
金经理
2012 年 8 月
21 日
- 10 年
硕士。 曾 在金 信研
究、 国金 证券 股份
有限公司从事研华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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究工作， 2008 年 6
月进入华宝兴业
基金管理有限公
司， 先后 担任 高级
分析师、 研究 部总
经理助 理、 基 金经
理助理和交易员
的职务。 2012 年 8
月起任华宝兴业
资源优选股票型
证券投资基金基
金经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业资 源优 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
由于股、债市 的系统性 风 险和申购赎回 引起的基 金 资产规模变化 ，资源优 选 基金在短期内 出
现过持有的个 股市值占 基 金资产净值比 超过 10% 、 持有的现金与 到期日在 一 年之内的政府 债券市
值占基 金资 产净 值比 低于5%以及 持有 的现 金、 债券 资产及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品
种占基 金资 产比 低于 5% 的 情况。 发生 此类 情况 后， 该基金 均在 合理 期限 内得 到了调 整， 没有 给投
资人带 来额 外风 险或 损失 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金管理人从 研究分析 、 授权、投资决 策、交易 执 行、业绩评估 等投资管 理 活动的各个环 节
出发制定了公 司内部的 公 平交易制度以 确保公司 所 有投资组合在 各个环节 得 到公平的对 待。公平
交易制 度和 控制 方法 适用 公司管 理所 有投 资组 合 （包括公 募基 金、 特定客 户资产管 理组 合） ， 对应
的范围 包括 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申 购、 二级市 场交 易等 投资 管理 活动。
研究分析方面 ，公司使 用 统一的投资研 究管理系 统 ，并规定所有 与投资业 务 相关的研究报 告
和股票入库信 息必须在 该 系统中发表和 存档。同 时 ，该系统对所 有投资组 合 经理设置相 同的使用华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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权限。
授权和投资决 策方面， 投 资组合经理在 其权限范 围 内的投资决策 保持独立 ， 并对其投资决 策
的结果 负责 。通 过各 个系 统的权 限设 置使 投资 组合 经理仅 能看 到自 己的 组合 情况。
交易执行方面 ，所有投 资 组合的投资指 令必须通 过 交易系统分发 和执行。 对 于交易所公开 竞
价交易 ， 交 易系 统内 置公 平交易 执行 程序 。 公 司内 部制度 规定 此类 交易 指令 需执行 公平 交易 程序 ，
由交易部负责 人负责执 行 。针对其他不 能通过系 统 执行公平交易 程序且必 须 以公司名义 统一进行
交易的指令， 公司内部 制 定相关制度流 程以确保 此 类交易的公允 分配。同 时 ，公司根据 法规要求
在交易系统中 设置一系 列 投资禁止与限 制指标对 公 平交易的执行 进行事前 控 制，主要包 括限制公
司旗下 组合 自身 及组 合间 反向交 易、 对敲 交易 、银 行间关 联方 交易 等。
事后监督，公 司的风险 管 理部作为独立 第三方对 所 有投资行为进 行事后监 督 ，主要监督的 事
项包括 以下 内容 。
1)每季 度和 每年 度对 公司 管理的 不同 投资 组合 的整 体收益 率差 异、 分投资 类别 （股票 、 债券）
的收益 率差 异进 行分 析。
2)每季度和每 年度对公 司 管理的不同投 资组合所 有 交易所二级市 场交易进 行 1 日、3 日、5
日同向 交易 价差 分析 。
3)对公司管理 的不同投 资 组合的所有银 行间债券 买 卖和回购交易 进行分析 。 监督的内容包 括
以下几点，同 一投资组 合 短期内对同一 债券的反 向 交易，债券买 卖到期收 益 率与中债登 估价收益
率之间的差异 ，回购利 率 与当日市场平 均利率之 间 的差异。对上 述监督内 容 存在异常的 情况要求
投资组 合经 理进 行合 理性 解释。
4)对非公开发 行股票申 购 、以公司名义 进行的债 券 一级市场申购 的申购方 案 和分配过程的 公
允性进 行监 督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
2013 年全 年基 金管 理人 严 格遵守 公司 内部 制定 的公 平交易 制度 和控 制方 法， 确保了 所管 理的
所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩评 估等投资 管 理活动和环 节得到公
平对待。公司 内部制定 的 公平交易制度 涉及的范 围 包括境内上市 股票、债 券 的一级市场 申购、二
级市场 交易 等投 资管 理活 动。
同时，基金管 理人严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 分析了公 司 旗下所有投资 组
合之间的整体 收益率差 异 、分投资类别 （股票、 债 券）的收益率 差异；并 采 集了连续四 个季度期
间内、 不同 时间 窗下 （1 日、3 日、5 日）同 向交 易的样本 ，对 其进 行 95% 置 信区间 下的 假设 检验
分析，同时结 合各组合 的 成交金额，并 参考市场 成 交量等因素综 合判断是 否 存在不公平 交易、利华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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益输送 的可 能。 分析 结果 未发现 异常 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年国 内经 济降 温， 全 年呈现 低速 震荡 走势 ， 一 季度受 出口 、 投 资带 动经 济回升 ， 二 季度
却出现了旺季 不旺局面 ，3 季度在国内 稳增长政 策 刺激下经济再 次回升， 四 季度政策刺 激力度减
弱，经济略有 回落。从 国 际上看，欧洲 经济出现 触 底回升，美国 经济复苏 力 度也超出年 初预期，
美联 储 12 月底 宣布 了 QE 退出方 案。
2013 年中 国股 市走 势是 剧烈分 化 的一 年， 在经 济低 速增长 以及 转型 预期 下， 传统产 业表 现低
迷，而新兴产 业个股表 现 靓丽。具体从 行业指数 上 看，传媒、计 算机和电 子 元器件行业 指数涨幅
高居榜 首， 尤其是 传媒 指数涨幅 接近 100% ； 而传 统 产业煤 炭、 有色和 钢铁 则跌幅巨 大。2003 年上
证指数 跌幅 6.75% ， 深成指 跌幅 10.91% ， 创业板指 数涨幅 82.73% ， 内地资源 指数跌 幅 40.44%，中
信煤炭 指数 跌幅 41.27% ，中信有 色指 数跌 幅 33.84% 。
2013 年资 源板 块表 现较 差 ， 由于 本基 金大 部分 时间 维持了 适中 仓位 ， 对 资源 个股采 取了 波段
操作， 报告 期内 本基 金跑 赢了行 业基 准， 但净 值出 现了大 幅下 跌。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-25.78% ，同期业绩比较基 准收益率为
-33.26%，基金 表现 领先 基准 7.48 个百分 点。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年， 作为 十八 届 三中全 会后 第一 年， 也是 各项改 革措 施积 极推 进及 部署的 第一 年，
预计改 革对 经济 发展 推动 还不会 明显 显现 。房 地产 经过 2013 年火爆 销售 以后，2014 年将 会面 临
国内资 金面 偏紧 以及 前期 房价上 涨带 来的 双重 压力 ； 2013 年中 期及 年底 两次 钱荒可能 预示 了 2014
年国内流动性 并不会很 宽 松；在经济驱 动力方面 未 来最有可能超 预期是外 需 带动出口增 长。预计
2014 年国 内经 济发 展以 平 稳为主 ，难 以获 得超 预期 增长。 从海 外情 况看 ，欧 债危机 进入 稳定 期，
但明显 复苏 还需 等待 ；美 国经济 继续 保持 稳定 复苏 ，2014 年在财 政减 支以 及 QE 开始退 出的 双重华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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影响下，经济 复苏进程 可 能会有反复， 但经济复 苏 方向预期不会 改变。新 兴 市场可能会 面临美国
QE 退出对 流动 性的 不利 影响。
预期2014 年国 内经 济平 稳 ， 国内 诸多 领域 改革 将会 开始推 进， 无论 传统 领域 还是新 兴领 域都
会有些 局部 性投 资机 会。2013 年资源 板块 大幅 调整 ，2014 年 预期 行业 景气 进 一步恶 化空 间不 大，
但景气 好转 还需 要经 济明 显复苏 ， 预 期资 源板 块还 难以获 得趋 势性 投资 机会 。 预计2014 年部分 传
统行业将会受 节能减排 影 响带来的供给 收缩，我 们 将密切关注这 些领域变 化 为资源板块 带来的投
资机会。同时 重点关注 未 来有望受益于 新经济发 展 方向的自然资 源、受益 于 环保监管加 强带来供
给约束 的资 源类 子行 业。2014 年 我们 将努 力寻 找自 然资源 领域 新的 投资 机会 ， 为投 资人 创造 好的
回报。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公司 自 2003 年3 月 成立 以 来始终 注重 合规 性和 业务 风险控 制。 加强 对基 金运 作 的内部 操作 风
险控制、保障 基金份额 持 有人的利益始 终是公司 制 定各项内部制 度、流程 的 指导思想。 公司监察
稽核部门对公 司遵守各 项 法规和管理制 度及公司 所 管理的各基金 履行合同 义 务的情况进 行核查，
发现问题及时 提出改进 建 议并督促业务 部门进行 整 改，同时定期 向监管部 门 、公司管理 层及上级
公司出 具相 关报 告。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
（一）规范员 工行为操 守 ，加强职业道 德教育和 风 险教育。公司 通过对新 员 工集中组织岗 前
培训、签署《 个人声明 书 》等形式，明 确员工的 行 为准则，防范 道德风险 。 并在具体工 作中坚持
加强法 规培 训， 努力 培养 员工的 风险 意识 、合 法合 规意识 。
（二）完善公 司制度体 系 。公司一方面 坚持制度 的 刚性，不轻易 改变、简 化 已确立的流程 。
要求从一般员 工、部门 经 理到业务总监 ，每个人 都 必须清楚自己 的权力和 职 责，承担相 应责任。
另一方面，伴 随市场变 革 和产品创新， 公司的业 务 和管理方式也 发生着变 化 。在长期的 业务实践
中，公司借鉴 和吸收海 外 股东、国内同 行经验， 在 符合公司基本 制度的前 提 下，根据业 务的发展
不时调整。允 许各级员 工 在职责范围内 设计和调 整 自己的业务流 程，涉及 其 它部门或领 域的，由
相应级别的负 责人在符 合 公司已有制度 的基础上 协 调和批准。公 司根据法 律 法规的变化 、监管要
求和业务情况 不断调整 和 细化市场、营 运、投资 研 究各方面的分 工和业务 规 则，并根据 内部控制
委员会 和监 察稽 核部 门提 出的意 见、 建议 调整 或改 善了前 、中 、后 台的 业务 流程。
（三） 有重 点地 全面 开展 内部审 计稽 核工 作。2013 年， 监 察稽 核部 门按 计划 对公司 营运 、 投
资、 市场 部门 进行 了业 务审计 ， 加强了 防控 内幕 交易等行 为的 稽核 力度 ； 并与相关 部门 进行 沟通 ，华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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形成后 续跟 踪和 业务 上相 互促进 的良 性循 环， 不断 提高工 作质 量。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持一贯 的 内部控制理念 ，完善内 控 制度，提高工 作
水平， 努力 防范 和控 制各 种风险 ，保障基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在发生 了影 响估 值政 策和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 亏损 ，未 有应分 未分 的利 润。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 宝兴 业资 源优选 股票 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
普华永道中天 会计师事 务 所为本基金出 具了无保 留 意见的审计报 告，投资 者 可通过年度报 告
正文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 资源 优选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
4,898,337.57 52,400,559.27
结算备 付金
653,612.79 601,215.61
存出保 证金
32,011.52 2,185.49
交易性 金融 资产
66,216,505.78 69,509,107.34
其中： 股票 投资
66,216,505.78 69,509,107.34
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
3,000,000.00 15,000,000.00
应收证 券清 算款
2,000,619.31 -
应收利 息
5,796.17 28,430.78
应收股 利
- -
应收申 购款
62,653.09 1,580.77
递延所 得税 资产
- - 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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其他资 产
- -
资产总 计
76,869,536.23 137,543,079.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 4,566,518.23
应付赎 回款
746,704.49 5,767,526.25
应付管 理人 报酬
102,180.82 174,461.88
应付托 管费
17,030.11 29,076.97
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
291,013.54 266,069.00
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
272,683.10 161,723.61
负债合 计
1,429,612.06 10,965,375.94
所有者权益：
实收基 金
99,268,197.72 123,559,139.58
未分配 利润
-23,828,273.55 3,018,563.74
所有者 权益 合计
75,439,924.17 126,577,703.32
负债和 所有 者权 益总 计
76,869,536.23 137,543,079.26
注：
1. 报告截 止日 2013 年12 月31 日， 基金 份额 净值0.760 元， 基金 份额 总额99,268,197.72 份。
2. 本财务 报表 的比 较期 间为 2012 年8 月21 日(基金合同生 效日)至2012 年 12 月 31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 资源 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年8 月21 日(基
金合同生效日)至
2012 年12 月 31 日 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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一、收入
-18,669,242.14 5,474,060.98
1.利息 收入
181,762.90 1,157,848.00
其中： 存款 利息 收入
106,262.91 377,548.75
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
75,499.99 780,299.25
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-2,677,101.90 2,287,514.60
其中： 股票 投资 收益
-3,859,202.83 2,287,514.60
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,182,100.93 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-16,630,876.29 1,547,041.70
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ）
456,973.15 481,656.68
减：二、费用
2,406,383.28 2,152,000.03
1．管 理人 报酬
1,172,853.63 1,315,275.23
2．托 管费
195,475.61 219,212.62
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
759,466.57 469,123.60
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
278,587.47 148,388.58
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-21,075,625.42 3,322,060.95
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-21,075,625.42 3,322,060.95
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 资源 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月31 日 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
123,559,139.58 3,018,563.74 126,577,703.32
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- -21,075,625.42 -21,075,625.42
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填列 ）
-24,290,941.86 -5,771,211.87 -30,062,153.73
其中：1.基金申 购款 114,943,659.75 -14,816,109.00 100,127,550.75
2.基金 赎回 款 -139,234,601.61 9,044,897.13 -130,189,704.48
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
99,268,197.72 -23,828,273.55 75,439,924.17
项目
上年度可比期间
2012 年8 月 21 日(基金合同生效日)至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
502,977,780.46 - 502,977,780.46
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 3,322,060.95 3,322,060.95
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以“ -” 号填列 ）
-379,418,640.88 -303,497.21 -379,722,138.09
其中：1.基金申 购款 3,495,533.59 3,512.19 3,499,045.78
2.基金 赎回 款 -382,914,174.47 -307,009.40 -383,221,183.87
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
123,559,139.58 3,018,563.74 126,577,703.32
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____
7.4 报表附 注
张幸骏____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业资源优选股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会 ”) 证监 许可[2012]第 685 号 《关于 核准 华宝 兴业 资源 优选股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复》 核准， 由华宝 兴业 基金 管理 有限公司 依照 《中华 人民 共和国证 券投 资基 金法 》
和《华宝兴业 资源优选 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金， 存续 期限 不定 ， 首次设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 502,951,385.57 元， 业经普 华永 道
中天会 计师 事务 所有 限公 司普华 永道 中天 验字(2012)第 316 号验资 报 告予以 验证。经 向中 国证 监
会备案 ， 《 华宝 兴业 资源 优 选股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2012 年 8 月 21 日正 式生 效， 基金
合同生效日的基金份 额总 额为 502,977,780.46 份 基金份额，其中认购 资金 利息折合 26,394.89
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为华 宝兴业基 金 管理有限公司 ，基金托 管 人为中国银 行股份有
限公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业资源优选 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的 A
股股票(包括 中小板、 创业 板及其他经 中国证监 会核 准上市的股 票)、债券 、货 币市场工具 、资产
支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融工 具，但需 符 合中国证监 会的相关
规定。 本基 金的 股票 投资 比例为 基金 资产 的60％-95% ， 其 中， 投资 于资 源相 关股票 的比 例不 低于
股票资产的 80%。现 金、 债券资产及中 国证监会 允 许基金投资的 其他证券 品 种占基金资产 比例为
5%－40% ，其 中，持有 现金 或者到期日在 一年以内 的 政府债券不低 于基金资 产 净值的 5%。 本基金
的业绩 比较 基准 为：80%× 中证内 地资 源主 题指 数收 益率+20%× 上证 国债 指数 收益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2014 年3 月27 日批 准报 出。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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和半年 度报 告>》 、 中国 证 券投资 基金 业协 会颁 布的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 《 华宝 兴
业资源 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所列示 的中国 证监 会发 布的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2013 年度财 务报 表符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完整地 反映 了本 基金 2013 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2013 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。比较 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2012
年8 月 21 日(基金合 同生 效日) 至2012 年12 月 31 日 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1)金融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2)金融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2)存在活 跃市 场的 金融 工具， 如估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资 收益 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利转为 基 金份额进行再 投资。若 期 末未分配利润 中的未实 现 部分为正数 ，包括基
金经营活动产 生的未实 现 损益以及基金 份额交易 产 生的未实现平 准金等， 则 期末可供分 配利润的
金额为期末未 分配利润 中 的已实现部分 ；若期末 未 分配利润的未 实现部分 为 负数，则期 末可供分
配利润 的金 额为 期末 未分 配利润 ，即 已实 现部 分相 抵未实 现部 分后 的余 额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。
经营分部是指 本基金内 同 时满足下列条 件的组成 部 分：(1) 该 组成部分 能够 在日常活动中 产
生收入、发生 费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部分的 经 营成果，以决 定向其
配置资源、评 价其业绩 ；(3) 本基金能 够取得该 组成 部分的财务状 况、经营 成 果和现金流量 等有
关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征，并 且满足一 定 条件的，则 合并为一
个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包括 涨跌停时 的交 易
不活跃)等情况 ，本基金根 据中国证监会 公告[2008]38 号《关于进 一步规范 证 券投资基金估 值业
务的指 导意 见》 ， 根 据具 体 情况采 用 《 中国 证券 业协 会基金 估值 工作 小组 关于 停牌股 票估 值的 参考
方法》 提供 的指 数收 益法 、市盈 率法 、现 金流 量折 现法等 估值 技术 进行 估值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金 取得的企业 债 券利息收入， 由发行债券 的企业在向基 金支付利息 时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
第 22 页 共 36 页
个月以 内(含1 个月)的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年)的，暂 减按 50% 计入应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的税率 计征 个人所 得税 。
(4)基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴业基金管理有限公司(“ 华宝兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责任公 司 (“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团 ”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资 ”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 位进 行交 易。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年8 月21 日( 基金 合同 生效日)
至 2012 年12 月 31 日
当期发生的基金应支付
的管理 费
1,172,853.63 1,315,275.23
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
290,443.08 432,398.74
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1.5% / 当年天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年8 月21 日( 基金 合同 生效日)
至 2012 年12 月 31 日
当期发生的基金应支付
的托管 费
195,475.61 219,212.62
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.25% / 当年 天数。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 的银 行间同 业市 场的 债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 8 月 21 日( 基金 合 同生效
日)至2012 年 12 月31 日
基金合 同生 效日 （ 2012 年
8 月 21 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 293,904.22 -
期间申 购/ 买入 总份 额 128,619.02 293,904.22
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 422,523.24 293,904.22
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.43% 0.24%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
本期末
2013 年12 月31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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称
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
宝钢集
团有限
公司
29,999,000.00 30.22% 29,999,000.00 24.28%
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年8 月21 日(基金合 同生效 日)至2012 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 4,898,337.57 99,686.20 52,400,559.27 360,706.85
注: 本基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银 行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末（ 2013 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/增发证 券而 于期 末持 有的流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600547
山东
黄金
2013 年12 月26 日
重大事
项公告
17.25 2014 年1 月2 日 17.52 82,000 1,906,354.72 1,414,500.00 -
600141
兴发
集团
2013 年12 月20 日
重大事
项公告
12.48 2014 年1 月27 日 13.28 70,000 879,003.84 873,600.00 -
注： 本 基金 截至2013 年12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本期末 无银行间 市 场债券正回购 ，因此没 有 在银行间市场 债券正回 购 交易中作为 抵押的债
券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本期末 无交易所 市 场债券正回购 ，因此没 有 在交易所市场 债券正回 购 交易中作为 抵押的债
券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b)以公允 价值 计量 的金 融工具
(i)金融工 具公 允价 值计 量的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不可观 察输
入值) 。
各层级 金融 工具 公允 价值
于 2013 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属
于第一 层级 的余 额为 63,928,405.78 元， 属于 第二 层级的余 额为 2,288,100.00 元， 无属于 第三 层
级的余 额(2012 年12 月31 日： 第一 层级69,509,107.34 元， 无第 二层 级和 第三层级 的余 额) 。
华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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(ii)公 允价 值所 属层 级间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发行等情 况， 本基金 不会 于停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层级；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层级 还是第 三层 级。
(iii) 第三 层级 公允 价值 余额和本 期变 动金 额
无。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 66,216,505.78 86.14
其中： 股票 66,216,505.78 86.14
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 3,000,000.00 3.90
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,551,950.36 7.22
7 其他各 项资 产 2,101,080.09 2.73
8 合计 76,869,536.23 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - - 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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B
采矿业 36,511,981.16 48.40
C
制造业 22,377,424.14 29.66
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
2,173,956.48 2.88
E
建筑业 2,507,644.00 3.32
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 722,700.00 0.96
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 1,922,800.00 2.55
合计 66,216,505.78 87.77
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601088 中国神 华 420,000 6,644,400.00 8.81
2 600028 中国石 化 1,017,500 4,558,400.00 6.04
3 601699 潞安环 能 343,600 3,666,212.00 4.86
4 600123 兰花科 创 320,000 3,414,400.00 4.53
5 000937 冀中能 源 423,700 3,143,854.00 4.17
6 600549 厦门钨 业 93,323 2,243,484.92 2.97
7 601898 中煤能 源 450,860 2,150,602.20 2.85
8 600348 阳泉煤 业 290,000 2,047,400.00 2.71
9 600157 永泰能 源 371,200 2,000,768.00 2.65 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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10 600256 广汇能 源 220,000 1,922,800.00 2.55
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资 的所有股票明细，应阅读 登载于www.fsfund.com 的年度报
告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601088 中国神 华 9,157,153.44 7.23
2 601699 潞安环 能 8,488,880.17 6.71
3 600123 兰花科 创 8,281,688.47 6.54
4 002440 闰土股 份 7,648,730.32 6.04
5 000937 冀中能 源 7,314,776.32 5.78
6 600546 山煤国 际 6,607,192.40 5.22
7 600348 阳泉煤 业 6,389,273.67 5.05
8 600157 永泰能 源 6,042,774.12 4.77
9 600256 广汇能 源 5,733,259.92 4.53
10 600028 中国石 化 5,601,361.60 4.43
11 601918 国投新 集 5,441,263.28 4.30
12 600362 江西铜 业 5,182,688.77 4.09
13 000059 辽通化 工 5,119,135.00 4.04
14 600497 驰宏锌 锗 4,811,812.53 3.80
15 600489 中金黄 金 4,779,841.90 3.78
16 000933 神火股 份 4,716,124.19 3.73
17 600403 大有能 源 4,589,619.89 3.63
18 600352 浙江龙 盛 4,489,853.34 3.55
19 601958 金钼股 份 4,431,438.11 3.50
20 601898 中煤能 源 4,230,724.93 3.34
21 600366 宁波韵 升 4,195,873.78 3.31
22 000983 西山煤 电 4,126,690.69 3.26
23 600547 山东黄 金 3,749,873.99 2.96
24 002466 天齐锂 业 3,645,047.92 2.88
25 600549 厦门钨 业 3,262,634.40 2.58
26 600582 天地科 技 3,217,622.40 2.54 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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27 600111 包钢稀 土 3,067,060.00 2.42
28 600585 海螺水 泥 2,985,849.05 2.36
29 600780 通宝能 源 2,821,819.00 2.23
30 000603 盛达矿 业 2,808,457.08 2.22
31 000807 云铝股 份 2,688,543.61 2.12
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600352 浙江龙 盛 8,674,135.89 6.85
2 002440 闰土股 份 8,049,901.74 6.36
3 600123 兰花科 创 7,360,968.13 5.82
4 600362 江西铜 业 5,722,836.05 4.52
5 600489 中金黄 金 5,555,134.06 4.39
6 600546 山煤国 际 5,289,936.04 4.18
7 601898 中煤能 源 5,173,229.20 4.09
8 600403 大有能 源 5,171,705.80 4.09
9 601918 国投新 集 5,089,407.85 4.02
10 600459 贵研铂 业 5,031,567.62 3.98
11 600028 中国石 化 4,855,484.66 3.84
12 601899 紫金矿 业 4,675,978.01 3.69
13 600547 山东黄 金 4,648,359.79 3.67
14 601958 金钼股 份 4,583,801.18 3.62
15 601857 中国石 油 4,571,304.22 3.61
16 000933 神火股 份 4,515,303.70 3.57
17 600997 开滦股 份 4,340,442.74 3.43
18 600348 阳泉煤 业 4,304,463.64 3.40
19 000983 西山煤 电 4,236,979.48 3.35
20 600157 永泰能 源 4,134,321.89 3.27
21 000059 辽通化 工 4,074,893.67 3.22
22 600497 驰宏锌 锗 3,872,137.95 3.06
23 002466 天齐锂 业 3,738,616.40 2.95
24 600256 广汇能 源 3,287,341.32 2.60
25 000807 云铝股 份 3,175,817.86 2.51
26 600582 天地科 技 3,154,053.81 2.49
27 601088 中国神 华 3,093,737.59 2.44 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
第 30 页 共 36 页
28 601699 潞安环 能 2,913,468.74 2.30
29 000937 冀中能 源 2,739,459.18 2.16
30 600500 中化国 际 2,582,629.09 2.04
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 261,420,212.56
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 244,222,735.00
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小排 序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
2013 年11 月25 日 中国 石化发 布公 告：2013 年 11 月 22 日凌 晨， 中国 石油 化 工股份 有限 公
司位于青岛经 济技术开 发 区的原油管道 发生破裂 ， 导致原油泄漏 ，部分原 油 漏入市政排 水暗渠，
流入海 岔。 事故 发生 后， 公司立 即关 闭输 油， 并开 始抢险 处置 。当 日上 午 10 点 30 分左 右， 市政
排水暗 渠发 生爆 燃， 导致周边行 人、 抢险人 员伤 亡的重大 事故 。 截至 2013 年11 月 24 日0 点 ，公
司已知 本次 爆燃 事故 造成 48 人死亡 ，136 人受 伤。 关于 此次 事故 发生 的原 因以及有 关事 宜， 中
国政府 已派 出事 故调 查组 进行全 面调 查， 公司 将积 极配合 相关 调查 工作 。
2013 年 7 月 20 日广 汇能 源股份 有限 公司 发布 公告 ：其控 股子 公司 新疆 广汇 新能源 有限 公 司
收到哈 密地 区安 全生 产监 督管理 局 《 关于 新疆 广汇 新能源有 限公 司 “4?6 ” 爆炸燃烧事 故的 处理 决
定》 （ 哈地 安监 管字[2013]95 号） ： 经哈 密地 区安 全生产监 督管 理局 认定 ， 对相关责 任单 位及 责
任人给予相应 处罚。其 中 ：由于新能源 公司安全 管 理不到位，未 能及时检 查 消除事故隐 患，导致
事故发 生给 予 20 万元的 行政处罚 ；新 能源 公司 董事 长向东 等 5 名责 任人 分别 给予 3 万-0.3 万元
的行政 处罚 ；新 能源 公司 造气车 间造 气回 收班 长俞 克昌 等 3 名操作 人员 要求 新能源 公 司分别 依照
公司规 章进 行处 理。
本基金管理人 通过对上 述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 该处罚不 会 对公司的投资 价
值构成 实质 性影 响， 因此 本基金 管理 人对 上述 股票 的投资 判断 未发 生改 变。
报告期内，本 基金投资 的 前十名证券的 其余八名 证 券的发行主体 没有被监 管 部门立案调查 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 32,011.52
2 应收证 券清 算款 2,000,619.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,796.17
5 应收申 购款 62,653.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,101,080.09 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,456 68,178.71 40,420,523.24 40.72% 58,847,674.48 59.28%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
430,478.84 0.4337%
注:
（一） 本公 司高 级管 理人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 ： 0
（二） 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 ： 10 万份至 50 万份 （含 ）
附：数 量区 间为 0、0 至10 万份 （含 ） 、10 万份至 50 万份 （含 ） 、50 万份至 100 万份（ 含） 、100
万份以 上。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年8 月21 日 ）基金 份额 总额
502,977,780.46
本报告 期期 初基 金份 额总 额 123,559,139.58
本报告 期基 金总 申购 份额 114,943,659.75
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 139,234,601.61 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 99,268,197.72
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
（1）2013 年5 月28 日， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 常务副 总经理谢 文杰 因工
作变动 ，自 2013 年5 月24 日起 不再 担任 常务 副总 经理的 职务 。
（2）2013 年 8 月 8 日，基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 公司 总经 理裴长 江先 生因
个人原 因， 自2013 年7 月31 日起 不再 担任 总经 理职务， 由黄 小薏 女士 代任 。
（3）2013 年9 月27 日，基金 管理 人发 布高 级管 理人员 任职 公告 ，黄小薏 女士 自 2013 年9
月24 日起 正式 担任 公司 总 经理。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
(1) 报 告期 内基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
(2)2013 年3 月17 日中 国 银行股 份有 限公 司公 告 ， 肖钢先 生辞 去中 国银 行股 份有限 公司 董事
长职务 。
(3)2013 年 6 月 1 日中国 银行股 份有 限公 司公 告， 自 2013 年 5 月 31 日起 ，田国立 先生 就任
本行董 事长 、执 行董 事、 董事会 战略 发展 委员 会主 席及委 员。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金资 产和 基金 托管 业务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 的投 资策 略在 报告 期内未 发生 变更 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 在本 报告 期的审 计报 酬 为50,000.00 元人 民币。 目华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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前该会 计师 事务 所向 本基 金提供 的审 计服 务持 续期 限为： 本基 金合 同生 效之 日（2012 年 8 月 21
日）起 至本 报告 期末 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1、基 金管 理人 于 2013 年 6 月 28 日收到 证监 会上 海稽查局 编号 为沪 调查 通字[2013]-2-023
号的调 查通 知书 ， 该通 知书内容 为： “ 因调 查需 要， 根据 《中华 人民 共和 国证券 法》 的有 关规 定，
我会决 定对 你司 所管 理的 基金在 交易‘盛运股 份’ 中涉嫌 违反 《 证券 法》 的 有关行 为进 行立 案 调
查，请 予以 配合 。”
据公司 了解 ，该 调查 通知 书所涉 及的 基金 和行 为为 新兴产 业基 金于 2011 年 2 月期 间的 交易
行为， 该交 易行 为对 该基 金投资 人利 益未 造成 损失 。
目前， 案件 调查 工作 已结 束。截 至报 告披 露日 尚无 结论。
2、本 报告 期内 ，基 金管 理人的高 级管 理人 员 未有受 到稽查 或处 罚的 情况 。
3、本 报告 期内 ，基 金托 管 人及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交 易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 1 80,355,623.65 15.90% 73,155.69 16.05% -
中信建投 1 72,669,620.19 14.38% 66,158.03 14.51% -
海通证券 1 67,754,214.50 13.41% 59,956.26 13.15% -
齐鲁证券 1 60,764,200.76 12.02% 55,319.35 12.13% -
国海证券 2 60,357,828.44 11.94% 54,007.43 11.85% -
招商证券 1 43,893,825.62 8.68% 38,841.70 8.52% -
长江证券 1 38,921,836.97 7.70% 35,434.23 7.77% -
中信金通 1 37,438,917.68 7.41% 34,084.54 7.48% -
国泰君安 1 23,947,021.63 4.74% 21,801.39 4.78% -
中金国际 2 16,402,202.72 3.25% 14,514.30 3.18% -
广发证券 1 2,100,003.40 0.42% 1,911.83 0.42% -
光大证券 1 813,102.00 0.16% 719.48 0.16% - 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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太平洋证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 交易单元 的标 准和 程序 如下 ：
（1） 选择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册资本 不少于 5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚； 内部管 理规范 、 严格， 具备健 全的 内控制 度， 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务评价； （ b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2、本 基金 本报 告期 新增 券 商交易 单元 国海证 券。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 - - 103,400,000.00 48.12% - -
中信建投 - - 36,500,000.00 16.98% - -
海通证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - 51,100,000.00 23.78% - -
国海证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
长江证券 - - 23,900,000.00 11.12% - -
中信金通 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - - 华宝兴业资源优选 2013 年年度 报告（摘要）
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国信证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
华宝兴业基金管理有限公司
2014 年3 月31 日
