华宝兴业现金 宝货币市场 基金2013 年年度
报告（摘要）
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月31 日
华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 25 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所有限 公司为本 基 金出具了无保 留
意见的 审计 报告 。
本报告 期自 2013 年01 月01 日起至 12 月31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业现 金宝 货币 市场 基金
基金简 称 华宝兴 业现 金宝 货币
基金主 代码 240006
交易代 码 240006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 3 月 31 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,011,156,894.35 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 华宝兴 业现 金宝 货币 A 华宝兴 业现 金宝 货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 240006 240007
报告期 末下 属分 级基金的 份额总 额 820,423,404.87 份 3,190,733,489.48 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 保持本 金的 安全 性与 流动 性，追 求高 于比 较基 准的 收益率 。
投资策 略 以对宏 观经 济及 利率 走势 的判断 为基 础， 在满 足组 合平均 久期 、 收 益性 以
及信用 等级 的前 提下 利用 现代金 融分 析方 法和 工具 ，优化 组合 配置 效果 ，
实现组 合增 值。
业绩比 较基 准 同期7 天通 知存 款利 率（ 税后）
风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中高流 动性 、 低 风险 的品 种， 其预期 风险 和预 期
收益率 都低 于股 票、 债券 和混合 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 刘月华 田青
联系电 话 021-38505888 010-67595096
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电话
400-700-5588 、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853
华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.fsfund.com
基金年 度报 告报 告备 置地 点 本基金年报置备地点包括基金管理人
办公场 所和 基金 托管 人办 公场所 。
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.
1
期
间
数
据
和
指
标
2013 年 2012 年 2011 年
华宝兴 业现 金宝 货
币A
华宝兴 业现 金宝
货币B
华宝兴 业现 金宝
货币 A
华宝兴 业现 金宝 货
币 B
华宝兴 业现 金宝
货币 A
华宝兴 业现 金宝 货
币B
本
期
已
实
现
收
益
31,897,730.68 152,957,784.13 38,207,349.56 115,538,155.19 12,901,523.78 73,457,257.37
本
期
利
润
31,897,730.68 152,957,784.13 38,207,349.56 115,538,155.19 12,901,523.78 73,457,257.37
本 4.0536% 4.3037% 4.0945% 4.3444% 3.8032% 4.0521% 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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期
净
值
收
益
率
3.1.
2
期
末
数
据
和
指
标
2013 年末 2012 年末 2011 年末
期
末
基
金
资
产
净
值
820,423,404.87 3,190,733,489.48 902,587,819.61 2,129,905,643.32 617,704,111.34 4,054,172,889.16
期
末
基
金
份
额
净
值
1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.
3
累
计
期
末
指
标
2013 年末
2012 年末 2011 年末
累
计
净
值
收
益
27.1087% 29.8086% 22.1570% 24.4526% 17.3520% 19.2709% 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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注： 1、所述 基金业绩 指 标不包括持 有人认购 或交 易基金的各 项费用， 计入 费用后实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
2、本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收 益）扣除
相关费用后的 余额，本 期 利润为本期已 实现收益 加 上本期公允价 值变动收 益 。由于货币 市场基金
采用摊 余成 本法 核算 ，因 此，公 允价 值变 动收 益为 零，本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。
3、本 基金 收益 分配 按日 结转份 额。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额净值 收益 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
华宝兴 业现 金宝 货币 A
阶段
份额净 值
收益率①
份额净 值
收益率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.1160% 0.0013% 0.3403% 0.0000% 0.7757% 0.0013%
过去六 个月 2.2456% 0.0015% 0.6805% 0.0000% 1.5651% 0.0015%
过去一 年 4.0536% 0.0027% 1.3500% 0.0000% 2.7036% 0.0027%
过去三 年 12.4335% 0.0029% 4.2236% 0.0002% 8.2099% 0.0027%
过去五 年 15.6272% 0.0049% 6.9236% 0.0002% 8.7036% 0.0047%
自基金 合同
生效日 起至
今
27.1087% 0.0050% 15.7072% 0.0020% 11.4015% 0.0030%
华宝兴 业现 金宝 货币 B
阶段
份额净 值
收益率①
份额净 值
收益率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.1772% 0.0013% 0.3403% 0.0000% 0.8369% 0.0013%
过去六 个月 2.3690% 0.0015% 0.6805% 0.0000% 1.6885% 0.0015%
过去一 年 4.3037% 0.0027% 1.3500% 0.0000% 2.9537% 0.0027%
过去三 年 13.2452% 0.0029% 4.2236% 0.0002% 9.0216% 0.0027%
过去五 年 17.0238% 0.0049% 6.9236% 0.0002% 10.1002% 0.0047%
自基金 合同
生效日 起至
今
29.8086% 0.0050% 15.7072% 0.0020% 14.1014% 0.0030%
注： 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的， 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 （ 如
非交易 日） 。
2、本 基金 业绩 比较 基准 为：同 期 7 天通知 存款 利率 （税后 ） 。
率 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收益 率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2005 年 3 月 31 日至 2013 年 12 月 31 日）
注： 按 照基 金合同 的约 定， 本基金 自基 金合 同生 效之 日起不 超过 六个 月内 完成 建仓。 截至2005 年
4 月7 日， 本基 金已 根据 基金合 同规 定完 成建 仓。 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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3.2.3
过 去五 年基 金每年 净值 收益 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位 ：人 民币 元
华宝兴 业现 金宝 货币 A
年度
已按再投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2013 31,893,045.33 - 4,685.35 31,897,730.68
2012 38,230,535.90 - -23,186.34 38,207,349.56
2011 12,780,170.21 - 121,353.57 12,901,523.78
合计 82,903,751.44 - 102,852.58 83,006,604.02
单位： 人民 币元
华宝兴 业现 金宝 货币 B
年度
已按再投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金
额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2013 152,739,725.78 - 218,058.35 152,957,784.13
2012 116,259,063.15 - -720,907.96 115,538,155.19
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2011 73,131,487.76 - 325,769.61 73,457,257.37
合计 342,130,276.69 - -177,080.00 341,953,196.69
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2013 年 12
月31 日） ， 所管理 的开 放式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝短 融 50 基金 、 华宝 兴 业资源 优选 基金 、 华宝添 益基
金和华 宝兴 业服 务优 选基 金， 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 42,053,592,319.43 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈昕
本基金基
金经理、
华宝兴业
中证短融
50 债券基
金基金经
理、华宝
添益基金
经理
2011 年11 月15 日 - 9 年
经济学学士。2003
年 7 月加 入华 宝兴
业基金管理有限公
司, 先后在清算登
记部、交易部、固
定收益部从事固定
收益产品相关的估
值、交易、投资工
作,2010 年 7 月起
任华宝兴业现金宝
货币市场基金基金
经理助 理，2011 年
11 月至今 任华 宝兴
业现金宝货币市场
基金基金经理，
2012 年6 月起 兼任
华宝兴业中证短融
50 债券基 金基 金经
理，2012 年 12 月
起兼任华宝兴业现华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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金添益交易型货币
市场基金基金经
理。
谈云飞
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业中证
短融50 债
券基金基
金经理助
理、华宝
添益基金
经理助 理
2013 年4 月8 日 - 8 年
金融学 硕士 ，CFA 。
2005 年1 月加 入华
宝兴业基金管理有
限公司，先后任机
构理财部研究员、
机构投资部投资经
理、固定收益部分
析师 ，2013 年4 月
起任华宝兴业现金
宝货币市场基金、
华宝兴业中证短融
50 债券型 证券 投资
基金和华宝兴业现
金添益交易型货币
市场基金基金经理
助理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及 其各 项实 施细 则、 《 货币市 场基 金管 理暂 行规 定》 、 《 华宝 兴业 现金 宝货 币市场 基金 基金 合同 》
和其他相关法 律法规的 规 定、监管部门 的相关规 定 ，依照诚实信 用、勤勉 尽 责的原则管 理和运用
基金资产，在 控制投资 风 险的基础上， 为基金份 额 持有人谋取最 大利益， 没 有损害基金 份额持有
人利益 的行 为。
由于股、债市 的系统性 风 险和申购赎回 引起的基 金 资产规模变化 ，现金宝 货 币市场基金在 短
期内出 现过 持有 的现 金与 到期日 在一 年之 内的 政府 债券市 值占 基金 资产 净值 比低 于5%、 存放 在具
有托管 资格 的同 一商 业银 行存款 占净 值比 超 过30% 、 持有的 正回 购余 额占 基金 资产净 值比 高于 20%
的情况。发生 此类情况 后 ，该基金均在 合理期限 内 得到了调整， 没有给投 资 人带来额外 风险或损
失。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金管理人从 研究分析 、 授权、投资决 策、交易 执 行、业绩评估 等投资管 理 活动的各个环 节华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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出发制定了公 司内部的 公 平交易制度以 确保公司 所 有投资组合在 各个环节 得 到公平的对 待。公平
交易制 度和 控制 方法 适用 公司管 理所 有投 资组 合 （包括公 募基 金、 特定客 户资产管 理组 合） ， 对应
的范围 包括 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申 购、 二级市 场交 易等 投资 管理 活动。
研究分析方面 ，公司使 用 统一的投资研 究管理系 统 ，并规定所有 与投资业 务 相关的研究报 告
和股票入库信 息必须在 该 系统中发表和 存档。同 时 ，该系统对所 有投资组 合 经理设置相 同的使用
权限。
授权和投资决 策方面， 投 资组合经理在 其权限范 围 内的投资决策 保持独立 ， 并对其投资决 策
的结果 负责 。通 过各 个系 统的权 限设 置使 投资 组合 经理仅 能看 到自 己的 组合 情况。
交易执行方面 ，所有投 资 组合的投资指 令必须通 过 交易系统分发 和执行。 对 于交易所公开 竞
价交易 ， 交 易系 统内 置公 平交易 执行 程序 。 公 司内 部制度 规定 此类 交易 指令 需执行 公平 交易 程序 ，
由交易部负责 人负责执 行 。针对 其他不 能通过系 统 执行公平交易 程序且必 须 以公司名义 统一进行
交易的指令， 公司内部 制 定相关制度流 程以确保 此 类交易的公允 分配。同 时 ，公司根据 法规要求
在交易系统中 设置一系 列 投资禁止与限 制指标对 公 平交易的执行 进行事前 控 制，主要包 括限制公
司旗下 组合 自身 及组 合间 反向交 易、 对敲 交易 、银 行间关 联方 交易 等。
事后监督，公 司的风险 管 理部作为独立 第三方对 所 有投资行为进 行事后监 督 ，主要监督的 事
项包括 以下 内容 。
1)每季 度和 每年 度对 公司 管理的 不同 投资 组合 的整 体收益 率差 异、 分投资 类别 （股票 、 债券）
的收益 率差 异进 行分 析。
2)每季度和每 年度对公 司 管理的不同投 资组合所 有 交易所二级市 场交易进 行 1 日、3 日、5
日同向 交易 价差 分析 。
3)对公司管理 的不同投 资 组合的所有银 行间债券 买 卖和回购交易 进行分析 。 监督的内容包 括
以下几点，同 一投资组 合 短期内对同一 债券的反 向 交易，债券买 卖到期收 益 率与中债登 估价收益
率之间的差异 ，回购利 率 与当日市场平 均利率之 间 的差异。对上 述监督内 容 存在异常的 情况要求
投资组 合经 理进 行合 理性 解释。
4)对非公开发 行股票申 购 、以公司名义 进行的债 券 一级市场申购 的申购方 案 和分配过程的 公
允性进 行监 督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
2013 年全 年基 金管 理人 严 格遵守 公司 内部 制定 的公 平交易 制度 和控 制方 法， 确保了 所管 理的
所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩评 估等投资 管 理活动和环 节得到公
平对待。公司 内部制定 的 公平交易制度 涉及的范 围 包括境内上市 股票、债 券 的一级市场 申购、二华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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级市场 交易 等投 资管 理活 动。
同时，基金管 理人严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 分析了公 司 旗下所有投资 组
合之间的整体 收益率差 异 、分投资类别 （股票、 债 券）的收益率 差异；并 采 集了连续四 个季度期
间内、 不同 时间 窗下 （1 日、3 日、5 日）同 向交 易的样本 ，对 其进 行 95% 置 信区间 下的 假设 检验
分析，同时结 合各组合 的 成交金额，并 参考市场 成 交量等因素综 合判断是 否 存在不公平 交易、利
益输送 的可 能。 分析 结果 未发现 异常 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年， 中国 货币 市场 和 债券市 场经 历较 大波 动。6 月底 的钱 荒， 是中 国货 币基金 诞生 以来
最大的挑战， 此后货币 市 场在三季度有 短暂的缓 和 ，但进入四季 度之后， 回 购利率逐步 抬升，居
高不下，利率 债和信用 债 收益率均大幅 走高、金 融 债收益率创下 历史新高 。 本轮债券的 下跌，跟
经济基本面和 通胀关系 并 不大，更重要 的原因是 在 利率市场化大 背景下， 银 行等债市主 要配置机
构的负债成本 居高不下 ， 导致在资产配 置上抛弃 低 收益的债券品 种。在业 绩 压力下，银 行还在增
加高收益的同 业资产配 置 ，降低债券配 置。而这 导 致的另一个结 果是银行 同 业存款利率 水平居高
不下， 同业 存款 是货 币基 金的重 要配 置资 产， 这有 利于货 币基 金收 益率 的提 升。本 基金 在 2 季度
起主动降低了 利率债和 信 用债的仓位， 用较高仓 位 配置于同业存 款，获得 了 较高收益， 并且在同
业存款 期限 安排 上充 分考 虑基金 的流 动性 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
现金 宝 A： 本基 金报 告期 内净值 收益 率为 4.0536% ， 同期 业绩 比较 基准 收益 率为1.3500%，业
绩比较 基准 为同 期7 天通 知存款 利率 （税 后） 。
现金 宝 B： 本基 金报 告期 内净值 收益 率为 4.3037% ， 同期 业绩 比较 基准 收益 率为1.3500%，业
绩比较 基准 为同 期7 天通 知存款 利率 （税 后） 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
当前国内经济 运行稳中 偏 弱，经济增长 数据尚处 于 政府容忍范围 之内，但 趋 势不容乐观。 金华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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融资产膨胀、 企业和政 府 杠杆高企，资 产泡沫化 ， 蕴含了较大的 金融风险 ， 也阻止了央 行通过放
松货币信贷来 提升经济 的 传统路径。中 央经济工 作 会议指出，继 续实施积 极 的财政政策 和稳健的
货币政策，保 持货币信 贷 及社会融资规 模合理增 长 ，要着力防控 债务风险 ， 要把控制和 化解地方
政府性债务风 险作为经 济 工作的重要任 务。央行 的 货币政策已经 比较明确 ， 将通过偏紧 的资金面
迫使金 融体 系主 动降 低杠 杆， 促进 实体 经济 调结 构。 美国 QE 退出 已经 明确 ， 国内经 济弱 化可 能导
致资金外流， 可以预见 未 来较长时间资 金面情况 不 乐观，这不利 于长期限 金 融资产的表 现。短端
利率高企虽然 有利于货 币 基金的短久期 资产配置 ， 但资金紧张的 局面给货 币 基金的流动 性管理也
带来前 所未 有的 考验 。
本基金目前仍 将致力于 做 好流动性管理 ，防范可 能 出现的结构性 资金紧张 情 况，控制好组 合
的剩余 期限 ，在 此基 础上 ，抓住 关键 时点 做好 资产 配置。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公司 自 2003 年3 月 成立 以 来始终 注重 合规 性和 业务 风险控 制。 加强 对基 金运 作 的内部 操作 风
险控制、保障 基金份额 持 有人的利益始 终是公司 制 定各项内部制 度、流程 的 指导思想。 公司监察
稽核部门对公 司遵守各 项 法规和管理制 度及公司 所 管理的各基金 履行合同 义 务的情况进 行核查，
发现问题及时 提出改进 建 议并督促业务 部门进行 整 改，同时定期 向监管部 门 、公司管理 层及上级
公司出 具相 关报 告。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
（一）规范员 工行为操 守 ，加强职业道 德教育和 风 险教育。公司 通过对新 员 工集中组织岗 前
培训、签署《 个人声明 书 》等形式，明 确员工的 行 为准则，防范 道德风险 。 并在具体工 作中坚持
加强法 规培 训， 努力 培养 员工的 风险 意识 、合 法合 规意识 。
（二）完善公 司制度体 系 。公司一方面 坚持制度 的 刚性，不轻易 改变、简 化 已确立的流程 。
要求从一般员 工、部门 经 理到业务总监 ，每个人 都 必须清楚自己 的权力和 职 责，承担相 应责任。
另一方面，伴 随市场变 革 和产品创新， 公司的业 务 和管理方式也 发生着变 化 。在长期的 业务实践
中，公司借鉴 和吸收海 外 股东、国内同 行经验， 在 符合公司基本 制度的前 提 下，根据业 务的发展
不时调整。允 许各级员 工 在职责范围内 设计和调 整 自己的业务流 程，涉及 其 它部门或领 域的，由
相应级别的负 责人在符 合 公司已有制度 的基础上 协 调和批准。公 司根据法 律 法规的变化 、监管要
求和业务情况 不断调整 和 细化市场、营 运、投资 研 究各方面的分 工和业务 规 则，并根据 内部控制
委员会 和监 察稽 核部 门提 出的意 见、 建议 调整 或改 善了前 、中 、后 台的 业务 流程。
（三） 有重 点地 全面 开展 内部审 计稽 核工 作。2013 年， 监 察稽 核部 门按 计划 对公司 营运 、 投华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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资、 市场 部门 进行 了业 务审计 ， 加强了 防控 内幕 交易等行 为的 稽核 力度 ； 并与相关 部门 进行 沟通 ，
形成后 续跟 踪和 业务 上相 互促进 的良 性循 环， 不断 提高工 作质 量。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持一贯 的 内部控制理念 ，完善内 控 制度，提高工 作
水平， 努力 防范 和控 制各 种风险 ，保 障基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 以份 额面 值1.00 元 固定份 额净 值交 易方 式， 每 日计算 当日 收益 并以 红利 再投资 形式 每
日全额 分配 收益 ， 每 日分 配的收 益于 分配 次日 按份 额面 值1.00 元 转入 所有 者 权益。 每月 集中 宣告
收益分 配并 将当 月收 益结 转到基 金份 额持 有人 基金 账户。 现金 宝 A 级基 金在 本年度 累计 分配 收益
31,897,730.68 元，其 中以红利 再投 资方 式结 转入 实收基 金 31,893,045.33 元，计 入应 付利 润科
目 4,685.35 元。 现金 宝 B 级基金 在本 年度 累计 分配 收益 152,957,784.13 元， 其中以 红利 再投 资
方式结 转入 实收 基金 152,739,725.78 元，计 入应 付利润科 目 218,058.35 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期，中 国建 设银行 股份有 限公司 在本 基金的 托管过 程中， 严格 遵守了 《证券 投资基 金华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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法》 、 基金合 同、 托管协 议和其他 有关 规定 ， 不存 在损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报 告期 ， 本托 管人 按照 国家有 关规 定、 基金合 同、 托管协 议和 其他 有关 规定， 对本 基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，发现个别 监督指标 不 符合基金合同 约定并及 时 通知了基金管 理人，基 金 管理人在合 理期限内
进行了 调整 ，对 基金 份额 持有人 利益 未造 成损 害。
报告期 内， 本基金 实施 利润分配 的金 额为 ：A 级：31,897,730.68 元；B 级：152,957,784.13
元。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
普华永道中天 会计师事 务 所为本基金出 具了无保 留 意见的审计报 告，投资 者 可通过年度报 告
正文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 现金 宝货币 市场 基金
报告截 止日 ： 2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
2,296,991,485.73 1,851,317,855.54
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
1,180,769,592.01 1,322,224,503.71 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
1,180,769,592.01 1,322,224,503.71
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
507,211,680.82 -
应收证 券清 算款
- 20,618,403.84
应收利 息
27,385,531.10 30,763,558.87
应收股 利
- -
应收申 购款
29,939,907.31 1,323,885.47
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
20,000.00 -
资产总 计
4,042,318,196.97 3,226,248,207.43
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
28,419,865.79 191,099,502.75
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
1,085,542.01 1,113,972.56
应付托 管费
328,952.10 337,567.48
应付销 售服 务费
228,168.46 256,590.61
应付交 易费 用
32,232.44 30,352.09
应交税 费
95,100.00 95,100.00
应付利 息
2,519.79 75,480.68
应付利 润
659,922.03 437,178.33
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
309,000.00 309,000.00
负债合 计
31,161,302.62 193,754,744.50
所有者权益：
实收基 金
4,011,156,894.35 3,032,493,462.93
未分配 利润
- -
所有者 权益 合计
4,011,156,894.35 3,032,493,462.93
负债和 所有 者权 益总 计
4,042,318,196.97 3,226,248,207.43
注：报 告截 止日 2013 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 1.000 元 ，基 金份 额总额 4,011,156,894.35
份，其 中A 类基 金份 额 820,423,404.87 份，B 类基 金份 额 3,190,733,489.48 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 现金 宝货币 市场 基金 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月31 日
一、收入
212,465,530.21 174,824,579.46
1.利息 收入
208,955,150.45 161,033,272.04
其中： 存款 利息 收入
146,839,890.02 87,255,274.35
债券利 息收 入
49,895,186.34 57,458,428.47
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
12,220,074.09 16,319,569.22
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损失 以 “-”填 列）
3,476,962.92 13,791,307.42
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
3,476,962.92 13,791,307.42
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
- -
4. 汇兑收 益 （损失 以 “-”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
33,416.84 -
减：二、费用
27,610,015.40 21,079,074.71
1．管 理人 报酬
14,525,373.73 12,572,633.53
2．托 管费
4,401,628.40 3,809,888.93
3．销 售服 务费
2,368,856.20 2,812,832.61
4．交 易费 用
- -
5．利 息支 出
5,911,828.59 1,496,804.99
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
5,911,828.59 1,496,804.99
6．其 他费 用
402,328.48 386,914.65
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
184,855,514.81 153,745,504.75
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
184,855,514.81 153,745,504.75
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 现金 宝货币 市场 基金 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,032,493,462.93 - 3,032,493,462.93
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （本期 利
润）
- 184,855,514.81 184,855,514.81
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
978,663,431.42 - 978,663,431.42
其中：1.基金申 购款 27,370,449,875.63 - 27,370,449,875.63
2.基金 赎回 款 -26,391,786,444.21 - -26,391,786,444.21
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填 列）
- -184,855,514.81 -184,855,514.81
五、 期末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,011,156,894.35 - 4,011,156,894.35
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,671,877,000.50 - 4,671,877,000.50
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 153,745,504.75 153,745,504.75
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-1,639,383,537.57 - -1,639,383,537.57
其中：1.基金申 购款 24,445,308,235.38 - 24,445,308,235.38
2.基金 赎回 款 -26,084,691,772.95 - -26,084,691,772.95
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填 列）
- -153,745,504.75 -153,745,504.75
五、 期末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,032,493,462.93 - 3,032,493,462.93 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____
7.4 报表附 注
张幸骏____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业现金宝货币市场基 金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简称
“中国证监会”)证监基 金字[2005]23 号 《关于同 意 华宝兴业现金 宝货币市场 基金募集的批 复》
核准，由华宝 兴业基金 管 理有限公司依 照《中华 人 民共和国证券 投资基金 法 》和《华宝 兴业现金
宝货币市场基 金基金合 同 》负责公开募 集。本基 金 为契约型开放 式，存续 期 限不定，首 次设立募
集不包 括认 购资 金利 息共 募集人 民 币2,313,988,355.58 元， 业 经普 华永 道中 天会计 师事 务所 有限
公司普 华永 道中 天验 字(2005)第 33 号验资 报告 予以 验证。 经向 中国 证 监会备 案， 《华宝 兴业 现金
宝货币 市场 基金 基金 合同 》于 2005 年 3 月 31 日正式生 效， 基金 合同 生效 日的基 金份 额总 额为
2,314,444,447.53 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 456,091.95 份基 金 份额。 本基 金的 基金
管理人 为华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 建设 银行 股份 有限 公司。
根据《华宝兴 业现金宝 货 币市场基金基 金合同》 和 《华宝兴业现 金宝货币 市 场基金更新的 招
募说明 书》 的规 定， 本基 金根据 投资 者单 个基 金账 户保留 的基 金份 额的 不同 ，分成 A 类和 B 类两
类基金份额。 两级基金 份 额单独设置基 金代码， 按 照不同的费率 计提销售 服 务费并分别 公布每万
份基金 净收 益和 七日 年化 收益率 。
根据《货币市 场基金管 理 暂行规定》 、 《华 宝兴业现 金宝货币市场 基金基金 合 同》和最新公 布
的《华宝兴业 现金宝货 币 市场基金更新 的招募说 明 书》的有关规 定，本基 金 的投资范围 为现金；
一年以 内的 银行 定期 存款 、大额 存单 ；剩 余期 限 在 397 天 以内 的债 券； 期限 在一年 以内 的债 券回
购；期限在一 年以内的 中 央银行票据以 及中国证 监 会、中国人民 银行认可 的 其他具有良 好流动性
的货币 市场 工具 。本 基金 的业绩 比较 基准 为同 期7 天通知 存款 利率(税后)。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2014 年3 月27 日批 准报 出。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告>》 、 中国 证 券投资 基金 业协 会颁 布的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 《 华宝 兴
业现金 宝货 币市 场基 金 基金合同 》 和在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监会发 布的 有关 规定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2013 年度财 务报 表符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完整地 反映 了本 基金 2013 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2013 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金 会计 年度 为公 历1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1)金融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的债券投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2)金融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
对于取得债券 投资支付 的 价款中包含的 债券起息 日 或上次除息日 至购买日 止 的利息，单 独确认为
应收项 目。 应收 款项 和其 他金融 负债 的相 关交 易费 用计入 初始 确认 金额 。
债券投资按票 面利率或 商 定利率每日计 提应收利 息 ，按实际利率 法在其剩 余 期限内摊销其 买
入时的溢价或 折价；同 时 于每一计价日 计算影子 价 格，以避免债 券投资的 账 面价值与公 允价值的
差异导致基金 资产净值 发 生重大偏离。 对于应收 款 项和其他金融 负债采用 实 际利率法， 以摊余成
本进行 后续 计量 。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
为了避免债券 投资的账 面 价值与公允价 值的差异 导 致基金资产净 值发生重 大 偏离，从而对 基
金持有人的利 益产生稀 释 或不公平的结 果，基金 管 理人于每一计 价日采用 债 券投资的公 允价值计
算影子价格。 当基金资 产 净值与影子价 格的偏离 达 到或超过基金 资产净值 的 0.25%时， 基金管 理
人应根 据风 险控 制的 需要 调整组 合， 使基 金资 产净 值更能 公允 地反 映基 金资 产价值 。
计算影 子价 格时 按如 下原 则确定 债券 投资 的公 允价 值：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允价值； 估 值日无交易， 但
最近交易日后 经济环境 未 发生重大变化 且证券发 行 机构未发生影 响证券价 格 的重大事件 的，按最
近交易 日的 市场 交易 价格 确定公 允价 值。
(2) 存在活 跃市场的 金融 工具，如估值 日无交易 且 最近交易日后 经济环境 发 生了重大变化 ，
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 等因 素， 调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。
(3) 当金融 工具不存 在活 跃市场，采用 市场参与 者 普遍认同且被 以往市场 实 际交易价格验 证
具有可靠性的 估值技术 确 定公允价值。 估值技术 包 括参考熟悉情 况并自愿 交 易的各方最 近进行的华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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市场交易中使 用的价格 、 参照实质上相 同的其他 金 融工具的当前 公允价值 、 现金流量折 现法和期
权定价模型等 。采用估 值 技术时，尽可 能最大程 度 使用市场参数 ，减少使 用 与本基金特 定相关的
参数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的 法定 权利 且该 种法 定权利 现在 是可 执行 的； 且2) 交易 双方 准备 按净 额结算时 ， 金融资 产与
金融负 债按 抵销 后的 净额 在资产 负债 表中 列示 。
7.4.4.7 实收基 金
实收基 金为 对外 发行 基金 份额所 募集 的总 金额 。 每 份基金 份额 面值 为1.00 元。 由于 申购 和赎
回引起的实收 基金变动 分 别于基金申购 确认日及 基 金赎回确认日 认列。上 述 申购和赎回 分别包括
基金转换所引 起的转入 基 金的实收基金 增加和转 出 基金的实收基 金减少， 以 及因类别调 整而引起
的A、B 类基金 份额 之间 的转换所 产生 的实 收基 金变 动。
7.4.4.8 收入/( 损失) 的 确认和计 量
债券投资在持 有期间按 实 际利率计算确 定的金额 扣 除在适用情况 下由债券 发 行企业代扣代 缴
的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
债券投资处置 时其处置 价 格扣除相关交 易费用后 的 净额与账面价 值之间的 差 额确认为投资 收
益。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.9 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬、 托 管费和销售服 务费在费 用 涵盖期间按基 金合同约 定 的费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
第 23 页 共 36 页
7.4.4.10 基 金的 收益分 配政 策
本基金每一类 别的基金 份 额享有同等分 配权。申 购 的基金份额不 享有申购 当 日的分红权益 ，
而赎回 的基 金份 额享 有赎回 当日 的分 红权 益 。本基 金以份 额面 值 1.00 元固 定 份额净 值交 易方 式，
每日计算当日 收益并以 红 利再投资形式 每日全额 分 配收益，每日 分配的收 益 于分配次日 按份额面
值 1.00 元转入所 有者权 益。每月集中 宣告收益 分 配并将当月收 益结转到 基 金份额持有人 基金账
户。
7.4.4.11 分部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。
经营分部是指 本基金内 同 时满足下列条 件的组成 部 分：(1) 该 组成部分 能够 在日常活动中 产
生收入、发生 费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部分的 经 营成果，以决 定向其
配置资源、评 价其业绩 ；(3) 本基金能 够取得该 组成 部分的财务状 况、经营 成 果和现金流量 等有
关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征，并 且满足一 定 条件的，则 合并为一
个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
重要会 计估 计及 其关 键假 设
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 计算影子价格 过
程中确 定债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
在银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资
基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 采 用估 值 技术确 定公 允价 值。
本基金持有的 银行间同 业 市场债券按现 金流量折 现 法估值，具体 估值模型 、 参数及结果 由中央国
债登记 结算 有限 责任 公司 独立提 供。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(1)以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖债券的差 价
收入不 予征 收营 业税 。
(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 债 券的差价收入 ，债券的 利 息收入及其他 收
入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应 由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人 所 得税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴业基金管理有限公司 (“ 华宝兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国 建设银行股 份有限公司 (“ 中 国建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易。
华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月
31 日
当期发生的基金应支付
的管理 费
14,525,373.73 12,572,633.53
其中：支付销售机构的
客户维 护费
853,194.94 1,343,845.25
注：支付基金 管理人华 宝 兴业的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 0.33%的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0.33% / 当年天 数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月
31 日
当期发生的基金应支付
的托管 费
4,401,628.40 3,809,888.93
注： 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.1%的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.1% / 当年 天数。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华宝兴 业现 金宝
货币A
华宝兴 业现 金宝 货
币 B
合计
中国建 设银 行 822,108.25 27,298.71 849,406.96
华宝兴 业 413,144.96 258,159.41 671,304.37
华宝证 券 4,462.39 4,460.08 8,922.47
合计 1,239,715.60 289,918.20 1,529,633.80
获得销 售服 务费 的 上年度 可比 期间 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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各关联 方名 称 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华宝兴 业现 金宝
货币A
华宝兴 业现 金宝 货
币 B
合计
中国建 设银 行 1,175,787.41 43,220.22 1,219,007.63
华宝兴 业 261,505.43 155,137.44 416,642.87
华宝证 券 6,616.95 1,691.07 8,308.02
合计 1,443,909.79 200,048.73 1,643,958.52
注：支付基金 销售机构 的 基金销售服务 费按前一 日 基金资产净值 的约定年 费 率计提，逐 日累计至
每月月底，按 月支付给 华 宝兴业，再由 华宝兴业 计 算并支付给各 基金销售 机 构。A 类基 金份额持
有人 和 B 类基金 份额 持有 人约定 的年 基金 销售 服务 费率分 别为 0.25%和0.01% 。其计 算公 式为 ：
日基金 销售 服务 费＝ 前一 日基金 资产 净值 ×约 定年 费率 / 当年天 数。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
银行间 市场
交易的
各关联 方名
称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
华宝兴业 81,684,693.79 81,684,717.07 - - - -
中国建设银行 20,452,471.51 - - - 3,531,320,000.00 1,189,192.93
上年度 可比 期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
银行间 市场
交易的
各关联 方名
称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - - - - 4,824,350,000.00 452,923.30
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
华宝兴 业现 金宝 货币 A 华宝兴 业现 金宝 货币 B
期初持 有的 基金 份额 - 163,600,779.99
期间申 购/ 买入 总份 额 - 130,000,000.00
期间因 拆分 变动 份额 - - 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 293,600,779.99
期末持 有的 基金 份额 - 0.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 0.00%
项目
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
华宝兴 业现 金宝 货币 A 华宝兴 业现 金宝 货币 B
期初持 有的 基金 份额 - 156,748,023.05
期间申 购/ 买入 总份 额 - 6,852,756.94
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 - 163,600,779.99
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 7.68%
注：1. 期间申 购/买入总 份额含 红利 再投 份额 。
2. 基金管 理人 投资 本基 金适用的 认( 申)购/赎 回费 率 按照本 基金 招募 说明 书的 规定执 行。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
华宝 兴业 现金宝 货币 A
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
华宝信托 - - 453,390.19 0.05%
华宝兴 业现金宝 货币 B
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
华宝信托 15,799,522.56 0.50% 79,481,172.31 3.73%
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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期末余 额 当期利息收 入 期末余 额 当期利息收 入
中国建设银行 991,485.73 3,304,499.20 1,317,855.54 39,123.02
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的 说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 其他 关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末（ 2013 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/增发证 券而 于期 末持 有的流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2013 年12 月31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额28,419,865.79 元 ，是 以如 下债 券作 为抵押 ：
金额 单位 ：人 民币 元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
090205 09 国开05 2014 年1 月2 日 99.05 290,000 28,724,500.00
合计
290,000 28,724,500.00
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工 具 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融工具
(i)金融工 具公 允价 值计 量的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不可观 察输
入值) 。
(ii) 各层 级金 融 工具公 允价值
于2013 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第二 层级 的余 额为 1,180,769,592.01 元， 无属 于第一或 第三 层级 的余 额(2012 年 12 月31 日：
第二层 级1,322,224,503.71 元，无 属于 第一 或第 三层级的 余额)。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间的重 大变 动
本基金本期及 上年度可 比 期间持有的以 公允价值 计 量的金融工具 的公允价 值 所属层级未发 生
重大变 动。
(iv) 第三 层级 公允 价值 余额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 固定收 益投 资 1,180,769,592.01 29.21
其中： 债券 1,180,769,592.01 29.21
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 507,211,680.82 12.55 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售金融资
产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,296,991,485.73 56.82
4 其他各项 资产 57,345,438.41 1.42
5 合计 4,042,318,196.97 100.00
8.2 债 券回 购融资 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.98
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 28,419,865.79 0.71
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
序号 发生日 期
融资余 额
占基金 资
产净值 比
例（% ）
原因 调整期
1 2013 年12 月19 日 21.80 发生巨 额赎 回 1 天
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 77
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 137
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 51
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过180 天。 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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8.3.2 期 末投 资组 合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例（%）
1 30 天以内 48.18 0.71
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮
动利率 债
- -
2 30 天( 含)—60 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮
动利率 债
- -
3 60 天( 含)—90 天 28.49 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮
动利率 债
0.76 -
4 90 天( 含)—180 天 11.47 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮
动利率 债
- -
5 180 天(含)—397 天（含 ） 11.21 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮
动利率 债
- -
合计 99.35 0.71
8.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 280,581,481.88 7.00
其中： 政策 性金 融债 280,581,481.88 7.00
4 企业债 券 - -
5 企业短期融 资券 900,188,110.13 22.44
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,180,769,592.01 29.44
9 剩余存 续期 超过397 天的浮动利 率债 券 30,551,807.80 0.76
8.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（%）
1 041354020 13 新希望 1,200,000 120,026,212.55 2.99 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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CP001
2 130236 13 国开 36 1,000,000 99,860,567.33 2.49
3 041361041 13 希望六
和CP001
700,000 70,000,663.73 1.75
4 041361021 13 霍煤集
CP001
600,000 60,029,907.53 1.50
5 041361025 13 渝外贸
CP002
600,000 60,001,525.43 1.50
6 130214 13 国开 14 500,000 50,212,069.33 1.25
7 041353031 13 东阳光
CP001
500,000 50,002,416.07 1.25
8 130418 13 农发 18 500,000 49,981,776.37 1.25
9 130322 13 进出 22 500,000 49,975,261.05 1.25
10 041369015 13 星马汽
车CP001
400,000 40,027,496.74 1.00
8.6 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25(含)-0.5%间的次 数 8
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1449%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.3384%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1039%
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 投 资组 合报告 附注
8.8.1
本基金估值采 用摊余成 本 法，即估值对 象以买入 成 本列示，按照 票面利率 或 商定利率并 考虑其买
入时的 溢价 与折 价， 在剩 余期限 内按 实际 利率 法进 行摊销 ，每 日计 提收 益。
8.8.2
本报告 期内 ，本 基金 不存 在持有 的剩 余期 限小 于 397 天但剩 余存 续期 超过 397 天的浮 动利 率
债券的 摊余 成本 超过 当日 基金资 产净 值20% 的情 况。
8.8.3
基金管 理人 没有 发现 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 在报 告期 内被 监管 部门立 案调
查， 也没 有在 报告 编制 日前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 ， 无证券 投资 决策 程序需特 别说 明。
8.8.4 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 27,385,531.10
4 应收申 购款 29,939,907.31
5 其他应 收款 20,000.00
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 57,345,438.41
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有
人户
数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
华宝兴 业
现金宝 货
币 A
8,367 98,054.67 41,144,763.18 5.02% 779,278,641.69 94.98%
华宝兴 业
现金宝 货
币 B
75 42,543,113.19 2,932,692,167.66 91.91% 258,041,321.82 8.09%
合计 8,442 475,142.96 2,973,836,930.84 74.14% 1,037,319,963.51 25.86%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
华宝兴 业现
金宝货 币A
12,554,326.06 1.5302%
华宝兴 业现
金宝货 币B
0.00 0.0000%
合计
12,554,326.06 0.3130%
注:
（一） 本公 司高 级管 理人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 ：
100 万 份以 上
（二） 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 ：0 至 10 万份（含） 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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附：数 量区 间为 0、0 至10 万份 （含 ） 、10 万份至 50 万份 （含 ） 、50 万份至 100 万份（ 含） 、100
万份以 上。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
华宝兴 业现 金宝
货币 A
华宝兴 业现 金宝
货币 B
基金合 同生 效日 （2005 年 3 月 31 日）基金
份额总 额
1,253,872,199.53 1,060,572,248.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 902,587,819.61 2,129,905,643.32
本报告 期基 金总 申购 份额 4,761,291,861.68 22,609,158,013.95
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 4,843,456,276.42 21,548,330,167.79
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 820,423,404.87 3,190,733,489.48
注：总 申购 份额 含红 利再 投、份 额强 增和 转换 入份 额；总 赎回 份额 含份 额强 减、转 换出 份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
（1）2013 年5 月28 日， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 常务副 总经理谢 文杰 因工
作变动 ，自 2013 年5 月24 日起 不再 担任 常务 副总 经理的 职务 。
（2）2013 年 8 月 8 日，基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 公司 总经 理裴长 江先 生因
个人原 因， 自2013 年7 月31 日起 不再 担任 总经 理职务， 由黄 小薏 女士 代任 。
（3）2013 年9 月27 日，基金 管理 人发 布高 级管 理人员 任职 公告 ，黄小薏 女士 自 2013 年9
月24 日起 正式 担任 公司 总 经理。
2、基 金托 管人 的专 门基 金托管部 门的 重大 人事 变 动
本基金 托管 人 2013 年 12 月 5 日发 布任 免通 知,聘任黄秀莲 为中 国建 设银 行投 资托管 业务 部
副总经 理。 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金资 产和 基金 托管 业务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 的投 资策 略在 报告 期内未 发生 变更 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 在本 报告 期的审 计报 酬为 60,000.00 元人 民币 。目
前该会 计师 事务 所向 本基 金提供 的审 计服 务持 续期 限为： 本基 金合 同生 效之 日（2005 年 3 月 31
日）起 至本 报告 期末 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1、基 金管 理人 于 2013 年 6 月 28 日收到 证监 会上 海稽查局 编号 为沪 调查 通字[2013]-2-023
号的调 查通 知书 ， 该通 知书内容 为： “ 因调 查需 要， 根据 《中华 人民 共和 国证券法 》 的有 关规 定，
我会决定对 你司所 管理的 基金在交易‘盛运 股份’ 中涉嫌违反 《证券 法》的 有关行为进 行立案 调
查，请 予以 配合 。”
据公司 了解 ， 该调 查通 知书 所涉及 的基 金和 行为 为新 兴产业 基金 于2011 年 2 月期间的 交易 行
为，该 交易 行为 对该 基金 投资人 利益 未造 成损 失。
目前， 案件 调查 工作 已结 束。截 至报 告披 露日 尚无 结论。
2、本 报告 期内 ，基 金管 理人的高 级管 理人 员 未有受 到稽查 或处 罚的 情况 。
3、本 报告 期内 ，基 金托 管 人及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券 1 - - - - - 华宝兴业现金宝货币 2013 年年 度报告（摘要）
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申银万国 1 - - - - -
注：1. 基金 管理 人选 择交 易单元 的标 准和 程序如下 ：
（1） 选择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚； 内部管 理规范 、 严格， 具备健 全的 内控制 度， 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2.本期 交易 单元 未发 生变 化。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
光大证券 - - - - - -
申银万国 - - 755,000,000.00 100.00% - -
11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
本基金 本报告期 内不 存在 偏离度 绝对 值超 过 0.5% 的 情况。
华宝兴业基金管理有限公司
2014 年3 月31 日
