富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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富安达现 金通货币市场证券投资 基金2013年年度报告
2013 年12月31日
基金管理 人：富安达基金管理有 限公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2014年3月29日
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§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年3月28日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基
金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2013年1月29日起至12月31日止。
1.2
目录
1.2 目录
§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名称 富安达现金通货币市场证券投资基金
基金简称 富安达现金通货币
基金主代码 710501
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年1月29日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 324,217,147.52
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 富安达现金通货币A 富安达现金通货币B
下属分级基金的交易代码 710501 710502
报告期末下属分级基金的份 25,609,192.16 298,607,955.36
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额总额
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金将在保持基金资产安全性和高流动性的基础
上，追求超过业绩比较基准的稳定回报。
投资策略
本基金管理人采用自上而下的富安达多维经济模型，
运用定性与定量分析方法，通过对宏观经济指标的分
析，包括全球经济发展形势、国内经济情况、货币政
策、财政政策、物价水平变动趋势、市场资金供求、
利率水平和市场预期、通货膨胀率、货币供应量等，
对短期利率走势进行综合判断，并根据动态预期决定
和调整组合的平均剩余期限。在预期市场利率水平将
上升时，适度缩短投资组合的平均剩余期限；在预期
市场利率水平将下降时，适度延长投资组合的平均剩
余期限。
业绩比较基准 同期活期存款利率（税后）
风险收益特征
本基金属于货币市场基金，属于低风险产品。一般情
况，其风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金
和债券型基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 蒋晓刚 裴学敏
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com peixm@bankcomm.com
客户服务电话
400-630-6999（免长途）
021-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
注册地址
上海市浦东新区世纪大道
1568号中建大厦29楼
上海市浦东新区银城中路
188号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道
1568号中建大厦29楼
上海市浦东新区银城中路
188号
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邮政编码 200122 200120
法定代表人 张华东 牛锡明
2.4 信 息披露方式
本基金选定的信息披露报纸
名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.fadfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其 他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）
上海市浦东新区陆家嘴环路1318
号星展银行大厦6楼
注册登记机构 富安达基金管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道1568号
中建大厦29楼
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2013年
富安达现金通货币A 富安达现金通货币B
本期已实现收益 2,815,468.98 4,515,896.49
本期利润 2,815,468.98 4,515,896.49
本期净值收益率 3.1662% 3.3962%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末
期末基金资产净值 25,609,192.16 298,607,955.36
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
3.1.3 累计期末指标 2013年末
累计净值收益率 3.1662% 3.3962%
注：① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。由于 本基 金采 用摊 余
成本法 核算 ，因 此， 公允 价值变 动收 益为 零， 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
②基金 于2013年1月29 日 成 立。截 止本 报告 期末 ，本 基金成 立不 满一 年。
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3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
(富安达现金通货币A)
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月
1.0467
%
0.0033
%
0.0883
%
0.0000
%
0.9584
%
0.0033
%
过去六个月
1.8830
%
0.0029
%
0.1766
%
0.0000
%
1.7064
%
0.0029
%
自基金合同生效日起
至今（2013年01月29
日-2013年12月31日）
3.1662
%
0.0064
%
0.3237
%
0.0000
%
2.8425
%
0.0064
%
阶段
(富安达现金通货币B)
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月
1.1079
%
0.0033
%
0.0883
%
0.0000
%
1.0196
%
0.0033
%
过去六个月
2.0069
%
0.0029
%
0.1766
%
0.0000
%
1.8303
%
0.0029
%
自基金合同生效日起
至今（2013年01月29
日-2013年12月31日）
3.3962
%
0.0065
%
0.3237
%
0.0000
%
3.0725
%
0.0065
%
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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富安达现金通货币 A 基准
2013-01-29 2013-03-18 2013-05-05 2013-06-22 2013-08-09 2013-09-26 2013-11-13 2013-12-31
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注： 本基 金于2013 年1 月29 日成立 。 截止 本报 告期 末 ， 本 基金 成立 不满 一年 。 根据 《富 安达 现金 通货
币市场 证券 基金 基金 合同 》规定 ，本 基金 建仓 期为6 个月， 建仓 截止 日为2013 年7月28 日。建 仓期 结
束时本 基金 各项 资产 配置 比例符 合本 基金 合同 规定 的比例 限制 及投 资组 合的 比例范 围。
富安达现金通货币 B 基准
2013-01-29 2013-03-18 2013-05-05 2013-06-22 2013-08-09 2013-09-26 2013-11-13 2013-12-31
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注： 本基 金于2013 年1 月29 日成立 。 截止 本报 告期 末 ， 本 基金 成立 不满 一年 。 根据 《富 安达 现金 通货
币市场 证券 基金 基金 合同 》规定 ，本 基金 建仓 期为6 个月， 建仓 截止 日为2013 年7月28 日。建 仓期 结
束时本 基金 各项 资产 配置 比例符 合本 基金 合同 规定 的比例 限制 及投 资组 合的 比例范 围。
3.2.3 自基金 合同生效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
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富安达现金通货币 A 基准
2013
年
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
富安达现金通货币 B 基准
2013
年
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
(富安达
现金通
货币A)
已按再投资形
式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金
额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2013年 2,810,886.00 － 4,582.98 2,815,468.98
合计 2,810,886.00
4,582.98 2,815,468.98
单位：人民币元
年度
(富安达
现金通
已按再投资形
式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金
额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
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货币B)
2013年 4,460,492.96
55,403.53 4,515,896.49
合计 4,460,492.96
55,403.53 4,515,896.49
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、 江苏交通控股有限公司、 南京
市河西新城区国有资产经营控股 （集团） 有限责任公司三家单位共同发起设立。 公司办
公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦， 注册资本2.88亿元人民币。 公司秉承诚信、
稳健、 规范、 创新的经营理念， 以基金持有人利益最大化为首要经营目标， 为客户提供
卓越的理财服务。
截至2013年12月31日， 公司共管理五只开放式基金： 富安达优势成长股票型证券投资基
金、 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 富安达增强收益债券型证券投资基
金、 富安达现金通货币市场证券投资基金和富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券
投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张凯瑜
女士
本基金
的基金
经理、 富
安达信
用主题
轮动纯
债债券
型发起
式证券
投资基
金基金
经理
2013年1月
29日
－ 6年
历任太平人寿保险有限公
司产品市场部产品管理
员；爱建证券有限责任公
司固定收益部债券交易
员，硕士研究生，具有基
金从业资格，中国国籍
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ；担 任新成立基 金的 基金 经理 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富安现金
通货币市场证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最
大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金无违法、违规行为。
本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
本报告期内， 公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和
《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。
从管理人旗下第二个投资组合成立之日起， 监察稽核部定期对各基金公平交易执行
情况进行了统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交
易中存在价格差异的样本。 通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易
结果分析， 在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内， 因此不构成
潜在利益输送的显著性。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2013年度中国债券市场经历了债市整顿、钱荒以及持续性的熊市，债市在调整中
发展， 货币基金也在余额宝等互联网金融创新产品的带领下快速发展， 我们的货币基金
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也于这一年成立。
报告期内除了第一季度市场流动性比较宽裕， 从4月份债市整顿、 6月份"钱荒"以来，
银行间资金利率不断飙升，隔夜资金利率全年最高达到30%，持续的高利率加重了融资
成本， 也导致短期债券的利率大幅上行。 报告期内， 我们通过对宏观经济以及短期货币
市场利率走势的判断， 在第一季度产品成立初期以较好的收益率配置了一些流动性较好
的中等评级短期融资券，较好地分享了一季度债券上涨行情，实现了较好的波段操作。
下半年由于债券进入熊市， 我们对债券进行了部分调仓， 降低了债券仓位以及组合久期，
主要根据资金价格的波动调整同存和回购的期限和比例赚取收益， 较好的保持了本基金
的流动性。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内富安达现金通货币A份额净值收益率为3.1662%，富安达现金通货币B份
额净值收益率为3.3962%，同期业绩比较基准收益率为0.3237%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
2014年初受资金回流银行体系、 贸易顺差扩大和热钱涌入等因素影响， 资金面有所
缓解， 债券市场迎来交易性机会， 但全年来看央行中性货币政策的基调并未改变。 今年
预计经济增长进一步走弱， 可能会出现信用风险， 我们将重点关注中高评级短期信用债
券，加强对组合内各类资产的管理，合理配置基金资产。
本货币基金将继续把流动性管理和风险控制放在首要位置， 坚持规范运作。 在下一
阶段， 我们将持续关注资金利率水平以及短期信用债券的走势， 通过短久期策略筛选合
适的短期债券品种， 根据经济基本面及政策面的变化情况、 以及基金的申购赎回情况进
行资产组合的动态优化调整， 把握好流动性、 收益性和风险性三者的平衡， 在维持流动
性和安全性的前提下力争获得较高的收益。
4.6 管 理人内部有关本基金的监 察稽核工作情况
本基金管理人持续推进内控体系和机制建设， 强化内部管理， 不断提升自身合规风
控能力。 报告期内， 公司进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程， 强化内控基础
建设； 牵头开展了多形式的合规培训， 强化员工职业道德教育和合规意识培育， 从源头
上防范合规风险； 建立健全防控内幕交易机制， 确保基金投资的独立性、 公平性和合规
性； 加强业务日常合规审核和合规监测， 并加大对重要业务和关键业务环节的监督检查，
确保各项法规和管理制度有效落实，使业务在可稽可控的范围内有序开展。
本报告期内， 本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规， 有效保障了基金份额
持有人利益。
本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
建立健全全面风险管理体系， 不断提高监察稽核工作的科学性和有效性， 最大限度地防
范和化解经营风险，充分保护基金份额持有人的合法权益。
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4.7 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会， 公司总经理担任估值委员会主席， 研究发展部、 投
资管理部、 监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。 估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证
券、 基金从业经验， 熟悉相关法律法规， 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值
原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金每日计算分配收益， 收益分配采用红利再投资方式， 按月结转份额。 本报告
期内本基金A类收益分配金额为2,815,468.98元，B类收益分配金额为4,515,896.49元。
4.9 管 理人对会计师事务所出具 非标准审计报告所涉相 关事项的说明
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
2013年年度， 托管人在富安达现金通货币市场证券投资基金的托管过程中， 严格遵
守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议， 尽职尽责地履行
了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2013年年度， 富安达基金管理有限公司在富安达现金通货币市场证券投资基金投资
运作、 资产净值的计算、 基金收益的计算、 基金费用开支等问题上， 托管人未发现损害
基金持有人利益的行为。本基金本报告期内向A级份额持有人分配利润：2,815,468.98
元，向B级份额持有人分配利润：4,515,896.49元。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
2013年年度， 由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达现
金通货币市场证券投资基金的年度报告中财务指标、 收益表现、 收益分配情况、 财务会
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计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6
审 计报告
6.1 审 计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2014) 第20860号
6.2 审 计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
富安达现金通货币市场证券投资基金全体基金份
额持有人
引言段
我们审计了后附的富安达现金通货币市场证券投
资基金( 以下简称" 富安 达现金通基金") 的财务 报
表，包括2013年12月31日的资产负债表、2013年1
月29日( 基金合同生效日) 至2013年12月31日止期
间的利润表和所有者权益( 基金净值) 变动表以 及
财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
编制和公允列报财务报表是 富安达现金通基金
的基金管理人 富安达基金管理有限公司 管理层
的责任。这种责任包括：
(1) 按照企业会计准则和 中国证券监督管理委员会
( 以下简称" 中国证监会") 发布的有关规定及允许的
基金行业实务操作编制财务报表， 并使其实现公允
反映；
(2) 设计、执行和维护必 要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报
表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准
则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准
则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计
划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大
错报获取合理保证。
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审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表
金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注
册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财
务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，
注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非
对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评
价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，
为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为， 上述富安达现金通基金的财务报表在所
有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注
中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的
基金行业实务操作编制， 公允反映了富安达现金通
基金2013年12月31日的财务状况以及2013年1月29
日( 基金合同生效日) 至2013年12月31日止期间的
的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名
单峰、沈兆杰
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6
楼
审计报告日期
2014-03-27
§7
年 度财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：富安达现金通货币市场证券投资基金
报告截止日：2013年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013年12月31日
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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资 产：
银行存款 7.4.7.1 263,493,288.59
结算备付金
存出保证金
－
交易性金融资产 7.4.7.2 39,973,743.19
其中：股票投资
－
基金投资
－
债券投资
39,973,743.19
资产支持证券投资
－
贵金属投资
－
衍生金融资产 7.4.7.3 －
买入返售金融资产 7.4.7.4 19,600,149.40
应收证券清算款
－
应收利息 7.4.7.5 1,498,117.11
应收股利
－
应收申购款
117,198.72
递延所得税资产
－
其他资产 7.4.7.6 －
资产总计
324,682,497.01
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2013年12月31日
负 债：
短期借款
－
交易性金融负债
－
衍生金融负债 7.4.7.3 －
卖出回购金融资产款
－
应付证券清算款
－
应付赎回款
－
应付管理人报酬
81,146.61
应付托管费
24,589.91
应付销售服务费
10,220.42
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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应付交易费用 7.4.7.7 10,406.04
应交税费
－
应付利息
－
应付利润
59,986.51
递延所得税负债
－
其他负债 7.4.7.8 279,000.00
负债合计
465,349.49
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 324,217,147.52
未分配利润 7.4.7.10 －
所有者权益合计
324,217,147.52
负债和所有者权益总计
324,682,497.01
注：1 、 报告 截止 日2013年12月31 日， 富安 达现 金通 货币市 场证 券投 资基 金A 类和B类基金 份额 净值 均
为1.0000元，基 金总 份额324,217,147.52 份， 其中A 类基金 份额25,609,192.16 份，B 类基 金份 额
298,607,955.36 份。
2、本 基金 于2013年1 月29 日生效 ，本 财务 报表 的实 际编制 期间 为2013年1月29日(基金合 同生 效日)
至2013 年12 月31 日。 无上 年度可 比期 间， 下同 。
7.2 利 润表
会计主体：富安达现金通货币市场证券投资基金
本报告期：2013年1月29日至2013年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013年1月29日至2013年12月31日
一、收入
8,952,915.86
1.利息收入
8,664,223.20
其中：存款利息收入 7.4.7.11 3,681,798.64
债券利息收入
1,707,321.52
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
3,275,103.04
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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其他利息收入
－
2.投资收益（损失以“-”填
列）
288,692.66
其中：股票投资收益 7.4.7.12 －
基金投资收益
－
债券投资收益 7.4.7.13 288,692.66
资产支持证券投资收
益
7.4.7.13.
1
－
贵金属投资收益
－
衍生工具收益 7.4.7.14 －
股利收益 7.4.7.15 －
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
7.4.7.16 －
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
－
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
－
减：二、 费用
1,621,550.39
1．管理人报酬
704,155.64
2．托管费
213,606.96
3．销售服务费
245,340.86
4．交易费用 7.4.7.17 179.10
5．利息支出
47,094.28
其中： 卖出回购金融资产支出
47,094.28
6．其他费用 7.4.7.18 411,173.55
三 、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
7,331,365.47
减：所得税费用
－
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
7,331,365.47
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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会计主体：富安达现金通货币市场证券投资基金
本报告期：2013年1月29日至2013年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2013年1月29日至2013年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
994,024,416.12 － 994,024,416.12
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
7,331,365.4
7
7,331,365.47
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-669,807,268.60 － -669,807,268.60
其中：1.基金申购款 1,156,506,333.83 － 1,156,506,333.83
2.基金赎回款 -1,826,313,602.43 － -1,826,313,602.43
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－
-7,331,365.
47
-7,331,365.47
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
324,217,147.52 － 324,217,147.52
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理公司负责人
蒋晓刚
—————————
主管会计工作负责人
顾颖
—————————
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
富安达现金通货币市场证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委
员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2012] 1440号《关于核准富安达现金通货币市
场证券投资基金募集的批复》 核准， 由富安达基金管理有限公司依照 《中华人民共和国
证券投资基金法》和《富安达现金通货币市场证券投资基金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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币993,919,179.25元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2013)第25号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《富安达现金通货币市场证券
投资基金基金合同》于2013年1月29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
994,024,416.12份基金份额， 其中认购资金利息折合105,236.87份基金份额。 本基金的
基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富安达现金通货币市场证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括现金、
通知存款、短期融资券、剩余期限在397天以内(含397天)的中期票据、一年以内(含一
年)的银行定期存款、大额存单、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、期限在一
年以内(含一年)的债券回购、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、剩余期限在397
天以内(含397天)的资产支持类证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良
好流动性的货币市场工具。本基金的业绩比较基准：同期活期存款利率(税后)。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》 、 《 富安达现金通货币市场证券投资基金 基金合同》 和在财务
报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2013年1月29日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间的财务报表符合
企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013年12月31日的财务状况以及
2013年1月29日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则及应用指南、 《证券投资
基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为
2013年1月29日(基金合同生效日)至2013年12月31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的 分类
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及
持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在资产负债
表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在
资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和
各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍
生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负
债及衍生金融负债等。 本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付
款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允价值在
资产负债表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的
相关交易费用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起
息日或上次除息日至购买日止的利息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债
的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行
后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬已转移时， 终止确认该金融资产。 终止确认的金融资产的成本按移动加权
平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公
允价值并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 参考类似投资品种的现行市价
及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易
的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允
价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场
参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法有权抵
销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产
负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。 每份基金份额面值为1.00元。 由于
申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 上述申
购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金
减少。
7.4.4.8 损益平准金
无。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和 计量
债券投资在持有期间按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。在计算实际利率
时，扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税因素。
债券投资处置时其公允价值与摊余成本之间的差额确认为投资收益。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的按直线法近似计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、 托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率
和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额等级的基金份额享有同等分配权。 申购的基金份额享有确认当日的分
红权益， 而赎回的基金份额不享有确认当日的分红权益。 本基金以份额面值1.00元固定
份额净值交易方式，每日计算当日收益并按基金份额面值1.00元分配后转入所有者权
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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益，每月集中宣告收益分配并将当月收益结转到投资人基金账户。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策 和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金计算影
子价格过程中确定债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21号 《关于
证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估值
技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体估
值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1
号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项
列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣
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代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年12月31日
活期存款 3,493,288.59
定期存款 260,000,000.00
其中：存款期限1个月以内 230,000,000.00
存款期限3个月以上 30,000,000.00
合计 263,493,288.59
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末2013年12月31日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度（%）
债券
交易所市场 － － － －
银行间市场 39,973,743.19 39,733,000.00 -240,743.19 -0.0743
合计 39,973,743.19 39,733,000.00 -240,743.19 -0.0743
注：1 、偏 离金 额＝ 影子 定 价－摊 余成 本；
2、偏 离度 ＝偏 离金 额/摊 余成本 法确 定的 基金 资产 净值。
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债余额。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入 返售金融资 产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末2013年12月31日
账面余额 其中：买断式逆回购
银行间市场 19,600,149.40 －
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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合计 19,600,149.40 －
合计 － －
7.4.7.4.2 期末买断 式逆回购交 易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末2013年12月31日
应收活期存款利息 1,042.24
应收定期存款利息 782,469.42
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 －
应收债券利息 708,233.59
应收买入返售证券利息 5,671.06
应收申购款利息 700.80
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 －
合计 1,498,117.11
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产余额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末2013年12月31日
交易所市场应付交易费用 －
银行间市场应付交易费用 10,406.04
合计 10,406.04
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
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项目 本期末2013年12月31日
预提费用 279,000.00
合计 279,000.00
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目(富安达现金通货币A)
2013年1月29日（基金合同生效日）至2013年12月
31日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 605,313,583.32 605,313,583.32
本期申购 241,246,647.34 241,246,647.34
本期赎回（以“-”号填列） -820,951,038.50 -820,951,038.50
本期末 25,609,192.16 25,609,192.16
金额单位：人民币元
项目(富安达现金通货币B)
本期2013年1月29日至2013年12月31日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 388,710,832.80 388,710,832.80
本期申购 915,259,686.49 915,259,686.49
本期赎回（以“-”号填列） -1,005,362,563.93 -1,005,362,563.93
本期末 298,607,955.3600 298,607,955.36
注：1. 申购含 红利 再投 、转换入 份额 ；赎 回含 转换 出份额 。
2. 本基金 自2013年1 月14 日至2013年1月25 日止期 间公开发 售， 共募 集有 效净 认购资 金
993,919,179.25 元。 根据 《富安 达现 金通 货币 市场 证券投 资基 金基 金合 同》 的规定 ，本 基金 设立 募
集期内 认购 资金 产生 的利 息收入105,236.87元 在本 基金成 立后 ，折 算为105,236.87 份基 金份 额， 划
入基金 份额 持有 人账 户。
3. 根 据 《富 安达 现金 通货 币市场 证券 投资 基金 基金 合同》 的相 关规 定， 本 基 金于2013年1月29 日( 基
金合同 生效 日) 至2013年2 月15日止期 间暂 不向 投资 人开放 基金 交易 。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
(富安达现金通货
币A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
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上年度末 － － －
本期利润 2,815,468.98 － 2,815,468.98
本期基金份额交易
产生的变动数
－ － －
其中：基金申购款 － － －
基金赎回款 － － －
本期已分配利润 -2,815,468.98 － -2,815,468.98
本期末 － － －
单位：人民币元
项目
(富安达现金通货
币B) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 － － －
本期利润 4,515,896.49 － 4,515,896.49
本期基金份额交易
产生的变动数
－ － －
其中：基金申购款 － － －
基金赎回款 － － －
本期已分配利润 -4,515,896.49 － -4,515,896.49
本期末 － － －
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月29日至2013年12月31日
活期存款利息收入 73,175.04
定期存款利息收入 3,600,772.69
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 5,235.76
其他 2,615.15
合计 3,681,798.64
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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7.4.7.12 股票投资收益
本基金本报告期内无股票投资收益。
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
(2013年1月29日至2013年12月31日)
卖出债券 （债转股及债券到期
兑付）成交总额
437,789,770.01
减： 卖出债券 （债转股及债券
到期兑付）成本总额
430,828,588.35
减：应收利息总额 6,672,489.00
债券投资收益 288,692.66
7.4.7.13.1 资产支 持证券投资 收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益
本基金本报告期无股利收益。
7.4.7.16 公允价值变动收益
本基金本报告期内无公允价值变动收益。
7.4.7.17 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月29日至2013年12月31日
交易所市场交易费用 －
银行间市场交易费用 179.10
合计 179.10
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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7.4.7.18 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月29日至2013年12月31日
审计费用 50,000.00
信息披露费 320,000.00
汇划手续费 10,273.55
帐户维护费 30,000.00
其他 900.00
合计 411,173.55
7.4.8 或有事项、资产负债表日 后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
交通银行股份有限公司（"交通银行"） 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司（"南京证券"） 基金管理人的控股股东、基金销售机构
江苏交通控股有限公司 （＂江苏交通＂） 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股
（集团） 有限责任公司 （＂南京河西＂）
基金管理人的股东
富安达资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：1 、本 报告 期内 ，基 金 管理人 的全 资子 公司-富 安 达资产 管理 （上 海） 有限 公司正 式注 册成 立。
2、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.10 本报告期及上年度可比 期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元 进行的交易
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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7.4.10.1.1 应支付 关联方的佣 金
本基金本报告期末无应支付关联方的佣金。
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月29日至2013年12月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
704,155.64
其中： 支付销售机构的
客户维护费
346,246.01
注：1 、支 付基 金管 理人 的 基金管 理费 按前 一日 的基 金资产 净值 的0.33% 的年 费 率计提 ，逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：每 日应 支付 的基金 管理 费= 前一 日的 基金资产 净值 ×0.33%/
当年天 数。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动
中产生 的相 关费 用， 该费 用从基 金管 理人 收取 的管 理费中 列支 ，不 属于 从基 金资产 中列 支的 费用 项
目。
3、本 基金 于2013年1 月29 日成立 ，本 期数 据按 实际 存续期 计算 。
7.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月29日至2013年12月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
213,606.96
注：1 、 支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的0.1%的年费 率计提 ， 逐日累 计至 每
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为： 日基 金托 管费= 前一日 的基 金资 产净 值×0.1%/当年天 数。
2、本 基金 于2013年1 月29 日成立 ，本 期数 据按 实际 存续期 计算 。
7.4.10.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2013年1月29日至2013年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
富安达现金通货币
A
富安达现金通货币
B
合计
富安达基金管理有限
公司
9,104.65 353.58 9,458.23
交通银行股份有限公
司
215,557.53 8,091.24 223,648.77
南京证券股份有限公
司
4,580.31 2,880.23 7,460.54
合计 229,242.49 11,325.05 240,567.54
注：1 、支 付基 金销 售机 构的现金 通A 、B类销售 服务 费分别 按前 一日 现金 通A 类基金资 产净 值0.25%、
B类基 金资 产净 值0.01%的 年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 给富 安达基 金， 再由 富安 达
基金计 算并 支付 给各 基金 销售机 构。 其计 算公 式为 ：日销 售服 务费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 年销 售
服务费 率/ 当年 天数
2、本 基金 合同 于2013年1 月29日生效 ，本 期数 据按 实际存 续期 计算 。
7.4.10.3 与关联方进行银行间 同业市场的债券(含回 购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金 的情况
7.4.10.4.1 报告期 内基金管理 人运用固有资金投资本 基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年1月29日至2013年12月31日
富安达现金通
货币A
富安达现金通货币B
期初持有的基金份额 － －
期间申购/买入总份额 － 16,393,956.14
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/卖出总
份额
－ －
期末持有的基金份额 － 16,393,956.14
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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期末持有的基金份额
占基金总份额比例
－ 5.49%
注：期 间申 购/ 买入 总份 额 含红利 再投 、转 换入 份额 ，期间 赎回/卖出总 份额 含转换出 份额 。
7.4.10.4.2 报告期 末除基金管 理人之外的其他关联方 投资本基金的情况
份额单位：人民币元
关联方名称
本期末
2013年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
富安
达现
金通
货币
B
南京证券 29059584.16 9.73%
富安
达现
金通
货币
B
富安达资产管理（上
海）有限公司
18320254.13 6.14%
7.4.10.5 由关联方保管的银行 存款余额及当期产生的 利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月29日至2013年12月31日
期末余额 当期利息收入
交通银行活期存款 3,493,288.59 73,175.04
交通银行定期存款 － 534,166.67
7.4.10.6 本基金在承销期内参 与关联方承销证券的情 况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的 说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
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7.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
已按再投资形式转
实收基金
(富安达现金通货
币A)
直接通过应付
赎回款转出金
额
应付利润
本年变动
本期利润分配
合计
备注
2,810,886.00 － 4,582.98 2,815,468.98
已按再投资形式转
实收基金
(富安达现金通货
币B)
直接通过应付
赎回款转出金
额
应付利润
本年变动
本期利润分配
合计
备注
4,460,492.96 － 55,403.53 4,515,896.49
注：本 基金 在本 年度 累计 分配收 益7,331,365.47元 ，其中 以红 利再 投资 方式 结转入 实收 基金
7,271,378.96元 ，计 入应 付收益 科目59,986.51元。
7.4.12 期末（2013 年12月31 日）本基金持有的流通受 限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
截至本报告期末， 本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限股票， 也没有持有因认
购新发或增发而流通受限债券及权证。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌 等流通受限股票
截至本报告期末，本基金没有持有暂时停牌等流通受限的股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易 中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间 市场债券正 回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所 市场债券正 回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织 架构
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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本基金管理人按照"健全、 合理、 制衡、 独立"的原则， 建立了合规与风险控制委员
会（董事会层面）、督察长、风险控制委员会、监察稽核部和相关部门构成的全方位、
多层级的合规风险管理架构。 本基金管理人秉承全面风险管理的理念， 将风险管理贯穿
日常经营活动的整个过程， 渗透到各个业务环节， 覆盖所有部门和岗位， 建立了集风险
识别、 风险测量、 风险 控制、 风险评价、 风险 报告为一体的风险管理机制， 全面、 及时
识别、 分析和评估各类风险， 有效防范日常经营和基金运作过程中可能面临的各种风险，
最大限度地保护基金份额持有人的合法权益。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 评估各种金融工具风险可能产
生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性； 从定量分析
的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工具特征， 通过特定
的风险量化指标、 模型和日常的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度， 及时
对各种风险进行监督、 检查和评估， 并制定相应决策， 将风险控制在预期可承受的范围
内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的
银行存款存放在本基金的托管行交通银行， 与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收
和款项清算， 违约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信
用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按 《中国人民银行信用评级管理指导意见》 设定的
标准统计及汇总。
7.4.13.2.1 按短期 信用评级列 示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
A-1 10,000,361.21
A-1以下 －
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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未评级 19,978,668.65
合计 29,979,029.86
注：未 评级 债券 为政 策性 金融债 。
7.4.13.2.2 按长期 信用评级列 示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级 本期末
AAA －
AAA以下 －
未评级 9,994,713.33
合计 9,994,713.33
注：未 评级 债券 为政 策性 金融债 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种， 因此
均能及时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需
求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
于2013年12月31日， 本基金所承担的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且
不计息， 可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息， 因此账面余额约为
未折现的合约到期现金流量。
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风
险。 本基金的基金管理人每日通过"影子定价"对本基金面临的市场风险进行监控， 定期
对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投资组合的久期等方法对上述利
率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1 利 率风险敞口
单位：人民币元
本期末2013
年12月31日
1个月以
内
1-3
个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
233,493
,288.59
－
30,000,
000.00
－ － －
263,493
,288.59
交易性金融
资产
19,987,
744.22
9,985,6
37.76
10,000,
361.21
－ － －
39,973,
743.19
买入返售金
融资产
19,600,
149.40
－ － － － －
19,600,
149.40
应收利息 － － － － －
1,498,1
17.11
1,498,1
17.11
应收申购款
5,000.0
0
－ － － －
112,198
.72
117,198
.72
资产总计
273,086
,182.21
9,985,6
37.76
40,000,
361.21
－ －
1,610,3
15.83
324,682
,497.01
负债
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应付管理人
报酬
－ － － － －
81,146.
61
81,146.
61
应付托管费 － － － － －
24,589.
91
24,589.
91
应付销售服
务费
－ － － － －
10,220.
42
10,220.
42
应付交易费
用
－ － － － －
10,406.
04
10,406.
04
应付利润 － － － － －
59,986.
51
59,986.
51
其他负债 － － － － －
279,000
.00
279,000
.00
负债总计 － － － － －
465,349
.49
465,349
.49
利率敏感度
缺口
273,086
,182.21
9,985,6
37.76
40,000,
361.21
－ －
1,144,9
66.34
324,217
,147.52
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰早 者
予以分 类。
7.4.13.4.1.2 利 率风险的敏感 性分析
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末2013年12月31日
25bp -1,827.41
-25bp 1,830.19
注：本 基金 持有 的交 易性 债券投 资公 允价 值占 基金 资产净 值的 比例 为12.33% ，因此 市场 利率 的变 动
对于本 基金 资产 净值 无重 大影响 。
7.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价 格风险
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
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其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于银行间同业市
场交易的固定收益品种，因此无重大其他价格风险。
7.4.13.4.3.1 其 他价格风险的 敏感性分析
7.4.14 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级： 直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、 除第一层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可
观察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于2013年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第二层级的余额为39,973,743.19元，无属于第一层级和第三层级的余额。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期
间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层级； 并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价
值应属第二层级还是第三层级。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合报告
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 37 页 共 48 页
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 固定收益投资 39,973,743.19 12.31
其中：债券 39,973,743.19 12.31
资产支持证券 － －
2 买入返售金融资产 19,600,149.40 6.04
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
3 银行存款和结算备付金合计 263,493,288.59 81.15
4 其他各项资产 1,615,315.83 0.50
5 合计 324,682,497.01 100.00
8.2债 券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1
报告期内债券回购融资余额 1.26
其中：买断式回购融资 －
序号 项目 金额
占基金资产净
值的比例（%）
2
报告期末债券回购融资余额 － －
其中：买断式回购融资 － －
债券正回 购的资金余额超过基金 资产净值的20%的说明
金额单位：人民币元
序号 发生日期
融资余额占基金资
产净值比例（%）
原因 调整期
1 2013-04-09 28.79
因大额赎回导致基金
债券回购融资余额超
过基金资产净值20%的
比例
1
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 38 页 共 48 页
2 2013-05-21 29.77
因大额赎回导致基金
债券回购融资余额超
过基金资产净值20%的
比例
1
注：本 基金 本报 告期 内， 除发生 两次 因大 额赎 回导 致基金 债券 回购 融资 余额 超过基 金资 产净 值20%
的比例 ，并 按规 定在5个 交 易内及 时调 整外 ，不 存在 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值20% 的
情况。
8.3 基 金投资组合平均剩余期限
8.3.1 投资组合平均剩余期限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 34
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 113
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 0
报告期内 投资组合平均剩余期限 超过180天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。
8.3.2
期末投资组合平均剩余 期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30天以内 84.23 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
3.08 －
2 30天(含)—60天 3.08 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
3 60天(含)—90天 － －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
4 90天(含)—180天 12.34 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 39 页 共 48 页
5 180天(含)—397天（含） － －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
合计 99.65 －
8.4 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产
净值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 29,973,381.98 9.24
其中：政策性金融债 29,973,381.98 9.24
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 10,000,361.21 3.08
6 中期票据 － －
7 其他 － －
8 合计 39,973,743.19 12.33
9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 9,994,713.33 3.08
8.5期 末按摊余成本占基金资产 净值比例大小排名的前 十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称
债券数量
(张)
摊余成本
占基金资产净
值
比例（％）
1
0413560
17
13天山水泥
CP002
100,000 10,000,361.21 3.08
2 120233 12国开33 100,000 9,994,713.33 3.08
3 130201 13国开01 100,000 9,993,030.89 3.08
4 130210 13国开10 100,000 9,985,637.76 3.08
8.6 “ 影子定价”与“摊余成本 法”确定的基金资产净 值的偏离
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 40 页 共 48 页
项目 偏离情况(%)
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 24
报告期内偏离度的最高值 0.1429
报告期内偏离度的最低值 -0.3442
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1212
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 投 资组合报告附注
8.8.1 基金计价方法说明。
鉴于货币市场基金的特性， 本基金采用摊余成本法计算基金资产净值， 即本基金按
持有债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息， 并按实际利率法在其剩余期限
内摊销其买入时的溢价或折价，以摊余的成本计算基金资产净值。
为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基
金资产净值发生重大偏离， 从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果， 基金管
理人采用"影子定价"， 即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象
进行重新评估， 当基金资产净值与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的， 应按其他
公允价值指标对组合的账面价值进行调整， 调整差额确认为"公允价值变动损益"，并按
其他公允价值指标进行后续计量。 如基金份额净值恢复至1.00元， 可恢复使用摊余成本
法估算公允价值。 如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况， 在与基金托管人商议后， 按最能反映基金资产公允价值的方
法估值。
8.8.2 本报告期内不 存在剩余期 限小于397天但剩余续 存期超过397天的浮动 利率债券的
摊余成本 超过当日基金资产净值 的20%的情况。
8.8.3 本基金 投资的前十名证券 的发行主体期没有出现 被监管部门立案调查， 或在报告
编制日前 一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
8.8.4 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 41 页 共 48 页
2 应收证券清算款 －
3 应收利息 1,498,117.11
4 应收申购款 117,198.72
5 其他应收款 －
6 待摊费用 －
7 其他 －
8 合计 1,615,315.83
§9
基 金份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
富安达
现金通
货币A
234 109,440.99 726,837.79 2.84%
24,882,354
.37
97.16%
富安达
现金通
货币B
9
33,178,661
.71
254,450,22
9.71
85.21%
44,157,725
.65
14.79%
合计 243
1,334,226.
94
255,177,06
7.50
78.71%
69,040,080
.02
21.29%
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份
额比例
基金管理人所有从业人员持
有本开放式基金
富安达现金通
货币A
410,492.73 1.60%
富安达现金通
货币B
－ －
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 42 页 共 48 页
合计 410,492.73 0.13%
注：1、基 金 管理 人高 级管 理人员 、 基 金投 资和 研究 部门负 责人 持有 本基 金的 份额总 量数 量区 间为0 。
2、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的份 额总 量数 量区 间为0 至10 万份 。
§10 开 放式基金份额变动
单位：份
项目 富安达现金通货币A 富安达现金通货币B
基金合同生效日(2013年1月29日)基
金份额总额
605,313,583.32 388,710,832.80
本报告期期初基金份额总额 － －
本报告期期间基金总申购份额 241,246,647.34 915,259,686.49
减：本报告期期间基金总赎回份额 820,951,038.50 1,005,362,563.93
本报告期期间基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 25,609,192.16 298,607,955.36
§11 重 大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
1、经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十五次会议审议通过，同意李剑锋先生
因工作调动原因辞去公司总经理职务，并决定自2013年5月23日起由副总经理蒋晓刚先
生代为履行总经理职务； 经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十六次会议审议通
过,聘任蒋晓刚同志为富安达基金管理有限公司总经理。 本基金管理人已于2013年5月28
日、2013年10月15日分别在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网
站上刊登了富安达基金管理有限公司高级管理人变更的公告。 总经理变更事项已向中国
证券监督管理委员会和上海监管局报告,经中国证券监督管理委员会证监许可
[2013]1288号文核准批复。
2、经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十六次会议审议通过，聘任朱龙芳女士
担任公司副总经理。本基金管理人已于2013年8月20日在《中国证券报》、《上海证券
报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了 《富安达基金管理有限公司关于聘任副总经理
的公告》。上述变更事项已按规定向中国证券投资基金业协会备案，于2013年8月19日
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 43 页 共 48 页
由中基协高备函（2013）62号文件确认备案。
3、经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十七次会议审议通过，同意董事长张华
东同志因已届法定退休年龄辞去董事长 （法定代表人） 职务， 提名秦雁同志为公司董事
会董事长 （法定代表人） ， 自中国证监会核准法定代表人之日起生效。 截止报告日， 该
事项已上报中国证监会， 正在待批过程中。 副董事长步国旬先生、 董事李剑锋先生辞去
董事职务，新增董事秦雁先生、张丽珉女士。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金本报告期支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为
60,000元人民币。
截至本报告期末，该事务所已向本基金提供2年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期内本基金管理人未受到任何稽查或处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
债券交易 债券回购交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
中信证券 2 － －
778,600,0
00.00
100.00% － －
东方证券 2
－ － －
－
光大证券 1
－ － －
－
广发证券 2
－ － －
－
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 44 页 共 48 页
国金证券 2
－ － －
－
国泰君安 1
－ － －
－
海通证券 1
－ － －
－
红塔证券 1
－ － －
－
华泰证券 1
－ － －
－
南京证券 2
－ － －
－
申银万国 2
－ － －
－
兴业证券 2
－ － －
－
银河证券 1
－ － －
－
招商证券 2
－ － －
－
中金公司 1
－ － －
－
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
（一） 财务 状况 良好 、经 营行为 规范 、风 险管 理先 进、投 资风 格与 公司 具有 互补性 、最 近一 年内 无
重大违 法违 规行 为发 生；
（二） 内部 管理 规范 、严 格，具 备健 全的 内控 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 ；
（三） 能及 时、 全面 、定 期提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 、资 本市场、 个股 分析的 报告 及其 他信 息
咨询服 务；
（四） 能根 据公 司特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
（五） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 符合 代理 基金 进行证 券交 易的 需要 ，
并能为 基金 提供 全面 的信 息服务 ；能 够提 供很 好的 交易执 行。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
（一） 券商 席位 由投 资管 理部与 研究 发展 部业 务人 员推荐 ，经 投资 管理 部、 研究发 展部 部门 会议 讨
论，形 成重 点评 估的 券商 备选池 ，从 中进 行甄 选。 原则上 ，备 选池 中的 券商 个数不 得少 于最 后选 择
个数的 二倍 。
（二） 投资 管理 部、 研究 发展部 全体 业务 人员 遵照 券商选 择标 准的 规定 ，进行主观 性评 议， 独立 的
评分， 形成 券商 排名 及专 用席位 租用 意见 ，报 公司 总经理 批准 。
（三） 公司 应与 被选 择的 券商签 订书 面委 托代 理协 议， 明 确双 方公 司名 称、 委托代 理期 限、 佣金 率、
双方的 权利 义务 等， 经签 章有效 。
（四） 若签 约券 商的 服务 不能满 足要 求， 或签 约券 商违法 违规 受到 国家 有关 部门的 处罚 ，公 司可 以
提前终 止签 署的 协议 ，并 撤销租 用的 席位 。
③本报 告期 新增 海通 证券 为本基 金交 易单 元。 本期 没有剔 除的 券商 交易 单元 。
11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况
注：本 基金 本报 告期 内无 偏离度 绝对 值超 过0.5%的 情况。
11.9 其他重大事件
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 45 页 共 48 页
序号 公告事项 信息披露方式 披露日期
1
富安达现金通货币市场证券投资
基金基金合同摘要
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-01-10
2
富安达现金通货币市场证券投资
基金基金托管协议
公司网站 2013-01-10
3
富安达现金通货币市场证券投资
基金基金合同
公司网站 2013-01-10
4
富安达现金通货币市场证券投资
基金招募说明书
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-01-10
5
富安达现金通货币市场证券投资
基金基金份额发售公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-01-10
6
关于新增江苏银行股份有限公司
为富安达现金通货币型证券投资
基金代销机构的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-01-15
7
关于新增申银万国证券股份有限
公司为富安达现金通货币型证券
投资基金代销机构的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-01-15
8
关于新增国信证券股份有限公司
为富安达现金通货币市场证券投
资基金代销机构的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-01-23
9
关于新增中信万通证券有限责任
公司为富安达现金通货币市场证
券投资基金代销机构的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-01-23
10
关于新增中国农业银行股份有限
公司为富安达现金通货币市场证
券投资基金代销机构的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-01-23
11
富安达现金通货币市场证券投资
基金基金合同生效公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-01-30
12 富安达现金通货币市场证券投资 《中国证券报》、《上海 2013-02-08
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 46 页 共 48 页
基金开放日常申购和赎回业务公
告
证券报》、《证券时报》
和公司网站
13
富安达现金通货币市场证券投资
基金封闭期收益公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-02-18
14
富安达现金通货币市场证券投资
基金开放转换、定期定额投资业
务公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-02-21
15
富安达基金管理有限公司关于与
易宝支付合作开通光大银行、建
设银行、农业银行、中国银行、
温州银行、 工商银行、 浦发银行、
平安银行、兴业银行、交通银行
及中信银行借记卡网上直销业务
的公告富安达基金管理有限公司
关于运用固有资金投资旗下基金
的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-02-22
16
关于增加诺亚正行（上海）基金
销售投资顾问有限公司为富安达
基金管理有限公司旗下基金代销
机构及开通开放式基金网上申
购、定期定额投资业务费率优惠
活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-03-15
17
富安达基金管理有限公司关于运
用固有资金投资旗下基金的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-03-25
18
富安达现金通货币市场证券投资
基金2013年第1季度报告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-04-21
19
关于富安达现金通货币市场证券
投资基金2013年劳动节前两个交
易日暂停申购（含定投及转换转
入）业务的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-04-23
20 关于富安达现金通货币市场证券 《中国证券报》、《上海 2013-06-03
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 47 页 共 48 页
投资基金2013年劳动节前两个交
易日暂停申购（含定投及转换转
入）业务的公告
证券报》、《证券时报》
和公司网站
21
关于富安达现金通货币市场证券
投资基金2013年端午节前两个交
易日暂停申购（含定投及转换转
入）业务的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-06-04
22
关于增加和讯信息科技有限公司
为富安达基金管理有限公司旗下
基金代销机构及开通开放式基金
网上申购、定期定额投资业务费
率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-06-27
23
富安达现金通货币市场证券投资
基金2013年第2季度报告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-07-17
24
富安达现金通货币市场证券投资
基金2013年半年度报告
公司网站 2013-08-29
25
富安达现金通货币市场证券投资
基金招募说明书（更新）
公司网站 2013-09-11
26
富安达货币市场现金通证券投资
基金招募说明书（更新）摘要
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-09-11
27
关于富安达现金通货币市场证券
投资基金2013年中秋节及国庆节
前暂停申购 （含定投及转换转入）
业务的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-09-13
28
关于增加万银财富（北京）基金
销售有限公司为富安达基金管理
有限公司旗下基金代销机构及开
通开放式基金非现场交易方式办
理申购、定期定额投资业务费率
优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-09-26
29 关于增加深圳众禄基金销售有限 《中国证券报》、《上海 2013-10-09
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2013 年年 度报 告
第 48 页 共 48 页
公司为富安达基金管理有限公司
旗下基金代销机构及开通开放式
基金通过网上交易方式办理申
购、定期定额投资业务费率优惠
活动的公告
证券报》、《证券时报》
和公司网站
30
富安达现金通货币市场证券投资
基金2013年第3季度报告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-10-22
31
富安达基金管理有限公司2013年
12月31日基金净值公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
和公司网站
2013-12-31
§12 备 查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1中国证监会批准富安达增强收益债券型证券投资基金设立的文件
12.1.2《富安达现金通货币市场证券投资基金招募说明书》
12.1.3《富安达现金通货币市场证券投资基金基金合同》
12.1.4《富安达现金通货币市场证券投资基金托管协议》
12.1.5《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》
12.1.6基金管理人业务资格批件和营业执照
12.1.7报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
12.1.8中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。 本报告存放在本基金
管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
12.3 查阅方式
投资者可免费查阅， 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件的复制件或复
印件。 相关公开披露的法律文件， 投资者还可在本基金管理人网站 （www.fadfunds.com）
查阅。
富安达基 金管理有限公司
二〇一四 年三月二十九日
