富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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富安达增 强收益债券型证券投资 基金2013年年度报告（ 摘要）
2013 年12月31 日
基金管理 人：富安达基金管理有 限公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2014 年03月29日
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年3 月28日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 普华永道中天会 计师事务所 （特殊普通 合伙） 为本
基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，
投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名称 富安达增强收益债券型证券投资基金
基金简称 富安达增强收益债券
基金主代码 710301
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年07月25日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 52,022,581.61份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C
下属分级基金的交易代码 710301 710302
报告期末下属分级基金的份 27,251,196.61份 24,771,385.00 份
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额总额
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金将在控制风险与保持资产流动性的基础上，力
争为投资人获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场
主体的基础上， 采用自上而下的富安达多维经济模型，
运用定性与定量分析方法， 结合FED模型， 判断和预测
经济发展周期及趋势，综合比较大类资产的收益及风
险情况， 确定债券、 股 票、 现金等大类资产配置比例。
本基金通过久期配置、期限结构配置、类属配置策略
来实现对固定收益类资产的配置。
业绩比较基准
中债总指数收益率×90%＋沪深300 指数收益率×
10%。
风险收益特征
本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收
益特征的基金品种，其长期平均风险和预期收益率低
于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 蒋晓刚 裴学敏
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com peixm@bankcomm.com
客户服务电话
400-630-6999（免长途）
021-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
注册地址
上海市浦东新区世纪大道
1568号中建大厦29楼
上海市浦东新区银城中路
188号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道
1568号中建大厦29楼
上海市浦东新区银城中路
188号
邮政编码 200122 200120
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法定代表人 张华东 牛锡明
2.4 信 息披露方式
本基金选定的信息披露报纸
名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.fadfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其 他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）
上海市浦东新区陆家嘴环路1318
号星展银行大厦6楼
注册登记机构 富安达基金管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道1568号
中建大厦29楼
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
富安达增强收益债券A
2013年
2012年07月25 日-2012年
12月31日
本期已实现收益 4,919,747.01 1,122,856.44
本期利润 2,559,450.63 2,082,284.11
加权平均基金份额本期利润 0.0454 0.0119
本期基金加权平均净值利润
率
4.42% 1.18%
本期基金份额净值增长率 -0.92% 1.40%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012 年末
期末可供分配利润 -396,992.66 860,507.36
期末可供分配基金份额利润 -0.0146 0.0067
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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期末基金资产净值 26,854,203.95 129,423,822.96
期末基金份额净值 0.9854 1.0140
3.1.3 累计期末指标 2013年末 2012 年末
基金份额累计净值增长率 0.47% 1.40%
3.1.4 期间数据和指标
富安达增强收益债券C
2013年
2012年07月25 日-2012年
12月31日
本期已实现收益 4,260,004.39 1,208,037.72
本期利润 1,703,152.96 1,999,588.76
加权平均基金份额本期利润 0.0295 0.0077
本期基金加权平均净值利润
率
2.89% 0.77%
本期基金份额净值增长率 -1.34% 1.21%
3.1.5 期末数据和指标 2013年末 2012 年末
期末可供分配利润 -513,311.40 535,958.92
期末可供分配基金份额利润 -0.0207 0.0049
期末基金资产净值 24,258,073.60 111,233,085.17
期末基金份额净值 0.9793 1.0121
3.1.6 累计期末指标 2013年末 2012 年末
基金份额累计净值增长率 -0.15% 1.21%
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 例如 ： 基金的 认购 、 申购 、 赎
回费等 ，计 入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3 、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
(富安达增强收益债券
A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
业绩比
较基准
收益率
业绩比
较基准
收益率
①-③ ②-④
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差② ③ 标准差
④
过去三个月 -4.21% 0.29% -2.43% 0.18% -1.78% 0.11%
过去六个月 -2.42% 0.31% -3.11% 0.17% 0.69% 0.14%
过去一年 -0.92% 0.35% -2.47% 0.18% 1.55% 0.17%
自基金合同生效日起
至今（2012年07月25
日-2013 年12月31日）
0.47% 0.29% -1.99% 0.16% 2.46% 0.13%
注：① 本基 金业 绩比 较基 准为：10% ×沪 深300 指数 ＋90% ×中 债总 财富 总指 数 ，
②本基 金的 业绩 基准 指数 按照构 建公 式每 交易 日进 行计算 ，按 下列 公式 计算 ：
Return t =10% ×[沪深300 指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+90％×[ 中 债总 财富 总指数t / 中债 总财
富总指 数(t-1) -1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1 ，2 ，3，?T ，T 表示 时间 截至 日。
阶段
(富安达增强收益债券
C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -4.31% 0.29% -2.43% 0.18% -1.88% 0.11%
过去六个月 -2.63% 0.31% -3.11% 0.17% 0.48% 0.14%
过去一年 -1.34% 0.35% -2.47% 0.18% 1.13% 0.17%
自基金合同生效日起
至今（2012年07月25
日-2013 年12月31日）
-0.15% 0.29% -1.99% 0.16% 1.84% 0.13%
注：① 本基 金业 绩比 较基 准为：10% ×沪 深300 指数 ＋90% ×中 债总 财富 总指 数 ，
②本基 金的 业绩 基准 指数 按照构 建公 式每 交易 日进 行计算 ，按 下列 公式 计算 ：
Return t =10% ×[沪深300 指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+90％×[ 中 债总 财富 总指数t / 中债 总财
富总指 数(t-1) -1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1 ，2 ，3，?T ，T 表示 时间 截至 日。
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3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
富安达增强收益债券A 基金基准
2012-07-25 2012-10-08 2012-12-17 2013-03-07 2013-05-22 2013-08-02 2013-10-22 2013-12-31
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%
注： 本基 金于2012 年7 月25 日成立 。 根据 《 富安 达增 强收益 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 规定 ， 本
基金建 仓期 为6 个月 ，建 仓 截止日 为2013 年1月24 日 。 建仓期 结束 时本 基金 各项 资产配 置比 例符 合本
基金合 同规 定的 比例 限制 及投资 组合 的比 例范 围。
富安达增强收益债券C 基金基准
2012-07-25 2012-10-08 2012-12-17 2013-03-07 2013-05-22 2013-08-02 2013-10-22 2013-12-31
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%
注： 本基 金于2012 年7 月25 日成立 。 根据 《 富安 达增 强收益 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 规定 ， 本
基金建 仓期 为6 个月 ，建 仓 截止日 为2013 年1月24 日 。 建仓期 结束 时本 基金 各项 资产配 置比 例符 合本
基金合 同规 定的 比例 限制 及投资 组合 的比 例范 围。
3.2.3 自基金 合同生效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
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富安达增强收益债券A 基准
2012 年 2013 年
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
-0.5%
-1%
-1.5%
-2%
-2.5%
-3%
-3.5%
2012 年
2013 年
2012 年
2013 年
注： 本 基金 合同 于2012 年7 月25 日 生效 ， 合 同生 效当 年按实 际存 续期 计算 ， 不 按整个 自然 年度 进行 折
算。
富安达增强收益债券C 基准
2012 年 2013 年
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
-0.5%
-1%
-1.5%
-2%
-2.5%
-3%
2012 年
2013 年
2012 年
2013 年
注： 本 基金 合同 于2012 年7 月25 日 生效 ， 合 同生 效当 年按实 际存 续期 计算 ， 不 按整个 自然 年度 进行 折
算。
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
(富安达
增强收
益债券
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
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A)
2013 年 0.200
1,518,775.
46
28,294.18 1,547,069.64
合计 0.200
1,518,775.
46
28,294.18 1,547,069.64
年度
(富安达
增强收
益债券
C)
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2013 年 0.200
1,754,506.
87
85,176.04 1,839,682.91
合计 0.200
1,754,506.
87
85,176.04 1,839,682.91
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、 江苏交通控股有限公司、 南京
市河西新城区国有资产经营控股 （集团） 有限责任公司三家单位共同发起设立。 公司办
公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦， 注册资本2.88亿元人民币。 公司秉承诚信、
稳健、 规范、 创新的经营理念， 以基金持有人利益最大化为首要经营目标， 为客户提供
卓越的理财服务。
截至2013 年12月31日， 公司共管理五只开放式基金： 富安达优势成长股票型证券投资基
金、 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 富安达增强收益债券型证券投资基
金、 富安达现金通货币市场证券投资基金和富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券
投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李飞先 本基金 2013 年07月 － 11年 历任上海技术应用技术学
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生 的基金
经理、 富
安达信
用主题
轮动纯
债债券
型发起
式证券
投资基
金基金
经理
04日 院财政经济系教师；聚源
数据有限责任公司研究发
展中心项目经理；国盛证
券有限责任公司投资研究
部高级宏观债券研究员；
金元惠理基金管理有限公
司投资部基金经理，博士
研究生，具有基金从业资
格，中国国籍
黄强先
生
本基金
的基金
经理、 公
司研究
发展部
副总监
2012 年07月
25日
2013年08月
27日
20年
历任浙江财政证券公司投
资二部投资经理，光大证
券有限公司资产管理部投
资经理、助理总经理、研
究所策略分析师，泰信基
金管理有限公司投资理财
部高级投资经理，中信基
金管理有限公司上海分公
司高级经理、副总裁，光
大保德信基金管理有限公
司高级研究员、基金经理
助理、首席策略分析师，
硕士研究生，具有基金从
业资格，中国国籍
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ；担 任新 成立基 金的 基金 经理 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富安达增
强收益债券型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求
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最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金无违法、违规行为。
本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达基金管理有限 公司公平交易制度》 ， 并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
本报告期内， 公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和
《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。
从管理人旗下第二个投资组合成立之日起， 监察稽核部定期对各基金公平交易执行
情况进行了统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交
易中存在价格差异的样本。 通过对各投资组合间以及单个组合与 组合类别间的公平交易
结果分析， 在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内， 因此不构成
潜在利益输送的显著性。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2013 年国内经济总体平稳， 世界经济温和复苏， 通胀预期稳定。 股票 市场分化严重，
大小盘估值溢价显著上升。债券市场受制于资金价格的时点性扰动和非标市场的分流，
出现了四年来的首度下跌。 本基金严格按照基金契约的规定， 债券品种投向主要为符合
经济转型产业债和城投债，并对股票和转债进行了波段投资。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
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截至2013年12月31日，富安达增强收益债券A基金份额净值为0.9854元，本报告期
净值增长率为-0.92%；富安达增强收益债券C基金份额净值为0.9793元，本报告期净值
增长率为-1.34%，同期业绩比较基准增长率为-2.47% 。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
我们对2014年债券市场的基本判断是谨慎乐观。从经济基本面的角度看，通胀在
2014年有望保持平稳，高点不会超过3.2%,在上游大宗品价格走软和国内需求下滑的背
景下， 温和的通胀数据不会对债市构成威胁。 而2014 年的经济增速有望平稳回落到7.5%
附近， 主要是总需求的放缓， 地产投资走软、 各地环境大气治理将拉低对汽车消费和工
业生产， 而2013年融资成本的高企也使得企业推迟新开工， 均对经济构成制约。 随着美
欧日经济的复苏 ，2014年中国面临较好的外需环境，净出口对经济的边际贡献将跃升，
贸易顺差和外汇占款有望阶段性走高， 提升国内债市的流动性水平， 在去年二度钱荒对
国内银行风险管理敲山震虎后， 银行有望纠正资产错配的偏差， 更加前瞻性地做好流动
性管理， 保持较高的超储水平， 因此央行在今年通过提高资金价格倒闭银行纠偏的非典
型性政策出台的可能性不大。相反，在经济增长下滑情况下，法定准备金率有望下调。
本基金将保持中性久期， 适当配置可回售债券的比例， 以便攻守兼备。 我们认为2014
年股票市场面临一级市场供给增加， 二级市场解禁增大， 宏观结构性改 革的推进期， 市
场难以有显著的趋势性机会， 股票投资依旧考虑对符合未来转型导向的行业个股做阶段
性的布局。
4.6 管 理人内部有关本基金的监 察稽核工作情况
本基金管理人持续推进内控体系和机制建设， 强化内部管理， 不断提升自身合规风
控能力。 报告期内， 公司进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程， 强化内控基础
建设； 牵头开展了多形式的合规培训， 强化员工职业道德教育和合规意识培育， 从源头
上防范合规风险； 建立健全防控内幕交易机制， 确保基金投资的独立性、 公平性和合规
性； 加强业务日常合规审核和合规监测， 并加大对重要业务和关键业 务环节的监督检查，
确保各项法规和管理制度有效落实，使业务在可稽可控的范围内有序开展。
本报告期内， 本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规， 有效保障了基金份额
持有人利益。
本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
建立健全全面风险管理体系， 不断提高监察稽核工作的科学性和有效性， 最大限度地防
范和化解经营风险，充分保护基金份额持有人的合法权益。
4.7 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
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本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会， 公司总经理担任估值委员会主席， 研究发展部、 投
资管理部、 监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。 估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证
券、 基金从业经验， 熟悉相关法律法规， 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值 原则和方法的讨论， 但不参与估值
原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
根据法律法规及基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本基金于2013年3月
15日进行利润分配。 本基金A类基金份额每10份派发红利0.20元，C类基金份额每10份派
发红利0.20元，实际共分配3,386,752.55元。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
2013 年年度， 基金托管人在富安达增强收益债券型证券投资基金的托管过程中， 严
格遵守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议， 尽职尽责地
履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2013 年年度， 富安达基金管理有限公司在富安达增强收益债券型证券投资基金投资
运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，
托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金进行了1次收益分配，分配金额为3,386,752.55元，符合基金合
同的规定。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
2013 年年度， 由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达增
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
第 14 页 共 38 页
强收益债券型证券投资基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会
计报告相 关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计 报告
本报告期的基金财务会计报告经 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计，
注册会计师 单峰、沈兆杰 于 2014 年 3 月 27 日签字出具了 普华永道中天审字(2014)第
20923 号标准无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度 财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：富安达增强收益债券型证券投资基金
报告截止日：2013年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 498,881.14 1,452,629.22
结算备付金
2,543,083.42 1,368,124.50
存出保证金
31,998.65 13.87
交易性金融资产 7.4.7.2 93,420,864.91 343,813,312.88
其中：股票投资
1,726,404.00 －
基金投资
－ －
债券投资
91,694,460.91 343,813,312.88
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 7.4.7.3 － －
买入返售金融资产 7.4.7.4 － 10,000,000.00
应收证券清算款
－ 5,634,303.82
应收利息 7.4.7.5 1,045,894.19 2,188,575.30
应收股利
－ －
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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应收申购款
1,998.09 1,395.05
递延所得税资产
－ －
其他资产 7.4.7.6 － －
资产总计
97,542,720.40 364,458,354.64
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 7.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
44,969,760.60 118,439,705.60
应付证券清算款
103,505.33 669,433.86
应付赎回款
414,514.16 4,037,846.48
应付管理人报酬
32,192.39 155,092.44
应付托管费
9,197.84 44,312.14
应付销售服务费
8,934.73 42,334.48
应付交易费用 7.4.7.7 46,875.92 27,951.31
应交税费
519,918.40 56,960.00
应付利息
5,488.18 147,257.89
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 7.4.7.8 320,055.30 180,552.31
负债合计
46,430,442.85 123,801,446.51
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 52,022,581.61 237,541,996.52
未分配利润 7.4.7.10 -910,304.06 3,114,911.61
所有者权益合计
51,112,277.55 240,656,908.13
负债和所有者权益总计
97,542,720.40 364,458,354.64
注：报 告截 止日2013 年12 月31 日 ，富 安达 增强 收益A 类基金 份额 净值0.9854 元 ，富安 达增 强收 益C 类
基金份 额净 值0.9793 元； 富安达 增强 收益 基金 份额 总额52,022,581.61 份（ 其 中A类27,251,196.61
份，C 类24,771,385.00 份 ）。
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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7.2 利 润表
会计主体：富安达增强收益债券型证券投资基金
本报告期：2013年01月01 日至2013年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年01月01日至
2013 年12月31日
上年度可比期间
2012年07月25日至
2012年12月31日
一、收入
9,983,486.61 6,817,068.16
1.利息收入
7,755,245.49 5,845,879.68
其中：存款利息收入 7.4.7.11 70,649.83 3,103,112.64
债券利息收入
7,645,474.25 1,662,661.38
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
39,121.41 1,080,105.66
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
7,108,195.42 -799,197.22
其中：股票投资收益 7.4.7.12 1,662,319.51 -810,655.21
基金投资收益
－ －
债券投资收益 7.4.7.13 5,407,093.86 11,457.99
资产支持证券投资收
益
7.4.7.13.
1
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益 7.4.7.14 － －
股利收益 7.4.7.15 38,782.05 －
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
7.4.7.16 -4,917,147.81 1,750,978.71
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号 7.4.7.17 37,193.51 19,406.99
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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填列）
减：二、 费用
5,720,883.02 2,735,195.29
1．管理人报酬
831,696.86 1,316,148.96
2．托管费
237,627.59 376,042.56
3．销售服务费
239,143.60 446,449.58
4．交易费用 7.4.7.18 345,033.98 43,638.79
5．利息支出
3,671,128.76 303,322.56
其中： 卖出回购金融资产支出
3,671,128.76 303,322.56
6．其他费用 7.4.7.19 396,252.23 249,592.84
三 、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
4,262,603.59 4,081,872.87
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
4,262,603.59 4,081,872.87
注：上 年度 可比 期间 是指2012 年7 月25 日（ 基金 合同 生效日 ）起 至2012 年12月31 日， 下同 。
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：富安达增强收益债券型证券投资基金
本报告期：2013年01月01 日至2013年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2013年01月01日至2013年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
237,541,996.52
3,114,911.6
1
240,656,908.13
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
4,262,603.5
9
4,262,603.59
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-185,519,414.91
-4,901,066.
71
-190,420,481.62
其中：1.基金申购款 90,106,211.50
2,413,465.6
9
92,519,677.19
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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2.基金赎回款 -275,625,626.41
-7,314,532.
40
-282,940,158.81
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－
-3,386,752.
55
-3,386,752.55
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
52,022,581.61 -910,304.06 51,112,277.55
项 目
上年度可比期间2012年07月25日至2012 年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
606,269,167.85 － 606,269,167.85
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
4,081,872.8
7
4,081,872.87
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-368,727,171.33 -966,961.26 -369,694,132.59
其中：1.基金申购款 10,155,855.77 16,709.33 10,172,565.10
2.基金赎回款 -378,883,027.10 -983,670.59 -379,866,697.69
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
237,541,996.52
3,114,911.6
1
240,656,908.13
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
— — — — — — — — —
基金管理公司负责人
蒋晓刚
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
顾颖
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
富安达增强收益债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委
员会( 以下简称"中国证监会")证监许可[2012]635 号《增强收益债券型证券投资基金募
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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集的批复》核准，由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和 《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开
放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币606,170,350.17
元，业经 普华永道中天会计师事务所 有限公司普华永道中天验字(2012)第258号验资报
告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》
于2012 年7月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为606,269,167.85 份基金
份额，其中认购资金利息折合98,817.68份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基
金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富安达增强收益债券型证券投资基金基金
合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括债券、 股票
(包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 货币市场工具、 银行存款、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的
相关规定。 本基金主要投资于国债、 政策金融债、 央行票据、 地方政府债、 商业银行金
融债与次级债、 企业债、 公司债、 可转换债券(含分离交易可转债)、 短期融资券、 中期
票据、 资产支持证券、 债券回购等固定收益品种。 本基金可投资股票、 权证等权益类资
产。本基金的投资组合比例为：债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的
80%； 股票、 权证等权益类品种投资比例不超过基金资产的20%。 本基金保持不低于基金
资产净值5%的现金或到期 日在一年以内的政府债券。 本基金的业绩比较基准： 中债总指
数收益率×90%＋沪深300 指数收益率×10%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称 “企业会计准则”)、 中国证监会于2010年2月8日发布的 《证券投资
基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于2007年5 月
15日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《富安达增强收益债券型证券投资基
金基金合同》及中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的
有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金2013 年12月31 日
的财务状况以及2013年1 月1日至2013年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则及应用指南、 《证券投资
基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85
号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。 对基金取得的股票的股息 、红利收入，
由上市公司在向基金派发股息、 红利时代扣代缴个人所得税。 持股期限在1个月以内( 含
1个月)的， 其股息、 红利收入全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年(含1
年)的， 暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂减按25%计入应纳税所得
额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算
纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应
纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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交通银行股份有限公司 （＂交通银行＂） 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司（"南京证券"） 基金管理人的控股股东、基金销售机构
江苏交通控股有限公司 （＂江苏交通＂） 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股
（集团） 有限责任公司 （＂南京河西＂）
基金管理人的股东
富安达资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：1 、本 报告 期内 ，基 金 管理人 的全 资子 公司-富 安 达资产 管理 （上 海） 有限 公司正 式注 册成 立。
2 、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年01月01日至2013年12月31
日
上年度可比期间
2012年07月25日至2012 年12月31
日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
南京证券 6,630,254.91 3.00%
－
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年01月01 日至2013年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
南京证券 6,036.26 3.00% 6,036.26 13.88%
7.4.8.1.4 债券交易
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年01月01日至2013年12月31
日
上年度可比期间
2012年07月25日至2012 年12月31
日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
南京证券 46,946,510.40 5.83% － －
7.4.8.1.5 债券回购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年01月01日至2013年12月31
日
上年度可比期间
2012年07月25日至2012 年12月31
日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
南京证券 194,600,000.00 3.00% － －
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2013年01月01日至2013 年12
月31日
上年度可比期间
2012年07月25日至2012年12
月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
831,696.86 1,316,148.96
其中： 支付销售机构的
客户维护费
474,420.23 717,141.95
注：1 、 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值0.7% 的 年费 率计提 ， 逐 日累 计至 每
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×0.7% / 当年 天数 。
2 、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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中产生 的相 关费 用， 该费 用从基 金管 理人 收取 的基 金管理 费中 列支 ，不 属于 从基金 资产 中列 支的 费
用项目 。
7.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2013年01月01日至2013 年12
月31日
上年度可比期间
2012年07月25日至2012年12
月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
237,627.59 376,042.56
注：1. 支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值0.2% 的 年费 率计 提，逐 日累 计至 每月 月
底，按 月支 付。 其计 算公 式为： 日基 金托 管费 ＝前 一日基 金资 产净 值 × 0.2% / 当 年天 数。
7.4.8.2.3 销售服务 费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2013年01月01日至2013年12月31日
富安达增强收益债
券A
富安达增强收益债
券C
合计
富安达基金管理有限
公司
－ 1,515.35 1,515.35
交通银行股份有限公
司
－ 213,268.11 213,268.11
南京证券股份有限公
司
－ 3,174.25 3,174.25
合计
217,957.71 217,957.71
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2012 年07月25日至2012年12 月31日
富安达增强收益债
券A
富安达增强收益债
券C
合计
富安达基金管理有限
公司
16,030.24 16,030.24
交通银行股份有限公
司
－ 378,868.09 378,868.09
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
第 24 页 共 38 页
南京证券股份有限公
司
－ 15,458.62 15,458.62
合计
410,356.95 410,356.95
注：1. 支付 基金 销售 机构 的增强 收益C 类 销售 服务 费 按前一 日增 强收 益C 类基 金 资产净 值0.4% 的 年费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 给富 安达 基金， 再由 富安 达基 金计 算并支 付给 各基 金销 售
机构。 增强 收益A类 不收 取 销售服 务费 。其 计算 公式 为：日 销售 服务 费＝ 前一 日增强 收益C类 基金 资
产净值 × 0.4% / 当年 天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券（回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本基金的基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年01月01日至2013年12月31
日
上年度可比期间
2012年07月25日至2012 年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行活期
存款
498,881.14 21,596.30 1,452,629.22 112,788.81
交通银行定期
存款
－ － － 155,555.56
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人交 通银 行保 管，按 银行 同业 利率 计息 。
2 、 本 基金 用于 证券 交易 结 算的资 金通 过 “ 交通 银行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ” 转 存于 中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 ， 按 银行 同业 利率计 息 。 2013 年12 月31 日的 相关 余额 在 资产负 债表 中的 “结
算备付 金” 科目 中单 独列 示（2012 年12 约31日 ：同 ）。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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本基金本报告期内未在承销期内直接购入关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 利润分配情况
7.4.9.1 利润分配情况—— 非货币市 场基金
单位：人民币元
序号
富安
达增
强收
益债
券A
权益
登记日
除息日
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放
再投资形式
发放
利润分配
合计
1
2013-03
-15
2013
-03-
15(
场
内)
2013
-03-
15(
场
外)
0.200 1518775.46 28294.18
1,547,069.
64
合计
0.200 1518775.46 28294.18
1,547,069.
64
序号
富安
达增
强收
益债
券C
权益
登记日
除息日
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放
再投资形式
发放
利润分配
合计
1
2013-03
-15
2013
-03-
15(
场
内)
2013
-03-
15(
场
外)
0.200 1754506.87 85176.04
1,839,682.
91
合计
0.200 1754506.87 85176.04 1,839,682.
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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91
7.4.10 期末（2013 年12 月31 日）本基金持有的流通受 限证券
7.4.10.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
本基金本期末未持有因认购新股/新债而于期末流通受限的证券。
7.4.10.2 期末持有的暂时停牌 等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原 因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量
（股
）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
3000
47
天源
迪科
2013
-12-
26
重大资 产
重组
10.11
2014
-03-
20
11.12
15,0
00
168,900.
00
151,650.
00
7.4.10.3 期末债券正回购交易 中作为抵押的债券
7.4.10.3.1 银行间 市场债券正 回购
金额单位：人民币元
债券代码
债券名
称
回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
1282490
12川国
栋MTN1
2014-01-06 97.18 200,000 19,436,000.00
1282487
12博源
MTN1
2014-01-06 95.28 20,000 1,905,600.00
合计
220,000 21,341,600.00
7.4.10.3.2 交易所 市场债券正 回购
截至本报告期末2013 年12月31日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额24,969,990.60 元(共2笔)， 均于2014年1月2日到期。 该类交易要求
本基金转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购
交易的余额。
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,726,404.00 1.77
其中：股票 1,726,404.00 1.77
2 固定收益投资 91,694,460.91 94.00
其中：债券 91,694,460.91 94.00
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 3,041,964.56 3.12
7 其他各项资产 1,079,890.93 1.11
8 合计 97,542,720.40 100.00
8.2 期 末按行业分类的股票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 394,500.00 0.77
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 222,000.00 0.43
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,109,904.00 2.17
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 1,726,404.00 3.38
8.3期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 300183 东软载波 16,600 509,454.00 1.00
2 300074 华平股份 20,000 448,800.00 0.88
3 300335 迪森股份 12,500 222,000.00 0.43
4 601311 骆驼股份 20,000 218,000.00 0.43
5 600835 上海机电 10,000 176,500.00 0.35
6 300047 天源迪科 15,000 151,650.00 0.30
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 基金 管理人 网站 的年 度报 告
正文。
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
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1 300155 安居宝 5,911,895.20 2.46
2 300110 华仁药业 3,661,281.00 1.52
3 000028 国药一致 3,593,701.15 1.49
4 002022 科华生物 3,591,003.33 1.49
5 002655 共达电声 3,534,489.22 1.47
6 601515 东风股份 2,969,927.00 1.23
7 300057 万顺股份 2,959,573.00 1.23
8 600104 上汽集团 2,333,765.25 0.97
9 600062 华润双鹤 2,187,597.57 0.91
10 300113 顺网科技 1,909,581.00 0.79
11 600976 武汉健民 1,850,898.34 0.77
12 600585 海螺水泥 1,783,442.77 0.74
13 600835 上海机电 1,611,734.21 0.67
14 600011 华能国际 1,538,550.00 0.64
15 002588 史丹利 1,530,482.08 0.64
16 002308 威创股份 1,393,555.50 0.58
17 002422 科伦药业 1,375,188.99 0.57
18 002273 水晶光电 1,328,597.23 0.55
19 002223 鱼跃医疗 1,271,478.95 0.53
20 300047 天源迪科 1,249,221.68 0.52
注：1 、“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 300155 安居宝 6,186,360.07 2.57
2 002655 共达电声 3,763,964.30 1.56
3 300110 华仁药业 3,696,201.00 1.54
4 002022 科华生物 3,676,605.50 1.53
5 000028 国药一致 3,476,700.32 1.44
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6 300057 万顺股份 3,258,928.59 1.35
7 601515 东风股份 3,099,494.15 1.29
8 600104 上汽集团 2,353,098.64 0.98
9 600062 华润双鹤 1,986,088.84 0.83
10 300113 顺网科技 1,931,853.34 0.80
11 600976 武汉健民 1,764,868.87 0.73
12 600585 海螺水泥 1,693,756.23 0.70
13 002588 史丹利 1,560,437.31 0.65
14 600835 上海机电 1,538,207.04 0.64
15 600011 华能国际 1,531,838.32 0.64
16 002308 威创股份 1,440,188.24 0.60
17 002223 鱼跃医疗 1,417,950.00 0.59
18 002273 水晶光电 1,409,463.00 0.59
19 002572 索菲亚 1,310,180.00 0.54
20 002422 科伦药业 1,263,750.00 0.53
注：1 、“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 110,688,355.01
卖出股票收入（成交）总额 110,616,614.95
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 3,335,575.20 6.53
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
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其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 37,239,090.71 72.86
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 48,090,000.00 94.09
7 可转债 3,029,795.00 5.93
8 其他 － －
9 合计 91,694,460.91 179.40
8.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 1282490
12 川国栋
MTN1
200,000 19,436,000.00 38.03
2 1282517 12 杉杉MTN1 200,000 19,126,000.00 37.42
3 112141 12 金王债 100,000 9,852,000.00 19.28
4 1282487 12 博源MTN1 100,000 9,528,000.00 18.64
5 122187 12 玻纤债 78,200 7,529,878.00 14.73
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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8.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.11.1 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 31,998.65
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 1,045,894.19
5 应收申购款 1,998.09
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,079,890.93
8.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 110022 同仁转债 3,029,795.00 5.93
8.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 300047 天源迪科 151,650.00 0.30
因重大资产重
组事项停牌
8.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§9 基金 份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
富安达
增强收
益债券A
394 69,165.47 － －
27,251,196
.61
100.00%
富安达
增强收
益债券C
340 72,857.01 － －
24,771,385
.00
100.00%
合计 734 70,875.45 － －
52,022,581
.61
100.00%
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
富安达增强
收益债券A
2,060.29 0.01%
富安达增强
收益债券C
－ －
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合计 2,060.29 －
注：1 、 基金 管理 人高 级管 理人员 、 基 金投 资和 研究 部门负 责人 持有 本基 金的 份额总 量数 量区 间为0 。
2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的份 额总 量数 量区 间为0 。
§10 开 放式基金份额变动
单位：份
富安达增强收益债券
A
富安达增强收益债券
C
基金合同生效日(2012年07月25日)
基金份额总额
204,964,239.58 411,460,784.04
本报告期期初基金份额总额 127,639,237.02 109,902,759.50
本报告期期间基金总申购份额 23,718,471.70 66,387,739.80
减：报告期期间基金总赎回份额 124,106,512.11 151,519,114.30
本报告期期间基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 27,251,196.61 24,771,385.00
§11 重 大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
1、经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十五次会议审议通过，同意李剑锋先生
因工作调动原因辞去公司总经理职务，并决定自2013年5月23日起由副总经理蒋晓刚先
生代为履行总经理职务； 经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十六次会议审议通
过,聘任蒋晓刚同志为富安达基金管理有限公司总经理。 本基金管理人已于2013年5月28
日、2013 年10月15日分别在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网
站上刊登了富安达基金管理有限公司高级管理人变更的公告。 总经理变更事项已向中国
证券监督管理委员会和上海监管局报告,经中国证券监督管理委员会证监许可
[2013]1288 号文核准批复。
2、经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十六次会议审议通过，聘任朱龙芳女士
担任公司副总经理。本基金管理人已于2013年8月20日在《中国证券报》、《上海证券
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了 《富安达基金管理有限公司关于聘任副总经理
的公告》。上述变更事项已按规定向中国证券投资基金业协会备案，于2013 年8月19日
由中基协高备函（2013）62号文件确认备案。
3、经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十七次会议审议通过，同意董事长张华
东同志因已届法定退休年龄辞去董事长 （法定代表人） 职务， 提名秦雁同志为公司董事
会董事长 （法定代表人） ， 自中国证监会核准法定代表人之日起生效。 截止报告日， 该
事项已上报中国证监会， 正在待批过程中。 副董事长步国旬先生、 董事李剑锋先生辞去
董事职务，新增董事秦雁先生、张丽珉女士。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金本报告期支付给 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 的报酬为
60,000 元人民币。
截至本报告期末，该事务所已向本基金提供2年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期内本基金管理人未受到任何稽查或处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2
98,852,200
.92
44.67% 89,995.09 44.69%
光大证券 1 2,158,049. 0.98% 1,964.69 0.98%
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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70
广发证券 2
5,793,568.
08
2.62% 5,274.42 2.62%
红塔证券 1 － － － －
华泰证券 1 － － － －
南京证券 2
6,630,254.
91
3.00% 6,036.26 3.00%
兴业证券 2 － － － －
银河证券 1
30,483,523
.71
13.77% 27,751.95 13.78%
招商证券 2
27,065,579
.89
12.23% 24,549.54 12.19%
中信证券 2
50,321,792
.75
22.74% 45,813.09 22.75%
国金证券 2
－ － －
申银万国 2
－ － －
国泰君安 1
－ － －
中金公司 1
－ － －
海通证券 1
－ － －
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
（一） 财务 状况 良好 、经 营行为 规范 、风 险管 理先 进、投 资风 格与 公司 具有 互补性 、最 近一 年内 无
重大违 法违 规行 为发 生；
（二） 内部 管理 规范 、严 格，具 备健 全的 内控 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 ；
（三） 能及 时、 全面 、定 期提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 、资 本市 场、 个股 分析的 报告 及其 他信 息
咨询服 务；
（四） 能根 据公 司特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
（五） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 符合 代理 基金 进行证 券交 易的 需要 ，
并能为 基金 提供 全面 的信 息服务 ；能 够提 供很 好的 交易执 行。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
（一） 券商 席位 由投 资管 理部与 研究 发展 部业 务人 员推荐 ，经 投资 管理 部、 研究发 展部 部门 会议 讨
论，形 成重 点评 估的 券商 备选池 ，从 中进 行甄 选。 原则上 ，备 选池 中的 券商 个数不 得少 于最 后选 择
个数的 二倍 。
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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（二） 投资 管理 部、 研究 发展部 全体 业务 人员 遵照 券商选 择标 准的 规定 ，进 行主观 性评 议， 独立 的
评分， 形成 券商 排名 及专 用席位 租用 意见 ，报 公司 总经理 批准 。
（三） 公司 应与 被选 择的 券商签 订书 面委 托代 理协 议， 明 确双 方公 司名 称、 委托代 理期 限、 佣金 率、
双方的 权利 义务 等， 经签 章有效 。
（四） 若签 约券 商的 服务 不能满 足要 求， 或签 约券 商违法 违规 受到 国家 有关 部门的 处罚 ，公 司可 以
提前终 止签 署的 协议 ，并 撤销租 用的 席位 。
③本报 告期 新增 海通 证券 为本基 金交 易单 元。 本期 没有剔 除的 券商 交易 单元 。
11.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占债券
成交总额比例
成交金额
占债券回购
成交总额比例
成交金额
占权证
成交总额比例
东方证券
35,129,515
.53
4.36%
504,295,00
0.00
7.76% － －
光大证券 923,036.16 0.11%
157,300,00
0.00
2.42% － －
广发证券 4,693.41 －
88,126,000
.00
1.36% － －
红塔证券
117,348,27
5.76
14.57%
191,200,00
0.00
2.94% － －
华泰证券
22,263,097
.95
2.76%
73,942,000
.00
1.14% － －
南京证券
46,946,510
.40
5.83%
194,600,00
0.00
3.00% － －
兴业证券
33,880,887
.36
4.21%
90,000,000
.00
1.39% － －
银河证券
171,900,07
8.38
21.35%
2,243,400,
000.00
34.53% － －
招商证券
123,624,09
6.05
15.35%
542,847,00
0.00
8.36% － －
中信证券
253,292,71
8.12
31.45%
2,410,315,
000.00
37.10% － －
富安达 增强 收益 债券 型证 券投资 基金2013 年年 度报 告（摘 要）
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国金证券
－
－
－
申银万国
－
－
－
国泰君安
－
－
－
中金公司
－
－
－
海通证券
－
－
－
富安达基 金管理有限公司
二〇一四 年三月二十九日
