方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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方正富邦 红利精选股票型证券投 资基金2013年年度报告 摘要
2013 年12月31 日
基金管理 人：方正富邦基金管理 有限公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ：2014年3月29 日
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年3月27日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2013 年1月1日起至12月31日止。
§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 方正富邦红利精选股票
基金主代码 730002
交易代码 730002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年11月20 日
基金管理人 方正富邦基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 12,298,772.41 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
在合理控制风险的基础上，本基金将通过对盈利增长
稳定、有较强分红意愿的高分红类股票及其他有投资
价值的股票进行投资， 追求基金资产的长期稳定增值，
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力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
投资策略
本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策
略， 对全球经济发展形势及中国经济发展所处阶段 （包
括宏观经济运行周期 、财政及货币政策、资金供需情
况、 证券市场估值水平等） 进行判断， 并对股 票市场、
债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预
测，据此灵活调整股票、债券、现金三类资产的配置
比例。此外，本基金也将根据股市运行周期的演变规
律定期，或者根据宏观经济重大变化不定期地进行资
产配置比例的调整，保持基金资产配置的有效性，规
避市场风险，追求基金资产的长期稳定回报。
本基金不作主动的行业资产配置，为控制个别行业投
资过于集中的风险，基金管理人根据业绩比较基准作
相应的行业调整。
业绩比较基准
80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益
率
风险收益特征
本基金是股票基金， 属于高风险、 高预期收益的品种，
理论上其风险高于货币型基金、债券型基金和混合型
基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 赖宏仁 田青
联系电话 010-57303988 010-67595096
电子邮箱 laihr@founderff.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-0990 010-67595096
传真 010-57303718 010-66275853
2.4 信 息披露方式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.founderff.com
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基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的办公地址
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年
2012年11月20日-2012
年12月31日
本期已实现收益 344,982.43 433,361.60
本期利润 196,523.38 511,622.66
加权平均基金份额本期利润 0.0147 0.0025
本期基金份额净值增长率 -11.24% 0.50%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末
期末可供分配基金份额利润 -0.1077 0.0039
期末基金资产净值 10,974,503.04 60,441,723.76
期末基金份额净值 0.892 1.005
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -11.60% 1.16% -3.61% 0.88% -7.99% 0.28%
过去六个月 -6.11% 1.20% 2.78% 1.08% -8.89% 0.12%
过去一年 -11.24% 1.10% -8.02% 1.19% -3.22% -0.09%
自基金合同生效日起 -10.80% 1.04% 4.64% 1.20% -15.44% -0.16%
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至今（2012年11月20
日-2013 年12月31日）
注： 本基 金的 投资 组合 比 例为 ： 股 票投 资占 基金 资 产的比 例范 围为60%-95% ； 债券投 资占 基金 资产 的
比例范 围为0%-40% ； 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为0-3%； 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的5%， 其它 金融 工具 的投 资比例 按照 相关 法律 法规 的规定 执行 。本 基金 股
票投资 的业 绩比 较基 准为 中证红 利指 数， 债券 投资 的业绩 比较 基准 为中 证全 债指数 。整 体业 绩比 较
基准构 成为 ：基 准收 益率=80% × 中证 红利 指数 收益 率+20%× 中证 全债 指数 收益 率。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
方正富邦 红利精 选股票 型 证券投资 基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2012年11 月20 日-2013 年12 月31 日）
方正富邦红利精选股票 基金基准
2012-11-20 2013-01-16 2013-03-18 2013-05-16 2013-07-11 2013-09-04 2013-11-06 2013-12-31
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
注：1 、本 基金 合同 于2012 年11月20日 生效 。
2、本 基金 的建 仓期 为2012 年11月20日至2013 年5月19 日，建 仓期 结束 时， 本基 金的各 项投 资组 合比
例符合 基金 合同 约定 。
3.2.3 自基金合同生 效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
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方正富邦红利精选股票 基金基准
2012 年 2013 年
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
注：本 基金 合同 于2012 年11 月20 日生 效。 基金 合同 生 效当年2012 年的 净值 增长 率按照 基金 合同 生效
后当年 的实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度 进行 折算。
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
本基金过去三年无基金利润分配。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。 方正富邦基金管理有限公司 （以下简
称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监 许可【2011】1038 号）于2011年7
月8日成立。 本公司注册资本2亿元人民币。 本公司股东为方正证券股份有限公司， 持有
股份比例66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3% 。
截止2013年12月31 日，本公司管理4只证券投资基金--方正富邦创新动力股票型证
券投资基金、 方正富邦红利精选股票型证券投资基金、 方正富邦货币市场基金、 方正富
邦互利定期开放债券型证券投资基金，同时管理5个特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张璐 本基金 2012年11月 － 5年 本科毕业于北京大学计算
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基金经
理
20日 数学及经济学专业，硕士
毕业于北京大学经济学专
业。2008 年7月至2011年8
月，任中国国际金融有限
公司资产管理部研究员、
高级经理；2011年8月至
2012年4月， 任方正富邦基
金管理有限公司研究部研
究员；2012 年5月至2012
年11月，任方正富邦基金
管理有限公司基金投资部
基金经理助理。2012年11
月，任基金经理。
注：① 首任 基金 经理 张璐 的任职 日期 指基 金 合 同生 效 日。
②证券 从业 年限 的计 算标 准：遵 从行 业协 会《 证券 业从业 人员 资格 管理 办法 》的相 关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其各项配套
法规、 《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基
础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同
的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人为保证公司所管理的不同投资组合得到公平对待， 保护投资者合法权
益， 根据 《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》 以
及 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 、 《特定客户资产管理业务试点管
理办法》等法律法规制定《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》。
《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》 对公平交易的原则与内容， 研究支持、
投资决策的内部控制， 交易执行的内部控制， 行为监控和分析评估， 报告、 信息披露 和
外部监督进行了详细的梳理及规范。
本基金管理人根据相关制度建立科学的研究、 投资决策、 交易、 公平交易分析体系，
并通过加强交易执行环节内部控制， 通过工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原则
的实现。 同时， 通过对投资交易行为的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过
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程和结果的监督。 监察稽核部根据恒生电子投资交易系统公平交易稽核分析模块定期出
具公司不同组合间的公平交易报告。
本基金管理人在投资管理活动中， 严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定， 公
平对待不同投资组合， 严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进 行
利益输送。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 和 《方正富邦基金 管理有限公司公平交易制度》 的规定， 通过系 统和人工等方式在
各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。
在投资决策内部控制方面， 本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司
适用的投资对象备选库和交易对象备选库， 确保各投资组合在获取研究信息、 投资建议
及实施投资决策方面享有平等的机会。 健全投资授权制度， 明确各投资决策主体的职责
和权限划分， 投资组合经理 在授权范围内自主决策。 建立投资组合投资信息的管理及保
密制度， 通过岗位设置、 制度约束、 技术手段 相结合的方式， 使不同投资组合经理之间
的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行控制方面， 本基金管理人实行集中交易制度， 交易部运用交易系统中设
置的公平交易功能并按照时间优先， 价格优先的原则严格执行所有指令， 确保公平对待
各投资组合。 对于一级市场申购等场外交易， 按照公平交易原则建立和完善了相关分配
机制。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了对异常交易的控制制度， 报告期内未发现本基金存在异常交 易
行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
回顾2013年，经济波动幅度虽然较11-12年都较小，但整个经济仍然延续了11年以
来的趋势： 即地产市场上升与整体经济下滑并存。 这种现象使这两年的经济周期特征较
弱， 而且这种状况在过去三十年的快速增长中也比较少见。 具体来看，2013年上半年消
费、 出口、 私人投资下 滑， 地产、 基建投资上 升， 两种力量博弈的结果是下滑略占上风；
而到下半年消费略有回升， 基建投资持续， 经济较上半年略有回升。 但整体来看全年的
波动较08-12年并不明显。如果我们将经济周期划分为周期性和潜在成长性的叠加，那
么13年可以简单描述为潜在成长性的下滑和周期性的回升博弈的结果。 在这种 “相对平
稳” 的环境下， 对于股 票市场而言， 流动性就成为了更加重要的决定性因素。 从13年来
看， 流动性呈现先松后紧， 整体较宽松， 个别 时点极紧的特点。 综合上述的情况， 我们
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看到在年初流动性突然变宽松且12年4季度GDP 反弹后，大盘股（以银行、建材为代表）
有明显的一轮涨幅； 但其后流动性的边际刺激度逐渐下滑， 经济底部徘徊； 市场内以存
量资金博弈为主，以创业板为代表的成长股则走出了一波 明显的上涨趋势；而6月钱荒
导致的突然下跌， 以及下半年创业板的再创新高， 但不再是普涨的行情也显示出存量资
金更加集中的特点。
本基金在去年经历了建仓期低仓位的问题，未能把握上半年的成长股大幅上涨机
会； 同时 “红利” 主题 的限制也导致投资池范围有所局限， 此为客观条件所限。 从规范
的角度，2013年本基金依照基金合同进行投资，未出现违法违规的问题。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2013年12月31 日，本基金份额净值为0.892元。报告期份额净值增长率为
-11.24% ，同期业绩比较基准增长率为-8.02%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
随着13年底三中全会的召开， 市场对改革燃起了更高的热情和期待。 转型相对于周
期， 站在了更高更重要的位置上。 对于改革， 本基金持有理性看待的态度。 一方面长期
来看， 看好改革的前景和最终成果； 另一方面短期改革仍然在 “深水区” ， 需要付出一
些经济增长减缓等代价或成本。 从经济周期的角度来看， 目前我国仍然处于衰退期， 即
现金牛市的阶段 （这一情况也和近期各种货币基金火爆的现象相辅相成） ， 在未走出衰
退期前，换言之在未走出现金牛市前，大盘的大行情很难存在。从流动性的角度来看，
全市场的流动性水平预计保持松紧适度， 但其间可能有一定的波动， 这种波动可能主要
来自于通胀和汇率的变化。 而这两点也是我们在2014年着重关注的两个因素， 尤其是后
者。综合上述的分析，我们认为A股市场走出底部仍将会有一段坎坷之路，这其中的挑
战包括信用风险的暴露与重建； 改革步伐的落实与成本确认； 以及最终落实到经济增长
上的信心重建。
从投资选择上， 本基金仍然坚持自下而上优选个股的方针， 关注代表新经济的成长
股，关注代表改革方向的行业，同时也关注在过去3年里业绩下滑后见底反弹的行业。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等 事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的
基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的估值政策、 方法、 流程的执行情况进行审核监
督， 对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、 方法和流程的， 负责审
查批准基金估值政策、 方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工作符合相关法律法规
和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公平、 合理， 有效维护投资 人的利益。 估值委
员会由公司分管估值业务的高级管理人员、 督察长、 投资总监、 基金运营部负责人及监
察稽核部负责人组成。
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公司基金估值委员会下设基金 估值工作小组， 由具备丰富专业知识、 两年以上基金
行业相关领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、 具备较强专业胜
任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。
基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关
问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定。 但对估值政策和估值方案不
具备最终表决权。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人
根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 会计师事务所对估值委员会采
用的相关估值 模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程
各方之间不存在任何重大利益冲突。
报告期内， 本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。 本基金所采
用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国建设银 行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格 遵守了 《证券
投资基金法》 、 基 金合 同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净 值表现、 利润分配情况 、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6
审 计报告
本基金本年度财务会计报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留
意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文 。
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§7
年 度财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：方正富邦红利精选股票型证券投资基金
报告截止日：2013年12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年12月31日
上年度末
2012 年12月31日
资 产：
银行存款
4,459,026.52 10,925,763.90
结算备付金
98,246.17 1,360,930.64
存出保证金
3,346.90 －
交易性金融资产
6,853,954.26 22,697,069.00
其中：股票投资
6,853,954.26 2,624,069.00
基金投资
－ －
债券投资
－ 20,073,000.00
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产
－ －
买入返售金融资产
1,100,000.00 27,000,000.00
应收证券清算款
－ 17,872.55
应收利息
1,353.68 225,165.99
应收股利
－ －
应收申购款
319,211.81 －
递延所得税资产
－ －
其他资产
－ －
资产总计
12,835,139.34 62,226,802.08
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2013 年12月31日
上年度末
2012 年12月31日
负 债：
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短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
1,477,430.39 －
应付赎回款
495.72 1,487,017.32
应付管理人报酬
8,347.85 246,308.84
应付托管费
1,391.33 41,051.47
应付销售服务费
－ －
应付交易费用
13,969.14 5,096.42
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债
359,001.87 5,604.27
负债合计
1,860,636.30 1,785,078.32
所有者权 益：
实收基金
12,298,772.41 60,159,452.63
未分配利润
-1,324,269.37 282,271.13
所有者权益合计
10,974,503.04 60,441,723.76
负债和所有者权益总计
12,835,139.34 62,226,802.08
注：1. 截止2012 年12 月31 日，基 金份 额净 值1.005 元 ，基金 份额 总额60,159,452.63 份 ；截 止2013 年
12月31 日， 基金 份额 净值0.892 元 ，基 金份 额总 额12,298,772.41 份。
2.本财 务报 表的 实际 编制 期间为2013 年度 和2012 年11 月20 日(基 金合 同生 效日) 至2012 年12 月31 日止
期间。
7.2 利 润表
会计主体：方正富邦红利精选股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日-2013年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年1月1日
上年度可比期间
2012年11月20日-2012
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一、收入
1,247,336.73 916,681.72
1.利息收入
168,951.35 649,521.11
其中：存款利息收入
35,947.97 70,499.04
债券利息收入
14,663.02 226,126.02
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
118,340.36 352,896.05
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
1,040,617.48 -24,891.58
其中：股票投资收益
1,002,868.01 198.00
基金投资收益
－ －
债券投资收益
13,496.84 -25,089.58
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益
－ －
股利收益
24,252.63 －
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
-148,459.05 78,261.06
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
186,226.95 213,791.13
减：二、 费用
1,050,813.35 405,059.06
1．管理人报酬
218,612.28 340,953.44
2．托管费
36,435.40 56,825.57
3．销售服务费
－ －
4．交易费用
401,027.71 4,554.43
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
第 14 页 共 33 页
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用
394,737.96 2,725.62
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
196,523.38 511,622.66
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
196,523.38 511,622.66
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：方正富邦红利精选股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日-2013年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2013 年1月1日-2013年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
60,159,452.63 282,271.13 60,441,723.76
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 196,523.38 196,523.38
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-47,860,680.22 -1,803,063.88 -49,663,744.10
其中：1.基金申购款 97,512,583.96 1,812,786.24 99,325,370.20
2.基金赎回款 -145,373,264.18 -3,615,850.12 -148,989,114.30
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
12,298,772.41 -1,324,269.37 10,974,503.04
项 目
上年度可比期间
2012 年11月20日-2012年12月31日
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
230,955,832.52 － 230,955,832.52
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 511,622.66 511,622.66
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-170,796,379.89 -229,351.53 -171,025,731.42
其中：1.基金申购款 3,141.03 11.69 3,152.72
2.基金赎回款 -170,799,520.92 -229,363.22 -171,028,884.14
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
60,159,452.63 282,271.13 60,441,723.76
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
雷杰
— — — — — — — — —
基金管理公司负责人
达岩
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
达岩
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
方正富邦红利精选股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理
委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2012] 第1236号 《关于核准方正富邦红利精选
股票型 证券投资基金募集的批复》 核准， 由方正富邦基金管理有限公司依照 《中华人民
共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合同》 负责公
开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共
募集230,887,866.12 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2012) 第449号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《方正富邦红利精选股票型
证券投资基金基金合同》 于2012年11月20日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额
为230,955,832.52 份基 金份额，其中认购资金利息折合67,966.40份基金份额。本基金
的基金管理人为方正富邦基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 方正富邦红利精选股票型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监
会的相关规定。 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为60%-95% ；
债券投资占基金资产的比例范围为0%-40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为
0-3%； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其它金融工具的
投资比例按照相关法律法规的规定执行。 本基金股票投资的业绩比较基准为中证红利指
数， 债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。 整体业绩比较基准构成为： 基准收益率
=80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2014年3月21日批
准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本 基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》 、 《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合同》 和在财务
报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2013年度和2012年11月20日(基金合同生效日)至2012年12 月31日止期间财
务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整 地反映了本基金2013年12 月31日和2012 年
12月31 日的财务状况以及2013年度和2012年11 月20日(基金合同生效日)至2012年12月
31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31 日止。 本财务报表的实际编制期间为2013
年度和2012年11月20日(基金合同生效日)至2012 年12月31日止期间。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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7.4.4.3 金融资产和金融负债的 分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资) 分
类为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产
在资产负债表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的
金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基金目前暂无分类为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融
负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时， 其账面价值与收到的对价的差额， 计入当期损 益。 当金融负
债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除的部分。 终 止
确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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7.4.4.5 金融资产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公
允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重
大变化， 参考类似投资品种的现行 市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公
允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易
的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允
价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场
参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金1)具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的； 且2)有权抵销债权债务且交易
双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在 申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认 和计量
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业 代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价 格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,，实际利率法与直线法差
异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际 利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。 若期末未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以
及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现 部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、 发生费用；(2)本基金管理人能够
定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够
取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经
营分部具有相似的经济特征，并 且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策 和会计估计
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃) 等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》 ， 根据具体情况采用 《中国证券业协会基金估 值工作小组关于停
牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票， 根据中国证监会证监会计字[2007]21号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 之附件
《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在证券 交易所挂牌的同一
股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌
的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价
高于非公开发行股票的初始投资成 本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天
数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(3) 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期及上年度可比 期间未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期及上年度可比期间未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间及上年度可比期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85
号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下 ：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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票、债券的差价收入不予征收营业税.
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 自2013年1月1日起， 对基金从上市公司取得的股息红利所得，
持股期限在1个月以内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限
在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂
减按25% 计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利
收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利 收
入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
方正富邦基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国 建设银行股份有限公司("中国建设
银行")
基金托管人、基金代销机构
方正证券股份有限公司("方正证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年1月1日-2013年12月31日
上年度可比期间
2012年11月20日-2012年12月31
日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
方正证券 54,901,021.06 20.76% 844,837.63 32.76%
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日-2013年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
方正证券 48,582.28 20.31% － －
关联方名称
上年度可比期间
2012年11月20日-2012年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
方正证券 747.64 32.14% 747.64 32.14%
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。 权证交 易不 计佣 金。
2.该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日-2013年12月31
日
上年度可比期间
2012年11月20 日-2012年12月
31 日
当期发生的基金应支
付的管理费
218,612.28 340,953.44
其中： 支付销售机构的
客户维护费
120,660.05 166,065.21
注： 支 付基 金管 理人 方正 富邦基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值1.50% 的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬 ＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50%/ 当年 天数。
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7.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日-2013年12月31
日
上年度可比期间
2012年11月20 日-2012年12月
31 日
当期发生的基金应支
付的托管费
36,435.40 56,825.57
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同 业 市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本基金的管理人本报告期与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末与上年度末均未持有本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年1月1日-2013年12月31日
上年度可比期间
2012年11月20日-2012年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 4,459,026.52 24,964.73 10,925,763.90 68,784.06
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2013年12 月31日 ）本基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
本基金本报告期末及上年度末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受
限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
本基金本报告期末及上年度末未持有暂时停牌的股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
本基金本报告期末及上年度末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
本基金本报告期末及上年度末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值 ， 公允价值层
级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级： 直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、 除第一
层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
(不可观察输入值)。
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(ii) 各层级金融工具公允价值
于2013年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工
具中属于第一层级的余额为6,853,954.26元，无第二层级和第三层级的余额(2012年12
月31日： 属 于第一层级的余额为2,624,069.00元， 属于第二层级的余额为20,073,000.00
元，无第三层级的余额)。
(iii) 公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属
层级未发生重大变动。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 6,853,954.26 53.40
其中：股票 6,853,954.26 53.40
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 1,100,000.00 8.57
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 4,557,272.69 35.51
7 其他各项资产 323,912.39 2.52
8 合计 12,835,139.34 100.00
方正富 邦红 利精 选股 票型 证券投 资基 金2013 年 年度 报告摘 要
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8.2 期 末按行业分类的股票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 316,589.00 2.88
B 采矿业 － －
C 制造业 4,531,889.80 41.29
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 230,724.00 2.10
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 301,740.00 2.75
J 金融业 1,167,210.46 10.64
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 305,801.00 2.79
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 6,853,954.26 62.45
8.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小 排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 002376 新北洋 32,700 359,700.00 3.28
2 000848 承德露露 14,400 352,080.00 3.21
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3 600085 同仁堂 15,027 321,577.80 2.93
4 002414 高德红外 14,100 321,480.00 2.93
5 002041 登海种业 9,100 316,589.00 2.88
6 600062 华润双鹤 13,900 310,943.00 2.83
7 600887 伊利股份 7,900 308,732.00 2.81
8 600587 新华医疗 4,400 307,604.00 2.80
9 600832 东方明珠 31,300 305,801.00 2.79
10 600705 中航投资 18,000 305,640.00 2.79
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 基金 管理人 网站
（http://www.founderff.com ） 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000001 平安银行 4,100,913.30 6.78
2 600016 民生银行 3,518,295.00 5.82
3 601166 兴业银行 2,266,229.00 3.75
4 600015 华夏银行 2,199,478.00 3.64
5 601318 中国平安 1,901,549.50 3.15
6 601377 兴业证券 1,844,157.91 3.05
7 600837 海通证券 1,665,095.00 2.75
8 600000 浦发银行 1,638,918.49 2.71
9 600030 中信证券 1,602,136.83 2.65
10 600498 烽火通信 1,571,414.39 2.60
11 002041 登海种业 1,538,311.00 2.55
12 601788 光大证券 1,492,973.98 2.47
13 000401 冀东水泥 1,478,857.92 2.45
14 600801 华新水泥 1,284,297.00 2.12
15 002376 新北洋 1,190,566.52 1.97
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16 000786 北新建材 1,148,352.23 1.90
17 600104 上汽集团 1,133,135.04 1.87
18 600383 金地集团 1,096,834.40 1.81
19 600999 招商证券 1,084,700.00 1.79
20 002583 海能达 1,061,535.79 1.76
注： 本项 的 “ 买入 金额 ” 均按买 入成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000001 平安银行 4,012,099.11 6.64
2 600016 民生银行 3,594,116.55 5.95
3 600015 华夏银行 2,217,859.73 3.67
4 601166 兴业银行 2,008,438.49 3.32
5 601377 兴业证券 1,889,487.48 3.13
6 600837 海通证券 1,777,807.00 2.94
7 601318 中国平安 1,658,576.39 2.74
8 600030 中信证券 1,649,354.57 2.73
9 600498 烽火通信 1,600,687.78 2.65
10 000401 冀东水泥 1,490,825.36 2.47
11 601788 光大证券 1,471,931.27 2.44
12 002385 大北农 1,439,141.38 2.38
13 600000 浦发银行 1,348,534.49 2.23
14 600801 华新水泥 1,276,960.95 2.11
15 002041 登海种业 1,209,800.00 2.00
16 600104 上汽集团 1,197,728.44 1.98
17 600999 招商证券 1,091,600.00 1.81
18 600383 金地集团 1,085,844.90 1.80
19 600557 康缘药业 1,019,194.00 1.69
20 000915 山大华特 1,017,334.77 1.68
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注：本 项“ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 133,880,129.12
卖出股票的收入（成交）总额 130,535,460.35
注： 本 项 “买 入股 票成 本 ” 、 “卖 出股 票收 入” 均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ） 填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的
前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
8.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
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金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,346.90
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 1,353.68
5 应收申购款 319,211.81
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 323,912.39
8.11.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基 金份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
500 24,597.54 － － 12,298,772.41 100.00%
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
期末基金管理人的从业人员未持有本基金。
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§10 开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012 年11月20日)基金份额总额 230,955,832.52
本报告期期初基金份额总额 60,159,452.63
本报告期基金总申购份额 97,512,583.96
减：本报告期基金总赎回份额 145,373,264.18
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 12,298,772.41
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
§11 重 大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
本基金托管人2013 年12月5日发布任免通知，聘任黄秀莲为中国建设银 行投资托管
业务部副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金基金合同生效日为2012年11月20日， 报告年度应支付给普华永道中天会计师
事务所有限公司的审计费50,000元，该审计机构第1年提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 的情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务 的部门及其高级管理人员在本报告期内未
受到任何处分。
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11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1 67,293,538.17 25.45% 61,172.80 25.57%
东方证券 1 57,662,260.33 21.81% 52,495.62 21.94%
东兴证 券 1 84,558,769.91 31.98% 76,982.09 32.18%
方正证券 3 54,901,021.06 20.76% 48,582.28 20.31%
民生证券 1 － － － －
宏源证券 1 － － － －
安信证券 1 － － － －
中信证券 1 － － － －
海通证券 1 － － － －
银河证券 1 － － － －
光大证券 1 － － － －
华融证券 1 － － － －
中信建投 1 － － － －
申银万国证券 1 － － － －
注：1. 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时、 全面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、 公 司和证 券市 场研 究报 告，
并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
3.除本 表列 示外 ，本 基金 还选择 了民 生证 券、 宏源 证券、 安信 证券 、海 通证 券、银 河证 券、 中信 证
券、光 大证 券、 申银 万国 证券、 中信 建投 证券 、华 融证券 的交 易单 元作 为本 基金交 易单 元， 本报 告
期无股 票交 易及 应付 佣金 。
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4.租用 证券 公司 交易 单元 情况
序号 证券 公司 名称 所属 市场 数量
1 申银 万国 证券 股份 有限 公司 上海 1 个
5.本基 金报 告期 内停 止租 用交易 单元 情况
序号 证券 公司 名称 所属 市场 数量
1 渤海 证券 股份 有限 公司 深圳 1 个
2 安信 证券 股份 有限 公司 深圳 1 个
3 中信 证券 股份 有限 公司 上海 1 个
4 银泰 证券 有限 责任 公司 上海 1 个
11.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占债券成交
总额比例
成交金额
占债券回购
成交总额比例
成交金额
占权证
成交总额比例
东方证券 － － 376,100,000.00 60.45% － －
东兴证券 － － 246,100,000.00 39.55% － －
长江证券 － － － － － －
方正证券 － － － － － －
民生证券 － － － －
－
宏源证券 － － － －
－
安信证券 － － － －
－
中信证券 － － － －
－
海通证券 － － － －
－
银河证券 － － － －
－
光大证券 － － － －
－
华融证券 － － － －
－
中信建投 － － － －
－
申银万国证券 － － － －
－
方正富邦 基金管理有限公司
二〇一四 年 三月二十九日
