中 邮 核 心 成长 股 票 型 证券 投 资 基金2013 年
年度报告
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月29 日
中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
中邮核心成长 股票型证 券 投资基金管理 人 ——中 邮 创业基金管理 有限公司 的 董事会及董事 保
证本报告所载 资料不存 在 虚假记载、误 导性陈述 或 重大遗漏，并 对其内容 的 真实性、准 确性和完
整性承 担个 别及 连带 责任 。本年 度报 告已 经全 部独 立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限 公 司 （ 简称 ： 中 国 农业银 行） 根据 本基 金合 同规定 ， 于2014
年 03 月 27 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、利 润分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ，致同会计师 事务所（ 特 殊普通合伙） 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................................................................ 10
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 15
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 16
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 17
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 18
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 18
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 18
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 18
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 18
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 19
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 19
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 20
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 21
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 22
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 44
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 44
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 44
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 45
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 48
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 50
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 50
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 50
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 51 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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8.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 51
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 51
8.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 51
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 51
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 51
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 52
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 52
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 52
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 52
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 52
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 53
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 53
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 53
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 53
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 53
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 56
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 62
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 62
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 62
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 63
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 中邮核 心成 长股 票
基金主 代码 590002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 8 月 17 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 25,762,708,172.76 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 以追求 长期 资本 增值 为目 的， 通 过投 资于 具有 核心 竞争力 且能 保持 持续 增 长 的
企业 ， 在 充分 控制 风险 的 前提下 ， 分享 中国 经济 快 速增长 的成 果和 实现 基金 资
产的长 期稳 定增 值。
投资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “成 长” 相结合 的主 线。
“核心 ” 体现 在通 过自 上 而下的 研究 ， 寻找 促使 宏 观经济 及产 业政 策 、 行 业 及
市场演 化的 核心 驱动 因素 ， 把 握上 述方 面未 来变 化 的趋势 ； 从公 司治 理、 公 司
战略、 比较 优势 等方 面来 把握公 司核 心竞 争优 势。
“成长 ” 主要 是指 通过 建 立成长 性估 值模 型来 分析 评价公 司的 成长 价值 ， 并 进
行横向 比较 来发 现具 有持 续成长 优势 的公 司， 从而 达到精 选个 股的 目的。
1、资 产配 置策 略
本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中 ， 主 要采 取 “自 上而 下” 为主 的投 资 方
法， 做出 资产 配置 及投 资 组合的 构建 ， 并根 据宏 观 、 产 业景 气、 市场 变化 及 时
调整资 产配 置比 例。
本基金 采用 战略 性资 产配 置为主 、 战术 性资 产配 置 为辅的 配置 策略 ： 战略 性 资
产配置 首先 要确 定各 类资 产的预 期回 报率 和波 动率 ， 然后 再按 照要 求对 满 足 风
险收益 目标 的资 产进 行混 合； 战 术性 资产 配置 增加 了对市 场短 期趋 势判 断 的 重
视，把 握时 机进 行仓 位调 整和波 段操 作， 一般 用于 短期的 资产 配置 。
2、股 票投 资策 略
（1） 行业 配置 策略
本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ，遵 循自 上而 下方式 。具 体方 法是 ：
基于 全球 视野 下的 产业 周期的 分析 和判 断
基于 行业 生命 周期 的分 析
基于 行业 内产 业竞 争结 构的分 析
（2） 个股 选择 策略
在选定 的行 业中 ， 选择 那 些具有 明显 竞争 优势 、 持 续成长 能力 强且 质量 出色 的
企业。 股票 的选 择和 组合 构建通 过以 下几 个方 面进 行：
企业 在行 业中 的地 位和 核心竞 争力
根据迈克尔 ?波特的竞争理论，本基金 重点投资那些拥有特定垄 断资源或不可
替代性 技术 或资 源优 势 ， 具有较 高进 入壁 垒或 者较 强定价 能力 ， 具有 核心 竞 争中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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力的行 业。
高成 长性
对每一 个行 业 ， 分 析其 所 处的生 命周 期阶 段 。 本 基 金将重 点投 资处 于成 长期 的
行业， 对这 些行 业给 予相 对较高 估值 。
企业 的质 量
本基金认为 ， ，只有注重企业成长的质 量和综合治理能力才能准 确发掘公司的
内在价 值， 降低 投资 风险 。
本基金 认为 ， 通过 上面 核 心竞争 力 、 成 长性 和企 业 质量三 个方 面的 综合 评价 而
选择出 的企 业将 会充 分反 映本基 金 “ 核心 成长” 的投 资理念 ， 同 时再 辅以 科学 、
全面的 风险 控制 ，可 以有 效保障 本基 金实 现长 期稳 定增值 的投 资目 标。
3、债 券投 资策 略
(1)久 期管 理
久期管 理是 债券 组合 管理 的核心 环节 ，是 提高 收益 、控制 风险 的有 效手 段。
(2)期 限结 构配 置
本基金 将在 确定 组合 久 期 后， 结合 收益 率曲 线变 化 的预测 ， 进行 期限 结构 的 配
置。主 要的 配置 方式 有： 梯形组 合、 哑铃 组合 、子 弹组合 。
(3)确 定类 属配 置
类属配 置主 要体 现在 对不 同类型 债券 的选 择， 实现 债券组 合收 益的 优化 。
(4)个 债选 择
本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上 ， 通 过对 个 体券种 的价 值分 析 ， 重 点 考
察各券 种的 收益 率、 流动 性、信 用等 级， 选择 相应 的最优 投资 对象 。
4、权 证投 资策 略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或增 发、 配售等 原因 被动 获得 权证 ，
或者在 进行 套利 交易 、 避 险交易 等情 形下 主动 投资 权证 。 本 基金 进行 权证 投 资
时， 运用 数量 化期 权定 价 模型 ， 确 定其 合理 内在 价 值， 从而 构建 套利 交易 或 避
险交易 组合 。
业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深 300 指 数， 债 券部 分的 业绩 比 较 基
准为中 国债 券总 指数 。
本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 ：
沪深 300 指数 × 80% ＋中 国 债券总 指数 ×20 %
沪深300 指数 是沪 深证 券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映A 股 市场 整体 走势 的 指
数， 由中 证指 数公 司编 制 和维护 ， 是在 上海 和深 圳 证券市 场中 选 取 300 只 A 股
作为样 本编 制而 成的 ， 指 数样本 覆盖 了沪 深市 场六 成左右 的市 值 ， 具 有良 好 的
市场代 表性 。 沪深300 指 数引进 国际 指数 编制 和管 理的经 验 ， 编 制方 法清 晰 透
明， 具有 独立 性和 良好 的 市场流 动性 ； 与市 场整 体 表现具 有较 高的 相 关 度 ， 且
指数历 史表 现强 于市 场平 均收益 水平 。 因此 ， 本 基 金认为 ， 该指 数能 够满 足 本
基金的 投资 管理 需要 。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金 ， 具有较 高风 险和 较高 收益 的特征 。 一般 情形 下， 其 风
险和收 益均 高于 货币 型基 金、债 券型 基金 和混 合型 基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 李芳菲
联系电 话 010-82295160 －157 010-66060069
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
010－58511618 95599
传真 010-82295155 010-63201816
注册地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街 60
号首钢 国际 大 厦10 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69
号
办公地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街 60
号首钢 国际 大 厦10 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28
号凯晨 世贸 中心 东 座 F9
邮政编 码 100082 100031
法定代 表人 吴涛 蒋超良
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.postfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 致同会 计师 事务 所 （特 殊 普通合 伙） 北京市 建国 门外 大 街 22 号 赛特广 场五 层
注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 直门 北大 街60 号首 钢国 际大 厦10 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分 配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 55,362,560.37 -4,009,497,700.98 -2,441,216,890.19
本期利 润 543,312,244.31 -347,642,957.70 -7,340,241,777.66
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0200 -0.0120 -0.2428
本期加 权平 均净 值利 润率 4.24% -2.59% -38.21%
本期基 金份 额净 值增 长率 4.22% -2.60% -34.42%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配利 润 -15,828,694,546.15 -17,439,300,247.36 -15,588,788,337.83
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.6144 -0.6166 -0.5305
期末基 金资 产净 值 12,278,714,202.78 12,932,134,353.22 13,795,351,666.86
期末基 金份 额净 值 0.4766 0.4573 0.4695
3.1.3 累计 期末 指标 2013 年末
2012 年末
2011 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -52.34% -54.27% -53.05% 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩
指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字；3. 期
末可供分配利润采 用期末 资产负债表中未分 配利润 与未分配利润中已 实现部 分的孰低数( 为 期末
余额， 不是 当期 发生额) 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.63% 1.43% -3.04% 0.90% 2.41% 0.53%
过去六 个月 7.20% 1.37% 3.96% 1.03% 3.24% 0.34%
过去一 年 4.22% 1.31% -6.22% 1.12% 10.44% 0.19%
过去三 年 -33.43% 1.29% -19.23% 1.06% -14.20% 0.23%
过去五 年 5.47% 1.50% 26.56% 1.24% -21.09% 0.26%
自基金 合同
生效起 至今
-52.34% 1.77% -38.01% 1.50% -14.33% 0.27%
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。
本基金 业绩 衡量 基准 ＝沪 深 300 收益 率 × 80% ＋中 国 债券总 指数 收益 率 × 20%
沪深 300 指 数作 为按 流通 股本加 权的 跨两 市蓝 筹股 指数， 其指 数样 本股 市值 覆盖了 上交 所 和
深交所 上市 的所 有 股 票市 值的 70% ， 具有 较强 的代 表意义 。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中， 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符合 基
金合同 要求 ， 基 准指 数中 沪深 300 指 数和 中国 债券 总指数 每日 分别 计算 收益 率， 然 后 按 80% 、20%
的比例 采取 再平 衡， 再用 循环 计 算的 方式 得到 基准 指数的 时间 序列 。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基 金 过去 三年 未实 施利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立 于 2006 年 5 月 18 日 ，旗 下目 前管 理九只 开放 式
基金产品，分 别为中邮 核 心优选股票型 证券投资 基 金、中邮核心 成长股票 型 证券投资基 金、中邮
核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮核 心 主题股票型证 券投资基 金 、中邮中小 盘灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 中邮上 证 380 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证 券
投资基 金、 中邮 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金 、中 邮定期 开放 债券 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
邓立新
基金
经理
2011 年 5
月21 日
- 25 年
邓立新 先生 ：25 余 年金 融 从业经 历 ， 曾
任 中 国工 商银 行 北京 珠市口 办 事处 交换
员 、 中国 工商 银 行北 京信托 投 资公 司白
塔 寺 证券 营业 部 副经 理兼团 支 部书 记、
华 夏 证券 有限 公 司北 京三里 河 营业 部交
易 部 经理 、首 创 证券 有限责 任 公司 投资
部 经 理、 中邮 创 业基 金管理 有 限公 司基
金 交 易部 总经 理 、投 资研究 部 投资 部负
责人， 现任 公司 投资 部副 总监。
刘格菘
基金
经理
2013 年 8
月23 日
- 5 年
刘 格 菘， 男， 经 济学 硕士， 曾 任广 东发
展 银 行大 连分 行 国际 部职员 、 中国 人民
银 行 营业 管理 部 职员 、中邮 创 业基 金管
理 有 限公 司行 业 研究 员、中 邮 核心 优选
股 票 型证 券投 资 基金 基金经 理 助理 ，现
任 中 邮核 心成 长 股票 型证券 投 资基 金基
金经理 。
白岩
基金
经理
助理
2012 年 1
月2 日
- 4 年
硕 士 ，曾 任职 于 香港 理工大 学 、荣 信电
力 电 子股 份有 限 公司 、中信 建 投证 券有
限 责 任公 司， 现 任中 邮创业 基 金管 理有
限 公 司中 邮核 心 成长 股票型 证 券投 资基
金基金 经理 助理 兼行 业研 究员。
李强
基金
经理
2012 年 8
月1 日
- 7 年
中 共 党员 ，经 济 学硕 士，曾 任 职于 渤海
证 券 研究 所、 中 国人 寿资产 管 理公 司、中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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助理 现 任 中邮 创业 基 金管 理有限 公 司中 邮核
心 成 长股 票型 证 券投 资基金 基 金经 理助
理兼行 业研 究员 。
许忠海
基金
经理
助理
2013 年 4
月19 日
- 4 年
理学硕 士， 曾任 职于 Brady 中国区 研发
中 心 、方 正证 券 股份 有限公 司 ，现 任中
邮 创 业基 金管 理 有限 公司中 邮 核心 成长
股 票 型证 券投 资 基金 基金经 理 助理 兼行
业研究 员。
注：基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或公 司董 事会 决议 日期。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
1 、公 平交 易制 度
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 规 制定了《中邮 基
金管理有限公司公 平交易 制度》 。 公司的公平 交易制 度所规范的业务范 围既包 括所有投资组合 品
种，即涵盖封 闭式基金 、 开放式基金、 社保组合 、 企业年金、特 定客户资 产 管理组合等 ；也规范
所有一级市场 申购、二 级 市场交易等所 有投资管 理 活动，并且包 括授权、 研 究分析、投 资决策、
交易执 行、 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的所 有业 务环节 。
公司严 格遵 守法 律法 规关 于公平 交易 的相 关规 定， 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合，
严格禁 止直 接或 者通 过与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。
公司按照规定 严格将投 资 管理职能和交 易执行职 能 进行隔离，以 时间优先 、 价格优先、综 合
平衡、比例实 施、保证 各 基金间的利益 公平为原 则 建立和完善集 中交易制 度 ，确保各投 资组合享
有公平 的交 易执 行机 会。
投资组合经理 对公平交 易 执行过程或公 平交易结 果 发生争议情况 下，相关 交 易员应该先暂 停
执行交易并报 告交易部 总 经理，由交易 部总经理 与 相关投资组合 经理就争 议 内容进行协 调处理，中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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经协调后方可 执行；若 无 法达成一致意 见，则由 交 易部总经理根 据公司制 度 报公司总经 理和监察
稽核部 门协 调解 决。
监察稽核部每 季度依照 相 关法律法规及 本制度的 规 定，对公司所 管理的各 投 资组合公平交 易
制度执行情况 进行监督 检 查，并出具检 查报告， 经 总经理、投资 总监、投 资 组合经理确 认并签署
后将有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告转 发至 相关 部门作 为编 制定 期报 告的 内容。
2 、控 制方 法
监察稽 核部 建立 投资 交易 行为监 督和 评估 制度 ， 对 不同投 资组 合， 尤其 是同 一位投 资组 合经
理管理的不同 投资组合 同 日同向交易和 反向交易 的 交易时机和交 易价差进 行 监控，同时 对不同投
资组合临近交 易日的同 向 交易和反向交 易的交易 时 机和交易价差 进行分析 。 如若发现异 常交易行
为，监察稽核 部有权要 求 相关投资经理 、交易部 等 相关责任部门 、责任人 做 出说明。监 察稽核部
要求相关责任 部门、责 任 人就异常交易 行为做出 说 明的，相关责 任部门、 责 任人须在三 个工作日
内，提 交异 常交 易行 为情 况说明 ，经 督察 长、 总经 理签字 后， 报监 察稽 核部 备查。
为更好 执行 公平 交易 制度 ，公司 加快 了升 级衡 泰风 险与绩 效评 估 4.0 系 统的 进度， 其业 界 通
用的公平交易 模块即将 得 到使用。公司 目前使用 的 公平交易模型 可以通过 设 置参数出具 季度和连
续12 个月 公平 交易 价差 分 析报告 ， 相 关投 资组 合经 理应对 异常 交易 情况 进行 合理性 解 释 ， 并 最终
形成有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告发 送至 相关 各部门 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
1 、整 体执 行情 况说 明
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ， 本 基金 管 理人严 格执 行了 《证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》和 《 中邮基金管理 有限公司 公 平交易制度 》及相关
配套制度，在 研究分析 、 投资决策、交 易执行、 业 绩评估等各个 环节，建 立 了健全有效 的公平交
易执行体系， 公平对待 旗 下的每一个投 资组合。 具 体执行情况如 下： 在研 究 分析环节， 本基金管
理人构建了统 一的研究 平 台，为旗下所 有投资组 合 公平地提供研 究支持； 在 投资决策环 节，各基
金经理、投资 经理严格 遵 守本基金管理 人的各项 投 资管理制度， 保证各投 资 组合的独立 投资决策
机制；在交易 执行环节 ， 本基金管理人 实行集中 交 易制度，按照 “时间优 先 、价格优先 、比例分
配、综合平衡 ”的原则 ， 确保各投资组 合享有公 平 的交易执行机 会；在事 后 分析和监督 环节，本
基金管理人定 期对股票 和 债券的同向交 易情况进 行 分析，并出具 公平交易 价 差分析报告 ；另外，
本基金管理人 还对公平 交 易制度的遵守 和相关业 务 流程的执行情 况进行检 查 ，对发现 的 问题进行
及时报 告。
中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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2 、同 向交 易价 差专 项分 析
本基金 管理 人对 旗下 投资 组合过 去连 续四 个季 度不 同时间 窗口 内 （1 交 易日 内 、3 交 易日 内 及
5 交易日内 ）同向交 易的 交易价差从 T 检验（ 置信 度为 95%） 、 组合模拟 贡献 率、组合模 拟贡献
率/ 基 金净 值增 长率 三个 方 面进行 了专 项分 析。 分析 过程及 分析 结果 如下 ：
报告期内，纳 入股票类 同 向交易价差分 析范围的 投 资组合共有 10 个，纳 入 债券类同向交 易
价差分 析范 围的 投资 组合 共有 15 个 。 本 基金 管理 人 对股票 类投 资组 合进 行两 两任意 组合 ， 共 产生
90 对 组合 ， 然 后统 计任意 一对投 资组 合在 同一 时间 窗口 内 同向 交易 过同 一股 票的情 况， 并对 统 计
结果进 行分 析。
当时间 窗口 为 1 交 易日 时 ， 共有 62 对投 资组 合存 在 同向交 易的 情况 ， 其 中有 7 对投 资组 合
未通过 T 检 验， 但是这 7 对投资 组合 的组 合模 拟贡 献率均 小于 1% ， 组合 模拟 贡献率/ 基 金净 值增
长率均 小 于5% ，未 发现 可 能导致 不公 平交 易的 行为 。
当时间 窗口 为 3 交 易日 时 ， 共 有 67 对投 资组 合存 在 同向交 易的 情况 ， 其 中有12 对投 资组 合
未通 过T 检验， 但是 这 12 对投资 组合 的组 合模 拟贡 献率均 小 于 1%， 组合 模拟 贡献率/ 基 金净 值增
长率均 小 于5% ，未 发现 可 能导致 不公 平交 易的 行为 。
当时间 窗口 为5 交易 日时 ， 共有68 对投 资组 合存 在 同向交 易的 情况 ， 其 中有 16 对 投资 组合
未通 过 T 检验 ， 这 16 对 投资组 合中 有 15 对投 资组 合的模 拟贡 献率 小 于 1% 、 组合模 拟贡 献率/基
金净值 增长 率均 小于 5% ， 另外有 1 对 投资 组合 的模 拟贡献 率虽 然大 于 1% ，但 其组合 模拟 贡献 率/
基金净 值增 长率 小 于5% ， 未发现 可能 导致 不公 平交 易的行 为。
本基金 管理 人对 债券 类投 资组合 进行 两两 任意 组合 ，共产 生 210 对 组合 ，然 后统计 任意 一 对
投资组 合在 同一 时间 窗口 内同向 交易 过同 一债 券的 情况， 并对 统计 结果 进行 分析。
当时间窗口为 1 交易日 时 ，共有 4 对 投资组合 存在 同向交易的情 况，所有 投 资组合对均 通
过T 检验 ，未 发现 可能 导 致不公 平交 易的 行为 。
当时间 窗口 为 3 交 易日 时 ， 共有4 对 投资 组合 存在 同向交 易的 情况 ， 所 有投 资组合 对均 通过
T 检验 ，未 发现 可能 导致 不公平 交易 的行 为。
当时间窗口为 5 交易日 时 ，共有 5 对投 资组合存 在 同向交易的情 况，所有 投 资组合对均 通
过T 检验 ，未 发现 可能 导 致不公 平交 易的 行为 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年 一季 度经 济数 据不 温不火 ，市 场风 格延 续 12 年 4 季度 的趋 势， 在金 融 、地产 等周 期
指数带 动下 ，上 证指 数在 一季度 开局 有不 错的 涨幅 。
进入2013 年二 季度 ， 地 产 等投资 相关 行业 数据 同比 涨幅趋 缓， 市场 对于 投资 下滑引 发的 经济
下滑担 忧开 始显 现， 加上 央 行始终 采取 中性 偏紧 的货 币政策,市 场对 银行 间市 场 流动性 的隐 患担 忧
加剧， 这种 紧张 的市 场情 绪在 6 月份 达到 了极 致， 上证指 数 6 月在 恐慌 情绪 笼罩下 快速 下跌 ， 单
月上证 综指 创下 了 08 年 10 月 份以 来的 新低 。 与 此 同时， 市场 分化 的迹 象愈 演愈烈 ，随 着 6 月份
上证综 指及 创业 板指 数大 幅回调 ，此 后的 二 者 走势 出现了 明显 分化 。
2013 年三 季度 ，周 期行 业 数据持 续低 预期 。即 将于 四季度 召开 的十 八届 三中 全会日 益临 近，
市场既盼望深 化改革， 又 担心改革措施 低于预期 ， 因此上证综指 整个三季 度 走势比较平 稳。但市
场对于周期行 业持续去 产 能、经济结构 转型的预 期 比较一致，这 个预期直 接 导致了周期 板块集体
股价表现低迷 ，机构更 多 的资金从周期 板块流出 ， 流入到代表未 来的战略 新 兴板块中， 因此在 3
季度创 业板 指数 持续 创出 新高。
2013 年四 季度 ， 万 众瞩目 的党的 十八 届三 中全 会召 开， 十 八届 三种 全会 的决 议内容 对今 后 深
化改革的战略 方向进行 了 详细的阐述， 改 革的内 容 和措施并不空 洞，决议 内 容本身的利 好程度比
市场预期的要 好。三中 全 会决定将成立 国家安全 委 员会以及深化 改革委员 会 ，国家安全 委员会的
提议内容利好 军工板块 ， 四季度整个军 工板块的 表 现明显好于市 场整体走 势 。市场风格 上，大小
盘股票的走势 分化趋势 依 然延续三季度 的格局， 创 业板指数在传 媒板块短 暂 回调后，在 互联网板
块带动 下， 四季 度再 次创 出新高 。
2013 一季 度， 本基 金在 上 证指数 上涨 中， 逐步 降低 未来增 长速 度变 缓的 金融 、 地产 等周 期行
业的配 置， 加大 了 电 子、 传媒、 节能 环保、 高端 装 备制造 、 生 物医 药等 战略 新兴行 业的 配置 比例 ，
并在二季 度初 适当降低 了 股票仓位，这 一策略使 得 本基金在二季 度末的市 场 剧烈下跌中 相对跑赢
市场指 数。
2013 年三 季度,本基 金进 一步调整持仓 结构，降 低 了地产、建筑 建材等周 期 行业的配置， 增
加了业绩增长 确定估值 合 理的食品饮料 、医药、 传 媒、节能环保 等行业的 配 置。在上证 指数震荡
盘整期，重点 考虑投资 标 的业绩确定性 和估值合 理 性。四季度， 随着十八 届 三中全会决 议内容的
公布，在原有 持仓结构 基 本保持不变的 前提下， 本 基金加大了军 工行业的 配 置比例。军 工板块在
13 年 四季 度的 表现 明显 好 于其他 板块 ，对 军工 板块 的成功 配置 奠定 了本 基 金 13 年 业绩 大幅 跑赢
业绩基 准的 基础 。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2013 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 0.4766 元， 累计 净值0.4766 元 。 本报告 期份 额
净值增 长率 为4.22% ，同 期业绩 比较 基准 增长 率为-6.22% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们判 断，2014 年 是中国 新一届 政府 的开 局之 年， 也是十 八届 三中 全会 深化 改革政 策落 实 的
元年，宏观经 济处于经 济 增速换档期、 结构调整 阵 痛期、前期刺 激政策消 化 期 “三期叠 加 ”状态
中， 周期 行业 面临 持 续 的 去产能 化 ， 新 兴产 业处 于 跑马圈 地阶 段 ， 因 此在 这 样的宏 观环 境背 景下 ，
我们的 投资 决策 将以 稳健 、慎重 为主 ，保 持合 理的 行业结 构要 比单 纯降 低股 票仓位 更加 重要 。
从整体 市场 看， 回顾2013 年， 我 们认 为市 场的 主要 矛盾是 无风 险利 率， 在利 率市场 化的 初期 ，
正是各 种理 财产 品及 信托 产品收 益率 的不 断走 高带 动了 13 年 市场 无风 险利 率 的提升 ，从 CAPM 模
型角度 看， 无风 险利 率的 提 升意味 着市 场要 求的 回报 率的提 升和 贴现 后市 场整 体估值 水平 的下 降，
资金为了追求 高于无风 险 收益率的收益 水平，选 择 了投资内生成 长速度快 、 外延并购加 速的中小
市值公 司， 结果 就 是13 年 全年的 大、 小盘 指数 的差 异化走 势。
展望2014 年， 我们 认为 ， 随着一 些信 用风 险事 件的 积累和 爆发 ， 市场 对于 无 风险利 率的 定价
能力有望成熟 ，无风险 利 率将在高位缓 慢下行， 而 信托、地方政 府债务的 集 中到期，一 些潜在的
信用风险事件 预期将使 得 风险溢价水平 不断提高 。 基于这样的判 断，在投 资 标的的选择 上，我们
更加倾向于中 长期成长 空 间确定 、中短 期业绩增 长 确定、估值水 平合理的 公 司，进一步 优化持仓
结构， 将仓 位集 中于 成长 趋势确 定的 白马 成长 股。
本基金将遵循 成长型投 资 理念，行业选 择上，2014 年将重点关注 以下几类 行 业的投资机会 ：
（1 ） 继 续看 好大 众消 费行 业， 包 括食 品饮 料及 医药 、 医疗 服务 行业。 我们 认 为， 人 口数 量是 中国
经济比较突出 的资源禀 赋 ，有良好品牌 力的大众 消 费品公司成长 空间确定 ， 在不确定的 宏观环境
中是我 们的 首选 投资 标的 ； （2） 继续 看好 节能 环保 行 业的投 资机 会。 新一 届政 府弱 化 GDP 的考 核
指标，更加重 视民生领 域 的投资，加上 目前阶段 雾 霾问题突出， 我们认为 环 保行业将受 益于政策
倾斜； （3）估 值合理的 战 略新兴产业 ，如新材 料、 新能源、信 息技术、 网络 安全等； （4） 我们依
然看好互联 网相关行 业， 看好传统行 业利用互 联网 进行商业模 式创新带 来的 投资机会； （5 ）看好
传媒板 块，4G 投资 加速， 未来作 为内 容侧 的行 业投 资机会 值得 重视 ； （6 ） 改 革预期 与改 革措 施 的
落实将 贯 彻2014 年 全年 ， 主题投 资方 面 ， 我 们看 好 相关领 域受 益于 国企 改革 的上市 公司 ， 看好 通
过国企 改革 提高 经营 效率 的行业 内的 公司 。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
在本报告期内 ，本基金 管 理人致力于建 立和健全 公 司内部控制制 度，努力 防 范和化解公司 各
项经营 管理 活动 中的 风险 ，促进 公司 诚信 、合 法、 有效经 营， 切实 保障 基金 份额持 有人 的利 益。
公司已建立了 督察长制 度 ，督察长全权 负责公司 的 监察与稽核工 作，对基 金 运作的合法合 规
性进行全面 检 查与监督 ， 遇有重大风险 事件立即 向 公司董事长和 中国证监 会 报告。公司 设立了独
立于各业务部 门的监察 稽 核部，由督察 长直接领 导 。监察稽核部 按照规定 的 权限和程序 ，通过日
常实时监控、 现场专项 检 查、定期监察 稽核评估 等 方法，独立地 开展基金 运 作和公司管 理的合规
性稽核，发现 问题及时 提 出改进建议并 督促相关 部 门进行整改， 同时定期 向 公司董事和 管理层出
具监察 稽核 报告 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 主要内 部监 察稽 核工 作如 下：
1 ．制 度建 设不 断完 善
基金管 理人 进一 步健 全公 司内控 体系 ， 保 持了 良好 的内控 环境 、 完 善了 内部 控制的 三道 防线 ，
并根据公司 实 际业务情 况 细化了岗位风 险控制。 在 制订部门规章 制度和业 务 流程时，将 内控要求
融入到 各业 务规 范当 中。 同时根 据公 司业 务的 发展 及监管 部门 法律 法规 的更 新， 对公 司和 部门 制
度进行 持续 的完 善、 修订 及补充 。根 据新 《基 金法 》 ，
公司制定了《 中邮创业 基 金管理有限公 司基金从 业 人员证券投资 管理制度》 、 《中邮创业基 金
管理有 限公 司关 联交 易管 理制度 》 。 根据 业务 发展 需 要和监 管要 求， 各个 业务 部门也 都不 断修 改和
完善自身的部 门制度。 投 研、交易、固 定收益、 金 融工程、人力 资源等部 门 均根据实际 工作需要
对本部门制度 进行了较 大 完善。公司反 洗钱内控 制 度方面 ，根据 人民银行 《 金融机构洗 钱和恐怖
融资风 险评 估及 客户 分类 管理指 引》 ， 公 司制 定了 《 中邮创 业基 金管 理有 限公 司洗钱 和恐 怖融 资 风
险评估 及客 户分 类管 理制 度》 ， 进一 步完 善了 公司 的 制度体 系。
2 ．日 常监 察稽 核工 作
为规范基金投 资运作、 防 范风险、更好 的保护基 金 份额持有人的 利益，对 基 金投资运作进 行
日常的监察工 作，保障 研 究、投资决策 、交易执 行 等环节严格执 行法律法 规 及基金合同 的有关规
定。在日常实 时电脑监 控 中，对基金投 资及相关 业 务进行事中的 风险控制 ， 保障公司管 理的基金
规范运 作。 此外 对信 息技 术、基 金的 注册 登记 、基 金会计 、信 息披 露等 业 务 进行例 行检 查。
3 ．专 项与 常规 监察 稽核 工 作
根据监管部门 的要求及 公 司业务开展情 况，对相 关 业务部门进行 专项和常 规 监察稽核。报 告
期内，对公司 的研究、 投 资、交易、固 定收益业 务 、三条底线、 防范内幕 交 易进行了专 项稽核。
对信息技术、 公共事务 部 、营销部等进 行了常规 稽 核。通过检查 发现内部 控 制薄弱点， 及时提出中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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了整改 意见 及建 议。
4 ．定 期监 察稽 核及 内控 检 查评估 工作
每季度对公司 及基金运 作 的合法合规性 及内部控 制 情况进行检查 ，对公司 各 项业务的制度 建
设、制度执行 、风险控 制 等情况进行评 估，发现 内 控的薄弱环节 ，并提出 相 应改进措施 ，促 进公
司内部 控制 和风 险管 理水 平的加 强和 提高 。
在本报告期内 ，本基金 管 理人运用基金 财产进行 投 资严格按照招 募说明书 所 披露的投资决 策
程序进 行， 无不 当内 幕交 易和关 联交 易。 没有 发生 重大违 法违 规行 为。
在今 后的 工作 中， 本基 金 管理人 将继 续坚 持内 部控 制 优先 原则 ， 不 断提 高监 察稽核 工作 的科
学性和 有效 性， 努力 防范 和控制 各种 风险 ，充 分保 障基金 份额 持有 人的 合法 权益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况，本基 金未能满 足 利润分配条件 ，
故未进 行利 润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管中邮核 心成长股 票 型证券投资基 金的过程 中 ，本基金托管 人 ——中 国 农业银行股份 有
限公司严格遵 守《证券 投 资基金法》相 关法律法 规 的规定以及《 中邮核心 成 长股票型证 券投资基
金基金合同》 、 《中邮核 心 成长股票型 证券投资 基金 托管协议》 的约定， 对中 邮核心成长 股票型 证
券投资 基金 管理 人—— 中 邮创业 基金 管理 有限 公 司 2013 年 1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日基 金的
投资运作，进 行了认真 、 独立的会计核 算和必要 的 投资监督，认 真履行了 托 管人的义务 ，没有从
事任何 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管 人认 为， 中邮 创业 基 金管理 有限 公司 在中 邮核 心成长 股票 型证 券投 资基 金的投 资运 作、
基金资产净值 的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支等问 题 上，不存在 损害基金
份额持有人利 益的行为 ； 在报告期内， 严格遵守 了 《证券投资基 金法》等 有 关法律法规 ，在各重
要方面 的运 作严 格按 照基 金合同 的规 定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定， 基金管理 人 所编制和披露 的中邮核 心 成长股票型 证券投资
基金年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、 财务会 计报告、 投 资组合报告 等信息真
实、准 确、 完整 ，未 发现 有损害 基金 持有 人利 益的 行为。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 致同审 字（2014 ）第 110ZA0694 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人
引言段 我们审计 了后 附的中 邮核 心成长股 票型 证券投 资基 金（以下 简称 中
邮核心 成长 基金 ） 财 务报 表 ， 包括2013 年 12 月31 日 的资产 负债 表，
2013 年度 的利 润表 、 所 有 者权益 （ 基金净 值 ） 变 动 表和财 务报 表附
注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公 允列 报财务 报表 是中邮核 心成 长基金 的基 金管理人 中邮 创
业基金管 理有 限公司 管理 层的责任 。这 种责任 包括： （1 ）按 照企业
会计准则 的规 定编制 财务 报表，并 使其 实现公 允反 映； （2） 设计 、
执行和维 护必 要的内 部控 制，以使 财务 报表不 存在 由于舞弊 或错 误
导致的 重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们的责 任是 在实施 审计 工作的基 础上 对财务 报表 发表审计 意见 。
我们按照 中国 注册 会 计师 审计准则 的规 定执行 了审 计工作。 中国 注
册会计师 审计 准则要 求我 们遵守职 业道 德规范 ，计 划和实施 审计 工
作以对 财务 报表 是否 不存 在重大 错报 获取 合理 保证 。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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审计工作 涉及 实施审 计程 序，以获 取有 关财务 报表 金额和披 露的 审
计证据。 选择 的审计 程序 取决于注 册会 计师的 判断 ，包括对 由于 舞
弊或错 误导 致的 财务 报表 重大错 报风 险的 评估 。 在 进 行风险 评估 时，
我们考 虑与 财务 报表 编制 相关的 内部 控制 ， 以 设计 恰 当的审 计程 序，
但目的并 非对 内部控 制的 有效性发 表意 见。审 计工 作还包括 评价 管
理层选用 会计 政策的 恰当 性和作出 会计 估计的 合理 性，以及 评价 财
务报表 的总 体 列 报。
我们相信 ，我 们获取 的审 计证据是 充分 、适当 的， 为发表审 计意 见
提供了 基础 。
审计意 见段 我们认 为， 中邮 核心 成长 基金财 务报 表已 经按 照企 业会计 准则 、 《 证
券投资基 金会 计核算 业务 指引》的 规定 编制， 在所 有重大方 面公 允
反映了 中邮 核心 成长 基 金 2013 年 12 月 31 日的 财务 状况以 及 2013
年度的 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 李惠琦 邓 传洲
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国北 京 朝阳 区建 国门 外 大街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2014 年3 月 10 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 890,277,435.69 944,415,418.80
结算备 付金
31,468,114.37 1,013,785,681.41
存出保 证金
3,568,240.69 4,405,686.52
交易性 金融 资产 7.4.7.2 11,241,950,375.20 11,008,730,688.93
其中： 股票 投资
10,982,666,375.20 9,467,135,788.93
基金投 资
- -
债券投 资
259,284,000.00 1,541,594,900.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
160,127,788.18 28,913,703.12
应收利 息 7.4.7.5 5,114,308.36 32,886,950.85
应收股 利
- - 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 20 页 共 63 页
应收申 购款
145,255.27 97,158.26
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
12,332,651,517.76 13,033,235,287.89
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 60,418,128.57
应付赎 回款
4,332,185.15 3,131,294.13
应付管 理人 报酬
15,583,126.01 15,436,681.78
应付托 管费
2,597,187.68 2,572,780.30
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 14,630,357.46 10,364,390.68
应交税 费
15,571,200.00 5,556,800.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 1,223,258.68 3,620,859.21
负债合 计
53,937,314.98 101,100,934.67
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 25,762,708,172.76 28,281,947,730.66
未分配 利润 7.4.7.10 -13,483,993,969.98 -15,349,813,377.44
所有者 权益 合计
12,278,714,202.78 12,932,134,353.22
负债和 所有 者权 益总 计
12,332,651,517.76 13,033,235,287.89
注： 报 告截 止日2013 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值0.4766 元， 基金 份额 总额25,762,708,172.76
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
一、收入
850,093,858.60 -3,650,000.95
1.利息 收入
56,638,337.87 71,927,527.45
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 15,156,262.44 25,209,797.32 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 21 页 共 63 页
债券利 息收 入
41,437,594.89 45,843,606.74
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
44,480.54 874,123.39
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
305,481,107.81 -3,737,718,098.00
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 171,790,796.20 -3,885,061,453.23
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 7,207,225.70 6,416,784.94
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 126,483,085.91 140,926,570.29
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
7.4.7.16 487,949,683.94 3,661,854,743.28
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列） 7.4.7.17 24,728.98 285,826.32
减： 二、费用
306,781,614.29 343,992,956.75
1．管 理人 报酬
192,168,945.53 201,876,704.46
2．托 管费
32,028,157.67 33,646,117.39
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 82,009,326.37 107,901,913.78
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 575,184.72 568,221.12
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “-”号
填列）
543,312,244.31 -347,642,957.70
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列）
543,312,244.31 -347,642,957.70
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
28,281,947,730.66 -15,349,813,377.44 12,932,134,353.22
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
- 543,312,244.31 543,312,244.31 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 22 页 共 63 页
润）
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-2,519,239,557.90 1,322,507,163.15 -1,196,732,394.75
其中：1. 基 金申 购款 62,744,090.44 -33,092,890.93 29,651,199.51
2. 基金 赎回 款 -2,581,983,648.34 1,355,600,054.08 -1,226,383,594.26
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
25,762,708,172.76 -13,483,993,969.98 12,278,714,202.78
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
29,384,140,004.69 -15,588,788,337.83 13,795,351,666.86
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -347,642,957.70 -347,642,957.70
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,102,192,274.03 586,617,918.09 -515,574,355.94
其中：1. 基 金申 购款 74,756,577.03 -39,378,139.52 35,378,437.51
2. 基金 赎回 款 -1,176,948,851.06 625,996,057.61 -550,952,793.45
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
28,281,947,730.66 -15,349,813,377.44 12,932,134,353.22
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 23 页 共 63 页
简称 “ 中国 证监 会” ） 证 监 基金字[2007]219 号 《关 于同意 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 募集
的批复》核 准，由中 邮创 业基金管理 有限公司 依照 《中华人民 共和国证 券投 资基金法》 、 《 证券投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》等有关 规定和《 中邮 核心成长股 票型证 券
投资基 金基 金合 同》 发起 ，并 于 2007 年 8 月 17 日 募集成 立。 本基 金为 契约 型开放 式， 存续 期 限
不定， 首次 设立 募集 包括 认购资 金利 息共 募 集 14,956,625,039.16 元， 业经 京都天 华会 计师 事务
所有限 公司 北京 京都 验字 （2007 ）第 045 号验 资报 告予以 验证 。本 基金 的基 金管理 人为 中邮 创 业
基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心成长股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具 有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券及法律、 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 在正常市 场 情况下，本 基金投资
组合中 各类 资产 占基 金净 值的目 标比 例为 ： 股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 60%-95% ， 债 券、 权 证、
短期金 融工 具以 及证 监会 允许投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 的比 例 为0%-40% （其 中， 权证 的投
资比例为基金 资产净值 的 0%-3%，本 基金管理 人管理 的全部基金持 有同一权 证 的比例不超过 该权
证的10% ） ，并 保持 不低 于 基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基 金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会 计
准则 、 中 国证 券业 协会2007 年5 月 15 日 颁布 的 《 证 券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 中 国证 监会
2010 年 2 月 8 日颁 布的 证 监会公 告[2010]5 号 《证 券投资 基金 信息 披 露 XBRL 模板 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告> 》及 中国 证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动等 有关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 采用 公历 年度 ，即 从每 年 1 月1 日至 12 月31 日为 一个 会计 期间 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 24 页 共 63 页
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
（1） 金融 资产 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 所持有的金融 资产在初 始 确认时划分为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 、 贷款、应收款 项。除与 权 证投资有关 的金融资
产外， 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以交 易性金 融资 产列 示；
与权证 投资 有关 的金 融资 产在资 产负 债表 中以 衍生 金融资 产列 示。
本基金 持有 的 股 票投 资、 债 券投资 分类 为以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产 。
本基金持有的 各类应收 款 项等在活跃市 场没有报 价 、回收金额固 定或可以 确 定的非衍生金 融
资产分 类为 贷款 与应 收款 项。
（2） 金融 负债 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 持有的金融负 债在初始 确 认时划分为公 允
价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 负债和其 他 金融负债。除 与权证投 资 有关的金融 负债外，
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融负 债 在资产负债表 中以交易 性 金融负债列 示，与权
证投资 有关 的金 融负 债在 资产负 债表 中以 衍生 金融 负债列 示。
本基金 目前 持有 的金 融负 债全部 为其 他金 融负 债， 包括各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
（1） 股票 投资
买入股票于交 易日确认 为 股票投资。股 票投资成 本 按交易日股票 的公允价 值 入账，应支付 的
相关交 易费 用直 接计 入当 期损益 。 资 金交 收日 ， 按 实 际支付 的价 款与 证券 登记 结算机 构进 行清 算 。
卖出股票于交 易日确认 股 票投资收益。 股票投资 收 益按卖出股票 成交总额 与 其成本和估值 增
值或减值的差 额入账， 同 时将原计入该 卖出股票 的 公允价值变动 损益转入 股 票投资收益 ，卖出股
票应逐 日结 转成 本， 结转 的方法 采用 移动 加权 平均 法。
股票 持有期间 分派的股 票 股利，应于除 权除息日 根 据上市公司股 东大会决 议 公告，按股权 登
记日持有的股 数及送股 或 转增比例，计 算确定增 加 的股票数量， 在本账户 “ 数量”栏进 行记录。
因持有股票而 享有的配 股 权，配股除权 日在配股 缴 款截止日之后 的，在除 权 日按所配的 股数确认
未流通部分的 股票投资 ， 与已流通部分 分别核算 。 配股除权日在 配股缴款 截 止日之前的 ，按照权
证的有 关原 则进 行核 算。
股票投 资应 分派 的现 金股 利，在 除息 日确 认为 股利 收入。
估值日对持有 的股票估 值 时，按当日与 上一日估 值 的差额，将估 值增值或 减 值计入公允价 值
变动损 益。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 25 页 共 63 页
（2） 债券 投资
买入债券于交 易日确认 债 券投资；债券 投资按交 易 日债券的公允 价值（不 含 支付价款中所 包
含的应收利息 ）入账， 应 支付的全部价 款中包含 债 券起息日或上 次除息日 至 购买日止的 利息，应
作为应收利息 单独核算 ， 不构成债券投 资成本， 应 支付的相关交 易费用直 接 计入当期损 益。资金
交收日 ，按 实际 支付 的价 款与证 券登 记结 算机 构进 行资金 交收 。
持有债 券期 间， 每日 确认 利息收 入， 计入 应收 利息 和利息 收入 科目 。
债券派 息日 ，按 应收 利息 金额， 与证 券登 记结 算机 构进行 资金 交收 。
估值日对持有 的债券估 值 时，按当日与 上一日估 值 的差额，将估 值增值或 减 值计入公允价 值
变动损 益。
卖出债券应于 交易日确 认 债券投资收益 。债券投 资 收益按卖出债 券应收取 的 全部价款与其 成
本、应收利息 和估值增 值 或减值的差额 入账。同 时 将原计入该卖 出债券的 公 允价值变动 损益转入
债券投 资收 益， 卖出 债券 应逐日 结转 成本 ，结 转的 方法采 用移 动加 权平 均法 。
到期收回债券 本金和利 息 ，债券投资收 益按收回 债 券应收取的全 部价款与 其 成本、应收利 息
和估值 增值 或减 值的 差额 入账。 同时 将原 计入 该收 回 债券的 公允 价值 变动 损益 转入债 券投 资收 益 。
可转换债券转 股时，按 可 转换股票的公 允价值计 入 股票投资科目 ，按应收 取 的现金余额返 还
扣除可转换股 票的公允 价 值后的余额， 与可转换 债 券成本、应收 利息和估 值 增值或减值 的差额计
入债券 投资 收益 ，同 时， 将原计 入该 转换 债券 的公 允值变 动损 益转 入债 券投 资收益 。
（3） 权证 投资
买入权证于交 易日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按交易日权证 的公允价 值 入账，应支付 的
相关交 易费 用直 接计 入当 期损益 。 资 金交 收日 ， 按 实 际支付 的价 款与 证券 登记 结算机 构进 行清 算 。
获赠权 证 （包 括配 股权 证 ） 在 除权 日应 按持 有的 股 数及获 赠比 例 ， 计 算确 定 增加的 权证 数量 ，
在本账 户“ 数量 ”栏 进行 记录。
卖出权证于交 易日确认 衍 生工具收益。 衍生工具 收 益按卖出权证 成交总额 与 其成本和估值增
值或减 值的 差额 入账 ，同 时将原 计入 该卖 出权 证的 公允价 值变 动损 益转 入衍 生工具 收益 。
权证行 权按 结算 方式 分为 证券结 算方 式和 现金 结算 方式， 具体 核算 如下 ：
A 、证 券结 算方 式
认购权证以证 券结算方 式 行权时，按股 票的公允 价 值确认股票投 资成本， 按 股票公允价值 与
权证成本、估 值增值或 减 值、行权价款 及相关费 用 的差额确认衍 生工具收 益 ，同时将原 计入该权
证的公 允价 值变 动损 益转 入衍生 工具 收益 。
认沽权证以证 券结算方 式 行权时，按认 沽权证的 理 论价值与账面 价值之差 （ 若有）确认衍 生中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 26 页 共 63 页
工具收益，按 行权价款 扣 除费用后的余 额与权证 投 资成本、估值 增值 或减 值 、结转的股 票投资成
本、估值增值 或减值、 认 沽权证的理论 价值与账 面 价值之差（若 有）的差 额 确认股票投 资收益，
同时， 将原 计入 卖出 股票 和原计 入权 证的 公允 价值 变动损 益转 入股 票投 资收 益和衍 生工 具收 益。
B 、现 金结 算方 式
权证以现金结 算方式行 权 时，按确定的 金额扣减 交 易费用后的余 额与结转 的 权证成本、估 值
增值或减值的 差额确认 衍 生工具收益， 同时，将 原 计入该权证的 公允价值 变 动损益转入 衍生工具
收益。
放弃行权，在 放弃行权 确 定日，按结转 的权证成 本 、估值增值或 减值，确 认 衍生工具收益 ，
同时， 将原 计入 该权 证的 公允价 值变 动损 益转 入衍 生工 具 收益 。
（4） 资产 支持 证券
取得资产支持 证券时， 按 公允价值入账 ；取得资 产 支持证券支付 的款项时 ， 区分属于资产 支
持证券投资本 金部分和 证 券投资收益部 分，将收 到 的本金部分冲 减成本， 将 收到的收益 部分冲减
应计利息（若 有）后的 差 额，记入资产 支持证券 利 息收入，其他 与资产支 持 证券投资相 关业务的
账务处 理比 照债 券投 资。
（5） 买入 返售 金融 资产 和 卖出回 购金 融资 产
根据返 售协 议 ， 按 照应 付 和实际 支付 的金 额确 认入 账； 返售 前， 按照 实际 利 率逐日 计提 利息 ，
合同利率与实 际利率差 异 较小的，也可 采用合同 利 率计算确定利 息收入； 返 售日，按照 应收或实
际收到 的金 额与 账面 余额 和应收 利息 的差 额， 计算 确认利 息收 入。
根据回购协议 ，按照应 收 和实际收到的 金额确认 入 账；融资期限 内，按照 实 际利率逐日计 提
利息，合同利 率与实际 利 率差异较小的 ，也可采 用 合同利率计算 确定利息 收 入；到期回 购时，按
照应付 或实 际支 付的 金额 与账面 余额 和应 付利 息的 差额， 计算 确认 利息 支出 。
（6） 其他 金融 负债
其他金融负债 以公允价 值 作为初始确认 金额，采 用 实际利率法以 摊余成本 进 行后续计量， 终
止确认或摊销 时的收入 或 支出计入当期 损益，直 线 法与实际利率 法确定的 金 额差异较小 的可采用
直线法 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 估值 原则 遵循 中国 证券监 督管 理委 员 会2007 年6 月8 日 发布 的 《 关于 证 券投资 基金 执
行< 企业会计准 则>估值业 务及份额净值 计价有关 事 项的通知 》 （证 监会计字[2007]21 号）的有 关
规定， 具体 估值 方法 如下 ：
（1） 股票 投资 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 27 页 共 63 页
上市交易的股 票按其估 值 日在证券交易 所挂牌的 市 场交易收盘价 估值；估 值 日无市价，但 最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化的 ，应采用 最 近交易市价确 定公允价 值 。估值日无 市价，且
最近交易日后 经济环境 发 生了重大变化 的，应参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 因素，调
整最近交易市 价，确定 公 允价值。有充 足证据 表 明 最近交易市价 不能真实 反 映公允价值 的，应对
最近交易的市 价进行调 整 ，确定公允价 值；首次 发 行未上市的股 票采用估 值 技术确定公 允价值，
在估值技术难 以可靠计 量 公允价值的情 况下，按 成 本计量；送股 、转增股 、 配股和公开 增发新股
等发行未上市 股票，按 交 易所上市的同 一股票的 市 价估值；首次 公开发行 有 明确锁定期 的股票，
同一股票在交 易所上市 后 ，按交易所上 市的同一 股 票的市价估值 ；非公开 发 行有明确锁 定期的股
票，按 下列 办法 进行 估值 ：
如果估值日非 公开发行 有 明确锁定期的 股票的初 始 取得成本高于 在证券交 易 所上市交易的 同
一股票 的市 价， 应采 用在 证券 交 易所 上市 交易 的同 一股票 的市 价作 为估 值日 该股票 的价 值。
如果估值日非 公开发行 有 明确锁定期的 股票的初 始 取得成本低于 在证券交 易 所上市交易的 同
一股票 的市 价， 应按 以下 公式确 定该 股票 的价 值：
FV=C+ （P-C ）* （D1-Dr ）/D1
其中：
FV 为 估值 日该 非公 开发 行 有明确 锁定 期的 股票 的价 值；
C 为该非公开 发行有明 确 锁定期的股票 的初始取 得 成本（因权益 业务导致 市 场价格除权时 ，
应于除 权日 对其 初始 取得 成本作 相应 调整 ） ；
P 为估 值日 在证 券交 易所 上市交 易的 同一 股票 的市 价；
D1 为 该非 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票的 锁定 其所 含的交 易 所 的交 易天 数；
Dr 为估值日剩余锁定期， 即估值日至锁定期结束所 含的交易所的交易天数（ 不含估值日当
天） 。
按照证 监会 公告[2008]38 号— 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见 》 以 及 《 中
国证券 业协 会基 金估 值工 作小组 停牌 股票 估值 的参 考方法 》 的 要求， 本基 金对 长期停 牌股 票按 “ 指
数收益 法 ” 进行 估值 。
（2） 债券 投资
上市债券按其 估值日在 证 券交易所挂牌 的市场交 易 收盘净价估值 ；估值日 无 市价，但最近 交
易日后经济环 境未发生 重 大变化的，应 采用最近 交 易市价确定公 允价值。 估 值日无市价 ，且最近
交易日后经济 环境发生 了 重大变化 的， 应参考类 似 投资品种的现 行市价及 重 大变化因素 ，调整最
近交易市价， 确定公允 价 值。有充足证 据表明最 近 交易市价不能 真实反映 公 允价值的， 应对最近中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 28 页 共 63 页
交易的市价进 行调整， 确 定公允价值； 全国银行 间 债券市场交易 的债券采 用 估值技术确 定公允价
值；未 上市 流通 的债 券在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的情 况下 ，按 成本 计量。
（3） 权证 投资
上市权证按其 估值日在 证 券交易所挂牌 的市场交 易 收盘价估值； 估值日无 市 价，但最近交 易
日后经济环境 未发生重 大 变化的，应采 用最近交 易 市价确定公允 价值。估 值 日无市价， 且最近交
易日后经济环 境发生了 重 大变化的，应 参 考类似 投 资品种的现行 市价及重 大 变化因素， 调整最近
交易市价，确 定公允价 值 。有充足证据 表明最近 交 易市价不能真 实反映公 允 价值的，应 对最近交
易的市价进行 调整，确 定 公允价值；首 次发行未 上 市的权证，采 用估值技 术 确定公允价 值，在估
值技术难以可 靠计量公 允 价值的情况下 ，按成本 计 量；因持有股 票而享有 的 配股权，以 及停止交
易、但 未行 权的 权证 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 。
（4） 其他 投资 品种
交易所以大宗 交易方式 转 让的资产支持 证券，采 用 估值技术确定 公允价值 ， 在估值技术难 以
可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 进行 后续 计量 ；
资产支 持证 券等 固 定 收益 品种采 用估 值技 术确 定公 允价值 。
（5） 估值 不能 客观 反映 其 公允价 值的 处理
如有确凿证据 表明按上 述 方法进行估值 不能客观 反 映其公允价值 ，基金管 理 人应根据具体 情
况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。
（6） 实际 投资 成本 与估 值 的差异 处理
实际投 资成 本与 估值 的差 异计入 “公 允价 值变 动损 益”科 目。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金依法 有权抵销 债 权债务且交易 双方准备 按 净额结算时， 金融资产 与 金融负债按抵 销
后的净额在资 产负债表 列 示。除此以外 ，金融资 产 和金融负债在 资产负债 表 内分别列示 不得相互
抵消。
7.4.4.7 实 收基 金
本基金单位总 额不固定 ， 基金单位总数 随时增减 。 基金合同生效 时，实收 基 金按实际收到 的
基金单位发行 总额入账 ； 基金合同生效 后，实收 基 金应于基金申 购、赎回 确 认日根据基 金契约和
招募说 明书 中载 明的 有关 事项进 行确 认和 计量 。
7.4.4.8 损 益平 准金
基金管理公司 于收到基 金 投资人申购或 转换申请 之 日起在规定的 工作日内 ， 对该交易的有 效中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 29 页 共 63 页
性进行确认。 确认日， 按 实收基金的余 额占基金 净 值的比例，计 算有效申 购 或转换款中 含有的实
收基金部分， 确认并增 加 实收基金，按 基金申购 或 转换款与实收 基金的差 额 ，确认并增 加损益平
准金。
基金管理公司 于收到基 金 投资人赎回或 转 换申请 之 日起在规定的 工作日内 ， 对该交易的有 效
性进行确认。 确认日， 按 实收基金的余 额占基金 净 值的比例，对 基金赎回 款 或转换转出 款中含有
的实收基金， 确认并减 少 实收基金，按 基金赎回 款 或转换转出款 与实收基 金 的差额，确 认并减少
损益平 准金 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
（1） 股票 投资 收益
于卖出 股票 交易 日确 认， 按卖出 股票 成交 总额 与其 成本的 差额 入账 ；
（2） 债券 投资 收益
于卖出 债券 交易 日确 认， 按应收 取的 全部 价款 与其 成本、 应收 利息 的差 额入 账。
（3） 股利 收入
于除息 日确 认， 按上 市公 司宣告 的分 红派 息比 例计 算的金 额入 账。
（4）债 券 利息 收入
在债券 实际 持有 期内 逐日 计提， 按摊 余成 本和 实际 利率计 算确 定的 金额 入账 。
（5） 存款 利息 收入
逐日计 提， 按本 金与 适用 的利率 计提 的金 额入 账。
（6） 买入 返售 证券 收入
在证券 持有 期内 采用 实际 利率逐 日计 提， 按计 提的 金额入 账。
（7） 公允 价值 变动 损益
于估值日，对 采用公允 价 值模式计量的 交易性金 融 资产、交易性 金融负债 等 公允价值变动 形
成的损益进行 确认；卖 出 股票、债券、 权证等资 产 时，将原计入 该卖出资 产 的公允价值 变动损益
转入股 票投 资收 益、 债券 投资收 益、 衍生 工具 收益 等科目 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
（1） 基金 管理 人报 酬
按 前一 日基 金资 产净 值 1.50% 的 年费 率逐 日计 提。
（2） 基金 托管 费
按前一 日基 金资 产净 值 0.25% 的 年费 率逐 日计 提。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 30 页 共 63 页
（3） 交易 费用
对股票、债券 、资产支 持 证券、基金、 权证等交 易 过程中发生的 ，可直接 归 属于取得或处 置
某项基金资产 或承担某 项 基金负债的新 增外部成 本 ，包括支付给 交易代理 机 构的规费、 佣金、代
征的税 金及 其他 必要 的可 以正确 估算 的支 出， 在资 产交易 日确 认各 项交 易费 用。
（4） 利息 支出
对银行借款利 息支出、 交 易性金融负债 利息支出 和 卖出回购金融 资产支出 ， 在借款期或融 资
期内按 实际 利率 逐日 计提 并确认 入账 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
本基金的每份 基金份额 享 有同等分配权 ；基金收 益 分配后每一基 金份额净 值 不能低于面值 ；
收益分配时所发生的银 行 转账或其他手续费用由 投 资人自行承担；基金 收益 分配每年不超过 12
次；每 次基 金收 益分 配比 例不得 低于 基金 已实 现净 收益 的 60% ；本 基金 收益 分配方 式分 为两 种 ：
现金分红与红 利再投资 ， 投资人可选择 现金红利 或 将现金红利按 除息日的 基 金份额净值 自动转为
基金份额进行 再投资； 若 投资人不选择 ，本基金 默 认的收益分配 方式是现 金 分红，法律 法规或监
管机构 另有 规定 的从 其规 定 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期内 本基 金无 会计 估计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报告 期内 本基 金无 差错 更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务
操作， 本基 金主 要税 项列 示如下 ：
1 ．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 31 页 共 63 页
2. 自2013 年1 月1 日起 ， 对基金 取得 的企 业 债 券利 息收入 ， 由 发行 债券 的企 业在向 基金 派发
利息时代扣代 缴 20% 的个 人所得税，暂 不征收企 业 所得税；基金 从公开发 行 和转让市场取 得的上
市公司 股票 ，持 股期 限在 1 个月以 内（含 1 个月 ） 的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限在 1 个 月以 上至 1 年（含 1 年 ）的 ，暂 减 按 50% 计 入应 纳税 所得 额 ；持股 期限 超过 1 年
的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 。
3. 基金 卖出 股票 按0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
4. 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买 卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
活期存 款 890,277,435.69 944,415,418.80
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计： 890,277,435.69 944,415,418.80
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 10,237,627,908.11 10,982,666,375.20 745,038,467.09
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 264,725,449.32 259,284,000.00 -5,441,449.32
合计 264,725,449.32 259,284,000.00 -5,441,449.32
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 10,502,353,357.43 11,241,950,375.20 739,597,017.77
项目
上年度 末
2012 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 9,243,351,202.27 9,467,135,788.93 223,784,586.66
债券
交易所 市场 219,000,000.00 222,509,900.00 3,509,900.00
银行间 市场 1,294,732,152.83 1,319,085,000.00 24,352,847.17 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 32 页 共 63 页
合计 1,513,732,152.83 1,541,594,900.00 27,862,747.17
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 10,757,083,355.10 11,008,730,688.93 251,647,333.83
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 衍生 金融 资产/负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末及 上年 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 买断 式逆 回购 金融 资产。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 442,807.17 646,533.92
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 14,160.70 6,203.60
应收债 券利 息 4,655,734.79 32,234,213.33
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
其他 1,605.70 -
合计 5,114,308.36 32,886,950.85
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 14,627,757.46 10,362,415.68
银行间 市场 应付 交易 费用 2,600.00 1,975.00 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 33 页 共 63 页
合计 14,630,357.46 10,364,390.68
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - 3,500,000.00
应付赎 回费 272.05 859.21
预提费 用 120,000.00 120,000.00
其他 1,102,986.63 -
合计 1,223,258.68 3,620,859.21
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 28,281,947,730.66 28,281,947,730.66
本期申 购 62,744,090.44 62,744,090.44
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -2,581,983,648.34 -2,581,983,648.34
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 25,762,708,172.76 25,762,708,172.76
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -17,439,300,247.36 2,089,486,869.92 -15,349,813,377.44
本期利 润 55,362,560.37 487,949,683.94 543,312,244.31
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
1,555,243,140.84 -232,735,977.69 1,322,507,163.15
其中： 基金 申购 款 -38,606,348.53 5,513,457.60 -33,092,890.93
基金赎 回款 1,593,849,489.37 -238,249,435.29 1,355,600,054.08
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -15,828,694,546.15 2,344,700,576.17 -13,483,993,969.98
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 34 页 共 63 页
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
活期存 款 利 息收 入 14,149,970.65 24,031,830.95
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 952,685.20 1,177,775.78
其他 53,606.59 190.59
合计 15,156,262.44 25,209,797.32
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 26,621,860,521.11 36,112,733,848.67
减：卖 出股 票成 本总 额 26,450,069,724.91 39,997,795,301.90
买卖股 票差 价收 入 171,790,796.20 -3,885,061,453.23
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月
31日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到
期兑付 ）成 交总 额
1,285,172,402.64 797,567,205.22
减： 卖 出债 券 （ 债转 股及 债
券到期 兑付 ）成 本总 额
1,249,006,703.51 774,865,499.75
减：应 收利 息总 额 28,958,473.43 16,284,920.53
债券投 资收 益 7,207,225.70 6,416,784.94
7.4.7.14 衍 生工 具收益
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 无衍 生工 具收 益。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 35 页 共 63 页
月 31 日 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 126,483,085.91 140,926,570.29
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 126,483,085.91 140,926,570.29
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至 2013
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 487,949,683.94 3,661,854,743.28
—— 股 票投 资 521,253,880.43 3,623,993,285.28
—— 债 券投 资 -33,304,196.49 37,861,458.00
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 487,949,683.94 3,661,854,743.28
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 24,728.98 12,627.80
印花税 返还 - 273,198.52
合计 24,728.98 285,826.32
注：本 基金 的赎 回 费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 82,002,551.37 107,895,163.78
银行间 市场 交易 费用 6,775.00 6,750.00
合计
82,009,326.37 107,901,913.78
中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 36 页 共 63 页
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
审计费 用 120,000.00 120,000.00
信息披 露费 400,000.00 400,000.00
债券帐 户维 护费 18,000.00 18,000.00
上清所 债券 账户 维护 费 400.00 -
其他 36,784.72 30,221.12
合计 575,184.72 568,221.12
7.4.7.20 分 部报 告
-
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
本报告 期内 ，本 基金 不存 在或有 事项 。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至2014 年3 月10 日， 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
首创证券有限责任公司 8,177,371,892.00 15.13% 8,697,118,647.34 12.45%
7.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
首创证券有限责任公司 94,084,154.06 41.82% - -
7.4.10.1.3 应 支 付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
首创证券有限责任公司 7,443,661.89 15.17% 4,521,927.68 30.91%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
首创证券有限责任公司 7,185,941.82 12.02% 360,870.72 3.48%
注：上述交易 佣金按市 场 佣金率计算， 以扣除由 中 国证券登记结 算有限责 任 公司收取、 并由券商
承担的证券结 算风险基 金 后的净额列示 ，该类佣 金 协议的服务范 围还包括 佣 金收取方为 本基金提
供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务等 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 192,168,945.53 201,876,704.46
其中： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费 33,019,487.03 34,648,314.08
注 ： 支 付 基 金 管 理 人 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的
1.50% 的年 费率 计提 ，逐 日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为 ： 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×1.50% ／ 当年天 数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 32,028,157.67 33,646,117.39
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的基 金托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.25% ／ 当年 天数。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期内 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行股份有限公司 890,277,435.69 14,149,970.65 944,415,418.80 24,031,830.95
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 在承 销期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券。
7.4.11 利 润分 配情况
本报告 期内 本基 金未 实施 利润分 配。
7.4.12 期 末（ 2013 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证 券
金额单 位： 人民 币元 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000070
特发
信息
2013 年2
月 7 日
2014 年
2 月 12
日
非公开
发行
6.64 9.85 3,000,000 19,920,000.00 29,550,000.00 -
注：1. 以上非 公开发行 的 股票估值方法 为： ①如 果 估值日非公开 发行有明 确 锁定期的股 票的初始
取得成本高于 在证券交 易 所上市 交易的 同一股票 的 市价，应采用 在证券交 易 所上市交易 的同一股
票的市价作为 估值日该 股 票的价值。 ② 如果估值 日 非公开发行有 明确锁定 期 的股票的初 始取得成
本低于 在证 券交 易所 上市 交易的 同一 股票 的市 价 ， 应按以 下公 式确 定该 股票 的价值 ：FV=C+ （P-C）
*（D1-Dr）/D1 其 中：FV 为估值 日该 非公 开发 行有 明确锁 定期 的股 票的 价值 ；C 为该 非公 开发 行
有明确锁定期 的股票的 初 始取得成本（ 因权益业 务 导致市场价格 除权时， 应 于 除权日对 其初始取
得成本 作相 应调 整） ；P 为 估值日 在证 券交 易所 上市 交易的 同一 股票 的市 价；D1 为该 非公 开发 行有
明确锁 定期 的 股 票的 锁定 其所含 的交 易所 的交 易天 数；Dr 为 估值 日剩 余锁定 期， 即 估值 日至 锁 定
期结束 所含 的交 易所 的交 易天数 （不 含估 值日 当天 ） 。
本报告 期本 基金 持有 的特 发信息 （000070 ）年 度分 红方案 为 每 10 股派0.35 元（含 税）
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300032
金龙
机电
2013 年11 月18 日
重大事
项
17.92 2014 年2 月18 日 18.47 2,452,206 40,160,612.59 43,943,531.52 -
300254
仟源
制药
2013 年11 月1 日
重大事
项
14.13 2014 年1 月16 日 14.27 4,449,358 66,408,081.87 62,869,428.54 -
002573
国电
清新
2013 年12 月23 日
重大事
项
22.17 - - 4,509,801 75,097,811.73 99,982,288.17 -
注：1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《 中 国 证 券 业 协 会 基 金 估 值 小 组 停 牌 股 票 估 值 的 参 考 方 法 》 的 要 求 ， 上 述 股 票 中 金 龙 机 电
（300032 ） 、仟 源制 药（300254 ） 均按 “指 数收 益法 ”进行 估值 。
2.2014 年 1 月 16 日 ，仟 源制药 （300254 ）复 牌交 易，根 据该 股票 复牌 后的 交易特 征， 本公 司 综
合参考 各项 相关 影响 因素 并于托 管人 共同 协商 一致 ，决定 自 2014 年 1 月 16 日起恢 复采 用收 盘 价
进行估 值；2014 年 2 月 18 日，金 龙机 电（300032 ）复牌 交易 ，根 据该 股票 复牌后 的交 易特 征，
本公司 综合 参考 各项 相关 影响因 素并 于托 管人 共同 协商一 致， 决定 自 2014 年 2 月 18 日 起恢 复采中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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用收盘 价进 行估 值。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 期末 未持 有债 券正 回购交 易中 作为 抵押 的债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
1 ．风 险管 理政 策和 组织 架 构
（1） 风险 管理 政策
本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 ， 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、
控制措 施和 控制 职责 。
本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ，每个员 工 各司其责，监 察
稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 ， 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执
行。
（2） 风险 管理 组织 架构
本基金 管理 人 建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。
公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ，充 分发 挥各 自的职 能， 不断 揭示 并化 解各类 风险 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险指基 金在交易 过 程中可能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到
期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证
券，而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行的 证 券市值不超 过资金资
产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金 共同 持有一家 公 司发行的证券 ，不得
超过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基金 的 流动性风险来 自
于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃
的大盘 股， 变现 能力 较强 。
本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析， 并 进行动态调整 ，中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性， 是基金资 产 运作中所不可 避
免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和
监控系 统， 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以
及日 常VaR 的值 ，实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金及债 券 投 资等。下表 统计了本
基金面临的利 率风险敞 口 。表中所示为 本基金资 产 及负债的公允 价值，并 按 照合约规定 的利率重
新定价 日或 到期 日孰 早者 予以分 类。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 890,277,435.69 - - 890,277,435.69
结算备 付金 31,468,114.37 - - 31,468,114.37
存出保 证金 3,568,240.69 - - 3,568,240.69
交易性 金融 资产 259,284,000.00 - 10,982,666,375.20 11,241,950,375.20
衍生金 融资 产 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 - - 160,127,788.18 160,127,788.18
应收利 息 - - 5,114,308.36 5,114,308.36
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - 145,255.27 145,255.27
其他资 产 - - - -
资产总 计 1,184,597,790.75 - 11,148,053,727.01 12,332,651,517.76
负债
应付证 券清 算款 - - - -
应付赎 回款 - - 4,332,185.15 4,332,185.15
应付管 理人 报酬 - - 15,583,126.01 15,583,126.01
应付托 管费 - - 2,597,187.68 2,597,187.68 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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应付销 售服 务费 - - - -
应付交 易费 用 - - 14,630,357.46 14,630,357.46
应交税 费 - - 15,571,200.00 15,571,200.00
应付利 息 - - - -
应付利 润 - - - -
其他负 债 - - 1,223,258.68 1,223,258.68
负债总 计 - - 53,937,314.98 53,937,314.98
利率敏 感度 缺口 1,184,597,790.75 - 11,094,116,412.03 12,278,714,202.78
上年度 末
2012 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 944,415,418.80 - - 944,415,418.80
结算备 付金 1,013,785,681.41 - - 1,013,785,681.41
存出保 证金 - - 4,405,686.52 4,405,686.52
交易性 金融 资产 1,541,594,900.00 - 9,467,135,788.93 11,008,730,688.93
衍生金 融资 产 - - - -
买入返 售资 产 - - - -
应收证 券清 算款 - - 28,913,703.12 28,913,703.12
应收利 息 - - 32,886,950.85 32,886,950.85
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - 97,158.26 97,158.26
其他资 产 - - - -
资产总 计 3,499,796,000.21 - 9,533,439,287.68 13,033,235,287.89
负债
应付证 券清 算款 - - 60,418,128.57 60,418,128.57
应付赎 回款 - - 3,131,294.13 3,131,294.13
应付管 理人 报酬 - - 15,436,681.78 15,436,681.78
应付托 管费 - - 2,572,780.30 2,572,780.30
应付销 售服 务费 - - - -
应付交 易费 用 - - 10,364,390.68 10,364,390.68
应交税 费 - - 5,556,800.00 5,556,800.00
应付利 息 - - - -
应付利 润 - - - -
其他负 债 - - 3,620,859.21 3,620,859.21
负债总 计 - - 101,100,934.67 101,100,934.67
利率敏 感度 缺口 3,499,796,000.21 - 9,432,338,353.01 12,932,134,353.22
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
市场利 率上 升 25 个 基点 且 其他市 场变 量保 持不 变
市场利 率下 降 25 个 基点 且 其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年12 月31 日 ） 上年度 末（ 2012 年12 月31 日 ）
基金净 资产 变动 -1,814,150.78 -16,649,250.94
基金净 资产 变动 1,854,002.12 17,175,007.63
7.4.13.4.2 其 他价 格风险
市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券及 法
律、法规或中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 工 具。本基 金投 资组合范 围 为：股票资 产占基金
资产的比例 为 60%-95%， 债券、权证、 短期金融 工 具以及证监会 允许投资 的 其他金融工具 占基金
资产的 比例 为 0%-40% 。 本 基金投 资于 权证 、 资 产支 持 证券的 比例 遵从 法律 法规 及监管 机构 的规 定。
对于中 国证 监会 允许 投资 的创新 类金 融产 品 （ 包括 未来将 推出 的股 指期 货等 衍生金 融产 品） ， 将 依
据有关法律法 规进行投 资 管理。如法律 法规或监 管 机构以后允许 基金投资 其 他品种，基 金管理人
在履行适当程 序后，可 以 将其纳入投资 范围。本 基 金股票资产 中 80%以 上投 资于具有 “核心 ” 及
“成长 ”这两 条主线的 股 票。基金管理 人应当自 基 金合同生效之 日起六个 月 内使基金的 投 资组合
比例符 合上 述约 定。
于2013 年12 月31 日， 本 基金面 临的 整体 市场 价格 风险列 示如 下：
7.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 10,982,666,375.20 89.44 9,467,135,788.93 73.21
交易性 金融 资产 －债 券投 资 259,284,000.00 2.11 1,541,594,900.00 11.92
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 11,241,950,375.20 91.56 11,008,730,688.93 85.13
注：由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
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7.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
固定其 它市 场变 量， 当本 基金基 准上 涨 1%
固定其 它市 场变 量， 当本 基金基 准下 跌 1%
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年12 月 31 日 ） 上年度 末 （ 2012 年 12 月31 日 ）
1. 基金 净资 产变 动 105,850,153.95 127,730,772.35
2. 基金 净资 产变 动 -105,850,153.95 -127,730,772.35
注：利 用 CAPM 模型 计算 得到上 述结 果； 其中 ，无 风险收 益率 取 2013 年 12 月 31 日十 年期 国债
收益 率 4.57% ， 利用 2013 年初以 来基 金日 收益 率与 基金基 准日 收益 率计 算得 到基金 的 Beta 系数
为 0.94 。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 10,982,666,375.20 89.05
其中： 股票 10,982,666,375.20 89.05
2 固定收 益投 资 259,284,000.00 2.10
其中： 债券 259,284,000.00 2.10
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 921,745,550.06 7.47
6 其他各 项资 产 168,955,592.50 1.37
7 合计 12,332,651,517.76 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目金额占基 金总资产 的 比例分项之 和与合计
可能有 尾差 。
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 45 页 共 63 页
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 27,280,000.00 0.22
B
采矿业 92,246,999.82 0.75
C
制造业 8,591,859,581.32 69.97
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 243,445,300.65 1.98
E
建筑业 481,275,081.97 3.92
F
批发和 零售 业 137,005,731.95 1.12
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 89,682,120.00 0.73
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 516,559,753.73 4.21
J
金融业 52,570,000.00 0.43
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 6,069,820.40 0.05
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 511,558,404.00 4.17
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 84,457,062.66 0.69
S
综合 148,656,518.70 1.21
合计 10,982,666,375.20 89.44
注：由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600118 中国卫 星 31,000,000 574,430,000.00 4.68
2 300055 万邦达 10,878,334 425,342,859.40 3.46
3 601989 中国重 工 68,016,533 381,572,750.13 3.11
4 000826 桑德环 境 10,000,000 348,000,000.00 2.83
5 000768 中航飞 机 32,873,068 313,609,068.72 2.55
6 600372 中航电 子 12,201,305 291,123,137.30 2.37
7 002241 歌尔声 学 8,000,400 280,654,032.00 2.29
8 000738 中航动 控 22,302,333 268,743,112.65 2.19 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 46 页 共 63 页
9 600879 航天电 子 24,800,000 232,128,000.00 1.89
10 002653 海思科 11,603,280 229,396,845.60 1.87
11 600343 航天动 力 13,832,950 196,981,208.00 1.60
12 600056 中国医 药 9,000,000 196,290,000.00 1.60
13 600893 航空动 力 9,699,129 185,544,337.77 1.51
14 002424 贵州百 灵 7,276,118 184,449,591.30 1.50
15 600887 伊利股 份 4,705,373 183,885,976.84 1.50
16 300267 尔康制 药 4,521,889 166,857,704.10 1.36
17 300300 汉鼎股 份 8,502,551 166,309,897.56 1.35
18 600703 三安光 电 6,699,958 166,091,958.82 1.35
19 000901 航天科 技 10,854,500 164,337,130.00 1.34
20 002273 水晶光 电 9,990,000 158,841,000.00 1.29
21 002013 中航精 机 9,800,000 153,174,000.00 1.25
22 300285 国瓷材 料 4,694,360 148,905,099.20 1.21
23 600256 广汇能 源 17,008,755 148,656,518.70 1.21
24 600150 中国船 舶 6,100,000 147,559,000.00 1.20
25 002179 中航光 电 8,500,000 141,525,000.00 1.15
26 300115 长盈精 密 3,721,551 140,488,550.25 1.14
27 300337 银邦股 份 6,311,900 137,157,587.00 1.12
28 300072 三聚环 保 8,007,886 135,653,588.84 1.10
29 600685 广船国 际 7,971,748 134,802,258.68 1.10
30 300101 国腾电 子 6,600,000 130,548,000.00 1.06
31 002129 中环股 份 7,000,000 130,060,000.00 1.06
32 601028 玉龙股 份 10,005,331 127,067,703.70 1.03
33 600086 东方金 钰 7,150,000 124,410,000.00 1.01
34 300105 龙源技 术 5,709,196 116,753,058.20 0.95
35 002214 大立科 技 7,600,000 115,444,000.00 0.94
36 600066 宇通客 车 6,498,200 114,108,392.00 0.93
37 300331 苏大维 格 2,712,620 112,926,370.60 0.92
38 002385 大北农 6,900,000 112,815,000.00 0.92
39 002202 金风科 技 13,000,000 109,590,000.00 0.89
40 600100 同方股 份 10,639,888 108,207,660.96 0.88
41 002437 誉衡药 业 2,513,482 105,817,592.20 0.86
42 000712 锦龙股 份 4,609,207 105,781,300.65 0.86
43 300145 南方泵 业 2,775,000 104,478,750.00 0.85
44 002573 国电清 新 4,509,801 99,982,288.17 0.81
45 300079 数码视 讯 5,000,000 98,950,000.00 0.81
46 000895 双汇发 展 2,001,048 94,209,339.84 0.77
47 002690 美亚光 电 2,252,220 90,291,499.80 0.74 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 47 页 共 63 页
48 600316 洪都航 空 5,000,000 86,900,000.00 0.71
49 600180 瑞茂通 8,790,129 83,945,731.95 0.68
50 002410 广联达 2,600,000 81,900,000.00 0.67
51 300324 旋极信 息 2,984,563 80,911,502.93 0.66
52 600674 川投能 源 7,000,000 78,120,000.00 0.64
53 300271 华宇软 件 2,675,405 76,516,583.00 0.62
54 300006 莱美药 业 2,600,000 75,348,000.00 0.61
55 002207 准油股 份 4,469,946 74,513,999.82 0.61
56 002540 亚太科 技 7,293,674 72,790,866.52 0.59
57 600271 航天信 息 3,500,000 70,595,000.00 0.57
58 600990 四创电 子 2,386,539 67,348,130.58 0.55
59 300353 东土科 技 2,800,350 64,380,046.50 0.52
60 600832 东方明 珠 6,507,279 63,576,115.83 0.52
61 300254 仟源制 药 4,449,358 62,869,428.54 0.51
62 002456 欧菲光 1,300,000 62,504,000.00 0.51
63 002479 富春环 保 7,200,000 59,544,000.00 0.48
64 300088 长信科 技 3,850,000 57,634,500.00 0.47
65 002698 博实股 份 1,950,000 57,622,500.00 0.47
66 600284 浦东建 设 5,291,601 55,932,222.57 0.46
67 002618 丹邦科 技 1,500,000 55,485,000.00 0.45
68 002226 江南化 工 3,787,736 53,672,219.12 0.44
69 000705 浙江震 元 3,500,000 53,060,000.00 0.43
70 600835 上海机 电 3,000,000 52,950,000.00 0.43
71 601169 北京银 行 7,000,000 52,570,000.00 0.43
72 002623 亚玛顿 2,712,300 50,665,764.00 0.41
73 300288 朗玛信 息 1,007,043 49,747,924.20 0.41
74 002104 恒宝股 份 3,000,000 45,480,000.00 0.37
75 300032 金龙机 电 2,452,206 43,943,531.52 0.36
76 300210 森远股 份 2,075,376 43,894,202.40 0.36
77 002643 烟台万 润 3,205,720 42,732,247.60 0.35
78 600018 上港集 团 8,000,000 42,240,000.00 0.34
79 300257 开山股 份 1,000,375 38,524,441.25 0.31
80 601311 骆驼股 份 3,501,877 38,170,459.30 0.31
81 002320 海峡股 份 3,800,000 34,808,000.00 0.28
82 002023 海特高 新 1,999,993 34,279,880.02 0.28
83 002475 立讯精 密 1,000,000 33,420,000.00 0.27
84 300133 华策影 视 1,000,000 31,900,000.00 0.26
85 600633 浙报传 媒 1,006,818 30,577,062.66 0.25
86 002520 日发精 机 1,800,000 29,988,000.00 0.24 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 48 页 共 63 页
87 000070 特发信 息 3,000,000 29,550,000.00 0.24
88 002648 卫星石 化 1,000,000 28,980,000.00 0.24
89 002020 京新药 业 1,999,559 28,213,777.49 0.23
90 000998 隆平高 科 1,000,000 27,280,000.00 0.22
91 600536 中国软 件 692,252 26,077,132.84 0.21
92 300057 万顺股 份 2,216,412 25,599,558.60 0.21
93 300166 东方国 信 850,280 23,119,113.20 0.19
94 601098 中南传 媒 2,000,000 21,980,000.00 0.18
95 002481 双塔食 品 1,695,160 21,698,048.00 0.18
96 300146 汤臣倍 健 249,111 18,157,700.79 0.15
97 601857 中国石 油 2,300,000 17,733,000.00 0.14
98 600690 青岛海 尔 900,000 17,550,000.00 0.14
99 600298 安琪酵 母 801,863 13,848,174.01 0.11
100 002390 信邦制 药 499,925 13,792,930.75 0.11
101 600787 中储股 份 1,229,000 12,634,120.00 0.10
102 300161 华中数 控 578,234 12,391,554.62 0.10
103 300252 金信诺 609,048 10,975,044.96 0.09
104 000550 江铃汽 车 390,669 9,926,899.29 0.08
105 002373 联信永 益 595,000 6,592,600.00 0.05
106 300058 蓝色光 标 117,178 6,069,820.40 0.05
107 002421 达实智 能 300,000 5,385,000.00 0.04
108 002173 千足珍 珠 609,119 5,092,234.84 0.04
109 600765 中航重 机 399,931 5,007,136.12 0.04
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600118 中国卫 星 594,304,849.78 4.60
2 000768 中航飞 机 461,794,253.75 3.57
3 300055 万邦达 456,370,460.07 3.53
4 600519 贵州茅 台 448,158,319.71 3.47
5 601989 中国重 工 428,925,175.44 3.32
6 000826 桑德环 境 377,004,826.66 2.92
7 601318 中国平 安 363,539,805.16 2.81
8 600016 民生银 行 358,473,439.88 2.77 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 49 页 共 63 页
9 002241 歌尔声 学 340,551,761.86 2.63
10 601166 兴业银 行 337,413,210.86 2.61
11 000423 东阿阿 胶 337,057,275.80 2.61
12 601998 中信银 行 333,489,219.83 2.58
13 300072 三聚环 保 318,110,592.28 2.46
14 002653 海思科 299,778,710.54 2.32
15 300079 数码视 讯 296,803,391.80 2.30
16 600256 广汇能 源 296,193,267.11 2.29
17 002456 欧菲光 295,214,247.46 2.28
18 601618 中国中 冶 287,771,307.46 2.23
19 600372 中航电 子 278,879,183.54 2.16
20 600879 航天电 子 275,292,173.23 2.13
21 000738 中航动 控 269,850,227.44 2.09
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000423 东阿阿 胶 696,339,268.91 5.38
2 600519 贵州茅 台 402,276,754.22 3.11
3 600887 伊利股 份 395,682,793.28 3.06
4 000002 万
科Ａ 394,093,258.55 3.05
5 000538 云南白 药 370,713,385.50 2.87
6 600016 民生银 行 328,555,172.96 2.54
7 600104 上汽集 团 306,574,719.42 2.37
8 601166 兴业银 行 300,547,290.96 2.32
9 601318 中国平 安 300,118,122.04 2.32
10 002410 广联达 296,263,050.48 2.29
11 600582 天地科 技 295,961,549.61 2.29
12 600048 保利地 产 286,813,491.70 2.22
13 601998 中信银 行 276,101,526.63 2.14
14 600518 康美药 业 250,086,043.34 1.93
15 600388 龙净环 保 243,024,893.65 1.88
16 601618 中国中 冶 242,978,889.99 1.88
17 002456 欧菲光 241,080,324.35 1.86
18 002586 围海股 份 222,909,317.54 1.72 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 50 页 共 63 页
19 002431 棕榈园 林 222,726,877.45 1.72
20 000826 桑德环 境 220,216,087.60 1.70
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 27,444,346,430.75
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 26,621,860,521.11
注：买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 259,284,000.00 2.11
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 259,284,000.00 2.11
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1280229 12 鑫 泰债 1,000,000 98,040,000.00 0.80
2 1280292 12 温 国投 债 500,000 49,075,000.00 0.40
3 1280291 12 平 湖债 500,000 48,840,000.00 0.40
4 1280323 12 余 姚水 投债 500,000 48,710,000.00 0.40
5 1280275 12 合 肥中 小债 150,000 14,619,000.00 0.12
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 51 页 共 63 页
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1 本报告期内 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体无被 监管 部门 立案 调查 ， 无在报 告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
8.11.2 基金投资 的前 十名 股票， 均为 基金 合同 规定 备选股 票库 之内 股票 。
8.11.3 期 末 其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,568,240.69
2 应收证 券清 算款 160,127,788.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,114,308.36
5 应收申 购款 145,255.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 168,955,592.50
8.11.4 期 末 持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末 前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本期末 本基 金前 十名 股票 中不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 52 页 共 63 页
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,673,564 15,393.92 69,488,215.19 0.27% 25,693,219,957.57 99.73%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 44,640.76 0.0002%
注：1 、 本 公司 高级 管理 人 员、 基 金投 资和研 究部 门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0-10
万份。
2、 本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 0 万份 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 8 月 17 日 ） 基金 份额 总额
14,956,625,039.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 28,281,947,730.66
本报告 期基 金总 申购 份额 62,744,090.44
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 2,581,983,648.34
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 25,762,708,172.76
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期没 有 举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
经本公 司总 经理 办公 会议 审议通 过， 自2013 年5 月 27 日起 增聘 陈钢 同志 担 任中邮 核心 优选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ； 自2013 年 7 月 23 日起 ， 厉 建超 同志 不再 担 任中邮 战略 新兴 产业
股票型 证券 投资 基金 基金 经理； 自 2013 年8 月23 日起增 聘刘 格菘 同志 担任 中邮核 心成 长股 票 型
证券投 资基 金基 金经 理。
中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 53 页 共 63 页
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策 略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。 报 告期 内应 支付 给会 计师事 务所 的审 计
费用为 人民 币壹 拾贰 万元 整，目 前该 会计 师事 务所 已连续 为本 基金 提供 审计 服务七 个会 计年 度。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
首创证券有限责任公司 2 8,177,371,892.00 15.13% 7,443,661.89 15.17% -
长江证券股份有限公司 2 6,122,517,145.19 11.33% 5,573,937.50 11.36% 新增一个
中信建投证券股份有限公司 3 4,203,671,850.51 7.78% 3,814,110.75 7.77% -
信达证券股份有限公司 2 3,996,150,897.31 7.40% 3,629,367.54 7.40% -
国金证券股份有限公司 1 3,956,838,898.14 7.32% 3,572,437.26 7.28% -
长城证券有限责任公司 2 3,297,675,027.00 6.10% 2,973,248.70 6.06% -
安信证券股份有限公司 2 2,840,057,695.25 5.26% 2,563,041.58 5.22% -
华创证券经纪有限责任公司 1 2,648,367,696.54 4.90% 2,411,055.52 4.91% -
兴业证券股份有限公司 2 2,234,841,730.61 4.14% 2,024,045.31 4.13% -
东吴证券股份有限公司 1 2,056,509,128.39 3.81% 1,872,248.14 3.82% 新增
广州证券有限责任公司 1 1,673,210,411.24 3.10% 1,523,286.66 3.11% 新增
华泰证券股份有限公司 1 1,593,827,685.44 2.95% 1,451,017.80 2.96% -
中国国际金融有限公司 2 1,329,507,259.84 2.46% 1,190,743.61 2.43% -
天风证券有限责任公司 1 1,283,593,864.07 2.38% 1,168,576.47 2.38% -
中国银河证券股份有限公司 1 1,274,728,600.89 2.36% 1,160,515.00 2.37% - 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 54 页 共 63 页
湘财证券有限责任公司 1 866,931,462.65 1.60% 789,254.14 1.61% -
中国中投证券有限责任公司 2 835,237,898.78 1.55% 760,397.01 1.55% -
诚浩证券有限责任公司 1 822,408,376.11 1.52% 748,722.09 1.53% 新增
光大证券股份有限公司 1 786,141,846.15 1.45% 715,703.32 1.46% -
中信证券股份有限公司 3 663,185,156.34 1.23% 603,762.61 1.23% -
海通证券股份有限公司 1 659,939,054.91 1.22% 596,972.73 1.22% -
联讯证券有限责任公 司 1 633,357,289.70 1.17% 576,607.94 1.18% 新增
国联证券股份有限公司 1 504,933,879.74 0.93% 459,690.43 0.94% -
方正证券股份有限公司 1 369,542,215.26 0.68% 336,431.37 0.69% -
华融证券股份有限公司 1 327,322,758.36 0.61% 297,993.97 0.61% -
中航证券有限责任公司 1 300,852,879.08 0.56% 273,896.84 0.56% -
平安证券有限责任公司 1 269,823,039.91 0.50% 245,647.89 0.50% -
江海证券有限公司 1 220,405,723.12 0.41% 200,655.92 0.41% -
中银国际证券有限责任公司 1 88,353,589.33 0.16% 80,436.20 0.16% -
财富证券有限责任公司 1 - - - - 退租
南京证券有限责任公司 1 - - - - -
民生证券有限责任公司 1 - - - - -
日信证券有限责任公司 1 - - - - -
国信证券股份有限公司 1 - - - - -
国泰君安股份有限公司 1 - - - - -
东方证券股份有限公司 1 - - - - -
华泰联合证券有限责任公司 1 - - - - -
华鑫证券有限责任公司 1 - - - - -
申银万国证券股份有限公司 1 - - - - -
招商证券股份有限公司 1 - - - - -
德邦证券有限责任公司 1 - - - - -
山西证券股份有限公司 1 - - - - 新增
渤海证券股份有限公司 1 - - - - -
北京高华 证券有限责任公司 2 - - - - -
注：1 、选 择专 用交 易单 元 的标准 和程 序：
(1) 券商经 纪人财务 状况 良好、经营行 为规范、 风 险管理先进、 投资风格 与 中邮创业基金 管理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
(2) 券商经 纪人具有 较强 的综合服务能 力：能及 时 、全面、定期 提供高质 量 的关于宏观、 行业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ，提供研 究 报告，具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 55 页 共 63 页
其他综 合服 务能 力。
(3) 券商经 纪人能提 供最 优惠合理的佣 金率：与 其 他券商经 纪人 相比，该 券 商经纪人能够 提供最
优惠合 理的 佣金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
2. 未 发生 交易 的交 易单 元 为已签 署交 易单 元租 用协 议， 但 正在 向交 易所 申请 交 易单元 租用 流程 过
程中或 租用 流程 办理 完毕 后测试 过程 中。
3.报告 期内 租用 交易 单元 变更情 况： 本报 告期 内本 基金退 租财 富证 券有 限责 任公司 的交 易单 元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
首创证券有限责任公司 94,084,154.06 41.82% - - - -
长江证券股份有限公司 - - - - - -
中信建投证券股份有限公司 - - - - - -
信达证券股份有限公司 - - - - - -
国金证券股份有限公司 - - - - - -
长城证券有限责任公司 49,513,393.58 22.01% - - - -
安信证券股份有限公司 - - - - - -
华创证券经纪有限责任公司 - - - - - -
兴业证券股份有限公司 - - - - - -
东吴证券股份有限公司 - - - - - -
广州证券有限责任公司 - - - - - -
华泰证券股份有限公司 - - - - - -
中国国际金融有限公司 30,162,098.64 13.41% - - - -
天风证券有限责任公司 51,221,375.37 22.77% - - - -
中国银河证券股份有限公司 - - - - - -
湘财证券有限责任公司 - - - - - -
中国中投证券有限责任公司 - - 100,000,000.00 100.00% - -
诚浩证券有限责任公司 - - - - - -
光大证券股份有限公司 - - - - - -
中信证券股份有限公司 - - - - - - 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 56 页 共 63 页
海通证券股份有限公司 - - - - - -
联讯证券有限责任公司 - - - - - -
国联证券股份有限公司 - - - - - -
方正证券股份有限公司 - - - - - -
华融证券股份有限公司 - - - - - -
中航证券有限责任公司 - - - - - -
平安证券有限责任公司 - - - - - -
江海证券有限公司 - - - - - -
中银国际证券有限责任公司 - - - - - -
财富证券有限责任公司 - - - - - -
南京证券有限责任公司 - - - - - -
民生证券有限责任公司 - - - - - -
日信证券有限责任公司 - - - - - -
国信证券股份有限公司 - - - - - -
国泰君安股份有限公司 - - - - - -
东方证券股份有 限公司 - - - - - -
华泰联合证券有限责任公司 - - - - - -
华鑫证券有限责任公司 - - - - - -
申银万国证券股份有限公司 - - - - - -
招商证券股份有限公司 - - - - - -
德邦证券有限责任公司 - - - - - -
山西证券股份有限公司 - - - - - -
渤海证券股份有限公司 - - - - - -
北京高华证券有限责任公司 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
中 邮创 业基金 管 理 有限公司 旗下
基金2012 年12 月31 日 资 产净值
公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 1 月 4 日
2
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加东 方证券 、方 正证券为 代销
机构的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 1 月 12 日
3 中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基 中 国 证券 报\上 海证 2013 年 1 月 22 日 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 57 页 共 63 页
金2012 年第 4 季度 报告 券报\ 证券时报\ 证
券日报
4
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 2 月 8 日
5
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金获配 非公 开发行股 票的
公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 2 月 8 日
6
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下基 金开通 数米 基金销售 公司
网 上交 易申购 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报
2013 年 3 月 6 日
7
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加数 米基金 销售 公司为代 销机
构的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 3 月 6 日
8
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 长期 停牌股票 估值
调整情 况的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 3 月 13 日
9
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金2012 年 年度 报告 摘要
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 3 月 30 日
10
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金2012 年 年度 报告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 3 月 30 日
11
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 4 月 2 日
12
中 邮创 业基金 管理 有限公司 参加
北 京展 恒基金 销售 有限公司 网上
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证 2013 年 4 月 3 日 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 58 页 共 63 页
申购费 率优 惠活 动的 公告 券日报
13
中 邮创 业基金 管理 有限公司 参加
和 讯信 息科技 有限 公司基金 电子
交 易平 台申购 费率 优惠活动 的公
告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报
2013 年 4 月 18 日
14
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加和 讯信息 科技 有限公司 为代
销机构 的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 4 月 18 日
15
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金2013 年第 1 季度 报告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 4 月 20 日
16
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金更新 招募 说明 书（2013 年第 1
号）
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 4 月 20 日
17
中 邮创 业基金 管理 有限公司 旗下
基金 2013 年 6 月 30 日 资 产净值
公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 7 月 1 日
18
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下 基 金 开 通 交 通 银 行 网 上 银
行 、手 机银行 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报
2013 年 7 月 2 日
19
关 于中 邮创业 基金 管理有 限 公司
旗 下基 金开通 深圳 众禄基金 销售
有 限公 司、上 海好 买基金销 售有
限 公司 网上交 易申 购费率优 惠活
动的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报
2013 年 7 月 13 日
20
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公
司 、上 海好买 基金 销售有限 公司
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 7 月 13 日 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 59 页 共 63 页
为代销 机构 的公 告
21
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 长期 停牌股票 估值
调整情 况的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 7 月 16 日
22
中 邮核 心成长 股票 型 证券投 资基
金2013 年第 2 季度 报告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 7 月 17 日
23
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 8 月 20 日
24
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金基金 经理 变更 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 8 月 24 日
25
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金2013 年 半年 度报 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 8 月 28 日
26
关于 中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下基 金开通 浙江 同花顺基 金销
售 有限 公司、 上海 天天基金 销售
有 限公 司、万 银财 富（北京 ）基
金 销售 有限公 司、 诺亚正行 （上
海） 基金 销售 投资 顾问 有限 公司、
上 海长 量基金 销售 投资顾问 有限
公 司网 上交易 申购 费率优惠 活动
的公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报
2013 年 8 月 29 日
27
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加浙 江同花 顺基 金销售有 限公
司、 上海 天天 基金 销售 有限 公司、
万 银财 富（北 京） 基金销售 有限
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报
2013 年 8 月 29 日 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 60 页 共 63 页
公 司、 诺亚正 行（ 上海）基 金销
售 投资 顾问有 限公 司、上海 长量
基 金销 售投资 顾问 有限公司 为代
销机构 的公 告
28
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估
值调整 情况 的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 8 月 31 日
29
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 9 月 7 日
30
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 9 月 12 日
31
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金更新 招募 说明 书（2013 年第 2
号）
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 9 月 26 日
32
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加诚 浩证券 有限 责任公司 、平
安 银行 股份有 限公 司、国海 证券
股 份有 限公司 、民 生证券有 限责
任公司 、 东兴 证券 股份 有限 公司、
国 信证 券股份 有限 公司为代 销机
构的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报
2013 年 9 月 27 日
33
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估
值调整 情况 的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 9 月 28 日
34
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加深 圳市新 兰德 证券投资 咨询
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 10 月 9 日 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 61 页 共 63 页
35
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 开通 深圳市新 兰德
证 券投 资咨询 有限 公司、中 期时
代 基金 销售（ 北京 ）有限公 司网
上交易 申购 费率 优惠 活动 的公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报
2013 年 10 月 12 日
36
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加中 期时代 基金 销售（北 京）
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 10 月 12 日
37
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 开通 华融证券 股份
有 限公 司网上 交易 申购费率 优惠
活动的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报
2013 年 10 月 19 日
38
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加华 融证券 股份 有限公司 为代
销机构 的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 10 月 19 日
39
中 邮创 业基金 管理 有限公司 旗下
部 分基 金参加 晋商 银行股份 有限
公司定 投申 购业 务的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 10 月 25 日
40
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加晋 商银行 股份 有限公司 为代
销机构 的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 10 月 25 日
41
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金2013 年第 3 季度 报告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 10 月 26 日
42
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估
值调整 情况 的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 11 月 8 日
43
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证 2013 年 11 月 13 日 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 62 页 共 63 页
估值方 法 变 更的 公告 券日报
44
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 11 月 26 日
45
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 11 月 27 日
46
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估
值调整 情况 的公 告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 11 月 30 日
47
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2013 年 12 月 3 日
48
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证券 报\上 海证
券报\ 证券时报\ 证
券日报 2014 年 12 月 24 日
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心成长 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件
2. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》
3. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》
4. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
12.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 中邮核心成长股票 2013 年年度 报告
第 63 页 共 63 页
12.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
中邮创 业基 金管 理有 限公 司
2014 年 3 月29 日
