广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
广发行业领先股票型证券投资基金
2013 年年度报告
2013 年 12 月 31 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年三月三十一日广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月 25 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告期自2013年1月1日起至12月 31日止。 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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1.2目录
§1
重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................. 6
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................. 7
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................. 7
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................. 8
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................................... 10
§4
管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ....................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................... 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................... 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................... 13
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ....................................................................... 14
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................... 14
§5
托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........... 15
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................... 15
§6
审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1管理层对财务报表的责任 ............................................................................................................ 15
6.2注册会计师的责任 ........................................................................................................................ 15
6.3审计意见 ........................................................................................................................................ 16
§7
年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................... 16
7.2 利润表 ........................................................................................................................................... 18
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................... 20
7.4 报表附注 ....................................................................................................................................... 21
§8
投资组合报告 ..................................................................................................................................... 46
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................... 46
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................... 46
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................... 47
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................... 49
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ....................................................................................... 52
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................... 52
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................... 52 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................... 52
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................... 52
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ..................................................................... 52
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 53
8.12 投资组合报告附注 ..................................................................................................................... 53
§9
基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 53
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................... 53
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ....................................................................... 54
§10
开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 54
§11
重大事件揭示 ................................................................................................................................... 55
11.1基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 55
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................... 55
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................. 55
11.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................. 55
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 55
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................... 55
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................. 55
11.8 其他重大事件 ............................................................................................................................. 58
§12
备查文件目录 ................................................................................................................................... 59
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................. 59
12.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 59
12.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 60
广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 广发行业领先股票型证券投资基金
基金简称 广发行业领先股票
基金主代码 270025
交易代码 270025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 11月 23 日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,947,926,429.79份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过把握宏观经济周期及行业生命周期的发展趋势， 发掘发展前景良好的
行业或处于复苏阶段的行业中的领先企业进行投资， 力争实现基金资产的
长期稳健增值。
投资策略
（一）资产配置策略
1、大类资产配置
（1）研究部综合宏观经济研究员研究的宏观经济形势，策略研究员研究
的市场运行趋势，行业研究员研究的行业投资价值形成《资产配置建议
书》 。 （2）投资决策委员会定期与不定期相结合召开相关会议，根据《资
产配置建议书》 ，综合考虑基金投资目标、市场发展趋势、风险控制要求
等因素，确定本基金股票、债券、现金等的比例。
2、行业配置策略
不同的行业在经济周期的不同阶段呈现出不同的运行态势。 本基金将主要
通过“广发领先行业评价体系”，对行业进行定性、定量分析，同时，结
合国内外宏观经济环境及国家相关政策的变化， 选择发展前景良好的行业
或处于复苏阶段的行业作为本基金行业配置的重点。 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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（二）股票投资策略
本基金股票投资采用备选库制度，本基金的备选库包括一级库和二级库。
一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围， 入选条件主
要是根据广发企业价值评估体系，通过研究，筛选出基本面良好的股票进
入一级库。二级股票库为本基金的风格库。本基金将根据行业配置阶段形
成的行业配置范围，从行业地位、治理结构、经营业绩、竞争优势和创新
等方面对领先行业内的股票进行定性分析，并结合（P/E）/G、预期主营
业务收入增长率和预期主营业务利润率等定量指标， 精选出各领先行业内
估值相对合理的优质上市公司，构成本基金的二级库。
（三）债券投资策略
在债券投资上，坚持稳健投资的原则，控制债券投资风险。具体包括利率
预测策略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。
（四）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有
利于基金资产增值。
业绩比较基准 80%×沪深300指数＋20%×中证全债指数。
风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其风险
和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 段西军 赵会军
联系电话 020-83936666 010-66105799
电子邮箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝中路
3号4004-56室
北京市西城区复兴门内大街55
号
办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号 北京市西城区复兴门内大街55广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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保利国际广场南塔31-33楼 号
邮政编码 510308 100140
法定代表人 王志伟 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33
楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
德勤华永会计师事务所（特殊普
通合伙）
上海市延安东路 222号外滩中心 30楼
注册登记机构 广发基金管理有限公司
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广
场南塔 31-33 楼
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012 年 2011 年
本期已实现收益 441,442,306.20 -451,853,612.28 -449,930,059.01
本期利润 461,580,347.38 297,925,963.04 -924,644,654.46
加权平均基金份额本期利润 0.1778 0.0898 -0.2431
本期加权平均净值利润率 19.47% 11.42% -26.44%
本期基金份额净值增长率 20.50% 12.77% -25.38%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分配利润 -177,465,928.10 -804,737,905.86 -886,638,296.82 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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期末可供分配基金份额利润 -0.0911 -0.2582 -0.2563
期末基金资产净值 1,968,796,600.81 2,613,852,739.12 2,572,365,573.84
期末基金份额净值 1.011 0.839 0.744
3.1.3 累计期末指标 2013年末 2012 年末 2011 年末
基金份额累计净值增长率 1.10% -16.10% -25.60%
注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 3.06% 1.44% -3.09% 0.90% 6.15% 0.54%
过去六个月 16.61% 1.35% 4.02% 1.03% 12.59% 0.32%
过去一年 20.50% 1.43% -6.33% 1.12% 26.83% 0.31%
过去三年 1.40% 1.28% -18.73% 1.06% 20.13% 0.22%
自基金合同生
效起至今
1.10% 1.26% -19.42% 1.06% 20.52% 0.20%
注：(1)业绩比较基准:80%×沪深 300指数+20%×中证全债指数。
(2)业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发行业领先股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2010年 11 月 23 日至2013 年 12 月 31 日) 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发行业领先股票型证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：合同生效当年(2010年)按实际存续期计算，未按自然年度折算。 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金自合同生效日2010年 11月23日至报告期末未进行利润分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91 号文批准，于 2003 年 8 月 5 日成立，注册资
本 1.2 亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前
海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司。公司拥有公
募基金、社保基金投资管理人、受托管理保险资金投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资
管理（QDII）和特定客户资产管理等业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会
三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 19 个部门：综合管理部、财务部、
人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、中央交易部、金融工程部、研
究发展部、投资管理部、固定收益部、机构投资部、数量投资部、量化投资部、机构理财部、市场
拓展部、电商及客服部、国际业务部。此外，还设立了广发国际资产管理有限公司（香港子公司） 、
瑞元资本管理有限公司以及北京办事处、北京分公司、广州分公司、上海分公司、深圳理财中心、
杭州理财中心。
截至 2013 年 12 月 31 日，本基金管理人管理四十五只开放式基金---广发聚富开放式证券投资
基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF） 、广发货币市
场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型
证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪深 300
指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证 500 指数证券投资基金（LOF） 、广发
内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发亚太（除日本）精选股票证券投资基金、广发行业领
先股票型证券投资基金、广发聚祥保本混合型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证
券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证
券投资基金、广发聚利债券型证券投资基金、广发制造业精选股票型证券投资基金、广发聚财信用
债证券投资基金、广发深证 100 指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、广
发理财年年红债券型证券投资基金、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金，广发双债添利债券型证广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金、广发理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票
型发起式证券投资基金、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型
证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金、广发理财 7 天
债券型证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金、广发集利一年定期开放债券型证券投资
基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、广发
天天红发起式货币市场基金、广发中债金融债指数证券投资基金、广发亚太中高收益债券型证券投
资基金、广发现金宝场内实时申赎货币市场基金、广发全球医疗保健指数证券投资基金和广发成长
优选灵活配置混合型证券投资基金，管理资产规模为 1204.01 亿元。同时，公司还管理着多个特定
客户资产管理投资组合和社保基金投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘晓龙
本基金的基金
经理
2010-11-2
3
- 7
男，中国籍，工学硕士，持有证
券业执业资格证书，2007 年 2 月
至2010年3月在广发基金管理有
限公司研究发展部任行业研究
员、研究小组主管，2010 年 3 月
11 日至 2011 年 3 月 10 日任广发
聚丰股票基金的基金经理助理，
2010 年 11 月 23 日起任广发行业
领先股票基金的基金经理。
注： （1）基金经理的“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、 《广发
行业领先股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期
内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同
的规定。
广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为
监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内
可以自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。 在交易过程中， 中央交易部按照“时
间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。公司原则上禁止不同组合
间的同日反向交易（指数型基金除外） ；对于不同投资组合间的同时同向交易，公司可以启用公平交
易模块，确保交易的公平。
公司监察稽核部对非公开发行股票申购和以公司名义进行的债券一级市场申购方案和分配过程
进行审核和监控,保证分配结果符合公平交易的原则； 对银行间债券交易根据市场公认的第三方信息，
对投资组合和交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，并由相关投资组合经理对交易价
格异常情况进行合理性解释；公司开发了专门的系统对不同投资组合同日、3 日内和 5 日内的股票
同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析，发现异常情况再做进一步的调查和核实。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。通过对本年度该组合与公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内的同向交易价差进行专项分析，未发现本组合与其他组合在不同的时间窗口
下同向交易存在足够的样本量且差价率均值显著不趋于 0 的情况，表明报告期内该组合未发生可能
导致不公平交易和利益输送的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2013年全球来看都是一个经济相对稳定的一年，在经济稳定的基础上，由智能手机、移动互联广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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网技术、新能源及新能源汽车行业的技术进步引领的科技变革较为耀眼，国内虽然缺乏纯正的有创
新力的企业，但是以传媒、手游为代表的新兴产业得到了市场热情的追捧。2013年是新兴产业的盛
筵，是传统产业的滑铁卢，股票表现冰火两重天，市场再一次展示了趋势的威力和魅力。
本基金年初并没有配置较多的成长股及新兴产业股票，主要以低估值价值股为主，2 季度开始
逐渐认识到了市场的阶段性特点，开始布局以 LED 为代表的技术制造类股票，并适度参与了主题性
的行情，表现中规中矩。进入 4 季度，市场对于业绩的确定性开始重视，本基金所持有的低估值股
票开始表现，使得全年业绩有所回升，全年约处于同类型基金1/3分位。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期，本基金净值增长率为 20.50%，比较基准增长率为-6.33%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014年是一个改革年。
这也意味着 2014 年的经济不会太好。政府的表述已经非常明确，转变经济增长方式，政绩和
GDP 逐渐脱钩，所以政府层面的投资强度必然是下行的。而持续的高利率，已经开始抑制了房地产
的需求，2014年上半年房地产销售下行确定性非常高，并最终会导致开工下滑，地产这个经济的引
擎降速， 将会导致很多行业增速放缓。 经济很可能在2、 3季度较差， 然后会有一些弱对冲政策出台，
使得经济相对稳定，经济长期看震荡下行。
回归到证券市场，市场大概率不如 2013年，预期收益率需要降低。上半年，在经济下行的大背
景下，周期类行业大概率会维持底部震荡趋势，难以形成持续的上涨，市场大概率还是在医药、环
保、互联网等行业寻找机会，由于估值已高，突破估值的主题性投资将会占据重要的位置。环保、
新能源、新能源汽车、移动互联网相关延伸行业等是主要的热点板块，但是以创业板为主的这批股
票大多数已处于高位，风险已经逐渐积聚。与此同时，随着低估值板块的集体走弱，一批价值股出
现了低估，具备了较好的投资价值，这类股票很可能在下半年季度报告逐渐证实后开始表现。从周
期的角度，农业今年进入很好的布局阶段。下半年，预计随着季度报告的不断兑现，市场炒作热度
将会下降，低估值价值股将会有较好表现。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本基金管理人从保护基金份额持有人利益出发，依照公司内部控制的整体要求，致力于内控机
制的建立和完善，加强内部风险的控制与防范，以保证各项法规和管理制度的落实，保证基金合同广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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得到严格履行。公司监察稽核部按照规定的权限和程序，独立地开展监察稽核工作，发现问题及时
提出改进建议并督促相关部门进行整改，同时定期向监管部门、董事会和公司管理层出具监察稽核
报告。本报告期内，基金管理人内部监察稽核通过对本基金投资和交易进行实时监控，对投资证券
的研究、决策和交易，以及会计核算和相关信息披露工作进行了重点检查和合规性审核，确保了本
基金运作符合持有人利益最大化原则，保障了基金运作过程中的合法合规。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管理部负责人、研究发展部负责人、金融工
程部负责人、 监察稽核部负责人和基金会计部负责人。 估值委员会定期对估值政策和程序进行评价，
在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。
基金日常估值由基金会计部具体执行， 并确保和托管行核对一致。 投资研究人员积极关注市场变化、
证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负责提供有关涉及模型的技术支持。监察稽核部负责定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值委员会的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失公允的情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持有人利益为准则。本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署
服务协议，由其按合同约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“（三）基金收益分配原则”的相关规定，本基金本
年度未进行利润分配，符合合同规定。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对广发行业领先股票型证券投资基金的托管过程中， 严格遵守 《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 15 页共 60 页
为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，广发行业领先股票型证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公司在广发行
业领先股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金
合同的规定进行。本报告期内，广发行业领先股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的广发行业领先股票型证券投资基金 2013
年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核
查，以上内容真实、准确和完整。
§6
审计报告
德师报(审)字(14)第 P0462号
广发行业领先股票型证券投资基金全体持有人：
我们审计了后附的广发行业领先股票型证券投资基金(以下简称“广发行业领先股票”)财务报表，
包括2013年12月 31 日的资产负债表、2013年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表以及财
务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是广发行业领先股票的基金管理人广发基金管理有限公司管理层的责
任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作
的有关规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守
则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 16 页共 60 页
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取
决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出
会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
6.3 审计意见
我们认为，广发行业领先股票的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和中国证券监督管
理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，公允反映了广发行业领先股票 2013 年 12
月31日的财务状况以及2013 年度的经营成果和基金净值变动情况。
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会计师
郭新华
郭增光
上海市延安东路222号外滩中心 30楼
2014年 3月 25日
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：广发行业领先股票型证券投资基金
报告截止日：2013年12月31日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2013 年12 月 31日
上年度末
2012 年 12 月 31日
资 产： - - -
银行存款 7.4.7.1 304,738,406.38 319,425,220.48
结算备付金 - 5,192,633.53 4,281,350.25
存出保证金 - 1,568,900.87 3,437,858.70
交易性金融资产 7.4.7.2 1,716,134,928.48 2,306,417,582.25
其中：股票投资 - 1,716,134,928.48 2,306,417,582.25 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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基金投资 - - -
债券投资 - - -
资产支持证券投资 - - -
贵金属投资 - - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 - - 9,072,467.17
应收利息 7.4.7.5 76,465.84 46,357.40
应收股利 - - -
应收申购款 - 498,303.03 895,118.21
递延所得税资产 - - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 - 2,028,209,638.13 2,643,575,954.46
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年12 月 31日
上年度末
2012 年 12 月 31日
负 债： - - -
短期借款 - - -
交易性金融负债 - - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - - -
应付证券清算款 - 43,425,135.12 18,746,249.42
应付赎回款 - 4,607,939.28 3,337,423.17
应付管理人报酬 - 2,496,828.93 3,037,909.61
应付托管费 - 416,138.16 506,318.26
应付销售服务费 - - -
应付交易费用 7.4.7.7 8,221,499.59 4,009,022.92
应交税费 - - -
应付利息 - - -
应付利润 - - - 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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递延所得税负债 - - -
其他负债 7.4.7.8 245,496.24 86,291.96
负债合计 - 59,413,037.32 29,723,215.34
所有者权益： - - -
实收基金 7.4.7.9 1,947,926,429.79 3,116,419,555.80
未分配利润
7.4.7.1
0
20,870,171.02 -502,566,816.68
所有者权益合计 - 1,968,796,600.81 2,613,852,739.12
负债和所有者权益总计 - 2,028,209,638.13 2,643,575,954.46
注： 报告截止日2013年12月31日， 基金份额净值人民币1.011元， 基金份额总额1,947,926,429.79
份。
7.2 利润表
会计主体：广发行业领先股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年12月 31 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2013年 1月 1日至
2013年 12月 31 日
上年度可比期间
2012年1月 1日至
2012年12月 31 日
一、收入 - 531,204,808.32 361,740,160.13
1.利息收入 - 2,677,326.34 3,879,574.21
其中：存款利息收入
7.4.7.1
1
2,572,530.87 2,541,968.13
债券利息收入 - 2,275.95 805,751.36
资产支持证券利息收入 - - -
买入返售金融资产收入 - 102,519.52 531,854.72
其他利息收入 - - -
2.投资收益（损失以“-”填列） - 507,943,912.90 -392,295,623.11
其中：股票投资收益
7.4.7.1
2
485,719,450.29 -418,552,767.52 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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基金投资收益 - - -
债券投资收益 7.4.7.1
3
2,138,639.62 -275,900.00
资产支持证券投资收益 - - -
贵金属投资收益 - - -
衍生工具收益
7.4.7.1
4
- -
股利收益
7.4.7.1
5
20,085,822.99 26,533,044.41
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.1
6
20,138,041.18 749,779,575.32
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
7.4.7.1
7
445,527.90 376,633.71
减：二、费用 - 69,624,460.94 63,814,197.09
1．管理人报酬 - 35,668,431.27 39,112,557.20
2．托管费 - 5,944,738.52 6,518,759.51
3．销售服务费 - - -
4．交易费用
7.4.7.1
8
27,587,351.78 17,772,286.96
5．利息支出 - - -
其中：卖出回购金融资产支出 - - -
6．其他费用
7.4.7.1
9
423,939.37 410,593.42
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
- 461,580,347.38 297,925,963.04
减：所得税费用 - - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） - 461,580,347.38 297,925,963.04
广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发行业领先股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1月 1 日至2013 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
3,116,419,555.80 -502,566,816.68 2,613,852,739.12
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 461,580,347.38 461,580,347.38
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,168,493,126.01 61,856,640.32 -1,106,636,485.69
其中：1.基金申购款 210,905,313.66 -12,453,705.98 198,451,607.68
2.基金赎回款 -1,379,398,439.67 74,310,346.30 -1,305,088,093.37
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,947,926,429.79 20,870,171.02 1,968,796,600.81
项目
上年度可比期间
2012年1月1日至 2012年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
3,459,003,870.66 -886,638,296.82 2,572,365,573.84 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 21 页共 60 页
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 297,925,963.04 297,925,963.04
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-342,584,314.86 86,145,517.10 -256,438,797.76
其中：1.基金申购款 248,793,005.01 -46,579,166.79 202,213,838.22
2.基金赎回款 -591,377,319.87 132,724,683.89 -458,652,635.98
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
3,116,419,555.80 -502,566,816.68 2,613,852,739.12
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：王志伟，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
广发行业领先股票型证券投资基金(“本基金”)经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)
证监许可[2010]950 号文《关于核准广发行业领先股票型证券投资基金募集的批复》的批准，由基
金发起人广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理
办法》等有关规定和《广发行业领先股票型证券投资基金基金合同》(“基金合同”)发起，于 2010
年 11 月 23 日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银
行股份有限公司。
本基金募集期间为 2010 年 10 月 25 日至 2010 年 11 月 19 日，本基金为契约型开放式基金，存
续期限不定，募集资金总额为人民币 4,429,587,850.13 元，有效认购户数为 58,645 户。其中，认广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 22 页共 60 页
购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币387,044.22元， 折合基金份额387,044.22
份，按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师
事务所有限公司验资。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》和基金合同等有关规
定，本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及
法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金业绩比较基准：80%×沪深300指数
+20%×中证全债指数。
本基金的财务报表于2014年3月25日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称
“企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制， 同时在具体会计核
算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和
基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金的会计年度为公历年度，即每年1月 1日起至 12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1. 金融资产的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项。以公允价值计量且其变动计入当广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 23 页共 60 页
期损益的金融资产包括股票投资、债券投资和衍生工具投资(主要为权证投资)等，其中股票投资和
债券投资在资产负债表中作为交易性金融资产列报，衍生工具投资在资产负债表中作为衍生金融资
产列报。
本基金持有的各类应收款项、买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可
确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。
2. 金融负债的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将持有的金融负债在初始确认时全部划分为其
他金融负债。
其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期
损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，公允价值变动
形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益；应收款项和其他金融
负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融资
产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃
了对该金融资产控制。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其
一部分。
1. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1) 股票投资
买入股票于交易日按股票的公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益。因股权分置改革
而获得的非流通股股东支付的现金对价，于股权分置实施复牌日冲减股票投资成本；股票持有期间
获得的股票股利(包括送红股和公积金转增股本)以及因股权分置改革而获得的股票，于除息日按股
权登记日持有的股数及送股或转增比例，计算确定增加的股票数量。
卖出股票于交易日确认股票投资收益。卖出股票按移动加权平均法结转成本。 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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(2) 债券投资
买入债券于交易日按债券的公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益，上述公允价值不
包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。
配售及认购新发行的分离交易可转换债券，于实际取得日按照估值方法对分离交易可转换债券
的认购成本进行分摊，确定应归属于债券部分的成本。
买入央行票据和零息债券视同到期一次还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期
限推算内含利率后，逐日确认债券利息收入。
卖出债券于交易日确认债券投资收益。卖出债券按移动加权平均法结转成本。
(3) 权证投资
买入权证于交易日按公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益。
获赠的权证(包括配股权证)， 在除权日按照持有的股数及获赠比例， 计算确定增加的权证数量，
成本为零。
配售及认购新发行的分离交易可转换债券而取得的权证，于实际取得日按照估值方法对分离交
易可转换债券的认购成本进行分摊，确定应归属于权证部分的成本。
卖出权证于交易日确认权证投资收益。卖出权证的成本按移动加权平均法结转。
2. 贷款及应收款项
买入返售金融资产
买入返售金融资产为本基金按照返售协议约定先买入再按固定价格返售证券等金融资产所融出
的资金。
买入返售金融资产按交易日应支付或实际支付的全部价款入账，相关交易费用计入初始确认金
额。买入返售金融资产于返售日按账面余额结转。
3. 其他金融负债
卖出回购金融资产款
卖出回购金融资产款为本基金按照回购协议先卖出再按固定价格买入票据、证券等金融资产所
融入的资金。
卖出回购金融资产款于交易日按照应收或实际收到的金额入账，相关交易费用计入初始确认金
额成本。卖出回购金融资产款于回购日按账面余额结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
金融资产和金融负债的估值原则 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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1. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，采用市价确定公允价值；估值日无市价，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，采用
最近交易市价确定公允价值。
2. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或
证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影
响在 0.25%以上或基金管理人估值委员会认为必要时，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化
等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
3. 当投资品种不再存在活跃市场，且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在
0.25%以上或基金管理人估值委员会认为必要时，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交
易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
具体投资品种的估值方法如下：
(1) 股票投资
交易所上市流通的股票以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价为公允价值。
本基金对于长期停牌股票的期末估值参照中国证监会2008年9月12日发布的[2008]38号文 《关
于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定，若长期停牌股票的潜在估值调整对前一估
值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，经基金管理人估值委员会同意，可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化等因素(如指数收益法)，调整最近交易市价，确定公允价值。
股票投资(续)
由于上市公司送股、转增股、配股和公开增发新股等形成的流通暂时受限制的股票投资，按交
易所上市的同一股票的市场交易收盘价作为公允价值。
首次公开发行但未上市的股票按采用估值技术确定的公允价值估值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下按成本计量。首次公开发行有明确锁定期的股票，于同一股票上市后按交易所上
市的同一股票的市场交易收盘价作为公允价值。
非公开发行有明确锁定期的股票，若在证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价低于非公
开发行股票的初始投资成本，以估值日证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价为公允价值；
若在证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按中国证
监会相关规定处理。
(2) 债券投资
交易所上市实行净价交易的债券按估值日证券交易所上市的收盘价为公允价值。交易所上市但
未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含债券应收利息后的净价为公允价值。广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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未上市流通的债券按成本估值。
全国银行间同业市场交易的债券采用估值技术确定公允价值。
同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别确定公允价值。
(3) 权证投资
交易所上市流通的权证以其估值日在证券交易所上市的收盘价为公允价值。
首次公开发行但尚未上市的权证在上市交易前，采用估值技术确定公允价值，如估值技术难以
可靠计量，则以成本计量。
配售及认购分离交易可转换债券所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易前，采用估值
技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量，则按成本计量。
因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。
如有确凿证据表明按上述方法不能客观反映交易性金融工具的公允价值，基金管理人将根据具
体情况与基金托管人商定后确定最能反映公允价值的价格。
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低
层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级可分为：
第1层级：同类资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价；
第 2 层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除市场报价以外的
有关资产或负债的输入值估值；
第3层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入
值)。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时
本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵
销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予
相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。申购、赎回、转换及红利再投资等引起的实收基
金的变动分别于上述各交易确认日认列。
广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 27 页共 60 页
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时，相关款项中
包含的未分配利润。根据交易申请日利润分配(未分配利润)已实现与未实现部分各自占基金净值的
比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。损益平准金于基金申购确认日或基
金赎回确认日认列，并于期末全额转入利润分配(未分配利润)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
1. 利息收入
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
(2) 除贴息债外的债券利息收入在持有债券期内，按债券的票面价值和票面利率计算的利息扣
除适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，逐日确认债券利息收入。贴息债视
同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限推算内含利率后，逐日确认债
券利息收入。
(3) 买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法逐日计提，
若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息收入。
2. 投资收益
(1) 股票投资收益于交易日按卖出股票交易日的成交总额扣除应结转的股票投资成本的差额确
认。
(2) 债券投资收益于交易日按卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成本与应收利
息(若有)后的差额确认。
(3) 衍生工具投资收益于交易日按交易日的成交总额扣除应结转的衍生工具投资成本后的差额
确认。
(4) 股利收入于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣代缴的
个人所得税后的净额确认。
3. 公允价值变动收益
公允价值变动收益于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产/负债的公允
价值变动形成的利得或损失确认，并于相关金融资产/负债卖出或到期时转出计入投资收益。
7.4.4.10 费用的确认和计量
1. 本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×1.5%的年费率逐日计提。 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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2. 本基金的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率逐日计提。
3. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的金额计入
交易费用。
4. 卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率法逐日计
提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息支出。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
1. 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比
例不得低于收益分配基准日可供分配利润的10%，若基金合同生效不满 3个月可不进行收益分配；
2. 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利
自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；投资者
在不同销售机构可以选择不同的收益分配方式，在同一销售机构只能选择一种收益分配方式，基金
注册登记机构将以投资者最后一次选择的收益分配方式为准；
3. 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4. 每一基金份额享有同等分配权；
5. 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 分部报告
根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度，本基金整体为一个报告分部，且向管
理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分
置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若
干优惠政策的通知》 、2008年 9月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式
调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题
的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴个人所得
税，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税
率计征个人所得税。
4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个
人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5) 对于基金从事A股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再
缴纳印花税。
6) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，
暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年12月 31 日
上年度末
2012年 12月 31 日 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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活期存款 304,738,406.38 319,425,220.48
定期存款 - -
其他存款 - -
合计 304,738,406.38 319,425,220.48
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,428,268,776.14 1,716,134,928.48 287,866,152.34
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,428,268,776.14 1,716,134,928.48 287,866,152.34
项目
上年度末
2012年 12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,038,689,471.09 2,306,417,582.25 267,728,111.16
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - - 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,038,689,471.09 2,306,417,582.25 267,728,111.16
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末无衍生金融工具。
7.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末及上年度末无买入返售金融资产。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年12月 31 日
上年度末
2012年 12月 31 日
应收活期存款利息 73,423.14 44,430.70
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 706.00 -
应收结算备付金利息 2,336.70 1,926.70
应收债券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 - -
合计 76,465.84 46,357.40
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末无其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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项目
本期末
2013年12月 31 日
上年度末
2012年 12月 31 日
交易所市场应付交易费用 8,221,499.59 4,008,747.92
银行间市场应付交易费用 - 275.00
合计 8,221,499.59 4,009,022.92
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年12月 31 日
上年度末
2012年 12月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 996.24 1,791.96
预提费用 244,500.00 84,500.00
合计 245,496.24 86,291.96
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月1日至2013年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 3,116,419,555.80 3,116,419,555.80
本期申购 210,905,313.66 210,905,313.66
本期赎回（以“-”号填列） -1,379,398,439.67 -1,379,398,439.67
本期末 1,947,926,429.79 1,947,926,429.79
注：本期申购含转换转入份(金)额，本期赎回含转换转出份(金)额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -804,737,905.86 302,171,089.18 -502,566,816.68
本期利润 441,442,306.20 20,138,041.18 461,580,347.38 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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本期基金份额交易产生的
变动数
185,829,671.56 -123,973,031.24 61,856,640.32
其中：基金申购款 -34,975,116.45 22,521,410.47 -12,453,705.98
基金赎回款 220,804,788.01 -146,494,441.71 74,310,346.30
本期已分配利润 - - -
本期末 -177,465,928.10 198,336,099.12 20,870,171.02
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年 12月
31 日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12
月31日
活期存款利息收入 2,425,646.69 2,468,329.44
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 24,283.16 -
结算备付金利息收入 121,920.62 72,530.76
其他 680.40 1,107.93
合计 2,572,530.87 2,541,968.13
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月 31日
上年度可比期间
2012年1月1日至 2012年12
月 31日
卖出股票成交总额 9,641,972,923.99 6,142,020,781.38
减：卖出股票成本总额 9,156,253,473.70 6,560,573,548.90
买卖股票差价收入 485,719,450.29 -418,552,767.52
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
卖出债券 （债转股及债券到期 10,448,115.57 50,498,196.72 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 34 页共 60 页
兑付）成交总额
减：卖出债券（债转股及债券
到期兑付）成本总额
8,307,200.00 49,915,900.00
减：应收利息总额 2,275.95 858,196.72
债券投资收益 2,138,639.62 -275,900.00
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内及上年度可比期间内无衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
股票投资产生的股利收益 20,085,822.99 26,533,044.41
基金投资产生的股利收益 - -
合计 20,085,822.99 26,533,044.41
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
1.交易性金融资产 20,138,041.18 749,779,575.32
——股票投资 20,138,041.18 749,743,675.32
——债券投资 - 35,900.00
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
——贵金属投资 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - - 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 35 页共 60 页
合计 20,138,041.18 749,779,575.32
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
基金赎回费收入 103,657.53 286,338.76
基金转换费收入 177,851.93 90,294.95
其他 164,018.44 -
合计 445,527.90 376,633.71
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
交易所市场交易费用 27,587,351.78 17,771,861.96
银行间市场交易费用 - 425.00
合计 27,587,351.78 17,772,286.96
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月
31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
审计费用 80,000.00 80,000.00
信息披露费 300,000.00 300,000.00
银行汇划费 25,939.37 12,193.42
账户维护费 18,000.00 18,000.00
其他 - 400.00
合计 423,939.37 410,593.42
广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记与
过户机构、直销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 基金管理人股东
烽火通信科技股份有限公司 基金管理人股东
康美药业股份有限公司 基金管理人股东
广州科技风险投资有限公司 基金管理人股东
GF International Investment Management Limited（广
发国际资产管理有限公司）
基金管理人全资子公司
瑞元资本管理有限公司（注） 基金管理人控股子公司
注：广发基金管理有限公司于 2013年6月 14日在珠海设立控股子公司瑞元资本管理有限公司。
除此之外，本报告期内及上年度可比期间不存在其他控制关系或者其他重大利害关系的关联方关系
发生变化的情况。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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广发证券股份有限
公司
625,771,736.59 3.45% 973,747,937.92 8.09%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
569,600.09 3.60% 119,937.20 1.46%
关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
855,758.41 8.78% 476,057.57 11.88%
注： 1.股票交易佣金的计提标准： 支付佣金=股票成交金额*佣金比例-证管费-经手费-结算风险金(含
债券交易)。
2.本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
3.本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包
括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12
月31日 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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当期发生的基金应支付的管理费 35,668,431.27 39,112,557.20
其中：支付销售机构的客户维护费 9,776,380.61 10,148,399.36
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管
人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日
等,支付日期顺延。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 5,944,738.52 6,518,759.51
注：本基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管
人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日
等,支付日期顺延。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 39 页共 60 页
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有
限公司
304,738,406.3
8
2,425,646.69
319,425,220.4
8
2,468,329.44
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率
计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（2013 年12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00234
1
新纶
科技
2013-
03-25
2014-
03-27
非公
开发
行流
通受
限
8.68 14.78
1,640
,000.
00
14,23
5,200
.00
24,23
9,200
.00
2013
年5月
15 日
除权
除息，
比例：
每 10广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 40 页共 60 页
股派
现金
红利
1.00
元（含
税）
00232
1
华英
农业
2013-
07-04
2014-
07-07
非公
开发
行流
通受
限
4.65 5.48
8,600
,000.
00
39,99
0,000
.00
47,12
8,000
.00
-
注：截至本报告期末2013年 12月31日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的债券和权证。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
30012
5
易世达
2013-1
2-16
重大事
项
14.80
2014-0
1-15
15.20 9,000.00 121,950.00 133,200.00 -
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2013年12 月 31 日止， 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证
券款，无抵押债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2013年12 月 31 日止， 本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管
理及信息系统持续监控上述各类风险。 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 41 页共 60 页
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，在董事会下设立合规及风险管理委员会，负责制定风
险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负
责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部对公司
总裁负责。
本基金管理人建立了以合规及风险管理委员会为核心的、由总裁和风险控制委员会、督察长、
监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
7.4.13.2 信用风险
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、
无法支付到期本息， 或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降， 将对基金资产造成的损失。
为了防范信用风险，本基金主要投资于信用等级较高的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
但是， 随着短期资金市场的发展， 本基金的投资范围扩大以后， 可能会在一定程度上增加信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，违约
风险较小；银行间同业市场主要通过对交易对手进行风险评估防范相应的信用风险。本基金管理人
认为与应收证券清算款相关的信用风险不重大。
本基金本报告期末未持有债券投资；本基金上年度末未持有除国债、央行票据和政策性金融债
以外的债券。
7.4.13.3 流动性风险
开放式基金的流动性是指基金管理人为满足投资者赎回要求，在一定时间内将一定数量的基金
资产按正常市场价格变现的能力。流动性风险指因市场交易量不足，导致不能以适当价格及时进行
证券交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金坚持组合持有、
分散投资的原则，在一定程度上减轻了投资变现压力。本基金所持大部分交易性金融资产在证券交
易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，除附注7.4.12披露的流通受限不能自由转让的基金资
产外，本基金未持有其他有重大流动性风险的投资品种。本基金所持有的其他金融负债以及可赎回
基金份额净值(所有者权益)的合约约定到期日均为无固定期限且不计息，因此账面余额即为未折现
的合约到期现金流量。 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 42 页共 60 页
本基金管理人在对市场特征和发展形势等方面进行分析和判断的基础上，由投资决策委员会根
据市场运行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，由基金绩效评估与风险管理组
具体计算与监控各类风险控制指标，从而对流动性风险进行监控。
7.4.13.4 市场风险
本基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影
响，导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化
的敏感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常
见的，也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率
风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要是债券投资。本基金管理人通过久期、凸性、风险价值模型(VAR)
等方法来评估投资组合中债券的利率风险。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013 年12 月31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 304,738,406.38 - - -
304,738,406.
38
结算备付金 5,192,633.53 - - - 5,192,633.53
存出保证金 1,568,900.87 - - - 1,568,900.87
交易性金融资产 - - -
1,716,134,928.
48
1,716,134,92
8.48
应收利息 - - - 76,465.84 76,465.84
应收申购款 21,361.44 - - 476,941.59 498,303.03
资产总计 311,521,302.22 - - 1,716,688,335.
91
2,028,209,63
8.13
负债
广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 43 页共 60 页
应付证券清算款 - - - 43,425,135.12
43,425,135.1
2
应付赎回款 - - - 4,607,939.28 4,607,939.28
应付管理人报酬 - - - 2,496,828.93 2,496,828.93
其他负债 - - - 245,496.24 245,496.24
应付交易费用 - - - 8,221,499.59 8,221,499.59
应付托管费 - - - 416,138.16 416,138.16
负债总计 - - - 59,413,037.32 59,413,037
.32
利率敏感度缺口 311,521,302.22 - - 1,657,275,298.
59
1,968,796,60
0.81
上年度末
2012 年12 月31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 319,425,220.48 - - -
319,425,220.
48
结算备付金 4,281,350.25 - - - 4,281,350.25
存出保证金 - - - 3,437,858.70 3,437,858.70
交易性金融资产 - - -
2,306,417,582.
25
2,306,417,58
2.25
应收证券清算款 - - - 9,072,467.17 9,072,467.17
应收利息 - - - 46,357.40 46,357.40
应收申购款 895,118.21 - - - 895,118.21
资产总计 324,601,688.94 -
-
2,318,974,265.
52
2,643,575,95
4.46
负债
应付证券清算款 - - - 18,746,249.42
18,746,249.4
2
应付赎回款 - - - 3,337,423.17 3,337,423.17
应付管理人报酬 - - - 3,037,909.61 3,037,909.61
应付托管费 - - - 506,318.26 506,318.26
应付交易费用 - - - 4,009,022.92 4,009,022.92
其他负债 - - - 86,291.96 86,291.96
负债总计 - - - 29,723,215.34 29,723,215.3
4
利率敏感度缺口 324,601,688.94 - - 2,289,251,050.2,613,852,73广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 44 页共 60 页
18 9.12
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指以交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变
动发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价
值变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，通过标准差、跟踪
误差、beta值、风险价值模型(VAR)等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013年 12月 31 日
上年度末
2012年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资
1,716,134,928.4
8
87.17
2,306,417,582.2
5
88.24
交易性金融资产—基金投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计
1,716,134,928.4
8
87.17
2,306,417,582.2
5
88.24 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 45 页共 60 页
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2013年 12月 31 日
上年度末
2012年12月 31 日
业绩比较基准上升 5% 90,097,083.75 126,889,481.22
业绩比较基准下降 5% -90,097,083.75 -126,889,481.22
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1.公允价值
(1)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公
允价值。
(2)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低
层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级参见附注7.4.4.5。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2013 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
1,644,634,528.48 元，第二层级的余额为 71,500,400.00 元，无属于第三层级的余额(2012 年 12
月31日： 第一层级2,201,683,403.97 元， 第二层级104,734,178.28 元， 无属于第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券
的公允价值列入第二层级或第三层级， 上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第一层级。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
2. 除公允价值估值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 46 页共 60 页
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,716,134,928.48 84.61
其中：股票 1,716,134,928.48 84.61
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 309,931,039.91 15.28
7 其他各项资产 2,143,669.74 0.11
8 合计 2,028,209,638.13 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 284,323,263.55 14.44
B 采矿业
55,208,000.00 2.80
C 制造业 1,026,901,311.97 52.16
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
12,456,000.00 0.63 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 47 页共 60 页
E 建筑业 39,998,744.00 2.03
F 批发和零售业
1,176,542.00 0.06
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
135,045,000.00 6.86
J 金融业
38,599,366.96 1.96
K 房地产业
37,750,000.00 1.92
L 租赁和商务服务业
51,800,000.00 2.63
M 科学研究和技术服务业
22,629,200.00 1.15
N 水利、环境和公共设施管理业
10,247,500.00 0.52
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 1,716,134,928.48 87.17
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 002470 金正大 5,574,040 118,727,052.00 6.03
2 002065 东华软件 3,450,000 116,610,000.00 5.92
3 002299 圣农发展 9,440,497 90,911,986.11 4.62
4 000400 许继电气 2,549,847 79,274,743.23 4.03
5 601100 恒立油缸 5,809,687 70,239,115.83 3.57
6 300005 探路者 4,000,000 63,600,000.00 3.23
7 002234 民和股份 6,509,964 58,329,277.44 2.96
8 002477 雏鹰农牧 5,500,000 56,870,000.00 2.89
9 000876 新 希 望 3,800,000 54,454,000.00 2.77
10 600557 康缘药业 1,749,987 53,234,604.54 2.70
11 300058 蓝色光标 1,000,000 51,800,000.00 2.63 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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12 002321 华英农业 8,600,000 47,128,000.00 2.39
13 600104 上汽集团 3,200,000 45,248,000.00 2.30
14 300090 盛运股份 1,299,990 45,096,653.10 2.29
15 603008 喜临门 3,800,000 40,508,000.00 2.06
16 601117 中国化学 4,999,843 39,998,744.00 2.03
17 000525 红 太 阳 2,600,000 39,000,000.00 1.98
18 600016 民生银行 4,999,918 38,599,366.96 1.96
19 300199 翰宇药业 1,750,000 37,100,000.00 1.88
20 600584 长电科技 5,499,879 35,199,225.60 1.79
21 601808 中海油服 1,500,000 33,480,000.00 1.70
22 601126 四方股份 1,700,000 32,725,000.00 1.66
23 300066 三川股份 1,799,851 31,875,361.21 1.62
24 600085 同仁堂 1,200,000 25,680,000.00 1.30
25 600048 保利地产 3,000,000 24,750,000.00 1.26
26 300273 和佳股份 950,000 24,614,500.00 1.25
27 002341 新纶科技 1,640,000 24,239,200.00 1.23
28 600309 万华化学 1,099,788 22,765,611.60 1.16
29 300332 天壕节能 1,600,000 22,496,000.00 1.14
30 300026 红日药业 599,977 22,415,140.72 1.14
31 300094 国联水产 2,900,000 22,330,000.00 1.13
32 600583 海油工程 2,800,000 21,728,000.00 1.10
33 002551 尚荣医疗 700,000 21,140,000.00 1.07
34 600418 江淮汽车 2,300,000 20,079,000.00 1.02
35 300303 聚飞光电 900,000 18,009,000.00 0.91
36 600079 人福医药 609,821 17,288,425.35 0.88
37 000729 燕京啤酒 2,000,000 16,200,000.00 0.82
38 002456 欧菲光 299,985 14,423,278.80 0.73
39 600406 国电南瑞 900,000 13,383,000.00 0.68
40 002146 荣盛发展 1,300,000 13,000,000.00 0.66
41 600323 瀚蓝环境 1,100,000 11,649,000.00 0.59
42 600525 长园集团 1,300,000 11,505,000.00 0.58
43 300070 碧水源 250,000 10,247,500.00 0.52
44 000709 河北钢铁 5,000,000 10,000,000.00 0.51
45 300145 南方泵业 249,820 9,405,723.00 0.48
46 300259 新天科技 500,000 9,200,000.00 0.47
47 002069 獐 子 岛 600,000 8,754,000.00 0.44
48 002567 唐人神 800,000 7,544,000.00 0.38
49 002339 积成电子 699,963 6,110,676.99 0.31
50 300096 易联众 200,000 5,052,000.00 0.26
51 000963 华东医药 25,577 1,176,542.00 0.06
52 600098 广州发展 150,000 807,000.00 0.04
53 300125 易世达 9,000 133,200.00 0.01 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 49 页共 60 页
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600048 保利地产 245,117,497.96 9.38
2 600383 金地集团 181,791,210.95 6.95
3 600104 上汽集团 166,609,271.60 6.37
4 002299 圣农发展 135,574,499.48 5.19
5 000651 格力电器 133,873,031.91 5.12
6 002005 德豪润达 130,695,486.29 5.00
7 600016 民生银行 130,348,374.87 4.99
8 600585 海螺水泥 125,977,161.75 4.82
9 000024 招商地产 121,860,022.30 4.66
10 600703 三安光电 114,647,375.21 4.39
11 600395 盘江股份 111,260,722.79 4.26
12 600261 阳光照明 103,579,044.84 3.96
13 600030 中信证券 95,173,243.95 3.64
14 601006 大秦铁路 95,167,071.62 3.64
15 000063 中兴通讯 93,989,907.88 3.60
16 300090 盛运股份 92,700,008.16 3.55
17 000656 金科股份 92,636,234.65 3.54
18 000525 红 太 阳 91,039,702.86 3.48
19 002234 民和股份 89,560,772.51 3.43
20 002470 金正大 87,604,621.81 3.35
21 600837 海通证券 86,237,135.26 3.30
22 000876 新 希 望 84,784,159.17 3.24
23 002477 雏鹰农牧 83,359,613.09 3.19
24 000338 潍柴动力 82,645,466.14 3.16
25 601601 中国太保 80,953,878.25 3.10
26 000917 电广传媒 79,959,686.99 3.06
27 300303 聚飞光电 79,731,529.48 3.05
28 002638 勤上光电 79,639,820.90 3.05
29 600270 外运发展 79,279,351.15 3.03
30 600583 海油工程 76,018,844.73 2.91
31 600123 兰花科创 74,238,486.51 2.84
32 002069 獐 子 岛 73,571,321.97 2.81
33 601117 中国化学 71,518,497.73 2.74
34 600108 亚盛集团 70,943,334.36 2.71
35 000400 许继电气 70,124,817.83 2.68 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 50 页共 60 页
36 002313 日海通讯 68,195,775.72 2.61
37 601158 重庆水务 66,373,627.10 2.54
38 002081 金 螳 螂 65,969,297.25 2.52
39 601766 中国南车 64,152,602.03 2.45
40 601299 中国北车 63,979,707.44 2.45
41 300273 和佳股份 62,597,776.62 2.39
42 600805 悦达投资 62,588,565.12 2.39
43 002146 荣盛发展 61,646,464.32 2.36
44 600252 中恒集团 61,039,833.96 2.34
45 000002 万
科Ａ 59,579,256.34 2.28
46 601100 恒立油缸 59,574,385.91 2.28
47 601318 中国平安 58,886,629.66 2.25
48 600029 南方航空 58,511,385.31 2.24
49 000707 双环科技 56,600,111.51 2.17
50 601126 四方股份 56,374,757.68 2.16
51 600256 广汇能源 56,004,573.96 2.14
52 600373 中文传媒 54,912,519.08 2.10
53 000012 南
玻Ａ 54,387,744.29 2.08
54 002157 正邦科技 53,983,271.54 2.07
55 601699 潞安环能 53,618,763.75 2.05
56 601818 光大银行 53,449,676.88 2.04
注：本项及下项8.4.2、8.4.3 的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股
及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等
减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）
均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600048 保利地产 250,427,702.74 9.58
2 600805 悦达投资 200,992,349.34 7.69
3 600383 金地集团 187,119,356.39 7.16
4 600104 上汽集团 185,363,182.21 7.09
5 600703 三安光电 163,851,910.21 6.27
6 002005 德豪润达 155,151,637.94 5.94
7 600837 海通证券 152,154,155.48 5.82
8 300005 探 路 者 150,933,006.91 5.77 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 51 页共 60 页
9 601601 中国太保 138,498,940.55 5.30
10 000651 格力电器 130,717,653.97 5.00
11 002146 荣盛发展 128,485,839.58 4.92
12 600261 阳光照明 127,193,350.35 4.87
13 000002 万
科Ａ 119,608,174.46 4.58
14 000024 招商地产 119,119,862.38 4.56
15 600585 海螺水泥 114,623,997.36 4.39
16 600108 亚盛集团 113,700,555.52 4.35
17 000338 潍柴动力 112,837,671.70 4.32
18 000656 金科股份 112,157,867.37 4.29
19 601318 中国平安 111,120,567.56 4.25
20 600395 盘江股份 109,620,532.17 4.19
21 600030 中信证券 107,756,619.14 4.12
22 002065 东华软件 107,429,190.01 4.11
23 601006 大秦铁路 98,646,340.92 3.77
24 000063 中兴通讯 95,907,174.40 3.67
25 000157 中联重科 93,709,501.53 3.59
26 600694 大商股份 92,989,790.22 3.56
27 600270 外运发展 92,820,916.11 3.55
28 300090 盛运股份 89,585,496.74 3.43
29 002638 勤上光电 88,956,923.27 3.40
30 600166 福田汽车 87,125,652.32 3.33
31 600016 民生银行 86,307,105.00 3.30
32 601788 光大证券 85,578,741.96 3.27
33 600425 青松建化 84,462,239.72 3.23
34 300027 华谊兄弟 79,590,416.72 3.04
35 000917 电广传媒 75,663,622.30 2.89
36 601299 中国北车 74,395,733.80 2.85
37 601766 中国南车 73,745,940.90 2.82
38 000400 许继电气 72,583,270.69 2.78
39 002313 日海通讯 70,396,934.68 2.69
40 002299 圣农发展 68,590,392.82 2.62
41 600252 中恒集团 68,390,240.61 2.62
42 600123 兰花科创 67,502,422.38 2.58
43 000527 美的电器 67,467,213.56 2.58
44 300303 聚飞光电 64,773,455.02 2.48
45 601158 重庆水务 63,704,640.54 2.44
46 000650 仁和药业 63,248,498.78 2.42
47 600583 海油工程 61,712,496.89 2.36
48 002656 卡奴迪路 61,501,955.35 2.35
49 600388 龙净环保 60,809,120.73 2.33
50 002064 华峰氨纶 59,598,622.26 2.28
51 601012 隆基股份 59,434,059.16 2.27
52 601818 光大银行 58,609,742.45 2.24 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 52 页共 60 页
53 300026 红日药业 58,331,109.58 2.23
54 300088 长信科技 56,609,178.89 2.17
55 600557 康缘药业 56,478,301.38 2.16
56 000417 合肥百货 55,939,664.87 2.14
57 600029 南方航空 55,617,098.96 2.13
58 000525 红 太 阳 55,571,869.55 2.13
59 000707 双环科技 55,389,450.40 2.12
60 601888 中国国旅 54,479,057.59 2.08
61 002029 七 匹 狼 54,349,903.11 2.08
62 002522 浙江众成 54,162,563.87 2.07
63 601918 国投新集 52,945,160.89 2.03
64 002157 正邦科技 52,813,477.02 2.02
65 600373 中文传媒 52,645,207.84 2.01
66 600880 博瑞传播 52,374,566.57 2.00
67 002069 獐 子 岛 52,341,741.19 2.00
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 8,545,832,778.75
卖出股票的收入（成交）总额 9,641,972,923.99
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 53 页共 60 页
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2本基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
1,568,900.87
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
76,465.84
5 应收申购款
498,303.03
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
2,143,669.74
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 54 页共 60 页
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
32,808
59,373.52 11,435,663.21 0.59%
1,936,490,766.5
8
99.41%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有
本基金
877,518.15 0.0450%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为50万份至100万份（含） 。
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2010年11 月 23 日)基金份额总额 4,429,587,850.13
本报告期期初基金份额总额 3,116,419,555.80
报告期期间基金总申购份额 210,905,313.66
减：报告期期间基金总赎回份额 1,379,398,439.67
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,947,926,429.79
广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 55 页共 60 页
§11
重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，因业务发展需要,广发基金管理有限公司第四届董事会第二十六次会议表决方案
（五）通过关于聘请 2013 年度基金审计机构的议案,本基金改聘德勤华永会计师事务所（特殊普通
合伙） 。本报告期，本基金应支付德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计费80,000.00元。该
事务所为本基金提供审计服务 1年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
兴业证券 4
1,690,352,022.2
8
9.32% 1,530,249.13 9.68% -
安信证券 5
1,172,340,419.7
1
6.47% 1,067,294.10 6.75% 新增1个
东北证券 2
1,058,197,296.4
5
5.84% 944,886.87 5.98% -
中信建投 4 895,471,680.64 4.94% 789,555.57 5.00% -
上海证券 1 869,421,313.66 4.79% 617,635.52 3.91% 新增1个
中信证券 3 855,378,836.32 4.72% 778,738.47 4.93% - 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 56 页共 60 页
中投证券 3 769,341,611.44 4.24% 700,404.47 4.43% -
平安证券 4 738,831,802.60 4.07% 636,216.70 4.03% -
国泰君安 4 704,899,000.90 3.89% 639,375.28 4.05% -
首创证券 1 694,115,703.83 3.83% 631,922.49 4.00% 新增1个
国信证券 4 672,477,325.05 3.71% 607,920.11 3.85% -
广发证券 7 625,771,736.59 3.45% 569,600.09 3.60% -
光大证券 3 471,700,461.83 2.60% 426,360.89 2.70% -
银河证券 3 445,474,740.18 2.46% 402,683.70 2.55% -
长江证券 3 439,965,528.64 2.43% 395,478.22 2.50% -
东兴证券 3 430,127,698.43 2.37% 299,537.02 1.90% -
东莞证券 1 395,568,287.85 2.18% 360,125.54 2.28% -
宏源证券 3 382,520,089.77 2.11% 271,742.35 1.72% -
齐鲁证券 3 377,231,751.61 2.08% 338,224.62 2.14% -
川财证券 2 354,963,619.39 1.96% 252,166.54 1.60% 新增2个
招商证券 3 353,357,925.41 1.95% 321,695.83 2.04% -
国金证券 1 327,447,502.09 1.81% 298,106.84 1.89% -
瑞银证券 1 319,630,614.03 1.76% 290,990.09 1.84% -
信达证券 2 319,613,679.98 1.76% 221,208.91 1.40% -
联讯证券 2 319,114,059.98 1.76% 282,384.24 1.79% -
万联证券 2 285,216,172.67 1.57% 259,661.45 1.64% 新增1个
华创证券 1 266,048,882.36 1.47% 242,210.73 1.53% -
申银万国 3 253,190,614.14 1.40% 225,708.82 1.43% -
中银国际 2 239,067,999.68 1.32% 169,832.81 1.07% 新增1个
国海证券 1 198,690,174.07 1.10% 180,127.55 1.14% -
华福证券 2 187,044,500.32 1.03% 167,800.49 1.06% -
中信证券（浙
江）
1 158,971,699.96 0.88% 144,727.66 0.92% -
中金公司 2 158,129,449.98 0.87% 142,120.71 0.90% -
东方证券 2 135,032,429.64 0.74% 122,932.80 0.78% -
华鑫证券 2 131,305,052.00 0.72% 119,539.33 0.76% 新增2个
西部证券 1 106,820,655.39 0.59% 97,249.06 0.62% -
海通证券 2 93,135,171.79 0.51% 84,790.48 0.54% -
方正证券 4 91,516,591.28 0.50% 62,680.27 0.40% 新增1个
民族证券 1 62,261,367.19 0.34% 44,230.35 0.28% 新增1个
厦门证券 1 46,240,963.10 0.26% 32,849.58 0.21% -
长城证券 1 37,594,070.51 0.21% 34,225.47 0.22% -
浙商证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - 新增1个
湘财证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
财富证券 2 - - - - 新增1个
中天证券 1 - - - - - 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 57 页共 60 页
西南证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
中原证券 2 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
红塔证券 0 - - - - 减少1个
国元证券 2 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
华泰证券 4 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
广州证券 2 - - - - 新增1个
国都证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - -
新增1
个、减少
1个
东吴证券 2 - - - - -
北京高华 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
第一创业证券 1 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - 新增2个
注：1、交易席位选择标准：
（一）财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
（二）经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（三）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要；
（四）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市场
及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（五）能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
（六）能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2、交易席位选择流程：
（1）对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准
对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 58 页共 60 页
管人。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
川财证券
10,448,115
.57
100.00% - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
广发基金管理有限公司关于旗下基金投资新
纶科技（002341）非公开发行股票的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-03-27
2
广发基金管理有限公司关于旗下基金改聘会
计师事务所公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-04-02
3
广发基金管理有限公司关于参加大连银行基
金网上申购和定期定额投资申购费率优惠活
动的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-04-08
4
广发基金管理有限公司关于增加中金公司为
旗下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-04-10
5
广发基金管理有限公司关于参加徽商银行基
金网上申购和定期定额投资申购费率优惠活
动的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-05-10
6
广发基金管理有限公司关于旗下基金投资华
英农业（002321）非公开发行股票的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-07-04
7
广发基金管理有限公司关于增加威海市商业
银行为旗下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-07-09
8
广发基金管理有限公司关于增加好买基金为
旗下部分基金代销机构并参加费率优惠活动
的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-07-11
9
广发基金管理有限公司关于增加同花顺基金
为旗下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-07-18
10
广发基金管理有限公司关于增加中山证券为
旗下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-07-29
11 广发基金管理有限公司关于调整旗下基金转 《中国证券报》 、 《证券 2013-08-28 广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
第 59 页共 60 页
换起点份额和最低持有份额的公告 时报》 、 《上海证券报》
12
广发基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加河北银行电子渠道申购及定期定额申购基
金费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-09-02
13
广发基金管理有限公司关于增加深圳腾元基
金销售有限公司为旗下部分基金代销机构的
公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-09-25
14
广发基金管理有限公司关于增加杭州数米基
金销售有限公司为旗下部分基金代销机构的
公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-10-09
15
广发基金管理有限公司关于增加万银财富 （北
京） 基金销售有限公司为旗下部分基金代销机
构的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-10-18
16
广发基金管理有限公司关于增加中期时代基
金销售（北京）有限公司为旗下部分基金代销
机构的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-10-18
17
广发基金管理有限公司关于旗下部分基金在
中国工商银行开通基金转换业务的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-12-25
18
广发基金管理有限公司关于增加和讯信息科
技有限公司为旗下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》 、 《证券
时报》 、 《上海证券报》
2013-12-27
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发行业领先股票型证券投资基金募集的文件;
;2.《广发行业领先股票型证券投资基金基金合同》;
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》;
4.《广发行业领先股票型证券投资基金托管协议》;
5.《广发行业领先股票型证券投资基金招募说明书》及其更新版;
6.法律意见书;
7.基金管理人业务资格批件、营业执照;
8.基金托管人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33 楼。
广发行业领先股票型证券投资基金 2013年年度报告
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12.3 查阅方式
1.书面查阅：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:30-17:00。投资者可免费查阅，也可按工
本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn。
投资者如对本报告有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨询电话 95105828或
020-83936999，或发电子邮件：services@gf-funds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇一四年三月三十一日
