广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
广 发 新经 济 股票 型 发起 式 证券 投 资基 金
2013 年年 度报告 摘要
2013 年 12 月 31 日
基金管理人：广发基 金管 理有限公司
基金托管人：招商银 行股 份有限公司
报告送出日期：二〇 一四 年三月三十一日广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 3 月 25 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2013 年 2 月 6 日起至 12 月 31 日止。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发新 经济 股票
基金主 代码 270050
交易代 码 270050
基金运 作方 式 契约型 开放 式、 发起 式
基金合 同生 效日 2013 年 2 月 6 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 842,304,376.93 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过深 入细 致的 主题 挖掘 和基本 面研 究 ， 精 选受 益 于新经 济主 题的 具有 成
长优势 、 竞争 优势 且估 值 合理的 上市 公司 进行 投资 ， 在 严格 控制 风险 的前
提下， 力求 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 管理 人将 根据 宏观 研究员 对宏 观经 济形 势的 研究 ， 策 略研 究员 对市
场运行 趋势 的研 究， 以及 行业研 究员 对行 业与 上市 公司投 资价 值的 研究 ，
综合考 虑本 基金 的投 资目 标、 市 场发 展趋 势、 风 险 控制要 求等 因素 ， 制 定
本基金 资产 在股 票 、 债 券 和货币 市场 工具 等大 类资 产的配 置比 例 ， 并 定期
或不定 期地 进行 调整 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 全债 指数 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征， 其风 险和 预
期收益 均高 于混 合型 基金 、债券 型基 金和 货币 市场 基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露 姓名 段西军 张燕 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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负责人
联系电 话 020-83936666 0755-83199084
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95555
传真 020-89899158 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保 利国际 广场 南塔 31-33
楼
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
2013 年 2 月 6 日 （基金合 同生效日） 至 2013 年
12 月31 日
本期已 实现 收益 85,774,456.49
本期利 润 143,210,327.06
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2436
本期基 金份 额净 值增 长率 32.00%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年 末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2531
期末基 金资 产净 值 1,112,143,012.62
期末基 金份 额净 值 1.320
注：（1） 本基 金合 同生 效 日为 2013 年2 月 6 日， 至 披露时 点不 满一 年。
（2） 所 述基 金财 务指 标不 包括持 有人 认购 和交 易基 金的各 项费 用， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
（3 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣 除相广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
（4） 期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.51% 1.72% -3.09% 0.90% -2.42% 0.82%
过去六 个月 12.34% 1.85% 4.02% 1.03% 8.32% 0.82%
自基金 合同 生
效起至 今
32.00% 1.88% -13.09% 1.12% 45.09% 0.76%
注：1 、业 绩比 较基 准：80% 沪深 普 300 指 数收 益+20% 中证全 债指 数收 益。
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2013 年2 月6 日至2013 年12 月31 日)
广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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注：(1) 本 基金 合同 生效 日 期为 2013 年2 月 6 日， 至 披露时 点本 基金 成立 未满 一年。
(2)本 基金 建仓 期为 基金 合 同生效 后6 个月 ， 建仓 期结 束时各 项资 产配 置比 例符 合本基 金合 同有 关规
定
3.2.3 自基金合同生效以 来 基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注：合 同生 效当 年（2013 年）按 实际 存续 期计 算， 不按自 然年 度折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 自合 同生 效日 （2013 年2 月6 日） 至报 告期 末未进 行利 润分 配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ，于 2003 年 8 月 5 日成立 ，注 册资
本 1.2 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资 有限公司。公司拥有公广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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募基金、社保基金投资管 理人、受托管理保险资金 投资管理人、合格境内机 构投资者境外证券投资
管理（QDII ）和 特定 客户 资产管 理等 业务 资格 。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 19 个 部门 ： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、金融工程部、研
究发展部、投资管理部、 固定收益部、机构投资部 、数量投资部、量化投资 部、机构理财部、市场
拓展部 、电 商及 客服 部、 国际业 务部 。此 外， 还设 立了广 发国 际资 产管 理有 限公司 （香 港子 公司 ） 、
瑞元资本管理有限公司以 及北京办事处、北京分公 司、广州分公司、上海分 公司、深圳理财中心、
杭州理 财中 心。
截至 2013 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理四 十五 只开放 式基 金--- 广 发聚 富 开放式 证券 投资
基金、广发稳健增长开放 式证券投资 基金、广发小 盘成长股票型证券投资基 金（LOF） 、 广发货币市
场基金、广发聚丰股票型 证券投资基金、广发策略 优选混合型证券投资基金 、广发大盘成长混合型
证券投资基金、广发增强 债券型证券投资基金、广 发核心精选股票型证券投 资基金、广发沪深 300
指数证 券投 资基 金、 广发 聚瑞股 票型 证券 投资 基金 、广发 中证 500 指 数证 券 投资基 金（LOF） 、广 发
内需增长灵活配置混合型 证券投资基金、广发亚太 （除日本）精选股票证券 投资基金、广发行业领
先股票 型证 券投 资基 金、 广发聚 祥保 本混 合型 证券 投资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式指 数 证
券投资 基金 、广 发中 小板 300 交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 联接 基金 、广 发标普 全球 农业 指数 证
券投资基金、广发聚利债 券型证券投资基金、广发 制造业精选股票型证券投 资基金、广发聚财信用
债证券 投资 基金 、广 发深 证 100 指 数分 级证 券投 资 基金、 广发 消费 品精 选股 票型证 券投 资基 金、 广
发理财 年年 红债 券型 证券 投资基 金、 广发 纳斯 达克 100 指 数证 券投资 基金 ， 广发双 债添 利债 券型 证
券投资 基金 、 广 发纯 债债 券型证 券投 资基 金、 广发 理财 30 天 债券 型证 券投 资 基金 、 广发 新经 济股 票
型发起 式证 券投 资基 金、 广发中 证 500 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、广 发聚源 定期 开放 债券 型
证券投 资基 金、 广发 轮动 配置股 票型 证券 投资 基金 、广发 聚鑫 债券 型证 券投 资基金 、广 发理 财 7 天
债券型证券投资基金、广 发美国房地产指数证券投 资基金、广发集利一年定 期开放债券型证券投资
基金、广发趋势优选灵活 配置混合型证券投资基金 、广发聚优灵活配置混合 型证券投资基金、广发
天天红发起式货币市场基 金、广发中债金融债指数 证券投资基金、广发亚太 中高收益债券型证券投
资基金、广发现金宝场内 实时申赎货币市场基金、 广发全球医疗保健指数证 券投资基金和广发成长
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金， 管理 资产 规模 为 1204.01 亿 元。 同时 ， 公司还 管理 着多 个特 定
客户资 产管 理投 资组 合和 社保基 金投 资组 合。
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4.1.2基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘明月
本基金 的基 金
经理； 广发 聚
瑞股票 基金 的
基金经 理； 广
发聚优 灵活 配
置混合 基金 的
基金经 理
2013-02-0
6
- 9
男 ， 中 国 籍 ， 金 融 学 硕 士 ， 持 有
证券业 执业 资格 证书 ，2004 年 7
月至2007 年2 月 任广 发基 金管理
有 限 公 司 研 究 发 展 部 研 究 员 ，
2007 年2 月至2009 年5 月 先后任
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 发 展
部副总 经理 、 机 构投 资部 总经理 ，
2009 年6 月16 日 起任 广发 聚瑞股
票基金 的基 金经 理，2013 年 2 月
6 日 起 任 广 发 新 经 济 股 票 基 金 的
基金经 理， 2013 年 9 月 11 日起任
广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 基 金 的 基
金经理 。
注：（1） 基金 经理 的 “ 任 职日期 ”和 “离 职日 期 ” 指公司 公告 聘任 或解 聘日 期。
（2） 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配 套 法规 、 《广 发
新经济股票型发起式证券 投资基金基金合同》和其 他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的 基础上，为基金持有人谋 求最大利益。本报告期
内，基金运作合法合规， 无损害基金持有人利益的 行为，基金的投资管理符 合有关法规及基金合同
的规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1公平交易制度和控制 方法
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策， 超过 投资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在 交易 过程 中， 中 央交 易部 按照 “时广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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间优先、价格优先、比例 分配、综合平衡 ”的原则 ，公平分配投资指令。公 司原则上禁止不同组合
间的同 日反 向交 易 （ 指数 型基金 除外 ） ； 对于 不同 投 资组合 间的 同时 同向 交易 ， 公 司可以 启用 公平 交
易模块 ，确 保交 易的 公平 。
公司监察稽核部对非公开 发行股票申购和以公司名 义进行的债券 一级市场申 购方案和分配过程
进行审核和监控, 保证分配结果符合公平交易的原 则；对银行间债券交易根 据市场公认的第三方信
息，对投资组合和交易对 手之间议价交易的交易价 格公允性进行审查，并由 相关投资组合经理对交
易价格 异常 情况 进行 合理 性解释 ；公 司开 发了 专门 的系统 对不 同投 资组 合同 日、3 日内 和 5 日内的
股票同 向交 易和 反向 交易 的交易 时机 和交 易价 差进 行分析 ， 发现 异常 情况 再做 进一步 的调 查和 核 实 。
4.3.2公平交易制度的执行 情况
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 。通过对本年度该组合与 公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内 的 同向交 易价 差进 行专 项分 析，未 发现 本组 合与 其他 组合在 不同 的时 间窗 口
下同向 交易 存在 足够 的样 本量且 差价 率均 值显 著不 趋于 0 的 情况 ，表 明报 告 期内该 组合 未发 生可 能
导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常情 况。
4.3.3异常交易行为的专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
市场回 顾：
2013 年市 场整 体表 现为 震 荡向下 ，小 幅收 低。 各行 业表现 不一 ，相 对来 说银 行、券 商、 保险 、
地产、 煤炭 、 有 色等 行业 表现很 差， 医药 、TMT 、 大 众消费 品、 环保 等行 业表 现较好 。 这 种市 场表 现
的原因是对宏观经济增速 比较悲观，却对改革红利 预期较高和对经济转型成 功有一定信心，同时流
动性总 体还 是偏 紧的 ；结 果自然 是受 益经 济结 构调 整的部 分行 业有 好表 现。
操作回 顾：
广发新 经济 2013 年配 置方 向仍为 稳定 增长 类行 业， 重点配 置了 医药 、TMT 、 传 媒、节 能减 排、
偏国内 消费 的行 业。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
新经 济2013 年 的净 值增 长 率为32% ， 而比 较基 准的 增长率 为-13.09% ， 跑赢 基 准。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
目前国内宏观政策为调结 构、稳增长、促改革，新 的环境变化是改革趋势比 以前更确定、力度
比以前更大。通胀压力目 前还不大，国内商品房市 场调控政策仍维持，支持 刚需，流动性相关政策
松紧可控。国内经济基调 是调结构、稳增长、加强 市场化改革，目前来看我 国宏观经济基本稳定向
下但可 控， 结构 调整 将会 有一定 成效 。
国内房地产调控和外围经 济不佳对国内经济的影响 还是长期的，尽管大多投 资者对未来经济走
势比较悲观，但是改革力 度在加大、结构调整在加 强、防经济过度下滑的后 手还比较多，所以个人
认为中 长期 来看 没必 要太 悲观。
预期低估值的价值股存在 一定的机会，但长期还是 看好大内需、经济结构调 整受益的行业，看
好中下 游行 业。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成 员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部 负责人 和基 金会 计部 负责 人。 估 值委 员会定 期对 估 值政策 和程 序进 行评 价，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托 管行核 对一 致。 投 资研 究 人员积 极关 注市 场变 化、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金 估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据本基金合同中 “基金 收益与分配 ”之“（三） 基金收益分配原则 ”的相 关规定，本基金本
年度未 进行 利润 分配 ，符 合合同 规定 。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期 内，基金托管人 —招商银 行股份有限公司不存在任 何损害基金份额持
有人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 基 金合 同，
完全尽 职尽 责地 履行 了应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基金管理人在 投资运作、基金资产净值 的计算、利润分配、基金 份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，严格遵守了《中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 等 有关 法律法 规， 在各 重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进 行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本年度报告中财务指标、 净值表现、财务会计报告 、利润分配、投资组合报 告等内容真实、准
确和完 整, 不存 在虚 假记 载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
郭
新华
郭增 光 签 字出 具了 德师报(审) 字(14) 第 P0474 号标 准无 保留意 见的 审 计报告 。投 资者 可通 过
年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 广发 新经 济股 票型发 起式 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年12 月31 日 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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单位： 人民 币元
资产
本期末
2013 年 12 月 31 日
资 产： -
银行存 款 99,823,375.14
结算备 付金 2,781,284.83
存出保 证金 453,760.57
交易性 金融 资产 1,032,194,964.01
其中： 股票 投资 1,032,194,964.01
基金投 资 -
债券投 资 -
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 -
应收利 息 20,379.23
应收股 利 -
应收申 购款 14,911,969.76
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总计 1,150,185,733.54
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月 31 日
负 债： -
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 - 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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应付证 券清 算款 28,747,882.52
应付赎 回款 5,661,411.17
应付管 理人 报酬 1,262,157.71
应付托 管费 210,359.64
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 1,929,573.17
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 231,336.71
负债合计 38,042,720.92
所有者权益： -
实收基 金 842,304,376.93
未分配 利润 269,838,635.69
所有者权益合计 1,112,143,012.62
负债和所有者权益总 计 1,150,185,733.54
注： 1. 报告 截止日2013 年12 月31 日， 基金 份额 净值 人民币1.320 元， 基 金份 额 总额842,304,376.93
份。
2.本会 计期 间 为2013 年2 月 6 日(基 金合 同生 效日) 至 2013 年12 月 31 日。
7.2 利润表
会计主 体： 广发 新经 济股 票型发 起式 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年2 月6 日（基 金合 同生 效日 ） 至2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 2 月 6 日 （基 金合 同生效 日 ） 至2013 年12 月31
日
一、收入 165,010,741.21 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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1.利息 收入 842,163.22
其中： 存款 利息 收入 841,776.72
债券利 息收 入 386.50
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 -
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 104,299,744.38
其中： 股票 投资 收益 102,482,124.99
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 73,088.50
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 1,744,530.89
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”号
填列）
57,435,870.57
4.汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 2,432,963.04
减：二、费用 21,800,414.15
1．管 理人 报酬 9,382,995.41
2．托 管费 1,563,832.65
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 10,500,098.21
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 353,487.88
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “-” 号 填
列）
143,210,327.06
减：所 得税 费用 - 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 143,210,327.06
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 新经 济股 票型发 起式 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年2 月6 日（基 金合 同生 效日 ） 至2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年2 月 6 日（基金合 同生效日） 至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
821,528,920.88 - 821,528,920.88
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 143,210,327.06 143,210,327.06
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
20,775,456.05 126,628,308.63 147,403,764.68
其中：1.基 金申 购款 1,635,122,983.68 458,625,926.77 2,093,748,910.45
2.基金 赎回 款 -1,614,347,527.63 -331,997,618.14 -1,946,345,145.77
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
842,304,376.93 269,838,635.69 1,112,143,012.62
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 窦刚 ，会 计机 构负 责人 ： 张晓 章 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
第 16 页共 38 页
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
广 发 新 经 济 股 票 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 (“ 中 国 证 监
会”) 证监许可[2012]1652 号文《关于同意广发新经济股票型发起式证券投资基金募集的批复》的
批准，由基金发起人广发 基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》 、 《证券投 资基
金运作 管理 办法 》 等 有关 规定和 《广 发新 经济 股票 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 》 (“ 基金 合同 ”)
发起 ， 于2013 年2 月6 日 募集成 立。 本基 金的 基金 管理人 为广 发基 金管 理有 限公司 ， 基 金托 管人 为
招商银 行股 份有 限公 司。
本基金 募集 期间 为2013 年1 月8 日至 2013 年 2 月 1 日 ， 本 基金为 契约 型 开放式 、 发 起式基 金，
存续期 限不 定， 首次 募集 资金为 人民 币 821,443,263.28 元， 有 效认 购户 数为8,553 户。 其中， 认购
资金在 募集 期间 产生 的利 息共计 人民 币 85,657.60 元，折 合基 金份 额 85,657.60 份 ，按 照基 金合 同
的有关 约定 计入 基金 份额 持有人 的基 金账 户。 作为 本 基金的 发起 资金 ， 广 发基 金 管理有 限公 司 在2013
年 1 月 28 日 通过 代销 机构 认购 10,000,000.00 元， 认购费 用 1000 元， 所认 购 本基金 份额 的持 有期
限不低 于3 年。 本基 金募 集资金 经德 勤华 永会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 验资。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定， 本基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的股 票 （ 包括 中小 板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （包括国 债、 金 融债、 企 业债、 公 司债、 央行 票
据、 中期 票据、 可转 换债 券、 资产 支持 证券 等） 、 权 证、 货币 市场 工具、 股指 期货及 法律 法规 或中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监会 的相 关规 定 。 本 基金 业绩比 较基 准 ： 80% ×
沪深300 指 数＋ 20% × 中 证 全债指 数。
本基金 的财 务报 表 于2014 年3 月25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会计 准则 及相 关规定(以 下简 称
“企业 会计 准则 ”) 及中 国 证监会 发布 的关 于基 金行 业实务 操作 的有 关规 定编 制， 同时 在具 体会 计核
算和信 息披 露方 面也 参考 了中国 证券 投资 基金 业协 会发布 的若 干基 金行 业实 务操作 。
7.4.3遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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定的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2013 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2013 年 2 月 6 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2013 年12 月 31 日 止期 间的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年1 月1 日起至 12 月 31 日止。 本会 计 期间 为 2013 年2 月
6 日（ 基金 合同 生效 日） 至2013 年12 月31 日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
1. 金 融资 产的 分类
根据本基金的业务特点和 风 险管理要求，本基金将 所持有的金融资产在初始 确认时划分为以公
允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产和贷 款及应收款项。以公允价 值计量且其变动计入当
期损益的金融资产包括股 票投资、债券投资和衍生 工具投资(主要为权证投资)等，其中股票投资和
债券投资在资产负债表中 作为交易性金融资产列报 ，衍生工具投资在资产负 债表中作为衍生金融资
产列报 。
本基金持有的各类应收款 项、买入返售金融资产等 在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可
确定的 非衍 生金 融资 产分 类为贷 款及 应收 款项 。
2. 金 融负 债的 分类
根据本基金的业务特点和 风险管理要求，本基金将 持有的金融负债在初始确 认时全部划分为其
他金融 负债 。
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，于交易日按公允 价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产，取得时发生的 相关交易费用计入当期
损益；支付的价款中包含 已宣告但尚未发放的现金 股利或债券起息日或上次 除息日至购买日止的利
息，单 独确 认为 应收 项目 。应收 款项 和其 他金 融负 债的相 关交 易费 用计 入初 始确认 金额 。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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以公 允价 值计 量且 其变 动 计入当 期损 益的 金融 资产 按照公 允价 值进 行后 续计 量， 公允 价值 变动
形成的利得或损失以及与 该等金融资产相关的股利 和利息收入计入当期损益 ；应收款项和其他金融
负债采 用 实 际利 率法 ，以 摊余成 本进 行后 续计 量。
满足 下列 条件 之一 的金 融 资产， 予以 终止确 认：(1) 收取该 金融 资产 现金 流量 的合同 权利 终止 ；
(2)该金融资产已转移，且 将金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬转移给 转入方；(3)该金融资
产已转移，虽然本基金既 没有转移也没有保留金融 资产所有权上几乎所有的 风险和报酬，但是放弃
了对该金融资产控制。金 融负债的现时义务全部或 部分已经解除的，才能终 止确认该金融负债或其
一部分 。
1. 以 公允 价值 计量 且其 变 动计入 当期 损益 的金 融资 产
(1) 股 票投 资
买入股票于交易日按股票 的公允价值入账，相关 交 易费用直接计入当期损益 。因股权分置改革
而获得的非流通股股东支 付的现金对价，于股权分 置实施复牌日冲减股票投 资成本；股票持有期间
获得的股票股利(包括送红 股和公积金转增股本)以及 因股权分置改革而获得的 股票，于除息日按股
权登记 日持 有的 股数 及送 股或转 增比 例， 计算 确定 增加的 股票 数量 。
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益 。卖 出股 票按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
(2) 债 券投 资
买入债券于交易日按债券 的公允价值入账，相关交 易费用直接计入当期损益 ，上述公允价值不
包含债 券起 息日 或上 次除 息日至 购买 日止 的利 息( 作 为应收 利息 单独 核算)。
配售及认购新发行的分离 交易可转换债券，于实际 取得日按照估值方法对分 离交易可转换债券
的认购 成本 进行 分摊 ，确 定应归 属于 债券 部分 的成 本。
买入央行票据和零息债券 视同到期一次还本付息的 附息债券，根据其发行价 、到期价和发行期
限推算 内含 利率 后， 逐日 确认债 券利 息收 入。
卖出债 券于 交易 日确 认债 券投资 收益 。卖 出债 券按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
(3) 权 证投 资
买入权 证于 交易 日按 公允 价值入 账， 相关 交易 费用 直接计 入当 期损 益。
获赠的 权证(包 括配 股权 证)， 在除 权日 按照 持有 的股 数及获 赠比 例， 计 算确 定 增加的 权证 数量 ，
成本为 零。
配 售及认购新发行的分离 交易可转换债券而取得的 权证，于实际取得日按照 估值方法对分离交
易可转 换债 券的 认购 成本 进行分 摊， 确定 应归 属于 权证部 分的 成本 。
卖出权 证于 交易 日确 认权 证投资 收益 。卖 出权 证的 成本按 移动 加权 平均 法结 转。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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2. 贷 款及 应收 款项
买入返 售金 融资 产
买入返售金融资产为本基 金按照返售协议约定先买 入再按固定价格返售证券 等金融资产所融出
的资金 。
买入返售金融资产按交易 日应支付或实际支付的全 部价款入账，相关交易费 用计入初始确认金
额。买 入返 售金 融资 产于 返售日 按账 面余 额结 转。
3. 其 他金 融负 债
卖出回 购金 融资 产款
卖出回购金融资产款为本 基金按照回购协议先卖出 再按固定价格买入票据、 证券等金融资产所
融入的 资金 。
卖出回购金融资产款于交 易日按照应收或实际收到 的金额入账，相关交易费 用计入初始确认金
额。卖 出回 购金 融资 产款 于回购 日按 账面 余额 结转 。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
1. 对 存在 活跃 市场 的投 资 品种， 如估 值日 有市 价的 ，采用 市价 确定 公允 价值 ；估值 日无 市价 ，
且最近交易日后经济环境 未发生重大变化且证券发 行机构未发生影响证券价 格的重大事件的，采用
最近交 易市 价确 定公 允价 值。
2. 对 存在 活跃 市场 的投 资 品种， 如估 值日无 市价 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化或
证券发行机构发生了影响 证券价格的重大事件，使 潜在估值调整对前一估值 日的基金资产净值的影
响在 0.25% 以上或 基金管 理人估值委员会认为必要 时，应参考类似投资品种 的现行市价及重大变化
等因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 值。
3. 当投资品种不再存在活跃市场，且其潜在 估值调整对前一估值日的基 金资产净值的影响 在
0.25% 以上 或基 金管 理人 估 值委员 会认 为必 要时， 应 采用市 场参 与者 普遍 认同 ， 且被 以往 市场实 际交
易价格 验证 具有 可靠 性的 估值技 术， 确定 投 资 品种 的公允 价值 。
具体投 资品 种的 估值 方法 如下：
(1) 股 票投 资
交易所 上市 流通 的股 票以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的收 盘价 为公 允价 值。
本 基 金 对 于 长 期 停 牌 股 票 的 期 末 估 值 参 照 中 国 证 监 会 2008 年 9 月 12 日 发 布 的 证 监 会 公 告
[2008]38 号文 《 关于 进一 步规范 证券 投资 基金 估值 业务的 指导 意见 》 规 定， 若长期 停牌 股票 的潜 在
估值调整对前一估值日的 基金资产净值的影响在 0.25% 以上的，经基金管理人 估值委员会同意，可广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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参考类似投资品种的现行 市价及重大变化等因素( 如 指数收益法)，调整最近交 易市价，确定公允价
值。
由于上市公司送股 、转增 股、配股和公开增发新股 等形成的流通暂时受限制 的股票投资，按交
易所上 市的 同一 股票 的市 场交易 收盘 价作 为公 允价 值。
首次公开发行但未上市的 股票按采用估值技术确定 的公允价值估值，在估值 技术难以可靠计量
公允价值的情况下按成本 计量。首次公开发行有明 确锁定期的股票，于同一 股票上市后按交易所上
市的同 一股 票的 市场 交易 收盘价 作为 公允 价值 。
非公开发行有明确锁定期 的股票，若在证券交易所 上市的同一股票的市场交 易收盘价低于非公
开发行股票的初始投资成 本，以估值日证券交易所 上市的同一股票的市场交 易收盘价为公允价值；
若在证券交易所上 市的同 一股票的市场交易收盘价 高于非公开发行股票的初 始投资成本，按中国证
监会相 关规 定处 理。
(2) 债 券投 资
交易所上市实行净价交易 的债券按估值日证券交易 所上市的收盘价为公允价 值。交易所上市但
未实行净价交易的债券按 估值日收盘价减去债券收 盘价中所含债券应收利息 后的净价为公允价值。
未上市 流通 的债 券按 成本 估值。
全国银 行间 同业 市场 交易 的债券 采用 估值 技术 确定 公允价 值。
同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的， 按债 券所处 的市 场分 别确 定公 允价值 。
(3) 权 证投 资
交易所 上市 流通 的权 证以 其估值 日在 证券 交易 所上 市的收 盘价 为 公 允价 值。
首次公开发行但尚未上市 的权证在上市交易前，采 用估值技术确定公允价值 ，如估值技术难以
可靠计 量， 则以 成本 计量 。
配售及认购分离交易可转 换债券所获得的权证自实 际取得日至在交易所上市 交易前，采用估值
技术确 定公 允价 值。 如估 值技术 难以 可靠 计量 ，则 按成本 计量 。
因持有 股票 而享 有的 配股 权，以 及停 止交 易但 未行 权的权 证， 采用 估值 技术 确定公 允价 值。
如有确凿证据表明按上述 方法不能客观反映交易性 金融工具的公允价值，基 金管理人将根据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后确定 最能 反映 公允 价值 的价格 。
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 可分 为：
第1 层 级： 同类 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整) 的报 价；
第 2 层级 ：直 接( 比如 取自 价格) 或间 接(比 如根 据价 格推算 的) 可观 察到 的、 除 市场报 价以 外的广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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有关资 产或 负债 的输 入值 估值；
第3 层 级 ： 以 可观 察到 的市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输 入
值)。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且目前可执 行该 种法定权利，同时
本基金计划以净额结算或 同时变现该金融资产和清 偿该金融负债时，金融资 产和金融负债以相互抵
销后的金额在资产负债表 内列示。除此以外，金融 资产和金融负债在资产负 债表内分别列示，不予
相互抵 销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所对应的金额。申购 、赎回、转换及红利再投 资等引起的实收基
金的变 动分 别于 上述 各交 易确认 日认 列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金指申购、赎回 、转入、转出及红利再投 资等事项导致基金份额变 动时，相关款项中
包含的未分配利润。根据 交易申请日利润分配(未分 配利润)已实现与未实现部 分各自占基金净值的
比例，损益平准金分为已 实现损益平准金和未实现 损益平准金。损益平准金 于基金申购确认日或基
金赎回 确认 日认 列， 并于 期末全 额转 入利 润分 配( 未 分配利 润) 。
7.4.4.9 收入/(损失)的确 认和计量
1. 利 息收 入
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的本金 与适 用利 率逐 日计 提。
(2) 除贴息债外的债券利 息收入在持有债券期内， 按债券的票面价值和票面 利率计算的利 息扣
除适用情况下由债券发行 企业代扣代缴的个人所得 税后的净额，逐日确认债 券利息收入。贴息债视
同到期一次性还本付息的 附息债，根据其发行价、 到期价和发行期限推算内 含利率后，逐日确认债
券利息 收入 。
(3) 买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 按 买 入 返 售 金 融 资 产 的 摊 余 成 本 在 返 售 期 内 以 实 际 利 率 法 逐 日 计
提，若 合同 利率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确 定利 息收 入。
2. 投 资收 益 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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(1) 股票投资收益于交易 日按卖出股票交易日的成 交总额扣除应结转的股票 投资成本的差额确
认。
(2) 债券投资收益于交易 日按卖出债券交易日的成 交总额扣除应结 转的债券 投资成本与应收利
息(若有)后 的差 额确 认。
(3) 衍生工具投资收益于 交易日按交易日的成交总 额扣除应结转的衍生工具 投资成本后的差额
确认。
(4) 股利收入于除息日按 上市公司宣告的分红派息 比例计算的金额扣除由上 市公司代扣代缴的
个人所 得税 后的 净额 确认 。
3. 公 允价 值变 动收 益
公允价值变动收益于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产/ 负 债 的 公 允
价值变 动形 成的 利得 或损 失确认 ，并 于相 关金 融资 产/负 债卖 出或 到期 时转 出 计入投 资收 益。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
1. 本基 金的 基金 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净值 ×1.5% 的年 费率 逐日 计提 。
2. 本基 金的 基金 托管 费按 前一日 基金 资产 净值 ×0. 2 5% 的年 费率 逐日 计提 。
3. 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资 产的交易费用发生时按照 确定的金额计入交
易费用 。
4. 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 按 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 的 摊 余 成 本 在 回 购 期 内 以 实 际 利 率 法 逐 日 计
提，若 合同 利率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确 定利 息支 出。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
1. 本基 金的 每一 基金 份额 享有同 等收 益分 配权 ；
2. 基金收益分配后基金份 额净值不能低于 面值；即 基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每
单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值；
3. 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ，本 基金 收益 每年最 多分 配 6 次 ，每 份 基金份 额每 次收 益
分配比 例不 得低 于收 益分 配基准 日每 份基 金份 额可 供分配 收益 的10% ；
4. 基金 合同 生效 不 满3 个 月可不 进行 收益 分配 ；
5. 基金份额持有人可以选 择取得现金或将所获红利 再投资于本基金，如果基 金份额持有人未选
择收益 分配 方式 ，则 默认 为现金 方式 ；
6. 收益分配时所发生的银 行转账或其他手续费用由 投资人自行承担。当投资 人的现金红利小于广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
第 23 页共 38 页
一定金额，不足以支付银 行 转账或其他手续费用时 ，基金注册登记机构可将 投资人的现金红利自动
转为基 金份 额。
法律、法规或监管机构另 有规定的，基金管理人在 履行适当程序后，将对上 述基金收益分配政
策进行 调整 。
7.4.4.12 分部报告
根据本基金的内部组织机 构、管理要求及内部报告 制度，本基金整体为一个 报告分部，且向管
理层报 告时 采用 的会 计政 策及计 量基 础与 编制 财务 报表时 的会 计政 策及 计量 基础一 致。
7.4.5会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2005]103 号 文《 关于股 权分
置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国 家税 务 总局关 于企 业所 得税 若
干优惠 政策 的通 知》 、2008 年 9 月 18 日 《 上海 、 深 圳证券 交易 所关 于做 好证 券交易 印花 税征 收方 式
调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关 于实施上市 公司股息红利差别化个人 所得税政策有关问题
的通知 》及 其他 相关 税务 法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
1. 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2. 对证券投资基金从证券 市场中取得的收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3. 对基金取得的股票股息 、红利收入，由上市公司 在向基金支付上述收入时 代扣代缴个人所得广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
第 24 页共 38 页
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ； 持 股期 限超 过 1 年 的， 暂减 按25% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20%的税
率计征 个人 所得 税。
4. 对基金取得的债券利息 收入，由发行债券的企业 在向基金支付上述收入时 代扣代缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5. 对于 基金 从 事 A 股买 卖 ，出让 方 按 0.10% 的 税率 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税，对 受让 方不 再
缴纳印 花税 。
6. 基金作为流通股 股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对价，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
7.4.7关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
招商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、代 销机 构
深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司 基金管 理人 股东
烽火通 信科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
康美药 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广州科 技风 险投 资有 限公 司 基金管 理人 股东
GF International Investment Management Limited （广
发国际 资产 管理 有限 公司 ）
基金管 理人 全资 子公 司
瑞元资 本管 理有 限公 司（ 注） 基金管 理人 控股 子公 司
注：广 发基 金管 理有 限公 司于 2013 年6 月 14 日在 珠海设 立控 股子 公司 瑞元 资本管 理有 限公 司。
除此之 外， 本报 告期 内不 存在其 他控 制关 系或 者其 他重大 利害 关系 的关 联方 关系发 生变 化的 情况 。
7.4.8本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年2月6 日（ 基金 合同 生效日 ） 至2013 年12 月31 日 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
7,193,709,375.87 100.00%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
7.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年2 月6 日（ 基金 合同 生效日 ） 至2013 年12 月31 日
成交金 额 占当期 债券 成交 总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
367,375.00 100.00%
7.4.8.1.4 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年2 月6 日（ 基金 合同 生效日 ） 至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
6,518,965.84 100.00% 1,929,573.17 100.00%
1： 股票 交易 佣金 的计 提标 准： 支 付佣 金=股 票成 交金 额*佣 金比 例-证 管费-经手费-结 算风 险金( 含债
券交易)。
2：本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3： 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算。 该类 佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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项目
本期
2013年2月6 日（ 基金 合同 生效日 ） 至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 9,382,995.41
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,714,391.73
注：基 金管 理费 按基 金资 产净值 的 1.5% 年费 率计 提 。计算 方法 如下 ：
H＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人和 基金托 管人 双方 核对 后， 由基金 托管 人于 次月 首
日起5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日， 支付 日期 顺
延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年2月6 日（ 基金 合同 生效日 ） 至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,563,832.65
注：基 金托 管费 按基 金资 产净值 的 0.25% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人和 基金托 管人 双方 核对 后， 由基金 托管 人于 次月 首
日起5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日， 支付 日期 顺
延。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内无 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 （含 回购 ）交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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份额单 位： 份
项目
本期
2013年2月6 日（ 基金 合同 生效日 ） 至2013 年12 月31 日
基金合 同生 效日 （2013 年2 月6
日）持 有的 基金 份额
10,001,200.12
期初持 有的 基金 份额 -
期间申 购/ 买入 总份 额 -
期间因 拆分 变动 份额 -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 -
期末持 有的 基金 份额 10,001,200.12
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
1.19%
注：基 金管 理人 本报 告期 内持有 本基 金份 额变 动的 相关费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的有 关
规定支 付。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本报告 期末 无除 基金 管理 人之外 的其 他关 联方 投资 本基金 的情 况。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年2月6 日（ 基金 合同 生效日 ） 至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公
司
99,823,375.14 774,499.87
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管招 商银 行股 份有 限公司 保管 ，按 银行 同业 利率或 约定 利率 计息 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内无 在承 销期内 参与 关联 方承 销的 证券。
7.4.9 期末（2013 年12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
截至本 报告 期 末2013 年12 月 31 日 止， 本基 金无 因 认购新 发/ 增发 证券 而持 有 的流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位 ： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30014
9
量子高
科
2013-1
2-26
重大事
项
17.30
2014-0
1-02
15.57
1,164,620
.00
16,501,297.
17
20,147,926
.00
-
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
1. 公 允价 值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 附 注7.4.4.5 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2013 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
1,012,047,038.01 元， 第 二层级 的余 额 为 20,147,926.00 元， 无属 于第 三层 级的余 额。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间将相关股票和债券
的公允 价值 列入 第二 层级 或第三 层级 ， 上述 事项 解除 时将相 关股 票和 债券 的公 允价值 列入 第一 层 级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,032,194,964.01 89.74
其中： 股票 1,032,194,964.01 89.74
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 102,604,659.97 8.92
7 其他各 项资 产 15,386,109.56 1.34
8 合计 1,150,185,733.54 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
105,368,544.48 9.47
C 制造业 602,929,259.19 54.21
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
4,559,205.12 0.41 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
34,287,211.00 3.08
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
273,893,011.67 24.63
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
3,035,182.80 0.27
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
8,073,789.29 0.73
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
48,760.46 0.00
合计 1,032,194,964.01 92.81
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 300273 和佳股 份 3,331,132 86,309,630.12 7.76
2 300157 恒泰艾 普 3,592,834 84,251,957.30 7.58
3 300147 香雪制 药 4,325,543 80,455,099.80 7.23
4 002410 广联达 2,381,064 75,003,516.00 6.74
5 002450 康得新 2,874,884 69,859,681.20 6.28
6 002230 科大讯 飞 1,066,169 51,016,186.65 4.59
7 300212 易华录 1,447,530 40,849,296.60 3.67
8 300253 卫宁软 件 502,200 36,464,742.00 3.28
9 002065 东华软 件 1,066,568 36,049,998.40 3.24
10 002462 嘉事堂 2,278,220 34,287,211.00 3.08 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期末 基金资产净值2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002450 康得新 164,451,362.96 14.79
2 300147 香雪制 药 131,467,126.98 11.82
3 002230 科大讯 飞 106,841,279.54 9.61
4 300273 和佳股 份 99,970,638.99 8.99
5 300157 恒泰艾 普 98,374,431.62 8.85
6 300212 易华录 97,912,516.56 8.80
7 002410 广联达 92,665,986.21 8.33
8 300104 乐视网 88,081,613.83 7.92
9 002273 水晶光 电 72,629,334.91 6.53
10 300059 东方财 富 69,876,954.95 6.28
11 300090 盛运股 份 67,079,407.91 6.03
12 002065 东华软 件 66,871,859.14 6.01
13 002236 大华股 份 63,090,240.34 5.67
14 002653 海思科 62,126,184.82 5.59
15 600637 百视通 61,848,345.96 5.56
16 300228 富瑞特 装 59,729,094.91 5.37
17 002570 贝因美 55,852,889.46 5.02
18 002024 苏宁云 商 54,580,124.41 4.91
19 002241 歌尔声 学 52,186,539.74 4.69
20 300146 汤臣倍 健 50,638,587.03 4.55
21 002219 恒康医 疗 48,020,745.75 4.32
22 300074 华平股 份 46,656,202.67 4.20
23 002310 东方园 林 43,927,220.85 3.95
24 002415 海康威 视 41,499,512.73 3.73
25 601607 上海医 药 41,474,141.11 3.73
26 600804 鹏博士 40,823,806.36 3.67
27 300014 亿纬锂 能 40,716,208.75 3.66
28 300315 掌趣科 技 40,202,696.49 3.61
29 002385 大北农 39,901,679.87 3.59
30 300253 卫宁软 件 39,378,105.20 3.54
31 002462 嘉事堂 38,814,198.16 3.49
32 300057 万顺股 份 38,623,481.61 3.47
33 300251 光线传 媒 37,725,223.25 3.39
34 002353 杰瑞股 份 36,744,271.72 3.30
35 300164 通源石 油 33,664,055.50 3.03 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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36 300183 东软载 波 32,735,953.13 2.94
37 000581 威孚高 科 32,223,619.98 2.90
38 600479 千金药 业 30,965,104.26 2.78
39 002216 三全食 品 30,927,440.80 2.78
40 002271 东方雨 虹 30,871,186.85 2.78
41 600728 佳都科 技 30,260,117.37 2.72
42 300270 中威电 子 29,379,606.78 2.64
43 000049 德赛电 池 28,121,320.42 2.53
44 600201 金宇集 团 27,547,822.94 2.48
45 300199 翰宇药 业 27,522,545.26 2.47
46 600872 中炬高 新 27,149,957.58 2.44
47 300088 长信科 技 27,018,471.31 2.43
48 002138 顺络电 子 26,831,079.70 2.41
49 300070 碧水源 26,265,291.58 2.36
50 300058 蓝色光 标 26,011,981.01 2.34
51 000921 海信科 龙 25,840,407.05 2.32
52 300177 中海达 25,532,489.58 2.30
53 300246 宝莱特 25,525,806.60 2.30
54 000400 许继电 气 24,844,828.92 2.23
55 002400 省广股 份 24,200,052.53 2.18
56 002051 中工国 际 24,006,443.70 2.16
57 600196 复星医 药 23,821,111.95 2.14
58 000513 丽珠集 团 23,752,985.70 2.14
59 002369 卓翼科 技 23,518,528.12 2.11
60 600315 上海家 化 23,491,612.96 2.11
61 002293 罗莱家 纺 22,514,402.08 2.02
62 600256 广汇能 源 22,347,063.94 2.01
注： 本项 及下 项8.4.2 、8.4.3 的 买入 包括 基金 二级 市场上 主动 的买 入、 新 股 、 配股、 债 转股、 换股
及行权 等获 得的 股票 ，卖 出主要 指二 级市 场上 主动 的卖出 、换 股、 要约 收购 、发行 人回 购及 行权 等
减少的 股票 ， 此 外， “ 买 入金额 ” （或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “卖 出金 额 ” （或 “卖 出股 票收 入 ” ）
均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期末 基金资产净值2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002450 康得新 101,777,015.76 9.15
2 300104 乐视网 100,903,532.26 9.07 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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3 002273 水晶光 电 71,139,482.85 6.40
4 002236 大华股 份 69,741,783.92 6.27
5 300059 东方财 富 68,386,065.53 6.15
6 300228 富瑞特 装 67,338,952.67 6.05
7 600637 百视通 66,321,405.50 5.96
8 002241 歌尔声 学 61,640,782.91 5.54
9 300212 易华录 61,339,869.70 5.52
10 002230 科大讯 飞 55,037,813.29 4.95
11 300146 汤臣倍 健 54,074,823.64 4.86
12 002024 苏宁云 商 53,888,520.29 4.85
13 300147 香雪制 药 51,741,272.24 4.65
14 002653 海思科 51,548,723.43 4.64
15 002570 贝因美 49,225,681.26 4.43
16 002310 东方园 林 48,541,174.86 4.36
17 300090 盛运股 份 46,903,101.35 4.22
18 002219 恒康医 疗 46,412,938.59 4.17
19 300074 华平股 份 45,036,004.44 4.05
20 002415 海康威 视 42,772,463.55 3.85
21 300315 掌趣科 技 42,637,507.54 3.83
22 300027 华谊兄 弟 42,232,747.72 3.80
23 002065 东华软 件 38,674,312.30 3.48
24 300251 光线传 媒 38,534,487.08 3.46
25 601607 上海医 药 38,378,994.93 3.45
26 300057 万顺股 份 37,710,441.57 3.39
27 002353 杰瑞股 份 37,072,102.72 3.33
28 002385 大北农 36,392,474.99 3.27
29 000049 德赛电 池 34,846,714.98 3.13
30 300014 亿纬锂 能 34,845,938.40 3.13
31 600804 鹏博士 34,437,432.28 3.10
32 002138 顺络电 子 32,164,700.54 2.89
33 300088 长信科 技 31,849,752.64 2.86
34 000581 威孚高 科 31,745,433.83 2.85
35 300058 蓝色光 标 30,716,524.22 2.76
36 300270 中威电 子 30,108,104.21 2.71
37 600479 千金药 业 29,358,270.32 2.64
38 300070 碧水源 28,350,255.74 2.55
39 300183 东软载 波 27,733,209.85 2.49
40 002456 欧菲光 26,882,925.81 2.42
41 002410 广联达 26,867,899.27 2.42
42 300273 和佳股 份 26,860,873.54 2.42
43 002635 安洁科 技 26,705,188.88 2.40
44 002400 省广股 份 26,064,010.79 2.34
45 300157 恒泰艾 普 26,055,686.10 2.34
46 000400 许继电 气 23,891,745.89 2.15 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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47 300071 华谊嘉 信 23,617,339.70 2.12
48 600196 复星医 药 23,388,865.36 2.10
49 002051 中工国 际 23,288,474.78 2.09
50 300115 长盈精 密 23,044,209.95 2.07
51 300301 长方照 明 22,905,292.16 2.06
52 002369 卓翼科 技 22,453,661.69 2.02
53 600315 上海家 化 22,323,414.98 2.01
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 4,032,993,172.16
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 3,160,716,203.71
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体在 本报 告期内 没有 出现 被监 管部 门立案 调查 ， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.12.2 报 告期 内本 基金 投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
453,760.57
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
20,379.23
5 应收申 购款
14,911,969.76
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
15,386,109.56
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
14,582
57,763.30 267,010,609.69 31.70% 575,293,767.24 68.30%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,200,107.14 0.1425%
注： 本 公司 高级管 理人 员、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总 量的 数量区 间 为 50 万份 至
100 万 份（ 含） ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为0。
9.3 发起式基金发起资金 持有份额情况
项目
持 有 份 额 总
数
持 有 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发 起 份 额 总
数
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资金 10,001,200
.12
1.19% 10,001,200
.12
1.19% 三年
基金管 理人 高级 管理 人员 - - - - -
基金经 理等 人员 927,604.78 0.11% - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,928,804
.90
1.30% 10,001,200
.12
1.19% 三年
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年2 月 6 日) 基金 份额 总额 821,528,920.88
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 1,635,122,983.68
减：基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基金 总赎 回份 额 1,614,347,527.63
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 - 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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本报告 期期 末基 金份 额总 额 842,304,376.93
注：本 基金 于本 报告 期间 成立， 基金 合同 生效 日 为2013 年 2 月 6 日。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门未 发生 重大 人事 变动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内，因业务发展需要, 广发基金管理有限公司第四届董事会第二十六次会议表决方 案
（五） 通过 关于 聘请 2013 年度基 金审 计机 构的 议案, 本基金 改聘 德勤 华永 会计 师事务 所（ 特殊 普通
合伙） 。 本报 告期 ， 本基 金 应支付 德勤 华永 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙 ） 审 计费60,000.00 元 。 该
事务所 为本 基金 提供 审计 服务 1 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
广发证 券 2
7,193,709,375.8
7
100.00% 6,518,965.84 100.00%
新增2 席
位
东海证 券 1 - - - -
新增1 席
位 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告摘要
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注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
(1)财 务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为；
(2)经 营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3)具 备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4)具 有较 强的 研究 和行 业 分析能 力 ， 能 及时 、 全面 、 准 确地 向公 司提 供关 于 宏观 、 行 业 、 市 场及 个
股的高 质量 报告 ，并 能根 据基金 投资 的特 殊要 求， 提供专 门的 研究 报告 ；
(5)能 积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6)能 提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2、交 易席 位选 择流 程：
(1)对 交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估 。 本 基金 管理人 组织 相关 人员 依据 交易单 元选 择标 准对
交易单 元候 选券 商的 服务 质量和 研究 实力 进行 评估 ，确定 选用 交易 单元 的券 商。
(2)协 议签 署及 通知 托管 人 。 本基 金管 理人与 被选 择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基金 托管
人。
3.本基 金所 有席 位均 为本 报告期 间新 增交 易席 位。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
广发证 券 367,375.00 100.00% - - - -
广发基金管理有限公 司
二〇一四年三月三十 一日
