广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
广发稳健增长开放式证券投资基金
2013 年年度报告摘要
2013 年 12 月 31 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年三月三十一日广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月 25 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2013年 1月 1日起至 12月 31日止。 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 广发稳健增长混合
基金主代码 270002
交易代码
270002(前端)
270012(后端)
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004年 7月 26日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,239,076,103.32份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的成长， 寻求基金资产
的长期稳健增长。
投资策略
1、资产配置策略
基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究，以
稳健投资的原则在股票、 债券、 现金之间进行资产配置。 为降低投资风险，
股票投资上限为 65%，下限为30%。
2、股票投资策略
在股票投资上，运用优化成长投资方法投资于价格低于内在价值的股票。
股票投资对象主要是大盘绩优企业和规模适中、 管理良好、 竞争优势明显、
有望成长为行业领先企业的上市公司。
3、债券投资策略
在债券投资上，坚持稳健投资的原则，控制债券投资风险。具体包括利率
预测策略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。
业绩比较基准 65%*中信标普300指数收益+35%*中信标普国债指数收益
风险收益特征 适度风险基础上的基金资产稳健增长。 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 段西军 赵会军
联系电话 020-83936666 010-66105799
电子邮箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33
楼
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012 年 2011 年
本期已实现收益 630,371,398.63 -892,446,244.26 81,415,866.86
本期利润 825,480,629.06 382,161,325.27 -1,797,035,246.94
加权平均基金份额本期
利润
0.1776 0.0739 -0.3335
本期基金份额净值增长
率
12.63% 5.70% -21.21%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分配基金份额
利润
0.0434 -0.0927 0.0808 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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期末基金资产净值 6,228,660,836.87 6,551,514,155.14 6,594,121,014.42
期末基金份额净值 1.4693 1.3045 1.2341
注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -6.41% 0.82% -2.53% 0.74% -3.88% 0.08%
过去六个月 1.72% 0.96% 4.34% 0.83% -2.62% 0.13%
过去一年 12.63% 1.02% -3.20% 0.89% 15.83% 0.13%
过去三年 -6.19% 0.91% -12.89% 0.85% 6.70% 0.06%
过去五年 68.86% 1.23% 24.50% 0.99% 44.36% 0.24%
自基金合同生
效起至今
383.40% 1.38% 97.11% 1.18% 286.29% 0.20%
注：1、业绩比较基准：65%×中信标普300指数收益+35%×中信标普国债指数收益。
2、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发稳健增长开放式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2004年 7月 26 日至 2013 年 12 月 31 日) 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发稳健增长开放式证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2013 - - - - -
2012 - - - - -
2011 1.100 166,272,328.06 408,559,936.31 574,832,264.37 -
合计 1.100 166,272,328.06 408,559,936.31 574,832,264.37 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91 号文批准，于 2003 年 8 月 5 日成立，注册资
本 1.2 亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前
海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司。公司拥有公
募基金、社保基金投资管理人、受托管理保险资金投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资
管理（QDII）和特定客户资产管理等业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会
三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 19 个部门：综合管理部、财务部、
人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、中央交易部、金融工程部、研
究发展部、投资管理部、固定收益部、机构投资部、数量投资部、量化投资部、机构理财部、市场
拓展部、电商及客服部、国际业务部。此外，还设立了广发国际资产管理有限公司（香港子公司） 、
瑞元资本管理有限公司以及北京办事处、北京分公司、广州分公司、上海分公司、深圳理财中心、
杭州理财中心。
截至 2013 年 12 月 31 日，本基金管理人管理四十五只开放式基金---广发聚富开放式证券投资
基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF） 、广发货币市
场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型
证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪深 300
指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证 500 指数证券投资基金（LOF） 、广发
内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发亚太（除日本）精选股票证券投资基金、广发行业领
先股票型证券投资基金、广发聚祥保本混合型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证
券投资基金、广发聚利债券型证券投资基金、广发制造业精选股票型证券投资基金、广发聚财信用
债证券投资基金、广发深证 100 指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、广
发理财年年红债券型证券投资基金、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金，广发双债添利债券型证
券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金、广发理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票
型发起式证券投资基金、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型
证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金、广发理财 7 天
债券型证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金、广发集利一年定期开放债券型证券投资
基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、广发
天天红发起式货币市场基金、广发中债金融债指数证券投资基金、广发亚太中高收益债券型证券投
资基金、广发现金宝场内实时申赎货币市场基金、广发全球医疗保健指数证券投资基金和广发成长
优选灵活配置混合型证券投资基金，管理资产规模为 1204.01 亿元。同时，公司还管理着多个特定
客户资产管理投资组合和社保基金投资组合。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李琛
本基金的基金
经理；广发聚
祥保本混合基
金的基金经理
2010-12-3
1
- 13
女，中国籍，经济学学士，持有
证券业执业资格证书，2000 年 7
月至2002年8月任职于广发证券
股份有限公司，2002 年 8 月至
2007 年 6 月先后任广发基金管理
有限公司筹建人员、投资管理部
中央交易室主管，2007年6 月13
日至2010年12月30日任广发大
盘成长混合基金的基金经理，
2010 年 12 月 31 日起任广发稳健
增长混合基金的基金经理，2012
年 10 月 23 日起任广发聚祥保本
混合基金的基金经理。
注：（1）基金经理的“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、 《广发
稳健增长开放式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期
内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同
的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为
监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内
可以自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。 在交易过程中， 中央交易部按照“时
间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。公司原则上禁止不同组合
间的同日反向交易（指数型基金除外） ；对于不同投资组合间的同时同向交易，公司可以启用公平交
易模块，确保交易的公平。
公司监察稽核部对非公开发行股票申购和以公司名义进行的债券一级市场申购方案和分配过程
进行审核和监控,保证分配结果符合公平交易的原则；对银行间债券交易根据市场公认的第三方信
息，对投资组合和交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，并由相关投资组合经理对交
易价格异常情况进行合理性解释；公司开发了专门的系统对不同投资组合同日、3 日内和 5 日内的
股票同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析， 发现异常情况再做进一步的调查和核实。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。通过对本年度该组合与公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内的同向交易价差进行专项分析，未发现本组合与其他组合在不同的时间窗口
下同向交易存在足够的样本量且差价率均值显著不趋于 0 的情况，表明报告期内该组合未发生可能
导致不公平交易和利益输送的异常情况。
4.3.3异常交易行为的专项说明 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2013年，中国经济处于低位运行，但整个态势比较平稳。新政府的改革方向明确，执行力强，
改革措施推进很快。外围经济表现良好，美国经济呈现危机以来强劲复苏的一年。由于流动性宽松，
全球房地产市场都升温，房价都出现了一定的涨幅。总体而言，2013年经济层面，国内改革转型，
国际复苏明显。
证券市场方面，2013年国内是成长股的大年，是新兴产业板块的大年。从二季度开始，传统产
业的板块一直处于降低估值的过程，市场风格围绕成长、新经济、改革几个主题，创业板涨幅巨大。
本基金在 1 月份由于配置白酒和地产，净值表现不佳。但是本基金迅速进行调整，将组合配置
到环保，电子产业，并在二季度配置传媒。基金净值在之后的二三季度表现很好。四季度创业板再
创新高，但是本基金比较谨慎，没有参与，因此在四季度的业绩不够理想，拖累了全年业绩，整体
全年业绩表现中等。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为 12.63%，比较基准增长率为-3.20%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014年，预计流动性依旧偏紧，经济层面比较担心债务问题的暴露，不过不破不立。利率高企
依旧会压制经济增速，今年经济增速是否下移以及改革进度将是影响市场的重要的两大因素。本基
金会紧密跟踪这两个因素，进行灵活的仓位和板块配置。不过总体仓位依旧以成长股为主。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管理部负责人、研究发展部负责人、金融工
程部负责人、监察稽核部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程序进行评价，广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。
基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极关注市场变化、
证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负责提供有关涉及模型的技术支持。监察稽核部负责定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值委员会的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失公允的情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持有人利益为准则。本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署
服务协议，由其按合同约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“（三）基金收益分配原则”的相关规定，本基金本
年度可供分配利润 184,071,004.42 元。本基金已于 2014 年 1 月 17 日实施了 2013 年度利润分配，
符合基金合同的规定。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对广发稳健增长开放式证券投资基金的托管过程中， 严格遵守 《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，广发稳健增长开放式证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公司在广发稳
健增长开放式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金
合同的规定进行。本报告期内，广发稳健增长开放式证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的广发稳健增长开放式证券投资基金 2013广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核
查，以上内容真实、准确和完整。
§6
审计报告
本报告期的基金财务会计报告经德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计， 注册会计师
郭
新华
郭增光签字出具了德师报(审)字(14)第 P0451 号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过
年度报告正文查看审计报告全文。
§7年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
报告截止日：2013年12月31日
单位：人民币元
资产
本期末
2013年 12月 31 日
上年度末
2012 年 12月 31 日
资 产： - -
银行存款 712,477,911.26 497,802,362.13
结算备付金 9,495,465.54 2,737,547.97
存出保证金 2,548,033.48 5,571,134.79
交易性金融资产 5,545,154,491.03 6,034,785,484.63
其中：股票投资 3,928,658,869.27 4,242,300,124.73
基金投资 - -
债券投资 1,616,495,621.76 1,792,485,359.90
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 53,676,726.34
应收利息 34,302,615.80 25,821,263.07 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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应收股利 - -
应收申购款 708,351.04 746,685.58
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 6,304,686,868.15 6,621,141,204.51
负债和所有者权益
本期末
2013年 12 月 31日
上年度末
2012 年 12月 31日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 50,360,594.73 49,543,620.24
应付赎回款 8,162,284.93 5,899,085.56
应付管理人报酬 7,938,184.97 7,917,567.33
应付托管费 1,323,030.83 1,319,594.56
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7,722,023.56 4,340,417.79
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 519,912.26 606,763.89
负债合计 76,026,031.28 69,627,049.37
所有者权益： - -
实收基金 4,239,076,103.32 5,022,337,541.76
未分配利润 1,989,584,733.55 1,529,176,613.38
所有者权益合计 6,228,660,836.87 6,551,514,155.14
负债和所有者权益总计 6,304,686,868.15 6,621,141,204.51 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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注： 报告截止日2013年12月31日， 基金份额净值人民币1.4693元， 基金份额总额4,239,076,103.32
份。
7.2 利润表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至 2013
年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至 2012年
12 月 31 日
一、收入 972,150,636.25 512,381,815.50
1.利息收入 55,588,991.86 71,729,273.73
其中：存款利息收入 5,564,535.97 5,982,701.22
债券利息收入 48,297,171.66 61,357,470.71
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 1,727,284.23 4,389,101.80
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 720,933,607.98 -834,384,279.79
其中：股票投资收益 694,214,976.96 -878,097,338.85
基金投资收益 - -
债券投资收益 521,215.88 -190,578.04
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 26,197,415.14 43,903,637.10
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
195,109,230.43 1,274,607,569.53
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 518,805.98 429,252.03 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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减：二、费用 146,670,007.19 130,220,490.23
1．管理人报酬 100,683,317.59 99,466,621.75
2．托管费 16,780,552.96 16,577,770.25
3．销售服务费 - -
4．交易费用 28,747,654.59 13,751,127.92
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 458,482.05 424,970.31
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
825,480,629.06 382,161,325.27
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 825,480,629.06 382,161,325.27
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1月 1 日至2013 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
5,022,337,541.76 1,529,176,613.38 6,551,514,155.14
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 825,480,629.06 825,480,629.06
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-783,261,438.44 -365,072,508.89 -1,148,333,947.33 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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其中：1.基金申购款 287,069,603.16 127,059,807.99 414,129,411.15
2.基金赎回款 -1,070,331,041.60 -492,132,316.88 -1,562,463,358.48
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
4,239,076,103.32 1,989,584,733.55 6,228,660,836.87
项目
上年度可比期间
2012年1月1日至 2012年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
5,343,267,802.35 1,250,853,212.07 6,594,121,014.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 382,161,325.27 382,161,325.27
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-320,930,260.59 -103,837,923.96 -424,768,184.55
其中：1.基金申购款 355,272,653.80 99,271,665.00 454,544,318.80
2.基金赎回款 -676,202,914.39 -203,109,588.96 -879,312,503.35
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
5,022,337,541.76 1,529,176,613.38 6,551,514,155.14
报表附注为财务报表的组成部分。 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：王志伟，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
广发稳健增长开放式证券投资基金(“本基金”)经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)
证监基金字[2004]78号文《关于同意广发稳健增长开放式证券投资基金设立的批复》的批准，由广
发基金管理有限公司作为发起人，于 2004 年 6 月 21 日向社会公开发行募集并于 2004 年 7 月 26日
正式成立。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集规模为 2,297,041,086.19份
基金份额。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公
司。
本基金募集期间为 2004 年 6 月 21 日至 2004 年 7 月 21 日，募集资金总额为人民币
2,297,041,086.19 元，其中募集资金的银行存款利息为人民币 217,690.82 元，上述资金业经深圳
天健信德会计师事务所验资。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》和《广发稳健增长开
放式证券投资基金基金合同》(“基金合同”)等有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的
金融工具，包括国内依法公开发行的各类股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。本基金的业绩比较基准采用：65%×中信标普300指数收益+35%×中信标普国债指数收益。
本基金的财务报表于2014年3月25日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则 (以下简称“企业会计
准则”)和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制， 同时在具体会计核算和信息披
露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要
求，真实、完整地反映了本基金 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和基金净
值变动情况。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分
置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若
干优惠政策的通知》 、2008年 9月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式
调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题
的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴个人所得
税，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税
率计征个人所得税。
4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个
人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5) 对于基金从事A股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再
缴纳印花税。
6) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，
暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记与
过户机构、直销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 基金管理人股东
烽火通信科技股份有限公司 基金管理人股东
康美药业股份有限公司 基金管理人股东 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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广州科技风险投资有限公司 基金管理人股东
GF International Investment Management Limited（广
发国际资产管理有限公司）
基金管理人全资子公司
瑞元资本管理有限公司(注) 基金管理人控股子公司
注：广发基金管理有限公司于 2013年6月 14日在珠海设立控股子公司瑞元资本管理有限公司。
除此之外，本报告期内及上年度可比期间内不存在其他控制关系或者其他重大利害关系的关联方关
系发生变化的情况。
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券股份有限
公司
994,869,062.30 5.26% 534,605,752.45 5.70%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
896,137.43 5.43% 104,605.18 1.36%
关联方名称 上年度可比期间 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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2012年1月1日至2012年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
459,481.18 5.80% - 0.00%
注：1、股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额×佣金比例-证管费-经手费-结算风险金
(含债券交易)；
2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；
3、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包
括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 100,683,317.59 99,466,621.75
其中：支付销售机构的客户维护费 14,207,579.66 14,006,797.17
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H ＝ E ×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管
人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日
等，支付日期顺延。
7.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 16,780,552.96 16,577,770.25
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H = E × 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管
人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日
等，支付日期顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银
行股份有限
公司
- -
303,800,0
00.00
37,621.2
6
- -
注：本基金上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有
限公司
712,477,911.2
6
5,393,338.94
497,802,362.1
3
5,938,748.26
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率
计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.9期末（2013年12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00223
6
大华
股份
2013-
05-29
2014-
06-03
非公
开发
行流
通受
限
33.60 37.93
1,060
,000.
00
35,61
6,000
.00
40,20
5,800
.00
-
注：截至本报告期末2013年 12月31日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限债券
和权证。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 复牌 数量 期末 期末 备注 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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代码 名称 日期 原因 值单价 日期 开
盘单
价
(单位：股) 成本总额 估值总额
00062
5
长安汽
车
2013-1
2-31
重大事
项
11.45
2014-0
1-03
11.72
7,000,000
.00
84,898,576.
38
80,150,000
.00
-
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2013年12 月 31 日止， 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2013年12 月 31 日止， 本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公
允价值。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低
层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级参见附注7.4.4.5。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2013 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
4,160,032,691.03元，属于第二层级的余额为 1,385,121,800.00元，无属于第三层级的余额(2012
年 12 月 31 日：第一层级 4,594,744,484.63 元，第二层级 1,440,041,000.00 元，无属于第三层级
的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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的公允价值列入第二层级或第三层级， 上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第一层级。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 3,928,658,869.27 62.31
其中：股票 3,928,658,869.27 62.31
2 固定收益投资 1,616,495,621.76 25.64
其中：债券 1,616,495,621.76 25.64
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 721,973,376.80 11.45
7 其他各项资产 37,559,000.32 0.60
8 合计 6,304,686,868.15 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
66,960,000.00 1.08
C 制造业 2,458,255,287.81 39.47
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
72,851,356.32 1.17
E 建筑业 33,909,588.01 0.54
F 批发和零售业
86,500,522.64 1.39
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
215,621,713.67 3.46
J 金融业
68,799,183.00 1.10
K 房地产业
145,460,000.00 2.34
L 租赁和商务服务业
528,000,879.20 8.48
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
252,300,338.62 4.05
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 3,928,658,869.27 63.07
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净值
比例(％)
1 002456 欧菲光 6,228,720 299,476,857.60 4.81
2 002344 海宁皮城 13,510,490 280,747,982.20 4.51
3 300058 蓝色光标 4,073,415 211,002,897.00 3.39 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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4 000400 许继电气 6,714,357 208,749,359.13 3.35
5 002236 大华股份 5,160,000 207,813,800.00 3.34
6 002241 歌尔声学 5,393,628 189,208,470.24 3.04
7 002415 海康威视 7,446,495 171,120,455.10 2.75
8 000581 威孚高科 5,000,000 154,000,000.00 2.47
9 000024 招商地产 7,000,000 145,460,000.00 2.34
10 000651 格力电器 3,999,945 130,638,203.70 2.10
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002456 欧菲光 305,690,437.78 4.67
2 600837 海通证券 300,036,503.90 4.58
3 002241 歌尔声学 287,822,851.50 4.39
4 601166 兴业银行 264,782,879.43 4.04
5 000625 长安汽车 235,740,860.21 3.60
6 300088 长信科技 235,273,812.85 3.59
7 000400 许继电气 227,215,028.00 3.47
8 600000 浦发银行 213,768,842.87 3.26
9 600388 龙净环保 187,218,501.39 2.86
10 300027 华谊兄弟 184,837,173.33 2.82
11 600261 阳光照明 175,049,814.02 2.67
12 000581 威孚高科 172,079,240.72 2.63
13 002230 科大讯飞 171,983,880.86 2.63
14 600880 博瑞传播 170,091,965.15 2.60
15 601998 中信银行 166,374,210.38 2.54
16 600315 上海家化 157,202,696.89 2.40
17 601699 潞安环能 142,939,678.04 2.18
18 002570 贝因美 136,142,420.99 2.08
19 000024 招商地产 135,921,278.83 2.07
20 601901 方正证券 133,857,913.65 2.04
注：本项及下项8.4.2、8.4.3 的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股
及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等
减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）
均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 27 页共 34 页
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 601166 兴业银行 333,067,032.99 5.08
2 601117 中国化学 325,800,766.78 4.97
3 600837 海通证券 316,622,736.93 4.83
4 600048 保利地产 308,469,604.35 4.71
5 300027 华谊兄弟 301,714,744.38 4.61
6 300088 长信科技 272,514,416.83 4.16
7 600880 博瑞传播 270,593,281.36 4.13
8 600030 中信证券 262,484,605.19 4.01
9 000538 云南白药 261,256,358.27 3.99
10 600388 龙净环保 245,117,769.84 3.74
11 601601 中国太保 222,789,810.58 3.40
12 000568 泸州老窖 219,922,947.71 3.36
13 002310 东方园林 211,023,241.85 3.22
14 600261 阳光照明 206,123,806.56 3.15
15 600000 浦发银行 197,084,598.44 3.01
16 002146 荣盛发展 192,110,270.82 2.93
17 000625 长安汽车 188,130,203.55 2.87
18 601377 兴业证券 175,050,851.99 2.67
19 002304 洋河股份 169,928,511.92 2.59
20 002241 歌尔声学 169,097,452.77 2.58
21 601998 中信银行 165,055,796.82 2.52
22 601901 方正证券 163,719,783.62 2.50
23 000024 招商地产 156,535,524.71 2.39
24 600062 华润双鹤 152,963,305.53 2.33
25 600315 上海家化 151,157,070.84 2.31
26 002230 科大讯飞 149,514,240.89 2.28
27 000915 山大华特 144,906,242.75 2.21
28 000651 格力电器 136,078,881.36 2.08
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 8,867,264,945.60
卖出股票的收入（成交）总额 10,068,055,310.70
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 28 页共 34 页
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,264,766,000.00 20.31
其中：政策性金融债 1,264,766,000.00 20.31
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 351,729,621.76 5.65
8 其他 - -
9 合计 1,616,495,621.76 25.95
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 130201 13 国开 01 5,200,000
519,948,000.0
0
8.35
2 130218 13 国开 18 3,800,000
377,606,000.0
0
6.06
3 113001 中行转债 3,500,000
337,155,000.0
0
5.41
4 130236 13 国开 36 1,700,000
168,827,000.0
0
2.71
5 130311 13 进出 11 1,000,000 99,080,000.00 1.59
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 29 页共 34 页
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2本基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
2,548,033.48
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
34,302,615.80
5 应收申购款
708,351.04
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
37,559,000.32
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 30 页共 34 页
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 113001 中行转债 337,155,000.00 5.41
2 110015 石化转债 14,102,790.40 0.23
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 002236 大华股份 40,205,800.00 0.65
非公开发行流通受
限
§9基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
320,543
13,224.67 16,331,744.80 0.39%
4,222,744,358.5
2
99.61%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 642,468.20 0.0152%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0； 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为50万份至 100万份（含）。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2004年7月 26 日)基金份额总额 2,297,041,086.19
本报告期期初基金份额总额 5,022,337,541.76
报告期期间基金总申购份额 287,069,603.16
减：报告期期间基金总赎回份额 1,070,331,041.60
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 4,239,076,103.32
§11 重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，因业务发展需要,广发基金管理有限公司第四届董事会第二十六次会议表决方案
（五）通过关于聘请 2013 年度基金审计机构的议案,本基金改聘德勤华永会计师事务所（特殊普通
合伙） 。本报告期，本基金应支付德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计费80,000.00元。该
事务所为本基金提供审计服务 1年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 32 页共 34 页
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
兴业证券 4
1,744,906,967.2
1
9.23% 1,578,140.21 9.56% -
中信建投 4
1,377,019,714.9
9
7.29% 1,253,639.88 7.60% -
长江证券 3
1,172,430,298.8
7
6.20% 991,589.56 6.01% -
银河证券 3
1,029,395,965.7
2
5.45% 933,991.43 5.66% -
广发证券 7 994,869,062.30 5.26% 896,137.43 5.43% -
安信证券 5 931,819,967.59 4.93% 766,609.90 4.65% 新增1个
中信证券 3 869,880,224.65 4.60% 791,940.56 4.80% -
宏源证券 3 772,996,183.16 4.09% 539,573.33 3.27% -
国信证券 4 666,068,505.31 3.52% 591,584.30 3.59% -
华创证券 1 604,238,699.47 3.20% 550,095.79 3.33% -
东方证券 2 585,105,703.29 3.10% 525,892.46 3.19% -
联讯证券 2 565,569,772.87 2.99% 514,894.87 3.12% -
东兴证券 3 491,138,457.77 2.60% 348,904.86 2.11% -
国泰君安 4 486,912,851.85 2.58% 440,624.30 2.67% -
国金证券 1 473,715,004.21 2.51% 431,270.38 2.61% -
万联证券 2 471,924,320.51 2.50% 429,637.36 2.60% 新增1个
东北证券 2 471,449,387.87 2.49% 429,203.57 2.60% -
光大证券 3 461,681,182.74 2.44% 420,311.27 2.55% -
齐鲁证券 3 452,525,116.50 2.39% 394,988.66 2.39% -
招商证券 3 402,105,086.54 2.13% 373,794.86 2.27% -
华福证券 2 373,516,570.13 1.98% 340,049.76 2.06% -
海通证券 2 364,574,223.57 1.93% 331,907.96 2.01% -
瑞银证券 1 319,533,222.25 1.69% 290,904.63 1.76% -
上海证券 1 316,937,896.08 1.68% 225,159.61 1.36% 新增1个
中投证券 3 289,503,826.00 1.53% 263,563.09 1.60% -
申银万国 3 283,609,646.01 1.50% 258,198.29 1.56% -
西南证券 1 261,170,895.62 1.38% 237,769.64 1.44% -
民生证券 1 257,383,546.98 1.36% 182,845.18 1.11% -
山西证券 1 234,393,622.94 1.24% 213,389.63 1.29% - 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 33 页共 34 页
中银国际 2 189,769,248.33 1.00% 134,811.19 0.82% 新增1个
民族证券 1 155,136,309.23 0.82% 110,208.92 0.67% -
国海证券 1 153,967,531.85 0.81% 140,172.23 0.85% -
东莞证券 1 136,968,207.13 0.72% 124,695.36 0.76% -
中信证券（浙
江）
1 120,698,932.49 0.64% 106,806.47 0.65% -
长城证券 1 102,519,061.19 0.54% 93,333.54 0.57% -
平安证券 4 97,709,032.05 0.52% 84,721.94 0.51% -
广州证券 2 91,393,291.52 0.48% 64,925.48 0.39% 新增1个
英大证券 1 89,381,594.65 0.47% 63,498.55 0.38% -
华鑫证券 2 20,562,936.63 0.11% 18,720.23 0.11% 新增2个
新时代证券 1 10,278,865.32 0.05% 9,357.91 0.06% -
方正证券 4 4,943,322.91 0.03% 3,511.74 0.02% 新增1个
东海证券 1 - - - -
增加1
个；减少
1个
东吴证券 2 - - - - -
北京高华 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
第一创业证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
厦门证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
红塔证券 0 - - - - 减少1个
国元证券 2 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
华泰证券 4 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
中原证券 2 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - 新增1个
中金公司 2 - - - - -
首创证券 1 - - - - 新增1个
川财证券 2 - - - - 新增2个
太平洋证券 2 - - - - 新增2个
财富里昂 1 - - - - - 广发稳健增长开放式证券投资基金 2013年年度报告摘要
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财富证券 2 - - - - 新增1个
中天证券 1 - - - - -
注：1、交易席位选择标准：
(1)财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
(2)经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
(3)具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要；
(4)具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市场及个
股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
(5)能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
(6)能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2、交易席位选择流程：
(1)对交易单元候选券商的研究服务进行评估。 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对
交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
(2)协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管
人。
广发基金管理有限公司
二〇一四年三月三十一日
