广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
广 发 行业 领 先股 票 型证 券 投资 基 金
2013 年年 度报告 摘要
2013 年 12 月 31 日
基金管理人：广发基 金管 理有限公司
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司
报告送出日期：二〇 一四 年三月三十一日广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2013 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发行 业领 先股 票
基金主 代码 270025
交易代 码 270025
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 11 月 23 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,947,926,429.79 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过把 握宏 观经 济周 期及 行业生 命周 期的 发展 趋势 ， 发 掘发 展前 景良 好的
行业或 处于 复苏 阶段 的行 业中的 领先 企业 进行 投资 ， 力 争实 现基 金资 产的
长期稳 健增 值。
投资策 略
（一） 资产 配置 策略
1、大 类资 产配 置
（1） 研究部综合宏观经济研究员研究的宏 观经济形势，策略研究员 研究
的 市 场 运 行 趋 势 ， 行 业 研 究 员 研 究 的 行 业 投 资 价 值 形 成 《 资 产 配 置 建 议
书》 。 （2）投资决策委员会定期与不定期相结合 召开相关会议，根据《 资
产配置建议书 》 ，综合考虑基金投资目标、 市场发展趋势、风险控制 要求
等因素 ，确 定本 基金 股票 、债券 、现 金等 的比 例。
2、行 业配 置策 略
不同的 行业 在经 济周 期的 不同阶 段呈 现出 不同 的运 行态势 。 本基 金将 主要
通过 “ 广发 领先 行业 评价 体系 ” ， 对 行业 进行定 性 、 定量 分析， 同时， 结
合国内 外宏 观经 济环 境及 国家相 关政 策的 变化 ， 选 择发展 前景 良好 的行 业
或处于 复苏 阶段 的行 业作 为本基 金行 业配 置的 重点 。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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（二） 股票 投资 策略
本基金 股票 投资 采用 备选 库制度 ，本 基金 的备 选库 包括一 级库 和二 级库 。
一级 库 是本 基金 管理 人所 管理旗 下基 金统 一的 股票 投资范 围 ， 入 选条 件主
要是根 据广 发企 业价 值评 估体系 ， 通过 研究 ， 筛 选 出基本 面良 好的 股票 进
入一级 库 。 二 级股 票库 为 本基金 的风 格库 。 本基 金 将根据 行业 配置 阶段 形
成的行 业配 置范 围， 从 行 业地位 、 治 理结 构、 经 营 业绩、 竞争 优势 和创新
等方面对领 先行业内的股票进行定性 分析，并结合（P/E ）/G 、预期主 营
业务收 入增 长率 和预 期主 营业务 利润 率等 定量 指标 ， 精 选出 各领 先行 业内
估值相 对合 理的 优质 上市 公司， 构成 本基 金的 二级 库。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 上， 坚持 稳健 投资的 原则 ， 控 制债 券投 资风险 。 具 体包 括利 率
预测策 略、 收益 率曲 线模 拟、债 券资 产类 别配 置和 债券分 析。
（四） 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为 有利 于 加强基 金风 险控 制 ， 有
利于基 金资 产增 值。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 全债 指数 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的特 征， 其风 险
和预期 收益 均高 于货 币市 场基金 和债 券型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 赵会军
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联 http://www.gffunds.com.cn 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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网网址
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保 利国际 广场 南塔 31-33
楼
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 441,442,306.20 -451,853,612.28 -449,930,059.01
本期利 润 461,580,347.38 297,925,963.04 -924,644,654.46
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期
利润
0.1778 0.0898 -0.2431
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长
率
20.50% 12.77% -25.38%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额
利润
-0.0911 -0.2582 -0.2563
期末基 金资 产净 值 1,968,796,600.81 2,613,852,739.12 2,572,365,573.84
期末基 金份 额净 值 1.011 0.839 0.744
注： （1 ） 上 述基 金业绩 指 标不包 括持 有人 认购 和交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
（3） 期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.06% 1.44% -3.09% 0.90% 6.15% 0.54%
过去六 个月 16.61% 1.35% 4.02% 1.03% 12.59% 0.32%
过去一 年 20.50% 1.43% -6.33% 1.12% 26.83% 0.31%
过去三 年 1.40% 1.28% -18.73% 1.06% 20.13% 0.22%
自基金 合同 生
效起至 今
1.10% 1.26% -19.42% 1.06% 20.52% 0.20%
注：(1) 业 绩比 较基 准 :80 % ×沪深 300 指数 +20% × 中 证全债 指数 。
(2)业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2010 年 11 月 23 日 至2013 年 12 月 31 日)
3.2.3 自基金合同生效以 来 基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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注：合 同生 效当 年(2010 年) 按 实际 存续 期计 算， 未 按自然 年度 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 自合 同生 效 日2010 年 11 月23 日至 报告 期末 未进行 利润 分配 。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ，于 2003 年 8 月 5 日成立 ，注 册资
本 1.2 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资 有限公司。公司拥有公
募基金、社保基金投资管 理人、受托管理保险资金 投资管理人、合格境内机 构投资者境外证券投资
管理（QDII ）和 特定 客户 资产管 理等 业务 资格 。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 19 个 部门 ： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登 记 部、信息技术部、中央交 易部、金融工程部、研
究发展部、投资管理部、 固定收益部、机构投资部 、数量投资部、量化投资 部、机构理财部、市场
拓展部 、电 商及 客服 部、 国际业 务部 。此 外， 还设 立了广 发国 际资 产管 理有 限公司 （香 港子 公司 ） 、广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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瑞元资本管理有限公司以 及北京办事处、北京分公 司、广州分公司、上海分 公司、深圳理财中心、
杭州理 财中 心。
截至 2013 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理四 十五 只开放 式基 金--- 广 发聚 富 开放式 证券 投资
基金、广发稳健增长开放 式证券投资基金、广发小 盘成长股票型证券投资基 金（LOF） 、 广发货币市
场基金、广发聚丰股票型 证券投资基金、广发策略 优选混合型证券投资基金 、广发大盘成长混合型
证券投资基金、广发增强 债券型证券投资基金、广 发核心精选股票型证券投 资基金、广发沪深 300
指数证 券投 资基 金、 广发 聚瑞股 票型 证券 投资 基金 、广发 中证 500 指 数证 券 投资基 金（LOF） 、广 发
内需增长灵活配置混合型 证券投资基金、广发亚太 （除日本）精选股票证券 投资基金、广发行业领
先股票 型证 券投 资基 金、 广发聚 祥保 本混 合型 证券 投资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式指 数 证
券投资 基金 、广 发中 小板 300 交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 联接 基金 、广 发标普 全球 农业 指数 证
券投资基金、广发聚利债 券型证券投资基金、广发 制造业精选股票型证券投 资基金、广发聚财信用
债证券 投资 基金 、广 发深 证 100 指 数分 级证 券投 资 基金、 广发 消费 品精 选股 票型证 券投 资基 金、 广
发理财 年年 红债 券型 证券 投资基 金、 广发 纳斯 达克 100 指 数证 券投资 基金 ， 广发双 债添 利债 券型 证
券投资 基金 、 广 发纯 债债 券型证 券投 资基 金、 广发 理财 30 天 债券 型证 券投 资 基金 、 广发 新经 济股 票
型发起 式证 券投 资基 金、 广发中 证 500 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、广 发聚源 定期 开放 债券 型
证券投 资基 金、 广发 轮动 配置股 票型 证券 投资 基金 、广发 聚鑫 债券 型证 券投 资基金 、广 发理 财 7 天
债券型证券投资基金、广 发美国房地产指数证券投 资基金、广发集利一年定 期开放债券型证券投资
基金、广发趋势优选灵活 配置混合型证券投资基金 、广发聚优灵活配置混合 型证券投资基金、广发
天天红发起式货币市场基 金、广发中债金融债指数 证券投资基金、广发亚太 中高收益债券型证券投
资基金、广发现金宝场内 实时申赎货币市场基金、 广 发全球医疗保健指数证 券投资基金和广发成长
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金， 管理 资产 规模 为 1204.01 亿 元。 同时 ， 公司还 管理 着多 个特 定
客户资 产管 理投 资组 合和 社保基 金投 资组 合。
4.1.2基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘晓龙
本基金 的基 金
经理
2010-11-2
3
- 7
男 ， 中 国 籍 ， 工 学 硕 士 ， 持 有 证
券业执 业资 格证 书，2007 年 2 月
至2010 年3 月在 广发 基金 管理有
限 公 司 研 究 发 展 部 任 行 业 研 究广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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员、研 究小 组主 管，2010 年 3 月
11 日至 2011 年 3 月 10 日 任广发
聚 丰 股 票 基 金 的 基 金 经 理 助 理 ，
2010 年 11 月 23 日起 任广 发行业
领先股 票基 金的 基金 经理 。
注：（1） 基金 经理 的 “ 任 职日期 ”和 “离 职日 期 ” 指公司 公告 聘任 或解 聘日 期。
（2） 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
行业领先股票型证券投资 基金基金合同》和其他有 关法律法规的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产 ，在严格控制风险的基础 上，为基金份额持有人谋 求最大利益。本报告期
内，基金运作合法合规， 无损害基金持有人利益的 行为，基金的投资管理符 合有关法规及基金合同
的规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1公平交易制度和控制 方法
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策， 超过 投资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在 交易 过程 中， 中 央交 易部 按照 “时
间优先、价格优先、比例 分配、综合平衡 ”的原则 ，公平分配投资指令。公 司原则上禁止不同组合
间的同 日反 向交 易 （ 指数 型基金 除外 ） ； 对于 不同 投 资组合 间的 同时 同向 交易 ， 公 司可以 启用 公平 交
易模块 ，确 保交 易的 公平 。
公司监察稽核部对非公开 发行股票申购和以公司名 义进行的债券 一级市场申 购方案和分配过程
进行审核和监控, 保证分配结果符合公平交易的原 则；对银行间债券交易根 据市场公认的第三方信
息，对投资组合和交易对 手之间议价交易的交易价 格公允性进行审查，并由 相关投资组合经理对交
易价格 异常 情况 进行 合理 性解释 ；公 司开 发了 专门 的系统 对不 同投 资组 合同 日、3 日内 和 5 日内的
股票同 向交 易和 反向 交易 的交易 时机 和交 易价 差进 行分析 ， 发现 异常 情况 再做 进一步 的调 查和 核 实 。
4.3.2公平交易制度的执行 情况 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 。通过对本年度该组合与 公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内 的 同向交 易价 差进 行专 项分 析，未 发现 本组 合与 其他 组合在 不同 的时 间窗 口
下同向 交易 存在 足够 的样 本量且 差价 率均 值显 著不 趋于 0 的 情况 ，表 明报 告 期内该 组合 未发 生可 能
导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常情 况。
4.3.3异常交易行为的专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2013 年全 球来 看都 是一 个 经济相 对稳 定的 一年 ， 在 经济稳 定的 基础 上， 由智 能手机 、 移 动互 联
网技术、新能源及新能源 汽车行业的技术进步引领 的科技变革较为耀眼，国 内虽然缺乏纯正的有创
新力的 企业 ， 但 是以 传媒 、 手游 为代 表的 新兴 产业 得到了 市场 热情 的追 捧。2013 年 是新 兴产 业的 盛
筵，是 传统 产业 的滑 铁卢 ，股票 表现 冰火 两重 天， 市场再 一次 展示 了趋 势的 威力和 魅力 。
本基金年初并没有配置较 多的成长股及新兴产业股 票，主要以低估值价值股 为主，2 季度开始
逐渐认 识到 了市 场的 阶段 性特点 ，开 始布 局以 LED 为代表 的技 术制 造类 股票 ，并适 度参 与了 主题 性
的行情 ， 表 现中 规中 矩。 进入 4 季 度， 市场 对于 业 绩的确 定性 开始 重视 ，本 基金所 持有 的低 估值 股
票开始 表现 ，使 得全 年业 绩有所 回升 ，全 年约 处于 同类型 基 金1/3 分位 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
报告期 ，本 基金 净值 增长 率为 20.50% ， 比较 基准 增 长率为-6.33% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2014 年是 一个 改革 年。
这也意味着 2014 年的经 济不会太好。政府的表述 已经非常明确，转变经济 增长方式，政绩和
GDP 逐渐脱钩，所以政府 层面的投资强度必然是下 行的。而持续的高利率， 已经开始抑制了房地产
的需求 ，2014 年 上半 年房 地产销 售下 行确 定性 非常 高， 并 最终 会导 致开 工下 滑， 地 产这 个经 济的 引
擎降速 ， 将 会导 致很 多行 业增速 放缓 。 经 济很 可能 在2、3 季度 较差 ， 然 后会 有一些 弱对 冲政 策出 台，广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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使得经 济相 对稳 定， 经济 长期看 震荡 下行 。
回归到 证券 市场 ， 市 场大 概率不 如 2013 年， 预 期收 益率需 要降 低。 上半 年， 在经济 下行 的大 背
景下，周期类行业大概率 会维持底部震荡趋势，难 以形成持续的上涨，市场 大概率还是在医药、环
保、互联网等行业寻找机 会，由于估值已高 ，突破 估值的主题性投资将会占 据重要的位置。环保、
新能源、新能源汽车、移 动互联网相关延伸行业等 是主要的热点板块，但是 以创业板为主的这批股
票大多数已处于高位，风 险已经逐渐积聚。与此同 时，随着低估值板块的集 体走弱，一批价值股出
现了低估，具备了较好的 投资价值，这类股票很可 能在下半年季度报告逐渐 证实后开始表现。从周
期的角度，农业今年进入 很好的布局阶段。下半年 ，预计随着季度报告的不 断兑现，市场炒作热度
将会下 降， 低估 值价 值股 将会有 较好 表现 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法 律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部 负责人 和基 金会 计部 负责 人。 估 值委 员会定 期对 估 值政策 和程 序进 行评 价，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托 管行核 对一 致。 投 资研 究 人员积 极关 注市 场变 化、
证券发行机构重大事件等 可能 对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据本基金合同中 “基金 收益与分配 ”之“（三） 基金收益分配原则 ”的相 关规定，本基金本
年度未 进行 利润 分配 ，符 合合同 规定 。
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§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 广发 行业 领先 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发行业领 先股票型证券投资基金的 管理人 ——广发基金管理 有限公司在广发行
业领先股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 广发 行业 领先 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 广 发 行 业 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2013
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
郭
新华
郭增 光 签 字出 具了 德师报(审) 字(14) 第 P0462 号标 准无 保留意 见的 审 计报告 。投 资者 可通 过
年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 广发 行业 领先 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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资 产： - -
银行存 款 304,738,406.38 319,425,220.48
结算备 付金 5,192,633.53 4,281,350.25
存出保 证金 1,568,900.87 3,437,858.70
交易性 金融 资产 1,716,134,928.48 2,306,417,582.25
其中： 股票 投资 1,716,134,928.48 2,306,417,582.25
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 9,072,467.17
应收利 息 76,465.84 46,357.40
应收股 利 - -
应收申 购款 498,303.03 895,118.21
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 2,028,209,638.13 2,643,575,954.46
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 43,425,135.12 18,746,249.42
应付赎 回款 4,607,939.28 3,337,423.17
应付管 理人 报酬 2,496,828.93 3,037,909.61 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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应付托 管费 416,138.16 506,318.26
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 8,221,499.59 4,009,022.92
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 245,496.24 86,291.96
负债合计 59,413,037.32 29,723,215.34
所有者权益： - -
实收基 金 1,947,926,429.79 3,116,419,555.80
未分配 利润 20,870,171.02 -502,566,816.68
所有者权益合计 1,968,796,600.81 2,613,852,739.12
负债和所有者权益总 计 2,028,209,638.13 2,643,575,954.46
注： 报 告截 止日2013 年12 月31 日， 基金 份额 净值 人 民币1.011 元， 基金 份额 总 额1,947,926,429.79
份。
7.2 利润表
会计主 体： 广发 行业 领先 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日 至 2013
年12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年
12 月 31 日
一、收入 531,204,808.32 361,740,160.13
1.利息 收入 2,677,326.34 3,879,574.21
其中： 存款 利息 收入 2,572,530.87 2,541,968.13
债券利 息收 入 2,275.95 805,751.36
资产支 持证 券利 息收 入 - - 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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买入返 售金 融资 产收 入 102,519.52 531,854.72
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 507,943,912.90 -392,295,623.11
其中： 股票 投资 收益 485,719,450.29 -418,552,767.52
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 2,138,639.62 -275,900.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 20,085,822.99 26,533,044.41
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”号
填列）
20,138,041.18 749,779,575.32
4.汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 445,527.90 376,633.71
减：二、费用 69,624,460.94 63,814,197.09
1．管 理人 报酬 35,668,431.27 39,112,557.20
2．托 管费 5,944,738.52 6,518,759.51
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 27,587,351.78 17,772,286.96
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 423,939.37 410,593.42
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “-” 号 填
列）
461,580,347.38 297,925,963.04
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 461,580,347.38 297,925,963.04
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 行业 领先 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至2013 年12 月 31 日 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
3,116,419,555.80 -502,566,816.68 2,613,852,739.12
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 461,580,347.38 461,580,347.38
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
-1,168,493,126.01 61,856,640.32 -1,106,636,485.69
其中：1.基 金申 购款 210,905,313.66 -12,453,705.98 198,451,607.68
2.基金 赎回 款 -1,379,398,439.67 74,310,346.30 -1,305,088,093.37
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,947,926,429.79 20,870,171.02 1,968,796,600.81
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
3,459,003,870.66 -886,638,296.82 2,572,365,573.84
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 297,925,963.04 297,925,963.04
三、本期基金份额交易 -342,584,314.86 86,145,517.10 -256,438,797.76 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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产生的基金净值变动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
其中：1.基 金申 购款 248,793,005.01 -46,579,166.79 202,213,838.22
2.基金 赎回 款 -591,377,319.87 132,724,683.89 -458,652,635.98
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
3,116,419,555.80 -502,566,816.68 2,613,852,739.12
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 窦刚 ，会 计机 构负 责人 ： 张晓 章
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
广发行业领先股票型证券 投资基金 (“本基金”)经 中国证券监督管理委员会(“ 中国证监会 ”)
证监许可[2010]950 号文 《关于核准广发行业领先 股票型证券投资基金募集 的批复》的批准，由基
金发起人广发基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 证券投资基金运作管理
办法 》 等 有关 规定 和 《广 发行业 领先 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 (“ 基 金 合同”) 发起，于 2010
年 11 月 23 日 募集 成立 。 本基金 的基 金管 理人 为广 发基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 工商 银
行股份 有限 公司 。
本基金 募集 期间 为 2010 年 10 月 25 日至 2010 年 11 月 19 日， 本基 金为 契约 型开放 式基 金， 存
续期限 不定 ，募 集资 金总 额为人 民币 4,429,587,850.13 元 ，有 效认 购户 数为 58,645 户。 其中 ， 认
购款项 在基 金验 资确 认日 之前产 生的 银行 利息 共计 人民币387,044.22 元， 折 合基金 份额387,044.22
份，按照基金合同的有关 约定计入基金份额持有人 的基金账户。本基金募集 资金经德勤华永会计师
事务所 有限 公司 验资 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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定，本基金投资范围为具 有良好流动性的金融工具 ，包括国内依法发行 上市 的股票、债券、权证及
法律 、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 本基 金业 绩比 较基 准： 8 0%× 沪深300 指数
+20%× 中证 全债 指数 。
本基金 的财 务报 表 于2014 年3 月25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会计 准则 及相 关规定(以 下简 称
“企业 会计 准则 ”) 及中 国 证监会 发布 的关 于基 金行 业实务 操作 的有 关规 定编 制， 同时 在具 体会 计核
算和信 息披 露方 面也 参考 了中国 证券 投资 基金 业协 会发布 的若 干基 金行 业实 务操作 。
7.4.3遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2013 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2013 年 度的 经营 成果 和
基金净 值变 动情 况。
7.4.4本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致
7.4.5差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2005]103 号 文《 关于股 权分
置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国 家税 务 总局关 于企 业所 得税 若
干优惠 政策 的通 知》 、2008 年 9 月 18 日 《 上海 、 深 圳证券 交易 所关 于做 好证 券交易 印花 税征 收方 式
调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关 于实施上市 公司股息红利差别化个人 所得税政策有关问题
的通知 》及 其他 相关 税务 法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入，股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对 基金 取得 的股 票股 息 、 红利 收入， 由上 市公 司在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代缴 个人 所得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ； 持 股期 限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20%的税
率计征 个人 所得 税。
4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入 ， 由 发行 债券 的企 业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5) 对 于基 金从 事A 股买 卖 ， 出让 方按 0.10% 的税 率 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税， 对 受让 方不 再
缴纳印 花税 。
6) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
7.4.7关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、代 销机 构
深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司 基金管 理人 股东
烽火通 信科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
康美药 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广州科 技风 险投 资有 限公 司 基金管 理人 股东
GF International Investment Management Limited （广
发国际 资产 管理 有限 公司 ）
基金管 理人 全资 子公 司
瑞元资 本管 理有 限公 司（ 注） 基金管 理人 控股 子公 司
注：广 发基 金管 理有 限公 司于 2013 年6 月 14 日在 珠海设 立控 股子 公司 瑞元 资本管 理有 限公 司。
除此之 外， 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 不存 在其 他控制 关系 或者 其他 重大 利害关 系的 关联 方关 系
发生变 化的 情况 。
7.4.8本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12 月31日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
625,771,736.59 3.45% 973,747,937.92 8.09%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日 至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
569,600.09 3.60% 119,937.20 1.46%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
855,758.41 8.78% 476,057.57 11.88%
注： 1.股 票交 易佣 金的 计提 标准 ： 支 付佣 金= 股票 成交 金额* 佣金 比例- 证管 费- 经 手费- 结算 风险 金(含
债券交 易) 。
2.本基 金与 关联 方交 易均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3.本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算 。该 类佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年12
月31日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12
月31日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 35,668,431.27 39,112,557.20
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 9,776,380.61 10,148,399.36
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，基 金托 管
人复核 后于 次月 前2 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日
等,支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年12
月31日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12
月31日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,944,738.52 6,518,759.51
注：本 基金 托管 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，基 金托 管
人复核 后于 次月 前2 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日
等,支 付日 期顺 延。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券（含 回购 ）交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有
限公司
304,738,406.3
8
2,425,646.69
319,425,220.4
8
2,468,329.44
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定利 率
计息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
7.4.9 期末（2013 年12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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00234
1
新纶
科技
2013-
03-25
2014-
03-27
非公
开发
行流
通受
限
8.68 14.78
1,640
,000.
00
14,23
5,200
.00
24,23
9,200
.00
2013
年5 月
15 日
除权
除息，
比例：
每 10
股派
现金
红利
1.00
元 （含
税）
00232
1
华英
农业
2013-
07-04
2014-
07-07
非公
开发
行流
通受
限
4.65 5.48
8,600
,000.
00
39,99
0,000
.00
47,12
8,000
.00
-
注：截 至本 报告 期 末2013 年 12 月31 日止 ，本 基金 无因认 购新 发/ 增发 证券 而 持有的 债券 和权 证。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位 ： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30012
5
易世达
2013-1
2-16
重大事
项
14.80
2014-0
1-15
15.20 9,000.00 121,950.00 133,200.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末2013 年12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回购 证
券款， 无抵 押债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末2013 年12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
1. 公允 价值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 附 注7.4.4.5 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2013 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
1,644,634,528.48 元， 第 二层级 的余 额为 71,500,400.00 元， 无属 于第 三层 级的余 额(2012 年 12
月31 日： 第一 层级2,201,683,403.97 元 ， 第 二层 级104,734,178.28 元 ， 无 属 于第三 层级 的余 额)。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间将相关股票和债券
的公允 价值 列入 第二 层级 或第三 层级 ， 上述 事项 解除 时将相 关股 票和 债券 的公 允价值 列入 第一 层 级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
2. 除 公允 价值 估值 外， 截 至资产 负债 表日 本基 金无 需要说 明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,716,134,928.48 84.61
其中： 股票 1,716,134,928.48 84.61 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 309,931,039.91 15.28
7 其他各 项资 产 2,143,669.74 0.11
8 合计 2,028,209,638.13 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 284,323,263.55 14.44
B 采矿业
55,208,000.00 2.80
C 制造业 1,026,901,311.97 52.16
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
12,456,000.00 0.63
E 建筑业 39,998,744.00 2.03
F 批发和 零售 业
1,176,542.00 0.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
135,045,000.00 6.86
J 金融业
38,599,366.96 1.96
K 房地产 业
37,750,000.00 1.92 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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L 租赁和 商务 服务 业
51,800,000.00 2.63
M 科学研 究和 技术 服务 业
22,629,200.00 1.15
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
10,247,500.00 0.52
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 1,716,134,928.48 87.17
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002470 金正大 5,574,040 118,727,052.00 6.03
2 002065 东华软 件 3,450,000 116,610,000.00 5.92
3 002299 圣农发 展 9,440,497 90,911,986.11 4.62
4 000400 许继电 气 2,549,847 79,274,743.23 4.03
5 601100 恒立油 缸 5,809,687 70,239,115.83 3.57
6 300005 探路者 4,000,000 63,600,000.00 3.23
7 002234 民和股 份 6,509,964 58,329,277.44 2.96
8 002477 雏鹰农 牧 5,500,000 56,870,000.00 2.89
9 000876 新 希 望 3,800,000 54,454,000.00 2.77
10 600557 康缘药 业 1,749,987 53,234,604.54 2.70
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600048 保利地 产 245,117,497.96 9.38
2 600383 金地集 团 181,791,210.95 6.95
3 600104 上汽集 团 166,609,271.60 6.37
4 002299 圣农发 展 135,574,499.48 5.19 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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5 000651 格力电 器 133,873,031.91 5.12
6 002005 德豪润 达 130,695,486.29 5.00
7 600016 民生银 行 130,348,374.87 4.99
8 600585 海螺水 泥 125,977,161.75 4.82
9 000024 招商地 产 121,860,022.30 4.66
10 600703 三安光 电 114,647,375.21 4.39
11 600395 盘江股 份 111,260,722.79 4.26
12 600261 阳光照 明 103,579,044.84 3.96
13 600030 中信证 券 95,173,243.95 3.64
14 601006 大秦铁 路 95,167,071.62 3.64
15 000063 中兴通 讯 93,989,907.88 3.60
16 300090 盛运股 份 92,700,008.16 3.55
17 000656 金科股 份 92,636,234.65 3.54
18 000525 红 太 阳 91,039,702.86 3.48
19 002234 民和股 份 89,560,772.51 3.43
20 002470 金正大 87,604,621.81 3.35
21 600837 海通证 券 86,237,135.26 3.30
22 000876 新 希 望 84,784,159.17 3.24
23 002477 雏鹰农 牧 83,359,613.09 3.19
24 000338 潍柴动 力 82,645,466.14 3.16
25 601601 中国太 保 80,953,878.25 3.10
26 000917 电广传 媒 79,959,686.99 3.06
27 300303 聚飞光 电 79,731,529.48 3.05
28 002638 勤上光 电 79,639,820.90 3.05
29 600270 外运发 展 79,279,351.15 3.03
30 600583 海油工 程 76,018,844.73 2.91
31 600123 兰花科 创 74,238,486.51 2.84
32 002069 獐 子 岛 73,571,321.97 2.81
33 601117 中国化 学 71,518,497.73 2.74
34 600108 亚盛集 团 70,943,334.36 2.71
35 000400 许继电 气 70,124,817.83 2.68
36 002313 日海通 讯 68,195,775.72 2.61
37 601158 重庆水 务 66,373,627.10 2.54
38 002081 金 螳 螂 65,969,297.25 2.52
39 601766 中国南 车 64,152,602.03 2.45
40 601299 中国北 车 63,979,707.44 2.45
41 300273 和佳股 份 62,597,776.62 2.39
42 600805 悦达投 资 62,588,565.12 2.39
43 002146 荣盛发 展 61,646,464.32 2.36
44 600252 中恒集 团 61,039,833.96 2.34
45 000002 万
科Ａ 59,579,256.34 2.28
46 601100 恒立油 缸 59,574,385.91 2.28
47 601318 中国平 安 58,886,629.66 2.25
48 600029 南方航 空 58,511,385.31 2.24 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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49 000707 双环科 技 56,600,111.51 2.17
50 601126 四方股 份 56,374,757.68 2.16
51 600256 广汇能 源 56,004,573.96 2.14
52 600373 中文传 媒 54,912,519.08 2.10
53 000012 南
玻Ａ 54,387,744.29 2.08
54 002157 正邦科 技 53,983,271.54 2.07
55 601699 潞安环 能 53,618,763.75 2.05
56 601818 光大银 行 53,449,676.88 2.04
注： 本项 及下 项8.4.2 、8.4.3 的 买入 包括 基金 二级 市场上 主动 的买 入、 新 股 、 配股、 债 转股、 换股
及行权 等获 得的 股票 ，卖 出主要 指二 级市 场上 主动 的卖出 、换 股、 要约 收购 、发行 人回 购及 行权 等
减少的 股票 ， 此 外， “ 买 入金额 ” （或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “卖 出金 额 ” （或 “卖 出股 票收 入 ” ）
均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600048 保利地 产 250,427,702.74 9.58
2 600805 悦达投 资 200,992,349.34 7.69
3 600383 金地集 团 187,119,356.39 7.16
4 600104 上汽集 团 185,363,182.21 7.09
5 600703 三安光 电 163,851,910.21 6.27
6 002005 德豪润 达 155,151,637.94 5.94
7 600837 海通证 券 152,154,155.48 5.82
8 300005 探 路 者 150,933,006.91 5.77
9 601601 中国太 保 138,498,940.55 5.30
10 000651 格力电 器 130,717,653.97 5.00
11 002146 荣盛发 展 128,485,839.58 4.92
12 600261 阳光照 明 127,193,350.35 4.87
13 000002 万
科Ａ 119,608,174.46 4.58
14 000024 招商地 产 119,119,862.38 4.56
15 600585 海螺水 泥 114,623,997.36 4.39
16 600108 亚盛集 团 113,700,555.52 4.35
17 000338 潍柴动 力 112,837,671.70 4.32
18 000656 金科股 份 112,157,867.37 4.29
19 601318 中国平 安 111,120,567.56 4.25
20 600395 盘江股 份 109,620,532.17 4.19
21 600030 中信证 券 107,756,619.14 4.12 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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22 002065 东华软 件 107,429,190.01 4.11
23 601006 大秦铁 路 98,646,340.92 3.77
24 000063 中兴通 讯 95,907,174.40 3.67
25 000157 中联重 科 93,709,501.53 3.59
26 600694 大商股 份 92,989,790.22 3.56
27 600270 外运发 展 92,820,916.11 3.55
28 300090 盛运股 份 89,585,496.74 3.43
29 002638 勤上光 电 88,956,923.27 3.40
30 600166 福田汽 车 87,125,652.32 3.33
31 600016 民生银 行 86,307,105.00 3.30
32 601788 光大证 券 85,578,741.96 3.27
33 600425 青松建 化 84,462,239.72 3.23
34 300027 华谊兄 弟 79,590,416.72 3.04
35 000917 电广传 媒 75,663,622.30 2.89
36 601299 中国北 车 74,395,733.80 2.85
37 601766 中国南 车 73,745,940.90 2.82
38 000400 许继电 气 72,583,270.69 2.78
39 002313 日海通 讯 70,396,934.68 2.69
40 002299 圣农发 展 68,590,392.82 2.62
41 600252 中恒集 团 68,390,240.61 2.62
42 600123 兰花科 创 67,502,422.38 2.58
43 000527 美的电 器 67,467,213.56 2.58
44 300303 聚飞光 电 64,773,455.02 2.48
45 601158 重庆水 务 63,704,640.54 2.44
46 000650 仁和药 业 63,248,498.78 2.42
47 600583 海油工 程 61,712,496.89 2.36
48 002656 卡奴迪 路 61,501,955.35 2.35
49 600388 龙净环 保 60,809,120.73 2.33
50 002064 华峰氨 纶 59,598,622.26 2.28
51 601012 隆基股 份 59,434,059.16 2.27
52 601818 光大银 行 58,609,742.45 2.24
53 300026 红日药 业 58,331,109.58 2.23
54 300088 长信科 技 56,609,178.89 2.17
55 600557 康缘药 业 56,478,301.38 2.16
56 000417 合肥百 货 55,939,664.87 2.14
57 600029 南方航 空 55,617,098.96 2.13
58 000525 红 太 阳 55,571,869.55 2.13
59 000707 双环科 技 55,389,450.40 2.12
60 601888 中国国 旅 54,479,057.59 2.08
61 002029 七 匹 狼 54,349,903.11 2.08
62 002522 浙江众 成 54,162,563.87 2.07
63 601918 国投新 集 52,945,160.89 2.03
64 002157 正邦科 技 52,813,477.02 2.02
65 600373 中文传 媒 52,645,207.84 2.01 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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66 600880 博瑞传 播 52,374,566.57 2.00
67 002069 獐 子 岛 52,341,741.19 2.00
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 8,545,832,778.75
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 9,641,972,923.99
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 根 据公 开市 场信 息 ，本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期未 出现 被监管 部门 立案 调查 ，
也未出 现在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 未出 现超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 的情 形。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
1,568,900.87
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
76,465.84
5 应收申 购款
498,303.03
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,143,669.74
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
32,808
59,373.52 11,435,663.21 0.59%
1,936,490,766.5
8
99.41%
广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 877,518.15 0.0450%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为50 万份 至 100 万 份（ 含 ）。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2010 年11 月 23 日) 基金 份额 总额 4,429,587,850.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,116,419,555.80
报告期 期间 基金 总申 购份 额 210,905,313.66
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 1,379,398,439.67
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,947,926,429.79
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门未 发生 重大 人事 变动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内，因业务发展需要, 广发基金管理有限公司第四届董事会第二十六次会议表决方 案广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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（五） 通过 关于 聘请 2013 年度基 金审 计机 构的 议案, 本基金 改聘 德勤 华永 会计 师事务 所（ 特殊 普通
合伙） 。 本报 告期 ， 本基 金 应支付 德勤 华永 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙 ） 审 计费80,000.00 元 。 该
事务所 为本 基金 提供 审计 服务 1 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情 况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
兴业证 券 4
1,690,352,022.2
8
9.32% 1,530,249.13 9.68% -
安信证 券 5
1,172,340,419.7
1
6.47% 1,067,294.10 6.75% 新增1 个
东北证 券 2
1,058,197,296.4
5
5.84% 944,886.87 5.98% -
中信建 投 4 895,471,680.64 4.94% 789,555.57 5.00% -
上海证 券 1 869,421,313.66 4.79% 617,635.52 3.91% 新增1 个
中信证 券 3 855,378,836.32 4.72% 778,738.47 4.93% -
中投证 券 3 769,341,611.44 4.24% 700,404.47 4.43% -
平安证 券 4 738,831,802.60 4.07% 636,216.70 4.03% -
国泰君 安 4 704,899,000.90 3.89% 639,375.28 4.05% -
首创证 券 1 694,115,703.83 3.83% 631,922.49 4.00% 新增1 个
国信证 券 4 672,477,325.05 3.71% 607,920.11 3.85% -
广发证 券 7 625,771,736.59 3.45% 569,600.09 3.60% -
光大证 券 3 471,700,461.83 2.60% 426,360.89 2.70% -
银河证 券 3 445,474,740.18 2.46% 402,683.70 2.55% -
长江证 券 3 439,965,528.64 2.43% 395,478.22 2.50% -
东兴证 券 3 430,127,698.43 2.37% 299,537.02 1.90% -
东莞证 券 1 395,568,287.85 2.18% 360,125.54 2.28% -
宏源证 券 3 382,520,089.77 2.11% 271,742.35 1.72% -
齐鲁证 券 3 377,231,751.61 2.08% 338,224.62 2.14% -
川财证 券 2 354,963,619.39 1.96% 252,166.54 1.60% 新增2 个
招商证 券 3 353,357,925.41 1.95% 321,695.83 2.04% -
国金证 券 1 327,447,502.09 1.81% 298,106.84 1.89% -
瑞银证 券 1 319,630,614.03 1.76% 290,990.09 1.84% - 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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信达证 券 2 319,613,679.98 1.76% 221,208.91 1.40% -
联讯证 券 2 319,114,059.98 1.76% 282,384.24 1.79% -
万联证 券 2 285,216,172.67 1.57% 259,661.45 1.64% 新增1 个
华创证 券 1 266,048,882.36 1.47% 242,210.73 1.53% -
申银万 国 3 253,190,614.14 1.40% 225,708.82 1.43% -
中银国 际 2 239,067,999.68 1.32% 169,832.81 1.07% 新增1 个
国海证 券 1 198,690,174.07 1.10% 180,127.55 1.14% -
华福证 券 2 187,044,500.32 1.03% 167,800.49 1.06% -
中信证 券（ 浙
江）
1 158,971,699.96 0.88% 144,727.66 0.92% -
中金公 司 2 158,129,449.98 0.87% 142,120.71 0.90% -
东方证 券 2 135,032,429.64 0.74% 122,932.80 0.78% -
华鑫证 券 2 131,305,052.00 0.72% 119,539.33 0.76% 新增2 个
西部证 券 1 106,820,655.39 0.59% 97,249.06 0.62% -
海通证 券 2 93,135,171.79 0.51% 84,790.48 0.54% -
方正证 券 4 91,516,591.28 0.50% 62,680.27 0.40% 新增1 个
民族证 券 1 62,261,367.19 0.34% 44,230.35 0.28% 新增1 个
厦门证 券 1 46,240,963.10 0.26% 32,849.58 0.21% -
长城证 券 1 37,594,070.51 0.21% 34,225.47 0.22% -
浙商证 券 1 - - - - -
中航证 券 1 - - - - 新增1 个
湘财证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
英大证 券 1 - - - - -
财富证 券 2 - - - - 新增1 个
中天证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
中原证 券 2 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
红塔证 券 0 - - - - 减少1 个
国元证 券 2 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
华泰证 券 4 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - 新增1 个
国都证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - - 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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东海证 券 1 - - - -
新增1
个、减 少
1 个
东吴证 券 2 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
第一创 业证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 2 - - - - 新增2 个
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
（一） 财务 状况 良好 ，在 最近一 年内 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
（三） 具备 投资 运作 所需 的高效 、安 全、 合规 的席 位资源 ，满 足投 资组 合进 行证券 交易 的需 要；
（四） 具有 较强 的研 究和 行业分 析能 力， 能及 时、 全面、 准确 地向 公司 提供 关于宏 观、 行业 、市 场
及个股 的高 质量 报告 ，并 能根据 基金 投资 的特 殊要 求，提 供专 门的 研究 报告 ；
（五） 能积 极为 公司 投资 业务的 开展 ，提 供良 好的 信息交 流和 客户 服务 ；
（六） 能提 供其 他基 金运 作和管 理所 需的 服务 。
2、交 易席 位选 择流 程：
（1） 对 交易 单元 候选 券商 的研究 服务 进行 评估。 本 基金管 理人 组织 相关 人员 依据交 易单 元选 择标 准
对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行评 估，确 定选 用交 易单 元的 券商。
（2） 协议 签署 及通 知托 管 人。 本基金 管理 人与 被选 择的券 商签 订交 易单 元租 用协议 ， 并 通知 基金 托
管人。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
川财证 券
10,448,115
.57
100.00% - - - -
广发基金管理有限公 司 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度报 告 摘要
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二〇一四年三月三十 一日
