华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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华安科技动力股票型证券投资基金
2013 年 年 度报 告 摘 要
2013 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一四 年三 月三十 一日
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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§1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3
月 21 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报
告正文。
本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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§2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 华安科技动力股票
基金主代码 040025
交易代码 040025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年12 月20 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 280,450,422.90 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本 基 金 重 点 投 资 于 以 科 学 技 术 为 动 力 在 产 业 价 值 链 中 占 据
优 势 地 位 的 行 业 或 企 业 ， 关 注 其 科 技 创 新 或 技 术 突 破 后 产
生 的 增 长 动 能 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 实 现 基 金
资产的长期稳健增值。
投资策略
本 基 金 采 取 相 对 稳 定 的 资 产 配 置 策 略 ， 一 般 情 况 下 将 保 持
股 票 配 置 比 例 的 相 对 稳 定 ， 避 免 因 过 于 主 动 的 仓 位 调 整 带
来 额 外 的 风 险 。 在 大 类 资 产 配 置 过 程 中 ， 本 基 金 将 使 用 定
量 与 定 性 相 结 合 的 研 究 方 法 对 宏 观 经 济 、 国 家 政 策 、 资 金
面 和 市 场 情 绪 等 可 能 影 响 证 券 市 场 的 重 要 因 素 进 行 研 究 和
预测， 结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、
基 于 投 资 时 钟 理 论 的 资 产 配 置 模 型 等 经 济 模 型 ， 分 析 和 比
较 股 票 、 债 券 等 市 场 和 不 同 金 融 工 具 的 风 险 收 益 特 征 ， 确
定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。
业绩比较基准
基金整体业绩比较基准＝80%×中证 800 指数 收益率＋20%
×中国债券总指数收益率
风险收益特征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 基 金 的 风 险 与 预 期 收 益 都 要 高 于 混
合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基
金中的中高风险投资品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
姓名 冯颖 尹东
联系电话 021-38969999 010-67595096
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人
电子邮箱 fengying@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点
上海市世纪大道8 号上海国金中心二期31 、
32 层
§3 主 要财 务指标 、基 金净值 表现 及利润 分配 情况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和 指标 2013 年 2012 年
2011 年 12 月20 日
（ 基金 合同生 效
日 ）至 2011 年 12
月 31 日
本期已实现收益 66,870,930.41 -728,901.86 402,218.73
本期利润 82,210,835.43 1,504,153.70 402,218.73
加权平均基金份额本期
利润
0.4167 0.0148 0.0004
本期基金份额净值增长
率
45.21% -0.90% 0%
3.1.2 期末数 据和 指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分配基金份额
利润
0.3880 -0.0402 0.0004
期末基金资产净值 403,574,446.14 57,503,860.13 898,215,783.20
期末基金份额净值 1.439 0.991 1.000
注：1、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如：
封闭式基金交易佣金、 开放式基金的申购赎回费、 红利再投资费、 基金 转换费等） ，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收入 、投 资收益 、其 他收入 （不 含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、期 末可 供分配 利润 采用期 末资 产负债 表中 未分配 利润 与未分 配利 润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.00% 1.39% -2.80% 0.92% 2.80% 0.47%
过去六个
月
19.72% 1.52% 6.01% 1.02% 13.71% 0.50%
过去一年 45.21% 1.45% -2.77% 1.10% 47.98% 0.35%
自基金合
同生效起
至今
43.90% 1.12% -0.33% 1.07% 44.23% 0.05%
注： 本基金业绩比较基准：80% ×中证 800 指 数收益率＋20% ×中国债券总
指数收益率
根据本基金合同的有关规定： 本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包
括 A 股股票 （包含中小 板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、
权证、 货币市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具， 但须符合中国证监会相关规定。 投资比例限制为： 股票投资占基金资产的比
例范围为 60% ～95% ， 其中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地
位的行业或企业的比例不低于股票投资的 80% ； 债券、 权证、 现金、 货币市场工
具和资产支持证券占基金资产的比例范围为 5～40% ，其中权证投资占基金资产
净值的比例范围为 0 ～3% ； 现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
华安科技动力股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年12 月20 日至2013 年12 月31 日）
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3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益 率的 比较
华安科技动力股票型证券投资基金
合同生效日以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
注： 本基金基金合同生效日为 2011 年12 月 20 日,合同生效日当年的净值增长
率及其与同期业绩比较基准收益率按实际存续期计算， 不按整个自然年度进行折
算。
3.3 过去三 年基 金的利润 分配 情况
本基金过去三年没有利润分配。
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§4 管 理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准 于 1998
年 6 月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国
际信托有限公司、 上海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2013 年 12 月 31 日，公司旗下共管理了华安安顺封闭 1 只封闭 式证券
投资基金，华安创新混合、华安中国 A 股增 强指数、华安现金富利货币、华安
宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成长股票、 华安策略优选股票、 华安
核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态灵活混合、 华安强化收益债券、 华
安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上 证 180ETF 联接、华安 上证龙头企
业 ETF 、龙头 ETF 联 接、华安升级主题股票、华安稳固收益债券、华安可转换
债基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF ） 、 华安科技动力股票、 华安四季红债券、
华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华安标普石油指数基金 （QDII-LOF）、
华安月月鑫短期理财债券、 华安季季鑫短期理财债券、 华安月安鑫短期理财债券、
华安七日鑫短期理财债券、 华安沪深 300 指数分级、 华安逆向策略、 华安日日鑫
货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、华安保本混合、
华安双 债添 利债券 、华 安安信 消 费 股票、 华安 纳斯达 克 100 指数、 华安黄 金易
（ETF ） 、华安黄金 ETF 联接、华安沪深 300 量化指数、华安年年红债券、华安
生态优先股票、 华安中证细分地产 ETF 、 华安 中证细分医药 ETF 等 46 只开放式
基金。管理资产规模达到 838.62 亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
汪光成
本基
金的
基金
经理
2011-12-20 2013-10-29 11 年
管理学博士，持有基金从
业资格证书，11 年证券、
基金行业从业经历， 2002
年 1 月至 2013 年 10 月任
职于华安基金管理有限公
司后，曾先后在战略策划
部、研究发展部从事数量
分 析 和 行 业 研 究 工 作 。
2008 年 2 月至 2009 年 3
月担任安顺证券投资基金
和华安宏利股票型证券投
资 基 金 的 基 金 经 理 ，2009
年 3 月至 2013 年 10 月担
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任华安创新证券投资基金
的 基 金 经 理 。2011 年 12
月至 2013 年 10 月担任本
基金的基金经理；2013 年
3 月至 2013 年 10 月同时
担任华安策略优选股票型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2012 年 6 月至 2013
年 10 月 担 任 基 金 投 资 部
副总监。
李冠宇
本基
金的
基金
经理
2013-04-08 - 6 年
硕士研究生，具有基金从
业资格。曾在中山证券、
海 通 证 券 担 任 研 究 员 。
2010 年3 月加入华安基 金
管理有限公司。先后担任
研究发展部研究员、基金
投 资 部 基 金 经 理 助 理 。
2013 年4 月起担任本基 金
的基金经理。2013 年4 月
起同时担任华安动态灵活
配置混合型证券投资基金
的 基 金 经 理 。2013 年 10
月起同时担任华安创新证
券投资基金的基金经理，
2013 年 11 月起同时担任
华安生态优先股票型证券
投资基金的基金经理。
注：1 、此 处的任 职日 期和离 任日 期均指 公司 作出决 定之 日，即 以公 告日为
准。
2、证 券从 业的含 义遵 从行业 协会 《证券 业从 业人员 资格 管理办 法》 的相关
规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安科技动力股票型
证券投资基金基金合同》 、 《华安科技动力股票型证券投资基金招募说明书》 等有
关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规或未履
行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
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根据中 国证 监会《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意见 》 ， 公司制
定了 《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则 ，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投 资组合经理等各投资决策主体授权
机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组合享有公
平的交 易执行 机会 。 （1 ） 交 易所二 级市场 业 务，遵 循价格 优先、 时 间优先 、比
例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
的公平性。 （2） 交易所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中
签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公 平协商 分配 。 （3 ） 银 行间市 场业务 遵 循指令 时间优 先原则 ， 先到先 询价
的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确保中签结果与投资组合投
标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名 义获得， 则
投资部门在合规监察员监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与评估
环节， 公司合规监察稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易
的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场
申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：
中债登 的债券 估值 ） ， 定期对 各投资 组合 与交 易对手 之间议 价交 易的 交易价 格公
允性进行审查， 对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进
行分析。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（日内、3 日内、5 日 内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反
公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
根据中 国证 监会《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意见 》 ， 公司合
规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债
券、 回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统
中进行了设置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相
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关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共
出现了 3 次。 原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买
卖数量极少， 但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量
仍然超过该证券当日成交量的 5% 。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来
看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
截止 2013 年 12 月 31 日，沪深 300 指数全年 下跌 7.65% ，创业板综 指全年
上涨 74.73% ，可以 看 出市场风格偏好成 长股 。我们认为周期股 本身 并没有出 现
严重的价值低估， 未来增长的空间又比较有限， 因此投资者参与周期股的热情不
高。 而消费、TMT 、 医药等行业除了业绩增速较快之外， 行业的成长空间也在进
一步明朗，因此受到市场的追捧。
本基金在报告期期间，仓位维持在 80-90% 之间，看好成长类个股和拐点型
个股。行业配置方面，主要配置 TMT 、医药、能源、化工等行业。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2013 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.043 元，本报告期份额净值
增长率为 45.21% ，同期业绩比较基准 增长率为-2.77% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2014 年是 经济 转型 的 关键年 份， 当经 济处 于 一个拐 点期 的时 候， 我 们认 为
过多关注当前盈利水平对投资指导意义不大， 展望未来需要不断拓展视野， 多角
度寻找转型期所产生的全新投资机会， 这些转变包括但不仅限于： （1 ） 行政审批
减少而导致的制度红利空间释放； （2）国有企业改革，向混合所有制转型； （3）
用互联网打破垄断， 重整产业链， 提高效率。 去年国企改革还停留在讨论的阶段，
2014 年伊 始我 们已经 看到了 切实 的行动 。现 代社会 信息 越透明 ，越 有利于 推进
分配机制转向透明。 根据上述投资思路， 那些存在改革空间、 受益于国企改革的
公司，值得我们重点关注和研究。
此外，我们还关注到互联网作为一种新的技术在加速引发各行业的广泛变
革。我们将继续看好与互联网发展相关的投资机会，未来的投资标的包括： （1）
依托互联网， 未来能够快速提升市场份额的公司。 （2） 帮助移动互联网与传统企
业实现业务和 IT 对接 的垂直行业信息服务提供商等。
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化 对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有 关参 与估值 流程 各方及 人员 的职责 分工 、专业 胜任 能力和 相关 工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、
研究发展部总监、 固定收益部总监、 指数投资部总监、 基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采
用的估值方法、 确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民, 首席投资官， 工商管理硕士， 曾在上海证券报研究所、 上海证大投
资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部
高级研究员， 华安安顺封闭、 基金安瑞、 华安创新混合基金经理， 现任华安安顺
封闭、华安宏利股票的 基金经理，华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
翁启森，基金投资部兼全球投资部总监，工业工程学硕士。曾在台湾 JP 证
券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，
台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008 年 4 月加入华
安基金管理有限公司， 现华安香港精选、 华安大中华升级基金的基金经理， 基金
投资部兼全球投资部总监。
杨明， 投资 研究 部总监 ，研究 生学 历，12 年 金融、 证券 、基金 从业 经验，
曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发展部
宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部总监。
贺涛, 金 融 学 硕 士 ， 固 定 收 益 部 副 总 监 。 曾 任 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 债 券 研
究员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资
经理。现任华安稳定收益债券基金、华安可转债基金、华安信用增强债券基金、
华安双债添利债券基金的基金经理，固定收益部副总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士， CQF( 国 际数量金融工程师) 。 曾在广发
证券和 中山 大学经 济管 理学院 博士 后流动 站从 事金融 工程 工作，2005 年加 入华
安基金管 理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国 A 股增
强指数、 华安上证 180ETF 及华安上证 180ETF 联接、 华安上证龙头 ETF 和华安
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上证龙头 ETF 联接， 华安深证 300 指数证券 投资基金（LOF ）的基 金经理,指数
投资部总监。
陈林， 基金运营部总经理， 工商管理硕士， 高 级会计师，CPA 中国注册会计
师协会非执业会员。 曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安基
金管理有限公司， 曾任财务核算部副总监、 公司财务部总经理， 现任基金运营部
总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算 的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期不进行收益分配。
§5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券 投资基 金法 》 、 基金合 同、托 管协 议和 其他有 关规定 ，不 存在 损害基 金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况
的 说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
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本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润 分配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
§6 审 计报 告
本报告期基金财务报告经普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 审计，
注册会计师汪 棣、 傅琛慧 签字出具了普华永道中天审字(2014) 第 20846 号标准无
保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年 度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主体： 华安科技动力股票型证券投资基金
报告截止日：2013 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
2013年12月31 日
上 年度 末
2012年12月31 日
资 产：
银行存款 55,340,525.29 20,449,436.24
结算备付金 3,166,412.67 150,854.95
存出保证金 362,117.15 54,762.46
交易性金融资产 359,104,287.04 39,012,212.11
其中：股票投资 359,104,287.04 39,012,212.11
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投
资
- -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 11,325,441.43 -
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
14
应收利息 16,242.01 4,028.93
应收股利 - -
应收申购款 2,066,796.86 523,188.26
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 431,381,822.45 60,194,482.95
负 债和 所有者 权益
本 期末
2013年12月31 日
上 年度 末
2012年12月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 25,329,794.83 2,147,363.37
应付管理人报酬 548,650.46 72,090.27
应付托管费 91,441.76 12,015.04
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,386,027.60 90,293.58
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 451,461.66 368,860.56
负债合计 27,807,376.31 2,690,622.82
所 有者 权益：
实收基金 280,450,422.90 58,050,276.07
未分配利润 123,124,023.24 -546,415.94
所有者权益合计 403,574,446.14 57,503,860.13
负债和所有者权益总计 431,381,822.45 60,194,482.95
注：报告截止日 2013 年 12 月 31 日，基金份 额净值 1.439 元，基金份额总
额 28,450,422.90 份
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
15
7.2 利 润表
会计主体： 华安科技动力股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月31 日
上 年度 可比期 间
2012 年1 月1 日至2012 年
12 月31 日
一 、收 入 92,639,198.94 4,807,195.71
1. 利息收入 508,928.19 1,832,186.77
其中：存款利息收入 369,657.34 350,155.72
债券利息收入 26.24 -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
139,244.61 1,482,031.05
其他利息收入 - -
2. 投资收益（损失以“-”
填列）
75,146,975.55 -437,588.28
其中：股票投资收益 74,054,752.33 -935,485.65
基金投资收益 - -
债券投资收益 6,623.76 -
资产支持证券投资
收益
- -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,085,599.46 497,897.37
3. 公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
15,339,905.02 2,233,055.56
4. 汇兑收益 （损失以 “－”
号填列）
- -
5. 其他收入（损失以“-”
号填列）
1,643,390.18 1,179,541.66
减 ：二 、费用 10,428,363.51 3,303,042.01
1 ．管理人报酬 3,784,146.14 1,597,243.71
2 ．托管费 630,691.10 266,207.20
3 ．销售服务费 - -
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
16
4 ．交易费用 5,637,855.27 1,061,585.10
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6 ．其他费用 375,671.00 378,006.00
三、利润总额（亏损总额
以“- ”号填 列）
82,210,835.43 1,504,153.70
减：所得税费用 - -
四、 净利 润 （净亏 损以 “- ”
号 填列
82,210,835.43 1,504,153.70
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 华安科技动力股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 58,050,276.07 -546,415.94 57,503,860.13
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 82,210,835.43 82,210,835.43
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数 （净值减少以 “-”
号填列）
222,400,146.83 41,459,603.75 263,859,750.58
其中：1.基金申购款 1,241,117,661.58 344,716,930.44 1,585,834,592.02
2.基金赎回款 -1,018,717,514.75 -303,257,326.69 -1,321,974,841.44
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 280,450,422.90 123,124,023.24 403,574,446.14
项目
上 年度 可比期 间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基金净值） 897,813,564.47 402,218.73 898,215,783.20
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 1,504,153.70 1,504,153.70
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
17
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列）
-839,763,288.40 -2,452,788.37 -842,216,076.77
其中：1.基金申购款 102,523,691.52 -428,852.41 102,094,839.11
2.基金赎回款 -942,286,979.92 -2,023,935.96 -944,310,915.88
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （ 基金净值） 58,050,276.07 -546,415.94 57,503,860.13
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 ，财务报表由下列负责人签署：
基金管 理公 司负责 人： 李勍， 主管 会计工 作负 责人： 章国 富，会 计机 构负责
人：陈林
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
华安科技动力股票型证券投资基金( 以下简称 “本基金”) 经中国证 券监督管
理委员会( 以下简称 “中国证监会”) 证监许可[2011] 第 1524 号 《关 于核准华安科
技动力股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由华安基金管理有限公司依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安科技动 力股票型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。 本基金为契约型开放式基金， 存续期限不定， 首次设立募集不包
括认购资金利息共募集 897,723,871.10 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限
公司普华永道中天验字(2011) 第 479 号验资报 告予以验证。 经向中国 证监会备案，
《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》 于 2011 年 12 月 20 日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 897,813,564.47 份基金份额， 其中认购资金利
息折合 89,693.37 份基 金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安科技动力股票型证券投资
基金基金合同》 的有关规定， 本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括 A
股股票( 包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 权证、
货币市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但
须符合中国证监会相关规定。本基金股票投资占基金资产的比例范围为
60%-95% ， 其中投资于 以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或
企业的比例不低于股票投资的 80% ； 债券、 权证、 现金、 货币市场工具和资产支
持证券占基金资产的比例范围为 5%-40% ， 其 中权证投资占基金资产净值的比例
范围为 0-3% ； 现金或者 到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
本基金的业绩比较基准为：80% ×中证 800 指数收益率＋20% ×中国债券总指数
收益率。
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
18
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2014 年 3 月 28
日批准报出。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具 体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的
《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证
券投资 基金业 协会 颁布 的《证 券投资 基金会 计 核算业 务指引 》 、 《 华 安科技 动力
股票型证券投资基金 基金合同》 和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有 关 规定 的声明
本基金 2013 年度财务 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了
本基金 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
7.4.4 本 报 告 期所 采用的 会 计政 策、 会计 估 计与 最 近一 期年 度报 告 相一 致的
说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的说 明
本基金本报告期及上年度可比期间未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的说 明
本基金本报告期及上年度可比期间未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期及上年度可比期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2012]85 号 《关于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范 围，不 征收 营业 税。 基金
买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入， 包括 买卖 股 票、债 券的 差价 收入 ，股
权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
19
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息
时代扣代缴 20% 的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得
的股息红利所得， 持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的， 其股息红利 所得全额计
入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入应
纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计入应纳税所得额。 对基金持有
的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持
股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入应纳
税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票
交易印花税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司( “华安基金公司 ”) 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机
构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司( “ 中 国 建 设 银
行”)
基金托管人、基金代销机构
上海国际信托有限公司 基金管理人的股东
上海电气(集团)总公司 基金管理人的股东
上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易单 元进 行的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
无。
7.4.8.1.2 权 证交 易
无。
7.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
无。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
20
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
当期发生的基金应支 付 的管
理费
3,784,146.14 1,597,243.71
其中：支付销售机构 的 客户
维护费
1,529,039.18 658,503.58
注：支付基金管理人 华安基金公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.50% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/ 当年天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
当期发生的基金应支 付 的托
管费
630,691.10 266,207.20
注： 支付基金托管人 中国建设银行 的托管费按前一日基金资产净值 0.25%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/ 当年天数。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
无。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银行 间同 业市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
无。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的银 行存 款余额 及当 期产生 的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
21
31 日 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 55,340,525.29 339,442.86 20,449,436.24 316,917.53
注：本 基金 的银行 存款 由基金 托管 人 中 国建 设银行 保管 ，按银 行同 业利率
计息。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期内 参与 关联方 承销 证券的 情况
无。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
无。
7.4.9 期 末（2013 年 12 月 31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002022 科华生 物 2013-12-20
公告
重大
事项
16.82 2014-01-27 18.50 802,995
12,591,651.3
4
13,506,375.90 -
002279 久其软 件 2013-10-28
重大
资产
重组
12.26 2014-01-10 11.78 526,487 7,511,221.80 6,454,730.62 -
注：本基金截至 2013 年 12 月 31 日止持有以 上因公布的重大事项可能产生
重大影响而被暂时停牌的股票， 该类股票将在所公布事项的重大影响消除后， 经
交易所批准复牌。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至报告期末 2013 年 12 月 31 日止，本基金 无银行间市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至报告期末 2013 年 12 月 31 日止，本基金 无交易所市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1)
公允价值
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
22
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其
账面价值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允
价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上( 未经调整) 的报价。
第二层级：直接( 比 如取 自 价 格) 或间接( 比 如根 据 价 格 推 算 的) 可 观察 到 的 、
除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输
入值( 不可观察输入值) 。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于 2013 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第
一层级的余额为 339,143,180.52 元， 属于第二层级的余额为 19,961,106.52 元， 无
属于第三层级的余额(2012 年 12 月 31 日：本基金持有的以公允价值计量的金融
工具中属于第一层级的余额为 39,012,212.11 元，无属于第二层级和第三层级的
余额) 。
(iii)
公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的 股票和债券，若出现重 大事项停牌、交易不活 跃( 包
括涨跌停时的交易不活 跃) 、或属于非公开发 行等情况，本基金不会 于停牌日至
交易恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值
列入第一层级； 并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程
度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级还是第三层级 。
(iv)
第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
23
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 359,104,287.04 83.25
其中：股票 359,104,287.04 83.25
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式 回购 的买 入返售 金融资
产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 58,506,937.96 13.56
6 其他各项资产 13,770,597.45 3.19
7 合计 431,381,822.45 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 16,900,663.20 4.19
C 制造业 220,760,409.31 54.70
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,757,285.00 2.91
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 10,725,637.75 2.66
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 66,699,016.62 16.53
J 金融业 - -
K 房地产业 14,119,714.96 3.50
L 租赁和商务服务业 14,426,766.20 3.57
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
24
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,714,794.00 0.92
S 综合 - -
合计 359,104,287.04 88.98
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600352 浙江龙盛 1,327,569 17,550,462.18 4.35
2 300115 长盈精密 439,890 16,605,847.50 4.11
3 300085 银之杰 550,000 15,400,000.00 3.82
4 300058 蓝色光标 278,509 14,426,766.20 3.57
5 002285 世联地产 895,921 14,119,714.96 3.50
6 002063 远光软件 721,700 14,037,065.00 3.48
7 002473 圣莱达 650,805 13,666,905.00 3.39
8 002022 科华生物 802,995 13,506,375.90 3.35
9 002349 精华制药 1,060,974 13,336,443.18 3.30
10 600855 航天长峰 830,000 13,105,700.00 3.25
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.huaan.com.cn 网站的年度报告正文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 300058 蓝色光标 36,969,260.34 64.29
2 300074 华平股份 32,574,118.78 56.65
3 300115 长盈精密 32,444,666.27 56.42
4 600085 同仁堂 31,489,388.26 54.76
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
25
5 600352 浙江龙盛 28,652,126.93 49.83
6 002214 大立科技 28,060,325.98 48.80
7 300027 华谊兄弟 26,746,423.07 46.51
8 000748 长城信息 26,276,402.89 45.70
9 600499 科达机电 25,548,831.47 44.43
10 600867 通化东宝 25,296,356.38 43.99
11 002570 贝因美 24,919,296.37 43.33
12 300071 华谊嘉信 23,022,180.32 40.04
13 000712 锦龙股份 22,861,844.79 39.76
14 300273 和佳股份 22,643,580.23 39.38
15 600557 康缘药业 22,408,495.11 38.97
16 002241 歌尔声学 22,376,324.16 38.91
17 002273 水晶光电 21,473,118.85 37.34
18 000661 长春高新 20,852,758.82 36.26
19 600983 合肥三洋 20,653,314.10 35.92
20 300157 恒泰艾普 19,939,454.95 34.67
21 002250 联化科技 19,932,850.30 34.66
22 000671 阳 光 城 19,333,716.26 33.62
23 600804 鹏博士 18,978,427.46 33.00
24 000977 浪潮信息 18,248,282.55 31.73
25 600312 平高电气 18,196,134.97 31.64
26 600340 华夏幸福 18,052,782.95 31.39
27 002064 华峰氨纶 18,040,802.85 31.37
28 000050 深天马Ａ 17,610,269.83 30.62
29 300315 掌趣科技 17,607,463.38 30.62
30 300232 洲明科技 17,587,105.38 30.58
31 002310 东方园林 17,575,579.19 30.56
32 002450 康得新 17,500,514.76 30.43
33 600887 伊利股份 17,436,509.09 30.32
34 600067 冠城大通 17,227,773.98 29.96
35 600703 三安光电 17,168,987.29 29.86
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
26
36 002138 顺络电子 16,712,990.87 29.06
37 300226 上海钢联 16,472,719.95 28.65
38 002543 万和电气 16,149,359.80 28.08
39 300326 凯利泰 15,434,739.48 26.84
40 000002 万
科Ａ 15,219,881.25 26.47
41 300014 亿纬锂能 15,182,340.84 26.40
42 300322 硕贝德 15,050,455.20 26.17
43 000333 美的集团 15,036,568.66 26.15
44 002055 得润电子 15,017,934.13 26.12
45 002610 爱康科技 14,928,314.62 25.96
46 002063 远光软件 14,903,389.43 25.92
47 002368 太极股份 14,347,155.11 24.95
48 002415 海康威视 13,843,089.14 24.07
49 300052 中青宝 13,455,942.16 23.40
50 300075 数字政通 13,444,956.79 23.38
51 600596 新安股份 13,356,950.56 23.23
52 000669 金鸿能源 13,228,427.35 23.00
53 300085 银之杰 12,926,630.49 22.48
54 600151 航天机电 12,856,062.51 22.36
55 002349 精华制药 12,770,337.05 22.21
56 000970 中科三环 12,727,054.85 22.13
57 600175 美都控股 12,692,809.19 22.07
58 002254 泰和新材 12,659,163.35 22.01
59 000673 当代东方 12,605,760.13 21.92
60 002022 科华生物 12,591,651.34 21.90
61 002236 大华股份 12,517,826.78 21.77
62 300136 信维通信 12,487,183.22 21.72
63 600855 航天长峰 12,447,674.00 21.65
64 002285 世联行 12,435,877.36 21.63
65 601318 中国平安 12,358,094.04 21.49
66 002440 闰土股份 12,230,376.27 21.27
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
27
67 002085 万丰奥威 12,208,324.64 21.23
68 300021 大禹节水 12,170,449.18 21.16
69 002139 拓邦股份 11,948,693.69 20.78
70 601616 广电电气 11,745,484.56 20.43
71 300256 星星科技 11,649,102.55 20.26
72 002269 美邦服饰 11,404,320.88 19.83
73 300323 华灿光电 11,188,822.55 19.46
74 300164 通源石油 11,046,863.81 19.21
75 601788 光大证券 10,992,465.61 19.12
76 300104 乐视网 10,991,322.98 19.11
77 600637 百视通 10,918,110.38 18.99
78 300210 森远股份 10,815,422.64 18.81
79 002242 九阳股份 10,794,673.96 18.77
80 002255 海陆重工 10,705,535.70 18.62
81 002230 科大讯飞 10,540,028.70 18.33
82 600518 康美药业 10,509,298.62 18.28
83 002029 七 匹 狼 10,498,058.02 18.26
84 300146 汤臣倍健 10,405,887.91 18.10
85 002473 圣莱达 10,387,150.41 18.06
86 300012 华测检测 10,313,773.14 17.94
87 600389 江山股份 10,216,300.40 17.77
88 002038 双鹭药业 10,129,931.80 17.62
89 300336 新文化 9,846,121.87 17.12
90 600185 格力地产 9,570,340.53 16.64
91 002117 东港股份 9,409,759.05 16.36
92 002223 鱼跃医疗 9,391,716.67 16.33
93 600690 青岛海尔 9,237,082.52 16.06
94 601965 中国汽研 9,220,325.26 16.03
95 600479 千金药业 9,209,498.98 16.02
96 300309 吉艾科技 9,044,017.95 15.73
97 000572 海马汽车 9,015,128.00 15.68
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
28
98 002327 富安娜 8,831,813.70 15.36
99 002005 德豪润达 8,760,766.41 15.24
100 600196 复星医药 8,740,805.50 15.20
101 300066 三川股份 8,707,813.80 15.14
102 002293 罗莱家纺 8,542,677.88 14.86
103 600000 浦发银行 8,533,000.00 14.84
104 002146 荣盛发展 8,487,252.96 14.76
105 002646 青青稞酒 8,351,672.77 14.52
106 000550 江铃汽车 8,207,063.97 14.27
107 600594 益佰制药 8,135,914.87 14.15
108 600519 贵州茅台 8,120,280.09 14.12
109 600880 博瑞传播 8,070,543.24 14.03
110 600588 用友软件 7,975,483.21 13.87
111 600256 广汇能源 7,911,299.03 13.76
112 000625 长安汽车 7,841,467.78 13.64
113 603366 日出东方 7,795,637.50 13.56
114 600863 内蒙华电 7,762,000.00 13.50
115 603000 人民网 7,699,952.55 13.39
116 000869 张
裕Ａ 7,607,855.42 13.23
117 601179 中国西电 7,556,735.08 13.14
118 002279 久其软件 7,511,221.80 13.06
119 300033 同花顺 7,490,979.36 13.03
120 300187 永清环保 7,468,185.29 12.99
121 002400 省广股份 7,463,252.00 12.98
122 600418 江淮汽车 7,065,407.08 12.29
123 601258 庞大集团 6,836,355.92 11.89
124 600332 白云山 6,783,034.85 11.80
125 002594 比亚迪 6,541,070.50 11.38
126 002385 大北农 6,457,851.86 11.23
127 000732 泰禾集团 6,318,037.90 10.99
128 000999 华润三九 6,054,590.89 10.53
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
29
129 002049 同方国芯 6,019,847.37 10.47
130 002305 南国置业 6,009,604.48 10.45
131 600149 廊坊发展 5,929,592.42 10.31
132 002405 四维图新 5,912,510.98 10.28
133 300209 天泽信息 5,892,857.37 10.25
134 002140 东华科技 5,864,864.24 10.20
135 600436 片仔癀 5,817,771.50 10.12
136 000100 TCL 集团 5,605,000.00 9.75
137 300270 中威电子 5,595,284.50 9.73
138 300015 爱尔眼科 5,519,459.79 9.60
139 601058 赛轮股份 5,485,475.51 9.54
140 600718 东软集团 5,372,960.00 9.34
141 300155 安居宝 5,265,137.35 9.16
142 000527 美的电器 5,198,838.73 9.04
143 002100 天康生物 5,136,000.00 8.93
144 300207 欣旺达 5,073,043.84 8.82
145 002172 澳洋科技 5,068,428.32 8.81
146 600976 武汉健民 4,759,398.67 8.28
147 300090 盛运股份 4,728,361.92 8.22
148 002375 亚厦股份 4,721,346.31 8.21
149 002664 信质电机 4,569,559.86 7.95
150 000800 一汽轿车 4,419,888.68 7.69
151 600153 建发股份 4,268,471.85 7.42
152 300077 国民技术 4,255,121.33 7.40
153 000423 东阿阿胶 4,217,942.30 7.34
154 002174 梅 花 伞 4,023,946.75 7.00
155 300038 梅泰诺 4,022,316.96 6.99
156 600329 中新药业 4,020,496.64 6.99
157 002008 大族激光 3,985,882.59 6.93
158 300083 劲胜股份 3,816,000.00 6.64
159 002289 宇顺电子 3,740,465.00 6.50
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
30
160 300088 长信科技 3,483,724.14 6.06
161 000961 中南建设 3,359,952.56 5.84
162 600050 中国联通 3,294,000.00 5.73
163 002437 誉衡药业 3,089,235.00 5.37
164 002078 太阳纸业 3,078,032.59 5.35
165 002045 国光电器 2,879,825.36 5.01
166 600859 王府井 2,835,631.16 4.93
167 002148 北纬通信 2,783,556.00 4.84
168 300203 聚光科技 2,461,873.66 4.28
169 300197 铁汉生态 2,442,072.20 4.25
170 600422 昆明制药 2,408,000.00 4.19
171 600597 光明乳业 2,357,474.99 4.10
172 600031 三一重工 2,356,000.00 4.10
173 002106 莱宝高科 2,229,000.00 3.88
174 000001 平安银行 2,226,300.00 3.87
175 600383 金地集团 2,021,209.81 3.51
176 300113 顺网科技 2,017,416.91 3.51
177 300048 合康变频 1,804,295.45 3.14
178 600079 人福医药 1,771,829.40 3.08
179 300328 宜安科技 1,770,739.42 3.08
180 000860 顺鑫农业 1,761,300.00 3.06
181 002296 辉煌科技 1,721,681.64 2.99
182 601233 桐昆股份 1,581,554.58 2.75
183 002491 通鼎光电 1,578,444.88 2.74
184 000530 大冷股份 1,542,800.00 2.68
185 000655 金岭矿业 1,536,600.00 2.67
186 600016 民生银行 1,488,300.00 2.59
187 002067 景兴纸业 1,451,457.01 2.52
188 002508 老板电器 1,450,408.99 2.52
189 002456 欧菲光 1,349,995.00 2.35
190 600184 光电股份 1,349,455.45 2.35
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
31
191 600845 宝信软件 1,340,641.00 2.33
192 300039 上海凯宝 1,334,587.00 2.32
193 600469 风神股份 1,281,485.60 2.23
194 000425 徐工机械 1,274,062.26 2.22
195 300302 同有科技 1,253,581.00 2.18
196 002431 棕榈园林 1,245,157.48 2.17
197 600231 凌钢股份 1,182,500.00 2.06
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 300071 华谊嘉信 35,228,745.28 61.26
2 300074 华平股份 34,395,674.42 59.81
3 002214 大立科技 32,906,260.69 57.22
4 600085 同仁堂 31,606,896.93 54.96
5 300027 华谊兄弟 30,219,406.05 52.55
6 002570 贝因美 26,185,154.48 45.54
7 300058 蓝色光标 25,775,223.48 44.82
8 600499 科达机电 25,506,269.13 44.36
9 600867 通化东宝 25,484,655.89 44.32
10 002273 水晶光电 23,668,700.10 41.16
11 002241 歌尔声学 22,281,056.00 38.75
12 600557 康缘药业 22,255,558.34 38.70
13 000671 阳 光 城 22,150,961.81 38.52
14 000661 长春高新 21,224,364.66 36.91
15 300115 长盈精密 20,155,501.85 35.05
16 002310 东方园林 18,891,193.92 32.85
17 002450 康得新 18,745,576.74 32.60
18 000977 浪潮信息 18,519,881.23 32.21
19 300232 洲明科技 18,387,292.47 31.98
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
32
20 002368 太极股份 18,379,504.10 31.96
21 600703 三安光电 18,281,974.12 31.79
22 000050 深天马Ａ 18,066,208.68 31.42
23 600983 合肥三洋 17,805,296.57 30.96
24 600340 华夏幸福 17,539,488.74 30.50
25 300326 凯利泰 16,855,340.25 29.31
26 002138 顺络电子 16,851,466.27 29.30
27 002440 闰土股份 16,684,706.47 29.01
28 002543 万和电气 16,646,208.87 28.95
29 600067 冠城大通 16,637,357.72 28.93
30 002055 得润电子 16,151,296.69 28.09
31 300052 中青宝 15,940,356.79 27.72
32 000002 万
科Ａ 15,633,947.28 27.19
33 600637 百视通 15,631,763.61 27.18
34 002415 海康威视 15,476,183.46 26.91
35 300322 硕贝德 15,403,591.17 26.79
36 600596 新安股份 15,399,414.46 26.78
37 600352 浙江龙盛 15,315,808.13 26.63
38 300157 恒泰艾普 15,185,899.55 26.41
39 300273 和佳股份 14,996,079.92 26.08
40 300014 亿纬锂能 14,805,258.10 25.75
41 000333 美的集团 14,440,011.80 25.11
42 000748 长城信息 13,744,414.14 23.90
43 000669 金鸿能源 13,402,526.71 23.31
44 002242 九阳股份 13,386,277.91 23.28
45 300256 星星科技 13,171,611.99 22.91
46 300075 数字政通 13,119,724.19 22.82
47 002085 万丰奥威 12,345,915.91 21.47
48 600151 航天机电 12,248,530.00 21.30
49 601318 中国平安 12,241,392.00 21.29
50 002254 泰和新材 12,182,183.61 21.18
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
33
51 300136 信维通信 12,111,786.75 21.06
52 600389 江山股份 11,839,490.26 20.59
53 000550 江铃汽车 11,762,417.34 20.46
54 000970 中科三环 11,555,437.09 20.10
55 002139 拓邦股份 11,465,037.94 19.94
56 600518 康美药业 11,198,011.00 19.47
57 000712 锦龙股份 11,150,725.76 19.39
58 300146 汤臣倍健 10,729,506.76 18.66
59 601788 光大证券 10,717,325.96 18.64
60 300336 新文化 10,504,380.85 18.27
61 000673 当代东方 10,419,718.04 18.12
62 300104 乐视网 10,418,495.06 18.12
63 002064 华峰氨纶 10,326,450.62 17.96
64 002038 双鹭药业 10,201,161.40 17.74
65 002250 联化科技 10,171,835.58 17.69
66 002223 鱼跃医疗 10,058,735.86 17.49
67 600690 青岛海尔 10,049,681.01 17.48
68 600804 鹏博士 9,971,511.98 17.34
69 600196 复星医药 9,834,875.07 17.10
70 002255 海陆重工 9,783,145.69 17.01
71 300323 华灿光电 9,723,342.76 16.91
72 300012 华测检测 9,605,213.58 16.70
73 002327 富安娜 9,577,454.16 16.66
74 300309 吉艾科技 9,572,089.20 16.65
75 002230 科大讯飞 9,567,568.00 16.64
76 600185 格力地产 9,167,233.54 15.94
77 300315 掌趣科技 9,122,350.80 15.86
78 300210 森远股份 9,010,143.56 15.67
79 600594 益佰制药 8,920,249.67 15.51
80 002293 罗莱家纺 8,850,189.31 15.39
81 600479 千金药业 8,845,213.91 15.38
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
34
82 002117 东港股份 8,757,940.30 15.23
83 600519 贵州茅台 8,742,166.44 15.20
84 600418 江淮汽车 8,620,921.30 14.99
85 002146 荣盛发展 8,446,993.73 14.69
86 601179 中国西电 8,383,523.14 14.58
87 002005 德豪润达 8,353,797.60 14.53
88 601965 中国汽研 8,125,295.01 14.13
89 600256 广汇能源 7,939,910.52 13.81
90 300066 三川股份 7,938,351.75 13.80
91 000625 长安汽车 7,910,688.91 13.76
92 002029 七 匹 狼 7,903,879.72 13.74
93 002646 青青稞酒 7,862,616.42 13.67
94 603000 人民网 7,854,815.22 13.66
95 600312 平高电气 7,751,779.62 13.48
96 600887 伊利股份 7,742,281.63 13.46
97 300187 永清环保 7,716,628.82 13.42
98 300033 同花顺 7,683,413.50 13.36
99 600588 用友软件 7,682,900.96 13.36
100 000572 海马汽车 7,622,014.42 13.25
101 600000 浦发银行 7,465,449.46 12.98
102 000869 张
裕Ａ 7,391,974.68 12.85
103 603366 日出东方 7,360,140.69 12.80
104 600332 白云山 7,298,711.53 12.69
105 002594 比亚迪 7,171,407.41 12.47
106 601258 庞大集团 7,080,021.00 12.31
107 600863 内蒙华电 6,646,200.80 11.56
108 300209 天泽信息 6,645,958.35 11.56
109 300015 爱尔眼科 6,640,617.86 11.55
110 300226 上海钢联 6,528,350.00 11.35
111 002400 省广股份 6,513,402.00 11.33
112 300207 欣旺达 6,498,857.45 11.30
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
35
113 000732 泰禾集团 6,247,338.41 10.86
114 002405 四维图新 6,178,088.71 10.74
115 600436 片仔癀 6,153,862.20 10.70
116 600149 廊坊发展 6,140,141.00 10.68
117 002385 大北农 6,124,130.52 10.65
118 300083 劲胜股份 6,012,606.92 10.46
119 000999 华润三九 5,910,317.52 10.28
120 002049 同方国芯 5,903,070.13 10.27
121 300270 中威电子 5,802,445.00 10.09
122 300090 盛运股份 5,797,759.45 10.08
123 600050 中国联通 5,723,000.00 9.95
124 002140 东华科技 5,560,285.83 9.67
125 000100 TCL 集团 5,377,000.00 9.35
126 600718 东软集团 5,327,067.26 9.26
127 000800 一汽轿车 5,188,609.70 9.02
128 600880 博瑞传播 5,145,041.24 8.95
129 601058 赛轮股份 5,104,128.00 8.88
130 002305 南国置业 5,089,314.77 8.85
131 000527 美的电器 5,073,945.36 8.82
132 300155 安居宝 5,036,760.90 8.76
133 002172 澳洋科技 4,987,735.51 8.67
134 002664 信质电机 4,886,932.92 8.50
135 002100 天康生物 4,783,315.85 8.32
136 600976 武汉健民 4,630,020.00 8.05
137 002375 亚厦股份 4,568,299.23 7.94
138 002289 宇顺电子 4,457,508.43 7.75
139 600153 建发股份 4,173,789.31 7.26
140 002236 大华股份 4,167,652.67 7.25
141 300038 梅泰诺 4,163,981.75 7.24
142 600329 中新药业 3,975,312.42 6.91
143 002610 爱康科技 3,904,231.99 6.79
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
36
144 300088 长信科技 3,881,324.34 6.75
145 000423 东阿阿胶 3,798,086.96 6.60
146 300077 国民技术 3,704,813.36 6.44
147 601231 环旭电子 3,692,706.78 6.42
148 002008 大族激光 3,513,000.00 6.11
149 000961 中南建设 3,429,016.89 5.96
150 000651 格力电器 3,405,107.60 5.92
151 002437 誉衡药业 3,146,450.46 5.47
152 002148 北纬通信 2,889,557.88 5.02
153 300197 铁汉生态 2,855,038.32 4.96
154 600469 风神股份 2,724,305.36 4.74
155 600859 王府井 2,714,072.30 4.72
156 002045 国光电器 2,679,626.60 4.66
157 002078 太阳纸业 2,668,520.26 4.64
158 600309 万华化学 2,628,768.00 4.57
159 600422 昆明制药 2,521,296.00 4.38
160 002649 博彦科技 2,417,858.00 4.20
161 300203 聚光科技 2,415,347.11 4.20
162 600597 光明乳业 2,414,147.80 4.20
163 600031 三一重工 2,331,354.66 4.05
164 002106 莱宝高科 2,320,800.00 4.04
165 300113 顺网科技 2,167,051.74 3.77
166 300048 合康变频 2,077,959.00 3.61
167 002013 中航精机 2,019,810.56 3.51
168 000001 平安银行 2,013,000.00 3.50
169 600079 人福医药 1,940,227.00 3.37
170 600383 金地集团 1,881,900.00 3.27
171 300050 世纪鼎利 1,858,023.58 3.23
172 002296 辉煌科技 1,744,042.20 3.03
173 002456 欧菲光 1,737,807.02 3.02
174 300328 宜安科技 1,724,692.00 3.00
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
37
175 000860 顺鑫农业 1,652,630.00 2.87
176 002658 雪迪龙 1,645,581.90 2.86
177 300332 天壕节能 1,634,944.20 2.84
178 002491 通鼎光电 1,614,000.00 2.81
179 000530 大冷股份 1,527,600.00 2.66
180 601233 桐昆股份 1,485,000.00 2.58
181 600741 华域汽车 1,442,000.00 2.51
182 002508 老板电器 1,436,115.76 2.50
183 600016 民生银行 1,411,500.00 2.45
184 300039 上海凯宝 1,389,000.00 2.42
185 002067 景兴纸业 1,385,000.00 2.41
186 000655 金岭矿业 1,380,000.00 2.40
187 600845 宝信软件 1,328,400.00 2.31
188 600583 海油工程 1,318,485.00 2.29
189 300302 同有科技 1,213,202.00 2.11
190 600068 葛洲坝 1,184,000.00 2.06
191 600231 凌钢股份 1,178,470.00 2.05
192 600184 光电股份 1,170,905.79 2.04
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,024,396,990.34
卖出股票的收入（成交）总额 1,793,699,572.76
注： 本项 “买入股票的 成本 （成交） 总额” 和 “卖出股票的收入 （成 交） 总
额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
38
8.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 基金 投资 国债期 货的 投资政 策
无。
8.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.3 本 基金 投资 国债期 货的 投资评 价
无。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1 本报告期内， 本 基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2 本基金投资前十 名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
8.11.3 期 末 其他 各项资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 362,117.15
2 应收证券清算款 11,325,441.43
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
39
3 应收股利 -
4 应收利息 16,242.01
5 应收申购款 2,066,796.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,770,597.45
8.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.11.5 期 末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§9 基 金份 额持有 人信 息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
8,984 31,216.65 3,985,432.37 1.42% 276,464,990.53 98.58%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本
基金
2,336,346.31 83.307%
注： 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量的数量区间为 10 万 份至 50 万份（含） ；本 基金的基金经理持有本基金份额总
量的数量区间为 0。
§10
开放 式基金 份额 变动
单位：份
基金合同生效日(2011 年 12 月20 日)基金份额总额 897,813,564.47
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
40
本报告期期初基金份额总额 58,050,276.07
本报告期基金总申购份额 1,241,117,661.58
减：本报告期基金总赎回份额 1,018,717,514.75
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 280,450,422.90
§11
重大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2013 年 4 月 8 日， 华安科技动力股票型证券投资基金基金经理变更公
告，聘任李冠宇先生担任本基金的基金经理，与汪光成先生共同管理本基金。
（2）2013 年 10 月 29 日， 华安科技动力股票型证券投资基金基金经理变更
公告，汪光成先生不再担任本基金的基金经理，李冠宇先生继续管理本基金。
2、本基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：
(1) 本基金托管人 2013 年 12 月 5 日发布任免 通知聘任黄秀莲为中国建设银
行投资托管业务部副总经理。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为人民币 56,000.00 元。
目前的审计机构已提供审计 服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
41
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数
量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
齐 鲁 证 券 有
限公司
1 874,802,053.60 22.91% 774,113.07 22.72%
-
瑞 银 证 券 有
限责任公司
1 857,523,959.09 22.46% 758,824.39 22.27%
-
宏 源 证 券 股
份有限公司
1 - - - -
-
万 联 证 券 有
限责任公司
1 76,401,822.93 2.00% 69,556.46 2.04%
-
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
1 471,373,084.90 12.35% 417,117.69 12.24%
-
长 江 证 券 股
份有限公司
1 178,007,874.13 4.66% 162,057.70 4.76%
-
方 正 证 券 股
份有限公司
1 160,297,172.07 4.20% 141,846.99 4.16%
-
中 山 证 券 有
限责任公司
1 12,692,930.69 0.33% 11,231.96 0.33%
-
华 安 证 券 有
限责任公司
1 8,279,133.79 0.22% 7,537.18 0.22%
-
德 邦 证 券 有
限责任公司
1 17,338,165.19 0.45% 15,784.48 0.46%
-
上 海 证 券 有
限责任公司
1 193,623,260.77 5.07% 176,274.35 5.17%
-
申 银 万 国 证
券 股 份 有 限
公司
1 84,851,258.68 2.22% 75,085.26 2.20%
-
天 风 证 券 有
限责任公司
1 - - - -
-
国 信 证 券 股
份有限公司
1 66,643,010.13 1.75% 60,671.93 1.78%
-
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
42
联 讯 证 券 有
限责任公司
1 - - - -
-
广 发 证 券 股
份有限公司
1 - - - -
-
中 国 银 河 证
券 股 份 有 限
公司
1 22,063,186.74 0.58% 20,086.33 0.59%
-
广 州 证 券 有
限责任公司
1 280,948,860.08 7.36% 255,773.99 7.51%
-
财 富 证 券 有
限责任公司
1 - - - -
-
国 盛 证 券 有
限责任公司
1 - - - -
-
中 信 证 券 股
份有限公司
1 17,631,873.96 0.46% 16,052.10 0.47%
-
湘 财 证 券 有
限责任公司
1 200,630,403.82 5.25% 177,537.93 5.21%
-
招 商 证 券 股
份有限公司
1 - 0.00% - -
-
海 通 证 券 股
份有限公司
1 - - - -
-
中 银 国 际 有
限责任公司
1 1,166,000.00 0.03% 1,061.53 0.03%
-
中 信 建 投 证
券 有 限 责 任
公司
1 - - - -
-
兴 业 证 券 股
份有限公司
1 113,981,788.88 2.99% 103,768.46 3.05%
-
中 国 国 际 金
融有限公司
1 52,515,626.02 1.38% 47,810.50 1.40%
-
华 泰 证 券 有
限责任公司
1 - - - -
-
新 时 代 证 券
有 限 责 任 公
司
1 16,257,954.79 0.43% 14,801.35 0.43%
-
财 达 证 券 有
限责任公司
1 - - - -
-
东 北 证 券 股 1 31,850,196.48 0.83% 28,996.08 0.85% -
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
43
份有限公司
光 大 证 券 股
份有限公司
1 26,618,431.11 0.70% 23,554.63 0.69%
-
长 城 证 券 有
限责任公司
1 52,598,515.25 1.38% 47,885.54 1.41%
-
注：1、本报告期内，本基金变更交易单元如下：
新增光大证券股份有限公司深圳交易单元 1 个；
新增长城证券有限责任公司上海交易单元 1 个；
2、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1） 内部 管理规 范、 严谨； 具备 健全的 内控 制度， 并能 满足基 金运 作高度
保密的要求；
（2） 研究 实力较 强， 有固定 的研 究机构 和专 门研究 人员 ，能够 针对 本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3） 具有 战略规 划和 定位， 能够 积极推 动多 边业务 合作 ，最大 限度 地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
3、券商专用交易单元选择程序：
（1） 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
（2）填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填写《新增交易单元申请审核表》 ，对拟新增交易单元的必要性进行阐述。
（3）候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
（4）协议签署
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》 。
（5）通知托管人
通知基金托管人。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额 占当期 成交金额 占当期 成交金额 占当期
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
44
债券成
交总额
的比例
回购成
交总额
的比例
权证成
交总额
的比例
齐鲁证券有
限公司
- - 40,000,000.00 25.00% - -
瑞银证券有
限责任公司
- - - - - -
宏源证券股
份有限公司
- - - - - -
万联证券有
限责任公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
长江证券股
份有限公司
- - - - - -
方正证券股
份有限公司
- - - - - -
中山证券有
限责任公司
- - - - - -
华安证券有
限责任公司
- - - - - -
德邦证券有
限责任公司
- - - - - -
上海证券有
限责任公司
- - - - - -
申银万国证
券股份有限
公司
- - - - - -
天风证券有
限责任公司
- - - - - -
国信证券股
份有限公司
- - - - - -
联讯证券有
限责任公司
- - - - - -
广发证券股
份有限公司
- - - - - -
中国银河证 - - - - - -
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
45
券股份有限
公司
广州证券有
限责任公司
- - 70,000,000.00 43.75% - -
财富证券有
限责任公司
- - - - - -
国盛证券有
限责任公司
- - - - - -
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
湘财证券有
限责任公司
- - - - - -
招商证券股
份有限公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
中银国际有
限责任公司
- - - - - -
中信建投证
券有限责任
公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限公司
- - - - - -
中国国际金
融有限公司
- - - - - -
华泰证券有
限责任公司
- - - - - -
新时代证券
有限责任公
司
139,650.00 100.00% - - - -
财达证券有
限责任公司
- - - - - -
东北证券股
份有限公司
- - - - - -
光大证券股
份有限公司
- - - - - -
长城证券有
限责任公司
- - 50,000,000.00 31.25% - -
华安科技动力股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
46
§12 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
华安基金管理有限公司
二〇一四年三月三十一日
