宝盈资源优选股票型证券投资基金
2013年年度报告摘要
2013年12月31日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2014年 3 月29 日
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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§1 重要提示?
1.1 重要提示?
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月 28 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为基金财务会计报告出具了标准无保留意见的审
计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自 2013 年1 月1日起至 12 月31 日止。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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§2 基金简介?
2.1 基金基本情况?
基金简称 宝盈资源优选股票
基金主代码 213008
前端交易代码 213008
后端交易代码 213908
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 4月15 日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 334,637,067.26 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明?
投资目标 基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持
续、健康增长的预期，处于稀缺状态的资源凸现其强
大的经济价值，相关上市公司体现出较好的投资价值。
本基金根据研究部的估值模型，优选各个行业中具有
资源优势的上市公司，建立股票池。在严格控制投资
风险的前提下保持基金资产持续增值，并力争创造超
越业绩基准的主动管理回报。
投资策略 本基金将中长期持有具有资源优势的股票为主的股票
投资组合，并注重资产在各相关行业的配置，适当进
行时机选择。采用“自上而下”进行资产配置和行业
配置、 “自下而上”精选个股的积极投资策略。
1、资产配置策略
本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国
家产业政策及证券监管政策调整情况、市场资金环境
等因素，决定股票、债券及现金的配置比例。
2、股票投资策略
本基金将把握资源的价值变化规律，对各类资源的现
状和发展进行分析判断，及时适当调整各类资源行业
的配置比例，重点投资于各类资源行业中的优势企业，
分享资源长期价值提升所带来的投资收益。
在个股选择层面，本基金以净资产收益率、预期 PEG、
每股经营活动现金流量、净利润增长率及行业地位等
指标为依据，通过公司投资价值评估方法选择具备持
续增长潜力的上市公司进行投资。
3、债券及短期金融工具投资策略
本基金的债券投资采取主动投资策略，运用利率预测、宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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久期管理、收益率曲线预测、相对价值评估、收益率
利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆
操作等积极的投资策略，力求获得超过债券市场的收
益。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下
谋取最大的收益，以不改变投资组合的风险收益特征
为首要条件，运用有关数量模型进行估值和风险评估，
谨慎投资。
业绩比较基准 沪深 300 指数×75%＋上证国债指数×25%
风险收益特征 本基金主要投资于具有资源优势上市公司，预期风险
收益高于混合型基金、债券基金和货币市场基金，低
于积极成长型股票基金，属于较高风险收益预期的证
券投资基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人?
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张瑾 田青
联系电话 0755-83276688 010-67595096
电子邮箱 zhangj@byfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-300 010-67595096
传真 0755-83515599 010-66275853
2.4 信息披露方式??
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.byfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况?
3.1 主要会计数据和财务指标?
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012年 2011年
本期已实现收益 106,430,997.02 -32,263,883.94 -25,677,322.55
本期利润 120,737,321.62 21,888,784.31 -89,570,949.59
加权平均基金份额本期利润 0.3341 0.0467 -0.2455
本期基金份额净值增长率 36.14% 6.07% -17.23%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分配基金份额利润 0.1377 -0.1729 -0.1053宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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期末基金资产净值 424,211,145.57 414,372,005.42 433,284,983.82
期末基金份额净值 1.2677 0.9312 0.8779
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现?
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 5.62% 1.39% -2.25% 0.84% 7.87% 0.55%
过去六个月 22.54% 1.48% 4.85% 0.97% 17.69% 0.51%
过去一年 36.14% 1.53% -4.73% 1.04% 40.87% 0.49%
过去三年 19.53% 1.46% -16.80% 0.99% 36.33% 0.47%
过去五年 104.11% 1.51% 28.30% 1.16% 75.81% 0.35%
自基金合同
生效起至今
35.70% 1.67% -19.46% 1.36% 55.16% 0.31%
注：本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数×75%＋上证国债指数×25% 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较?
注：1、 本基金在 2008年 4 月15 日由原封闭式基金转型成立。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的
各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注： 宝盈资源优选基金由基金鸿飞在 2008 年4月 15 日封转开转型而来；
3.3 过去三年基金的利润分配情况?
本基金过去三年未发生利润分配情况。
§4 管理人报告?
4.1 基金管理人及基金经理情况?
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验?
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册地
在深圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益、宝盈泛沿海、宝盈策略增长、宝盈增强收益、
宝盈资源优选、宝盈核心优势、宝盈货币、宝盈中证 100 九只基金，公司恪守价值投资的投资理
念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，
公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自
己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介?
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
彭敢
本基金基
金经理兼
宝盈鸿利
收益证券
投资基金
基金经理
2010年11月
5日
- 12 年
彭敢先生，金融学硕士。曾
就职于大鹏证券有限责任公
司综合研究所、银华基金管
理有限公司投资管理部、万
联证券有限责任公司研发中
心、财富证券有限责任公司
从事投资研究工作。2010 年
9 月起任职于宝盈基金管理
有限公司投资部，现同时担
任宝盈鸿利收益证券投资基
金基金经理。中国国籍，证
券投资基金从业人员资格。
注：1、本基金基金经理非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限的
计算截至 2013 年12月 31日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?
4.3.1 公平交易制度和控制方法?
我公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公
平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。
公司对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向
交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的
交易时机和交易价差进行分析，形成《公平交易分析报告》 ，并要求相关投资组合经理应对异常交宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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易情况进行合理性解释。
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的
组合等除外。
公司对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前
后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析，并要求相关投资组合经理应对异常交易情
况进行合理性解释。
4.3.2 公平交易制度的执行情况?
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明?
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析?
2013 年股票市场显著分化，以创新和转型为主的创业板和中小板走出了大幅上涨的行情，分
别上涨 82.73%和 17.54%，尤其创业板更是走出类牛市行情。而以传统蓝筹股为主的主板则全年走
势疲软，最终下跌。上证指数、沪深 300、深圳成指分别下跌 6.75%、7.65%、和10.91%。本基金
全年收益 36.14%，显著高于比较基准，并处于同业优秀水平。
本基金管理人认为，这几年都是中国经济的重要转型期，传统经济的股票难以有出色表现，
因此，一直以代表经济增长转型的战略性新兴产业个股作为重点投资标的，尽管这种投资思路在
2011 年和 2012 年的一些时间段遭受过巨大的挫折和打击，但未曾动摇基金管理人的基本投资理
念。对这种理念的坚守终于在 2013年有所收获，虽然从结果来看投资收益不能算顶级，但考虑到
在操作上基本是按照基金管理人的思路和想法，并且较好的控制了回撤风险，本人对过去几年来
的经验总结和过去一年所取得的进步是比较满意的。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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2013 年市场各类主题纷繁复杂，表象上与基金管理人的理念较为契合，但在实际操作中，基
金管理人坚持以较严格的公司成长模式和业绩增长标准来来操作，在板块选择上坚持选择与过往
市场不同的新的投资方向和成长主题，虽然由此也丧失了一些投资机会，也在非常规油气开采服
务等方向过早买入，但从整体结果来看，较为理想。年末主要持仓集中在环保、新能源、医药、
军工等方向。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现?
本基金在本报告期内净值增长率是 36.14%，同期业绩比较基准收益率是-4.73%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?
2013 年四季度前期涨幅较大的中小板和创业板公司大多数在四季度出现了预期中的的大幅
调整，持续上涨的个别股票其基本特征在于三季报业绩增长超市场预期，并且行业成长方向明确，
有持续成长空间。基金管理人认为，这对 2014年的投资具有较好的启示作用。
我们一直的判断就是中国的转型是一项长期而艰巨的任务，因此，始终坚持投资于与转型相
关的产业。在中国工业化基本完成后，中国经济的发展在寻求多个方面的突破。这些突破包括：
资本、劳动力成本和环境资源对经济增长的制约；工业由粗放到精细、由大到强的转变；传统农
业向现代农业的转变；军工体制的转变；增长方式由投资、出口向消费的转变；移动互联网时代
带来的全方面的冲击和转变等等。 2014 年，主要投资机会来自于上述转变带来的投资机会，投
资理念上要紧紧抓住转型期的战略发展方向和在这些产业方向上的创新型公司。此外，2014年新
股 ipo 重启带来大量的投资选择标的，基金管理人积极选择符合上述标准的公司，历史经验表明，
ipo 股本增加后，优秀的公司能进入新一轮的增长周期，与这些优秀的公司一道成长一定会给基
金持有人带来不菲的投资收益。而新能源、环保、医药和大消费始终是本基金的重点持仓对象。
在蓝筹股方面，基金管理人将密切关注信用风险的暴露情况，认为政府将努力化解长期金融
风险，因此，将采取偏紧的货币政策逐步暴露信用风险，提升全社会风险意识，降低房地产和地
方平台债务风险可能对经济增长带来的巨大冲击。风险适当暴露后，一些在模式创新方面突出的
银行可能成为较好的投资对象。 信用风险的暴露也将逐步降低目前显著偏高的实际无风险收益率，
从而提高蓝筹股的投资价值。
2014 年，关于具体的投资策略和板块选择方面，市场已经形成过度一致的关键词，移动互联
网应用、BAT、O2O、军工、节能环保（含新能源汽车等） 、国企改革、医药，这些词汇如此光芒闪
耀并且在 2013 年已经被证明是股市真理，以至于很难说出什么新意。暂且顺风继续骑猪飞舞或骑
鹅旅行，今年的风可能是阵风，需提防风突然没有，或者是逆风，而逆风中只有鸟才能飞翔。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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本基金将继续重点以个股投资价值判断为主，更多的采取自下而上的投资策略。投资管理人
将坚持价值投资的理念，结合资源优选基金重点投资技术资源、渠道资源、品牌资源的特点，为
投资者追求较高的收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金持
有的投资品种进行估值。会计师事务所就我司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表
审核意见并出具报告。基金托管人负责对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查，并对估
值结果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值工作小组，由投资部、研究部、固定收益部、特定客户资产管理部、
金融工程部、基金事务部、监察稽核部指定人员组成。相关成员均具备相应的专业胜任能力和相
关工作经历。估值工作小组负责制定、修订和完善基金估值政策和程序，定期对估值政策和程序
进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证
其持续适用。投资部、研究部、固定收益部、特定客户资产管理部负责定期对经济环境是否发生
重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价；金融
工程部负责对估值模型及方法进行筛选，选择最具适用性的估值模型及参数，并负责估值模型的
选择及测算；基金事务部负责进行日常估值，并与托管行的估值结果核对一致；监察稽核部负责
审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的
信息披露工作。
上述参与估值流程的本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所各方不存在
任何重大利益冲突。基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约的与估值
相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托管人报告?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告?
本基金 2013年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计， 注册会
计师签字出具了普华永道中天审字(2014)第 20582 号“标准无保留意见的审计报告”，投资者可
通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表?
7.1 资产负债表?
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
报告截止日： 2013 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 26,029,420.51 44,777,493.35
结算备付金 2,222,358.99 373,946.39
存出保证金 195,764.51 750,000.00
交易性金融资产 343,572,285.46 367,450,461.79
其中：股票投资 343,572,285.46 346,991,307.39
基金投资 - -
债券投资 - 20,459,154.40
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 3,537,428.60宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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应收利息 7,083.58 533,199.12
应收股利 - -
应收申购款 60,686,882.20 211,147.93
递延所得税资产 --
其他资产 - -
资产总计 432,713,795.25 417,633,677.18
负债和所有者权益
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 5,730,503.96 -
应付赎回款 1,048,611.86 1,375,852.82
应付管理人报酬 468,774.48 487,875.04
应付托管费 78,129.08 81,312.51
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,013,652.83 412,880.24
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 --
其他负债 162,977.47 903,751.15
负债合计 8,502,649.68 3,261,671.76
所有者权益：
实收基金 307,640,981.23 409,088,917.14
未分配利润 116,570,164.34 5,283,088.28
所有者权益合计 424,211,145.57 414,372,005.42
负债和所有者权益总计 432,713,795.25 417,633,677.18
注：报告截止日 2013 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.2677 元，基金份额总额 334,637,067.26
份。
7.2 利润表?
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
本报告期： 2013年 1月1 日至2013年 12 月 31日
单位：人民币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年
12 月31 日
一、收入 134,030,229.45 32,474,281.78宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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1.利息收入 463,598.15 663,860.68
其中：存款利息收入 219,133.15 286,788.09
债券利息收入 244,465.00 377,072.59
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 118,802,831.00 -22,722,764.39
其中：股票投资收益 116,926,171.07 -25,597,738.47
基金投资收益 - -
债券投资收益 -107,332.80 -1,662.90
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,983,992.73 2,876,636.98
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
14,306,324.60 54,152,668.25
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） --
5.其他收入（损失以“-”号填列） 457,475.70 380,517.24
减：二、费用 13,292,907.83 10,585,497.47
1．管理人报酬 5,917,788.78 6,137,458.97
2．托管费 986,298.17 1,022,909.84
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6,003,631.53 2,965,111.19
5．利息支出 - 82,419.83
其中：卖出回购金融资产支出 - 82,419.83
6．其他费用 385,189.35 377,597.64
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
120,737,321.62 21,888,784.31
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
120,737,321.62 21,888,784.31
7.3 所有者权益（基金净值）变动表?
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013年1 月1 日至 2013年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 409,088,917.14 5,283,088.28 414,372,005.42宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 15 页 共 34 页
金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 120,737,321.62 120,737,321.62
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-101,447,935.91 -9,450,245.56 -110,898,181.47
其中：1.基金申购款 316,576,471.01 78,279,096.30 394,855,567.31
2.基金赎回款 -418,024,406.92 -87,729,341.86 -505,753,748.78
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
307,640,981.23 116,570,164.34 424,211,145.57
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
453,749,874.78 -20,464,890.96 433,284,983.82
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 21,888,784.31 21,888,784.31
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-44,660,957.64 3,859,194.93 -40,801,762.71
其中：1.基金申购款 296,697,188.84 -10,087,950.13 286,609,238.71
2.基金赎回款 -341,358,146.48 13,947,145.06 -327,411,001.42
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
409,088,917.14 5,283,088.28 414,372,005.42
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______汪钦______
______胡坤______
____何瑜____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 16 页 共 34 页
7.4 报表附注?
7.4.1 基金基本情况?
宝盈资源优选股票型证券投资基金是根据原鸿飞证券投资基金(以下简称“基金鸿飞”)基金
份额持有人大会于 2008年 2 月6 日至 2008 年2月 28 日决议通过的 《关于鸿飞证券投资基金转型
有关事项的议案》 ，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2008] 392
号《关于核准鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 ，由原鸿飞证券投资基金转型而
来。原基金鸿飞为契约型封闭式基金，于深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易上市，存续
期限至 2008 年 4 月 14 日止。根据深交所深证复[2008] 17 号《关于同意鸿飞证券投资基金终止
上市的批复》 ，原基金鸿飞于 2008 年4 月14 日进行终止上市权利登记。自 2008 年4月 15 日起，
原基金鸿飞终止上市，原基金鸿飞更名为宝盈资源优选股票型证券投资基金(以下简称“本基
金”)， 《鸿飞证券投资基金基金合同》失效的同时《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》
生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为宝盈基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
原基金鸿飞于基金合同失效前经审计的基金资产净值为 587,318,195.00元， 已于本基金的基
金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。根据《宝盈资源优选股票型证券投资基金招募说
明书》和《关于原鸿飞证券投资基金份额折算结果的公告》的有关规定，本基金于 2008 年 6 月
25 日进行了基金份额拆分，拆分比例为 1: 1.0877285，并于2008年 6月25 日进行了变更登记。
本基金于基金合同生效后自 2008 年 5 月 22 日至 2008 年 6 月 20 日期间内开放集中申购，共
募集 53,001,904.19 元，其中包括折合为基金份额的集中申购资金利息 19,187.54 元，业经德勤
华永会计师事务所有限公司德师京报(验)字(08)第 0006 号审验报告予以验证。 上述集中申购募集
资金已按2008年6月25日基金份额折算后的基金份额净值1.0000元折合为53,001,904.19份基
金份额，其中包括集中申购资金利息折合的 19,187.54 份基金份额，并于 2008 年 6 月 25 日进行
了确认登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允
许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：股票投资的比例范围为基金资产的
60%-95%；债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金
融工具占基金资产的比例范围为 0%-40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值
的比例在 5%以上。本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有资源优势的股票。宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 17 页 共 34 页
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数X75%＋上证国债指数 X 25%。
7.4.2 会计报表的编制基础?
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<年度报告
和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 宝盈资
源优选股票型证券投资基金 基金合同》 和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明?
本基金 2013年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年12
月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明?
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 差错更正的说明?
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项?
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税
项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的
差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。自 2013 年1 月1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月
以内(含1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含1
年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。对宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 18 页 共 34 页
基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间
自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统
一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系?
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国建设银行股份有限公司(以下简称
“中国建设银行”)
基金托管人、基金代销机构
中铁信托有限责任公司 基金管理人的股东
成都工业投资集团有限公司 基金管理人的股东(2013年 10 月9 日前)
中国对外经济贸易信托有限公司 基金管理人的股东
中铁宝盈资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：1. 根据宝盈基金公司 2013 年4月 2 日股东会决定，并经证监会证监许可[2013] 714 号文件
核准，宝盈基金公司原股东成都工业投资集团有限公司将其持有的 26%股权转让给中铁信托有限
责任公司，上述工商变更手续已于 2013 年10月9 日完成。
2. 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易?
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易?
本基金本报告期间及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.8.2 关联方报酬?
7.4.8.2.1 基金管理费?
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
5,917,788.78 6,137,458.97
其中： 支付销售机构的客
户维护费
798,405.88 915,807.21
注：支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 19 页 共 34 页
7.4.8.2.2 基金托管费?
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
986,298.17 1,022,909.84
注：支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易?
注：本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况?
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况?
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月
31日
基金合同生效日（ 2008年
4 月15 日 ）持有的基金份
额
--
期初持有的基金份额 24,976,677.57 24,976,677.57
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 24,976,677.57 -
期末持有的基金份额 - 24,976,677.57
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 5.61%
注：宝盈基金公司通过第一创业证券股份有限公司办理赎回，赎回费率为 0.00%
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况?
份额单位：份
关联
方名
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 20 页 共 34 页
称
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
中国对
外经济
贸易信
托有限
公司
413,523.18 0.12% 413,523.18 0.09%
注：报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费
率结构。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入?
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013年1月1 日至2013年12 月31
日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 26,029,420.51 189,012.64 44,777,493.35 268,224.82
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况?
本基金本报告期间及上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明?
本基金本报告期间及上年度可比期间无需披露其他关联交易事项。
7.4.9 期末（?2013年12月31日 ? ）本基金持有的流通受限证券?
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券?
本基金截至 2013 年12月31 日止无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票?
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300106 西部牧业
2013年12
月26日
重大资
产重组
18.41
2014年1月21
日
17.20 101,172 1,845,318.08 1,862,576.52 -
300190 维尔利
2013年12
月23日
重大事
项停牌
22.06
2014年3月10
日
24.27 806,983 18,495,362.1017,802,044.98 -宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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注： 本基金截至 2013 年 12 月31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券?
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购?
截至本报告期末 2013 年12月 31 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的余额。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购?
截至本报告期末2013年12月31日止， 本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项?
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的
市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于2013年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层级的余额为 323,907,663.96元，属于第二层级的余额为 19,664,621.50 元，无属于第三
层级的余额(2012 年 12 月 31 日：第一层级 363,216,115.04 元，第二层级 4,234,346.75 元，无
第三层级)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 22 页 共 34 页
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级还是第三层级。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告?
8.1 期末基金资产组合情况?
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 343,572,285.46 79.40
其中：股票 343,572,285.46 79.40
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 28,251,779.50 6.53
6 其他各项资产 60,889,730.29 14.07
7 合计 432,713,795.25 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合?
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 21,173,107.45 4.99
B
采矿业 42,899,017.43 10.11
C
制造业 157,571,506.21 37.14
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
5,926,905.16 1.40
E
建筑业 8,079,788.00 1.90
F
批发和零售业 14,316,781.43 3.37
G
交通运输、仓储和邮政业 4,135,000.00 0.97宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
22,059,388.15 5.20
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 67,410,791.63 15.89
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 343,572,285.46 80.99
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002549 凯美特气 2,258,540 34,917,028.40 8.23
2 300164 通源石油 1,456,758 24,051,074.58 5.67
3 300084 海默科技 1,286,549 18,847,942.85 4.44
4 300190 维尔利 806,983 17,802,044.98 4.20
5 000970 中科三环 1,280,000 16,435,200.00 3.87
6 300252 金信诺 902,927 16,270,744.54 3.84
7 300006 莱美药业 524,151 15,189,895.98 3.58
8 300187 永清环保 509,245 14,691,718.25 3.46
9 600331 宏达股份 3,153,505 12,834,765.35 3.03
10 002570 贝因美 376,415 11,555,940.50 2.72
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公
司 http://www.byfunds.com 网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动?
8.4.1 ? 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300164 通源石油 41,937,606.12 10.12
2 300084 海默科技 36,098,644.32 8.71
3 300101 国腾电子 33,276,854.09 8.03
4 300055 万邦达 31,505,512.14 7.60
5 002023 海特高新 30,500,995.79 7.36
6 002549 凯美特气 29,990,642.66 7.24
7 300166 东方国信 27,864,798.91 6.72
8 300190 维尔利 27,806,183.84 6.71
9 600073 上海梅林 27,432,707.50 6.62
10 002317 众生药业 27,139,411.25 6.55
11 600108 亚盛集团 26,909,384.00 6.49
12 300136 信维通信 26,060,818.41 6.29
13 300267 尔康制药 25,456,741.23 6.14
14 002234 民和股份 25,092,213.64 6.06
15 300310 宜通世纪 23,652,494.70 5.71
16 002318 久立特材 23,135,545.27 5.58
17 600162 香江控股 23,017,820.86 5.55
18 300229 拓尔思 22,806,256.34 5.50
19 600837 海通证券 22,635,678.78 5.46
20 300252 金信诺 22,383,701.39 5.40
21 000661 长春高新 22,165,273.04 5.35
22 300115 长盈精密 21,286,197.39 5.14
23 002570 贝因美 21,020,745.03 5.07
24 601318 中国平安 20,758,429.57 5.01
25 002429 兆驰股份 20,412,655.59 4.93
26 300037 新宙邦 20,260,012.97 4.89
27 300187 永清环保 18,580,670.30 4.48
28 600557 康缘药业 18,544,589.33 4.48
29 601901 方正证券 18,420,105.50 4.45
30 600201 金宇集团 17,986,190.62 4.34
31 000800 一汽轿车 17,938,113.85 4.33
32 300045 华力创通 17,474,748.12 4.22
33 000970 中科三环 17,451,008.77 4.21
34 002698 博实股份 17,406,954.03 4.20宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 25 页 共 34 页
35 300159 新研股份 17,172,238.46 4.14
36 600031 三一重工 17,130,774.36 4.13
37 300006 莱美药业 17,042,920.56 4.11
38 300289 利德曼 16,525,457.34 3.99
39 300348 长亮科技 15,160,826.50 3.66
40 600979 广安爱众 15,152,765.30 3.66
41 600331 宏达股份 15,054,625.00 3.63
42 002048 宁波华翔 15,043,503.35 3.63
43 600011 华能国际 13,645,105.84 3.29
44 000725 京东方Ａ 13,614,000.00 3.29
45 600030 中信证券 12,938,997.31 3.12
46 601126 四方股份 12,880,670.59 3.11
47 002690 美亚光电 12,802,937.80 3.09
48 600029 南方航空 12,708,460.26 3.07
49 000407 胜利股份 12,669,196.03 3.06
50 600636 三爱富 12,524,455.34 3.02
51 002522 浙江众成 12,523,982.46 3.02
52 002458 益生股份 12,367,953.17 2.98
53 600372 中航电子 12,346,567.99 2.98
54 600267 海正药业 12,219,121.43 2.95
55 601117 中国化学 12,181,297.74 2.94
56 000539 粤电力Ａ 12,061,953.98 2.91
57 600887 伊利股份 12,053,045.72 2.91
58 000823 超声电子 11,952,512.98 2.88
59 600536 中国软件 11,943,682.51 2.88
60 002207 准油股份 11,694,214.57 2.82
61 300197 铁汉生态 11,685,452.40 2.82
62 300077 国民技术 11,596,766.87 2.80
63 000630 铜陵有色 11,574,917.42 2.79
64 600993 马应龙 11,343,367.58 2.74
65 600329 中新药业 11,107,032.18 2.68
66 000559 万向钱潮 10,904,085.16 2.63
67 600809 山西汾酒 10,815,691.33 2.61
68 600999 招商证券 10,483,426.44 2.53
69 002523 天桥起重 10,424,444.04 2.52
70 002108 沧州明珠 10,422,081.66 2.52宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 26 页 共 34 页
71 002437 誉衡药业 10,409,603.37 2.51
72 002230 科大讯飞 10,334,017.65 2.49
73 600773 西藏城投 9,903,279.00 2.39
74 600835 上海机电 9,514,063.38 2.30
75 002049 同方国芯 9,386,763.01 2.27
76 600770 综艺股份 9,353,695.82 2.26
77 000157 中联重科 9,305,721.01 2.25
78 601688 华泰证券 9,223,063.32 2.23
79 600713 南京医药 8,977,992.28 2.17
80 600422 昆明制药 8,915,741.84 2.15
81 600741 华域汽车 8,725,703.19 2.11
82 000001 平安银行 8,558,250.00 2.07
83 600674 川投能源 8,538,752.30 2.06
84 601600 中国铝业 8,369,000.00 2.02
注：表中“本期累计买入金额”指买入成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费
用。
8.4.2 ? 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300229 拓尔思 65,447,890.40 15.79
2 300166 东方国信 42,403,780.73 10.23
3 002317 众生药业 42,127,506.36 10.17
4 002023 海特高新 39,964,177.32 9.64
5 002549 凯美特气 38,851,897.56 9.38
6 300055 万邦达 36,098,722.29 8.71
7 300101 国腾电子 35,710,371.81 8.62
8 300136 信维通信 32,747,178.48 7.90
9 002589 瑞康医药 32,187,083.14 7.77
10 002698 博实股份 31,626,380.49 7.63
11 300267 尔康制药 30,619,663.02 7.39
12 601318 中国平安 28,430,982.92 6.86
13 600073 上海梅林 27,843,773.16 6.72
14 600201 金宇集团 27,215,291.99 6.57
15 300310 宜通世纪 26,863,494.95 6.48
16 600162 香江控股 24,059,412.72 5.81宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 27 页 共 34 页
17 002570 贝因美 23,860,904.10 5.76
18 601601 中国太保 23,542,161.55 5.68
19 600108 亚盛集团 23,487,902.71 5.67
20 300115 长盈精密 22,994,908.63 5.55
21 000661 长春高新 22,695,043.67 5.48
22 600059 古越龙山 21,753,575.36 5.25
23 002230 科大讯飞 20,886,507.00 5.04
24 600267 海正药业 20,792,087.49 5.02
25 300037 新宙邦 20,751,067.14 5.01
26 600837 海通证券 20,627,739.85 4.98
27 601901 方正证券 20,112,382.59 4.85
28 002690 美亚光电 19,991,406.78 4.82
29 300159 新研股份 18,809,994.25 4.54
30 000800 一汽轿车 18,324,248.54 4.42
31 002429 兆驰股份 18,279,858.53 4.41
32 300164 通源石油 18,155,354.14 4.38
33 300289 利德曼 17,152,872.96 4.14
34 300084 海默科技 17,139,065.75 4.14
35 002318 久立特材 16,403,054.51 3.96
36 002048 宁波华翔 16,246,394.63 3.92
37 000887 中鼎股份 15,642,816.82 3.78
38 600031 三一重工 15,013,331.21 3.62
39 000539 粤电力Ａ 14,510,405.68 3.50
40 601126 四方股份 14,414,211.74 3.48
41 300044 赛为智能 13,676,687.28 3.30
42 002234 民和股份 13,503,757.08 3.26
43 300045 华力创通 12,905,612.75 3.11
44 002277 友阿股份 12,822,028.41 3.09
45 300077 国民技术 12,778,730.93 3.08
46 000157 中联重科 12,725,636.53 3.07
47 600887 伊利股份 12,626,081.22 3.05
48 600536 中国软件 12,548,326.37 3.03
49 600011 华能国际 12,511,436.02 3.02
50 000407 胜利股份 12,442,931.16 3.00
51 002458 益生股份 12,417,759.76 3.00
52 000823 超声电子 12,365,353.94 2.98
53 300197 铁汉生态 12,358,235.62 2.98
54 300348 长亮科技 12,147,198.74 2.93宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 28 页 共 34 页
55 600372 中航电子 11,982,175.19 2.89
56 002207 准油股份 11,905,083.03 2.87
57 600636 三爱富 11,839,261.00 2.86
58 000630 铜陵有色 11,686,676.68 2.82
59 600993 马应龙 11,649,260.72 2.81
60 000559 万向钱潮 11,491,746.09 2.77
61 600557 康缘药业 11,229,708.75 2.71
62 000725 京东方Ａ 10,933,221.04 2.64
63 600030 中信证券 10,784,899.58 2.60
64 300006 莱美药业 10,585,903.99 2.55
65 600138 中青旅 10,571,392.17 2.55
66 002049 同方国芯 10,357,427.91 2.50
67 600329 中新药业 10,309,800.61 2.49
68 600809 山西汾酒 10,233,636.12 2.47
69 300190 维尔利 10,106,358.59 2.44
70 600835 上海机电 10,009,637.55 2.42
71 002254 泰和新材 10,009,291.30 2.42
72 600999 招商证券 9,940,288.69 2.40
73 600518 康美药业 9,935,166.65 2.40
74 300187 永清环保 9,625,407.21 2.32
75 600770 综艺股份 9,527,704.09 2.30
76 002108 沧州明珠 9,145,451.89 2.21
77 000001 平安银行 9,015,590.00 2.18
78 600029 南方航空 8,954,947.52 2.16
79 002005 德豪润达 8,890,587.37 2.15
80 600419 新疆天宏 8,781,115.64 2.12
81 600741 华域汽车 8,731,851.69 2.11
82 600674 川投能源 8,617,598.32 2.08
83 300256 星星科技 8,582,639.00 2.07
84 600298 安琪酵母 8,518,150.13 2.06
85 600773 西藏城投 8,456,151.62 2.04
86 600739 辽宁成大 8,312,598.54 2.01
注：表中“本期累计卖出金额”指卖出成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额?
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,891,223,297.96宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 29 页 共 34 页
卖出股票收入（成交）总额 2,025,821,986.96
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指买卖成交金额，
即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合?
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细?
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
8.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.9.2 本基金投资股指期货的投资政策?
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
8.10.1 本期国债期货投资政策?
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国
债期货交易。
8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.10.3 本期国债期货投资评价?
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11 投资组合报告附注?
8.11.1
报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除通源石油外没有被监管部门立案调查，在宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 30 页 共 34 页
本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2013年 11月 21 日，通源石油公告收到陕西省证监局立案调查通知。12 月6 日，证监会召开
新闻发布会通报通源石油涉嫌信息披露违法违规已正式立案调查。12 月 10 日，通源石油公告，
收到陕西证监局下发的《行政监管措施决定书》：“2013年 6 月8 日，公司与陕西蓝海风投资管
理有限公司签订股权转让协议， 以 7,408.75 万元的价格转让子公司西安通源万信商务信息咨询有
限公司 100%股权。该交易产生利润 1,008.75 万元，占 2012 年度公司净利润 16.88%，已触及《公
司章程》第一百二十五条规定的董事会决策权限，但未提交董事会审议，且在 2013 年 8 月 23 日
发布的 2013年半年度报告关于该事项的表述中称，‘依据《公司章程》等相关规定，该处置属总
裁权限内’，与《公司章程》规定不符，信息披露不真实。”。
由此我们判断通源石油此次被立案调查，主要是因 2013 年半年度报告中披露的内容与《公司
章程》规定不符，信息披露不真实而导致的信息披露违规，并非公司业务经营产生变化，因而不
影响公司投资价值。基金管理人将跟踪中国证监会、陕西证监局对该案的调查结论及公司经营方
面的变化决定对该股票的处置。
8.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成?
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 195,764.51
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,083.58
5 应收申购款 60,686,882.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 60,889,730.29
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 300190 维尔利 17,802,044.98 4.20 重大事项停牌
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 31 页 共 34 页
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构?
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
19,685 16,999.60 137,076,387.40 40.96% 197,560,679.86 59.04%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
653,432.03 0.1953%
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为：
0；
2、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为：0 至10万份（含） 。
§10 开放式基金份额变动?
单位：份
基金合同生效日（ 2008 年 4 月15 日 ）基金份额总额
500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 444,986,010.12
本报告期基金总申购份额 344,357,224.45
减:本报告期基金总赎回份额 454,706,167.31
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 334,637,067.26
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 32 页 共 34 页
§11 重大事件揭示?
11.1 基金份额持有人大会决议?
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2013年 4 月2 日，宝盈基金管理有限公司股东会召开 2013 年第一次会议，同意独立监
事王连洲辞去监事职务。
（2）2013 年 11 月 8 日，宝盈基金管理有限公司股东会召开 2013 年度第二次现场会议，董
事曾康霖因任期届满，不再担任宝盈基金管理有限公司独立董事，会议同意聘任徐加根为宝盈基
金管理有限公司独立董事，按规定报监管机构。
（3）2013年 11 月，员工监事杨凯因任期届满不再担任宝盈基金管理有限公司员工监事，经
员工代表大会选举，由张新元担任宝盈基金管理有限公司员工监事。
（4）2013年 11 月 11日，本基金管理人发布关于基金行业高级管理人员变更公告，
储诚忠、杨凯先生任宝盈基金管理有限公司副总经理。副总经理的变更事项已按规定向中国
证券投资基金业协会报备。
（5）2013 年 12 月 23 日，本基金管理人发布关于基金行业高级管理人员变更公告，张瑾女
士任宝盈基金管理有限公司督察长，张瑾女士基金行业高级管理人员任职资格核准文号为：证监
许可〔2013〕1608 号。孙胜华先生任期届满，不再担任督察长职务。
2、基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
本基金托管人 2013 年 12 月5 日发布任免通知，聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务部
副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变?
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未
发生显著改变。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 33 页 共 34 页
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况?
本报告期内未发生改聘会计师事务所情况。本报告期应支付普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）审计费 60,000 元，目前事务所已连续 5 年为本基金提供审计服务。
本基金会计师事务所普华永道中天会计师事务所有限公司，已于 2013 年 7 月 1 日转制更名
为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况???
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况?
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国海证券 11,037,628,296.16 26.49% 928,457.28 26.38% -
招商证券 1 878,381,485.53 22.43% 799,675.35 22.72% -
国泰君安 2 798,642,227.92 20.39% 714,002.96 20.29% -
平安证券 1 601,412,334.42 15.35% 532,189.85 15.12% -
申银万国 1 372,145,994.60 9.50% 338,800.63 9.63% -
国信证券 1 168,849,384.02 4.31% 152,292.65 4.33% -
海通证券 1 59,721,562.27 1.52% 54,370.49 1.54% -
华泰证券 1 - - - - -
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为：
① 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
② 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
③ 经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
④ 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
⑤ 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务。
⑥ 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门的研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易席
位租用协议。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2013年年度报告摘要
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2、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
① 租用交易单元情况
本基金本报告期内租用国海证券 1个深圳交易单元。
② 退租交易单元情况
本基金本报告期内无退租交易单元情况。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况?
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国海证券 - - - - - -
招商证券 15,203,747.92 100.00% - - - -
国泰君安 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
宝盈基金管理有限公司
2014年3月29日
