宝盈货币市场证券投资基金
2013年年度报告摘要
2013年12月31日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2014年 3 月29 日
宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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§1 重要提示?
1.1 重要提示?
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年3月28日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为基金财务会计报告出具了标准无保留意见的
审计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自 2013 年1 月1日起至 12 月31 日止。
宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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§2 基金简介?
2.1 基金基本情况?
基金简称 宝盈货币
基金主代码 213009
交易代码 213009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 8月5 日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 6,578,213,070.73 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 宝盈货币 A 宝盈货币 B
下属分级基金的交易代码： 213009 213909
报告期末下属分级基金的份额总额 839,172,066.86 份 5,739,041,003.87 份
2.2 基金产品说明?
投资目标 在保持低风险与高流动性的基础上，追求稳定的当期收益。
投资策略 本基金运用利率预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交
易策略等积极的投资策略相结合， 对各类可投资资产进行合理的
配置和选择。投资策略考虑各类资产的风险性、流动性及收益性
特征，把风险控制在预算之内，在不增加风险的基础上保持高流
动性，最终追求稳定的收益。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：活期存款利率(税后)。
本基金定位于现金管理的工具， 采用活期存款税后利率作为本基
金的业绩比较基准，更能体现本基金良好的流动性与安全性。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出， 或有更科学客
观的权重比例适用于本基金时， 本基金管理人可依据维护基金份
额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩
比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致， 在履行
适当程序后实施，并在更新的招募说明书中列示。
风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风
险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股
票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人?
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 张瑾 田青
联系电话 0755-83276688 010-67595096
电子邮箱 zhangj@byfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-300 010-67595096 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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传真 0755-83515599 010-66275853
2.4 信息披露方式??
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.byfunds.com
基金年度报告报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况?
3.1 主要会计数据和财务指标?
金额单位：人民币元
注：1、本基金收益分配是按日结转份额。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，本基金采用摊余成本法核算，因此公
允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
4、本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。
3.2 基金净值表现?
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
宝盈货币 A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.9709% 0.0033% 0.0882% 0.0000% 0.8827% 0.0033%
过去六个月 2.2005% 0.0045% 0.1764% 0.0000% 2.0241% 0.0045%
过去一年 4.1527% 0.0046% 0.3500% 0.0000% 3.8027% 0.0046%
过去三年 11.6727% 0.0100% 1.2398% 0.0002% 10.4329% 0.0098%
3.1.1 期间数据和
指标
2013年 2012年 2011年
宝盈货币A 宝盈货币B 宝盈货币A 宝盈货币B 宝盈货币A 宝盈货币B
本期已实现收益 49,221,648.11 295,921,160.12 15,838,382.47 64,319,567.83 1,945,414.68 3,640,779.68
本期利润 49,221,648.11 295,921,160.12 15,838,382.47 64,319,567.83 1,945,414.68 3,640,779.68
本期净值收益率 4.1527% 4.4029% 3.9303% 4.1790% 3.1654% 3.4143%
3.1.2 期末数据和
指标
2013年末 2012年末 2011年末
期末基金资产净值 839,172,066.86 5,739,041,003.87 557,420,653.64 3,511,160,122.46 85,719,798.50 173,957,700.52
期末基金份额净值 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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自基金合同生效起至今 13.8343% 0.0120% 1.7468% 0.0002% 12.0875% 0.0118%
宝盈货币 B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.0325% 0.0033% 0.0882% 0.0000% 0.9443% 0.0033%
过去六个月 2.3238% 0.0045% 0.1764% 0.0000% 2.1474% 0.0045%
过去一年 4.4029% 0.0046% 0.3500% 0.0000% 4.0529% 0.0046%
过去三年 12.4795% 0.0100% 1.2398% 0.0002% 11.2397% 0.0098%
自基金合同生效起至今 15.0463% 0.0120% 1.7468% 0.0002% 13.2995% 0.0118%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较?
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注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金
的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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3.2.3 ? 自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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注：1、宝盈货币基金合同生效日为 2009 年8 月5日，合同生效不满五年；
2、本基金合同生效当年，基金净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较是按照基金合同
生效当年实际存续期计算，不按照整个自然年度进行折算；
3、本柱状图显示的 2009 年的宝盈货币基金收益率和业绩比较基准收益率从 2009 年 8 月 5 日到
2009年 12月 31 日之间的收益率。
3.3 过去三年基金的利润分配情况?
单位：人民币元
宝盈货币 A
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2013 49,175,568.47 - 46,079.64 49,221,648.11
2012 15,802,604.39 - 35,778.08 15,838,382.47
2011 1,927,498.52 - 17,916.16 1,945,414.68
合计 66,905,671.38 - 99,773.88 67,005,445.26
单位：人民币元
宝盈货币 B
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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额
2013 295,559,335.25 - 361,824.87 295,921,160.12
2012 63,982,752.14 - 336,815.69 64,319,567.83
2011 3,606,693.83 - 34,085.85 3,640,779.68
合计 363,148,781.22 - 732,726.41 363,881,507.63
§4 管理人报告?
4.1 基金管理人及基金经理情况?
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验?
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册地
在深圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益、宝盈泛沿海、宝盈策略增长、宝盈增强收益、
宝盈资源优选、宝盈核心优势、宝盈货币、宝盈中证 100 九只基金，公司恪守价值投资的投资理
念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，
公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投
资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自
己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介?
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期
限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈若劲
本基金基金
经理、宝盈增
强收益债券
型证券投资
基金基金经
理、固定收益
部总监
2009年8月5日 - 10年
陈若劲女士， 香港中文大学金
融 MBA。曾在第一创业证券有
限责任公司固定收益部从事
债券投资、研究及交易等工
作，2008 年 4 月加入宝盈基
金管理有限公司任债券组合
研究员。中国国籍，证券投资
基金从业人员资格。
于启明
本基金基金
经理
2012年7月6日 - 6年
于启明先生，经济学学士。
2007 年 7 月加入宝盈基金管
理有限公司，历任投研秘书
(集中交易员)及债券组合研
究员。中国国籍，证券投资基
金从业人员资格。
注：1.陈若劲为首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写；
2.于启明非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期； 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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3.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限的
计算截至 2013 年12月 31日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?
4.3.1 公平交易制度和控制方法?
我公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公
平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。
公司对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向
交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的
交易时机和交易价差进行分析，形成《公平交易分析报告》 ，并要求相关投资组合经理应对异常交
易情况进行合理性解释。
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的
组合等除外。
公司对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前
后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析，并要求相关投资组合经理应对异常交易情
况进行合理性解释。
4.3.2 公平交易制度的执行情况?
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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基金持有人利益的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明?
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析?
报告期内，经济增速和通货膨胀整体低位运行。政府对经济增速的容忍度提高，着力于实现
经济结构转型，同时监管机构加强对商业银行同业和非标业务的监管力度，控制新增货币供应，
央行货币政策基调趋向紧缩。
报告期内，受货币政策趋紧影响，6 月份以来市场资金面明显紧张。其中，6 月份钱荒中，多
个期限的资金利率均创下历史最高水平，隔夜回购利率一度达到 30%的天价，全年隔夜回购利率
中枢水平较 2012 年大幅上行 51bp。受资金利率上行影响，债券市场收益率也大幅攀升，多个券
种收益率创下有数据以来的最高水平，10 年期国债收益率一度达到 4.7%左右，收益率曲线结构呈
熊市平坦化。
报告期内，我们的投资组合整体坚持了低久期策略，投资对象以银行协议存款、短期融资券
和浮息债为主。报告期末，在债券市场收益率处于历史高位时期，我们增加了中等期限浮息债的
配置，同时在年末市场资金面紧张时期，增加了收益率较高的银行协议存款配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现?
货币A：
截至本报告期末，本基金的份额净值为 1.0000 元。本报告期内本基金的份额净值收益率为
4.1527%，业绩比较基准收益率为 0.3500%。
货币B：
截至本报告期末，本基金的份额净值为 1.0000 元。本报告期内本基金的份额净值收益率为
4.4029%，业绩比较基准收益率为 0.3500%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?
展望 2014 年，经济增速仍将处于下行通道，通货膨胀也缺乏大幅反弹的空间。随着政府对经
济增速容忍度提高、加快经济结构转型以及加强银行同业、非标业务监管，只要不出现明显的就
业问题和金融风险，目前略偏紧的货币政策缺乏大幅放松的空间。
2014 年，互联网金融将继续快速发展，各种“余额宝”的涌现加速银行存款分流，同时利率
市场进程将加快推进，均将推升银行资金成本。在货币政策缺乏放松空间和银行资金成本上行的宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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背景下，债券市场收益率易上难下，整体将运行在高于历史平均水平的区间。 央行货币政策基调
将成为主导债券市场走势的主要因素。
2014 年，我们将积极把握年初市场流动性充裕以及机构投资者开始全年债券配置带来的投资
机会，同时也将密切跟踪央行货币政策的变化，寻找货币政策可能放松的迹象并把握相应的投资
机会。在货币政策基调未变化前，我们将严格控制组合久期，降低组合利率风险，并在年中、季
末等关键时点选择市场资金利率较高的时期增加收益率较高的银行协议存款的配置，以提高组合
收益率。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金持
有的投资品种进行估值。会计师事务所就我司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表
审核意见并出具报告。基金托管人负责对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查，并对估
值结果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值工作小组，由投资部、研究部、固定收益部、特定客户资产管理部、
金融工程部、基金事务部、监察稽核部指定人员组成。相关成员均具备相应的专业胜任能力和相
关工作经历。估值工作小组负责制定、修订和完善基金估值政策和程序，定期对估值政策和程序
进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证
其持续适用。投资部、研究部、固定收益部、特定客户资产管理部负责定期对经济环境是否发生
重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价；金融
工程部负责对估值模型及方法进行筛选，选择最具适用性的估值模型及参数，并负责估值模型的
选择及测算；基金事务部负责进行日常估值，并与托管行的估值结果核对一致；监察稽核部负责
审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的
信息披露工作。
上述参与估值流程的本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所各方不存在
任何重大利益冲突。基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约的与估值
相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?
根据本基金基金合同的约定，本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金净收益为基准，
为投资者每日计算当日收益并分配，每月支付。每日进行收益计算并分配时，每月累计收益支付
方式只采用红利再投资（即红利转基金份额）方式，投资者可通过赎回基金份额获得现金收益。 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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§5 托管人报告?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 A 类49,221,648.11 元，B 类 295,921,160.12 元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告?
本基金 2013年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计， 注册会
计师签字出具了普华永道中天审字(2014)第 20585 号“标准无保留意见的审计报告”，投资者可
通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表?
7.1 资产负债表?
会计主体：宝盈货币市场证券投资基金
报告截止日： 2013 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 4,104,036,801.93 2,813,423,340.38
结算备付金 --
存出保证金 --
交易性金融资产 2,965,396,409.62 1,180,678,137.18宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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其中：股票投资 --
基金投资 - -
债券投资 2,965,396,409.62 1,180,678,137.18
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 658,217,907.33 698,302,007.45
应收证券清算款 --
应收利息 53,236,992.23 19,700,057.88
应收股利 --
应收申购款 52,033,235.24 388,022.23
递延所得税资产 --
其他资产 696,999.99 -
资产总计 7,833,618,346.34 4,712,491,565.12
负债和所有者权益
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 1,249,797,502.20 641,798,801.30
应付证券清算款 --
应付赎回款 170,619.21 24,670.66
应付管理人报酬 2,415,746.79 909,807.23
应付托管费 732,044.49 275,699.16
应付销售服务费 374,780.74 126,121.18
应付交易费用 296,534.88 63,519.58
应交税费 --
应付利息 531,487.20 73,761.87
应付利润 847,052.69 439,148.18
递延所得税负债 --
其他负债 239,507.41 199,259.86
负债合计 1,255,405,275.61 643,910,789.02
所有者权益：
实收基金 6,578,213,070.73 4,068,580,776.10
未分配利润 --
所有者权益合计 6,578,213,070.73 4,068,580,776.10
负债和所有者权益总计 7,833,618,346.34 4,712,491,565.12
注：报告期截止日 2013 年12月 31 日，宝盈货币市场证券投资基金 A 类基金份额净值 1.0000 元，
基金份额总额 839,172,066.86 份。宝盈货币市场证券投资基金 B 类基金份额净值 1.0000 元，基
金份额总额 5,739,041,003.87 份。 宝盈货币市场证券投资基金 A 类基金和宝盈货币市场证券投资
基金 B 类基金的合计份额总数 6,578,213,070.73份。
宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
第 15 页 共30 页
7.2 利润表?
会计主体：宝盈货币市场证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至 2013
年12月31日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年
12 月31 日
一、收入 419,561,613.41 96,179,030.29
1.利息收入 408,045,738.84 93,136,336.06
其中：存款利息收入 230,098,230.58 69,029,956.74
债券利息收入 143,902,076.78 20,765,930.67
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 34,045,431.48 3,340,448.65
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 9,242,818.57 3,042,694.23
其中：股票投资收益 --
基金投资收益 - -
债券投资收益 9,242,818.57 3,042,694.23
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
--
4. 汇兑收益（损失以“-”号填列） --
5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,273,056.00 -
减：二、费用 74,418,805.18 16,021,079.99
1．管理人报酬 27,152,877.84 7,503,389.84
2．托管费 8,228,144.83 2,273,754.50
3．销售服务费 3,757,282.65 1,287,075.99
4．交易费用 --
5．利息支出 34,913,784.81 4,667,895.43
其中：卖出回购金融资产支出 34,913,784.81 4,667,895.43
6．其他费用 366,715.05 288,964.23
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
345,142,808.23 80,157,950.30
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 345,142,808.23 80,157,950.30
7.3 所有者权益（基金净值）变动表?
会计主体：宝盈货币市场证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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单位：人民币元
项目
本期
2013年1 月1 日至 2013年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 4,068,580,776.10 - 4,068,580,776.10
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 345,142,808.23 345,142,808.23
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
（净值减少以“-”号填列）
2,509,632,294.63 - 2,509,632,294.63
其中：1.基金申购款 67,047,466,658.72 - 67,047,466,658.72
2.基金赎回款 -64,537,834,364.09 - -64,537,834,364.09
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
- -345,142,808.23 -345,142,808.23
五、期末所有者权益（基金净值） 6,578,213,070.73 - 6,578,213,070.73
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 259,677,499.02 - 259,677,499.02
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 80,157,950.30 80,157,950.30
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
（净值减少以“-”号填列）
3,808,903,277.08 - 3,808,903,277.08
其中：1.基金申购款 28,993,983,815.68 - 28,993,983,815.68
2.基金赎回款 -25,185,080,538.60 - -25,185,080,538.60
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
- -80,157,950.30 -80,157,950.30
五、期末所有者权益（基金净值） 4,068,580,776.10 - 4,068,580,776.10
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______汪钦______
______胡坤______
____何瑜____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注?
7.4.1 基金基本情况?
宝盈货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可[2009]第532 号《关于核准宝盈货币市场证券投资基金募集的批复》核宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
第 17 页 共30 页
准，由宝盈基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈货币市场证券投
资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括
认购资金利息共募集 1,455,089,424.24 元，业经德勤华永会计师事务所有限公司德师报(验)字
(09)第0014号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《宝盈货币市场证券投资基金基金合同》
于 2009 年8 月 5 日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为 1,455,160,265.48 份基金份额，
其中认购资金利息折合 70,841.24 份基金份额。本基金的基金管理人为宝盈基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《宝盈货币市场证券投资基金基金合同》和《宝盈货币市场证券投资基金招募说明书》
并报中国证监会备案，本基金根据投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，并
据此将基金份额分为不同的类别。其中 A 类基金按照 0.25%年费率计提销售服务费；B类基金按照
0.01%年费率计提销售服务费的。本基金 A 类、B类两种收费模式并存，由于基金费用的不同，本
基金 A 类基金份额和 B 类基金份额分别计算每万份基金净收益和七日年化收益率。投资人可自由
选择申购某一类别的基金份额，但各类别基金份额之间不能相互转换。若 A 类基金份额持有人在
单个基金账户保留的基金份额达到或超过 500 万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金
账户持有的 A 类基金份额升级为 B 类基金份额。若 B 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基
金份额低于 50 万份时， 本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的 B 类基金份额降级为
A 类基金份额。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《货币市场基金管理暂行规定》和《宝盈货币市场
证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为现金，通知存款，短期融资券，一年
以内(含一年)的银行定期存款、大额存单，剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、资产支持
证券，期限在一年以内(含一年)的债券回购，期限在一年以内(含一年)的中央银行票据以及中国
证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。本基金的业绩比较基准为：
活期存款利率(税后)。
7.4.2 会计报表的编制基础?
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<年度报告
和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《宝盈货
币市场证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明?
本基金 2013年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年12
月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明?
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 差错更正的说明?
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项?
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债券的差价收
入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖债券的差价收入， 债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。
7.4.7 关联方关系?
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 （以下简称“中国
建设银行”）
基金托管人、基金代销机构
中铁信托有限责任公司 基金管理人的股东
成都工业投资集团有限公司 基金管理人的股东(2013年 10 月9 日前)
中国对外经济贸易信托有限公司 基金管理人的股东
中铁宝盈资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：1、根据宝盈基金公司 2013 年4月 2 日股东会决定，并经证监会证监许可[2013] 714 号文件
核准，宝盈基金公司原股东成都工业投资集团有限公司将其持有的 26%股权转让给中铁信托有限
责任公司，上述工商变更手续已于 2013 年10月9 日完成。
2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易?
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易?
本基金本报告期内及上年度报告期内未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.8.2 关联方报酬?
7.4.8.2.1 基金管理费?
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月
31日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
27,152,877.84 7,503,389.84
其中：支付销售机构的
客户维护费
1,786,995.46 581,710.30
注：支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.33%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.33% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费?
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月
31日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
8,228,144.83 2,273,754.50
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.1% / 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费?
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2013年1月1 日至2013年12 月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
宝盈货币 A 宝盈货币 B 合计
中国建设银行 1,384,436.13 98,394.09 1,482,830.22
宝盈基金管理有限公司 247,195.84 532,798.91 779,994.75
合计 1,631,631.97 631,193.00 2,262,824.97宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
第 20 页 共30 页
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
宝盈货币 A 宝盈货币 B 合计
中国建设银行 534,019.45 28,855.78 562,875.23
宝盈基金管理有限公司 121,453.54 130,736.07 252,189.61
合计 655,472.99 159,591.85 815,064.84
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 A 类基金资产净值 0.25%的年费率以及 B 类基金资
产净值 0.01%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给宝盈基金管理有限公司，再由宝
盈基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日 A 类基金资产净值 X 0.25 % / 当年天数。
日销售服务费＝前一日 B 类基金资产净值 X 0.01 % / 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易?
单位：人民币元
本期
2013年1月1 日至2013年12 月31日
银行间市场
交易的
各关联方名
称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国建设银行 50,873,811.64 719,322,573.58 - - 8,997,620,000.00 2,785,001.30
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月31日
银行间市场
交易的
各关联方名
称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国建设银行 - 130,146,820.11 - - 3,537,200,000.00 389,154.06
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况?
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况?
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1 日至2013年12 月31日
宝盈货币 A 宝盈货币 B
基金合同生效日（ 2009
年8月5日 ） 持有的基金份
额
--
期初持有的基金份额 - 30,548,885.69宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
第 21 页 共30 页
期间申购/买入总份额 - 1,336,050.58
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 - 31,884,936.27
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 0.56%
项目
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月31日
宝盈货币 A 宝盈货币 B
基金合同生效日（ 2009
年8月5日 ） 持有的基金份
额
--
期初持有的基金份额 --
期间申购/买入总份额 - 30,548,885.69
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 - 30,548,885.69
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 0.87%
注：期间申购/买入总份额含红利再投份额。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况?
本基金本报告期内及上年度可比期间无基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入?
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013年1月1 日至2013年12 月31日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 304,036,801.93 8,196,446.38 913,423,340.38 6,383,100.91
注：1、本基金本期末存放于基金托管人中国建设银行的活期存款余额为 4,036,801.93 元，按银
行同业利率计息。
2、本基金本期末存放于基金托管人中国建设银行的协议存款余额为 300,000,000.00 元，按约定
利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况?
本基金在承销期内未参与关联方承销证券。 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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7.4.8.7 其他关联交易事项的说明?
本基金无其他关联交易事项的说明。
7.4.9 期末（?2013年12月31日 ? ）本基金持有的流通受限证券?
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券?
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票?
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券?
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购?
截至本报告期末 2013 年12月 31 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的余额为
1,249,797,502.20 元。正回购交易中作为抵押的债券如下：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
130215 13国开15 2014年1月2日 98.08 2,400,000 235,392,000.00
130214 13国开14 2014年1月2日 99.69 2,000,000 199,380,000.00
130232 13国开32 2014年1月2日 99.35 2,000,000 198,700,000.00
090205 09国开05 2014年1月2日 99.05 1,000,000 99,050,000.00
0980147 09中航工债浮 2014年2月2日 101.23 650,000 65,799,500.00
130216 13国开16 2014年1月2日 97.61 200,000 19,522,000.00
130232 13国开32 2014年1月3日 99.35 1,500,000 149,025,000.00
130215 13国开15 2014年1月3日 98.08 1,500,000 147,120,000.00
120227 12国开27 2014年1月6日 97.41 1,500,000 146,115,000.00
110221 11国开21 2014年1月6日 98.16 200,000 19,632,000.00
合计
12,950,000 1,279,735,500.00
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购?
截至本报告期末2013年12月31日止， 本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项?
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的
市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于2013年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第二层级的余额为 2,965,396,409.62 元，无属于第一或第三层级的余额(2012 年12 月31 日：
第二层级 1,180,678,137.18 元，无属于第一或第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生
重大变动。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告?
8.1 期末基金资产组合情况?
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 2,965,396,409.62 37.85
其中：债券 2,965,396,409.62
37.85
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 658,217,907.33 8.40
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 4,104,036,801.93 52.39
4 其他各项资产 105,967,227.46 1.35
5 合计 7,833,618,346.34 100.00
8.2 债券回购融资情况?
金额单位:人民币元 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1 报告期内债券回购融资余额 11.45
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（%）
2 报告期末债券回购融资余额 1,249,797,502.20 19.00
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净
值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
序号 发生日期
融资余额
占基金资
产净值比
例（%）
原因 调整期
1 2013年 9月26 日 21.89 大额赎回 4 个工作日
2 2013年 9月27 日 25.65 大额赎回 4 个工作日
3 2013年 9月29 日 25.65 大额赎回 4 个工作日
4 2013年 9月30 日 32.93 大额赎回 4 个工作日
5 2013年 10月 8 日 24.46 大额赎回 1 个工作日
8.3 基金投资组合平均剩余期限?
8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况?
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 66
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 104
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 26
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
本基金本报告期内无投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。根据本基金《基金合同》中关于
投资组合限制的约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天”；且
本基金本报告期内无投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。
8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例?
序号 平均剩余期限
各期限资产占基
金资产净值的比
例（%）
各期限负债
占基金资产
净值的比例
（%）
1 30 天以内 70.53 19.00
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 11.07 -
2 30 天(含)—60 天 2.13 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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3 60 天(含)—90 天 14.72 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 7.89 -
4 90 天(含)—180 天 24.47 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
5 180 天(含)—397 天（含） 5.62 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
合计 117.47 19.00
8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合?
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,633,725,838.39 24.84
其中：政策性金融债 1,633,725,838.39 24.84
4 企业债券 201,793,921.67 3.07
5 企业短期融资券 1,129,876,649.56 17.18
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 2,965,396,409.62 45.08
9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 1,246,926,566.71 18.96
8.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细?
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产
净值比例
（%）
1 130215 13 国开 15 4,000,000 397,506,767.60 6.04
2 130232 13 国开 32 3,500,000 348,877,338.80 5.30
3 130214 13 国开 14 2,400,000 239,715,854.55 3.64
4 100236 10 国开 36 2,200,000 217,974,661.81 3.31
5 0980147 09 中航工债浮 2,000,000 201,793,921.67 3.07
6 120227 12 国开 27 1,600,000 159,715,752.44 2.43
7 041356022 13 桂交投 CP001 1,500,000 150,114,784.45 2.28
8 041355012 13 汉城投 CP001 1,500,000 149,902,837.44 2.28
9 090205 09 国开 05 1,400,000 141,009,723.00 2.14
10 041360070 13 山煤 CP002 1,200,000 119,181,808.27 1.81
8.6 ? “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离?
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 32
报告期内偏离度的最高值 0.1486%宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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报告期内偏离度的最低值 -0.4642%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1166%
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 投资组合报告附注?
8.8.1 ?
本基金估值采用“摊余成本法”计价，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协定利
率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益。
8.8.2 ???
本报告期内持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本超
过当日基金资产净值的 20％的情况：
序号 发生日期
该类浮动债占基金
资产净值的比例
（％）
原因 调整期
1 2013年 9月27 日 21.05 大额赎回 2013年 10月 10 日
2 2013年 9月30 日 21.25 大额赎回 2013年 10月 10 日
3 2013年 10月 8 日 21.28 大额赎回 2013年 10月 10 日
4 2013年 10月 9 日 21.15 大额赎回 2013年 10月 10 日
8.8.3 ? 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制
日前一年内未受到公开谴责、处罚。?
8.8.4 期末其他各项资产构成??
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 53,236,992.23
4 应收申购款 52,033,235.24
5 其他应收款 696,999.99
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 105,967,227.46
8.8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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§9 基金份额持有人信息?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构?
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
宝盈货币 A 20,891 40,169.07 15,292,463.67 1.82% 823,879,603.19 98.18%
宝盈货币 B 121 47,430,090.94 638,559,924.92 11.13% 5,100,481,078.95 88.87%
合计 21,012 313,069.34 653,852,388.59 9.94% 5,924,360,682.14 90.06%
注：1、本基金采用分级模式核算，机构/个人投资者持有基金份额占总份额比例的计算中分母采
用各自级别的基金份额来计算。
2、户均持有的基金份额合计数＝期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
宝盈货币 A 11,539,948.78 1.3752%
宝盈货币 B --
合计
11,539,948.78 0.1754%
注：1、分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例
的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基
金份额总额） ；
2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为：100
万份以上；
3、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为：10 万份至 50 万份（含） 。
§10 开放式基金份额变动?
单位：份
宝盈货币 A 宝盈货币 B
基金合同生效日（2009 年 8 月5 日）基金份
额总额
428,312,282.49 1,026,847,982.99
本报告期期初基金份额总额 557,420,653.64 3,511,160,122.46
本报告期基金总申购份额 11,325,015,538.83 55,722,451,119.89
减：本报告期基金总赎回份额 11,043,264,125.61 53,494,570,238.48宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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本报告期基金拆分变动份额 --
本报告期期末基金份额总额 839,172,066.86 5,739,041,003.87
§11 重大事件揭示?
11.1 基金份额持有人大会决议?
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2013年 4 月2 日，宝盈基金管理有限公司股东会召开 2013 年第一次会议，同意独立监
事王连洲辞去监事职务。
（2）2013 年 11 月 8 日，宝盈基金管理有限公司股东会召开 2013 年度第二次现场会议，董
事曾康霖因任期届满，不再担任宝盈基金管理有限公司独立董事，会议同意聘任徐加根为宝盈基
金管理有限公司独立董事，按规定报监管机构。
（3）2013年 11 月，员工监事杨凯因任期届满不再担任宝盈基金管理有限公司员工监事，经
员工代表大会选举，由张新元担任宝盈基金管理有限公司员工监事。
（4）2013年 11 月 11日，本基金管理人发布关于基金行业高级管理人员变更公告，
储诚忠、杨凯先生任宝盈基金管理有限公司副总经理。副总经理的变更事项已按规定向中国
证券投资基金业协会报备。
（5）2013 年 12 月 23 日，本基金管理人发布关于基金行业高级管理人员变更公告，张瑾女
士任宝盈基金管理有限公司督察长，张瑾女士基金行业高级管理人员任职资格核准文号为：证监
许可〔2013〕1608 号。孙胜华先生任期届满，不再担任督察长职务。
2、基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
本基金托管人 2013 年 12 月5 日发布任免通知，聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务部
副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变?
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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发生显著改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况?
本报告期内未发生改聘会计师事务所情况。本报告期应支付普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）审计费 130,000 元，目前事务所已连续 5 年为本基金提供审计服务。
本基金会计师事务所普华永道中天会计师事务所有限公司， 已于 2013 年7 月1 日转制更名为
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况???
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况?
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易单
元租用协议。
2、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
（1）租用交易单元情况 宝盈货币市场证券投资基金2013年年度报告摘要
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本报告期内未租用交易单元。
（2）退租交易单元情况
本报告期内未退租交易单元。
11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况?
本基金本报告期内无偏离度绝对值超过 0.5%的情况。
宝盈基金管理有限公司
2014年3月29日
