第 1 页 共 38 页
安信平稳增长混合型发起式证券投 资基金2013 年年度 报告 摘要
安信平稳增长混合型发起式证券投资基金2013年年度报告摘要
2013 年12 月31 日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2014 年3 月29 日
第 2 页 共 38 页
§1
重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大 遗漏 ， 并对 其内 容的 真实 性、 准确 性和 完整 性承 担个 别及 连带 的法 律责 任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014 年3 月27 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告 、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业 绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告财务资料已经审计，安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)为本基金出具
了2013 年度标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2013 年1月1日起至12 月31日止。
§2
基金简介
2.1 基 金 基 本情 况
基金简称 安信平稳增长混合发起
基金主代码 750005
交易代码 750005
基金运作方式 契约型开放式发起式
基金合同生效日 2012 年12 月18日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 51,459,851.05 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产 品说 明
投资目标 通过稳健的资产配置策略， 将基金资产在权益类资产和固定收益类资
第 3 页 共 38 页
产之间灵活配置， 并通过积极主动的股票投资和债券投 资， 把握 中国
经济增长和资本市场发展机遇， 严格控制下行风险， 力争实现基金份
额净值的长期平稳增长。
投资策略
1 、资产配置策略：研究与跟踪宏观经济运行状况和资本市场变动特
征， 分析 类别 资产 预期 收益 和预 期风 险， 根据 最优 风险 报酬 比原 则确
定资产配置比例并进行动态调整。
2 、上市公司研究方法：以深入细致的公司研究推动股票的精选与投
资。 在对 上市 公司 的研 究中 ， 采用 安信 基金 三因 素分 析法 ， 即重 点分
析上市公司的盈利模式、竞争优势和其所处行业的发展环境。
3 、股票投资策略：坚持价值投资理念，以PE/PB 等估值指标入手对
价值型公司进 行评 估， 在扎 实深 入的 公司 研究 基础 上， 重点 发掘 出价
值低估的股票。
4 、债券投资策略：采取利率策略、信用策略、相对价值策略等积极
投资 策略 ， 在严 格控 制风 险的 前提 下， 发掘 和利 用市 场失 衡提 供的 投
资机会。
业绩比较基准 50% ×中证800 指数收益率+50% ×中债总指数收益率
风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基 金 管 理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 安信基金管理有限责任公司 中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 孙晓奇 赵会军
联系电话 0755-82509999 010-66105799
电子邮箱 service@essencefund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008-088-088 95588
传真 0755-82799292 010-66105798
2.4 信 息 披 露方 式
登载基金年度报告正文
的管理人互联网网址
www.essencefund.com
基金年度报告备置地点
安信基金管理有限责任公司
地址 ： 广东 省深 圳市 福田 区益 田路6009 号新世界商务中心
第 4 页 共 38 页
36层
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主 要 会 计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间 数 据和 指标 2013 年
2012 年12月18日-2012
年12月31日
本期已实现收益 2,955,951.83 191,870.13
本期利润 1,969,847.67 305,730.53
加权平均基金份额本期利润 0.0216 0.0015
本期基金份额净值增长率 0.80% 0.10%
3.1.2 期 末 数 据和 指标 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 0.0086 0.0009
期末基金资产净值 51,902,326.46 206,782,359.97
期末基金份额净值 1.009 1.001
注：1 、 基金业 绩指标不 包括持有 人认 （申） 购或交易 基金的各 项费用， 计入费用 后实际收 益水平 要
低于所列数字；
2 、 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入、 投资收益 、 其他收 入 （不含公 允价值变 动收益） 扣除
相关费用后的余额，本期利润为本 期已实现 收益加上 本期公允 价值变动 收益；
3 、 对期末 可供分配 利润， 采用期末 资产负债 表中未分 配利润与 未分配利 润中已实 现部分的 孰低
数。
3.2 基 金 净 值表 现
3.2.1 基 金 份 额净 值增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -0.39% 0.62% -2.83% 0.59% 2.44% 0.03%
过去六个月 5.10% 0.65% 1.59% 0.64% 3.51% 0.01%
过去一年 0.80% 0.80% -3.19% 0.69% 3.99% 0.11%
自基金合同生效日起 0.90% 0.78% -0.03% 0.69% 0.93% 0.09%
第 5 页 共 38 页
至今（2012 年12月18
日-2013 年12月31日）
注： 根据 《 安信平稳 增长混合 型发起式 证券投资 基金基金 合同》 的约定， 本基金的 业绩比较 基 准为：
本基金的业绩 比较基准 为：50%* 中证800 指 数收益率+50%* 中债 总指数（ 全价）收 益率中证800 指数
是由中证指数 有限公司 编制， 其成份股 是由中证500 和沪 深300 成份 股一起构 成， 中 证800 指 数综合反
映沪深证券市场内大中小市值公司 的整体状 况。中债 总指数是 由中央国 债登记结 算有限公 司编制的
具有代表性的 债券市场 指数。 根据本基 金的投资 范围和投 资比例 ， 选用上 述业绩比 较基准能 够客观、
合理地反映本基金的风险收益特征 。由于基 金资产配 置比例处 于动态变 化的过程 中，需要 通过再平
衡来使资产的 配置比例 符合合同 要求 ， 基准指 数每日按 照50% 、 50% 的比例 采取再平 衡， 再 用连锁计
算的方式得到基准指数的时间序列 。
3.2.2 自 基 金 合同 生效 以来 基金 份额 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业 绩比 较基 准收 益
率 变 动 的比 较
安信平稳增长混合型发起式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012 年12 月18 日-2013 年12 月31 日）
本基金累计净值增长率 业绩比较基准收益率
2012-12-18 2013-02-08 2013-04-09 2013-05-31 2013-07-24 2013-09-11 2013-11-11 2013-12-31
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%
注：1 、本基金的建仓期为2012 年12 月18日至2013 年6 月17 日， 建仓期结 束时，本 基金各项 资产配置
比例均符合本基金合同的约定。
2 、本基金基 金合同生 效日为2012 年12 月18 日。图 示日期为2012 年12 月18 日至2013 年12 月31日。
3.2.3 自 基 金 合同 生效 以来 基金 每年 净值 增长 率及 其与 同期 业绩 比较 基 准收 益率 的比 较
第 6 页 共 38 页
本基金累计净值增长率 业绩比较基准收益率
2012 年 2013 年
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
-0.5%
-1%
-1.5%
-2%
-2.5%
-3%
注：本基金基金合同生效日为2012 年12 月18 日，2012 年度的相 关数据根 据当年的 实际存续 期计算。
3.3 过 去 三 年基 金的 利润 分配 情况
本基金于2012 年12 月18 日 成立，截 至报告期 末本基金 尚未进行 利润分配 。
§4
管理人报告
4.1 基 金 管 理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人 及其 管理 基金 的经 验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准， 成立于2011 年12月， 总部 位于 深圳 。
截至2013 年12 月31 日， 本公 司注 册资 本3.5 亿元 人民 币， 股东 及股 权结 构为 ： 安信 证券 股
份有限公司持有52.71% 的股 权， 五矿 资本 控股 有限 公司 持有38.72% 的股 权， 中广 核财 务
有限责任公司持有8.57% 的股权。
截至2013 年12 月31 日， 本基 金管 理人 共管 理7只开 放式 基金 ， 具体 如下 ： 从2012 年6
月20日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从2012 年9月25 日起管理安
信目标收益债券型证券投 资基 金； 从2012 年12 月18日起管理安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金；从2013 年2月5日起管理安信现金管理货币市场基金。从2013 年7月24日
起管理安信宝利分级债券型证券投资基金；从2013 年11月8日起管理安信永利信用定期
开放债券型证券投资基金； 从2013 年12月31日起管理安信鑫发优选灵活配置混合型证券
投资基金。
4.1.2 基 金 经 理（ 或基 金经 理小 组） 及基 金经 理助 理简 介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助 证券从 说明
第 7 页 共 38 页
理）期限 业年限
任职日期 离任日期
汪建
本基金
的基金
经理 、 公
司 副总
经理
2012 年12 月
18 日
－ 13
汪建先生，副总经理，经
济学硕士。历任国泰君安
证券股份有限公司研究所
研究员，衍生产品部一级
研究员、董事总经理，资
产委托管理总部副总经
理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理，分
管投资、研究业务。2012
年12 月18 日至今，任安信
平稳增长混合型发起式证
券投资基金的基金经理。
李勇
本基金
的基金
经理 、 固
定收益
部总经
理
2012 年12 月
18 日
－ 7
2012 年9月加入安信基金
管理有限责任公司固定收
益部。2012 年11月9日至
今，任安信目标收益债券
型证券投资基金的基金经
理助理；2013 年2月5日至
今，任安信现金管理货币
市场基金的基金经理助
理。李勇先生，经济学硕
士。历任中国农业银行股
份有限公司总行金融市场
部交 易员 、 高级 投资 经理 。
现任安信基金管理有限责
任公司固定收益部总经
理。2012 年9月25日至今，
任安信目标收益债券型证
券投资基金的基金经理；
2012 年12 月18 日至今，任
安信平稳增长混合型发起
式证券投资基金的基金经
第 8 页 共 38 页
理；2013 年2月5日至今，
任安信现金管理货币市场
基金的基金经理。
庄园
本基金
的基金
经理助
理
2012 年12 月
28 日
－ 10
庄园女士，经济学硕士。
历任招商 基金管理有限公
司投资部交易员，工银瑞
信基金管理有限公司投资
部交 易员 、 研究 部研 究员 ，
中国国际金融有限公司资
产管理部高级经理，安信
证券股份有限公司证券投
资部投资经理、资产管理
部高级投资经理。 2012 年5
月加入安信基金管理有限
责任公司固定收益部。
2012 年6月21日至 今， 任安
信策略精选灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理助理；2012 年12 月28 日
至今，任安信平稳增长混
合型发起式证券投资基金
的基金经理助理； 2013 年7
月24 日至今，任安信宝利
分级债券型证券投资基金
的基金经理。
黄立华
本基金
的基金
经理助
理
2013 年3月1
日
－ 9
黄立华先生，理学硕士、
工商管理硕士，注册金融
分析师(CFA) 。历任中国
科学院上海天文台射电天
文实验室研究助理，
Motorola （美国）软件开
发部软件工程师， Lanac
Technology （美国）软件
开发部项目经理，Emory
第 9 页 共 38 页
Investment Management
（美国）股票投资部研究
员， Earnest Partners （美国）
股票投资部股票研究员、
投资经理，安信证券股份
有限公司证券投资部高级
投资经理。 2013 年2月加入
安信基金管理有限责任公
司基金投资部。2013 年3
月1日至 今， 任安 信平 稳增
长混合型发起式证券投资
基金的基金经理助理。
注：1 、 本基金基金 经理汪建、 李勇的 “任职 日期” 按基 金合同生 效日填写； 基 金经理助 理庄园、 黄
立华的“任职日期”根据公司决定 确定的聘 任日期填 写。“离 任日期” 根据公司 决定确定 的解聘日
期填写。
2 、 证券 从业年限 计算标准 遵从行业 协会 《证券业 从业人员 资格管理 办法 》 中关于 证券从业 人员
范围的相关规定。
4.2 管 理 人 对报 告期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明
本报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 遵守 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券
投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法 规、 监管 部门 的相 关规 定， 依照 诚实 信用 、 勤
勉尽 责、 安全 高效 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在认 真控 制投 资风 险的 基础 上， 为基 金
份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对报 告期 内公 平交 易情 况的 专项 说明
4.3.1 公 平 交 易制 度和 控制 方法
为了保证公司旗下管理的所有基金和投资组合得到公平对待， 杜绝各种形式 的利益
输送 ， 切实 保障 各类 投资 者的 合法 权益 ， 本基 金管 理人 根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资
基金 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司管 理办 法》 及 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制
度指导意见》等法律法规及公司制度的相关规定，制定公司公平交易制度。
公平交易制度要求公司以科学、 制衡的投资决策体系， 通过完善集中交易制度、 优
化工 作流 程、 加强 技术 手段 ， 保证 公平 交易 原则 的实 现。 同时 ， 公司 通过 监察 稽核 、 盘
中监控、事后分析和信息披露对公平交易过程和结果进行监督。
4.3.2 公 平 交 易制 度的 执行 情况
第 10 页 共 38 页
本报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 执行 《证 券投 资基 金管理公司公平交易制度指导意
见》 和公 司制 定的 公平 交易 相关 制度 ， 公平 对待 旗下 管理 的所 有基 金和 投资 组合 ， 未出
现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
本基金管理人采用T 值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之
间发生的同一交易日内、 三个交易日内、 五个交易日内的同向交易价差进行专项分析和
检查 。 分析 结果 显示 ， 本基 金与 本基 金管 理人 旗下 管理 的所 有其 他基 金和 投资 组合 之间 ，
不存在通过相同品种的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.3 异 常 交 易行 为的 专项 说明
本基金本报告期内未出现异常交易 的情况。
4.4 管 理 人 对报 告期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报 告 期 内基 金投 资策 略和 运作 分析
2013 年， 宏观 经济 继续 处于 持续 的弱 势回 升态 势之 中， 随着 社会 融资 需求 不断 膨胀 、
而央行以适度偏紧的态度对待货币供应， 债券市场调整幅度较大， 也间接影响股票市场
的表 现。 比较 疲弱 的市 场中 ， 题材 股表 现活 跃， 大盘 蓝筹 股虽 然估 值低 廉， 但由 于未 来
业绩增长预期不强，表现差强人意。
管理人全年采用行业均衡配置、 总体偏防御的策略， 较多持有大盘蓝筹股， 年度净
值表现跑赢了 业绩 比较 基准 ， 但相 对于 重仓 、 于小 盘成 长股 的股 票型 产品 而言 差距 较大 。
4.4.2 报 告 期 内基 金的 业绩 表现
截至2013 年12 月31 日，本基金份额净值为1.009 元，本报告期份额净值增长率为
0.80% ，同期业绩比较基准增长率为-3.19% 。
4.5 管 理 人 对宏 观经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望未来，我们认为，2014 年宏观经济可能会暴露多年来引而不发的问题，CPI 、
房价等依然构成潜在压力， 宽松的货币政策无法预期， 企业盈利能否保持增长存疑。 随
着IPO 的恢复，新股会极大地增加供给，部分被热炒的题材股、透支业绩的高市盈率次
新股面临较大的价值回归风险。 当然， 三中全会传递出释放制度红利的重要信号， 作为
投资 者， 我们 在困 难中 憧憬 着变 革， 在平 衡中 寻找 打破 平衡 的机 遇。 我们 将积 极把 握债
市回 暖、 大盘 蓝筹 股估 值偏 低以 及新 股恢 复发 行的 各种 机会 ， 回避 仅仅 由于 预期 而缺 乏
实质性业绩和盈利模式支持的股票，多策略地运作基金，争取获得稳健回报。
4.6 管 理 人 对报 告期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明
报告 期内 ， 本基 金的 估值 业务 严格 按照 相关 的 法律 法规 、 基金 合同 以及 《安 信基 金
管理有限责任公司估值管理制度》开展。
第 11 页 共 38 页
公司基金的日常估值业务由运营部负责， 运营部在日常估值管理中， 必须严格遵循
各项法律法规及基金合同的规定， 及时准确对基金资产估值事项进行基金估值。 运营部
对基金所使用的估值系统进行总体规划和组织实施，建立并不断完善基金资产估值系
统。另外，公司成立基金估值委员会，主任委员由公司总经理担任，成员由副总经理、
运营 部、 研究 部、 监察 稽核 部人 员组 成， 投资 部门 相关 人员 列席 。 估值 委员 会的 相关 成
员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会负责审定公司基 金估值业务管理制度， 建立健全估值决策体系， 确定不
同基金产品及投资品种的估值方法， 保证公司估值业务准确真实地反映基金相关金融资
产和金融负债的公允价值。 估值委员会采取临时会议的方式召开会议， 在发生了影响估
值政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运营部应及时提请估值委员会召开会议修订
估值 方法 ， 以保 证其 持续 适用 。 估值 委员 会会 议决 议须 经全 体委 员半 数以 上投 票表 决同
意方 能通 过， 并形 成书 面文 件妥 善保 管。 对于 重大 事项 ， 应在 充分 征求 监管 机构 、 托管
银行 、 会计 师事 务所 、 律师 事务 所意 见的 基础 上， 再行 表决 。 估值 政策 和程 序的 修订 经
估值委员 会审批通过后方可实施。
估值委员会中各成员的职责分工如下： 运营部凭借专业技能和对市场产品长期丰富
的估值经验以及对相关法律法规的熟练掌握， 对没有市价的投资品种的估值方法在其专
业领域提供专业意见。研究部凭借丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研
究， 对没 有市 价的 投资 品种 综合 宏观 经济 、 行业 发展 及个 股状 况等 因素 ， 从价 值投 资的
角度进行理论分析， 并根据分析的结果建议应采用的估值方法及合理的估值区间。 研究
部根据估值委员会提出的多种估值方法预案， 利用金融工程研究体系各种经济基础数据
和数量化工具，针对不同的估值方法及估值 模型进行演算，为估值委员会寻找公允的、
操作性较强的估值方法提供数理依据。监察稽核部对估值委员会临时会议的全程讨论、
做出 的决 议、 提交 的基 金估 值信 息披 露文 件进 行合 规性 审查 。 投资 部门 相关 人员 和基 金
经理有权列席估值委员会会议，但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 截止报告期末本基
金管理人未与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理 人 对报 告期 内基 金利 润分 配情 况的 说明
根据相关法律法规规定和本基 金合同的约定及实际运作情况， 本基金本报告期无需
进行 利润 分配 。 在符 合分 红条 件的 前提 下， 本基 金已 实现 尚未 分配 的可 供分 配收 益部 分，
将严格按照本基金合同的约定适时向投资者予以分配。
§5
托管人报告
5.1 报 告 期 内本 基金 托管 人遵 规守 信情 况声 明
第 12 页 共 38 页
本报 告期 内， 本基 金托 管人 在对 安信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 的托 管过
程中 ， 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他法 律法 规和 基金 合同 的有 关规 定， 不存 在任
何损害基金份额持 有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报 告期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、净 值计 算、 利润 分配 等情 况的 说明
本报告期内，安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的管理人--安信基金管理有
限责任公司在安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计
算、 基金 份额 申购 赎回 价格 计算 、 基金 费用 开支 等问 题上 ， 不存 在任 何损 害基 金份 额持
有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 安
信平稳增长混合型发 起式证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对本 年度 报告 中财 务信 息等 内容 的真 实、 准确 和完 整发 表意 见
本托管人依法对安信基金管理有限责任公司编制和披露的安信平稳增长混合型发
起式证券投资基金2013 年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6
审计报告
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计了 安 信平稳增长混合型发起式证券投资
基金 财务 报表 ， 包括2013 年12月31日的资产负债表， 自2013 年1月1日至2013 年12月31日
止期间的利润表及所有者权益 （基金净值） 变动表以及财务报 表附 注， 并出 具了 标准 无
保留意见 的审 计报 告。 投资 者欲 了解 详细 内容 ， 可通 过年 度报 告正 文查 看审 计报 告全 文。
§7
年度财务报表
7.1 资 产 负 债表
会计主体：安信平稳增长混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2013 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存款 4,479,986.89 2,002,249.65
结算备付金 115,187.39 －
第 13 页 共 38 页
存出保证金 72,548.42 －
交易性金融资产 47,002,296.77 32,575,165.67
其中：股票投资 25,651,343.97 32,575,165.67
基金投资
债券投资 21,350,952.80 －
资产支持证券投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － 150,060,000.10
应收证券清算款 － 22,289,181.78
应收利息 570,072.88 12,740.15
应收股利 － －
应收申购款 1,182.26 －
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 52,241,274.61 206,939,337.35
负债和所有者权益
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 61,729.82 －
应付赎回款 13,868.53 －
应付管理人报酬 69,529.28 110,036.94
应付托管费 11,588.22 18,339.49
应付销售服务费 － －
应付交易费用 32,204.40 28,600.95
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
第 14 页 共 38 页
递延所得税负债 － －
其他负债 150,027.90 －
负债合计 338,948.15 156,977.38
所 有 者 权益 ：
实收基金 51,459,851.05 206,476,629.44
未分配利润 442,475.41 305,730.53
所有者权益合计 51,902,326.46 206,782,359.97
负债和所有者权益总计 52,241,274.61 206,939,337.35
注： 报告截 止日为2013 年12 月31 日， 安信平稳 增长混合 型发起式 证券投资 基金基金 份额净值1.009 元，
基金份额总额51,459,851.05 份。
7.2 利润表
会计主体：安信 平稳增长混合型发起式证券投资基金
本报告期：2013 年1月1 日-2013 年12 月31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2013 年1月1 日-2013 年12
月31日
上年度可比期间
2012 年12 月18 日-2012 年12
月31 日
一、收入 4,895,631.83 466,568.32
1. 利息收入 1,308,534.00 352,707.92
其中：存款利息收入 86,604.18 25,100.28
债券利息收入 761,231.06 －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
460,698.76 327,607.64
其他利息收入 － －
2. 投资收益（损失以“-”填
列）
4,331,750.20 －
其中：股票投资收益 3,222,486.60 －
基金投资收益
债券投资收益 76,417.13 －
第 15 页 共 38 页
资产支持证券投资收
益
－ －
衍生工具收益 － －
股利收益 1,032,846.47 －
3. 公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
-986,104.16 113,860.40
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－ ” 号
填列）
5. 其他收入（损失以“-”号
填列）
241,451.79 －
减 ： 二 、费 用 2,925,784.16 160,837.79
1 ．管理人报酬 1,393,904.36 110,036.94
2 ．托管费 232,317.43 18,339.49
3 ．销售服务费 － －
4 ．交易费用 918,701.67 32,461.36
5 ．利息支出 9,041.50 －
其中 ： 卖出 回购 金融 资产 支出 9,041.50 －
6 ．其他费用 371,819.20 －
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “- ”
号填列）
1,969,847.67 305,730.53
减：所得税费用 － －
四 、 净 利润 （净 亏损 以“- ”
号填列）
1,969,847.67 305,730.53
7.3 所 有 者 权益 （基 金净 值） 变动 表
会计主体：安信平稳增长混合型发起式证券投资基金
本报告期：2013 年1月1 日-2013 年12 月31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2013 年1月1日-2013 年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净 206,476,629.44 305,730.53 206,782,359.97
第 16 页 共 38 页
值)
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金
净值变动数(本期利润)
－ 1,969,847.67 1,969,847.67
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的
基金 净值 变动 数 （净 值减 少以
“-”号填列）
-155,016,778.3
9
-1,833,102.79 -156,849,881.18
其中：1. 基金申购款 37,333,499.35 -114,099.99 37,219,399.36
2. 基金赎回款
-192,350,277.7
4
-1,719,002.80 -194,069,280.54
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
51,459,851.05 442,475.41 51,902,326.46
项 目
上年度可比期间
2012 年12月18 日-2012 年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
206,476,629.44 － 206,476,629.44
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金
净值变动数(本期利润)
－ 305,730.53 305,730.53
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的
基金 净值 变动 数 （净 值减 少以
“-”号填列）
－ － －
其中：1. 基金申购款 － － －
2. 基金赎回款 － － －
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
206,476,629.44 305,730.53 206,782,359.97
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署:
第 17 页 共 38 页
刘入领
—————————
基金管理公司负责人
姜志刚
—————————
主管会计工作负责人
尚尔航
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本情 况
安信平稳增长混合型发起式证券投资基金(以下简称" 本基金") 经中国证券监督管
理委员会（以下简称" 中国证监会" ）2012 年11 月2日下发的证监许可[2012]1447 号文" 关
于核准安信平稳增长混合型发起式证券投资基金募集的批复" 的核准，由安信基金管理
有限责任公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次募集
期间为2012 年11月19日至2012 年12月14日，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
206,444,921.59 元，经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2012) 验字第
60962175_H07 号验 资报 告。 经向 中国 证监 会备 案， 《安 信平 稳增 长混 合型 发起式证券投
资基金基金合同》 于2012 年12月18日正 式生 效， 截至2012 年12 月18 日止 ， 安信 平稳 增长
混合型发起式证券投资基金收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认
购金额为人民币206,444,921.59 元，折合206,444,921.59 份基金份额；有效认购资金在首
次发售募集期内产生的利息为人民币31,707.85 元， 折合31,707.85 份基 金份 额。 以上 收到
的实收基金共计人民206,476,629.44 元，折合206,476,629.44 份基金份额。本基金的基金
管理人为安信基金管理有限责 任公 司， 注册 登记 机构 为安 信基 金管 理有 限责 任公 司， 基
金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 和 《安 信平 稳增 长混 合型 发起 式证 券投 资
基金 合同 》 的有 关规 定， 本基 金的 投资 范围 为具 有良 好流 动性 的金 融工 具， 包括 国内 依
法公开发行上市交易的股票 （包括中小板、 创业板及其他中国证监会允许基金投资的股
票）、权证、债券 、中期票据、资产支持证券 、银行存款等货币市场工具，以及法律法
规或中国证监会允许投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金
股票投资占基金资产的比例为0%-95% ，权证投 资占基金资产净值的比例为0%-3% ，现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。本基金的业绩比较基
准为：50% ×中证800 指数收益率+50% ×中债总指数收益率。
7.4.2 会 计 报 表的 编制 基础
本财务报表系按照中国财政部2006 年2月颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项
具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称" 企业会计准
则" ）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金
第 18 页 共 38 页
业协会修订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进
一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行< 企业会计准
则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法 》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵 循 企 业会 计准 则及 其他 有关 规定 的声 明
本财务报表符合企业 会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于2013 年12 月31
日的财务状况以及2013 年度期间的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 重 要 会 计政 策和 会计 估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核
算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1 日起至12 月31 日止。
7.4.4.2 记 账 本 位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，
均以人民币元为单位表示 。
7.4.4.3 金 融 资 产和 金融 负债 的分 类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或
资产）或权益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类： 以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产、贷款和应收款项；
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券
投资。
(2) 金融负债分类
第 19 页 共 38 页
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4 金 融 资 产和 金融 负债 的初 始确 认、 后续 计量 和终 止确 认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、 债券等， 以及不
作为有效套期工具的衍生工具， 按照取得时的公允价值作为初始确认金额， 相关的交易
费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金
股利 ， 应当 确认 为当 期收 益。 每日 ， 本基 金将 以公 允价 值计 量且 其变 动计 入当 期损 益的
金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资 产或金融负债时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投
资收益，同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止， 或该金融资产已转移， 且符合金融资
产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确
认；
金融 资产 转移 ， 是指 本基 金将 金融 资产 让与 或交 付给 该金 融资 产发 行方 以外 的另 一
方(转入方)；本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终
止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确 认该
金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，
分别下列情况处理： 放弃了对该金融资产控制的， 终止确认该金融资产并确认产生的资
产和 负债 ； 未放 弃对 该金 融资 产控 制的 ， 按照 其继 续涉 入所 转移 金融 资产 的程 度确 认有
关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资， 股票投资成本， 按成交日应支付的全部价款扣
除交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益， 卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日
结转。
(2) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。 债券投资成本， 按成交日应支付的全部价款扣
除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券， 根据其发行价、 到期价和发行
第 20 页 共 38 页
期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转。
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。 权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除
交易费用后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出权证的成本按移动加 权平均法于成
交日结转。
(4) 分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日， 按可分离权证公允价值占分离交易可转债
全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投
资成本，按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2) 、(3)中相关原则进行计算。
(5) 回购协议
基金持有的回购协议 （封闭式回购） ， 以成本列示， 按实际利率 （当实际利率与合
同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金融 资 产和 金融 负债 的估 值原 则
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿
的金 额。 本基 金的 公允 价值 的计 量分 为三 个层 次， 第一 层次 是本 基金 在计 量日 能获 得相
同资产或负债在活跃市场上报价的， 以该报价为依据确定公允价值； 第二层次是本基金
在计量日能获得类似资产或负债在活跃市场上的报价， 或相同或类似资产或负债在非活
跃市场上的报价的， 以该报价为依据做必要调整确定公允价值； 第三层次是本基金无法
获得相同或类似资产可比市场交易价格的， 以其他反映市场参与者对资产或负债定价时
所使用的参数为依据确定公允价值。本基 金主要金融工具的估值方法如下：
1)股票投资
(1) 上市流通的股票的估值
上市流通的股票按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值。 估值日无交易的但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的， 按最 近交 易日 的收 盘价 估值 ； 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 或证 券发 行
机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素， 调整 最近 交易 市价 ， 确定 公允 价值 。 如有 充足 证据 表明 最近 交易 市价 不能 真实 反映
公允价值，调整最近交易市价，确定公允价值。
(2) 未上市的股票的 估值
A. 送股 、 转增 股、 公开 增发 新股 或配 股的 股票 ， 以其 在证 券交 易所 挂牌 的同 一证 券
第 21 页 共 38 页
估值日的估值方法估值。
B. 首次公开发行的股票， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按其成本价计算；
首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 以其在证券交易所
挂牌的同一证券估值日的估值方法估值。
C. 非公开发行有明确锁定期的股票的估值
本基金投资的非公开发行的股票按以下方法估值：
a. 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票的初始取
得成本时，采用在证券交易所的同 一股票的市价作为估值日该非公开发行股票的价值；
b. 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行股票的初始取
得成本时，按中国证监会相关规定处理。
2) 债券投资
(1) 证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。 估值日无交易的但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的， 按最 近交 易日 的收 盘价 估值 ； 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 或证 券发 行
机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素， 调整 最近 交易 市价 ， 确定 公允 价值 。 如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映
公允价值，调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。 估值日无交易的但最近交易日后经济环境未发生
重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 按最近交易日债券收盘净
价估 值； 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 或证 券发 行机 构发 生了 影响 证券 价格
的重 大事 件， 可参 考类 似投 资品 种的 现行 市价 及重 大变 化因 素， 调整 最近 交易 市价 ， 确
定公 允价 值。 如有 充足 证据 表明 最近 交易 市价 不能 真实 反 映公 允价 值， 调整 最近 交易 市
价，确定公允价值；
(3) 未上 市债 券、 交易 所以 大宗 交易 方式 转让 的资 产支 持证 券， 采用 估值 技术 确定 公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
(4) 在全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用估值技
术确定公允价值。
3) 权证投资
(1) 上市流通的权证按估值日该权证在证券交易所的收盘价估值。 估值日无交易的但
最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事
件的 ， 按最 近交 易日 的收 盘价 估值 ； 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大变化或证券发
行机构发生了影响证券价格的重大事件， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
第 22 页 共 38 页
素， 调整 最近 交易 市价 ， 确定 公允 价值 。 如有 充足 证据 表明 最近 交易 市价 不能 真实 反映
公允价值，调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 未上市流通的权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本计量；
(3) 因持有股票而享有的配股权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
4) 分离交易可转债
分离交易可转债， 上市日前， 采用估值技术分别对债券和权证进行估值； 自上市日
起，上市流通的债券和权证分别按上述2) 、3) 中的相关原则进行估值。
5) 其他
(1) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公允价值的， 基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(2) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金 融 资 产和 金融 负债 的抵 销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是
可执 行的 ， 同时 本基 金计 划以 净额 结算 或同 时变 现该 金融 资产 和清 偿该 金融 负债 时， 金
融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此以外， 金融资产和金
融负债在资 产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回引起的实收基
金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。
7.4.4.8 损 益 平 准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益平准金指在申
购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基
金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款
项中包含的按累计未实现利得/( 损失)占基金净值比例计算的金额。 损 益平准金于基金申
购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在" 损益平准金" 科目中核算，并于期末全
额转入" 未分配利润/(累计亏损)" 。
7.4.4.9 收入/ （ 损失 ）的 确认 和计 量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期
第 23 页 共 38 页
存款 ， 按协 议规 定的 利率 及持 有期 重新 计算 存款 利息 收入 ， 并根 据提 前支 取所 实际 收到
的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失， 列入利息收入减项， 存款利
息收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计 算的金额扣除应由
债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资产支
持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收入， 按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利
率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/( 损失)于卖出股票成交日确认， 并按卖出股票成交金额与其成本的
差额入账；
(6) 债券投资收益/( 损失)于成 交日 确认 ， 并按 成交 总额 与其 成本 、 应收 利息 的差 额入
账；
(7) 衍生工具收益/( 损失)于卖出权证成交日确认， 并按卖出权证成交金额与其成本的
差额入账；
(8) 股利收益于除息日确认， 并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由
上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允价值变动收益/( 损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融
资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以
可靠计量的时候确认。
7.4.4.10 费 用 的 确认 和计 量
(1) 基金管理费按前一日基金资产净值的1.50% 的年费率逐日计提；
(2) 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率逐日计提；
(3) 卖出回购金融资产支出， 按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利
率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金费用。
如果影响基金份额净值小数点后第三位的，则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基 金 的 收益 分配 政策
(1) 在符合有 关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4 次，每次
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30% ，若《基金合同》生效不满3个月可不
进行收益分配；
第 24 页 共 38 页
(2) 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或
将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方
式是现金分红；
(3) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的基金份额
净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 每一基金份额享有同等分配权；
(5) 法律法规或监管机关 另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 其 他 重 要的 会计 政策 和会 计估 计
本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5 会 计 政 策和 会计 估计 变更 以及 差错 更正 的说 明
7.4.5.1 会 计 政 策变 更的 说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会 计 估 计变 更的 说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差 错 更 正的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年4 月24 日起， 调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1 ‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年9 月19 日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点改 革有 关税 收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价
而发生的股权转让，暂免征收印花税。
7.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收 政策的通
知》 的规 定， 自2004 年1月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭式 证券 投资 基金 ， 开放 式证 券
第 25 页 共 38 页
投资 基金 ） 管理 人运 用基 金买 卖股 票、 债券 的差 价收 入， 继续 免征 营业 税和 企业 所得 税；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点改 革有 关税 收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2008]1 号文 《关 于企 业所 得税 若干 优惠 政策 的通 知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的 收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.3 个人所得税
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税 字[2002]128 号文 《关 于开 放式 证券 投资 基金 有关 税
收问 题的 通知 》 的规 定， 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 、 债券 的利 息收 入及 储蓄
利息 收入 ， 由上 市公 司、 债券 发行 企业 及金 融机 构在 向基 金派 发股 息、 红利 收入 、 债券
的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20% 的个人所得税；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]107 号文 《关 于股 息红 利有 关个 人所 得税 政
策的补充通知》的规定，自2005 年6 月13 日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的
股息 红利 所得 ， 按照 财税[2005]102 号文 规定 ， 扣缴 义务 人在 代扣 代缴 个人 所得 税时 ， 减
按50% 计算应纳税所得额；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点改 革有 关税 收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2008]132 号 《财 政部 国家 税务 总局 关于 储蓄 存款 利
息所得有关个人 所得税政策的通知》，自2008 年10月9日起暂免征收储蓄存款利息所得
个人所得税;
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自2013 年1月1日起 ， 个人 从公
开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月 以内 （含1 个月 ） 的， 其股 息
红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年 （含1年） 的， 暂减 按50%
计入应纳税所得额；持股期限超过1 年的，暂减按25% 计入应纳税所得额。上述所得统
一适用20% 的税率计征个人所得 税。
7.4.7 关 联 方 关系
7.4.7.1 本 报 告 期存 在控 制关 系或 其他 重大 利害 关系 的关 联方 发生 变化 的情 况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
7.4.7.2 本 报 告 期与 基金 发生 关联 交易 的各 关联 方
第 26 页 共 38 页
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司 （以下简称"
安信基金" ）
基金 管理 人、 注册 登记 机构 、 基金 销售 机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称"
中国工商银行")
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司(以下简称" 安信
证券")
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
注：于本期及上年度可比期间，并 无与本基 金存在控 制关系或 其他重大 影响关系 的关联方 发生变化
的情况。
以下关联交易均在正常业务范围内 按一般商 业条款订 立。
7.4.8 本 报 告 期及 上年 度可 比期 间的 关联 方交 易
7.4.8.1 通 过 关 联方 交易 单元 进行 的交 易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 债券交易
本基金本期及上年度可比期间未发生通过关联方交易 单元进行的债券交易。
7.4.8.1.3 债 券 回 购交 易
本基金本期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的回购交易。
7.4.8.1.4 权证交易
本基金本期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.5 应 支 付 关联 方的 佣金
本基金本期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关 联 方 报酬
7.4.8.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
第 27 页 共 38 页
项目
本期
2013 年1月1日-2013 年12 月31
日
上年度可比期间
2012 年12 月18 日-2012 年12 月
31 日
当期发生的基金应支
付的管理费
1,393,904.36 110,036.94
其中 ： 支付 销售 机构 的
客户维护费
678,044.04 60,456.67
注：1 ）基金管理费按前一日的基 金资产净 值的1.50% 的年费率计 提。计算 方法如下 ：
H=E ×1.50%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
2 ） 本期末 本基金未 支付的管 理费余额 人民币69,529.28 元 ， 上年 度末本基 金未支付 的管理费 余额人民
币110,036.94 元。
7.4.8.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本 期
2013 年1月1日-2013 年12 月31
日
上年度可比期间
2012 年12 月18 日-2012 年12 月
31 日
当期发生的基金应支
付的托管费
232,317.43 18,339.49
注：1 ）基金托管费按前一日的基 金资产净 值的0.25% 的年费率计 提。计算 方法如下 ：
H=E ×0.25%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
2 ）2013 年 末本基金 未支付的 托管费余 额人民币11,588.22 元，2012 年末本 基金未支 付的托管 费余额人
民币18,339.49 元。
7.4.8.3 与关联 方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券 （含回购） 交易。
7.4.8.4 各 关 联 方投 资本 基金 的情 况
7.4.8.4.1 报 告 期 内基 金管 理人 运用 固有 资金 投资 本基 金的 情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
第 28 页 共 38 页
7.4.8.4.2 报 告 期 末除 基金 管理 人之 外的 其他 关联 方投 资本 基金 的情 况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基 金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
安信证券 9,999,000.00 19.43% 9,999,000.00 4.84%
注：2012 年12 月14 日，安信证券股 份有限公 司认购本 基金人民 币10,000,000.00 元 ，确认份 额为
9,999,000.00 份，作为发起式资金 锁定三年 。
7.4.8.5 由 关 联 方保 管的 银行 存款 余额 及当 期产 生的 利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年1 月1 日-2013 年12月31 日
上年度可比期间
2012 年12月18日-2012 年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
4,479,986.89 54,411.88 2,002,249.65 25,100.28
注：本基金的银行存款由基金托管 人中国工 商银行保 管，按银 行同业利 率计息。
7.4.8.6 本 基 金 在承 销期 内参 与关 联方 承销 证券 的情 况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.9 利 润 分 配情 况
本基金于本期未进行利润分配。
7.4.10 期末（2013 年12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.10.1 因 认 购 新发/增发证券而 于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的股票。
7.4.10.2 期 末 持 有的 暂时 停牌 等流 通受 限股 票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
第 29 页 共 38 页
7.4.10.3 期 末 债 券正 回购 交易 中作 为抵 押的 债券
7.4.10.3.1 银 行 间 市场 债券 正回 购
截至本报告期末2013 年12月31日止 ， 本基 金未 持有 从事 银行 间市 场债 券正 回购 交易
中作为抵押的债券。
7.4.10.3.2 交 易 所 市场 债券 正回 购
截至本报告期末2013 年12月31日止 ， 本基 金未 持有 从事 交易 所市 场债 券正 回购 交易
中作 为抵押的债券。
§8
投资组合报告
8.1 期 末 基 金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 25,651,343.97 49.10
其中：股票 25,651,343.97 49.10
2 固定收益投资 21,350,952.80 40.87
其中：债券 21,350,952.80 40.87
资产支持证券 － －
3 金 融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
5 银行存款和结算备付金合计 4,595,174.28 8.80
6 其他各项资产 643,803.56 1.23
7 合计 52,241,274.61 100.00
8.2 报告 期 末按 行业 分类 的股 票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
第 30 页 共 38 页
B 采矿业 672,000.00 1.29
C 制造业 11,770,628.81 22.68
D 电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应业 786,000.00 1.51
E 建筑业 1,035,955.08 2.00
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 963,000.00 1.86
J 金融业 6,540,331.38 12.60
K 房地产业 2,801,186.77 5.40
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务 业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 1,082,241.93 2.09
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 25,651,343.97 49.42
8.3 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 002475 立讯精密 55,951 1,869,882.42 3.60
2 601288 农业银行 700,003 1,736,007.44 3.34
3 000848 承德露露 68,247 1,668,639.15 3.21
4 000002 万
科Ａ 194,659 1,563,111.77 3.01
5 000999 华润三九 60,000 1,493,400.00 2.88
6 601988 中国银行 559,015 1,464,619.30 2.82
7 601939 建设银行 348,400 1,442,376.00 2.78
第 31 页 共 38 页
8 002159 三特索道 66,929 1,082,241.93 2.09
9 002226 江南化工 75,822 1,074,397.74 2.07
10 601166 兴业银行 105,000 1,064,700.00 2.05
注： 投资者欲了解本报告期末基金 投资的所 有股票明 细，应阅 读登载于 安信基金 管理有限 责任公司
网站的 年度报告正文。
8.4 报 告 期 内股 票投 资组 合的 重大 变动
8.4.1 累 计 买 入金 额超 出期 初基 金资 产净 值2% 或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601166 兴业银行 16,547,523.93 8.00
2 600048 保利地产 12,423,132.55 6.01
3 601939 建设银行 10,377,791.00 5.02
4 601288 农业银行 10,197,578.00 4.93
5 000002 万
科Ａ 9,653,934.26 4.67
6 601628 中国人寿 9,380,342.49 4.54
7 601601 中国太保 9,055,674.33 4.38
8 600837 海通证券 8,427,981.00 4.08
9 600036 招商银行 8,194,858.00 3.96
10 600030 中信证券 7,877,460.00 3.81
11 601318 中国平安 7,864,134.32 3.80
12 600028 中国石化 7,716,365.00 3.73
13 600085 同仁堂 6,519,282.75 3.15
14 600016 民生银行 6,245,075.00 3.02
15 601117 中国化学 6,162,931.09 2.98
16 600887 伊利股份 5,839,340.82 2.82
17 601988 中国银行 5,444,832.15 2.63
18 002271 东方雨虹 4,997,668.49 2.42
19 600519 贵州茅台 4,875,833.27 2.36
20 601088 中国神华 4,836,107.72 2.34
21 600585 海螺水泥 4,695,879.00 2.27
第 32 页 共 38 页
22 600309 万华化学 4,498,601.61 2.18
23 601788 光大证券 4,311,544.00 2.09
注：1 、买入包括基金二级市场上 主动的买 入、新股 、配股、 债转股、 换股及行 权等获得 的股票；
2 、 基金持有的 股票分类 为交易性 金融资产 的， 本项的" 累计买入金额" 按买入成交金额 （成 交单
价乘以成交数量）填列，不考虑相 关交易费 用。
8.4.2 累 计 卖 出金 额超 出期 初基 金资 产净 值2% 或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601166 兴业银行 15,572,429.83 7.53
2 600048 保利地产 13,618,272.77 6.59
3 601939 建设银行 10,945,132.12 5.29
4 600030 中信证券 10,167,168.21 4.92
5 601318 中国平安 9,327,688.94 4.51
6 601601 中国太保 9,078,068.91 4.39
7 600028 中国石化 9,040,062.94 4.37
8 600837 海通证券 8,527,938.36 4.12
9 600036 招商银行 8,324,253.92 4.03
10 601288 农业银行 8,193,016.72 3.96
11 601628 中国人寿 7,859,903.83 3.80
12 000002 万
科Ａ 7,355,405.92 3.56
13 600887 伊利股份 6,998,085.20 3.38
14 601117 中国化学 6,833,886.96 3.30
15 600085 同仁堂 6,821,896.66 3.30
16 600016 民生银行 6,349,308.13 3.07
17 600585 海螺水泥 6,042,404.16 2.92
18 601088 中国神华 5,969,535.89 2.89
19 600519 贵州茅台 5,276,359.77 2.55
20 300182 捷成股份 4,807,924.02 2.33
21 002275 桂林三金 4,758,239.89 2.30
22 002271 东方雨虹 4,445,535.62 2.15
第 33 页 共 38 页
23 600309 万华化学 4,440,013.77 2.15
24 000069 华侨城Ａ 4,395,222.62 2.13
注：1 、卖出主要指二级市场上主 动的卖出 、换股、 要约收购 、发行人 回购及行 权等减少 的股票；
2 、 基金持有的股 票分类为 交易性金 融资产的， 本 项的" 累计卖出金额" 按卖出成交金额 （成 交单
价乘以成交数量）填列，不考虑相 关交易费 用。
8.4.3 买 入 股 票的 成本 总额 及卖 出股 票的 收入 总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 325,082,550.00
卖出股票的收入（成 交）总额 334,968,454.46
注：1 、 买入包括基 金二级市 场上主动 的买入、 新 股、 配股、 债转 股、 换股及行 权等获得 的股票， 卖
出主要指二级市场上主动的卖出、 换股、要 约收购、 发行人回 购及行权 等减少的 股票；
2 、" 买入股票成本（成交）总额" 、" 卖出股票收入（成交）总额" 均按买卖成交金额（成 交单 价
乘以成交数量）填列，不考虑相关 交易费用 。
8.5 期 末 按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 21,350,952.80 41.14
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 21,350,952.80 41.14
8.6 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 122826 11 北港债 80,000 8,000,000.00 15.41
第 34 页 共 38 页
2 122936 09 鹤城投 50,010 4,965,492.90 9.57
3 124301 13 日照债 50,000 4,641,000.00 8.94
4 122830 11 沈国资 20,000 1,994,000.00 3.84
5 124026 12 川广元 16,890 1,609,279.20 3.10
8.7 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十名 资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报 告 期 末本 基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
8.9.1 报 告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
8.9.2 本 基 金 投资 股指 期货 的投 资政 策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货 的投 资策 略、 比例 限制 、 信息 披露 等， 本基
金暂不参与股指期货交易。
8.10 报 告 期 末本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
8.10.1 本 期 国 债期 货投 资政 策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等， 本基
金暂不参与国债期货交易。
8.10.2 报 告 期 末本 基金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
8.11 投 资 组 合报 告附 注
8.11.1 报告期内基金投资的 前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从
制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
8.11.3 期 末 其 他各 项资 产构 成
金额单位：人民币元
第 35 页 共 38 页
序号 名称 金额
1 存出保证金 72,548.42
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 570,072.88
5 应收申购款 1,182.26
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 643,803.56
8.11.4 期 末 持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期 末 前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期 末 基 金份 额持 有人 户数 及持 有人 结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个 人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
861 59,767.54 13,898,160.00 27.01% 37,561,691.05 72.99%
9.2 期 末 基 金管 理人 的从 业人 员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
1,436,772.52 2.79%
第 36 页 共 38 页
9.3 发 起 式 基金 发起 资金 持有 份额 情况
项目
持有 份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份
额总数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资
金
－ － － －
基金管理人高级管
理人员
－ － － －
基金经理等人员 － － － －
基金管理人股东
9,999,000.0
0
19.43%
9,999,00
0.00
19.43% 3
其他
合计 9,999,000.0
0
19.43%
9,999,00
0.00
19.43% 3
注：本报告期内本基金发起资金持 有份额未 发生变动 。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012 年12 月18 日)基金份额总额 206,476,629.44
本报告期期初基金份额总额 206,476,629.44
本报告期基金总申购份额 37,333,499.35
减：本报告期基金总赎回份额 192,350,277.74
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 51,459,851.05
注：总申购份额含红利再投、转换 入份额； 总赎回份 额含转换 出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份 额持 有人 大会 决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理人 、基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动
本基金管理人2013 年10 月15 日发 布公 告， 聘任 刘入 领为 安信 基金 管理 有限 责任 公司
总经理。
第 37 页 共 38 页
11.3 涉 及 基 金管 理人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼
本报告期内本基金无涉及本 基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金 投 资策 略的 改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
11.5 为 基 金 进行 审计 的会 计师 事务 所情 况
本报告期本基金的审计事务所无变化, 目前安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
已为本基金提供审计服务1年，本报告期应支付的报酬为人民币50,000 元。
11.6 管 理 人 、托 管人 及其 高级 管理 人员 受稽 查或 处罚 的情 况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任
何稽查或处罚。
11.7 基 金 租 用证 券公 司交 易单 元的 有关 情况
11.7.1 基 金 租 用证 券公 司交 易单 元进 行股 票投 资及 佣金 支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券股份
有限公司
2 263,473,129.97 39.92% 233,162.18 46.21%
广发证券股份
有限公司
2 134,742,636.96 20.41% 90,696.45 17.97% 新增
国泰君安证券
股份有限公司
2 106,729,807.95 16.17% 75,820.90 15.03%
东兴证券股份
有限公司
1 71,959,903.71 10.90% 48,637.40 9.64%
华泰证券股份
有限公司
1 35,941,935.92 5.45% 24,459.62 4.85% 新增
国信证券股份
有限公司
1 26,641,289.56 4.04% 18,059.79 3.58% 新增
民生证券股份
有限公司
1 14,574,140.39 2.21% 9,632.73 1.91% 新增
华创证券股份
有限公司
1 5,988,160.00 0.91% 4,100.91 0.81% 新增
国信证券股份 1 － － － － 新增
第 38 页 共 38 页
有限公司
11.7.2 基 金 租 用证 券公 司交 易单 元进 行其 他证 券投 资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占债券
成交总额比例
成交金额
占债 券回购
成交总额比例
成交金额
占权证
成交总额比例
中信证券股份
有限公司
200,150.69 0.20%
1,359,400,
000.00
46.20% － －
广发证券股份
有限公司
30,740,541
.47
30.18%
396,300,00
0.00
13.47% － －
国泰君安证券
股份有限公司
3,058,399.
10
3.00%
581,600,00
0.00
19.77% － －
东兴证券股份
有限公司
36,652,639
.42
35.98%
277,100,00
0.00
9.42% － －
华泰证券股份
有限公司
9,278,506.
85
9.11%
295,000,00
0.00
10.03% － －
国信证券股份
有限公司
19,965,129
.29
19.60%
29,000,000
.00
0.99% － －
民生证券股份
有限公司
－ －
4,000,000.
00
0.14% － －
华创证券股份
有限公司
1,973,295.
35
1.94% － － － －
国信证券股份
有限公司
－ － － － － －
注：公司制定《安信基金管理有限 责任公司 券商交易 单元选择 标准及佣 金分配办 法》，对 选择证券
公司的标准和程序、以及佣金分配 规则进行 了规定。
根据上述制度，由公司基金投资部 、固定收 益部、研 究部、特 定资产管 理部、分 管投资的 副总经理
及交易室于每季度末对券商进行综 合评分， 评价标准 包括研究 及投资建 议的质量 、报告的 及时性、
服务质量、交易成本等，由公司基 金投资决 策委员会 根据评分 结果对下 一季度的 证券公司 名单及佣
金分配比例做 出决议 。 首只 基金成立 后最初半 年的券商 选择及佣 金分配由 基金投资 决策委员 会决定。
安 信 基 金管 理有 限责 任公 司
二 〇 一 四年 三月 二十 九日
