安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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安信目标收益债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
2013 年12 月31 日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2014 年03 月29 日
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大 遗漏 ， 并对 其内 容的 真实 性、 准确 性和 完整 性承 担个 别及 连带 的法 律责 任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014 年3 月27 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告 、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告财务资料已经审计，安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具
了2013 年度标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2013 年1月1日起至12月31日止。
§2
基金简介
2.1 基 金 基 本情 况
基金简称 安信目标收益债券
基金主代码 750002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年09 月25日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 70,875,797.75 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 安信目标收益债券A 安信目标收益债券C
下属分级基金的交易代码 750002 750003
报告期末下属分级基金的份
额总额
32,763,067.20 份 38,112,730.55 份
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2.2 基 金 产 品说 明
投资目标
在严格控制风险的前提下，以3 个月期上海银行间同业拆放利率（Shibor
3M ）为收益跟踪目标，并力争实现超越目标基准的投资回报。
投资策略
基于货币政策研究、利率研究等宏观基本面研究，根据风险收益特征对
普通债券、浮动利息债券、可转换债券和资产支持证券等大类资产进行
配置比例。通过研究基准利率类型、利差水平、发行主体 等因素，并结
合市场预期分析和对市场基准利率走势的判断， 制定浮息债的投资策略。
密切跟踪债券发行市场的供应状况，深入研究利差变动，在重点研究发
行人特征及其信用水平、债券类型、担保情况、发行利率和承销商构成
的基础上积极参与债券一级市场投资。可转债的投资采取基本面分析和
量化分析相结合的方法，利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价
值进行估算，选择价值低估的可转换债券进行投资。同时，持续研究和
密切跟踪国内资产支持证券品种的发展，对普通的和创新性的资产支持
证券品种进行深入分析，制定周密资产支持证券投资策略。普通债券投
资 策略包括品种配置策略、 收益率曲线配置策略、 利率策略、 信用策略、
债券选择策略、回购策略等。
业绩比较
基准
3 个月期上海银行间同业拆放利率（Shibor 3M ）。
风险收益
特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险水平和预期收益率低于股票型基
金和混合型基金，但高于货币市场基金，属于中低风险和收益水平的投
资品种。
2.3 基 金 管 理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
安信基金管理有限责任公
司
中国农业银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 孙晓奇 李芳菲
联系电话 0755-82509999 010-66060069
电子邮箱 service@essencefund.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话 4008-088-088 95599
传真 0755-82799292 010-63201816
2.4 信 息 披 露方 式
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登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.essencefund.com
基金年度报告备置地点
安信基金管理有限责任公 司
地址：广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界商务
中心36层
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主 要 会 计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
安信目标收益债券A
2013 年
2012 年09 月25 日-2012 年
12 月31 日
本期已实现收益 3,385,362.58 3,671,083.17
本期利润 4,424,958.08 2,763,352.31
加权平均基金份额本期利润 0.0616 0.0106
本期基金份额净值增长率 3.56% 1.00%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 0.0162 0.0102
期末基金资产净值 33,293,045.84 142,876,315.50
期末基金份额净值 1.0160 1.0100
3.1.4 期间数据和指标
安信目标收益债券C
2013 年
2012 年09 月25 日-2012 年
12 月31 日
本期已实现收益 6,748,390.58 8,865,811.28
本期利润 6,699,540.43 7,004,999.23
加权平均基金份额本期利润 0.0382 0.0096
本期基金加权平均净值利润
率
3.74% 0.90%
本期基金份额净值增长率 3.16% 0.90%
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3.1.5 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末
期末可供分配利润 411,648.11 2,190,188.60
期末可供分配基金份额利润 0.0108 0.0089
期末基金资产净值 38,524,378.66 246,912,802.16
期末基金份额净值 1.0110 1.0090
3.1.6 累计期末指标 2013 年末 2012 年末
基金份额累计净值增长率 4.09% 0.90%
注：1 、 基金 业绩指标 不包括持 有人认 （ 申） 购或交 易基金的 各项费用 ， 计入费 用后实际 收益水平 要
低于所列数字；
2 、 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入 、 投资收 益、 其他 收入 （不含 公允价值 变动收益 ） 扣除
相关费用后的余额，本期利润为本 期已实现 收益加上 本期公允 价值变动 收益；
3 、 对期 末可供分 配利润 ， 采用期 末资产负 债表中未 分配利润 与未分 配 利润中已 实现部分 的孰低
数；
4 、 本基金合同于2012 年9 月25 日生 效， 至2012 年12 月31 日 未满1 年， 故2012 年的 数据和指 标为非
完整会计年度数据。
3.2 基 金 净 值表 现
3.2.1 基 金 份 额净 值增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶段
(安信目标收益债券A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -1.17% 0.10% 1.20% 0.01% -2.37% 0.09%
过去六个月 -0.10% 0.10% 2.38% 0.01% -2.48% 0.09%
过去一年 3.56% 0.10% 4.45% 0.01% -0.89% 0.09%
自基金合同生效日起
至今（2012 年09月25
日-2013 年12月31日）
4.59% 0.09% 5.52% 0.01% -0.93% 0.08%
阶段
(安信目标收益债券C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①- ③ ②- ④
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④
过去三个月 -1.17% 0.09% 1.20% 0.01% -2.37% 0.08%
过去六个月 -0.20% 0.10% 2.38% 0.01% -2.58% 0.09%
过去一年 3.16% 0.10% 4.45% 0.01% -1.29% 0.09%
自基金合同生效日起
至今（2012 年09月25
日-2013 年12月31日）
4.09% 0.09% 5.52% 0.01% -1.43% 0.08%
注：根据《安信目标收益债券型证 券投资基 金基金合 同》的约 定，本基 金的业绩 比较基准 为：3 个
月期上海银行间同业拆放利率（Shibor 3M ）。
上海银行间同业拆放利率（Shanghai Interbank Offered Rate ，简称Shibor ），以位于上海的全国银行
间同业拆借中心为技术平台计算、 发布并命 名，是由 信用等级 较高的银 行组成报 价团自主 报出的人
民币同业拆出 利率计算 确定的算 术平均利 率， 是单 利、 无担保、 批发性利 率。 中国人 民银行成 立Shibor
工作小组， 依据 《 上海银行 间同业拆 放利率 （Shibor ） 实施准则》 确定和 调整报价 银行团成 员、 监 督
和管理Shibor 运行、 规范报价行与指 定发布人 行为。3 个月期上 海银行间 同业拆放 利率 是Shibor 系列
品种中具有代 表性的利 率品种， 目 前已经成 为票据贴 现、 协议存款、 浮息债等 产品的定 价参照基 准。
由于同业拆放 利率在数 值上的恒 正属性， 本基金以Shibor 3M 为业绩比较基准， 符合本基 金追求绝 对
收益的投资理念和为基金份额持有 人实现超 越基准收 益的投资 目标。
3.2.2 自 基 金 合同 生效 以来 基金 份额 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业 绩比 较基 准收 益
率 变 动 的比 较
安信目标收益A 基金基准
2012-09-25 2012-11-29 2013-02-04 2013-04-12 2013-06-21 2013-08-20 2013-10-30 2013-12-31
5.5%
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
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安信目标收益C 基金基准
2012-09-25 2012-11-29 2013-02-04 2013-04-12 2013-06-21 2013-08-20 2013-10-30 2013-12-31
5.5%
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注：1 、 本基金的 建仓期为2012 年9 月25 日至2013 年3 月24 日， 建 仓期结束 时， 本 基金各项 资产配置 比
例均符合基金合同的约定。
2 、本基金基 金合同的 生效日为2012 年9 月25 日。图 示日期为2012 年9 月25 日至2013 年12 月31日。
3.2.3 自 基 金 合同 生效 以来 基金 每年 净值 增长 率及 其与 同期 业绩 比较 基 准收 益率 的比 较
安信目标收益A 基准
2012 年 2013 年
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
2012 年
2013 年
2012 年
2013 年
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安信目标收益C 基准
2012 年 2013 年
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
2012 年
2013 年
2012 年
2013 年
注：本基金基金合同生效日为2012 年9 月25 日，2012 年度的相 关数据根 据当年的 实际存续 期计算。
3.3 过 去 三 年基 金的 利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
(安信目
标收益
债券A)
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总 额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2013 0.300
2,719,981.9
5
97,056.61 2,817,038.56
本次 分配
2012 年实现
的利润。
合计 0.300
2,719,981.9
5
97,056.61 2,817,038.56
年度
(安信目
标收益
债券C)
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2013 0.300
6,956,381.5
7
209,127.36 7,165,508.93
本次分配
2012 年实现
的利润。
合计 0.300
6,956,381.5
7
209,127.36 7,165,508.93
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§4
管理人报告
4.1 基 金 管 理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人 及其 管理 基金 的经 验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准， 成立于2011 年12月， 总部 位于 深圳 。 截
至2013 年12 月31日， 本公 司注 册资 本3.5 亿元 人民 币， 股东 及股 权结 构为 ： 安信 证券 股份
有限公司持有52.71% 的股权 ， 五矿 资本 控股 有限 公司 持有38.72% 的股 权 ， 中广 核财 务有
限责任公司持有8.57% 的股权。
截至2013 年12 月31 日， 本基 金管 理人 共管 理7只开 放式 基金 ， 具体 如下 ： 从2012 年6 月20
日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从2012 年9月25 日起管理安信目
标收益债券型证券投资基金； 从2012 年12 月18 日起管理安信平稳增长混合型发起式证券
投资基金；从2013 年2月5日起管理安信现金管理货币市场基金。从2013 年7月24 日起管
理安信宝利分级债券型证券投资基金；从2013 年11月8日起管理安信永利信用 定期开放
债券型证券投资基金； 从2013 年12月31日起管理安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资
基金。
4.1.2 基 金 经 理（ 或基 金经 理小 组） 及基 金经 理助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李勇
本基金
的基金
经理 、 固
定收益
部总经
理
2012 年09 月
25 日
－ 7
李勇先生，经济学硕士。
历任中国农业银行股份有
限公司总行金融市场部交
易员、高级投资经理。现
任安信基金管理有限责任
公司固定收益部总经理。
2012 年9月25日至 今， 任安
信目标收益债券型证券投
资基金的基金经理；2012
年12 月18 日至今，任安信
平稳增长混合型发起式证
券投资基金的基金经理；
2013 年2月5日至今，任安
信现金管理货币市场基金
的基金经理;2013 年11月8
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日至今，任安信永利信用
定期开放债券型证券投资
基金的基金经理。
张翼飞
本基金
的基金
经理助
理
2012 年11 月
09 日
－ 3
张翼 飞先 生， 经济 学硕 士。
历任摩根轧机（上海）有
限公司财务部会计、财务
主管，上海市国有资产监
督管理委员会规划发展处
研究员，秦皇岛嘉隆高科
实业有限公司财务总监，
日盛嘉富证券国际有限公
司上海代表处研究部行业
研究员。现 在安信基金管
理有限责任公司固定收益
部从事固定收益投资工
作。
注：1 、 本基金基 金经理李 勇的 “任 职日期” 按 基金合同 生效日填 写； 基金经 理助理张 翼飞的 “任 职
日期”根据公司决定确定的聘任日 期填写。 “离任日 期”根据 公司决定 确定的解 聘日期填 写。
2 、 证券从业年限 计算标准 遵从行业 协会 《证券 业从业人 员资格管 理办法》 中关 于证券从 业人员
范围的相关规定。
4.2 管 理 人 对报 告期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明
本报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 遵守 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券
投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法 规、 监管 部门 的相 关规 定， 依照 诚实 信用 、 勤
勉尽 责、 安全 高效 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在认 真控 制投 资风 险的 基础 上， 为基 金
份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对报 告期 内公 平交 易情 况的 专项 说明
4.3.1 公 平 交 易制 度和 控制 方法
为了保证公司旗下管理的所有基金和投资组合得到公平对待， 杜绝各种形式的利益
输 送， 切实 保障 各类 投资 者的 合法 权益 ， 本基 金管 理人 根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资
基金 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司管 理办 法》 及 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制
度指导意见》等法律法规及公司制度的相关规定，制定公司公平交易制度。
公平交易制度要求公司以科学、 制衡的投资决策体系， 通过完善集中交易制度、 优
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化工 作流 程、 加强 技术 手段 ， 保证 公平 交易 原则 的实 现。 同时 ， 公司 通过 监察 稽核 、 盘
中监控、事后分析和信息披露对公平交易过程和结果进行监督。
4.3.2 公 平 交 易制 度的 执行 情况
本报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 执行 《证 券投 资基 金管 理 公司公平交易制度指导意
见》 和公 司制 定的 公平 交易 相关 制度 ， 公平 对待 旗下 管理 的所 有基 金和 投资 组合 ， 未出
现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
本基金管理人采用T 值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之
间发生的同一交易日内、 三个交易日内、 五个交易日内的同向交易价差进行专项分析和
检查 。 分析 结果 显示 ， 本基 金与 本基 金管 理人 旗下 管理 的所 有其 他基 金和 投资 组合 之间 ，
不存在通过相同品种的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.3 异 常 交 易行 为的 专项 说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易 行为。
4.4 管 理 人 对报 告期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告 期 内基 金投 资策 略和 运作 分析
2013 年，上半年资金比较宽松，中债总财富（总值）指数从年初的142.52 ，最高上
升至5 月28 日的146.19 ； 随着 其后 债市 监管 风暴 影响 逐步 加深 ， 加上 央行 货币 政策 显著 转
向，固定收益市场以6月份钱荒为标志走入9 年来罕见的大熊市。
上半年，我们积极加仓，杠杆运作，很好的抓住了上半年的牛市机会。另一方面，
我们在上半年的牛市中始终保持清醒， 在牛市进程接近尾声 之时 ， 我们 逐步 调降 了仓 位
和久期，保持了组合的短久期和低仓位, 平稳度过了6 月份钱荒和赎回潮。下半年，我们
在熊市中始终保持冷静，在债券不断下跌中没有加仓, 有力的减少了损失；本基金2013
年取得了全年同类排名前10% 的好成绩。
4.4.2 报 告 期 内基 金的 业绩 表现
截至2013 年12 月31 日， 本基 金A 类份额净值为1.016 元，C 类份额净值为1.011 元。 本
报告期本基金A 类份额净值增长率为3.56% ，C类份额净值增长率为3.16% ，同期业绩比
较基准增长率为4.45% 。基金业绩分别落后同期比较基准0.89% 和1.29% 。
4.5 管 理 人 对宏 观经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望2014 年，基本面对债市不存在较大障碍，经济增速持续放缓态势明朗，CPI 持
续低 位。 但经 济存 在一 定的 结构 性问 题， 央行 通过 利率 手段 促进 经济 降杠 杆在2014 年可
能成为主基调。期间虽然或有阶段性的宽松，但总体利率中枢将处于较高位置。
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在投 资策 略上 ， 我们 将前 瞻性 做好 市场 的研 究工 作， 灵活 调整 组合 ， 科学 摆布 流动
性，注意防范风险，为投资者创造更为平稳和较快增长的业绩回报。
4.6 管 理 人 对报 告期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明
报告 期内 ， 本基 金的 估值 业务 严格 按照 相关 的法 律法 规、 基金 合同 以及 《安 信基 金
管理有限责任公司估值管理制度》进行。
公司基金的日常估值业务由运营部负责， 运营部在日常估值管理中， 必须严格遵循
各项法律法规及基金合同的规定， 及时准确对基金资产估值事项进行基金估值。 运营部
对基金所使用的估值系统进行总体规划和组织实施，建立并不断完善基金资产估值系
统。另外，公司成立基金估值委员会，主任委员由公司总经理担任，成员由副总经理、
运营 部、 研究 部、 监察 稽核 部人 员组 成 ， 投资 部列 席。 估值 委员 会的 相关 成员 均具 备相
应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度， 建立健全估值决策体系， 确定不
同基金产品及投资品种的估值方法， 保证公司估值业务准确真实地反映基金相关金融资
产和金融负债的公允价值。 估值委员会采取临时会议的方式召开会议， 在发生了影响估
值政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运营部应及时提请估值委员会召开会议修订
估值 方法 ， 以保 证其 持续 适用 。 估值 委员 会会 议决 议须 经全 体委 员半 数以 上投 票表 决同
意方 能通 过， 并形 成书 面文 件妥 善保 管。 对于 重大 事项 ， 应在 充分 征 求监 管机 构、 托管
银行 、 会计 师事 务所 、 律师 事务 所意 见的 基础 上， 再行 表决 。 估值 政策 和程 序的 修订 经
估值委员会审批通过后方可实施。
估值委员会中各成员的职责分工如下： 运营部凭借专业技能和对市场产品长期丰富
的估值经验以及对相关法律法规的熟练掌握， 对没有市价的投资品种的估值方法在其专
业领域提供专业意见。研究部凭借丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研
究， 对没 有市 价的 投资 品种 综合 宏观 经济 、 行业 发展 及个 股状 况等 因素 ， 从价 值投 资的
角度进行理论分析， 并根据分析的结果建议应采用的估值方法及合理的估值区间。 研究
部根据估值委员 会提出的多种估值方法预案， 利用金融工程研究体系各种经济基础数据
和数量化工具，针对不同的估值方法及估值模型进行演算，为估值委员会寻找公允的、
操作性较强的估值方法提供数理依据。监察稽核部对估值委员会临时会议的全程讨论、
做出 的决 议、 提交 的基 金估 值信 息披 露文 件进 行合 规性 审查 。 投资 部和 基金 经理 有权 列
席估值委员会会议，但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 截止报告期末本基
金管理人未与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理 人 对报 告期 内基 金利 润分 配情 况的 说明
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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根据《安信目标收益债券型证券投资基金基金合同》及最新的招募说明书约定："
在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为12次， 每份 基金 份
额每次分配比例不得低于该次收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的60%" 。
本基金以2013 年4月12 日为收益分配基准日，于2013 年4月22 日对本基金A 类和C 类
份额持有人按每10 份基金份额分配人民币0.30 元进行分红。其中向A 类份额持有人以现
金形式发放人民币2,719,981.95 元 ， 再投 资形式发放人民币97,056.61 元， 实际 分配 收益 为
人民币2,817,038.56 元 ； 向C 类份额持有人以现金形式发放人民币6,956,381.57 元 ， 再投 资
形式发放人民币209,127.36 元，实际分配收益为人民币7,165,508.93 元。符合相关法律 法
规的有关规定以及基金合同、招募说明书的有关约定。
本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分， 将严格按照基金合同的约定适时向投
资者予以分配。
§5
托管人报告
5.1 报 告 期 内本 基金托管人遵规守信情况声明
在托管安信目标收益债券型证券投资基金的过程中，本基金托管人-中国农业银行
股份有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及 《安信目标收益债
券型证券投资基金基金合同》 、 《安信目标收益债券型证券投资基金托管协议》 的约定，
对安信目标收益债券型证券投资基金管理人-安信基金管理有限责任公司2013 年1月1日
至2013 年12 月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，
认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托 管 人 对报 告期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、净 值计 算、 利润 分配 等情 况的 说明
本托 管人 认为 ， 安信 基金 管理 有限 责任 公司 在安 信目 标收 益债 券型 证券 投资 基金 的
投资 运作 、 基金 资产 净值 的计 算、 基金 份额 申购 赎回 价格 的计 算、 基金 费用 开支 及利 润
分配 等问 题上 ， 不存 在损 害基 金份 额持 有人 利益 的行 为； 在报 告期 内， 严格 遵守 了 《证
券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管 人 对本 年度 报告 中财 务信 息等 内容 的真 实 、准确和完整发表意见
本托 管人 认为 ， 安信 基金 管理 有限 责任 公司 的信 息披 露事 务符 合 《证 券投 资基 金信
息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的安信目标收
益债券型证券投资基金年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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中国农业银行股份有限公司
§6 审计报告
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计了 安信目标收益债券型证券投资基金 财
务报 表， 包括2013 年12 月31 日的资产负债表， 自2013 年1月1日至2013 年12 月31 日止期间
的利润表及所有者权益 （基金净值） 变动表以及财务报 表附 注， 并出 具了 标准 无保留意
见 的审计报告。投资者欲了解详细内容，可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资 产 负 债表
会计主体：安信目标收益债券型证券投资基金
报告截止日：2013 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存款 1,569,201.62 3,647,683.26
结算备付金 2,335,501.69 9,030,766.80
存出保证金 19,746.59 250,000.00
交易性金融资产 92,880,202.01 752,267,621.90
其中：股票投资 － －
基金投资 － －
债券投资 92,880,202.01 752,267,621.90
资产支持证券投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 200,191.69 13,664,276.66
应收利息 2,154,060.83 13,511,176.69
应收股利 － －
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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应收申购款 996.04 1,235,484.13
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 99,159,900.47 793,607,009.44
负债和所有者权益
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 26,900,000.00 385,046,941.90
应付证券清算款 － 13,223,283.01
应付赎回款 185,553.44 4,572,191.62
应付管理人报酬 53,087.78 273,418.66
应付托管费 15,167.94 78,119.62
应付销售服务费 18,746.60 101,436.63
应付交易费用 1,647.05 11,776.35
应交税费 － －
应付利息 8,085.77 164,329.21
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 160,187.39 346,394.78
负债合计 27,342,475.97 403,817,891.78
所 有 者 权益 ：
实收基金 70,875,797.75 386,153,410.79
未分配利润 941,626.75 3,635,706.87
所有 者权益合计 71,817,424.50 389,789,117.66
负债和所有者权益总计 99,159,900.47 793,607,009.44
注：(1) 报告截止 日2013 年12 月31 日 ，安信目 标收益债 券型证券 投资基金A 类 基金份额 净值1.016 元，
安信目标收益 债券型证 券投资基 金C 类 基金份额 净值1.011 元， 基金 份额总额70,875,797.75 份， 其中 安
信目标收益债 券型证券 投资基金A 类 基金份额32,763,067.20 份； 安信目标 收益债券 型证券投 资基金C
类基金份额38,112,730.55 份。
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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(2) 本基金合同于2012 年9 月25 日生效，上年度可比期间非完整会计年度。
7.2 利润表
会计主体：安信目标收益债券型证券投资基金
本报告期：2013 年01月01日至2013 年12 月31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2013 年01月01日至2013
年12月31日
上年度可比期间
2012 年09月25日至2012 年12
月31 日
一、收入 18,332,367.99 14,661,073.93
1. 利息收入 13,903,918.92 15,086,618.44
其中：存款利息收入 1,005,391.73 8,692,319.68
债券利息收入 11,815,411.53 6,349,137.19
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
1,083,115.66 45,161.57
其他利息收入 － －
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列 ） 3,378,436.83 2,273,739.53
其中：股票投资收益 － －
基金投资收益 － －
债券投资收益 3,378,436.83 2,273,739.53
资产支持证券投资收
益
－ －
衍生工具收益 － －
股利收益 － －
3. 公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
990,745.35 -2,768,542.91
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－ ” 号
填列）
－ －
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填
列）
59,266.89 69,258.87
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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减 ： 二 、费 用 7,207,869.48 4,892,722.39
1．管理人报酬 1,789,710.57 1,892,515.97
2．托管费 511,345.91 540,718.84
3．销售服务费 723,073.10 799,899.33
4．交易费用 9,936.04 14,306.94
5．利息支出 3,746,002.55 1,479,354.89
其中 ： 卖出 回购 金融 资产 支出 3,746,002.55 1,479,354.89
6．其他费用 427,801.31 165,926.42
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “- ”
号填列）
11,124,498.51 9,768,351.54
减：所得税费用 － －
四 、 净 利润 （净 亏损 以“- ”
号填列）
11,124,498.51 9,768,351.54
注： 本基金合同于2012 年9 月25日生效，上年度可比期间非完整会计年度。
7.3 所 有 者 权益 （基 金净 值） 变动 表
会计主体：安信目标收益债券型证券投资基金
本报告期：2013 年01月01日至2013 年12 月31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2013 年01月01日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利 润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金净
值）
386,153,410.79 3,635,706.87 389,789,117.66
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金
净值变动数（本期利润）
11,124,498.51 11,124,498.51
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的
基金 净值 变动 数 （净 值减 少以
“-”号填列）
-315,277,613.04 -3,836,031.14 -319,113,644.18
其中：1. 基金申购款 418,042,695.58 10,889,774.47 428,932,470.05
2. 基金赎回款 -733,320,308.62 -14,725,805.61 -748,046,114.23
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分 － -9,982,547.49 -9,982,547.49
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
五、 期末 所有 者权 益 （基 金净
值）
70,875,797.75 941,626.75 71,817,424.50
项 目
上年度可比期间
2012 年09月25日至2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者 权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金净
值）
1,946,949,191.79 － 1,946,949,191.79
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金
净值变动数（本期利润）
－ 9,768,351.54 9,768,351.54
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的
基金 净值 变动 数 （净 值减 少以
“-”号填列）
-1,560,795,781.00 -6,132,644.67 -1,566,928,425.67
其中：1. 基金申购款 50,619,085.68 307,242.33 50,926,328.01
2. 基金赎回款 -1,611,414,866.68 -6,439,887.00 -1,617,854,753.68
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末 所有 者权 益 （基 金净
值）
386,153,410.79 3,635,706.87 389,789,117.66
注： 本基金合同于2012 年9 月25日生效，上年度可比期间非完整会计年度。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署:
刘入领
——— ——————
基金管理公司负责人
姜志刚
—————————
主管会计工作负责人
尚尔航
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本情 况
安信目标收益债券型证券投资基金(以下简称" 本基金") 经中国证券监督管理委员
会 （以 下简 称" 中国证监会" ）2012 年8月7日下发的证监许可[2012]1068 号文" 关于核准安
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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信目标收益债券型证券投资基金募集的批复" 的核准，由安信基金管理有限责任公司依
照 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 和 《安 信目 标收 益债 券型 证券 投资 基金 基金 合同 》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为2012 年8 月27
日至2012 年9月21日， 募集 结束 经安 永华 明会 计师 事务 所( 特殊普通合伙)验证并出具安永
华明(2012) 验字60962175_H05 号验资报告。
经向中国证监会备案，《安信目标收益债券型证券投资基金基金合同》于2012 年9 月25
日正式生效。截至2012 年9 月25 日止，安信目标收益债券型证券投资基金已收到的首次
发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币1,945,633,347.77 元， 折合
1,945,633,347.77 份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币
1,315,844.02 元， 折合1,315,844.02 份基 金份 额。 其中A 类基金已收到的首次发售募集的有
效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币407,713,339.07 元，折合407,713,339.07
份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币320,574.11 元，折
合320,574.11 份基金份额。 C 类基金已收到的首次发售募集的有效认购资金金额为人民币
1,537,920,008.70 元， 折合1,537,920,008.70 份基 金份 额； 有效 认购 资金 在首 次发 售募 集期
内产生的利息为人民币995,269.91 元， 折合995,269.91 份基 金份 额。 以上 收到 的实 收基 金
共计人民1,946,949,191.79 元， 折合1,946,949,191.79 份基 金份 额。 本基 金的 基金 管理 人为
安信基金管理有限责任公司， 注册登记机构为安信基金管理有限责任公司， 基金托管人
为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信目标收益债券型证券投资基金合同》
的有关规 定， 本基 金的 投资 范围 为： 为具 有良 好流 动性 的金 融工 具， 包括 国内 依法 发行
上市 的国 债、 央行 票据 、 地方 政府 债、 金融 债 、 公司 债、 企业 债 、 短期 融资 券、 资产 支
持证 券、 可转 换债 券、 可分 离债 券、 回购 和银 行存 款等 金融 工具 以及 法律 法规 或中 国证
监会允许基金投资的其他固定收益类证券品种 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本
基金不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场新股申购或增
发新 股， 仅可 持有 因可 转债 转股 所形 成的 股票 、 因所 持有 股票 所派 发的 权证 以及 因投 资
可分离债券而产生的权证。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金 应在其可交易
之日起的30 个交易日内卖出。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基
金管理人履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效法律法规
或相 关规 定。 本基 金各 类资 产投 资比 例范 围为 ： 固定 收益 类资 产的 比例 不低 于基 金资 产
的80% ； 现金 或到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 的比 例合 计不 低于 基金 资产 净值 的5%。固
定收益类资产的比例不低于基金资产的80% ； 现金 或到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 的比
例合计不低于基金资产净值的5% 。
本基金的业绩比较基准为：3 个月期上海银行间同业拆放利率（Shibor 3M ）。
7.4.2 会 计 报 表的 编制 基础
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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本财务报表系按照中国财政部2006 年2月颁布的《企业会计准则- 基本 准则 》和38项
具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称" 企业会计准
则" ）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金
业协会修订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进
一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行< 企业会计准
则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、
《证 券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL 模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵 循 企 业会 计准 则及 其他 有关 规定 的声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于2013 年12 月31
日的财务状况以及2013 年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 重 要 会 计政 策和 会计 估计
本报 告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会 计 政 策和 会计 估计 变更 以及 差错 更正 的说 明
7.4.5.1 会 计 政 策变 更的 说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会 计 估 计变 更的 说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差 错 更 正的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年4 月24 日起，调整证券（股
票）交易印花税税率，由原先的3‰调 整为1 ‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年9 月19 日起，调整由出让方
按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点改 革有 关税 收政 策
问题 的通 知》 的规 定， 股权 分置 改革 过程 中因 非流 通股 股东 向流 通股 股东 支付 对价 而发
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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生的股权转让，暂免征收印花税。
7.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规 定， 自2004 年1月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭式 证券 投资 基金 ， 开放 式证 券投 资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点改 革有 关税 收政 策
问题 的通 知》 的规 定， 股权 分置 改革 中非 流通 股股 东通 过对 价方 式向 流通 股股 东支 付的
股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2008]1 号文 《关 于企 业所 得税 若干 优惠 政策 的通 知》 的
规定 ， 对证 券投 资基 金从 证券 市场 中取 得的 收入 ， 包括 买卖 股票 、 债券 的差 价收 入， 股
权的股息、 红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.3 个人所得税
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税 字[2002]128 号文 《关 于开 放式 证券 投资 基金 有关 税收 问
题的 通知 》 的规 定， 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 、 债券 的利 息收 入及 储蓄 利息
收入 ， 由上 市公 司、 债券 发行 企业 及金 融机 构在 向基 金派 发股 息、 红利 收入 、 债券 的利
息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20% 的个人所得税；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]107 号文 《关 于股 息红 利有 关个 人所 得税 政策 的
补充通知》的规定，自2005 年6 月13 日起，对证 券投资基金从上市公司分配取得的股息
红利 所得 ， 按照 财税[2005]102 号文 规定 ， 扣缴 义务 人在 代扣 代缴 个人 所得 税时 ， 减按50%
计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自2013 年1月1日起 ， 个人 从公 开发
行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月 以内 （含1个月 ） 的， 其股 息红 利
所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50% 计
入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一
适用20% 的税率计征个人所得税;
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点改 革有 关税 收政 策
问题 的通 知》 的规 定， 股权 分置 改革 中非 流通 股股 东通 过对 价方 式向 流通 股股 东支 付的
股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税;
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2008]132 号 《财 政部 国家 税务 总局 关于 储蓄 存款 利息 所
得有关个人所得税政策的通知》，自2008 年10月9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人
所得税。
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7.4.7 关 联 方 关系
关联方名称 与本基 金的关系
安信基金管理有限责任公司 （以下简称"
安信基金" ）
基金 管理 人、 注册 登记 机构 、 基金 销售 机构
中国农业银行股份有限公司 （以下简称"
中国农业银行" ）
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司(以下简称" 安信
证券")
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
注：于本期，并无与本基金存在控 制关系或 其他重大 影响关系 的关联方 发生变化 的情况。
以下关联交易均在正常业务范围内 按一般商 业条款订 立。
7.4.8 本 报 告 期及 上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通 过 关 联方 交易 单元 进行 的交 易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本期未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应 支 付 关联 方的 佣金
本基金本期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.8.1.4 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年01 月01 日至2013 年12月31
日
上年度可比期间
2012 年09 月25日至2012 年12月31
日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
第 23 页 共 32 页
安信证券股份
有限公司
1,248,366,685.92 100.00% 994,859,109.26 100.00%
7.4.8.1.5 债 券 回 购交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年01 月01 日至2013 年12月31
日
上年度可比期间
2012 年09 月25日至2012 年12月31
日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
安信证券股份
有限公司
8,509,029,000.00 100.00% 5,496,217,000.00 100.00%
7.4.8.2 关 联 方 报酬
7.4.8.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年01 月01 日至2013 年12
月31 日
上年度可比期间
2012 年09 月25 日至2012 年12
月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
1,789,710.57 1,892,515.97
其中 ： 支付 销售 机构 的
客户维护费
884,703.72 957,531.17
注：1 ）基金管理费按前一日的基 金资产净 值的0.7% 的 年费率计 提。计算 方法如下 ：
H=E ×0.7%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每 日计提, 逐日累计 至每个月 月末，按 月支付， 经基金管 理人与基 金托管人 核对一致 后，
由基金托管人 于次月首 日起3 个 工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基金管理 人。若遇 法定节假 日、
休息日等，支付日期顺延。
2 ） 本期 末本基金 未支付的 管理费余 额人民币53,087.78 元， 上 年度末本 基金未支 付的管理 费余额人 民
币273,418.66 元。
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
第 24 页 共 32 页
7.4.8.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年01 月01 日至2013 年12
月31 日
上年度可比期间
2012 年09 月25 日至2012 年12
月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
511,345.91 540,718.84
注：1 ）基金托管费按前一日的基 金资产净 值的0.20% 的年费率计 提。计算 方法如下 ：
H=E ×0.20%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至 每个月月 末， 按月支付， 经基金管 理人与基 金托管人 核对一致 后，
由基金托管人 于次月首 日起3 个 工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基金托管 人。若遇 法定节假 日、
休息日等, 支付日期顺延。
2 ） 2013 年末本基 金未支付 的托管费 余额人民 币15,167.94 元， 2012 年末 本基金未 支付的托 管费余额 人
民币78,119.62 元。
7.4.8.2.3 销 售 服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2013 年01月01 日至2013 年12 月31 日
安信目标收益债券
A
安信目标收益债券
C
合计
安信基金 －
中国农业银行 － 31,536.68 31,536.68
安信证券 － 13,982.80 13,982.80
合计
45,519.48 45,519.48
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2012 年09月25日至2012 年12 月31 日
安信目标收益债券
A
安信目标收益债券
C
合计
安信基金
19,297.22 19,297.22
中国农业银行 － 514,988.92 514,988.92
安信证券 － 159,286.26 159,286.26
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
第 25 页 共 32 页
合计
693,572.60 693,572.60
注：1 ） 基金销售 服务费可 用于本基 金的市场 推广、 销 售以及基 金份额持 有人服务 等各项费 用。 本 基
金分 为不同的类别，适用不同的销 售服务费 率。其中 ，安信目 标收益债 券A 类基金份 额不收取 销售
服务费，C 类基金份额销售服务 费年费率 为0.40% 。 本基金C 类基金 份额销售 服务费计 提的计算 方法
如下：
H=E ×0.40%/ 当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售 服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净 值
基金销售服务费每日计提，按月支 付。由基 金管理人 向基金托 管人发送 基金销售 服务费划 付指令，
经基金托管人 复核后于 次月首日 起3 个工 作日内从 基金财产 中一次性 支付给注 册登记机 构， 由注册 登
记机构代付给销售机构，若遇法定 节假日、 休息日， 支 付日期 顺延。
2 ）本期末本基金未支付关联方销 售服务费 余额合计 人民币56,603.85 元 ，其中: 未支付安信基金 的销
售服务费余额为人民币11,084.37 元 ；未支付 中国农业 银行的销 售服务费 余额为人 民币31,536.68 元；
未支付安信证券的销售服务费余额 为人民币13,982.80 元，上年 度末本基 金未支付 关联方销 售服务费
余额合计人民币617,119.00 元，其 中: 未支付安信基金的销 售服务费 余额为人 民币19,293.17 元； 未支
付中国农业银 行的销售 服务费余 额为人民 币451,349.52 元； 未 支付安信 证券的销 售服务 费 余额为人 民
币142,055.36 元。
7.4.8.3 与 关 联 方进 行银 行间 同业 市场 的债 券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各 关 联 方投 资本 基金 的情 况
7.4.8.4.1 报 告 期 内基 金管 理人 运用 固有 资金 投资 本基 金的 情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告 期 末除 基金 管理 人之 外的 其他 关联 方投 资本 基金 的情 况
本基金的其他关联方于本期末未持有本基金份额。
7.4.8.5 由 关 联 方保 管的 银行 存款 余额 及当 期 产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年01 月01 日至2013 年12月31
日
上年度可比期间
2012 年09 月25日至2012 年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 1,569,201.62 62,959.63 3,647,683.26 119,673.40
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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股份有限公司
注：本基金的银行存款由基金托管 人中国农 业银行保 管，按银 行同业利 率计息。
7.4.8.6 本 基 金 在承 销期 内参 与关 联方 承销 证券 的情 况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证 券。
7.4.9 利 润 分 配情 况
单位：人民币元
序号
安信
目标
收益
债券
A
权益
登记日
除息日
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放
再投资形
式
发放
利润分配
合计
1
2013-04
-22
2013-04-
22
0.300 2,719,981.95 97,056.61 2,817,038.56
合计
0.300 2,719,981.95 97,056.61 2,817,038.56
序号
安信
目标
收益
债券
C
权益
登记日
除息日
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放
再投资形
式
发放
利润分配
合计
1
2013-04
-22
2013-04-
22
0.300 6,956,381.57 209,127.36 7,165,508.93
合计
0.300 6,956,381.57 209,127.36 7,165,508.93
7.4.10 期末（2013 年12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.10.1 因 认 购 新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末及上年度末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.10.2 期 末 持 有的 暂时 停牌 等流 通受 限股 票
本基金本期末及上年度末未持有暂时停牌等流通受限股票。
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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7.4.10.3 期 末 债 券正 回购 交易 中作 为抵 押的 债券
7.4.10.3.1 银 行 间 市场 债券 正回 购
截至本报告期末2013 年12月31日止 ， 本基 金从 事银 行间 市场 债券 正回 购交 易形 成的 卖出
回购证券款余额为0元，无抵押债券。
7.4.10.3.2 交 易 所 市场 债券 正回 购
截至本报告期末2013 年12月31日止 ， 基金 从事 证券 交易 所债 券正 回购 交易 形成 的卖
出回购证券款余额26,900,000.00 元，分别于2014 年1月1日、2014 年1月2日、2014 年1月3
日 到期 。 该类 交易 要求 本基 金在 回购 期内 持有 的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在新质押式
回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购
交易的余额。
§8
投资组合报告
8.1 期 末 基 金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 92,880,202.01 93.67
其中：债 券 92,880,202.01 93.67
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
5 银行存款和结算备付金合计 3,904,703.31 3.94
6 其他各项资产 2,374,995.15 2.40
7 合计 99,159,900.47 100.00
8.2 期 末 按 行业 分类 的股 票投 资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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8.3 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名 股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报 告 期 内股 票投 资组 合的 重大 变动
本基金本报告期内未持有股票。
8.4.3 买 入 股 票的 成本 总额 及卖 出股 票的 收入 总额
本基金本报告期内未持有股票。
8.5 期 末 按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产 净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 53,084,202.01 73.92
5 企业短期融资券 39,796,000.00 55.41
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 92,880,202.01 129.33
8.6 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 债 券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 122884 10 西子债 201,160 19,912,828.40 27.73
2 041360039 13 渝江北嘴CP001 200,000 19,888,000.00 27.69
3 041359025 13 三江化工CP001 100,000 9,974,000.00 13.89
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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4 041353044 13 海润CP001 100,000 9,934,000.00 13.83
5 122125 11 美兰债 71,380 7,052,344.00 9.82
8.7 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十名 资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报 告 期 末本 基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
8.9.1 报 告 期 末本 基金 投资 的股 指期 货持 仓和 损 益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
8.9.2 本 基 金 投资 股指 期货 的投 资政 策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等， 本基金暂
不参与股指期货交易。
8.10 报 告 期 末本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
8.10.1 本 期 国 债期 货投 资政 策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等， 本基金暂
不参与国债期货交易。
8.10.2 报 告 期 末本 基金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期 货合约。
8.11 投 资 组 合报 告附 注
8.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查， 不存在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 本基金本报告期末未持有股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 19,746.59
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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2 应收证券清算款 200,191.69
3 应收股利 －
4 应收利息 2,154,060.83
5 应收申购款 996.04
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,374,995.15
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期内未持有股票。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期 末 基 金份 额持 有人 户数 及持 有人 结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
安信目标
收益债券
A
402 81,500.17 880,983.02 2.69% 31,882,084.18 97.31%
安信目标
收益债券
C
428 89,048.44 11,734,552.63 30.79% 26,378,177.92 69.21%
合计
830 85,392.53 12,615,535.65 17.80% 58,260,262.10 82.20%
注：机构/ 个 人投资者 持有份额 占总份额 比例的计 算中， 对下属分 级基金 ，比例 的分母采 用各自级 别
的份额，对合计数，比例的分母采 用下属分 级基金份 额的合计 数（即期 末基金份 额总额） 。
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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9.2 期 末 基 金管 理人 的从 业人 员持 有本 基金 的情 况
项目 份额级别 持有 份额 总数 （份 ） 占基金总份额比例
基金管理人所有
从业人员持有本
基金
安信目标收益债券A 2,897.01 0.01%
安信目标收益债券C 32,579.36 0.09%
合计 35,476.37 0.05%
注：管理人的从业人员持有基金占 基金总份 额比例的 计算中， 对下属分 级基金， 比例的分 母采用各
自级别的份额，对合计数，比例的 分母采用 下属分级 基金份额 的合计数 （即期末 基金份额 总额）。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
安信目标收益债券A 安信目标收益债券C
基金合同生效日(2012 年09 月25 日)
基金份额总额
408,033,913.18 1,538,915,278.61
本报告期期初基金份额总额 141,430,797.23 244,722,613.56
本报告期期间基金总申购份额 31,183,863.78 386,858,831.80
减：报告期期间基金总赎回份额 139,851,593.81 593,468,714.81
本报告期期间基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 32,763,067.20 38,112,730.55
注：总申购份额含红利再投、转换 入份额； 总赎回份 额含转换 出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份 额持 有人 大会 决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理人 、基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动
本基金管理人2013 年10 月15 日发 布公 告， 聘任 刘入 领为 安信 基金 管理 有限 责任 公司
总经理。
11.3 涉 及 基 金管 理人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 事项。
11.4 基 金 投 资策 略的 改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
安信目标收益债券型证券投资基金2013 年年 度报告摘 要
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11.5 为 基 金 进行 审计 的会 计师 事务 所情 况
本报告期内本基金的审计事务所无变化, 目前安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）已为本基金提供审计服务2 年，本报告期应支付的报酬为人民币60,000 元。
11.6 管 理 人 、托 管人 及其 高级 管理 人员 受稽 查或 处罚 等 情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任
何稽查或处罚。
11.7 基 金 租 用证 券公 司交 易单 元的 有关 情况
11.7.1 基 金 租 用证 券公 司交 易单 元进 行股 票投 资及 佣金 支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券股份
有限公司
2 － － － －
注：公司制定《安信基金管理有限 责任公司 券商交易 单元选择 标准及佣 金分配办 法》，对 选择证券
公司的标准和程序、以及佣金分配 规则进行 了规定。
根据上述制度，由公司基金投资部 、固定收 益部、研 究部、特 定资产管 理部、分 管投资的 副总经理
及交易室于每季度末对券商进行综 合评分， 评价标准 包括研究 及投资建 议的质量 、报告的 及时性、
服务质量、交易成本等，由公司基 金投资决 策委员会 根据评分 结果对下 一季度的 证券公司 名单及佣
金分配比例做 出决议。 首只基金 成立后最 初半年的 券商选择 及佣金分 配由基金 投资决策 委员会决 定。
11.7.2 基 金 租 用证 券公 司交 易单 元进 行其 他证 券投 资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占债券
成交总额比例
成交金额
占债券回购
成交总额比例
成交金额
占权证
成交总额比例
安信证券股份
有限公司
1,248,366,
685.92
100.00%
8,509,029,
000.00
100.00% － －
安 信 基 金管 理有 限责 任公 司
二 〇 一 四年 三月 二十 九日
