大成积极成长股票型证券投资基金
2013 年年度报告 摘要
2013 年12 月 31 日
基金管理人： 大成基金管理有限公 司
基金托管人： 中国农业银行股份有 限公司
送出日期：2014 年 3 月 29 日
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二 以
上独立董事 签字同意 ，并由董 事长签发 。
基金托管人 中国农业 银行股 份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2014 年 3 月 27 日 复核了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本年度报告 摘要摘自 年度报告 正文，投 资者欲了 解详 细内容，应 阅读年度 报告正文 。
本报告财务资料已经审计 。普华永道中天 会计师事务 所(特殊普通合伙)为本基金 出具了无保
留意见的审 计报告， 请投资者 注意阅读 。
本报告期自 2013 年 01 月 01 日 起至 12 月 31 日 止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 大成积极成 长股票
基金主代码 519017
交易代码 519017
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2007 年1 月16 日
基金管理人 大成基金管 理有限公 司
基金托管人 中国农业银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 1,905,859,148.12 份
基金合同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在优 化组合投 资基础上 ，主要投 资于有良 好成长潜 力
的上 市公司， 尽可能规 避投资风 险，谋求 基金财产 长
期增值。
投资策略 本基金主要 根据 GDP 增长率、 工业增加 值变化率 、固
定资产投资 趋势、A 股市场平 均市盈率 及其变化 趋势、
真实汇率、 外贸顺差 、消费者 价格指数 CPI 增长 率、
M2 、 信贷增长 率及增长 结构等指 标以及国 家政策的 变
化， 对宏观经 济及证券 市场的总 体变动趋 势进行定 量、
定性 分析，作 出资产配 置决策。 本基金还 力争通过 财
务指 标分析、 成长型筛 选、估值 比较、实 地调研等 深
入、 科学的基 本面分析 ，挖掘具 有良好成 长性的上 市
公司进行投 资。
业绩比较基 准 沪深 300 指数 ×80% ＋中证综 合债券指 数 ×20%
风险收益特 征 本基 金是股票 型基金， 风险高于 货币市场 基金、债 券
型基 金和混合 型基金。 本基金主 要投资于 具有良好 成
长性的上市 公司， 属于 中高风险 的证券投 资基金品 种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 大成基金管 理有限公 司 中国农业银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联系电话 0755-83183388 010-66060069
电子邮箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-63201816
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2.4 信息披露方式
登 载 基金 年度 报告 正文 的管 理人 互联 网网
址
http://www.dcfund.com.cn
基金年度报 告备置地 点 深圳市福田 区深南大 道 7088 号 招商银行 大厦 32 层
大成基金管 理有限公 司/北京市 西城区复 兴门内 大
街 28 号凯晨 世贸中心 东座 F9 中国农业 银行股份 有
限公司托管 业务部
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已实现 收益 236,352,883.86 -374,688,760.67 -253,875,531.11
本期利润 193,451,047.00 -62,039,055.45 -831,605,147.15
加权平均基 金份额本 期利润 0.0931 -0.0269 -0.2860
本期基金份 额净值增 长率 11.64% -3.22% -26.71%
3.1.2 期末 数据和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分 配基金 份 额利润 -0.1272 -0.2180 -0.1917
期末基金资 产净值 1,663,444,461.51 1,716,140,150.06 1,946,879,909.82
期末基金份 额净值 0.873 0.782 0.808
注：1 、 本期已 实现收益 指本期利 息收入、 投 资收益、 其他收入 （不 含公允价 值变动收 益） 扣除 相
关费用后的 余额，本 期利润为 本期已实 现收益加 上本 期公允价值 变动收益 。
2、 所述 基金业绩 指标不包 括持有人 认购或交 易基金的 各项费用 ， 计入费 用后实 际收益水 平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -3.32% 1.13% -2.93% 0.90% -0.39% 0.23%
过去六个月 9.12% 1.11% 4.30% 1.03% 4.82% 0.08%
过去一年 11.64% 1.19% -5.90% 1.12% 17.54% 0.07%
过去三年 -20.82% 1.18% -18.81% 1.06% -2.01% 0.12%
过去五年 46.81% 1.38% 27.35% 1.24% 19.46% 0.14%
自基金合同
生效起至今
41.84% 1.61% 1.63% 1.55% 40.21% 0.06%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值 增长率变动及 其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注：1 、 按基金合同 规定， 大成 积极成长 股票型证 券投 资基金自基 金合同生 效之日起3 个月内 为建
仓期，截至 本报告期 本基金的 各项投资 比例已达 到基 金合同的规 定。
2、 本基金业 绩比较基 准自2009 年2 月2 日起变 更为： 沪 深300 指数 ×80%+ 中证 综合债券 指数 ×20% ，
本基金业绩 比较基准 收益率的 历史走势 图从 2007 年 1 月 15 日（基金 合同生效 暨基金转 型日）至
2009 年 2 月 1 日为原业 绩比较基 准（新华 富时 600 成长指数收 益率 ×80% ＋新华雷 曼中国全 债指
数收益率 ×2 0% ）的走 势图，2009 年2 月2 日起 为变 更后的业绩 比较基准 的走势图。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同 期业绩比较基 准收益率的比较
-40%
-20%
0%
20%
40%
60%
80%
2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 2013年
大成积极成长股票 业绩比较基准
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民 币元
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年
度
每10 份基金份
额分红数
现金形式发 放总
额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2013 - - - -
2012 - - - -
2011 0.6100 112,262,155.64 67,541,031.56 179,803,187.20
合计 0.6100 112,262,155.64 67,541,031.56 179,803,187.20
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
大成基金管 理有限公 司经中国 证监会证 监基金字[1999]10 号文批 准， 于 1999 年 4 月12 日正
式成立，是 中国证监 会批准成 立的首批 十家基金 管理 公司之一， 注册 资本为 2 亿元 人民币， 注册
地为深圳。 目前 公司由四 家股东组 成， 分别为 中泰信 托有限责任 公司(48%) 、 光大证券 股份有限 公
司(25%) 、 中 国银河投 资管理有 限公司(25%) 、 广 东证 券股份有限 公司(2%) 。 截至2013 年 12 月31
日，本基金管理人共管 理 2 只封闭式证 券投资基金 ：景宏证券投资基金及景 福证券投资基金 ，4
只ETF 及2 只ETF 联 接基金： 深证 成长 40ETF 、 大成 深证成长 40ETF 联接 基金、 中证 500 沪市 ETF
及大成中证 500 沪市ETF 联接 基金 、 中证 100ETF 、中证 500 深市 ETF ，1 只QDII 基金 ： 大成 标普
500 等权重指 数基金 及 31 只开 放式证券 投资基金 ： 大 成景丰债券 型证券投 资基金 （LOF ） 、 大 成价
值增长证券投资基金、大 成债券投资基金 、大成蓝筹 稳健证券投资基金、大成 精选增值混合型 证
券投资基金 、 大成货 币市场证 券投资基 金、 大成 沪深300 指数证券 投资基 金、 大成 财富管理 2020
生命周期证券投资基金、 大成积极成长股 票型证券投 资基金、大成创新成长混 合型证券投资基 金
(LOF) 、 大成景 阳领先股 票型证券 投资基金、 大成强化 收益债券型 证券投资 基金、 大成策 略回报 股
票型证券投资基金、大成 行业轮动股票型 证券投资基 金、大成中证红利指数证 券投资基金 、大 成
核心双动力股票型证券投 资基金、大成保 本混合型证 券投资基金、大成内需增 长股票型证券投 资
基金、大成中证内地消费 主题指数证券投 资基金、大 成可转债增强债券型证券 投资基金、大成 新
锐产业股票型证券投资基 金、大成景恒保 本混合型证 券投资基金、大成优选股 票型证券投资基 金
（LOF ） 、 大成现 金增利货 币市场基 金、 大成月 添利理 财债券型证 券投资基 金、 大成理 财 21 天债 券
型发起式基金、大成现金 宝场内实时申赎 货币市场基 金、大成景安短融债券型 证券投资基金、 大
成景兴信用债债券型证券 投资基金、大成 景旭纯债债 券型证券投资基金及大成 景祥分级债券 型证
券投资基金 。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经 理助理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
孙蓓琳
女士
本基金基
金经理
2012 年 12
月18 日
- 9 年
经济学硕士。2004 年 7 月至
2007 年7 月就职于 银华基金 管
理有限公司 ， 历任宏 观研究员 、
行业研究员 。2007 年 7 月加 入
大成基金管理有限公司，历任
行业研究员、基金经理助理、
研究部总监助理、研究部副总
监。2012 年7 月 28 日至 2014
年1 月29 日任大成核心双动 力
股票型证券投资基金基金经
理。2012 年 12 月 18 日起任 大
成积极成长股票型证券投资基
金基金经理。具有基金从业资
格。国籍： 中国
刘洋女
士
本基金基
金经理助
理
2009 年 10
月12 日
2014 年 1 月
28 日
6 年
工商管理硕 士，2007 年 7 月加
入大成基金管理有限公司从事
研究工作，现任下游消费小组
研究主管。 2009 年10 月至2013
年3 月11 日担任大成策略回 报
股票型证券投资基金基金经理
助理。2009 年 10 月至 2014 年
1 月担任大成积极成长股票型
证券投资基金基金经理助理。
2014 年 1 月 28 日 起担任大 成
财富管理 2020 生命周期证券
投资基金基金经理助理。 具有
基金从业资 格。国籍 ：中国
注：1 、任职 日期、离 任日期为 本基金管 理人作 出决 定之日。
2 、证券 从业年限 的计算标 准遵从行 业协会 《证 券业从业人 员资格管 理办法》 的相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证 券法》 、 《证 券投资基金法》 、 《大成积极 成长股票型
证券投资基金基金合同》 和其他有关法律 法规的规定 ，在基金管理运作中，大 成积极成长股票 型
证券投资基 金的投资 范围、 投资比例 、 投资 组合、 证 券交易行为 、 信息 披露等符 合有关法 律法规、
行业监管规则和基金合同 等规定，本基 金 没有发生重 大违法违规行为，没有运 用基金财产进行 内
幕交易和操纵市场行为以 及进行有损基金 投资人利益 的关联交易，整体运作合 法、合规。本基 金
将继续以取信于市场、取 信于社会投资公 众为宗旨， 承诺将一如既往地本着诚 实信用、勤勉尽 责
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的原则管理和运用基金财 产，在规范基金 运作和严格 控制投资风险的前提下， 努力为基金份额 持
有人谋求最 大利益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项 说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据《证券投资基金管理 公司公平交易制度 指导意见 》的规定，基金管理人制 订了《大成基
金管理有限 公司公平 交易制度》 及 《 大成基金 管理有 限公司异常 交易监控 与报告制 度》 。 基金管 理
人旗下投资组合严格按照 制度的规定，参 与股票、债 券的一级市场申购、二级 市场交易等投资 管
理活动，内容包括授权、 研究分析、投资 决策、交易 执行、业绩评估等与投资 管理活动相关的 各
个环节。研究部负责提供 投资研究支持， 投资部门负 责投资决策，交易管理部 负责实施交易并 实
时监控，监察稽核部负责 事前监督、事中 检查和事后 稽核，风险管理部负责对 交易情况进行合 理
性分析，通 过多部门 的协作互 控，保证 了公平交 易的 可操作、可 稽核和可 持续 。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内， 基金管理 人严格执 行了公平 交易的 原 则和 制度。
基金管理人 运用统计 分析方法 和工具， 对旗下所 有投 资组合间连续 4 个 季度的日 内、3 日内
及 5 日内股票及债券 交易同向 交易价差 进行分析 。分 析结果表明 ：债券交 易同向交 易频率较 低；
股票同向交易溢价率较大 主要来源于市场 因素（如个 股当日价格振幅较高）及 组合经理交易时 机
选择，即投资组合成交时 间不一致以及成 交价格的日 内较大变动导致个别些组 合间的成交价格 差
异较大，但 结合交易 价差专项 统计分析 ，未发现 违反 公平交易原 则的异常 情况 。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，基金管理人旗 下所有投资组合未 发现存在 异常交易行为。主动投资 组 合间股票交
易存在 11 笔 同日反向 交易 ， 原因为 投资策略 需要 。 主 动型投资组 合与指数 型投资组 合之间或 指数
型投资组合之间存在股票 同日反向交易， 参与交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交 易
量超过该股 当日成交 量 5%的仅 有 2 笔， 原因为投 资策 略需要； 主 动投资组 合间债券 交易存在1 笔
同日反向交易，原因为投 资策略需要。投 资组合间相 邻交易日反向交易的市场 成交比例、成交 均
价等交易结 果数据表 明该类交 易不对市 场产生重 大影 响，无异常 。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年市场 风格分化 严重， 全 年沪深 300 指数下 跌 7.65% ， 创业 板指数上 涨 82.73% ， 是近年
来分化最大 的一年 。 从行业 指数来看 ， 传媒 指数全年 上涨 104% ， 计算机 指数上涨77.82% ， 而煤炭
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指数下跌 39.5% ，充 分反应了 经济转型 期实体经 济与 市场情绪的 变化。
本基金在去年的操作中，1 季度曾经基于对 经济复苏 的判断，超配大金融板块 ，但在地产调
控政策出台后，立即对组 合进行了调整， 增加了消费 和传媒板块的配置，组合 收益率有所提高 ，
但是 4 季度由于 个别重仓 股业绩低 于预期跌 幅较大， 导致 4 季度净值 回撤幅度 较大，全 年超额收
益有所回落 。
4.4.2 报告期内基金的 业绩表现
截止本报告 期末， 本基 金份额 资产净值 为 0.873 元， 本 报告期基金 份额净值 增长率为11.64%，
同期业绩比 较基准收 益率为-5.90% ，高 于业绩比 较基 准的表现。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走 势的简要展望
展望未来的 经济形势 ， 我 们判断中 国经济高 速增长的 黄金十年可 能已经结 束， 同时流动 性泛
滥的十年黄金期也同样可 能告一段落，这 对未来的经 济结构以及各个行业的发 展将带来颠覆性 的
影响。 我们对 2014 年经 济的判断 较为中性， 大概率下 经济波动不 大， 但是极端 情况下如 果地产 失
控以及影子银行出现严重 问题，不排除出 现经济新 一 轮的下滑。在这个经济形 势的判断下，我 们
对2014 年的 股票市场 预期收益 率目标不 高， 特别是在 今年新兴行 业大幅上 涨的背景 下， 未来的选
股难度将进 一步增加 。
从投资策略 上看， 我们 2014 年将保持 中性仓位 ， 提高 当前估值合 理的医药 、 大宗 消费、 环保
等板块的权重，同时在代 表未来经济发展 新方向的行 业中自下而上精选受益于 经济转型的成长 类
个股，为持 有人创造 更大的回 报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项 的说明
本基金管理人指导基金估 值业务的领导小组 为公司估 值委员会，公司估值委员 会主要负责估
值政策和估值程序的制定 、修订以及执行 情况 的监督 。估值委员会由股票投资 部、研究部、固 定
收益部、风险管理部、基 金运营部、监察 稽核部、委 托投资部指定人员组成。 公司估值委员会 的
相关成员均 具备相应 的专业胜 任能力和 相关工作 经历 ， 估值委员会 成员中包 括两名投 资组合经 理。
股票投资部、 研 究部、 固定 收益部、 风险 管理部 和委 托投资部负 责关注相 关投资品 种的动态，
评判基金持有的投资品种 是否处于不活跃 的交易状态 或者最近交易日后经济环 境发生了重大变 化
或证券发行机构发生了影 响证券价格的重 大事件，从 而确定估值日需要进行估 值测算或者调整 的
投资品种；提出合理的数 量分析模型对需 要进行估值 测算或者调整的投资品种 进行公允价值定 价
与计量；定期对估值政策 和程序进行评价 ，以保证其 持续适用；基金运营部负 责日常的基金资 产
的估值业务，执行基金估 值政策，并负责 与托管行沟 通估值调整事项；监察稽 核部负责审核估 值
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政策和程序的一致性，监 督估值委员会工 作流程中的 风险控制，并负责估值调 整事项的信息披 露
工作。
本基金的日常估值程序由 基金运营部基金估 值核算员 执行，并与托管银行的估 值结果核对一
致。基金估值政策的议定 和修改采用集体 讨论机制， 基金经理及投资经理作为 估值小组成员， 对
本基金持仓证券的交易情 况、信息披露情 况保持应有 的 职业敏感，向估值委员 会提供估值参考 信
息，参与估值政策讨论。 对需采用特别估 值程序的证 券，基金管理人及时启动 特别估值程序， 由
估值委员会 讨论议定 特别估值 方案并与 托管行沟 通后 由基金运营 部具体执 行。
本基金管理人参与估值流 程各方之间不存在 任何重大 利益冲突，截止报告期末 未与外部估值
定价服务机 构签约 。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的 说明
本基金管理人严格按照本 基金基金合同的规 定进行收 益分配。本报告期内本基 金无收益分配
事项 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声 明
在托管大成积极成长股票 型证券投资基金的 过程 中， 本基金托管人 —中国农业 银行股份有限
公司严格遵守《证券投资 基金法》相关法 律法规的规 定以及《大成积极成长股 票型证券投资基 金
基金合同》 、 《大成积极成 长股票型证券投资 基金托管 协议》的约定，对大成 积极成长股票型证 券
投资基金基 金管理人 —大成基 金管理有 限公司 2013 年 1 月 1 日至 2013 年12 月31 日基金的投资
运作，进行了认真、独立 的会计核算和必 要的投资监 督，认真履行了托管人的 义务，没有从事 任
何损害基金 份额持有 人利益的 行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规 守信、净值计 算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，大成基金 管理有限公司在大 成积极成 长股票型证券投资基金的 投资运作、基
金资产净值的计算、基金 份额申购赎回价 格的计算、 基金费用开支及利润分配 等问题上，不存 在
损害基金份 额持有人 利益的行 为； 在 报告期内 ， 严格 遵守了 《 证券投资 基金法 》 等有关 法律法规，
在各重要方 面的运作 严格按照 基金合同 的规定进 行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容 的真实、准确 和完整发表意见
本托管人认为，大成基金 管理有限公司的信 息披露事 务符合《证券投资基金信 息披露管理办
法》及其他相关法律法规 的规定，基金管 理人所编制 和披露的大成积极成长股 票型证券投资基 金
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年度报告中 的财务指标、 净值表现、收益 分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等信息真实 、
准确、完整 ，未发现 有损害基 金持有人 利益的行 为。
§6 审计报告
本基金 2013 年年度财 务会计报 告已经 普 华永道 中天 会计师事务 所(特殊普 通合伙) 审计,注册
会计师签字出具了标准无 保留意见的审计 报告。投资 者欲了解本基金审计报告 详细内容，应阅 读
年度报告正 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 大成积极 成长股票 型证券投 资基金
报告截止日 ： 2013 年12 月 31 日
单位：人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 157,611,399.83 329,343,099.38
结算备付金 3,764,336.97 1,576,307.97
存出保证金 783,793.20 1,323,815.86
交易性金融 资产 1,393,917,303.37 1,415,733,817.52
其中：股票 投资 1,344,210,303.37 1,415,733,817.52
基金投资 - -
债券投资 49,707,000.00 -
资产支持证 券投资 - -
衍生金融资 产 - -
买入返售金 融资产 99,600,469.40 -
应收证券清 算款 12,717,713.46 14,916,233.82
应收利息 961,236.82 76,687.19
应收股利 - -
应收申购款 164,460.32 15,108.30
递延所得税 资产 - -
其他资产 2,884,512.64 2,884,512.64
资产总计 1,672,405,226.01 1,765,869,582.68
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
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衍生金融负 债 - -
卖出回购金 融资产款 - -
应付证券清 算款 - -
应付赎回款 1,203,199.05 41,555,287.76
应付管理人 报酬 2,137,238.23 2,110,904.08
应付托管费 356,206.35 351,817.37
应付销售服 务费 - -
应付交易费 用 1,877,453.02 2,324,574.89
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税 负债 - -
其他负债 3,386,667.85 3,386,848.52
负债合计 8,960,764.50 49,729,432.62
所有者权益：
实收基金 1,905,859,148.12 2,194,468,343.74
未分配利润 -242,414,686.61 -478,328,193.68
所有者权益 合计 1,663,444,461.51 1,716,140,150.06
负债和所有 者权益总 计 1,672,405,226.01 1,765,869,582.68
注：报告截 止日 2013 年 12 月 31 日 ，基金份 额净值 0.873 元， 基金份额 总额 1,905,859,148.12
份。
7.2 利润表
会计主体： 大成积极 成长股票 型证券投 资基金
本报告期： 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日
单位：人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至 2013
年12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012
年 12 月 31 日
一、收入 238,516,561.71 -20,125,371.52
1.利息收入 5,628,840.00 2,040,119.93
其中：存款 利息收入 2,597,872.05 2,040,119.93
债券利息收 入 297,693.23 -
资产支持证 券利息收 入 - -
买入返售金 融资产收 入 2,733,274.72 -
其他利息收 入 - -
2.投资收益 （损失以 “-”填列 ） 275,692,429.56 -334,859,399.93
其中：股票 投资收益 262,187,312.29 -358,278,639.15
基金投资收 益 - -
债券投资收 益 796,821.60 -
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 12 页
资产支持证 券投资收 益 - -
衍生工具收 益 - -
股利收益 12,708,295.67 23,419,239.22
3.公允价值 变动收益 （损失以 “-”号填
列）
-42,901,836.86 312,649,705.22
4.汇兑收益 （损失以 “-”号填 列） - -
5.其他收入 （损失以 “-”号填 列） 97,129.01 44,203.26
减：二、费用 45,065,514.71 41,913,683.93
1．管理人报 酬 26,128,476.51 27,513,885.55
2．托管费 4,354,746.07 4,585,647.65
3．销售服务 费 - -
4．交易费用 14,147,350.98 9,388,778.35
5．利息支出 - -
其中：卖出 回购金融 资产支出 - -
6．其他费用 434,941.15 425,372.38
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ” 号填列） 193,451,047.00 -62,039,055.45
减：所得税 费用 - -
四、净利润（净亏损以“- ”号填列） 193,451,047.00 -62,039,055.45
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 大成积极 成长股票 型证券投 资基金
本报告期：2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,194,468,343.74 -478,328,193.68 1,716,140,150.06
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 193,451,047.00 193,451,047.00
三、本期基金份额交易产
生的基金净 值变动数
（净值减少 以 “- ” 号 填列）
-288,609,195.62 42,462,460.07 -246,146,735.55
其中：1.基 金申购款 22,992,627.17 -3,930,109.35 19,062,517.82
2. 基金赎回 款 -311,601,822.79 46,392,569.42 -265,209,253.37
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净 值减少以 “-”
- - -
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 13 页
号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,905,859,148.12 -242,414,686.61 1,663,444,461.51
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,408,513,209.62 -461,633,299.80 1,946,879,909.82
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -62,039,055.45 -62,039,055.45
三、本期基金份额交易产
生的基金净 值变动数
（净值减少 以 “- ” 号 填列）
-214,044,865.88 45,344,161.57 -168,700,704.31
其中：1.基 金申购款 32,646,609.09 -6,587,394.68 26,059,214.41
2. 基金赎回 款 -246,691,474.97 51,931,556.25 -194,759,918.72
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净 值减少以 “-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,194,468,343.74 -478,328,193.68 1,716,140,150.06
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 7.1 至7.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
______ 张树 忠______
______ 刘彩晖______
____ 范瑛____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计 与最近一期年 度报告相一致的说明
本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与最近一 期年 度报告相一 致。
7.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财 税[2002]128 号《关于 开放式证券投资基金有关税收 问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所 得税若干 优惠 政策 的通知》 、财 税[2012]85 号《关于 实施上市
公司股息红利差别化个人 所得税政策有关 问题的通知 》及其他相关财税法规和 实务操作，主要 税
项列示如下 ：
(1) 以发行基 金方式募 集资金不 属于营业 税征收 范围， 不征收营业 税。 基金买卖 股票、 债券 的
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 14 页
差价收入不 予征收营 业税。
(2) 对基金从 证券市场 中取得的 收入， 包括买卖 股票、 债券的差价 收入， 股权的股 息、 红 利收
入，债券的 利息收入 及其他收 入，暂不 征收企业 所得 税。
(3) 对基金取 得的企业 债券利息 收入， 由 发行债券 的企 业在向基金 支付利息 时代扣代 缴 20%的
个人所得税。 自2013 年1 月 1 日 起， 对基金 从上市公 司取得的股 息红利所 得， 持股期限 在 1 个月
以内( 含1 个月)的， 其股息红 利所得全 额计入应 纳税 所得额； 持 股期限在1 个月以 上至 1 年( 含1
年) 的，暂减按 50% 计入 应纳税所 得额；持 股期限超 过 1 年的，暂减按 25% 计入 应纳税所 得额。对
基金持有的上市公司限售 股，解禁后取得 的股息、红 利收入，按照上述规定计 算纳税，持股时 间
自解禁日起计算；解禁前 取得的股息、红 利收入继续 暂减按 50%计入应纳税 所得额。上述所 得统
一适用 20% 的 税率计 征个人所 得税。
(4) 基金卖出 股票按 0.1% 的税 率缴纳股 票交易印 花税 ，买入股票 不征收股 票 交易印 花税。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的 关系
大成基金管 理有限公 司 (“大成 基金 ”) 基金管理人 、基金销 售机构
中国农业银 行股份有 限公司 (“ 中国农业 银行 ”) 基金托管人 、基金代 销机构
中泰信托有 限责任公 司 基金管理人 的股东
光大证券股 份有限公 司 (“光大 证券 ”) 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
中国银河投 资管理有 限公司 基金管理人 的股东
广东证券股 份有限公 司 (“广东 证券 ”) 基金管理人 的股东
大成国际资 产管理有 限公司(“ 大成国际 ”) 基金管理人 的子公司
大成创新资 本管理有 限公司(“ 大成创 新 资本”) 基金管理人 的合资子 公司
注：1. 本基 金基金管 理人于 2013 年 10 月 29 日 成立 了合资子公 司大成创 新资本管 理有限公 司，
其中大成基 金管理有 限公司持 有 52%的 股权。
2. 中国证监 会于 2005 年11 月 6 日作出 对广东 证券 取消业务许 可并责令 关闭的行 政处罚。
3. 下述关联 交易均在 正常业务 范围内按 一般商 业条 款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交 易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日
上年度可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31 日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 15 页
光大证券 378,542,169.06 4.09% 95,697,207.02 1.56%
7.4.4.1.2 权证交易
无。
7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额 单位：人 民币元
关联方名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣 金余额
占 期末应付 佣
金总额的比 例
光大证券 334,973.64 4.03% 46,995.12 2.51%
关联方名称
上年度可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
光大证券 81,710.06 1.53% 25,837.00 1.11%
注：1. 上述佣金 参考市场 价格经本 基金的基 金管理人 与对方协商 确定， 以扣除 由中国证 券登记结
算有限责任 公司收取 的证管费 和经手费 的净额列 示。
2. 该类 佣金协 议的 服务范 围还 包括 佣金收 取方 为本基 金提 供的证 券投 资研 究成果 和市 场信息 服
务等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月31 日
上年度可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
26,128,476.51 27,513,885.55
其中： 支付销 售机构的 客
户维护费
4,730,933.50 4,870,536.35
注： 支付基 金管理人 大成基金 的管理人 报酬按前 一日 基金资产净 值 1.5% 的 年费率计 提， 逐日 累 计
至每月月底 ，按月支 付。其计 算公式为 ：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值 X 1.5% / 当年 天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民 币元
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 16 页
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月31 日
上年度可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
4,354,746.07 4,585,647.65
注：支付基金托管人中国 农业银行的托管费 按前一日 基金资产净值 0.25% 的年费率计提，逐 日累
计至每月月 底，按月 支付。其 计算公式 为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含 回购)交易
本报告期内及上年度可比 期间本基金未发 生与关联方 进行的银行间同业市场的 债券(含回购)
交易。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资 本基金的情况
份额单位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度可比 期间
2012 年 1 月1 日至 2012 年12 月
31 日
期初持有的 基金份额 34,573,260.00 34,573,260.00
期间申购/买 入总份额 - -
期间因拆分 变动份额 - -
减：期间赎 回/卖 出总 份额 34,573,260.00 -
期末持有的 基金份额 - 34,573,260.00
期末持有的 基金份额
占基金总份 额比例
0.00% 1.58%
注： 基金 管理人大 成基金 管理有限 公司在本 年度赎回 本基金的交 易委托湘 财证券办 理， 无赎回费 。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联 方投资本基金 的情况
本报告期末 及上年度 末除基金 管理人之 外的其他 关联 方无投资本 基金的情 况。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产 生的利息收入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31
日
上年度可比 期间
2012 年 1 月1 日至 2012 年12 月31 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国农业银
行
157,611,399.83 2,522,356.53 329,343,099.38 2,001,428.43
注：本基金 的银行存 款由基金 托管人中 国农业银 行保 管，按银行 同业利率 计息。
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 17 页
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券 的情况
本报告期内 及上年度 可比期间 本基金未 在承销期 内参 与关联方承 销证券。
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报 告期及上 年度可比 期间无须 作说明的 其他 关联交易事 项。
7.4.5 期末（ 2013 年12 月31 日 ）本基金持有的流通受限 证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流 通受限证券
于本报告期 末，本基 金未持有 因认购新 发或增发 证券 而流通受限 的证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
于本报告期 末，本基 金未持有 因暂时停 牌而流通 受限 的股票。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
于本报告期 末，本基 金无银行 间市场债 券正回购 交易 中作为抵押 的债券。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
于本报告期 末，本基 金无交易 所市场债 券正回购 交易 中作为抵押 的债券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位： 人 民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 1,344,210,303.37 80.38
其中：股票 1,344,210,303.37 80.38
2 固定收益投 资 49,707,000.00 2.97
其中：债券 49,707,000.00 2.97
资产 支持证券 - 0.00
3 金融衍生品 投资 - 0.00
4 买入返售金 融资产 99,600,469.40 5.96
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - 0.00
5 银行存款和 结算备付 金合 计 161,375,736.80 9.65
6 其他各项资 产 17,511,716.44 1.05
7 合计 1,672,405,226.01 100.00
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位 ：人民币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
A
农、林、牧 、渔业 23,161,826.08 1.39
B
采矿业 20,951,938.32 1.26
C
制造业 962,567,028.82 57.87
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供
应业
- 0.00
E
建筑业 32,112,230.50 1.93
F
批发和零售 业 78,889,522.33 4.74
G
交通运输、 仓储和邮 政业 17,136,922.26 1.03
H
住宿和餐饮 业 - 0.00
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务
业
113,507,168.76 6.82
J
金融业 - 0.00
K
房地产业 - 0.00
L
租赁和商务 服务业 - 0.00
M
科学研究和 技术服务 业 - 0.00
N
水利、环境 和公共设 施管理业 60,178,422.00 3.62
O
居民服务、 修理和其 他 服务业 - 0.00
P
教育 17,561,435.64 1.06
Q
卫生和社会 工作 18,143,808.66 1.09
R
文化、体育 和娱乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 1,344,210,303.37 80.81
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的 前十 名 股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 600887 伊利股份 2,168,475 84,744,003.00 5.09
2 000333 美的集团 1,657,654 82,882,700.00 4.98
3 002450 康得新 2,881,212 70,013,451.60 4.21
4 000538 云南白药 667,994 68,128,708.06 4.10
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 19 页
5 600079 人福医药 2,182,757 61,881,160.95 3.72
6 000826 桑德环境 1,729,265 60,178,422.00 3.62
7 002063 远光软件 2,428,923 47,242,552.35 2.84
8 000895 双汇发展 931,903 43,873,993.24 2.64
9 600309 万华化学 2,006,821 41,541,194.70 2.50
10 002415 海康威视 1,668,281 38,337,097.38 2.30
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的 所有股票明 细，应阅读登载于大成基 金管理有限公司 网
站(http://www.dcfund.com.cn) 的年度 报告正文 。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的 股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金 资产净值 比例
（% ）
1 600315 上海家化 101,825,581.86 5.93
2 000333 美的集团 94,869,114.20 5.53
3 300027 华谊兄弟 85,309,650.93 4.97
4 002450 康得新 83,605,040.25 4.87
5 601166 兴业银行 76,815,340.97 4.48
6 600000 浦发银行 74,133,089.54 4.32
7 002415 海康威视 70,365,333.93 4.1
8 600887 伊利股份 68,012,511.70 3.96
9 600079 人福医药 67,567,781.68 3.94
10 600030 中信证券 67,235,646.47 3.92
11 000538 云南白药 62,272,977.25 3.63
12 600104 上汽集团 61,840,253.95 3.6
13 600859 王府井 58,277,206.05 3.4
14 002570 贝因美 58,015,285.77 3.38
15 000651 格力电器 57,745,394.54 3.36
16 300251 光线传媒 57,720,067.89 3.36
17 000826 桑德环境 57,306,267.08 3.34
18 000002 万
科Ａ 57,299,700.90 3.34
19 300133 华策影视 56,929,231.54 3.32
20 600383 金地集团 54,986,650.25 3.2
21 600583 海油工程 54,148,015.62 3.16
22 002081 金 螳 螂 53,905,028.44 3.14
23 000625 长安汽车 53,195,994.78 3.1
24 000063 中兴通讯 52,751,842.61 3.07
25 000100 TCL 集团 52,267,685.30 3.05
26 601117 中国化学 52,029,922.31 3.03
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 20 页
27 601006 大秦铁路 51,196,402.83 2.98
28 600060 海信电器 47,409,229.45 2.76
29 002063 远光软件 46,317,502.59 2.7
30 002269 美邦服饰 44,100,786.57 2.57
31 002028 思源电气 43,853,119.71 2.56
32 002138 顺络电子 43,056,477.57 2.51
33 600312 平高电气 42,490,719.53 2.48
34 601607 上海医药 41,094,529.59 2.39
35 600066 宇通客车 39,625,146.90 2.31
36 600036 招商银行 38,383,528.18 2.24
37 600309 万华化学 38,203,547.56 2.23
38 600436 片仔癀 37,545,922.43 2.19
39 600196 复星医药 37,342,418.67 2.18
40 600073 上海梅林 37,304,948.89 2.17
41 00895 双汇发展 37,157,687.07 2.17
42 600406 国电南瑞 36,858,075.87 2.15
43 002085 万丰奥威 36,547,722.45 2.13
44 600153 建发股份 36,400,154.99 2.12
45 002475 立讯精密 35,511,816.63 2.07
46 300079 数码视讯 35,239,899.86 2.05
注：本期累 计买入金 额指买入 成交金额 （成交单 价乘 以成交数量 ），不考 虑相关交 易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的 股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净值 比
例（%）
1 300027 华谊兄弟 137,155,870.19 7.99
2 000002 万
科Ａ 131,468,944.64 7.66
3 601166 兴业银行 117,307,755.62 6.84
4 600518 康美药业 113,843,558.82 6.63
5 600016 民生银行 107,422,189.80 6.26
6 000651 格力电器 94,050,212.99 5.48
7 600036 招商银行 89,704,675.21 5.23
8 601318 中国平安 85,344,857.12 4.97
9 300133 华策影视 85,219,415.71 4.97
10 600048 保利地产 81,485,483.23 4.75
11 601601 中国太保 80,716,688.58 4.7
12 300251 光线传媒 74,047,970.43 4.31
13 600315 上海家化 73,573,199.76 4.29
14 000527 美的电器 71,477,608.09
4.17
15 600383 金地集团 69,280,533.95 4.04
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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16 600000 浦发银行 67,170,320.71 3.91
17 600030 中信证券 65,929,774.17 3.84
18 600104 上汽集团 60,101,404.71 3.5
19 000063 中兴通讯 59,117,140.05 3.44
20 600583 海油工程 57,183,917.87 3.33
21 000625 长安汽车 56,959,697.24 3.32
22 000100 TCL 集团 52,278,666.82 3.05
23 600060 海信电器 52,221,458.79 3.04
24 002415 海康威视 52,046,101.62 3.03
25 600073 上海梅林 49,653,358.82 2.89
26 601117 中国化学 48,845,637.11 2.85
27 002385 大北农 47,955,062.23 2.79
28 601607 上海医药 45,290,898.13 2.64
29 002138 顺络电子 44,991,842.16 2.62
30 000423 东阿阿胶 43,954,284.56 2.56
31 600837 海通证券 43,554,516.07 2.54
32 002065 东华软件 42,597,738.51 2.48
33 600079 人福医药 42,139,771.83 2.46
34 600312 平高电气 41,986,997.14 2.45
35 600585 海螺水泥 39,487,662.59 2.3
36 600406 国电南瑞 39,438,888.74 2.3
37 600467 好当家 38,642,932.72 2.25
38 600066 宇通客车 38,343,225.16 2.23
39 601628 中国人寿 37,999,400.11 2.21
40 002230 科大讯飞 37,888,650.16 2.21
41 601699 潞安环能 37,123,131.34 2.16
42 002028 思源电气 37,108,913.08 2.16
43 600196 复星医药 36,890,646.00 2.15
44 000400 许继电气 35,754,676.66 2.08
45 300079 数码视讯 35,342,618.92 2.06
46 600298 安琪酵母 35,121,409.90 2.05
47 300055 万邦达 34,498,973.74 2.01
48 600594 益佰制药 34,399,733.14 2
注：本期累 计卖出金 额指卖出 成交金额 （成交单 价乘 以成交数量） ，不考虑 相关交易 费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入 总额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 4,567,301,052.36
卖出股票收 入（成交 ）总额 4,858,111,321.94
注：上述金 额均指成 交金额（ 成交单价 乘以成交 数量 ） ，不考虑相 关交易费 用。
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 22 页
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 49,707,000.00 2.99
其中：政策 性金融债 49,707,000.00 2.99
4 企业债券 - 0.00
5 企业短期融 资券 - 0.00
6 中期票据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 49,707,000.00 2.99
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前五 名债券投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 130236 13 国开 36 400,000 39,724,000.00 2.39
2 130248 13 国开 48 100,000 9,983,000.00 0.60
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名 的 前十 名 资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前五 名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
8.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和 损益明细
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
8.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
8.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 23 页
8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和 损益明细
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
8.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行 主体无被 监管 部门立案调查的， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2
基金投资的前十名股票中，没有投 资于超出基金合 同规定备选股票库之外股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 783,793.20
2 应收证券清 算款 12,717,713.46
3 应收股利 -
4 应收利息 961,236.82
5 应收申购款 164,460.32
6 其他应收款 2,884,512.64
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,511,716.44
8.11.4 期 末持有的处于转股期的可转换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 24 页
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
99,129 19,226.05 36,446,611.57 1.91% 1,869,412,536.55 98.09%
注：持有人 户数为有 效户数， 即存量份 额大于零 的账 户。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金 的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理人 所有从业 人员
持有本基金
8,044.58 0.00042%
注：1 、本公 司高级管 理人员、 基金投资 和研究 部门 负责人持有 本基金份 额总量的 数量区间:0 ；
2、本基金的 基金经理 持有本基 金份额总 量的数 量区 间:0。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生 效日（ 2007 年1 月16 日 ）基金份 额总额 500,000,000.00
本报告期期 初基金份 额总额 2,194,468,343.74
本报告期基 金总申购 份额 22,992,627.17
减:本报告期 基金总赎 回份额 311,601,822.79
本报告期基 金拆分变 动份额 -
本报告期期 末基金份 额总额 1,905,859,148.12
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无 基金份额 持有人大 会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托 管部门的重大 人事变动
基金管理人 在本报告 期内重大 人事变动 情况：基 金管 理人于 2013 年 10 月 11 日发布了《 大
成基 金管理有 限公司关 于高级管 理人员变 更的公告 》 ，刘 明先生担 任大成基 金管理有 限公司副 总
经理职务。 本报告期 内没有涉 及基金托 管人的专 门基 金托管部门 的重大人 事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告期内 没有涉及 本基金管 理人、基 金财产、 基金 托管业务的 诉讼事项 。
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 25 页
11.4 基金投资策略的改变
本基金投资 策略在本 报告期内 没有重大 改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任 的为本基 金审计的 会计师事 务所为普 华永 道中天会计 师事务所 ， 本年 度应支付 的
审计费用 为101,000.00 元。该 事务所自 基金合 同生 效日起为本 基金提供 审计服务 至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽 查或处罚等情 况
本报告期， 本基金管 理人、托 管人及高 级管理人 员未 受到监管部 门稽查或 处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投 资及佣金支付 情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长城证券 2 1,276,161,304.97 13.79% 1,161,815.52 13.98% -
东北证券 2 1,014,023,193.47 10.96% 905,149.94 10.89% 新增 1 个
招商证券 3 978,937,508.31 10.58% 877,088.43 10.55% -
上海证券 1 633,872,303.36 6.85% 577,077.09 6.94% -
中信建投 3 604,267,287.56 6.53% 535,480.92 6.44% -
国金证券 2 600,956,147.80 6.49% 533,964.04 6.42% -
北京高华 1 491,352,508.60 5.31% 447,326.07 5.38% -
华创证券 1 482,915,711.39 5.22% 427,334.10 5.14% -
兴业证券 2 429,475,424.83 4.64% 380,043.27 4.57% -
中银国际 2 379,502,801.73 4.10% 345,498.53 4.16% -
光大证券 2 378,542,169.06 4.09% 334,973.64 4.03% -
国泰君安 2 313,644,113.27 3.39% 277,545.95 3.34% -
英大证券 1 310,621,623.39 3.36% 282,788.92 3.40% -
齐鲁证券 1 240,220,909.61 2.60% 218,695.33 2.63% -
浙商证券 1 219,219,377.45 2.37% 193,988.55 2.33% -
方正证券 1 170,966,129.37 1.85% 155,645.26 1.87% -
东兴证券 1 158,768,539.72 1.72% 140,494.49 1.69% 新增
国信证券 1 105,460,534.41 1.14% 96,010.74 1.16% -
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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南京证券 1 91,509,579.93 0.99% 83,310.80 1.00% -
广发证券 1 76,130,756.30 0.82% 69,309.31 0.83% -
民生证券 1 62,800,169.63 0.68% 57,172.77 0.69% -
海通证券 1 58,992,658.32 0.64% 52,202.19 0.63% -
银河证券 4 46,480,383.11 0.50% 42,315.65 0.51% 新增 1 个
宏源证券 1 42,371,458.09 0.46% 37,494.64 0.45% -
中金公司 2 35,455,760.12 0.38% 31,374.94 0.38% -
西部证券 1 29,468,114.58 0.32% 26,076.45 0.31% -
申银万国 1 24,088,556.48 0.26% 21,930.04 0.26% -
世纪证券 1 - 0.00% - 0.00% -
天风证券 1 - 0.00% - 0.00% -
红塔证券 1 - 0.00% - 0.00% -
国盛证券 1 - 0.00% - 0.00% -
安信证券 1 - 0.00% - 0.00% -
瑞银证券 1 - 0.00% - 0.00% -
华泰证券 1 - 0.00% - 0.00% -
平安证券 1 - 0.00% - 0.00% -
中信证券 2 - 0.00% - 0.00% -
注： 根据中国证 监会颁布 的 《关于完 善证券投 资基金 交易席 位制 度有关问 题的通知》 （ 证监基金 字
[2007]48 号 ）的有关 规定，本 公司制定 了租用证 券公 司交易单元 的选择标 准和程序 。
租用证券公 司交易单 元的选择 标准主要 包括：
（一）财务 状况良好 ，最近一 年无重大 违规行为 ；
（二）经营 行为规范 ，内控制 度健全， 能满足各 投资 组合运作的 保密性要 求；
（三）研究 实力较强 ，能提供 包括研究 报告、路 演服 务、协助进 行上市公 司调研等 研究服务 ；
（四）具备各投资组合运 作所需的高效、 安全的通讯 条件，有足够的交易和清 算能力，满足各 投
资组合证券 交易需要 ；
（五）能提 供投资组 合运作、 管理所需 的其他券 商服 务；
（六）相关 基金合同 、资产管 理合同以 及法律法 规规 定的其他条 件。
租用证券公司交易单元的 程序：首先根据 租用证券公 司交易单元的选择标准形 成《券商服务评 价
表》 ，然后根 据评分高 低进行选 择基金交 易单元 。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证 券投资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交 易 权证交易
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成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长城证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
东北证券 2,490,043.66 21.66% - 0.00% - 0.00%
招商证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
上海证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中信建投 9,007,089.00 78.34% - 0.00% - 0.00%
国金证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
北京高华 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
华创证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
兴业证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中 银国际 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
光大证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国泰君安 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
英大证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
齐鲁证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
浙商证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
方正证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
东兴证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国信证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
南京证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
广发证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
民生证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
海通证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
银河证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
宏源证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中金公司 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
西部证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
申银万 国 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
世纪证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
天风证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
红塔证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国盛证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
安信证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
瑞银证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
华泰证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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平安证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中信证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
§12 影响投资者决策的其他重要信息
基金管理人 于 2014 年 1 月 25 日发 布了《大 成基金管 理有限公司 关于高级 管理人员 变更的
公告》 ， 经 大成基金 管理有限 公司第五 届董事会 第二 十八次会议 审议通过 ， 王颢 先生不再 担任大
成基金管理 有限公司 总经理， 由董事长 张树忠先 生代 任公司总经 理 。
大成基金管 理有限公 司
2014 年3 月29 日
