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大成景阳(519019)

大成景阳:2013年年度报告摘要查看PDF公告

 
 
大成景阳领先股票型证券投资基金 
2013 年年度报告 摘要 
2013 年 12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 大成基金管理有限公 司 
基金托管人: 中国农业银行股份有 限公司 
送出日期:2014 年 3 月 29 日 
 
 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 
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§1 重要提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二 以 上独立董事 签字同意 ,并由董 事长签发 。 基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定, 于 2014 年 3 月 26 日复 核了本 报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容,保证复 核 内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。 基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产, 但 不保证 基金一定 盈利 。 基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险, 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本 基金的招募 说明书及 其更新。 本年度报告 摘要摘自 年度报告 正文,投 资者欲了 解详 细内容,应 阅读年度 报告正文 。 本报告财务资料已经审计 。普华永道中天 会计师事务 所(特殊普通合伙)为本基金 出具了无保 留意见的审 计报告, 请投资者 注意阅读。 本报告期自 2013 年 01 月 01 日 起至 12 月 31 日 止。大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 2 页





§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 大成景阳领 先股票 基金主代码 519019 交易代码 519019 基金运作方 式 契约型开放 式 基金合同生 效日 2007 年12 月 11 日 基金管理人 大成基金管 理有限公 司 基金托管人 中国农业银 行股份有 限公司 报告期末基 金份额总 额 3,318,983,705.74 份 基金合同存 续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 追求基金资 产长期增 值 投资策略 本基 金将通过 定量与定 性分析相 结合的方 式,选择 代 表 我 国新兴经 济体特点 、具有核 心竞争力 的领先上 市 公司 进行投资 ,分享中 国经济高 速成长果 实,获取 超 额收 益。还将 在基金合 同允许的 范围内, 根据国内 外 宏观 经济情况 、国内外 证券市场 估值水平 ,阶段性 不 断 调 整 股 票 资 产 和 其 它 资 产 之 间 的 大 类 资 产 配 置 比 例。其中, 全球主要 股市的市 盈率比较 、我国 GDP 增 速、 上市公司 总体盈利 增长速度 、股市和 债市的预 期 收益 率比较以 及利率水 平,是确 定大类资 产配置比 例 的主要因素 。 业绩比较基 准 80%× 沪深 300 指数+ 20%×中 信标普全 债指数 风险收益特 征 大成 景阳领先 股票型证 券投资基 金是股票 型基金, 风 险高 于货币市 场基金、 债券基金 和混合型 基金,属 于 高风险收益 的基金品 种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 大成基金管 理有限公 司 中国农业银 行股份有 限公司 信息披露负 责人 姓名 杜鹏 李芳菲 联系电话 0755-83183388 010-66060069 电子邮箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com 客户服务电 话


4008885558 95599 传真 0755-83199588 010-63201816 2.4 信息披露方式


登载基金年 度报告正 文的管理 人互联网 网址 http://www.dcfund.com.cn 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 3 页





基金年度报 告备置地 点 深圳市福田 区深南大 道 7088 号 招商银行 大厦 32 层大成基 金管理有 限公司 北京市西城 区复兴门 内大街28 号凯晨 世贸中心 东座F9 中国农业银 行股份有 限公司托 管业务部 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分 配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位: 人民币元 3.1.1 期间 数据和指 标 2013 年 2012 年 2011 年 本期已实现 收益 -19,544,119.43 -553,636,068.75 -175,910,482.19 本期利润 14,387,077.36 -34,756,149.63 -1,501,834,683.63 加权平均基 金份额本 期利润 0.0040 -0.0086 -0.2468 本期基金份 额净值增 长率 -0.16% -1.42% -29.07% 3.1.2 期末 数据和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末 期末可供分 配基金份 额利润 -0.1311 -0.1254 -0.0304 期末基金资 产净值 2,068,582,312.69 2,401,139,493.82 2,642,065,682.82 期末基金份 额净值 0.623 0.624 0.633 注:1 、 本期已 实现收益 指基金本 期利息收 入、 投资收 益、 其他收入 ( 不含公允 价值变动 收益) 扣 除相关费用 后的余额 ,本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。 2 、 所述 基金业绩 指标不包 括持有人 认购或交 易基金的 各项费用 , 计入费 用后实 际收益水 平要 低于所列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率 的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -9.84% 1.24% -2.81% 0.90% -7.03% 0.34% 过去六个月 -0.64% 1.23% 4.67% 1.04% -5.31% 0.19% 过去一年 -0.16% 1.25% -5.49% 1.12% 5.33% 0.13% 过去三年 -30.19% 1.16% -18.68% 1.06% -11.51% 0.10% 过去五年 52.36% 1.37% 27.81% 1.24% 24.55% 0.13% 自基金合同 生效起至今 -33.38% 1.56% -42.11% 1.52% 8.73% 0.04%


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3.2.2 自基金转型 以来基金份额累计净值增长 率变动及其与 同期业绩比较基准收益率变动的比较 注: 按基 金合同规 定, 大成景阳 领先股票 型证券投 资 基金自 基金 合同生效 (暨 基金转型 ) 之日 2007 年 12 月 11 日 起 3 个 月内使基 金的投资 组合比例 符合 基金合同的 约定。截 至本报告 期末,本 基金 的各项投资 比例已符 合基金合 同中规定 的各项投 资比 例。 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同 期业绩比较基 准收益率的比较 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位:人民 币元 年 度 每10 份基金份 额分红数 现金形式发 放总 额 再投资形式发 放总额 年度利润分配合 计 备注 2013 - - - -


2012 - - - -


2011 0.590 362,284,523.96 90,755,668.42 453,040,192.38


合计 0.590 362,284,523.96 90,755,668.42 453,040,192.38


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§4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 大成基金管 理有限公 司经中国 证监会证 监基金字[1999]10 号文批 准, 于 1999 年 4 月12 日正 式成立,是 中国证监 会批准成 立的首批 十家基金 管理 公司之一, 注册资本为 2 亿元 人民币, 注册 地为深圳。 目前 公司由四 家股东组 成, 分别为 中泰信 托有限责任 公司(48%) 、 光大证券 股份有限 公 司(25%) 、 中 国银河投 资管理有 限公司(25%) 、 广 东证 券股份有限 公司(2%) 。 截至2013 年 12 月31 日,本基金管理人共管 理 2 只封闭式证 券投资基金 :景宏证券投资基金及景 福证券投资基金 ,4 只ETF 及2 只ETF 联 接基金: 深证 成长 40ETF 、 大成 深证成长 40ETF 联接 基金、 中证 500 沪市 ETF 及大成中证 500 沪市ETF 联接 基金 、 中证 100ETF 、中证 500 深市 ETF ,1 只QDII 基金 : 大成 标普 500 等权重指 数基金 及 31 只开 放式证券 投资基金 : 大 成景丰债券 型证券投 资基金 (LOF ) 、 大 成价 值增长证券投资基金、大 成债券投资基金 、大成蓝筹 稳健证券投资基金、大成 精选增值混合型 证 券投资基金 、 大成货 币市场证 券投资基 金、 大成 沪深300 指数证券 投资基 金、 大成 财富管理 2020 生命周期证券投资基金、 大成积极成长股 票型证券投 资基金、大成创新成长混 合型证券投资基 金 (LOF) 、 大成景 阳领先股 票型证券 投资基金、 大成强化 收益债券型 证券投资 基金、 大成策 略回报 股 票型证券投资基金、大成 行业轮动股票型 证券投资基 金、大成中证红利指数证 券投资基金、大 成 核心双动力股票型证券投 资基金、大成保 本混合型证 券投资基金、大成内需增 长股票型证券投 资 基金、大成中证内地消费 主题指数证券投 资基金、大 成可转债增强债券型证券 投资基金、大成 新 锐产业股票型证券投资基 金、大成景恒保 本混合型证 券投资基金、大成优选股 票型证券投资基 金 (LOF ) 、 大成现 金增利货 币市场基 金、 大成月 添利理 财债券型证 券投资基 金、 大成理 财 21 天债 券 型发起式基金、大成现金 宝场内实时申赎 货币市场基 金、大成景安短融债券型 证券投资基金、 大 成景兴信用债债券型证券 投资基金、大成 景旭纯债债 券型证券投资基金及大成 景祥分级债券型 证 券投资基金 。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经 理助理简介 姓名 职务 任本基金的 基金经理 (助 理)期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘泽兵 先生 本 基 金 基 金 经 理 、 社 保 基 金 及 机 构 投 资 部 副 总 2012 年 7 月 28 日 - 12 年 管理学硕士 。2001 年 2 月至 2012 年 2 月就职于融通基金管 理有限 公司,历任市场部总监助 理、研究 员、 研究策划部 总监助理 及基金 经 理助理等职 务。2007 年9 月 28 日大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 6 页





监 至2012 年1 月19 日任 通 乾证券 投 资基金基金 经理。2012 年 2 月加 入大成基金管理有限公司。2012 年 7 月 28 日起任大成景 阳领先 股 票型证券投 资基金基 金经理, 现 同 时任社保基金及机 构投资部副 总 监。 具有基金从 业资格。 国籍: 中 国 李博 先生 本 基 金 基 金 经 理 助 理 2013 年 3 月 11 日 - 3 年 电子工程硕 士, 2010 年8 月至2011 年 5 月就职 于国信证 券投研中 心, 2011 年 5 月加入大成基 金管理 有 限公司, 现任研 究部新兴 产业小 组 研究主管。2013 年3 月11 日起 担 任大成景阳领先股 票型证券投 资 基金基金经 理助理。 具有 基金从 业 资格。国籍 :中国 注:1 、任职 日期、离 任日期为 本基金管 理人作 出决 定之日。 2 、证券从业 年限的计 算标准遵 从行业协 会《证 券业 从业人员资 格管理办 法》的相 关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信 情况的说明 本报告期内,本基金管理 人严格遵守《证 券法》 、 《证 券投资基金法》 、 《大成景阳 领先股票型 证券投资基金基金合同》 和其他有关法律 法规的规定 ,在基金管理运作中,大 成景阳领先股票 型 证券投资基 金的投资 范围、 投资比例 、 投资 组合、 证 券交易行为 、 信息 披露等符 合有关法 律法规、 行业监管规则和基金合同 等规定,本基金 没有发生重 大违法违规行为,没有运 用基金财产进行 内 幕交易和操纵市场行为以 及进行有损基金 投资人利益 的关联交易,整体运作合 法、合规。本基 金 将继续以取信于市场、取 信于社会投资公 众为宗旨, 承诺将一如既往地本着诚 实信用、勤勉尽 责 的原则管理和运用基金财 产,在规范基金 运作和严格 控制投资风险的前提下, 努力为基金份额 持 有人谋求最 大利益。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项 说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 根据《证券投资基金管理 公司公平交易制度 指导意见 》的规定,基金管理人制 订了《大成基 金管理有限 公司公平 交易制度》 及 《 大成基金 管理有 限公司异常 交易监控 与报告制 度》 。 基金管 理 人旗下投 资组合严格按照 制度的规定,参 与股票、债 券的一级市场申购、二级 市场交易等投资 管 理活动,内容包括授权、 研究分析、投资 决策、交易 执行、业绩评估等与投资 管理活动相关的 各 个环节。研究部负责提供 投资研究支持, 投资部门负 责投资决策,交易管理部 负责实施交易并 实 时监控,监察稽核部负责 事前监督、事中 检查和事后 稽核,风险管理部负责对 交易情况进行合 理大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 7 页





性分析,通 过多部门 的协作互 控,保证 了公平交 易的 可操作、可 稽核和可 持续。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内, 基金管理 人严格执 行了公平 交易的原 则和 制度。 基金管理人 运用统计 分析方法 和工具, 对旗下所 有投 资组合间连续 4 个 季度的日 内、3 日内 及 5 日内股票及债券 交易同向 交易价差 进行分析 。分 析结果表明 :债券交 易同向交 易频率较 低; 股票同向交易溢价率较大 主要来源于市场 因素(如个 股当日价格振幅较高)及 组合经理交易时 机 选择,即投资组合成交时 间不一致以及成 交价格的日 内较大变动导致个别些组 合间的成交价格 差 异较大,但 结合交易 价差专项 统计分析 ,未发现 违反 公平交易原 则的异常 情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内,基金管理人旗 下所有投资组合未 发现存在 异常交易行为。主动投资 组合间股票交 易存在 11 笔 同日反向 交易 , 原因为 投资策 略 需要 。 主 动型投资组 合与指数 型投资组 合之间或 指数 型投资组合之间存在股票 同日反向交易, 参与交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交 易 量超过该股 当日成交 量 5%的仅 有 2 笔, 原因为投 资策 略需要; 主 动投资组 合间债券 交易存在1 笔 同日反向交易,原因为投 资策略需要。投 资组合间相 邻交易日反向交易的市场 成交比例、成交 均 价等交易结 果数据表 明该类交 易不对市 场产生重 大影 响,无异常 。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业 绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2013 年,经济 运行维持 7% 附近平稳 格局。 伴随着中 国经济总量 突破 50 万亿关 口,经济 发展 速度也由过去 8%-10%的高 速发展区 间回落到 一个 6%-8%的中等发 展区间。 由于经济 体量增大 、资 源以及环保 约束,我 们判断未 来相当长 一段时间 内经 济运行将维 持在一个 中等增速 的区间。 二级市场方 面, 指数运 行出现了 巨大差异 , 沪深300 指 数全年下 跌7.65% , 上证指数 下跌6.75% , 创业板指数 上涨 82.73% 。 行业 表现方面, 能源、 材 料 、 周期跌幅较 大, 而信 息、 可选消 费、 医药 等行业涨幅较大。市场对 经济转型期间需 求稳定、增 速较快、代表未来方向的 行业和公司给与 了 较高定价;而对于增速下 降、前景波折的 行业和公司 予以 抛弃。本基金全年仓 位维持稳定,行 业 配置上,减持了房地产、 金融、白酒、煤 炭;增加了 医药、软件、传媒的配置 。操作过程中虽 对 强周期类资产保持了警惕 ,但在金融、装 饰类资产上 仍出现了误判,拖累了净 值表现。四季度 , 市场风格剧变,以传媒、 通信为代表的成 长股跌幅巨 大,本基金虽进行了一定 的减持操作,但 总 体配置仍偏 重,导致 净值出现 较大回撤 ,确需深 刻检 讨和改进。 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 8 页





4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期 末,本基 金份额净 值为 0.623 元,本 报告 期份额净值 增长率为-0.16%, 同期业绩 比较基准增 长率为-5.49%,高 于业绩比 较基准的 表现 。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走 势的简要展望 2014 年, 评 估拉动 GDP 的各大 类经济部 门情况, 我们 倾向于经济 发展为一 个弱势格 局, 同时 货币政策仍将保持平稳。 传统产业产能过 剩以及过高 的经营杠杆仍是制约经济 长期增长的重要 因 素;而经济转型无法一蹴 而就,转型与改 革仍是较长 时间的重要话题。从总的 经济体量、货币 存 量以及主要工业产品产量 等重要指标判断 ,未来国内 经济大起大落均不现实, 结构转型仍将持 续 较长时间。 基于上述,本基金将减少 基于政策以及宏观 变量的博 弈性操作,以稳增长以及 调结构两个大 的方向为指引,配置需求 稳定、估值 较低 的资产作为 防守端;专心致志基于未 来发展前景布局 成 长性行业和 个股作为 进攻类资 产。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项 的说明 本基金管理人指导基金估 值业务的领导小组 为公司估 值委员会,公司估值委员 会主要负责估 值政策和估值程序的制定 、修订以及执行 情况的监督 。估值委员会由股票投资 部、研究部、固 定 收益部、风险管理部、基 金运营部、监察 稽核部、委 托投资部指定人员组成。 公司估值委员会 的 相关成员均 具备相应 的专业胜 任能力和 相关工作 经历 , 估值委员会 成员中包 括两名投 资组合经 理。 股票投资部、 研 究部、 固定 收益部、 风险 管理部 和委 托投 资部负 责关注相 关投资品 种的动态, 评判基金持有的投资品种 是否处于不活跃 的交易状态 或者最近交易日后经济环 境发生了重大变 化 或证券发行机构发生了影 响证券价格的重 大事件,从 而确定估值日需要进行估 值测算或者调整 的 投资品种;提出合理的数 量分析模型对需 要进行估值 测算或者调整的投资品种 进行公允价值定 价 与计量;定期对估值政策 和程序进行评价 ,以保证其 持续适用;基金运营部负 责日常的基金资 产 的估值业务,执行基金估 值政策,并负责 与托管行沟 通估值调整事项;监察稽 核部负责审核估 值 政策和程序的一致性,监 督估值委员会工 作流程中的 风险控制,并负 责估值调 整事项的信息披 露 工作。


本基金的日常估值程序由 基金运营部基金估 值核算员 执行,并与托管银行的估 值结果核对一 致。基金估值政策的议定 和修改采用集体 讨论机制, 基金经理及投资经理作为 估值小组成员, 对 本基金持仓证券的交易情 况、信息披露情 况保持应有 的职业敏感,向估值委员 会提供估值参考 信 息,参与估值政策讨论。 对需采用特别估 值程序的证 券,基金管理人及时启动 特别估值程序, 由大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 9 页





估值委员会 讨论议定 特别估值 方案并与 托管行沟 通后 由基金运营 部具体执 行。 本基金管理人参与估值流 程各方之间不存在 任何重大 利益冲突,截止报告期末 未与外部 估值 定价服务机 构签约。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的 说明 本基金管理人严格按照本 基金基金合同的规 定进行收 益分配。本报告期内本基 金无收益分配 事项。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声 明 在托管 大成景阳领先股票 型证券投资基金 的 过程中, 本基金托管人中国农业银 行股份有限公 司严格遵守《证券投资基 金法》相关法律 法规的规定 以及《 大成景阳领先股票 型证券投资基金 基 金合同》 、 《 大成景阳领先 股票型证券投资基 金 托管协 议》的约定,对 大成景 阳领先股票型证券 投 资基金 管理人—大成 基金 管理有限公司 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日基金的 投资 运作,进行了认真、独立 的会计核算和必 要的投资监 督,认真履行了托管人的 义务,没有从事 任 何损害基金 份额持有 人利益的 行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规 守信、净值计 算、利润分配等情况的说明 本托管人认为,大成基金 管理有限公司在 大 成景阳领 先股票型证券投资基金 的 投资运作、基 金资产净值的计算、基金 份额申购赎回价 格的计算、 基金费用开支及利润分配 等问题上,不存 在 损害基金份 额持有人 利益的行 为; 在 报告期内 , 严格 遵守了 《 证券投资 基金法 》 等有关 法律法规, 在各重要方 面的运作 严格按 照 基金合同 的规定进 行。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容 的真实、准确 和完整发表意见 本托管人认为,大成基金 管理有限公司的信 息披露事 务符合《证券投资基金信 息披露管理办 法》及其他相关法律法规 的规定,基金管 理人所编制 和披露的 大成景阳领先股 票型证券投资基 金 年度报告中的财务指标、 净值表现、收益 分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等信息真实 、 准确、完整 ,未发现 有损害基 金持有人 利益的行 为。 §6 审计报告 本基金 2013 年年度 财 务会计 报告已经 普华永道 中天 会计师事务 所(特殊 普通合伙 )审计,注 册会计师签字出具了标准 无保留意见的审 计报告。投 资者欲了解本基金审计报 告详细内容,应 阅 读年度报告 正文。 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 10 页





§7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体: 大成景阳 领先股票 型证券投 资基金 报告截止日 : 2013 年12 月 31 日 单位:人民 币元 资 产 本期末 2013 年 12 月 31 日 上年度末 2012 年 12 月 31 日 资 产:


银行存款 366,040,497.75 610,934,364.68 结算备付金 2,163,842.13 1,072,013.09 存出保证金 722,593.03 827,037.86 交易性金融 资产 1,713,738,383.41 1,826,643,514.86 其中:股票 投资 1,713,738,383.41 1,826,643,514.86 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证 券投资 - - 衍生金融资 产 - - 买入返售金 融资产 - - 应收证券清 算款 - - 应收利息 74,089.80 127,146.87 应收股利 - - 应收申购款 57,420.09 117,561.25 递延所得税 资产 - - 其他资产 - - 资产总计 2,082,796,826.21 2,439,721,638.61 负债和所有者权益 本期末 2013 年 12 月 31 日 上年度末 2012 年 12 月 31 日 负 债:


短期借款 - - 交易性金融 负债 - - 衍生金融负 债 - - 卖出回购金 融资产款 - - 应付证券清 算款 8,591,172.04 20,751,461.95 应付赎回款 1,056,247.78 12,169,831.29 应付管理人 报酬 2,668,979.90 2,925,101.26 应付托管费 444,829.98 487,516.88 应付销售服 务费 - - 应付交易费 用 1,253,081.14 1,779,259.71 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 11 页





递延所得税 负债 - - 其他负债 200,202.68 468,973.70 负债合计 14,214,513.52 38,582,144.79 所有者权益:


实收基金 2,200,819,727.47 2,552,198,094.55 未分配利润 -132,237,414.78 -151,058,600.73 所有者权益 合计 2,068,582,312.69 2,401,139,493.82 负债和所有 者权益总 计 2,082,796,826.21 2,439,721,638.61 注:报告截 止日 2013 年 12 月 31 日 ,基金份 额净值 0.623 元, 基金份额 总额 3,318,983,705.74 份。


7.2 利润表 会计主体: 大成景阳 领先股票 型证券投 资基金 本报告期: 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日 单位:人民 币元 项 目 本期 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日 上年度可比期间 2012 年 1 月 1 日至2012 年 12 月 31 日 一、收入 65,375,043.52 19,437,322.18 1.利息收入 3,372,343.66 3,636,116.02 其中:存款 利息收入 3,301,650.82 3,620,282.71 债券利息收 入 2,094.90 - 资产支持证 券利息收 入 - - 买入返售金 融资产收 入 68,597.94 15,833.31 其他利息收 入 - - 2.投资收益 (损失以 “-”填列 ) 27,955,295.18 -503,143,861.38 其中:股票 投资收益 -201,839.64 -532,236,517.66 基金投资收 益 - - 债券投资收 益 528,905.10 - 资产支持证 券投资收 益 - - 衍生工具收 益 - - 股利收益 27,628,229.72 29,092,656.28 3.公允价值 变动收益 (损失以 “-”号填 列) 33,931,196.79 518,879,919.12 4.汇兑收益 ( 损失以 “- ”号 填列) - - 5.其他收入 (损失以 “-”号填 列) 116,207.89 65,148.42 减:二、费用 50,987,966.16 54,193,471.81 1.管理人报 酬 35,119,860.33 38,880,969.47 2.托管费 5,853,309.98 6,480,161.61 3.销售服务 费 - - 4.交易费用 9,591,189.53 8,391,553.44 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 12 页





5.利息支出 - - 其中:卖出 回购金融 资产支出 - - 6.其他费用 423,606.32 440,787.29 三、 利润总额 (亏损总额以 “- ” 号填列) 14,387,077.36 -34,756,149.63 减:所得税 费用 - - 四、净利润(净亏损以“- ”号填列) 14,387,077.36 -34,756,149.63


7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体: 大成景阳 领先股票 型证券投 资基金 本报告期:2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日 单位:人民 币元 项目 本期 2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 2,552,198,094.55 -151,058,600.73 2,401,139,493.82 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - 14,387,077.36 14,387,077.36 三、本期基金份额交易产 生的基金净 值变动数 (净值减少 以 “- ” 号 填列) -351,378,367.08 4,434,108.59 -346,944,258.49 其中:1.基 金申购款 34,485,095.97 -706,880.86 33,778,215.11 2. 基金赎回 款 -385,863,463.05 5,140,989.45 -380,722,473.60 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动(净 值减少以 “-” 号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 2,200,819,727.47 -132,237,414.78 2,068,582,312.69 项目 上年度可比期间 2012 年 1 月 1 日至2012 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 2,769,222,631.32 -127,156,948.50 2,642,065,682.82 二、本期经营活动产生的 - -34,756,149.63 -34,756,149.63 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 13 页





基金净值变动数(本期利 润) 三、本期基金份额交易产 生的基金 净 值变动数 (净值减少 以 “- ” 号 填列) -217,024,536.77 10,854,497.40 -206,170,039.37 其中:1.基 金申购款 70,283,305.92 -2,467,243.37 67,816,062.55 2. 基金赎回 款 -287,307,842.69 13,321,740.77 -273,986,101.92 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动(净 值减少以 “-” 号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 2,552,198,094.55 -151,058,600.73 2,401,139,493.82


报表附注为 财务报表 的组成部 分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表 由下列负 责人签署 : _____ 张树忠______














______ 刘 彩晖______














____ 范瑛____ 基金管理人 负责人














主管会计 工作负责 人














会 计机构负 责人 7.4 报表附注 7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计 与最近一期年 度报告相一致的说明 本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与最近一 期年 度报告相一 致。 7.4.2 税项 根据财政部、国家税务总局财 税[2002]128 号《关于 开放式证券投资基金有关税收 问题的通 知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所 得税若干 优惠政策 的通知》 、财 税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利差别化个人 所得税政策有关 问题的通知 》及其他相关财税法规和 实务操作,主要 税 项列示如下 : (1) 以发行基金方式募集资金不 属于营业税征收范 围,不 征收营业税。基金买卖股票 、债券 的差价收入 不予征收 营业税。 (2) 对基金从证券市场中取得的 收入,包括买卖股 票、债 券的差价收入,股权的股息 、红利 收入,债券 的利息收 入及其他 收入 ,暂 不征收企 业所 得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入, 应由发行债券的 企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的个人所 得税。 自 2013 年 1 月 1 日 起,对基 金从 上市公司取 得的股息 红利所得 ,持股期 限在 1 个月以内( 含 1 个月)的 ,其股息 红利所得 全额计入 应纳税所得 额;持股 期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的, 暂减按 50% 计入应 纳税所得 额; 持股 期限超过 1 年的, 暂减 按 25%计入 应纳税所 得 额。对基金持有的上市公 司限售股,解禁 后取得的股 息、红利收入,按照上述 规定计算纳税, 持大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 14 页





股时间自解禁日起计算; 解禁前取得的股 息、红利收 入继续暂减按 50% 计入 应纳税所得额。 上述 所得统一适 用 20% 的 税率计征 个人所得 税。 (4) 基金卖出股 票按 0.1% 的税率缴 纳股票交 易印花税 ,买 入股票不征 收股票交 易印花税 。 7.4.3 关联方关系 关联方名称 与本基金的 关系 大成基金管 理有限公 司 (“大成 基金 ”) 基金管理人 、基金销 售机构 中国农业银 行股份 有 限公司 (“ 中国农业 银行 ”) 基金托管人 、基金代 销机构 中泰信托有 限责任公 司 基金管理人 的股东 光大证券股 份有限公 司 (“光大 证券 ”) 基金管理人 的股东、 基金代销 机构 中国银河投 资管理有 限公司 基金管理人 的股东 广东证券股 份有限公 司 (“广东 证券 ”) 基金管理人 的股东 大成国际资 产管理有 限公司(“ 大成国际 ”) 基金管理人 的子公司 大成创新资 本管理有 限公司(“ 大成创新 资本”) 基金管理人 的合资子 公司 注:1. 本基 金基金管 理人于 2013 年 10 月 29 日 成立 了合资子公 司大成创 新资本管 理有限公 司, 其中大成 基 金管理有 限公司持 有 52%的 股权。 2. 中国证监 会于 2005 年 11 月6 日作出 对广东 证券 取消业务许 可并责令 关闭的行 政处罚。 3. 下述关联 交易均在 正常业务 范围内按 一般商 业条 款订立。 7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交 易 7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.4.1.1 股票交易 金额单位: 人民币元 关联方名称 本期 2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日 上年度可比 期间 2012年1月1 日至2012 年12 月31 日 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 光大证券 34,130,132.77 0.54% 169,899,274.87 3.17% 7.4.4.1.2 权证交易 本报告期内 及上年度 可比期间 本基金未 通过关联 方交 易单元进行 权证 交易 。 7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金































































































金额 单位:人 民币元 关联方名称 本期 2013 年1月1 日至2013 年12月31 日 当期 佣金 占当期佣金 总量 的比例 期末应付佣 金余额 占期末应付 佣 金总额的比 例 光大证券 30,201.79 0.53% 30,201.79 2.41% 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 15 页





关联方名称 上年度可比 期间 2012 年1月1 日至2012 年12月31 日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣 金余额 占期末应付 佣 金总额的比 例 光大证券 143,320.83 3.11% 7,350.05 0.41% 注:1. 上述佣金 参考市场 价格经本 基金的基 金管理人 与对方协商 确定, 以扣除 由中国证 券登记结 算有限责任 公司收取 的证管费 和经手费 的净额列 示。 2. 该类 佣金 协议的 服务 范围 还包 括佣 金收取 方为 本基 金提 供的 证券 投资 研究成 果和 市场 信 息服务等。 7.4.4.2 关联方报酬 7.4.4.2.1 基金管理费 单位 :人民 币元 项目 本期 2013 年 1 月1 日 至2013 年 12 月 31 日 上年度可比 期间 2012 年 1 月1 日 至 2012 年 12 月 31 日 当期发生的基金应支付 的管理费 35,119,860.33 38,880,969.47 其中: 支付销 售机构的 客 户维护费 8,636,003.54 9,408,534.17 注: 支付基 金管理人 大成基金 的管理人 报酬按前 一日 基金资产净 值 1.5% 的 年费率计 提, 逐日 累计 至每月月底 ,按月支 付。其计 算公式为 : 日管理人报 酬=前一 日基金资 产净值 X 1.5% / 当年 天数。 7.4.4.2.2 基金托管费 单位:人民 币元 项目 本期 2013 年 1 月1 日 至2013 年 12 月 31 日 上年度可比 期间 2012 年 1 月1 日 至 2012 年 12 月 31 日 当期发生的基金应支付 的托管费 5,853,309.98 6,480,161.61 注:支付基金托管人中国 农业银行的托管费 按前一日 基金资产净值 0.25% 的年费率计提,逐 日累 计至每月月 底,按月 支付。其 计算公式 为: 日托管费= 前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。 7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易 本报告期内 及上年度 可比期间 本基金未 与关联方 进行 银行间同 业 市场的债 券(含回购)交易。 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 16 页





7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资 本基金的情况 份额单位: 份 项目 本期 2013 年 1 月1 日 至2013 年 12 月 31 日 上年度可比 期间 2012 年 1 月1 日 至 2012 年 12 月 31 日 基金合同生 效日( 2007 年 12 月 11 日 ) 持有 的基金份 额 - - 期初持有的 基金份额 - 126,556,154.00 期间申购/买 入总份额 - - 期间因拆分 变动份额 - - 减:期间赎 回/卖出总 份额 - 126,556,154.00 期末持有的 基金份额 - - 期末持有的 基金份额 占基金总份 额比例 0.00% 0.00% 7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联 方投资本基金 的情况 本报告期末 及上年度 末除基金 管理人之 外的其他 关联 方无投资本 基金的情 况。 7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产 生的利息收入 单位:人民 币元 关联方 名称 本期 2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日 上年度可比 期间 2012 年 1 月1 日至 2012 年 12 月31 日 期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入 中国农业银 行 366,040,497.75 3,246,095.98 610,934,364.68 3,585,725.49 注:本基金 的银行存 款由基金 托管人中 国农业银 行保 管,按银行 同业利率 计息。 7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券 的情况 本报告期内 及上年度 可比期间 本基金未 在承销期 内参 与关联方承 销证券。 7.4.4.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报 告期及上 年度可比 期间无须 作说明的 其他 关联交易事 项。 7.4.5 期末( 2013 年12 月31 日 )本基金持有的流通受限 证券 7.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通 受限证券 于本报告期 末,本基 金未持有 因认购新 发或增发 证券 而流通受限 的证券。 7.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流通受限股票 金额单位: 人民币元 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 17 页





股票代 码 股票名 称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单 价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总 额 备 注 002518 科士 达 2013 年12 月 30 日 重大 事项 未 公告 18.90 2014 年1 月 2 日 19.01 198,281 3,615,762.11 3,747,510.90 - 注: 本基金截 至 2013 年12 月 31 日止持 有以上因 公布 的重大事项 可能产生 重大影响 而被暂时 停牌 的股票,该 类股票将 在所公布 事项的重 大影响消 除后 ,经交易所 批准复牌 。 7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 于本报告期 末,本基 金无从事 债券正回 购交易形 成的 卖出回购证 券款余额 。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位: 人民币元 序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 1,713,738,383.41 82.28 其中:股票 1,713,738,383.41 82.28 2 固定收益投 资 - 0.00 其中:债券 - 0.00








资产 支持证券 - 0.00 3 金融衍生品 投资 - 0.00 4 买入返售金 融资产 - 0.00 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产 - 0.00 5 银行存款和 结算备付 金合计 368,204,339.88 17.68 6 其他各项资 产 854,102.92 0.04 7 合计 2,082,796,826.21 100.00


8.2 期末按行业分类的股票投资组合


金额单位 :人民币 元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 1,125,552,736.67 54.41 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供 应业 - 0.00 E 建筑业 41,347,454.40 2.00 F 批发和零售 业 - 0.00 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 18 页





G 交通运输、 仓储和邮 政业 - 0.00 H 住宿和餐饮 业 - 0.00 I 信息传输、 软件和信 息技术服 务 业 187,056,877.72 9.04 J 金融业 240,105,445.22 11.61 K 房地产业 24,989,416.90 1.21 L 租赁和商务 服务业 29,354,452.50 1.42 M 科学研究和 技术服务 业 28,752,000.00 1.39 N 水利、环境 和公 共设 施管理业 - 0.00 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会 工作 - 0.00 R 文化、体育 和娱乐业 36,580,000.00 1.77 S 综合 - 0.00 合计 1,713,738,383.41 82.85


8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的 前十 名 股票投资明细 金额单位: 人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产 净值 比例(%) 1 000651 格力电器 5,000,000 163,300,000.00 7.89 2 600518 康美药业 8,900,000 160,200,000.00 7.74 3 601166 兴业银行 12,010,862 121,790,140.68 5.89 4 600887 伊利股份 3,000,000 117,240,000.00 5.67 5 300273 和佳股份 4,400,000 114,004,000.00 5.51 6 600016 民生银行 12,000,000 92,640,000.00 4.48 7 000503 海虹控股 3,199,928 66,878,495.20 3.23 8 002236 大华股份 1,559,610 63,756,856.80 3.08 9 300147 香雪制药 2,700,000 50,220,000.00 2.43 10 002570 贝因美 1,599,904 49,117,052.80 2.37 注: 投资者欲了解本报告 期末基金投资的 所有股票明 细,应阅读登载于 大成基 金管理有限公司 网 站(http://www.dcfund.com.cn)的年度 报告 正文 。


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8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1


累 计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的 股票明细 金额单位: 人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额 占期初基金 资产净值 比例(%) 1 601169 北京银行 93,883,380.57 3.91 2 601166 兴业银行 78,831,801.58 3.28 3 300273 和佳股份 76,983,800.05 3.21 4 300251 光线传媒 72,656,807.55 3.03 5 600637 百视通 65,632,124.50 2.73 6 002106 莱宝 高科 62,076,441.53 2.59 7 600016 民生银行 60,566,578.83 2.52 8 300104 乐视网 59,242,168.79 2.47 9 300315 掌趣科技 58,490,884.22 2.44 10 000503 海虹控股 57,050,449.08 2.38 11 002236 大华股份 54,974,756.68 2.29 12 600000 浦发银行 54,945,450.66 2.29 13 002309 中利科技 54,865,736.60 2.28 14 600880 博瑞传播 53,403,405.71 2.22 15 002570 贝因美 52,404,182.97 2.18 16 002148 北纬通信 51,047,363.05 2.13 17 600104 上汽集团 50,860,411.44 2.12 18 002450 康得新 49,523,167.17 2.06 19 600645 中源协和 48,882,037.25 2.04 20 300147 香雪制药 46,216,217.13 1.92 注:本期累 计买入金 额指买入 成交金额 (成交单 价乘 以成交数量 ),不考 虑相关交 易费用。 8.4.2


累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的 股票明细 金额单位: 人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额 占期初基金 资产净值 比例(% ) 1 601169 北京银行 112,741,883.69 4.70 2 000002 万


科A 100,972,979.83 4.21 3 600519 贵州茅台 96,368,737.39 4.01 4 601601 中国太保 93,189,871.85 3.88 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 20 页





5 600837 海通证券 90,648,544.26 3.78 6 600048 保利地产 86,791,281.13 3.61 7 600637 百视通 80,438,956.66 3.35 8 600518 康美药业 76,782,906.34 3.20 9 600111 包钢稀土 72,325,886.92 3.01 10 601318 中国平安 71,756,222.22 2.99 11 000651 格力电器 64,209,421.80 2.67 12 300228 富瑞特装 57,540,391.36 2.40 13 002106 莱宝高科 54,717,839.64 2.28 14 000926 福星股份 54,085,501.40 2.25 15 000768 中航飞机 53,158,820.56 2.21 16 300078 中瑞思创 53,120,100.79 2.21 17 002353 杰瑞股份 51,982,787.89 2.16 18 600079 人福医药 49,990,489.35 2.08 19 600585 海螺水泥 49,731,421.64 2.07 20 600000 浦发银行 48,895,624.12 2.04 注:本期累 计卖出金 额指卖出 成交金额 (成交单 价乘 以成交数量) ,不考虑 相关交易 费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入 总额 单位:人民 币元 买入股票成 本(成交 )总额 3,081,198,157.93 卖出股票收 入(成交 )总额 3,227,832,646.53 注:上述金 额均指成 交金额( 成交单价 乘以成交 数量 ) ,不考虑相 关交易费 用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报 告期末未 持有债券 。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前五 名债券投资明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的 前十 名 资产支持证券投资明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前五 名权证投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 21 页





8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明 8.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和 损益明细 本基金本报 告期未投 资股指期 货。 8.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报 告期未投 资股指期 货。 8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明 8.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报 告期未投 资国债期 货。 8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和 损益明细 本基金本报 告期未投 资国债期 货。 8.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报 告期未投 资国债期 货。 8.11 投资组合报告附注 8.11.1


报告期内基金投资的前十名证券的 发行主体无被监 管部门立案调查的,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.11.2


基金投资的前十名股票中,没有投 资于超出基金合 同规定备选股票库之外股票。 8.11.3 期末其他各项资产构成 单位:人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 722,593.03 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 74,089.80 5 应收申购款 57,420.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 854,102.92


8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明 细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 22 页





8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明 本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 的情 况。 8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五 入原因, 分项之和 与合计可 能有尾差 。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位: 份 持有人户数 ( 户) 户均 持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 126,269 26,285.02 23,362,344.40 0.70% 3,295,621,361.34 99.30% 注:持有人 户数为有 效户数, 即存量份 额大于零 的账 户。 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金 的情况 项目 持有份额总 数(份) 占基金总份 额比例 基金管理人 所有从业 人员 持有本基金 74,800.49 0.0022540% 注:1 、本公 司高级管 理人员、 基金投资 和研究 部门 负责人持 有 本基金份 额总量的 数量区间:0 ; 2 、本基金的 基金经理 持有本基 金份额总 量的数 量区 间:0。 §10 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生 效日 ( 2007 年12 月11 日 )基金份 额总 额 1,000,000,000.00 本报告期期 初基金份 额总额 3,848,863,644.34 本报告期基 金总申购 份额 52,002,234.00 减:本报告期 基金总赎 回份额 581,882,172.60 本报告期基 金拆分变 动份额 - 本报告期期 末基金份 额总额 3,318,983,705.74


§11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无 基金份额 持有人大 会决议。








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11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托 管部门的重大 人事变动 基金管理人 在本报告 期内重大 人事变动 情况: 基 金管 理人于 2013 年 10 月 11 日 发布了《 大 成基 金管理有 限公司关 于高级管 理人员变 更的公告 》 , 刘明 先生担 任大成基 金管理有 限公司副 总 经理职务。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管 业务的诉讼 本报告期内 没有涉及 本基金管 理人、基 金财产、 基金 托管业务的 诉讼事项 。





11.4 基金投资策略的改变 本基金投资 策略在本 报告期内 没有重大 改变。





11.5 为基金进行审计 的会计师事务所情况 本基金聘任 的为本基 金审计的 会计师事 务所为 普 华永 道中天会计 师事务所 (特 殊普通合 伙) , 本年度应支 付的审计 费用为 100,000.00 元。 该事务 所自基金合 同生效日 起为本基 金提供审 计服 务至今。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽 查或处罚等情 况 本报告期, 本基金管 理人、托 管人及高 级管理人 员未 受到监管部 门稽查或 处罚。





11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投 资及佣金支付 情况 金额单位: 人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券 商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的 比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 瑞银证券 1 851,500,857.07 13.50% 775,202.10 13.72% - 华创证券 1 846,624,906.75 13.42% 749,183.07 13.26% - 中信建投 3 465,716,255.65 7.38% 412,117.07 7.30% - 银河证券 4 434,725,141.74 6.89% 384,696.65 6.81% - 东北证券 2 339,862,509.96 5.39% 301,134.71 5.33% - 齐鲁证券 1 339,053,487.72 5.37% 308,674.69 5.46% - 兴业证券 2 329,146,745.45 5.22% 291,262.85 5.16% - 上海证券 1 296,727,541.71 4.70% 270,140.08 4.78% - 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 24 页





东兴证券 1 282,368,634.59 4.48% 249,868.79 4.42% - 招商证券 3 236,050,989.30 3.74% 214,633.98 3.80% - 北京高华 1 227,270,982.57 3.60% 206,909.32 3.66% - 民生证券 1 224,656,082.93 3.56% 204,524.91 3.62% - 红塔证券 1 194,335,398.52 3.08% 176,921.55 3.13% - 浙商证券 1 181,453,387.29 2.88% 160,568.30 2.84% - 国泰君安 2 167,889,770.00 2.66% 148,571.46 2.63% - 国金证券 2 163,195,577.32 2.59% 145,783.83 2.58% - 中银国际 2 151,979,739.66 2.41% 135,591.84 2.40% - 中金公司 2 142,605,912.66 2.26% 126,192.71 2.23% - 南京证券 1 124,641,788.44 1.98% 113,472.23 2.01% - 华泰证券 1 97,579,255.34 1.55% 86,348.65 1.53% - 天风证券 1 64,115,475.78 1.02% 56,735.79 1.00% - 西部证券 1 63,641,310.49 1.01% 56,316.16 1.00% - 光大证券 2 34,130,132.77 0.54% 30,201.79 0.53% - 英大证券 1 21,916,111.22 0.35% 19,953.02 0.35% - 国盛证券 1 18,623,694.54 0.30% 16,479.54 0.29% - 方正证券 1 8,440,014.99 0.13% 7,683.80 0.14% - 国信证券 1 - 0.00% - 0.00% - 宏源证券 1 - 0.00% - 0.00% - 世纪证券 1 - 0.00% - 0.00% - 平安证券 1 - 0.00% - 0.00% - 中信证券 2 - 0.00% - 0.00% - 长城证券 2 - 0.00% - 0.00% - 申银万国 1 - 0.00% - 0.00% - 广发证券 1 - 0.00% - 0.00% - 海通证券 1 - 0.00% - 0.00% - 安信证券 1 - 0.00% - 0.00% - 注: 中 国 证 监 会 颁 布 的 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 ( 证 监 基 金 字 [2007]48 号 )的有关 规定,本 公司制定 了租用证 券公 司交易单元 的选择标 准和程序 。 租用证券公 司交易单 元的选择 标准主要 包括: (一)财务 状况良好 ,最近一 年无重大 违规行为 ; (二)经营 行为规范 ,内控制 度健全, 能满足各 投资 组合运作的 保密性要 求; (三) 研 究实力较 强, 能 提供包括 研究报告 、 路演 服 务、 协助 进行上市 公司调研 等研究服 务; (四)具备各投资组合运 作所需的高效、安 全的通讯 条件,有足够的交易和清 算能力,满足大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 25 页





各投资组合 证券交易 需要; ( 五)能提 供投资组 合运作、 管理所需 的其他券 商服 务; (六)相关 基金合同 、资产管 理合同以 及法律法 规规 定的其他条 件。 租用证券公司交易单元的 程序:首先根据租 用证券公 司交易单元的选择标准形 成《券商服务 评价表》 ,然 后根据评 分高低进 行选择基 金交易 单元 。 本报告期内 本基金租 用证券公 司交易单 元的变更 情况 如下: 本报告期内本基金新增交 易单元: 银河证券 、东兴证 券 。本报告期内退租交易 单元: 申银万 国。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证 券投资的情况 金额单位: 人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交 易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的 比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 瑞银证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 华创证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 中信建投 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 银河证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 东北证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 齐鲁证券 - 0.00% 100,000,000.00 100.00% - 0.00% 兴业证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 上海证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 东兴证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 招商证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 北京高华 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 民生证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 红塔证券 11,151,000.00 100.00% - 0.00% - 0.00% 浙商证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 国泰君安 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 国金证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 中银国际 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 中金公司 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 南京证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 大成 景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要 第 26 页





华泰证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 天风证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 西部证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 光大证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 英大证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 国盛证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 方正证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 国信证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 宏源证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 世纪证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 平安证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 中信证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 长城证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 申银万国 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 广发证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 海通证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 安信证券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%


§12 影响投资者决策的其他重要信息 基金管理人 于2014 年1 月25 日发 布了 《大 成基金管 理有 限公司关于 高级管理 人员变更 的公告》 , 经大成基金管理有限公司 第五届董事会第 二十八次会 议审议通过,王颢先生不 再担任大成基金 管 理有限公司 总经理, 由董事长 张树忠先 生代 任公 司总 经理。 大成基金管 理有限公 司 2014 年3 月29 日