博 时 裕 益 灵活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2013 年 年 度报 告 摘要
2013 年 12 月31 日
基 金管理人 ： 博时 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ： 中国 建设银行 股份 有限公司
报 告送出日 期：2014 年 3 月 29 日
博时 裕益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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§1 重 要提 示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月28 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文 。
本报告期自2013 年 7 月29 日起至12 月31 日 止。
博时 裕益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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§2 基 金简 介
2.1 基金 基本情况
基金简称 博时裕益混 合
基金主代码 000219
交易代码
000219
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2013 年7 月29 日
基金管理人 博时基金管 理有限公 司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 828,983,578.12 份
基金合同存 续期 不定期
2.2 基金 产品说明
投资目标
本基金以绝 对收益为 目标，投 资目标分 为下行风 险控 制和收益获 取两
个方面，风 险控制目 标优先。
投资策略
本基金具体 投资策略 分三个层 次：首先 是大类资 产的 配置，目标 为避
险增值；其 次是行业 配置，目 标定位于 降低组合 的波 动性以及与 市场
的相关性； 最后是个 股选择策 略和债券 、权证、 股指 期货等资产 的投
资策略。
业绩比较基 准 年化收益率 7%
风险收益特 征
本基金为混 合型基金 ，其预期 收益及风 险水平低 于股 票型基金， 高于
债券型基金 及货币市 场基金， 属于中高 收益/风 险特 征的基金。
2.3 基金 管理人和基 金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 孙麒清 田青
联系电话 0755-83169999 010-67595096
电子邮箱 service@bosera.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 95105568 010-67595096
传真 0755-83195140 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基金年 度报告正 文的管理 人互联网 网址 http://www.bosera.com
基金年度报 告备置地 点 基金管理人 、基金托 管人处
§3 主 要财 务指 标、 基 金净 值表 现及 利润 分 配情 况
3.1 主要 会计数据和 财务指标
金额单位：人民币元
博时 裕益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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3.1.1 期间数 据和指标
2013 年7月29 日（基金 合同生效 日）至2013 年12
月31日
本期已实现 收益
-29,923,547.70
本期利润 -32,474,531.96
加权平均基 金份额本 期利润 -0.0296
本期基金份 额净值增 长率 -5.30%
3.1.2 期末数 据和指标 2013年末
期末可供分 配基金份 额利润 -0.0527
期末基金资 产净值 785,333,492.38
期末基金份 额净值 0.947
注： 本 基金 合同生效 日为 2013 年7 月 29 日，基金 合 同生效日起 未满一年 。
本期已实现 收益指基 金本期利 息收入 、 投资收 益、 其 他收入 （不 含公允价 值变动收 益） 扣 除相关费 用
后的余额， 本期利润 为本期已 实现收益 加上本期 公允 价值变动收 益。
期末可供分 配利润是 指期末资 产负债表 中未分配 利润 与未分配利 润中已实 现部分的 孰低数。
上述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费 用后实际 收益水平 要低于所 列数
字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金份额净 值 增长率及 其与同期业 绩比较基 准收益率的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增 长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
过去三个月 -9.98% 0.61% 1.76% 0.02% -11.74% 0.59%
自 基 金 合 同
生效起至今 -5.30% 0.64% 2.99% 0.02% -8.29% 0.62%
注：本基金 的业绩比 较基准 为 年化收益 率 7% 。
3.2.2 自基金合 同生效以来 基金份额累计 净值增长 率变动及其与 同期业绩比 较基准收益 率变
动的 比较
注：本基金 合同于 2013 年 7 月 29 日生 效。按照 本基 金的基金合 同规定,自 基金合同 生效之日 起 6 个
月内使基金 的投资组 合比例符 合本基金 合同第十 二条 “三、 投资策略 ”“四、 投资 限制 ” 的 有关约定。 本
博时 裕益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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报告期末本 基金的建 仓期尚未 结束。
3.2.3 合同生效日 以来基金每 年净值增长 率及其与 同期业绩比较 基准收益率 的比较
注： 本基金合同 于 2013 年7 月 29 日生效， 合同 生效 当年按实际 存续期计 算， 不按整个 自然年度 进行
折算。
3.3 过去 三年基金的 利润分配情 况
无。
§4 管 理人 报告
4.1 基金 管理人及基 金经理情况
4.1.1 基金管理人 及其管理基 金的经验
博时基金管理有限公司是中 国内地首批成立的 五家基金管理公司之一。 “ 为国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截至 2013 年 12 月 31 日，
博时基金公司共 管理 四十六 只开放式 基 金和 一 只封闭式基金， 并且受全国 社会保障基 金理事
会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户， 公募基金资产规模逾1052 亿元人民币 ，
累计分红 超过 608 亿元人民币 ，是目前我国资 产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产
管理规模在同业中名列前茅。
1、基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，股票型基金中，截至 12 月 31 日，博时医疗保健今年
以来净值增长率在 328 只标准型股票基金中排名前 1/4 。混合灵活配置型基金方面，博时回
报今年以来收益率在71 只同类基金中排名前1/2 。
固定收益方面，2013 年博时信用债纯债基金 收益率在 17 只长期标准债券型基金中排名
前1/3； 博时裕祥分级债券 A 收益率在17 只封 闭式债券型分级子基金 （优先份额） 中名列第
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2。
海外投资方面，博时大中华亚太精选 2013 年 收益率在 7 只 QDII 亚太股票型基金中排名
第2。
2、客户服务
2013 年全年，博时基金共举办各类渠道培训活动1534 场，参加人数38251 人。
3、其他大事件
1）2013 年 1 月 30 日，博时亚洲票息债券基 金由于达到募集份额目标上限 18 亿份而提
前结束募集，同时启动末日比例配售，配售比例约为63.35% 。
2）2013 年 3 月 29 日，由证券时报社 主办的 2012 年度中国基金业明星奖颁奖典礼暨明
星基金论坛在北京举行。博时主题行业基金 荣获“2012 年度股票型明星基金奖 ”。
3）2013 年 3 月30 日， 由中国证券报社主办的 第十届中国基金业金牛奖颁奖典礼暨 2013
金牛基金论坛在 北京举行。 博时基金蝉 联 “ 金 牛基金管理公司 ”奖，博时 基金价值组 投资总
监、 博时主题行业基金经理邓晓峰获得 “金牛基金十周年特别奖 ” ， 博时现金收益荣获 “2012
年度货币市场金牛基金 ”。
4）2013 年 4 月，在股市动态分析杂志主办的 “2012 基金公司品牌管理与营销策划能力
排行榜”评选活动中，博时 标普500 指数基金 获得“2012 年基金新产品营销策划案例奖” 。
5）2013 年4 月10 日，由上海证券报举办的第 十届“金基金奖”颁奖典礼在上海举行，
博时基金荣获金 “基金十年?卓越公司奖” ， 博时裕阳封闭和博时裕隆封闭荣获 “金基金十年?
投资回报奖” ，博时主题行业基金荣获“金基金·股票型基金奖 5 年期奖” ，博时裕阳封闭 荣
获“金基金·分红基金奖3 年期奖” 。
6）2013 年4 月27 日， 由中国网、 普益财富、西南财经大学信托与理财研究所三家机构
联合主办的2013 中国网?普益财富管理论坛在北京举行。 博时基金荣获2013 金手指奖 评选 “年
度最佳财富管理基金公司” 。
7）6 月26 日， 世界品牌实验室(WBL)在京发 布 2013 年度 （第十届） 《中国500 最具价值
品牌》 排行榜， 博时基金以81.65 亿的品牌价 值位列第216 名， 品牌价值一年内提升了 近20
亿元，排名逐年上升。
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8）2013 年 9 月 24 日，由理财周报主办的 2013 中国基金业领袖峰会暨“寻找中国最受
尊敬基金公司” 颁奖典礼在上海举行， 博时基金共获得三个奖项， 分别是：2013 中国最佳资
产配置基金公司、2013 中国最佳价值发现基金 公司、2013 中国最佳基金公司投资总监 （姜文
涛先生） 。
9）2013 年 11 月 18 日，博时基金在《每日经 济新闻》举办的基金金鼎奖评选活动中获
得“基金投顾业务-2013 最具竞争力基金公司”奖项。
10 ） 2013 年12 月20 日， 东方财富网在北京中国 大饭店举办 “东财互联网金融圆桌论坛 ”
和“2013 东方财富风云榜颁奖盛典 ”活动，我司获得 “ 最佳企业年金奖 ”。
4.1.2 基金经理（ 或基金经理 小组）及基 金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理
（助理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
姜文涛
基金经理/
绝对收益组
投资总监
2013-7-2
9
- 14.5
1998 年参加 工作， 先后就职 于国泰 君安证券
股份有限公 司、博时 基金管理 有限公司 、长
盛基金管理 有限公司 、南方基 金管理有 限公
司。 2011 年加入博 时基金管 理有限公 司， 2012
年 7 月起任 博时回报 混合基金 和博时平 衡配
置混合基金 基金经理 。现任股 票投资部 绝对
收益组投资 总监，兼 任博时回 报混合基 金和
博时平衡配 置混合基 金、博时 裕益混合 基金
的基金经理 。
注： 上述 人员的任 职日期和 离任日期 均指公司 作出决 定之日， 证券从业 年限计算 的起始时 间按照从 事
证券行业开 始时间计 算。
4.2 管理 人对报告期 内本基金运 作遵规守信情况的 说明
在本报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《证券 法》 、 《证券投 资基金法》 、 《证券投 资基金
运作管理办法》 及其各项实施细则、 《 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 》 和其
他相关法律法规 的规定，本 着诚实信用 、勤勉 尽责、取信于市 场、取信于 社会的原则 管理和
运用基金资产， 在严格控制 风险的基础 上，为 基金持有人谋求 最大利益。 本报告期内 ，基金
投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为 。
4.3 管理 人对报告期 内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制 度和控制方 法
报告期内，根据 《证券投资 基金管理 公司公平 交易制度指导意 见》的相关 要求，公司进
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一步完善了 《公平交易管理制度》 ， 通过系统及人工相结合的方式， 分别对一级市场及二级市
场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、 流程， 按照境内及境外业务进行了详细规范，
同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。
4.3.2 公平交易制 度的执行情 况
报告期内，本基 金管理人严 格执行了 《证券投 资基金管理公司 公平交易制 度指导意见》
和公司制定的 《公平交易管理制度》 的规定， 在研究、 决策、 交易执行等各环节， 通过制度、
流程、技术手段 等各方面措 施确保了公 平对待 所管理的投资组 合。同 时， 根据《证券 投资基
金管理公司公平 交易制度指 导意见》的 要求， 公司对所管理组 合的不同时 间窗的同向 交易进
行了价差专项分析，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.3 异常交易行 为 的专项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对报告期 内基金的投 资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基 金投资策略 和运作分析
本基金成立于2013 年下半年，2013 年内本基 金处于建仓期。
一方面，三季度 我们对中国 经济复苏 力度的预 期被证明是偏乐 观的；另一 方面，基于中
国经济的结构性特征，TMT、 能源、 医药 、 消费 、 汽车 、 化工等行业， 在四季度特别是十月份
也出现了较大幅 度的下跌。 在下跌过程 中，我 们降低股票仓位 到较低水平 。虽然复苏 力度不
达预期，我们期 待的债券牛 市并没有出 现，经 济走势不达预期 与债券收益 率节节攀高 同时出
现，债券价格不 断下跌，我 们维持了债 券零仓 位。在本年度的 最后两个月 ，本基金股 票和债
券比例都维持在较低比例。
4.4.2 报告期内基 金的业绩表 现
截至2013 年12 月31 日， 本基金份额净值为0.947 元， 累计净值为0.947 元。 报告期内，
本基金份额净值增长率为-5.30%，同期业绩基准增长率为2.99%。
4.5 管理 人对宏 观经 济、证券市 场及行业走势的简 要展望
展望2014 年度， 我们认为机会与风险都十分显 著。 风险主要包括市场利率水平提升对经
济、企业盈利和 公司估值的 负面影响。 机会主 要在于经济体系 内仍处于快 速增长阶段 的结构
性领域，如泛能 源、消费医 药等。更长 远地展 望，现有利率水 平与经济现 实相比不可 持续，
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市场对股市以外 的大类资产 的风险定价 机制的 缺失不可持续， 而最终的变 动是有利于 权益资
产的。在过渡期 内，我们还 是应该以风 险控制 为中心管理投资 ，并在合算 的情况下参 与阶段
性和结构性投资机会。
站在全球的角度 看，中国的 经济增长 前景依然 具有吸引力。 在 全球经济缓 慢复苏的国际
环境中，越来越多的海外投资者展现出来了对中国 A 股市场的兴趣。估值的国际化带来 A 股
相对H 股或其它新兴市场具有较低的估值和吸 引力，QFII 和RQFII 的配置需求潜力巨大。
4.6 管理 人对报告期 内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人为 确保基金估 值工作符 合相关法 律法规和基金合 同的规定， 确保基金资产
估值的公平、合 理，有效维 护投资人的 利益， 设立了博时基金 管理有限公 司估值委员 会（以
下简称“估值委 员会” ） ，制 定了估值政 策和估 值程序。估值委 员会成员由主 管运营的副 总经
理、督察长、投 资总监、研 究部负责人 、风险 管理部负责人、 运作部负责 人等成员组 成，基
金经理原则上不 参与估值委 员会的工作 ，其估 值建议经估值委 员会成员评 估后审慎采 用。估
值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历， 具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝
对的独立性。估 值委员会的 职责主要包 括有： 保证基金估值的 公平、合理 ；制订健全 、有效
的估值政策和程 序；确保对 投资品种进 行估值 时估值政策和程 序的一贯性 ；定期对估 值政策
和程序进行评价等。
参与估值流程的 各方还包括 本基金托 管银行和 会计师事务所。 托管人根据 法律法规要求
对基金估值及净 值计算履行 复核责任， 当存有 异议时，托 管银 行有责任要 求基金管理 公司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会 计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适 当性发表审 核意见并出 具报告 。上述参与估值 流程各方之 间不存在任 何重大
利益冲突。
本基金管理人已 与中央国债 登记结算 有限责任 公司签署服务协 议，由其按 约定提供在银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理 人对报告期 内基金利润 分配情况的说明
收益分配原则： 在符合有关 基金分红 条件的前 提下，本基金每 年收益分配 次数最多为 4
次，每份基金份 额 每次收益 分配比例不 得低于 收益分配基准日 每份基金份 额 该次 可供 分配利
润的50% ，若《基金合同》生效不满3 个月可 不进行收益分配 。
根据相关法律法 规和基金合 同的要求 以及本基 金的实际运作情 况，报告期 末本基金未满
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足收益分配条件，故不进行收益分配。
§5 托 管人 报告
5.1 报告 期内本基金 托管人遵规 守信情况声明
本 报 告期 ，中 国建 设银 行 股份 有限 公司 在本 基金 的 托管 过程 中， 严格 遵 守了 《证 券投 资
基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定 ， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完
全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报告期 内本基金投 资运作遵规守信、 净值计算、利 润分配等情 况 的说明
本报告期，本托 管人按照国 家有关规 定、基金 合同、托管协议 和其他有关 规定，对本基
金的基金资产净 值计算、基 金费用开支 等方面 进行了认真的复 核，对本基 金的投资运 作方面
进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为 。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管 人对本年度 报告中财务 信息等内容的真实 、准确和完整 发表意见
本 托 管人 复核 审查 了本 报 告中 的财 务指 标、 净值 表 现、 利润 分配 情况 、 财务 会计 报告 、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审 计报 告
本报告已经普华永道中 天会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲
了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告
全文。
§7 年 度财 务报 表
7.1 资产 负债表
会计主体： 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2013 年12 月31 日
单位：人民币元
资产
本期末
2013 年12月31日
资产：
博时 裕益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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银行存款 17,648,891.58
结算备付金 37,190,476.19
存出保证金 501,772.86
交易性金融 资产 83,324,179.66
其中：股票 投资 83,324,179.66
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证 券投资 -
衍生金融资 产 -
买入返售金 融资产 650,000,000.00
应收证券清 算款 549,974.23
应收利息 47,332.52
应收股利 -
应收申购款 5,232.47
递延所得税 资产 -
其他资产 -
资产总计 789,267,859.51
负债和所有者权益
本期末
2013 年12月31日
负债：
短期借款 -
交易性金融 负债 -
衍生金融负 债 -
卖出回购金 融资产款 -
应付证券清 算款 -
应付赎回款 1,783,356.86
应付管理人 报酬 1,018,483.83
应付托管费 169,747.33
应付销售服 务费 -
应付交易费 用 856,057.91
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税 负债 -
其他负债 106,721.20
负债合计 3,934,367.13
所有者权益：
实收基金 828,983,578.12
未分配利润 -43,650,085.74
所有者权益 合计 785,333,492.38
负债和所有 者权益总 计 789,267,859.51
注： 本 基金合同 生效日为2013 年7 月29 日， 基金 合 同生效日起 未满一年。 报 告截止日2013 年 12 月
31 日，基金 份额净值0.947 元 ，基金份 额总额 828,983,578.12 份 。
7.2 利润 表
博时 裕益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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会计主体： 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2013 年7 月29 日（基金合同生效 日）至2013 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年7月29日（基金合同生效日）至2013 年12
月31日
一、收入 -20,929,272.85
1.利息收入 9,397,412.28
其中：存款 利息收入 1,050,618.59
债券利息收 入 -
资产支持证 券利息收 入 -
买入返售金 融资产收 入 8,346,793.69
其他利息收 入 -
2.投资收益 （损失以 “－”填 列） -28,542,940.27
其中：股票 投资收益 -28,542,940.27
基金投资收 益 -
债券投资收 益 -
资产支持证 券投资收 益 -
衍生工具收 益 -
股利收益 -
3.公允价值 变动收益 （损失以 “－”号 填列） -2,550,984.26
4.汇兑收益 （损失以 “－”号 填列） -
5.其他收入 （损失以 “－”号 填列） 767,239.40
减：二、费用 11,545,259.11
1．管理人报 酬 6,916,034.43
2．托管费 1,152,672.41
3．销售服务 费 -
4．交易费用 3,284,450.74
5．利息支出 -
其中：卖出 回购金融 资产支出 -
6．其他费用 192,101.53
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） -32,474,531.96
减：所得税 费用 -
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -32,474,531.96
7.3 所有 者权益（基 金净值）变 动表
会计主体： 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2013 年7 月29 日（基金合同生效 日）至2013 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013年7月29日（基金合同生效日）至2013年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
博时 裕益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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一 、期初所 有者权 益（基 金净
值）
1,394,722,929.44 - 1,394,722,929.44
二 、本期经 营活动 产生的 基金
净值变动数 （本期利 润）
- -32,474,531.96 -32,474,531.96
三 、本期 基 金份额 交易产 生的
基 金净值变 动数（ 净值减 少以
“ －”号填列 ）
-565,739,351.32 -11,175,553.78 -576,914,905.10
其中：1. 基 金申购款
37,021,800.38
-147,852.43 36,873,947.95
2. 基金赎回 款 -602,761,151.70 -11,027,701.35 -613,788,853.05
四 、本期向 基金份 额持有 人分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值减少 以“ － ”号 填列）
- - -
五 、期末所 有者权 益（基 金净
值）
828,983,578.12 -43,650,085.74 785,333,492.38
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 7.1 至 7.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
————— ———— —
—— ———— —— ——
———— ———— ——
基金管理公 司负责人 ： 吴姚东
主 管会计工 作负 责人：王德 英
会计机构 负责人： 成江
7.4 报表 附注
7.4.1 重要会计政 策和会计估 计
7.4.1.1 会计年 度
本基金会计年度为公历1 月1 日起至12 月31 日 止。 本期财务报表 的实际编制期间为2013
年7 月29 日(基金合同生效日) 至2013 年12 月31 日。
7.4.1.2 记账本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.1.3 金融资 产和金融负 债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始 确认时分类 为：以公 允价值计 量且其变动计入 当期损益的 金融资产、应
收款项、可供出 售金融资产 及持有至到 期投资 。金融资产的分 类取决于本 基金对金融 资产的
持有意图和持有能力。本基金 现 无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交 易目的持有 的股票投 资分类为 以公允价值计量 且其变动计 入当期损益的
金融资产。以公 允价值计量 且其公允价 值变动 计入损益的金融 资产在资产 负债表中以 交易性
金融资产列示。
本基金持有的其 他金融资产 分类为应 收款项， 包括银行存款、 买入返售金 融资产和其他
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13
各类应收款项等 。应收款项 是指在活跃 市场中 没有报价、回收 金额固定或 可确定的非 衍生金
融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始 确认时分类 为：以公 允价值计 量且其变动计入 当期损益的 金融负债及其
他金融负债。本 基金目前暂 无金融负债 分类为 以公允价值计量 且其变动计 入当期损益 的金融
负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.1.4 金融资 产和金融负 债的初始确 认、后续计 量和终止确认
金融资产或金融 负债于本基 金成为金 融工具合 同的一方时，按 公允价值在 资产负债表内
确认。以公允价 值计量且其 变动计入当 期损益 的金融资产，取 得时发生的 相关交易费 用计入
当期损益。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值 计量且其变 动计入当 期损益的 金融资产 ，按照 公允价值进 行后续计量；
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利
终止；(2) 该金融资产已转移， 且本基金将金融 资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转
入方； 或者(3)该金融资产已转移， 虽然本基金 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎
所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现 时义务全部 或部分已 经解除时 ，终止确认该金 融负债或义 务已解除的部
分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.1.5 金融资 产和金融负 债的估值原 则
本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易，
但 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 且 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件
的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值 日无交 易且最近交易日后经济环境发生了 重大变
化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验
证具有可靠性的 估值技术确 定公允价值 。估值 技术包括参考熟 悉情况并自 愿交易 的各 方最近
进行的市场交易 中使用的价 格、参照实 质上相 同的其他金融工 具的当前公 允价值、现 金流量
折现法和期权定 价模型等。 采用估值技 术时， 尽可能最大程度 使用市场参 数，减少使 用与本
博时 裕益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
14
基金特定相关的参数。
7.4.1.6 金融资 产和金融负 债的抵销
本基金持有的资 产和承担 的负债基本 为金融资 产和金融负债。 当本基金 1) 具有抵销已
确认金额的法定 权利且该种 法定权利现 在是可 执行的；且 2) 交 易双方准备 按净额结算 时，
金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.1.7 实收基 金
实收基金为对外 发行基金份 额所募集 的总金额 在扣除损益平准 金分摊部分 后的余额。由
于申购和赎回引 起的实收基 金变动分别 于基金 申购确认日及基 金赎回确认 日认列。上 述申购
和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.1.8 损益平 准金
损益平准金包括 已实现平准 金和未实 现平准金 。已实现平准金 指在申购或 赎回基金份额
时，申购或赎回 款项中包含 的按累计未 分配的 已实现损益占基 金净值比例 计算的金额 。未实
现平准金指在申 购或赎回基 金份额时， 申购或 赎回款项中包含 的按累计未 实现损益占 基金净
值比例计算的金 额。损益平 准金于基金 申购确 认日或基金赎回 确认日认列 ，并于期末 全额转
入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.1.9 收入/( 损失)的 确认和计量
股票投资在持有 期间应取得 的现金股 利扣除由 上市公司代扣代 缴的个人所 得税后的净额
确认为投资收益。
以公允价值计量 且其变动计 入当期损 益的金融 资产在持有期间 的公允价值 变动确认为公
允价值变动损益 ；于处置时 ，其处置价 格与初 始确认金额之间 的差额确认 为投资收益 ，其中
包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有 期间确认的 利息收入 按实际利 率法计算，实际 利率法与直 线法差异较 小
的则按直线法计算。
7.4.1.10 费用 的确认和计 量
本基金的管理人 报酬和托管 费在费用 涵盖期间 按基金合同约定 的费率和计 算方法逐日确
认。
其他金融负债在 持有期间确 认的利息 支出按实 际利率法计算， 实际利率法 与直线法差异
较小的 则 按直线法计算。
7.4.1.11 基金 的收益分配 政策
每一基金份额享 有同等分配 权。本基 金收益以 现金形式分配， 但基金份额 持有人可选择
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现金红利或将现 金红利按分 红除权日的 基金份 额净值自动转为 基金份额进 行再投资。 若期末
未分配利润中的 未实现部分 为正数，包 括基金 经营活动产生的 未实现损益 以及基金份 额交易
产生的未实现平 准金等，则 期末可供分 配利润 的金额为期末未 分配利润中 的已实现部 分；若
期末未分配利润 的未实现部 分为负数， 则期末 可供分配利润的 金额为期末 未分配利润 ，即已
实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.1.12 分部报告
本基金以内部组 织结构、管 理要求、 内部报告 制度为依据确定 经营分部， 以经营分部为
基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分： (1)该组成部分能够在日常活动中
产生收入、 发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定 期评价该组成部分的经营成果， 以决定
向其配置资源、 评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流
量等有关会计信 息。如果两 个或多个经 营分部 具有相似的经济 特征，并且 满足一定条 件的，
则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息 。
7.4.1.13 其他 重要的会计 政策和会计 估计
根据本基金的估 值原则和中 国证监会 允许的基 金行业估值实务 操作，本基 金确定以下类
别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌 或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况， 本基金根 据中国证监 会公告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券投资基金 估值
业务的指导意见》 ， 根据具体情况采用 《中国证 券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值
的参考方法》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
7.4.2 会计政策和 会计估计变 更以及差错 更正的说 明
7.4.2.1 会计政策变 更的说明
无 。
7.4.2.2 会计估计变 更的说明
无 。
7.4.2.3 差错更正的 说明
无 。
7.4.3 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资 基金有关税收问题的
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通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实
施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操
作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票的差
价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票的差价收入， 股权的股息、 红利收入
及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 自2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取 得的股息红利所得，持股 期限在1 个月
以内(含1 个月)的， 其股息红利所得全额计入应 纳税所得额； 持股期限在1 个月以上至1 年(含
1 年)的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股 期限超过1 年的，暂减按25%计入应纳税所得
额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取 得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.4 关联方关系
关联方 名称 与本基金的 关系
博时基金管 理有限公 司(“博时 基金”) 基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构
中国建设银 行股份有 限公司 (“ 中国建设 银行 ”) 基金托管人 、基金代 销机构
招商证券股 份有限公 司 (“招商 证券 ”) 基金管理人 的股东
中国长城资 产管理公 司 基金管理人 的股东
广厦建设集 团有限责 任公司 基金管理人 的股东
天津港( 集团)有限公 司 基金管理人 的股东
璟安股权投 资有限公 司 基金管理人 的股东
上海盛业股 权投资基 金有限公 司 基金管理人 的股东
上海丰益股 权投资基 金有限公 司 基金管理人 的股东
注 ：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
7.4.5 本报告期及 上年度可比 期间的关联 方交易
7.4.5.1 通过关 联方交易单 元进行的交 易
7.4.5.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年7 月29 日（基金 合同生效 日）至2013 年12 月31 日
成交金额 占 当期股票 成交 总额 的比例
招商证券 720,003,198.57
31.99%
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7.4.5.1.2 权证交易
无。
7.4.5.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年7月29 日（基金 合同生效 日）至2013 年12 月31 日
当期佣金
占当期佣金 总
量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
招商证券 655,492.06 33.43%
305,054.20
35.63%
注：1. 上述佣金参考市 场价格经本基 金的基金管理 人与对方协商确定， 以扣除由中国证 券登记结算
有限责任公 司收取的 证管费和 经手费后 的净额列 示。
2. 该类佣金 协议的服 务范围还 包括佣金 收取方为 本基 金提供的证 券投资研 究成果和 市场信息 服务等。
7.4.5.2 关联方 报酬
7.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年7月29 日 （ 基金合同 生效日 ） 至2013 年1
2月31日
当期发生的 基金应支 付的管理 费 6,916,034.43
其中：支付 销售机构 的客户维 护费 3,353,595.73
注： 支付基金 管理人博 时基金的 管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 1.5% 的 年费率计 提， 逐日累 计至每
月月底，按 月支付。 其计算公 式为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值 X 1.5% / 当年 天数。
7.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年7月29 日 （基金合 同生效日） 至2013年1
2月31日
当期发生的 基金应支 付的托管 费 1,152,672.41
注：支付基 金托管人 中国建设 银行的托 管费按前 一日 基金资产净 值 0.25% 的年费率 计提，逐 日累计至
每月月底， 按月支付 。其计算 公式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.5.3 与关联 方进行银行 间同业市场 的债券(含回 购)交易
无。
7.4.5.4 各关联 方投资本基 金的情况
博时 裕益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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7.4.5.4.1 报告期 内基金管理 人运用固有资 金投资 本基金的情况
无。
7.4.5.4.2 报告期 末除基金管 理人之外的其 他关联 方投资本基金 的情况
无。
7.4.5.5 由关联 方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年 7 月29 日（ 基金合同 生效日） 至 2013 年12 月31 日
期末余额 当期利息收 入
中国建设银 行 17,648,891.58 845,011.97
注：本基金 的 活期 银 行存款由 基金托管 人中国建 设银 行保管，按 银行同业 利率计息 。
7.4.5.6 本基金 在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
无。
7.4.5.7 其他关 联交易事项 的说明
无。
7.4.6 期末（2013 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流 通受限证券
7.4.6.1 因认购 新发/增发 证券而于期 末持有的流通 受限证券
无。
7.4.6.2 期末持 有的暂时停 牌等流通受 限股票
无。
7.4.6.3 期末债 券正回购交 易中作为抵 押的债券
无。
7.4.7 有助于理解 和分析会计 报表需要说 明的其他 事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计 量的金融资 产和负债 主要包括 应收款项和其他 金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值 计量中对计 量整体具 有重大意 义的最低层级的 输入值，公 允价值层级可
分为：
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第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自 价格)或间 接(比如 根据价格推算的)可观察到 的、除第一 层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观
察输入值)。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于2013年12月31 日 ，本基金 持有的以公 允价值 计量的金融工具 中属于第 一层级的余 额为
83,324,179.66 元，无属于 第二层级 和第三层级 的余额。
(iii) 公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的债券， 若出现 重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关债券的公
允价值列入第一 层级；并根 据估值调整 中采用 的不可观察输入 值对于公允 价值的影响 程度，
确定相关债券公允价值应属第二层级还是第三层级。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资组 合报 告
8.1 期末 基金资产组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 83,324,179.66 10.56
其中：股票 83,324,179.66 10.56
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 650,000,000.00 82.35
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
5 银行存款和 结算备付 金合计 54,839,367.77 6.95
6 其他各项资 产 1,104,312.08 0.14
7 合计 789,267,859.51 100.00
8.2 报告 期末 按行业 分类的股票 投资组合
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金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 83,324,179.66 10.61
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技 术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 83,324,179.66 10.61
8.3 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排序 的 前十名 股票 投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
1 002353 杰瑞股份 319,936 25,393,320.32 3.23
2 000538 云南白药 198,678 20,263,169.22 2.58
3 600332 白云山 728,438 20,148,595.08 2.57
4 600887 伊利股份 448,288 17,519,095.04 2.23
8.4 报告 期内股票投 资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金 额超出期末 基金资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额 占期初基金 资产净值 比例 （% ）
1 600332 白云山 71,797,577.84 9.14
2 600837 海通证券 68,267,225.75 8.69
3 601166 兴业银行 68,236,602.47 8.69
4 000538 云南白药 68,036,457.84 8.66
5 600887 伊利股份 62,747,028.63 7.99
6 002353 杰瑞股份 56,542,485.76 7.20
博时 裕益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
21
7 300113 顺网科技 52,992,878.30 6.75
8 300133 华策影视 52,667,157.31 6.71
9 600016 民生银行 51,171,716.23 6.52
10 601633 长城汽车 51,100,754.34 6.51
11 600637 百视通 51,039,385.06 6.50
12 002440 闰土股份 48,372,982.61 6.16
13 300251 光线传媒 48,210,647.75 6.14
14 300228 富瑞特装 46,140,472.27 5.88
15 600436 片仔癀 41,916,489.11 5.34
16 601111 中国国航 41,117,114.74 5.24
17 600009 上海机场 41,116,879.33 5.24
18 600835 上海机电 41,087,366.89 5.23
19 600000 浦发银行 40,868,374.75 5.20
20 002415 海康威视 38,441,496.88 4.89
21 600439 瑞贝卡 29,310,661.99 3.73
22 002028 思源电气 27,970,941.44 3.56
23 002570 贝因美 27,901,885.99 3.55
24 002038 双鹭药业 27,899,463.85 3.55
25 600500 中化国际 27,656,353.15 3.52
注：本项的 “买入金 额”均按 买入成交 金额（成 交单 价乘以成交 数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
8.4.2 累计卖出金 额超出期末 基金资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额 占期初基金 资产净值 比例 （% ）
1 300251 光线传媒 61,456,779.60 7.83
2 600837 海通证券 60,016,373.59 7.64
3 601166 兴业银行 59,980,533.59 7.64
4 600637 百视通 59,824,301.65 7.62
5 600887 伊利股份 55,890,890.62 7.12
6 601633 长城汽车 53,455,757.96 6.81
7 300133 华策影视 52,625,871.78 6.70
8 000538 云南白药 49,275,367.57 6.27
9 002440 闰土股份 47,129,083.86 6.00
10 600332 白云山 46,708,644.59 5.95
11 600016 民生银行 46,444,826.84 5.91
12 300113 顺网科技 46,068,264.74 5.87
13 600835 上海机电 43,910,236.40 5.59
14 300228 富瑞特装 39,335,535.36 5.01
15 600009 上海机场 39,113,952.74 4.98
16 601111 中国国航 36,963,084.77 4.71
17 600436 片仔癀 35,792,053.87 4.56
18 002353 杰瑞股份 34,547,614.64 4.40
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19 002415 海康威视 33,846,355.22 4.31
20 600000 浦发银行 33,589,377.82 4.28
21 002028 思源电气 27,975,280.48 3.56
22 002570 贝因美 27,235,995.08 3.47
23 600439 瑞贝卡 27,090,789.17 3.45
24 600500 中化国际 25,882,244.93 3.30
25 002038 双鹭药业 24,033,079.22 3.06
注：本项 “ 卖出金额 ”均按卖 出成交金 额（成 交单 价乘以成交 数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
8.4.3 买入股票的 成本总额及 卖出股票的 收入总额
单位：人民币元
买入股票的 成本（成 交）总额 1,182,610,400.28
卖出股票的 收入（成 交）总额 1,068,192,296.09
注： 本项 “买 入股票成 本 ”、 “卖 出股票收 入 ”均 按买卖成交 金额 （成交单 价乘以成 交数量） 填 列，
不考虑相关 交易费用 。
8.5 期末 按债券品种 分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券 。
8.6 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名债券 投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的 前十名 资产 支持证券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名权证 投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报告 期末本基金 投资的股指 期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10 报告期末本基 金投资的国 债期货交易情 况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11 投资组合报告 附注
8.11.1 报告期内 基金投资的 前十名证券 的发行主体 没有被监管部 门立案调查 ， 或在报告 编制
日前 一年内受到公 开谴责、处 罚。
8.11.2 基金投资 的前十名股 票中，没有 投资超出基 金合同规定备 选股票库之 外的股票 。
8.11.3 期末其他 各项资产构 成
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单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 501,772.86
2 应收证券清 算款 549,974.23
3 应收股利 -
4 应收利息 47,332.52
5 应收申购款 5,232.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,104,312.08
8.11.4 期末持有 的处于转股 期的可转换 债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十 名股票中存 在流通受限 情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合 报告附注的 其他文字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金份 额持 有人 信 息
9.1 期末 基金份额持 有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的 基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
6,235
132,956.47 111,988,549.75 13.51% 716,995,028.37 86.49%
9.2 期末 基金管理人 的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理公 司所有从 业人员持 有本 开放 式 基金 1,109,078.13 0.13%
注：1 、本公 司高级管 理人员、 基金投资 和研究 部门 负责人持有 本基金的 区间为：100 万份 以上；
2 、本基金的 基金经理 未持有本 基金。
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§ 10 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效 日(2013 年7 月 29 日)基 金份额总 额 1,394,722,929.44
基金合同生 效日起至 报告期期 末基金总 申购份额 37,021,800.38
减：基金合 同生效日 起至报告 期期末基 金总赎回 份额 602,761,151.70
基金合同生 效日起至 报告期期 末基金拆 分变动份 额 -
本报告期期 末基金份 额总额 828,983,578.12
§ 11 重大 事件 揭示
11.1 基金份额持有 人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金管理人、 基金托管人 的专门基金托 管部门 的重大人事变 动
基金管理人在本报告期内重大 人事变动情况： 1） 基金管理人于2013 年 6 月 1 日发布 《博
时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 ， 何宝先生不再担任公司总经理职务， 由
公司董事长杨鶤女士代任公司总经理职务。2） 基金管理人于2013 年 7 月26 日发布 《博时基
金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 ，吴姚东先生担任公司总经理职务。
本基金托管人2013 年12 月5 日发布任免通知, 聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务
部副总经理。
11.3 涉及基金管理 人、基金财 产、基金托管 业务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略 的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审 计的会计师 事务所情况
本基金自基金合 同生效日起 聘请普华 永道中天 会计师事务所有 限公司为本 基金提供审计
服务。本报告期内 本基金应付审计费60,000.00 元。
11.6 管理人、托管 人及其高级 管理人员受稽 查或处 罚等情况
2013 年9 月3 日， 中国证监会向我司下发了 《 关于对博时基金管理有限公司采取责令整
改等措施的决定》 ， 责令我司进行为期6 个月的 整改， 深圳证监局对相关责任人采取了行政监
管措施。对此我 司高度重视 ，对公司内 部控制 和风险管理工作 进 行了全面 梳理，彻底 排查业
务中存在的风险 隐患，针对 性的制定、 实施整 改措施，进而提 升了公司内 部控制和风 险管理
的能力， 目前公司已经完成相关整改工作并向中国证监会及深圳证监局提交了整改完成报告，
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监管部门进行了整改完成的现场检查。
除上述情况外， 本报告期内 ，基金管 理人、基 金托管人及其高 级管理人员 未受监管部门
稽查或处罚。
11.7 基金租用证券 公司交易单 元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金 总
量的比例
中投证券 1 732,587,547.56 32.55%
666,947.83 34.01% 新增 1 个
招商证券 3 720,003,198.57 31.99%
655,492.06 33.43% 新增 3 个
东方证券 1
413,098,904.72 18.35%
293,469.31 14.97% 新增 1 个
国泰君安 3
246,529,871.42 10.95%
224,441.83 11.45% 新增 3 个
中信建投 2
82,756,851.95 3.68%
75,341.95 3.84% 新增 2 个
海通证券 1
27,970,941.44 1.24%
19,870.51 1.01% 新增 1 个
瑞银证券 1
27,855,380.71 1.24%
25,359.13 1.29% 新增 1 个
广州证券 1 - - - - 新增 1 个
长城证券 1 - - - - 新增 1 个
注： 本基金 根据中国 证券监督 管理委员 会 《关 于完善 证券投资基 金交易席 位制度有 关问题的 通知》 （证
监基字[2007]48 号） 的有关规 定要求， 我 公司在比 较 了多家证券 经营机构 的财务状 况、 经营 状况、 研究 水
平后，向多 家券商租 用了基金 专用交易 席位。
1 、基金专用 交易席位 的选择标 准如下：
(1) 经营行为 稳健规范 ，内控制 度健全， 在业内 有良 好的声誉；
(2) 具备 基金运作 所需的高 效、安全 的通讯 条件 ，交易设施 满足基金 进行证券 交易的需 要；
(3) 具有较强的全方位金融服务 能力和水平，包 括但不限于：有较好 的研究能力和行 业分析能力，能
及时、全面 地向公司 提供高质 量的关于 宏观、行 业及 市场走向、 个股分析 的报告及 丰富全面 的信息服 务；
能根据公司 所管理基 金的特定 要求， 提供专 门研究报 告， 具有开发量 化投资组 合模型的 能力； 能 积极 为公
司投资业务 的开展， 投资信息 的交流以 及其他方 面业 务的开展提 供良好的 服务和支 持。
2、基 金专用交 易席位的 选择程序 如下：
(1) 本基 金管理人 根据上述 标准考察 后确定 选用 交易席位的 证券经营 机构；
(2) 基金 管理人和 被选中的 证券经营 机构签 订席 位租用协议 。
博时 基金管理有限 公司
2014 年 3 月 29 日
