博时理财 30 天 债 券型 证 券 投 资基 金
2013 年 年 度报 告 摘要
2013 年 12 月31 日
基 金管理人 ： 博时 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ： 中国 建设银行 股份 有限公司
报 告送出日 期：2014 年 3 月 29 日
博时 理财 30 天债 券型
博时 理 财 30 天债 券 型证 券投 资基 金 2013 年 年度 报告 摘要
1
§1 重 要提 示
基金管理人的董 事会、董事 保证本报 告所载资 料不存在虚假记 载、误导性 陈述或重大遗
漏，并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承 担个别及连带的 法律责任。 本年度报告 已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月 28 日复核
了本报告中的财 务指标、净 值表现、利 润分配 情况、财务会计 报告、投资 组合报告等 内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽 责的原则 管理和运用基金 资产，但不 保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现 。投资有 风险，投资者在 作出投资决 策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文 。
本报告期自2013 年 1 月28 日起至12 月31 日 止。
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§2 基 金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金简称 博时理财 30 天债券
基金主代码 050029
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2013 年1 月28 日
基金管理人 博时基金管 理有限公 司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 77,631,848.42 份
基金合同存 续期 不定期
下属分级基 金的基金 简称 博时理财 30 天债券 A 博时理财 30 天债券 B
下属分级基 金的交易 代码 050029 050129
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
67,754,536.34 份 9,877,312.08 份
2.2 基金 产品说明
投资目标
本 基金在保 持资产相 对流动 性的基础 上，努力 追求绝对 收益，争 取
为基金份额 持有人谋 求资产的 增值。
投资策略
本 基金通过 对宏观经 济运行 和货币财 政政策的 分析，预 判未来市 场
利 率变化趋 势，采用 积极管 理型的投 资策略， 将投资组 合的平均 剩
余期限控制在 150 天以内。 采用利率 策略、信 用策略 、个券选择 等
积极投资策 略，在严 格控制风 险的前提 下，争取 提高 基金收益。
业绩比较基 准 七天通知存 款税后利 率( 税后)
风险收益特 征
本 基金为短 期理财债 券型基 金，属于 证券投资 基金中的 较低风险 品
种 ，预期收 益和预期 风险水 平低于 混 合型基金 、股票型 基金，高 于
货币市场基 金。
2.3 基金 管理人和基 金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 孙麒清 田青
联系电话 0755-83169999 010-67595096
电子邮箱 service@bosera.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 95105568 010-67595096
传真 0755-83195140 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基金年 度报告正 文的管理 人互联网 网址 http://www.bosera.com
基金年度报 告备置地 点 基金管理人 、基金托 管人处
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§3 主 要财 务指 标、 基 金净 值表 现及 利润 分 配情 况
3.1 主要 会计数据和 财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指 标
2013 年 1 月28 日（ 基金合同 生效日） 至 2013 年 12 月 31 日
博时理财 30 天债券 A 博时理财 30 天债券B
本期已实现 收益 11,731,272.21 11,187,921.76
本期利润 11,731,272.21 11,187,921.76
本期基金份 额净值收 益率 3.67% 3.95%
3.1.2 期末数 据和指 标
2013 年末
博时理财 30 天债券 A 博时理财 30 天债券B
期末基金资 产净值 67,754,536.34 9,877,312.08
期末基金份 额净值 1.0000 1.0000
注： 本期已实 现收益指 基金本 期利息收 入、 投资收 益 、 其他收入 （ 不含公允 价值变动 收益） 扣 除相关
费用后的余 额， 本 期利润为 本期已实 现收益加 上本期 公允价值变 动收益 ， 由于本 基金采用 摊余成本 法核算，
因此，公允 价值变动 收益为零 ，本期已 实现收益 和本 期利润的金 额相等。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金份额净 值收益率及 其与同期业 绩比较基 准收益率的比 较
A 类基金：
阶段
份额 净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较基
准收益 率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.0928% 0.0025% 0.3403% 0.0000% 0.7525% 0.0025%
过去六个月 2.1081% 0.0024% 0.6805% 0.0000% 1.4276% 0.0024%
过去一年
3.6652% 0.0032% 1.2501% 0.0000% 2.4151% 0.0032%
自 基金成立 起 至
今
3.6652% 0.0032% 1.2501% 0.0000% 2.4151% 0.0032%
B 类基金 ：
阶段
份额 净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较基
准收益 率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.1665% 0.0025% 0.3403% 0.0000% 0.8262% 0.0025%
过去六个月 2.2577% 0.0024% 0.6805% 0.0000% 1.5772% 0.0024%
过去一年 3.9462% 0.0032% 1.2501% 0.0000% 2.6961% 0.0032%
自基金成立 起至
今
3.9462% 0.0032% 1.2501% 0.0000% 2.6961% 0.0032%
注：本基金 的收益分 配原则是 按日分配 ，每个运 作周 期期满结转 份额。
3.2.2 自基金合同 生效以来基 金份额累计 净值收益 率变动及其与 同期业绩比 较基准收益 率变
动的 比较
A 类基金 ：
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B 类基金 ：
注：
1 、本基金基 金合同 于 2013 年01 月28 日生效， 截至 报告期末， 本基金基 金合同生 效不满一 年。
2 、截至报告 期末，本 基金的各 项 投资比 例符合 基金 合同关于投 资范围及 投资限制 的规定： 本基
金投资于法 律法规允 许的金融 工具包括 ：现金、 通知 存款、一年 以内（含 一年）的 银行定期 存款和大
额存单、 剩余期 限 （或回售期 限） 在 397 天以内 （含397 天） 的债券、 资 产支持证 券、 中期票 据； 期限
在一年以内 （ 含一年） 的 债券回购、 期限在一 年以内 （含一年） 的中 央银行票 据、 短期融 资券及法 律法
规或中国证 监会允许 基金投资 的其他固 定收益类 金融 工具。
3.2.3 自基金合同 生效以来基 金每年净值 收益率及 其与同期业绩 比较基准收 益率的比较
A 类基金 ：
B 类基金 ：
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注：本基金 合 同于 2013 年1 月 28 日生 效,基金 合同 生效起至报 告期末不 满一年。 合同生效 当年按实
际存续期计 算，不按 整个自然 年度进行 折算。
3.3 自基 金合同生效 以来基金的 利润分配情况
A 类基金：
单位：人民币元
年度
已按 再投资 形式 转
实收基金
直接通过应 付赎回
款转出金额
应付利润本 年变动 年度利润分 配 合计 备注
2013 11,716,053.00 - 15,219.21 11,731,272.21 -
合计 11,716,053.00 - 15,219.21 11,731,272.21 -
B 类基金：
单位：人民币元
年度
已按 再投资 形式 转
实收基金
直接通过应 付赎回
款转出金额
应付利润本 年变动 年度利润分 配 合计 备注
2013 11,185,620.60 - 2,301.16 11,187,921.76 -
合计 11,185,620.60 - 2,301.16 11,187,921.76 -
§4 管 理人 报告
4.1 基金 管理人及基 金经理情况
4.1.1 基金管理人 及其管理基 金的经验
博时基金管理有限公司是中 国内地首批成立的 五家基金管理公司之一。 “ 为国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。 截至 2013 年 12 月 31 日，
博时基金公司共 管理 四十六 只开放式基 金和 一 只封闭式基金， 并且受全国 社会保障基 金理事
会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户， 公募基金资产规模逾1052 亿元人民币 ，
累计分红 超过 608 亿元人民币 ，是目前我国资 产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产
管理规模在同业中名列前茅。
1、基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计， 股票型基金中， 截至 12 月 31 日，博时医疗保健今年
以来净值增长率在 328 只标准型股票基金中排名前 1/4 。混合灵活配置型基金方面， 博时回
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报今年以来收益率在71 只同类基金中 排名前1/2。
固定收益方面 ，2013 年博时信用债纯债 基金收益率在 17 只长期标准债券型基金中排名
前1/3； 博时裕祥分级 债券 A 收益率在17 只 封 闭式债券型分级子基金 （优先份额） 中名列第
2。
海外投资方面， 博时大中华亚太精选 2013 年 收益率在 7 只 QDII 亚太股票型基金 中排名
第2。
2、客户服务
2013 年全年， 博时基金共举办各类渠道培训活动1534 场，参加人数38251 人。
3、其他大事件
1）2013 年 1 月 30 日，博时亚洲票息债券基 金由于达到募集份额目标上限 18 亿份而提
前结束募集，同时启动末日比例配售，配售比 例约为63.35% 。
2）2013 年 3 月 29 日，由证券时报社主办的 2012 年度中国基金业明星奖颁奖典礼暨明
星基金论坛在北京举行。博时主题行业基金 荣获“2012 年度股票型明星基金奖 ”。
3）2013 年 3 月30 日， 由中国证券报社主办的 第十届中国基金业金牛奖颁奖典礼暨 2013
金牛基金论坛在 北京举行。 博时基金蝉 联 “ 金 牛基金管理公司 ”奖，博时 基金价值组 投资总
监、 博时主题行业基金经理邓晓峰获得 “金牛基金十周年特别奖 ” ， 博时现金收益荣获 “2012
年度货币市场金牛基金 ”。
4）2013 年 4 月，在股市动态分析杂志主办的 “2012 基金公司品牌管理与营销策划能力
排行榜”评选活动中，博时标普500 指数基金 获得“2012 年基金新产品营销策划案例奖” 。
5）2013 年4 月10 日，由上海证券报举办的第 十届“金基金奖”颁奖典礼在上海举行，
博时基金荣获金 “基金十年?卓越公司奖” ， 博时裕阳封闭和博时裕隆封闭荣获 “金基金十年?
投资回报奖” ，博时主题行业基金荣获“金基金·股票型基金奖 5 年期奖” ，博时裕阳封闭 荣
获“金基金·分红基金奖3 年期奖” 。
6）2013 年4 月27 日， 由中国网、 普益财富、西南财经大学信托与理财研究所三家机构
联合主办的2013 中国 网?普益财富管理论坛在北京举行。 博时基金荣获2013 金手指奖评选 “年
度最佳财富管理基金公司” 。
7）6 月26 日， 世界品牌实验室(WBL)在京发 布 2013 年度 （第十届） 《中国500 最具价值
品牌》 排行榜， 博时基金以81.65 亿的品牌价 值位列第216 名， 品牌价值一年内提升了 近20
亿元，排名逐年上升。
8）2013 年 9 月 24 日，由理财周报主办的 2013 中国基金业领袖峰会暨“寻找中国最受
尊敬基金公司” 颁奖典礼在上海举行， 博时基金 共获得三个奖项， 分别是：2013 中国最佳资
产配置基金公司、2013 中国最佳价值发现基金 公司 、2013 中国最佳基金公司投资总监 （姜文
涛先生） 。
9）2013 年 11 月 18 日，博时基金在《每日经 济新闻》举办的基金金鼎奖评选活动中获
得“基金投顾业务-2013 最具竞争力基金公司”奖项。
10 ） 2013 年12 月20 日， 东方财富网在北京中国 大饭店举办 “东财互联网金融圆桌论坛 ”
和“2013 东方财富风云榜颁奖盛典 ”活动，我司获得 “ 最佳企业年金奖 ”。
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4.1.2 基金经理（ 或基金经理 小组） 及基 金经理助 理的 简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理
（助理）期 限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
陈凯
杨
基金经理/
现金管理组
投资副总监
2013-1-28 - 8
2003 年起先 后在深圳 发展银行 、 博 时基
金、 长城基 金工作 。2009 年 1 月再 次加
入博时基金 ，历任固 定收益研 究员、特
定资产投资 经理。现 任固定收 益总部现
金管理组投 资副总监 兼博时安 心收益定
期开放债券 基金、 博时理财30 天债 券型
证券投资基 金、博时 岁岁增利 一年定期
开放债券型 证券投资 基金、博 时月月薪
定期支付债 券型证券 投资基金 、博时博
时双月薪定 期支付债 券型证券 投资基金
的基金经理 。
魏桢 基金经理 2013-1-28 - 5
2004 年 8 月至 2008 年 6 月在 厦门市商
业银 行工作 ，任资金 营运部债 券投资交
易岗。2008 年7 月 17 日入职 博时基金
管理有限公 司，任交 易部债券 交易员。
2012 年 9 月24 日起 调任固定 收益部固
定收益研究 员。 现 任博时理 财 30 天 债券
型证券投资 基金基金 、博时岁 岁增利一
年定期开放 债券型证 券投资基 金、博时
月月薪定期 支付债券 型证券投 资基金、
博时安丰 18 个月定期 开放债券 型证券
投资基金（LOF ） 、博 时双月薪 定期支付
债券型证券 投资基金 的基金经 理。
注：上述人员的任职日 期和离任日期均 指公司作出决 定之日，证券从业年限 计算的起始时间 按照从事
证券行业开 始时间计 算。
4.2 管理 人对 报告期 内本基金运 作遵规守信情况的 说明
在本报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《证券 法》 、 《证券投 资基金法》 、 《证券投 资基金
运作管理办法》及其各项实施细则、 《 博时理财 30 天债券型证券投资基金 基金合同 》和其 他
相关法律法规的 规定，本着 诚实信用、 勤勉尽 责、取信于市场 、取信于社 会的原则管 理和运
用基金资产，在 严格控制风 险的基础上 ，为基 金持有人谋求最 大利益。 本 报告期内， 由于证
券市场波动等原 因，本基金 曾出现个别 投资监 控指标超标的情 况，基金管 理人在规定 期限内
进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理 人对报告期 内 公平交易 情况的 专项说明
4.3.1 公平 交易制度和 控制方法
报告期内，根据 《证券投资 基金管理 公司公平 交易制度指导意 见》的相关 要求，公司进
一步完善了 《公平交易管理制度》 ， 通过系统及人工相结合的方式， 分别对一级市场及二级市
场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、 流程， 按照境内及境外业务进行了详细规范，
同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。
4.3.2 公平交易制 度的执行情 况
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报告期内，本基 金管理人严 格执行了 《证券投 资基金管理公司 公平交易制 度指导意见》
和公司制定的 《公平交易管理制度》 的规定， 在研究、 决策、 交易执行等各环节， 通过制度、
流程、技术手段 等各方面措 施确保了公 平对待 所管理的投资组 合。同时， 根据《证券 投资基
金管理公司公平 交易制度指 导意见》的 要求， 公司对所管理组 合的不同时 间窗的同向 交易进
行了价差专项分析，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.3 异常交易行 为 的专项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对 报告期 内基金的投 资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基 金投资策略 和运作分析
2013 年，资金面趋 紧贯穿于 货币市场后 三个 季度，货币市场 利率中枢 全面抬升。 银行 间
质押式回购利率 R001 和 R007 均值较 2012 年 分别上行 51BP 和 62BP 至 3.34%和 4.12%。债 券
收益率曲线扁平化上行， 短端收益率上行幅度大于长端， 金融债和信用债调整幅度大于国债。
国债收益率平均上行 110BP 左右，金融债收益率平均升幅约 170BP ，中短期票据收益率平均
升幅约190BP ，信用利差有所扩大，调整幅度约90BP。
2013 年，本基金秉 承现金管 理工具的安 全性 原则，合理进行 流动性安 排，主要滚 动投放
存款和逆回购，小量配置高收益短融，获取资金趋紧的较高收益。
4.4.2 报告期内基 金的业绩表 现
本基 金本报告期内 A 类基金份额收益率为 3.67%，B 类基金份额收益率为 3.95%，业绩基
准收益率为1.25%。
4.5 管理 人对宏观 经 济、证券市 场及行业走势的简 要展望
展望 2014 年，资金面整体或仍将以紧平衡为 主旋律，政策上或仍将继续推行利率市场化
来倒逼改革，资 金利率易上 难下的状态 将难以 改变。债券市场 的分析框架 依然是从债 务角度
去理顺融资需求 。考虑到短 期利率高位 徘徊， 而长期利率上升 趋势并未停 止，债券投 资品种
上，短融兼具投资价值和防御性，可适当参与博弈。
本基金将坚持作为流动性管理工具的定位， 继续保持投资组合良好的流动 性和较短的组合
期限。未来一段 时间，利息 收入是主要 的收益 来源，我们将保 持较大比例 的存款与逆 回购的
投资力度。
4.6 管理 人对报告期 内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人为 确保基金估 值工作符合 相关法 律法规和基金合 同的规定， 确保基金资产
估值的公平、合 理，有效维 护投资人的 利益， 设立了博时基金 管理有限公 司估值委员 会（以
下简称“估值委 员会” ） ，制 定了估值政 策和估 值程序。估值委 员会成员由主 管运营的副 总经
理、督察长、投 资总监、研 究部负责人 、风险 管理部负责人、 运作部负责 人等成员组 成，基
金经理原则上不 参与估值委 员会的工作 ，其估 值建议经估值委 员会成员评 估后审慎采 用。估
值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历， 具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝
对的独立性。估 值委员会的 职责主要包 括有： 保证基金估值的 公平、合理 ；制订健全 、有效
的估值政策和程 序；确保对 投资品种进 行估值 时估值政策和程 序的一贯性 ；定期对估 值政策
和程序进行评价等。
参与估值流程的 各方还包括 本基金托管 银行和 会计师事务所。 托管人根据 法律法规要求
对基金估值及净 值计算履行 复核责任， 当存有 异议时，托管银 行有责任要 求基金管理 公司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会 计师事务所对估值 委员会采用的相关估值模型、
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假设及参数的适 当性发表审 核意见并出 具报告 。上述参与估值 流程各方之 间不存在任 何重大
利益冲突。
本基金管理人已 与中央国债 登记结算有 限责任 公司签署服务协 议，由其按 约定提供在银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理 人对报告期 内基金利润 分配情况的说明
收益分配原则： 本基金根据每日各类基金份额收益情况，以基金净收益为基准，为投资
者每日计算当日各类基金份额的收益并分配，并在运作期期末集中支付。投资者当日收益分
配的计算保留到小数点后2 位；本基金根据各 类基金份额每日收益情况，按当日收益全 部分
配，若当日净收益大于零时，为投资者记正收益；若当日净收益小于零时，为投资者记负收
益；若当日净收益等于零时，当日投资者不记收益；本基金每日进行收益计算并分配，累计
收益支付方式只采用红利再投资（即红利转基金份额）方式。若投资者在运作期期末累计收
益支付时，累计收益为正值，则为投资者增加相应的基金份额，其累计收益为负值，则缩减
投资者基金份额。投资者可通过在基金份额运作期到期日赎回基金份额获得当期运作期的基
金未支付收益；当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益；当日赎回的基
金份额自下一工作日起，不享有 基金的分配权益 。
§5 托 管人 报告
5.1 报告 期内本基金 托管人遵规 守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资
基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报告期 内本基金投资 运作遵规守信、 净值计算 、利 润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方 面
进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本 基金 实施利润分配22,919,193.97 元 。
5.3 托管 人对本 年度 报告中财务 信息等内容的真实 、准确和完整 发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审 计报 告
本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲
了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告
全文。
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§7 年 度财 务报 表
7.1 资产 负债表
会计主体： 博时理财30 天债券型证券投资基 金
报告截止日：2013 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013 年12月31日
资 产：
银行存款 29,088,149.22
结算备付金 528,576.19
存出保证金 -
交易性金融 资产 14,969,178.71
其中：股票 投资 -
基金投资 -
债券投资 14,969,178.71
资产支持证 券投资 -
衍生金融资 产 -
买入返售金 融资产 23,200,148.80
应收证券清 算款 9,709,609.09
应收利息 229,312.33
应收股利 -
应收申购款 213,808.21
递延所得税 资产 -
其他资产 -
资产总计 77,938,782.55
负债和所有者权益
本期末
2013 年12月31日
负 债：
短期借款 -
交易性金融 负债 -
衍生金融负 债 -
卖出回购金 融资产款 -
应付证券清 算款 -
应付赎回款 -
应付管理人 报酬 48,012.64
应付托管费 14,225.96
应付销售服 务费 20,372.80
应付 交易费 用 7,802.36
应交税费 -
应付利息 -
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应付利润 17,520.37
递延所得税 负债 -
其他负债 199,000.00
负债合计 306,934.13
所有者权益：
实收基金 77,631,848.42
未分配利润 -
所有者权益合计 77,631,848.42
负债和所有者权益总计 77,938,782.55
注：
1 、 报告截 止日 2013 年12 月31 日， 基金份额 总额 77,631,848.42 份。 其 中 A 类基 金份额净 值 1.0000
元，基金份 额总额 67,754,536.34 份；B 类基金 份额 净值 1.0000 元，基金 份额总 额 9,877,312.08 份。
2 、本财务报 表的实际 编制期间 为 2013 年1 月 28 日( 基金合同生 效日) 至 2013 年 12 月31 日。
7.2 利润 表
会计主体： 博时理财30 天债券型证券投资基 金
本报告期 ：2013 年1 月28 日（基金合同生效 日）至2013 年12 月31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2013 年1月28 日（基金 合同生效 日）
至2013 年12 月31日
一、收入 26,988,365.73
1. 利息收入 25,674,052.13
其中：存款 利息收入 13,613,145.39
债券利息收 入 4,746,979.10
资产支持证 券利息收 入 -
买入返售金 融资产收 入 7,313,927.64
其他利息收 入 -
2. 投资收益 （损失以 “-”填列 ） 1,314,293.65
其中：股票 投资收益 -
基金投资收 益 -
债券投资收 益 1,314,293.65
资产支持证 券投资收 益 -
衍生工具收 益 -
股利收益 -
3. 公允价值 变动收益 （损失以 “-”号填 列） -
4. 汇兑收益 （损失以 “-”号填 列） -
5. 其他收入 （损失以 “-”号填 列） 19.95
减：二、费用 4,069,171.76
1 ．管理人报 酬 1,651,678.63
2 ．托管费 489,386.24
3 ．销售服务 费 1,020,231.80
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4 ．交易费用 -
5 ．利息支出 462,644.89
其中：卖出 回购金融 资产支出 462,644.89
6 ．其他费用 445,230.20
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列 ） 22,919,193.97
减：所得税 费用 -
四、净利润（净亏损以“- ”号填列 22,919,193.97
7.3 所有 者权益（基 金净值 ）变 动表
会计主体： 博时理财30 天债券型证券投资基 金
本报告期：2013 年1 月28 日（基金合同生效 日）至2013 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1月28日（基金合同生效日）至2013 年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所 有者权益 （基金净 值） 2,576,064,677.81 - 2,576,064,677.81
二、 本期经营活 动产生的 基金净值 变动
数（本期利 润）
- 22,919,193.97 22,919,193.97
三、 本期基金份 额交易产 生的基金 净值
变动数（净值 减少以 “-”号填 列）
-2,498,432,829.39 - -2,498,432,829.39
其中：1. 基 金申购款 1,626,181,695.40 - 1,626,181,695.40
2. 基金赎回 款 -4,124,614,524.79 - -4,124,614,524.79
四、 本期向基金 份额持有 人分配利 润产
生的基金净值变动 （净值减少 以“- ”
号填列）
- -22,919,193.97 -22,919,193.97
五、期末所 有者权益 （基金净 值） 77,631,848.42 - 77,631,848.42
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告7.1 至7.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
基金管理公 司负责人 ： 吴姚东
主 管会计工 作的 负责人：王 德英
会计机构 负责人： 成江
7.4 报表 附注
7.4.1 重要会计政 策和会计估 计
7.4.1.1 会计年 度
本基金会计年度为公历1 月1 日起至12 月31 日止。 本期财务报表的实际编制期间为2013
年1 月28 日(基金合同生效日) 至2013 年12 月31 日。
7.4.1.2 记账本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.1.3 金融资 产和 金融负 债的分类
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(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收
款项、可供出售 金融资产及 持有至到期 投资。 金融资产的分类 取决于本基 金对金融资 产的持
有意图和持有能力。本基金 现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有 的债券投资分类为 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的
金融资产。以公 允价值计量 且其公允价 值变动 计入损益的金融 资产在资产 负债表中以 交易性
金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金 融资产和其他各
类应收款项等。应 收款项是指 在活跃市场 中没 有报价、回收金额 固定或可确 定的非衍生 金融
资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债及其他
金融负债。本基金 目前暂无金 融负债分类 为以 公允价值计量且其 变动计入当 期损益的金 融负
债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.1.4 金融资 产和金融负 债的初始确 认、后续计 量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确
认。以公 允价值 计量且其变 动计入当期 损益的 金融资产，取得 时发生的相 关交易费用 计入当
期损益；对于支 付的价款中 包含的债券 起息日 或上次除息日至 购买日止的 利息，单独 确认为
应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
债券投资按票面利率或商定利率每日计提应收利息， 按实际利率法在其剩余期限内摊销其
买入时的溢价或 折价；同时 于每一计价 日计算 影子价格，以避 免债券投资 的账面价值 与公允
价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离。 对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，
以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利
终止；(2) 该金融 资产已转移 ，且本基金 将金 融资产所有权上 几乎所有的 风险和报酬 转移给
转入方；或者(3) 该金融资产 已转移，虽 然本 基金既没有转移 也没有保留 金融资产所 有权上
几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除 时 ，终止确认该金融负债或 义务已解除的部
分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.1.5 金融资 产和金融负 债的估值原 则
为了避免债券投资的账面价值与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离， 从而对
基金持有人的利 益产生稀释 或不公平的 结果， 基金管理人于每 一计价日采 用债券投资 的公允
价值计算影子价格。 当基金资产净值与影子价格的偏离达到或超过基金资产净值的 0.25% 时，
基金管理人应根据风险控制的需要调整组合， 使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。
计算影子价格时按如下原则确定债券投资的公允价值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，
但 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 且 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件
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的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且 最近交易日后经济环境发生了重大变
化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者 普遍认同且被以往市场实际交易价格验
证具有可靠性的估 值技术确定 公允价值。 估值 技术包括参考熟悉 情况并自愿 交易的各方 最近
进行的市场交易中 使用的价格 、参照实质 上相 同的其他金融工具 的当前公允 价值、现 金 流量
折现法和期权定价 模型等。采 用估值技术 时， 尽可能最大程度使 用市场参数 ，减少使用 与本
基金特定相关的参数。
7.4.1.6 金融资 产和金融负 债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金(1) 具有抵销已确
认金额的法定权 利且该种法定 权利现在是 可执 行的；且(2) 交易 双方准备按净 额结算时，金
融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.1.7 实收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。每份基金份额面值为 1.00 元。由于申购
和赎回引起的实 收基金变动 分别于基金 申购确 认 日及基金赎回 确认日认列 。上述申购 和赎回
分别包括基金转 换所引起的 转入基金的 实收基 金增加和转出基 金的实收基 金减少，以 及因类
别调整而引起的A、B 类基金份额之间的转换 所产生的实收基金变动。
7.4.1.8 收入/(损失)的确认 和计量
债券投资在持有期间按实际 利率计算确定的金 额扣除在适用情况下由债券 发行企业代扣
代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
债券投资处置时其处置价格 扣除相关交易费用 后的净额与账面价值之间的 差额确认为投
资收益。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异较小的
则按直线法计算。
7.4.1.9 费用的 确认和计量
本基金的管理人报酬、 托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算
方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异较
小的则按直线法计算。
7.4.1.10 基金的收 益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权
益； 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。 本基金以份额面值 1.00
元固定单位净值 交易方式， 自基金成立 日起以 红利再投资形式 每日全额分 配收益， 每 日分配
的收益于分配次日按份额面值1.00 元转入所 有者权益。 本基金每月集中将当月收益结转到基
金份额持有人基 金账户，基 金成立不满 一个月 不结转。基金投 资当期亏损 时，采用等 比例调
减基金份额持有人持有份额的方式，将基金份额净值维持在份额面值 1.00 元。
7.4.1.11 分部 报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分部为基
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础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分： (1) 该组成部分能够在日常活动中
产生收入、发生 费用；(2) 本 基金的基金 管理 人能 够定期评价 该组成部分 的经营成果 ，以决
定向其配置资源 、评价其业 绩；(3) 本基 金能 够取得该组成部 分的财务状 况、经营成 果和现
金流量等有关会 计信息。如 果两个或多 个经营 分部具有相似的 经济特征， 并且满足一 定条件
的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.1.12 其他 重要的会计 政策和会计 估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金计算影子价格
过程中确定债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
在银行间同业市 场交易的 债券品种， 根据中 国 证监会证监会计 字[2007]21 号《 关于证券
投资基金执行<企 业会计准则>估值业务及 份额 净值计价有关事项 的通知》采 用估值技术确定
公允价值。本基金 持有的银行 间同业市场 债券 按现金流量折现法 估值，具体 估值模型、 参数
及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.2 会计政策和 会计估计变 更以及差错 更正的说 明
7.4.2.1 会计政 策变更的说 明
无。
7.4.2.2 会计估 计变更的说 明
无。
7.4.2.3 差错更 正的说明
无。
7.4.3 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开 放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 ，主要税项列示如下：
(1) 以 发 行基 金方 式募 集资 金不 属于 营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。基 金买 卖债 券 的差 价
收入不予征收营业税。
(2) 对 基 金从 证券 市场 中取 得的 收入 ， 包括 买卖 债券 的 差价 收入 ，债 券的 利息 收入 及 其他 收
入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债 券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%
的个人所得税。
7.4.4 关联方关系
关联方名称 与本基金的 关系
博时基金管 理有限公 司(“博时 基金”) 基金管理人 、 注册登 记机构、 基金销售 机构
中国建设银 行 股份有 限公司 (“ 中国 建设 银行”) 基金托管人 、基金代 销机构
招商证券股 份有限公 司(“招商 证券”) 基金管理人 的股东
中国长城资 产管理公 司 基金管理人 的股东
广厦建设集 团有限责 任公司 基金管理人 的股东
天津港( 集团)有限公 司 基金管理人 的股东
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璟安股权投 资有限公 司 基金管理人 的股东
上海盛业股 权投资基 金有限公 司 基金管理人 的股东
上海丰益股 权投资基 金有限公 司 基金管理人 的股东
注：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订 立。
7.4.5 本报告期的 关联方交易
7.4.5.1 通过关 联方 交易单 元 进行的交 易
无。
7.4.5.2 关联方 报酬
7.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1 月28 日（基金 合同生效 日）至2013 年12 月31 日至期间
当期发生的 基金应支 付的管理 费 1,651,678.63
其中： 支 付销售机 构的客户 维护费 340,000.30
注：支付基 金管理人 博时基金 的管理人 报酬按前 一日 基金资产净值 0.27%的年 费率计提 ，逐日累 计至
每月月底， 按月支付 。
其计算公式 为：日管 理人报酬 ＝前一日 基金资 产 净值 X 0.27% / 当年天数 。
7.4.5.2.2 基金托管费
单位： 人民币元
项目
本期
2013年1 月28 日（基金 合同生效 日）至2013 年12 月31 日止期间
当期发生的 基金应支 付的托管 费 489,386.24
注：支付基 金托管人 中国建设 银行的托 管费按前 一日 基金资产净值 0.08%的年 费率计提 ，逐日累 计至
每月月底， 按月支付 。
其计算公式 为：日托 管费＝前 一日基金 资产净值 X 0.08% / 当年 天数。
7.4.5.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服 务费的
各关联方名 称
本期
2013 年 1 月28 日（ 基金合同 生效日） 至 2013 年 12 月 31 日止期 间
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
A 类
B 类
合计
博时基金
56,025.91
20,809.35 76,835.26
中国 建设银 行
794,601.92
5,584.90 800,186.82
招商证券
-
- -
合计
850,627.83
26,394.25 877,022.08
注： 支付 基金销售 机构的销 售服务费A 类按前 一日基 金资产净值 0.30% 的 年费率计 提，B 类按前一 日基
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金资产净值 0.01% 的年费 率计提， 逐日累计 至每月月 底，按月支 付给博时 基金，再 由博时基 金计算并 支付
给各基金销 售机构。 其计算公 式为：
A 类日销售服 务费＝ 前一日基 金资产净 值 X 0.30% / 当年天数
B 类日销售服 务费＝ 前一日基 金资产净 值 X 0.01% / 当年天数
7.4.5.3 与关联 方进行银行 间同业市场 的债券(含回 购)交易
单位：人民币元
本期
2013 年1 月28 日（ 基金合同 生效日） 至 2013 年 12 月 31 日止期 间
银行间
市场 交
易的
各关联
方名称
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建
设银行
60,172,566.58 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
7.4.5.4 各关联 方投资本基 金的情况
7.4.5.4.1 报告期内基金 管理人运用 固有资金投资 本基金的情况
无。
7.4.5.4.2 报告期末除基 金管理人之 外的其他关联 方投资本基金 的情况
无。
7.4.5.5 由关联 方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年 1 月28 日 （ 基金合同 生效日 ） 至 2013 年 12 月 31 日止期 间
期末余额 当期利息收 入
中国建设银 行- 活期 存款 3,088,149.22 157,919.33
中国建设银 行- 定期 存款 - 1,638,776.67
注： 本基金 的活期银 行存款 由 基金托管 人 中国建设 银 行保管，按 约定利率 计息。
7.4.5.6 本基金 在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
无。
7.4.5.7 其他关联交 易事项的说明
无。
7.4.6 利润分配情 况
A 类基金：
单位：人民币元
已按再投资 形式
转实收基金
直接通过应 付
赎回款转出 金额
应付利润
本年变动
本期利润
分配合计
备注
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11,716,053.00 - 15,219.21 11,731,272.21 -
注：本基金在本年度累计分配收益 11,731,272.21 元， 其 中 以 红 利 再 投 资 方 式 结 转 入 实 收 基 金
11,716,053.00 元， 计入应付 利润科目 15,219.21 元。
B类基金：
单位：人民币元
已按再投资 形式
转实收基金
直接通过应 付
赎回款转出 金额
应付利润
本年变动
本期利润
分配合计
备注
11,185,620.60 - 2,301.16 11,187,921.76 -
注：本基金在本年度累计分配收益 11,187,921.76 元 ， 其 中 以 红 利 再 投 资 方 式 结 转 入 实 收 基 金
11,185,620.60 元， 计入应付 利润科目 2,301.16 元。
7.4.7 期末（2013 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流 通受限证券
无。
7.4.7.1 因认购新发/增发证券而 于期末持有的流 通受限证券
无。
7.4.7.2 期末持有的 暂时停牌 等流 通受限 股票
无。
7.4.7.3 期末债券正 回购交易中作 为抵押的债券
无。
7.4.8 有助于理解 和分析会计 报表需要说 明的其他 事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与公
允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可分
为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上( 未经调整)的报价。
第二层级：直接( 比如取自价 格)或间接(比如 根据价格推算的) 可观察到的 、除第一层 级中 的
市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债 的输入值(不可观察输
入值)。
(ii) 各 层级金融工具公允价值
于2013 年12 月31 日，本基金持有的以 公允价值 计量的金融工具中属于第二层级的 余额为
14,969,178.71 元，无属于 第一或 第三层级的余额。
(iii) 公允价值所属 层级间的重大变动
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。
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(iv) 第三 层级公允价值 余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资组 合报 告
8.1 期末 基金资产组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总 资 产的比例 （%）
1 固定收益投 资 14,969,178.71 19.21
其中：债券 14,969,178.71 19.21
资产 支持证券 - -
2 买入返售金 融资产 23,200,148.80 29.77
其中： 买 断式回 购的买入 返售金
融资产
- -
3 银行存款和 结算备付 金合计 29,616,725.41 38.00
4 其他各项资 产 10,152,729.63 13.03
合计 77,938,782.55 100.00
8.2 债券 回购融资情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产 净值比例 （％）
1
报告期内债 券回购融 资余额 2.36
其中：买断 式回购融 资 -
序号 项目 金额 占基金资产 净值的比 例（％）
2
报告期末债 券回购融 资余额 - -
其中：买断 式回购融 资 - -
注： 报告期内债 券融资余 额占基金 资产净值 的比例为 报告期内每 个交易日 融资余额 占资产余 额比例的
简单平均值 。
8.3 债券 正回购的资 金余额超过 基金资产净值的 40%的 说明
本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的 40%。
8.4 基金 投资组合平 均剩余期限
8.4.1 投资组合 平 均剩余期限 基本情况
项目 天数
报告期末投 资组合平 均剩余期 限
71
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 197
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 0
博时 理财 30 天债 券型
博时 理 财 30 天债 券 型证 券投 资基 金 2013 年 年度 报告 摘要
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报告 期内投资组合 平均剩余期 限超过 150 天情况说 明
序号 发生日期 平均剩余期 限 原因 调整期
1 2013-03-01 197 组合2 月28 日发 生巨额赎 回后净值 下降 8 个交易日
2 2013-03-04 195 组合2 月28 日发 生巨额赎 回后净值 下降 8 个交易日
3 2013-03-06 171 组合2 月28 日发 生巨额赎 回后净值 下降 8 个交易 日
4 2013-03-07 174 组合2 月28 日发 生巨额赎 回后净值 下降 8 个交易日
5 2013-03-08 161 组合2 月28 日发 生巨额赎 回后净值 下降 8 个交易日
6 2013-03-11 151 组合2 月28 日发 生巨额赎 回后净值 下降 8 个交易日
7 2013-03-12 155 组合2 月28 日发 生巨额赎 回后净值 下降 8 个交易日
8 2013-03-29 158 组合3 月28 日发 生巨额赎 回后净值 下降 2 个交易日
9 2013-03-31 156 组合3 月28 日发 生巨额赎 回后净值 下降 2 个交易日
10 2013-04-01 155 组合3 月 28 日发生巨 额赎回 2 个交易日
8.4.2 期末投资组 合平均剩余 期限分布比 例
序号 平均剩余期 限
各期限资产 占基金资 产净值的
比例（%）
各期限负债 占基金资 产净值的
比例（%）
1 30 天以内 80.54 -
其中：剩余 存续期超 过 397 天
的浮动利率 债
- -
2 30 天(含)—60 天 - -
其中：剩余 存续期超 过 397 天
的浮动利率 债
- -
3 60 天(含)—90 天 - -
其中：剩余 存续期超 过 397 天
的浮动利率 债
- -
4 90 天(含)—180 天 6.40 -
其中：剩余 存续期超 过 397 天
的浮动利率 债
- -
5 180 天(含)—397 天（ 含） 12.88 -
其中：剩余 存续期超 过 397 天
的浮动利率 债
- -
合计 99.82 -
8.5 期末 按债券品种 分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,968,530.42 6.40
其中：政策 性金融债 4,968,530.42 6.40
4 企业 债券 - -
5 企业短期融 资券 10,000,648.29 12.88
6 中期票据 - -
7 其他 - -
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博时 理 财 30 天债 券 型证 券投 资基 金 2013 年 年度 报告 摘要
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8 合计 14,969,178.71 19.28
9
剩余存续期 超过 397 天的浮动
利率债券
- -
注：上表中 ，债券的 成本包括 债券面值 和折溢价 。
8.6 期末 按摊余成本 占基金资产 净值比例大小排名 的前十名债券 投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产 净值比
例（％）
1 041354073 13 兵团投资CP001 50,000 5,000,506.39 6.44
2 041361054 13 悦达 CP002 50,000 5,000,141.90 6.44
3 110234 11 国开 34 50,000 4,968,530.42 6.40
8.7 “影子定 价 ”与 “摊余 成本法 ”确 定的基金资 产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 27
报告期内偏 离度的最 高值 0.12%
报告期内偏 离度的最 低值 -0.44%
报告期内每 个 交易日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.10%
8.8 期末 按公允价值 占 基金资产 净值比例大小排名 的 前十名 资产 支持证券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 投资 组合报告附 注
8.9.1 基金计价方 法说明
本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币 1.00 元。 本基金估值
采用摊余成本法 ，即估值对 象以买入成 本列示 ，按票面利率或 商定利率并 考虑其买入 时的溢
价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益或损失。
8.9.2 本报告 期内，本基 金持有的剩余 期限小于 397 天但剩余存 续期超过 397 天的浮动利 率
债券 的摊余成本总 计 在下列日 期 超过当 日 基金资产 净值 20％：
序号 发生日期 该类浮动债占基金资
产净值的比 例
原因 调整期
1 2013-10-25 20.09% 巨额赎回 于十个工作 日内调整 完毕
2 2013-10-28 20.08% 巨额赎回 于十个工作 日内调整 完毕
3 2013-10-29 21.17% 巨额赎回 于十个工作 日内调整 完毕
4 2013-10-30 21.36% 巨额赎回 于十个工作 日内调整 完毕
5 2013-10-31 20.02% 巨额赎回 于十个工作 日内调整 完毕
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6 2013-11-01 20.11% 巨额赎回 于十个工作 日 内调整 完毕
7 2013-11-04 20.22% 巨额赎回 于十个工作 日内调整 完毕
8 2013-11-05 20.42% 巨额赎回 于十个工作 日内调整 完毕
9 2013-11-06 20.41% 巨额赎回 于十个工作 日内调整 完毕
8.9.3 报告 期内本基金投 资的前十名 证券的发行主 体没有被监管 部门立案调 查，或在报告编
制日 前一年内受到 公开谴责、 处罚。
8.9.4 期末其他各 项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 9,709,609.09
3 应收利息 229,312.33
4 应收申购款 213,808.21
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 10,152,729.63
8.9.5 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金份 额持 有人 信 息
9.1 期末 基金份额持 有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的 基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
A 类 1,419 47,748.09 447,984.34 0.66% 67,306,552.00 99.34%
B 类 1 9,877,312.08 9,877,312.08 100.00% 0.00 0.00%
合计 1,420 54,670.32 10,325,296.42 13.30% 67,306,552.00 86.70%
9.2 期末 基金管理人 的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
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基金管理公 司所有从 业人员持 有本
开放式 基金
A 类 291,027.17 0.43%
B 类 - -
合计 291,027.17 0.37%
注：1 、本公 司高级管 理人员、 基金投资 和研究 部门 负责人未持 有本基金 ；
2 、本基金的 基金经理 未持有本 基金。
§ 10 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
项目 A 类 B 类
基金合同生 效日(2013 年 1 月 28
日)基金份额 总额
1,707,098,838.61 868,965,839.20
本报告期基 金总申购 份额 347,443,540.44 1,278,738,154.96
减：本报告 期基金总 赎回份额 1,986,787,842.71 2,137,826,682.08
本报告期基 金拆分变 动份额 - -
本报告期期 末基金份 额总额 67,754,536.34 9,877,312.08
§ 11 重大 事件 揭示
11.1 基金份额持有 人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金管理人、 基金托管人 的专门基金托 管部门 的重大人事变 动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况： 1） 基金管理人于2013 年 6 月 1 日发布 《博
时基金管理有限 公司关于高 级管理人员 变更的 公告》，何宝先 生不再担任 公司总经理 职务，
由公司董事长杨 鶤女士代任公司总经理职务。2） 基金管理人于2013 年7 月26 日发布 《博时
基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，吴姚东先生担任公司总经理职务。
本基金托管人2013 年12 月5 日发布任免通知, 聘任 黄秀莲为中国建设银行投资托管业务
部副总经理 。
11.3 涉及基金管理 人、基金财 产、基金托管 业务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略 的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审 计的会计师 事务所情况
本基金自基金合 同生效日起 聘请普华 永道中天 会计师事务所有 限公司为本 基金提供审计
服务。本报告期内 本基 金应付审计费100,000.00 元。
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11.6 管理人、托管 人 及其高级 管理人员受 稽 查或处 罚等 情况
2013 年9月3日， 中国证监会向我司下发了 《关 于对博时基金管理有限公司采取责令整改等
措施的决定》 ， 责令我司进行 为期6个月 的整改 ，深圳证监局对 相关责任人采 取了行政监 管措
施。对此我司高 度重视，对 公司内部控 制和风 险管理工作进行 了全面梳理 ，彻底排查 业务中
存在的风险隐患 ，针对性的 制定、实施 整改措 施，进而提升了 公司内部控 制和风险管 理的能
力，目前公司已 经完成相关 整改工作并 向中国 证监会及深圳证 监局提交了 整改完成报 告，监
管部门进行 了整改完成的现场检查。
除上述情况外， 本报告期内， 基金管理人、 基 金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽
查或处罚。
11.7 基金租用证券 公司 交易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用 证券公司交 易单元进行 股票投资及 佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数 量
股票 交易 应支付该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期股票 成交
总额的比例
佣金
占当期 佣金
总量的比例
国泰君安 2 - - -140.10 100.00%
新增 2
个席位
注： 本基金根 据中国证 券监督管 理委员会 《关于完 善 证券投资基 金交易席 位 制度有 关问题的 通知》 （证
监基字[2007]48 号） 的有关规 定要求， 我 公司在比 较 了多家证券 经营机构 的财务状 况、 经营 状况、 研究 水
平后，向多 家券商租 用了基金 专用交易 席位。
1 、基金专用 交易席位 的选择标 准如下：
(1) 经营行为 稳健规范 ，内控制 度健全， 在业内 有良 好的声誉；
(2) 具备基金 运作所需 的高效、 安全的通 讯条件 ，交 易设施满足 基金进行 证券交易 的需要；
(3) 具有较强 的全方位 金融服务 能力和水 平 ，包 括但 不限于：有 较好的研 究能力和 行业分析 能力，能
及时、全面 地向公司 提供高质 量的关于 宏观、行 业及 市场走向、 个股分析 的报告 及 丰富全面 的信息服 务；
能根据公司 所管理基 金的特定 要求， 提供专 门研究报 告， 具有开发量 化投资组 合模型的 能力； 能积极 为公
司投资业务 的开展， 投资信息 的交流以 及其他方 面业 务的开展提 供良好的 服务和支 持。
2 、基金专用 交易席位 的选择程 序如下：
（1 ）本基金 管理人根 据上述标 准考察后 确定选 用交 易席位的证 券经营机 构。
（2 ）基金管 理人和被 选中的证 券经营机 构签订 席位 租用协议。
11.7.2 基金租用 证券公司交 易单元进行 其他证券投 资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 回购交易
成交金额
占 当期债券 成交 总额 的
比例
成交金额
占当期 回购 成交总额 的
比例
国泰君安 - - 7,562,641,000.00 100.00%
11.8 偏离度绝对值 超过 0.5%的情 况
本基金在本报告期内不存在偏离度绝对值在0.5%（含）以上的情况。
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博时 基金管理有 限公司
2014 年 3 月 29 日
