博 时 特 许 价值 股 票 型证 券 投 资 基金
2013 年 年 度报 告 摘要
2013 年 12 月31 日
基 金管理人 ： 博时 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ： 中国 建设银行 股份 有限公司
报 告送出日 期：2014 年 3 月 29 日
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
1
§1 重 要提 示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月28 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2013 年 1 月 1 日起至12 月31 日 止。
§2 基 金简 介
2.1 基金 基本情况
基金简 称 博时特许价 值股票
基金主代码 050010
交易代码
050010( 前端) 051010( 后端)
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2008 年5 月28 日
基金管理人 博时基金管 理有限公 司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 576,546,202.29 份
基金合同存 续期 不定期
2.2 基金 产品说明
投资目标
本 基 金 的 投 资目 标 在 于 分享 中 国 经 济高 速 发 展过 程中 那 些 具 有 政府 壁
垒优势、 技术 壁垒优势、 市场与品 牌壁垒优 势的企业 所带来的持 续投资
收益，为基 金持有人 获取 长期 稳定的投 资回报。
投资策略
本基金实行 风险管理 下的主动 型价值投 资策略， 即采 用以精选个 股为核
心的多层次 复合投资 策略。 在战略 上， 强调自上 而下 的组合管理； 在 战
术上， 强调自下 而上的精 选个股。 具体 投资策略 为： 在资产配置 和组合
管理方面， 利用金融 工程手段 和投资组 合管理技 术， 保持组合流 动性；
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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在选股层面， 按照价值 投资原则， 利用研究 人员的专 业研究能力 和金融
工 程 的 财 务 数据 处 理 能 力， 从 品 质 过滤 和 价 值精 选两 个 阶 段 来 精选 个
股， 选择价值被 低估且具 有政府壁 垒优势、 技术 壁垒 优势、 市场壁垒 优
势 或 者 品 牌 壁垒 优 势 等 持续 增 长 潜 力的 股 票 ，作 为构 建 股 票 组 合的 基
础。 本基金的投 资策略具 有三层结 构， 即自上而 下的 资产配置、 自上 而
下的行业选 择和自下 而上的选 股或选债 策略。
业绩比较基 准
本基金的业 绩比较基 准为： 80%× 沪深300 指数收益 率 ＋ 20%×中国 债券
总指数收益 率。
风险收益特 征
本基金为股 票型基金， 属于预期 风险收益 较高的基 金 品种， 其预期 风险
和预期收益 高于债券 型基金和 混合型基 金。
2.3 基金 管理人和基 金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 孙麒清 田青
联系电话 0755-83169999 010-67595096
电子邮箱 service@bosera.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 95105568 010-67595096
传真 0755-83195140 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基金年 度报告正 文的管理 人互联网 网址 http://www.bosera.com
基金年度报 告备置地 点 基金管理人 、基金托 管人处
§3 主 要财 务指 标、 基 金净 值表 现及 利润 分 配情 况
3.1 主要 会计数据和 财务指标
金额单位：人 民币元
3.1.1 期间数 据和指标 2013年 2012年 2011年
本期已实现 收益 -16,722,876.32 -135,852,572.94 -67,768,290.91
本期利润 -96,165,807.08 95,953,848.58 -258,048,534.17
加权平均基 金份额本 期利润 -0.1200 0.0896 -0.2625
本期基金份 额净值增 长率 -10.66% 6.96% -16.34%
3.1.2 期末数 据和指标 2013年末 2012年末 2011 年末
期末可供分 配基 金份 额利润 -0.0853 -0.0483 -0.0090
期末基金资 产净值 545,750,852.12 1,068,729,725.01 1,249,984,753.29
期末基金份 额净值 0.947 1.060 0.991
注： 本期已实 现收益指 基金本 期利息收 入、 投资收 益 、 其他收入 （ 不含公允 价值变动 收益） 扣 除相关
费用后的余 额，本期 利润为本 期已实现 收益加上 本期 公允价值变 动收益。
期末可供分 配利润是 指期末资 产负债表 中未分配 利润 与未分配利 润中已实 现部分的 孰低数。
上述基金业 绩指标不 包括持有 人交易基 金的各 项 费用,计入费用后 持有人的 实际收益 水平要低 于所列
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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数字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金份额净 值 增长率及 其与同期业 绩比较基 准收益率的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增 长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
过去三个月 -4.63% 1.06% -3.04% 0.90% -1.59% 0.16%
过去六个月 3.50% 1.24% 3.96% 1.03% -0.46% 0.21%
过去一年 -10.66% 1.34% -6.22% 1.12% -4.44% 0.22%
过去三年 -20.05% 1.18% -19.23% 1.06% -0.82% 0.12%
过去五年 43.56% 1.39% 26.56% 1.24% 17.00% 0.15%
自 基 金 合 同
生效起至今
23.03% 1.37% -23.86% 1.43% 46.89% -0.06%
注：本基金 业绩比较 基准的构 建及再平 衡过程： 本基 金的业绩比 较基准： 沪深 300 指数收益 率 ×80%
＋中国债券 总指数收 益率 ×20% 。
由于基金资 产配置比 例处于动 态变化的 过程中， 需要 通过再平衡 来使资产 的配置比 例符合基 金合同要
求，基准指 数每日按 照 80%、20% 的比例 采取再平 衡， 再用每日连 乘的计算 方式得到 基准指数 的时间序 列。
3.2.2 自基金合 同生效以来 基金份额累计 净值增长 率变动及其与 同期业绩比 较基准收益 率变
动的 比较
注： 本基金合同 于 2008 年5 月 28 日生效。 按照 本基 金的基金合 同规定， 自基 金合同生 效之日起6 个
月内使基金 的投资组 合比例符 合本基金 合同第十 二条 （二）投资 范围、 （六 ）投资限 制的有关 约定。 本基
金建仓期结 束时各项 资产配置 比例符合 合同约定 。
3.2.3 过去五年基 金每年净值 增长率及其 与同期业 绩比较基准收 益率的比较
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注： 本基金合同 于 2008 年5 月 28 日生效， 合同 生效 当年按实际 存续期计 算， 不按整个 自然年度 进行
折算。
3.3 过去 三年基金的 利润分配情 况
单位：人民币元
年度
每10 份 基金
份额分红数
现金形式发 放 总额 再投资形式 发放 总额 年度利润分 配 合计 备注
2013年 - - - - -
2012年 - - - - -
2011年 1.970 97,858,691.14 35,714,005.57 133,572,696.71
2010年
度分红
合计 1.970 97,858,691.14 35,714,005.57 133,572,696.71 -
§4 管 理人 报告
4.1 基金 管理人及基 金经理情况
4.1.1 基金管理人 及其管理基 金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截至 2013 年12 月31 日，
博时基金公司共管理四十 六只开放式基金和 一只封闭式基金，并且受全国社会保障基金理事
会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户，公募基金资产规模逾 1052 亿元人民币 ，
累计分红 超过608 亿元人民币，是目前我国资 产管理规模最大的 基金公司之一，养老金资产
管理规模在同业中名列前茅。
1、基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，股票型基金中，截至12 月31 日，博时医疗保健今年
以来净值增长率在328 只标准型股票基金中排 名前1/4 。混合灵活配置型基金方面，博时回
报今年以来收益率在71 只同类基金中排名前1/2 。
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固定收益方面，2013 年博时信用债纯债基金收益率在17 只长期标准债券型基金中排名
前1/3； 博时裕祥分级债券 A 收益率在17 只封 闭式债券型分级子基金 （优先份额） 中名列第
2。
海外投资方面，博时大中华亚太精选2013 年 收益率在7 只QDII 亚太股票型基金中排名
第2。
2、客户服务
2013 年全年，博时基金共举办各类渠道培训活动1534 场，参加人数38251 人。
3、其他大事件
1）2013 年1 月30 日，博时亚洲票息债券基金 由于达到募集份额目标上限 18 亿份而提
前结束募集，同时启动末日比例配售，配售比例约为63.35% 。
2）2013 年3 月29 日，由证券时报社主办 的2012 年度中国基金业明星奖颁奖典礼暨明
星基金论坛在北京举行。博时主题行业基金 荣获“2012 年度股票型明星基金奖 ”。
3）2013 年 3 月30 日， 由中国证券报社主办的 第十届中国基金业金 牛奖颁奖典礼暨2013
金牛基金论坛在北京举行。博时基金蝉联 “ 金牛基金管理公司 ”奖，博时基金价值组投资总
监、 博时主题行业基金经理邓晓峰获得 “金牛基金十周年特别奖 ” ， 博时现金收益荣获 “2012
年度货币市场金牛基金 ”。
4）2013 年4 月，在股市动态分析杂志主办的 “2012 基金公司品牌管理与营销策划能力
排行榜”评选活动中，博时标普500 指数基金 获得“2012 年基金新产品营销策划案例奖” 。
5）2013 年4 月10 日，由上海证券报举办的第 十届“金基金奖”颁奖典礼在上海举行，
博时基金荣获金 “基金十年?卓越公司奖” ， 博时 裕阳封闭和博时裕隆封闭荣获 “金基金十年?
投资回报奖” ，博时主题行业基金荣获“金基金·股票型基金奖5 年期奖” ，博时裕阳封闭 荣
获“金基金·分红基金奖3 年期奖” 。
6）2013 年4 月27 日， 由中国网、 普益财富、西南财经大学信托与理财研究所三家机构
联合主办的2013 中国网?普益财富管理论坛在北京举行。 博时基金荣获2013 金手指奖评选 “年
度最佳财富管理基金公司” 。
7）6 月26 日， 世界品牌实验室(WBL)在京发 布 2013 年度 （第十届） 《中国500 最具价值
品牌》 排行榜， 博时基金以81.65 亿的品牌价 值位列第216 名， 品 牌价值一年内提升了 近20
亿元，排名逐年上升。
8）2013 年9 月24 日，由理财周报主办 的2013 中国基金业领袖峰会暨“寻找中国最受
尊敬基金公司” 颁奖典礼在上海举行， 博时基金共获得三个奖项， 分别是：2013 中国最佳资
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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产配置基金公司、2013 中国最佳价值发现基金 公司、2013 中国最佳基金公司投资总监 （姜文
涛先生） 。
9）2013 年11 月18 日，博时基金在《每日经 济新闻》举办的基金金鼎奖评选活动中获
得“基金投顾业务-2013 最具竞争力基金公司”奖项。
10 ） 2013 年12 月20 日， 东方财富网在北京中国 大饭店举办 “东财互联网金融圆桌论坛 ”
和“2013 东方财富风云榜颁奖盛典 ”活动，我司获得 “ 最佳企业年金奖 ”。
4.1.2 基金经理（ 或基金经理 小组）及基 金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理
（助理）期 限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
赵云阳
基金经
理
2013-9-13 － 3
2003 年至 2010 年在晨星 中国研究
中心工作。2010 年8 月加 入博时基
金管理有限公司，历任股票投资部
量化分析师 、博时标普 500 指数基
金基金经理助理和博时深证基本面
200ETF 基金及其联接基金基金经
理 助 理 。 现 任 博 时 深 证 基本面
200ETF 基金 及其联接 基金、 博时上
证企债 30ETF 基 金、博时 特许价值
股票基金的 基金经理 。
胡俊敏
基金经
理
2012-6-11 2013-9-13 6
1996 年起先 后在哈佛 大学、 惠普安
捷伦科技、汤姆森金融公司、贝莱
德全球金融公司工作， 2011 年 2
月加入博时基金管理有限公司，历
任博时特许价值基金、博时上证自
然资源 ETF 基金 及其联接 基金、博
时沪深300 指数基 金、 博时 标普500
指数基金的 基金经理 。
黄瑞庆
ETF 及量
化投资
组投资
副总监/
基金经
理助理
2013-9-1 - 12
2002 年起先 后在融 通 基金、 长城基
金、长盛基金、财通基金、合众资
产管理股份 有限公司 工作。2013 年
8 月加入博时基金管理有限公司，
现任股票投 资部 ETF 及量 化组投资
副总监及基 金经理助 理。
注： 上述 人员的任 职日期和 离任日期 均指公司 作出决 定之日， 证券从业 年限计算 的起始时 间按照从 事
证券行业开 始时间计 算。
4.2 管理 人对报告期 内本基金运 作遵规守信情况的 说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金
运作管理办法》 及其各项实施细则、 《 博时特许价值股票型证券投资基金基金合同 》 和其他相
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关法律法规的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，由于证券
市场波动等原因，本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在规定期限内进
行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理 人对报告期 内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制 度和控制方 法
报告期内，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关要求，公司进
一步完善了 《公平交易管理制度》 ， 通过系统及人工相结合的方式， 分别对一级市场及二级市
场的权益类 及固定收益类投资的公平交易原则、 流程， 按照境内及境外业务进行了详细规范，
同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。
4.3.2 公平交易制 度的执行情 况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和公司制定的 《公平交易管理制度》 的规定， 在研究、 决策、 交易执行等各环节， 通过制度、
流程、技术手段等各方面措施确保了公平对待所管理的投资组合。同时，根据《证券投资基
金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司对所管理组合的不同时间窗的同向交易进
行了价差专项分 析，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.3 异常交易行 为 的专项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对报告期 内基金的投 资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基 金投资策略 和运作分析
经过2011 年和2012 年的换档，2013 年 A 股市 场的大小盘风格分化在创业板大幅度上涨
的带动下再次凸显出来。从2004 年至2013 年 ，经过累计十年的分化，大小盘股票估值的差
异程度从基本相近扩大到5 倍的差距。
本基金在投资策略上重点投资了盈利稳定而且估值较低的、以及那些有较高进入门槛和
壁垒的行业，同时通 过自下而上地研究，在行业内精选个股。由于6 月份和年底的宏观面资
金紧张，市场投资者对于市场经常处于恐慌状态，危机之下投资选择倾向于短期化，本基金
对于如此宏观背景下的市场特征和规律未能充分把握，所采取的战略和战术对于市场的适应
性不甚理想，未来需要进一步改进，使得长期业绩和短期业绩得以兼顾。
4.4.2 报告期内基 金的业绩表 现
截至2013 年12 月31 日， 本基金份额净值为0.947 元， 累计净值为1.292 元。 报告期内，
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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本基金份额净值增长率为-10.66%，同期业绩基准增长率为-6.22% 。
4.5 管理 人对宏观经 济、 证券市 场及行业走势的简 要展望
2014 年将是十八大和三中全会所确立的下一个十年改革的元年。 由于十八大仍然把未来
十年定位于战略机遇期，有很多领域的改革要借助于这个时间窗口完成，应此，在经济增长
速度方面政府确立了底线思维的模式，在改革的推进上迈开步伐，解放思想，提出市场决定
资源配置，推行混合所有制的经济形式，实施农村土地改革解决城乡二元结构分化等重大问
题。
预计股票市场在大盘蓝筹的估值底部和经济增长速度的底线思维双重支持下，系统性的
风险不大。但是也要看到以创业板股票为代表的中小股票的估值处于高位，而且这又恰恰是
股票市场的人气之所在。我们还是认为需要警惕这些高估值股票的估值回归风险。
在行业和公司上，改革将带来一些行业性的投资机遇，例如在大型央企、国企推进混合
所有制， 例如利率和铁路运费价格的市场化等。 此外， 经济复苏带动的消费需求和信心恢复、
低估值行业或者股票的估值修复也将带来股票市场诸多的机会。
4.6 管理 人对报告期 内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产
估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以
下简称“估值委员会 ” ） ，制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经
理、督察长、投资总监、研究部负责人、风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成，基
金经理原则上不参与估值委员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估
值委员会成员均具有5 年以上专业工作经历， 具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝
对的独立性。估值委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效
的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策
和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基 金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求
对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会 计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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4.7 管理 人对报告期 内基金利润 分配情况的说明
本基金收益分配原则：本基金收益每年最多分配6 次，每次基金收益分配比例不低于可
分配收益的60%；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金当年收益应先弥补上
一年度亏损后，方可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。
根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，报告期末本基金未满
足收益分配条件，故不进行收益分配。
§5 托 管人 报告
5.1 报告 期内本基金 托管人遵规 守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资
基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定 ， 不存在损害基金份额持有人利益的行 为， 完
全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报告期 内本基金投 资运作遵规守信、 净值计算、利 润分配等情 况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面
进行了监督，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人，基金管理人
在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管 人对本年度 报告中财务 信息等内容的真实 、准确和完整 发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审 计报 告
本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并 出具了无保留意见的审计报告。 投资者欲
了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金管理公司网站的 年度报告正文查看审计报告
全文。
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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§7 年 度财 务报 表
7.1 资产 负债表
会计主体： 博时特许价值股票型证券投资基金
报告截止日：2013 年12 月31 日
单位：人民币元
资产
本期末
2013年12 月31日
上年度 末
2012 年12月31日
资产：
银行存款 38,387,149.45 90,359,662.20
结算备付金 958,598.77 1,073,282.73
存出保证金 142,383.91 565,825.95
交易性金融 资产 516,613,740.90 995,286,486.49
其中：股票 投资 510,494,713.02 995,286,486.49
基金投资 - -
债券投资 6,119,027.88 -
资产支持证 券投资 - -
衍生金融资 产 - -
买入返售金 融资产 - -
应收证券清 算款 2,883,601.47 2,927,651.25
应收利息 12,204.97 18,099.53
应收股利 - -
应收申购款 193,135.47 626,703.61
递延所得税 资产 - -
其他资产 - -
资产总计 559,190,814.94 1,090,857,711.76
负债和所有者权益
本期末
2013年12 月31日
上年度末
2012 年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
衍生金融负 债 - -
卖出回购金 融资产款 - -
应付证券清 算款 9,979,452.60 766,519.55
应付赎回款 1,459,572.68 18,774,605.69
应付管理人 报酬 738,204.96 1,158,216.69
应付托管费 123,034.15 193,036.13
应付销售服 务费 - -
应付交易费 用 684,904.18 754,830.31
应交税费 - -
应付利息 - -
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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应付利润 - -
递延所得税 负债 - -
其他负债 454,794.25 480,778.38
负债合计 13,439,962.82 22,127,986.75
所有者权益：
实收基金 576,546,202.29 1,008,282,265.13
未分配利润 -30,795,350.17 60,447,459.88
所有者权益 合计 545,750,852.12 1,068,729,725.01
负债和所有 者权益总 计 559,190,814.94 1,090,857,711.76
注：报告截 止日 2013 年12 月31 日，基 金份额 净值 0.947 元，基 金份额总 额 576,546,202.29 份。
7.2 利润 表
会计主体： 博时特许价值股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月31 日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012 年12
月31日
一、收入 -74,359,482.40 123,122,565.65
1.利息收入 473,141.29 1,407,185.45
其中：存款 利息收入 444,704.76 1,174,118.67
债券利息收 入 28,436.53 -
资产支持证 券利息收入 - -
买入返售金 融资产收 入 - 233,066.78
其他利息收 入 - -
2.投资收益 （损失以 “－”填 列） 3,840,866.11 -110,924,731.84
其中：股票 投资收益 -12,232,774.00 -126,719,462.38
基金投资收 益 - -
债券投资收 益 -461,664.09 -
资产支持证 券投资收 益 - -
衍生工具收 益 - -
股利收益 16,535,304.20 15,794,730.54
3.公允价值 变动收益 （损失以 “－”号 填列） -79,442,930.76 231,806,421.52
4.汇兑收益 （损失以 “－”号 填列） - -
5.其他收入 （损失以 “－”号 填列） 769,440.96 833,690.52
减：二、费用 21,806,324.68 27,168,717.07
1．管理人报 酬 12,368,299.99 16,363,167.44
2．托管费 2,061,383.36 2,727,194.62
3．销售服务 费 - -
4．交易费用 6,942,779.59 7,645,077.26
5．利息支出 - -
其中：卖出 回购金融 资产支出 - -
6．其他费用 433,861.74 433,277.75
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
12
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） -96,165,807.08 95,953,848.58
减：所得税 费用 - -
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -96,165,807.08 95,953,848.58
7.3 所有 者权益（基 金净值）变 动表
会计主体： 博时特许价值股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013年1 月1日至2013年12 月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初所 有者权 益（基 金净
值）
1,008,282,265.13 60,447,459.88 1,068,729,725.01
二 、本期经 营活动 产生的 基金
净值变动数 （本期利 润）
- -96,165,807.08 -96,165,807.08
三 、本期基 金份额 交易产 生的
基 金净值变 动数（ 净值减 少以
“ －”号填列 ）
-431,736,062.84 4,922,997.03 -426,813,065.81
其中：1. 基 金申购款 262,988,420.59 16,750,147.68 279,738,568.27
2. 基金赎回 款 -694,724,483.43 -11,827,150.65 -706,551,634.08
四 、本期向 基金份 额持有 人分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值减少 以“ － ”号 填列）
- - -
五 、期末所 有者权 益（基 金净
值）
576,546,202.29 -30,795,350.17 545,750,852.12
项目
上年度可比期间
2012年1 月1日至2012年12 月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初所 有 者权 益（基 金净
值）
1,261,366,743.09 -11,381,989.80 1,249,984,753.29
二 、本期经 营活动 产生的 基金
净值变动数 （本期利 润）
- 95,953,848.58 95,953,848.58
三 、本期基 金份额 交易产 生的
基 金净值变 动数（ 净值减 少以
“ －”号填列 ）
-253,084,477.96 -24,124,398.90 -277,208,876.86
其中：1. 基 金申购款 453,493,459.01 -6,335,866.45 447,157,592.56
2. 基金赎回 款 -706,577,936.97 -17,788,532.45 -724,366,469.42
四 、本期向 基金份 额持有 人分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值减少 以“ － ”号 填列）
- - -
五 、期末所 有者权 益（基 金净
值）
1,008,282,265.13 60,447,459.88 1,068,729,725.01
报表附注为财务报表的组成部分。
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
13
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署 ：
——————————
——————————
——————————
基金管理公司负责人：吴姚东
主管会计工作负责人：王德英
会计机构负责人：成江
7.4 报表 附注
7.4.1 本报告期所 采用的会计 政策、会计 估计与最 近一期年度报 告相一致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 。
7.4.2 税项
根据财政部、 国家税务总局 财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干 优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号 《关于实施
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财 税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。 自2013 年1月1日起， 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期
限在1个月以内(含1 个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳 税所得额； 持股期限在1个月以上
至1年( 含1年)的， 暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂减按25%计入应纳税
所得额。对基金 持有的上市 公司限售股 ，解禁 后取得的股息、 红利收入， 按照上述规 定计算
纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的 关系
博时基金管 理有限公 司 (“博时 基金 ”) 基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构
中国建设银 行股份有 限公司 (“ 中国建设 银行 ”) 基金托管人 、基金代 销机构
招商证券股 份有限公 司 (“招商 证券 ”) 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
中国长城资 产管理公 司 基金管理人 的股东
广厦建设集 团有限责 任公司 基金管理人 的股东
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
14
天津港(集团)有限公 司 基金管理人 的股东
璟安股权投 资有限公 司 基金管理人 的股东
上海盛业股 权投资基 金有限公 司 基金管理人 的股东
上海丰益股 权投资基 金有限公 司 基金管理人 的股东
注：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
7.4.4 本报告期及 上年度可比 期间的关联 方交易
7.4.4.1 通过关 联方交易单 元进行的交 易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12月31 日
上年度可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12月31 日
成交金额
占当期股票 成
交总额 的比 例
成交金额
占当期股票 成
交总额的比 例
招商证券 - - 369,162,948.16 7.20%
7.4.4.1.2 权证交易
无。
7.4.4.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单位：人民币元
关联方名 称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12 月31 日
当期佣金
占当期佣金 总
量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
招商证券 - - - -
关联方名称
上年度可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12 月31 日
当期佣金
占当期佣金 总
量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
招商证券 281,665.58 6.79% 48,618.32 6.44%
注：1. 上述 佣金参考 市场价格 经本基金 的基金 管理 人与对方协 商确定， 以扣除由 中国证券 登记结算
有限责任公 司收取的 证管费和 经手费后 的净额列 示。
2. 该类佣金 协议的服 务范围还 包括佣金 收取方 为本 基金提供的 证券投资 研究成果 和市场信 息服务
等。
7.4.4.2 关联方 报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比 期间
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
15
2013年1月1 日至2013 年12 月31 日 2012 年1月1 日至2012 年12月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
12,368,299.99 16,363,167.44
其中： 支付销售 机构的客 户维护
费
1,460,606.53 1,652,799.50
注： 支付基金 管理人博 时基金的 管理 人报 酬按前一 日 基金资产净 值 1.5% 的 年费率计 提， 逐日累 计至每
月月底，按 月支付。 其计算公 式为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值 X 1.5% / 当年 天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1月1 日至2013 年12月31 日
上年度可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12月31 日
当 期发生 的基金应 支付 的
托管费
2,061,383.36 2,727,194.62
注：支付基 金托管人 中国建设 银行的托 管费按前 一日 基金资产净 值 0.25% 的年费率 计提，逐 日累计至
每月月底， 按月 支付 。其计算 公式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.4.3 与关联 方进行银行 间同业市场 的债券(含回 购)交易
无。
7.4.4.4 各关联 方投资本基 金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金 管理人运用 固有资金投资 本基金的情况
无。
7.4.4.4.2 报告期末除基 金管理人之 外的其他关联 方投资本基金 的情况
无。
7.4.4.5 由关联 方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年 1 月1 日至 2013 年 12 月 31
日
上年度可比 期间
2012 年 1 月1 日至 2012 年 12 月 31
日
期末余额 当期利息收 入 期 末余额 当期利息收 入
中国建设银 行 38,387,149.45 405,782.10 90,359,662.20 1,125,911.75
注：本基金 的银行存 款由基金 托管人中 国建设银 行保 管，按银行 同业利率 计息。
7.4.4.6 本基金 在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
无。
7.4.4.7 其他关 联交易事项 的说明
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
16
无。
7.4.5 期末（2013 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流 通受限证券
7.4.5.1 因认购 新发/增发 证券而于期 末持有的流通 受限证券
无 。
7.4.5.2 期末持 有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期 停牌原因
期末
估值
单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
600686
金龙
汽车
2013-11-18 公告 重大 事项 8.73 2014-03-20 9.60 1,786,889 15,915,035.95 15,599,540.97 -
601901
方正
证券
2013-08-27 公告 重大 事项 5.91 2014-01-13 6.24 168,300 1,237,029.63 994,653.00 -
注：本基金 截至 2013 年12 月31 日止持 有以上 因公 布的重大事 项可能产 生重大影 响而被暂 时停牌的
股票，该类 股票将在 所公布事 项的重大 影响消除 后， 经交易所批 准复牌。
7.4.5.3 期末债 券正回购交 易中作为抵 押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债 券正回购
无。
7.4.5.3.2 交易所市场债 券正回购
无。
7.4.6 有助于理解 和分析会计 报表需要说 明的其他 事项
(1) 公允价值
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计 量的金融资 产和负债 主要包括 应收款项和其他 金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(a) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值 计量中对计 量整体具 有重大意 义的最低层级的 输入值，公 允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自 价格)或间 接(比如 根据价格推算的)可观察到 的、除第一 层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
17
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观
察输入值)。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于2013 年12月31 日 ，本基金 持有的 以公 允价值 计量的金融工具 中属于第 一层级的余 额为
500,019,546.93 元，属于 第二层 级的余 额为16,594,193.97 元，无属 于第三 层级的 余额(2012
年12月31 日：第一层级985,073,607.91 元，第二层级10,212,878.58 元, 无属于 第三层级) 。
(iii) 公允价值所属层 级 间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌 或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况， 本基金 不会 于停牌日至交易恢复活跃日期间 及 交易不活跃期间将相关股
票和债券的公允 价值列入第 一层级；并 根据估 值调整中 采用的 不可观察输 入值对于公 允价值
的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级 还是第三层级。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资组 合报 告
8.1 期末 基金资产组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 510,494,713.02 91.29
其中：股票 510,494,713.02 91.29
2 固定收益投 资 6,119,027.88 1.09
其中：债券 6,119,027.88 1.09
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
5 银行存款和 结算备付 金合计 39,345,748.22 7.04
6 其他各项资 产 3,231,325.82 0.58
7 合计 559,190,814.94 100.00
8.2 报告 期末按行业 分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
18
A 农、林、牧 、渔业 2,547,526.56 0.47
B 采矿业 12,764,875.84 2.34
C 制造业 236,706,578.04 43.37
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 1,695,737.12 0.31
E 建筑业 15,003,139.99 2.75
F 批发和零售 业 80,232,116.26 14.70
G 交通运输、 仓储和邮 政业 16,067,781.23 2.94
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 7,619,577.04 1.40
J 金融业 105,154,773.87 19.27
K 房地产业 15,873,663.75 2.91
L 租赁和商务 服务业 2,329,468.32 0.43
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 14,499,475.00 2.66
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 510,494,713.02 93.54
8.3 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排序 的 前十名 股票 投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
1 600153 建发股份 5,572,541 39,843,668.15 7.30
2 600739 辽宁成大 1,692,798 29,691,676.92 5.44
3 601318 中国平安 700,399 29,227,650.27 5.36
4 600016 民生银行 3,007,313 23,216,456.36 4.25
5 600089 特变电工 1,816,608 19,474,037.76 3.57
6 600686 金龙汽车 1,786,889 15,599,540.97 2.86
7 000069 华侨城Ａ 2,735,750 14,499,475.00 2.66
8 601166 兴业银行 1,304,404 13,226,656.56 2.42
9 600219 南山铝业 2,534,820 13,206,412.20 2.42
10 000726 鲁
泰Ａ 1,201,559 12,652,416.27 2.32
注： 投资 者欲了解 本报告期 末基金投 资 的所有 股票明 细， 应阅 读登载于 博时基金 管理有限 公司网站 的
年度报告正 文。
8.4 报告 期内股票投 资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金 额超出期初 基金资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额 占期初基金 资产净值 比例 （% ）
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
19
1 600362 江西铜业 49,954,923.08 4.67
2 600153 建发股份 47,201,403.81 4.42
3 600739 辽宁成大 37,740,738.66 3.53
4 601088 中国神华 37,462,679.95 3.51
5 600089 特变电工 33,464,954.88 3.13
6 600166 福田汽车 28,534,032.66 2.67
7 601628 中国人寿 25,171,079.46 2.36
8 600016 民生银行 22,696,418.82 2.12
9 000069 华侨城A 22,086,736.71 2.07
10 601166 兴业银行 21,978,543.46 2.06
11 600030 中信证券 20,968,294.47 1.96
12 601169 北京银行 20,952,893.29 1.96
13 000001 平安银行 20,508,704.67 1.92
14 000488 晨鸣纸业 20,445,793.69 1.91
15 601328 交通银行 20,190,773.90 1.89
16 600863 内蒙华电 20,036,778.73 1.87
17 601009 南京银行 19,944,744.46 1.87
18 600497 驰宏锌锗 19,830,561.63 1.86
19 601288 农业银行 18,551,075.92 1.74
20 600348 阳泉煤业 18,466,684.89 1.73
注：本项的 “买入金 额”均按 买入成交 金额（成 交单 价乘以成交 数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
8.4.2 累计卖出金 额超出期初 基金资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额 占期初基金 资产净值 比例 （% ）
1 601166 兴业银行 47,383,285.40 4.43
2 600000 浦发银行 39,739,366.40 3.72
3 600028 中国石化 39,698,200.52 3.71
4 601088 中国神华 39,366,000.12 3.68
5 600362 江西铜业 38,986,024.73 3.65
6 601818 光大银行 38,907,146.42 3.64
7 600016 民生银行 38,665,065.75 3.62
8 600019 宝钢股份 34,979,053.35 3.27
9 600837 海通证券 31,690,766.53 2.97
10 600030 中信证券 30,326,149.59 2.84
11 601318 中国平安 30,323,278.30 2.84
12 601390 中国中铁 25,851,027.56 2.42
13 601398 工商银行 25,759,788.54 2.41
14 601186 中国铁建 25,255,084.42 2.36
15 000651 格力电器 24,956,430.67 2.34
16 600050 中国联通 23,302,975.28 2.18
17 600015 华夏银行 23,149,489.55 2.17
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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18 601328 交通银行 23,097,696.65 2.16
19 600104 上汽集团 22,944,065.67 2.15
20 600011 华能国际 22,721,857.59 2.13
21 600694 大商股份 22,116,803.14 2.07
22 000858 五粮液 21,857,186.68 2.05
注：本项 “ 卖出金额 ”均按卖 出成交金 额（成 交单 价乘以成交 数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
8.4.3 买入股票的 成本总额及 卖出股票的 收入总额
单位：人民币元
买入股票的 成本（成 交）总额 2,100,481,655.90
卖出股票的 收入（成 交）总额 2,493,262,783.69
注： 本项 “买 入股票成 本 ”、 “卖 出股票收 入 ”均 按买卖成交 金额 （成交单 价乘以成 交数量） 填 列，
不考虑相关 交易费用 。
8.5 期末 按债券品种 分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 6,119,027.88 1.12
8 其他 - -
9 合计 6,119,027.88 1.12
8.6 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名债券 投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
1 113005 平安转债 46,190 4,953,877.50 0.91
2 126729 燕京转债 10,365 1,165,150.38 0.21
8.7 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排 名的 前十 名资产 支持证券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名权证 投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报告期末 本基金投资 的股指期货交 易情况说明
本基金本报告期末未持仓股指期货。
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
21
8.10 报告期 末本基金投 资的国债期货 交易情况说 明
本基金本报告期末未持仓国债期货。
8.11 投资组合报告 附注
8.11.1 报告期内 基金投资的 前十名证券 的发行主体 没有被监管部 门立案调查 ， 或在报告 编制
日前 一年内受到公 开谴责、处 罚。
8.11.2 报告期内 基金投资的 前十名股票 中， 没有投 资超出基金合 同规定备选 股票库之外 的股
票。
8.11.3 期末其他 各项资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 142,383.91
2 应收证券清 算款 2,883,601.47
3 应收股利 -
4 应收利息 12,204.97
5 应收申购款 193,135.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,231,325.82
8.11.4 期末持有 的处于转股 期的可转换 债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允 价值 占基金资产 净值比例 （% ）
1 126729 燕京转债 1,165,150.38 0.21
8.11.5 期末前十 名股票中存 在流通受限 情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允 价值 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情 况说明
1 600686 金龙汽车 15,599,540.97 2.86 公告重大事 项
8.11.6 投资组合 报告附注的 其他文字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金份 额持 有人 信 息
9.1 期末 基金份额持 有人户数及 持有 人结构
份额单位：份
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持有人户
数( 户)
户均持有的 基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
34,209 16,853.64 112,426,615.73 19.50% 464,119,586.56 80.50%
9.2 期末 基金管理人 的从业人员 持有 本 基金的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理 人 所有从业 人员持有 本基金 207,106.04 0.04%
注：1 、本公 司高级管 理人员、 基金投资 和研究 部门 负责人未持 有本基金 ；
2 、本基金的 基金经理 未持有本 基金。
§ 10 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日(2008 年5 月 28 日)基 金份额总 额 477,303,148.76
本报告期期 初基金份 额总额 1,008,282,265.13
本报告期基 金总申购 份额 262,988,420.59
减：本报告 期基金总 赎回份额 694,724,483.43
本报告期基 金拆分变 动份额 -
本报告期期 末基金份 额总额 576,546,202.29
§ 11 重大 事件 揭示
11.1 基金份额持有 人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金管理人、 基金托管人 的专门基金托 管部门 的重大人事变 动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况： 1） 基金管理人于2013 年 6 月 1 日发布 《博
时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 ， 何宝先生不再担任公司总经理职务， 由
公司董事长杨鶤女士代任公司总经理职务。2） 基金管理人于2013 年 7 月26 日发布 《博时基
金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 ，吴姚东先生担任公司总经理职务。
基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人 2013 年 12 月 5 日发布
任免通知,聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务 部副总经理。
11.3 涉及基金管理 人、基金财 产、基金托管 业务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
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23
11.4 基金投资策略 的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审 计的会计师 事务所情况
本基金自基金合 同生效日起 聘请普华 永道中天 会计师事务所有 限公司为本 基金提供审计
服务。本报告期内本基金应付审计费100,000 元。
11.6 管理人、托管 人及其高级 管理人员受稽 查或处 罚等情况
2013 年9 月3 日， 中国证监会向我司下发了 《 关于对博时基金管理有限公司采取责令整
改等措施的决 定》 ， 责令我司进行为期6 个月的 整改， 深圳证监局对相关责任人采取了行政监
管措施。对此我 司高度重视 ，对公司内 部控制 和风险管理工作 进行了全面 梳理，彻底 排查业
务中存在的风险 隐患，针对 性的制定、 实施整 改措施，进而提 升了公司内 部控制和风 险管理
的能力， 目前公司已经完成相关整改工作并向中国证监会及深圳证监局提交了整改完成报告，
监管部门进行了整改完成的现场检查。
除上述情况外， 本报告期内 ，基金管 理人、基 金托管人及其高 级管理人员 未受监管部门
稽查或处罚。
11.7 基金租用证券 公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用 证券公司交 易单元进行 股票投资及 佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券 商的 佣金
备
注 成交 金额
占当期股
票成交 总
额的比例
佣金
占当期 佣
金总量的
比例
东方证券 3 1,135,724,822.64 24.81% 806,637.35 20.79% -
中金公司 2 717,265,979.81 15.67% 651,376.00 16.79% -
长江证券 1 657,158,792.95 14.35% 598,279.21 15.42%
新
增
高华证券 1 513,388,875.54 11.21% 464,795.29 11.98% -
银河证券 1 368,674,785.94 8.05% 335,645.55 8.65% -
中信证券 3 274,182,090.96 5.99% 249,619.08 6.43% -
华泰证券 1 249,432,803.45 5.45% 227,080.85 5.85% -
瑞银证券 1 214,806,976.24 4.69% 195,557.84 5.04% -
国开证券 1 109,137,270.19 2.38% 77,533.38 2.00%
新
增
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国泰君安 4 92,574,044.39 2.02% 84,279.56 2.17% -
长城证券 1 68,456,081.76 1.50% 48,632.05 1.25% -
平安证券 1 67,785,741.32 1.48% 61,712.17 1.59%
新
增
东北证券 1 61,642,572.77 1.35% 43,790.73 1.13%
新
增
海通证券 1 39,540,617.69 0.86% 27,081.51 0.70% -
中投证券 2 8,704,986.00 0.19% 7,925.01 0.20% -
爱建证券 1 - - - - -
大通证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
山西证券 2 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
招商证券 3 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
注： 本基金根 据中国证 券监督 管 理委员会 《关于完 善 证券投资基 金交易席 位制度有 关问题的 通知》 （证
监基字[2007]48 号） 的有关规 定要求， 我 公司在比 较 了多家证券 经营机构 的财务状 况、 经营 状况、 研究 水
平后，向多 家券商租 用了基金 专用交易 席位。
1 、基金专用 交易席位 的选择标 准如下：
(1) 经营行为 稳健规范 ，内控制 度健全， 在业内 有良 好的声誉；
(2) 具备基金 运作所需 的高效、 安全的通 讯条件 ，交 易设施满足 基金进行 证券交易 的需要；
(3) 具有较强 的全方位 金融服务 能力和水 平，包 括但 不限于：有 较好的研 究能力和 行业分析 能力，能
及时、全面 地向公司 提供高质 量的关 于 宏观、行 业及 市场走向、 个股分析 的报告及 丰富全面 的信息服 务；
能根据公司 所管理基 金的特定 要求， 提供专 门研究报 告， 具有开发量 化投资组 合模型的 能力； 能积极 为公
司投资业务 的开展， 投资信息 的交流以 及其他方 面业 务的开展提 供良好的 服务和支 持。
2 、基金专用 交易席位 的选择程 序如下：
(1) 本基金管 理人根据 上述标准 考察后确 定选用 交易 席位的证券 经营机构 ；
博时 特许 价值 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 摘要
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(2) 基金管理 人和被选 中的证券 经营机构 签订席 位租 用协议。
博时 基金管理有限 公司
2014 年 3 月 29 日
