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博时新兴(050009)

博时新兴:2013年年度报告摘要查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
博 时 新 兴 成长 股 票 型证 券 投 资 基金 
2013 年 年 度报 告 摘要 
2013 年 12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理人 : 博时 基金管理 有限 公司 
基 金托管人 : 交通 银行股份 有限 公司 
报 告送出日 期:2014 年 3 月 29 日 
博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 
1 
§1 重 要提 示 
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014 年 3 月28 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文 。 本报告期自2013 年 1 月 1 日起至12 月31 日 止。


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 2 §2 基 金简 介 2.1 基金 基本情况 基金简称 博时新兴成 长股票 基金主代码 050009 交易代码


050009 基金运作方 式 契约型开放 式 基金合同生 效日 2007 年7 月6 日 基金管理人 博时基金管 理有限公 司 基金托管人 交通银行股 份有限公 司 报告期末基 金份额总 额 17,248,887,301.32 份 基金合同存 续期 不定期 2.2 基金 产品说明 投资目标 基于中国经济 正处于长 期稳定增 长周期,本 基金通过 深入研究并积 极 投资于全市场 各类行业 中的新兴 高速成长企 业,力争 为基金份额持 有 人获得超越 业绩比较 基准的投 资回报。 投资策略 本基金将通过 “自上而 下”的宏 观分析,以 及定性分 析与定量分析 相 补充的方法, 在股票、 债券和现 金等资产类 之间进行 配置。本基金 将 分析和预测 众多宏观 经济变量 ,包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝 对水平和增 长率、 利率水平 与走势等 , 并 关注国家 财 政、 税收 、 货币 、 汇率以及股权 分置改革 政策和其 它证券市场 政策等。 本基金将在此 基 础上决定股票 、固定收 益证券和 现金等大类 资产在给 定区间内的动 态 配置。 业绩比较基 准 沪深 300 指 数收益率 ×80% +中 国债券总 指数收 益率 ×20% 风险收益特 征 本基金为股 票型基金, 属 于预期风 险/收益 相对较高 的 基金品种 。 其预 期风险和预 期收益均 高于债券 型基金。 2.3 基金 管理人和基 金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 博时基金管 理有限公 司 交通银行股 份有限公 司 信息披露负 责人 姓名 孙麒清 裴学敏 联系电话 0755-83169999 95559 电子邮箱 service@bosera.com peixm@bankcomm.com 客户服务电话 95105568 95559 传真 0755-83195140 021-62701216 2.4 信息 披露方式 登载基金年 度报告正 文的管理 人互联网 网址 http://www.bosera.com 基金年度报 告备置地 点 基金管理人 、基金托 管人处 §3 主 要财 务指 标、 基 金净 值表 现及 利润 分 配情 况 3.1 主要 会计数据和 财务指标


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 3 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数 据和指标 2013年 2012年 2011年 本期已实现 收益 -201,133,375.47 -2,644,713,057.08 -2,083,181,537.73 本期利润 1,049,850,054.78 -501,702,654.53 -4,794,651,078.94 加权平均基 金份额本 期利 润 0.0571 -0.0253 -0.2276 本期基金份 额净值增 长率 10.84% -4.96% -30.69% 3.1.2 期末数 据和指标 2013年末 2012年末 2011 年末 期末可供分 配基金份 额利润 -0.1339 -0.1231 0.0103 期末基金资 产净值 9,528,217,975.66 9,629,558,048.94 10,684,089,072.10 期末基金份 额净值 0.552 0.498 0.524 注: 本期已实 现收益指 基金本 期利息收 入、 投资收 益 、 其他收入 ( 不含公允 价值变动 收益) 扣 除相关 费用后的余 额,本期 利润为本 期已实现 收益加上 本期 公允价值变 动收益 上述基金业 绩指标不 包括持有 人交易基 金的各项 费用,计入费用后 持有人的 实际收益 水平要低 于所列 数字。 3.2 基金 净值表现 3.2.1 基金份额净 值 增长率及 其与同期业 绩比较基 准收益率的比 较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -4.66% 1.22% -3.04% 0.90% -1.62% 0.32% 过去六个月 7.60% 1.18% 3.96% 1.03% 3.64% 0.15% 过去一年 10.84% 1.15% -6.22% 1.12% 17.06% 0.03% 过去三年 -26.98% 1.21% -19.23% 1.06% -7.75% 0.15% 过去五年 19.15% 1.33% 26.56% 1.24% -7.41% 0.09% 自 基 金 合 同 生效起至今 -9.96% 1.47% -21.70% 1.53% 11.74% -0.06% 注:本基金 的业绩比 较基准为 :沪深 300 指数收 益率 ×80% +中国 债券总指 数收益率 ×20%。 由于基金资 产配置比 例处于动 态变化的 过程中, 需要 通过再平衡 来使资产 的配置比 例符合基 金合同要 求,基准指 数每日按 照 80%、20% 的比例 采取再平 衡, 再用每日连 乘的计算 方式得到 基准指数 的时间序 列。 3.2.2 自基金合 同生效以来 基金份额累计 净值增长 率变动及其与 同期业绩比 较基准收益 率变 动的 比较


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 4 注:本基金 由原封闭 式基金- 裕华证券 投资基金 转型 而来,本基 金合同于2007 年 7 月6 日生 效。本 基金于2007 年 8 月 3 日完成了 基金份额 的集中 申购 ,并向中国 证监会提 交了《关 于博时基 金管理有 限公 司申请延长 博时新兴 成长股票 型证券投 资 基金证 券投 资比例调整 期的请示》 ,将基金 投资比例 调整期 由原 来的10 个交 易日延长 至三个月 。自集中 申购份 额确 认之日起 3 个月内使 基金的投 资组合比 例符合本 基金 合同第十五 条 “ (二) 投 资范围 ”、 “ (七) 投资 禁 止行为与限 制 ”的有 关约定。 调 整期结束 时各项资 产 配置比例符 合基金合 同约定。 3.2.3 过去五年基 金每年净值 增长率及其 与同期业 绩比较基准收 益率的比较 3.3 过去 三年基金的 利润分配情 况 无。 §4 管 理人 报告 4.1 基金 管理人及基 金经理情况 4.1.1 基金管理人 及其管理基 金的经验 博时基金管理有限公司是中 国内地首批成立的 五家基金管理公司之一。 “ 为国民创造财 富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截至 2013 年 12 月 31 日, 博时基金公司共 管理 四十六 只开放式基 金和 一 只封闭式基金, 并且受全国 社会保障基 金理事 会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户, 公募基金资产规模逾1052 亿元人民币 , 累计分红 超过 608 亿元人民币 ,是目前我国资 产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产 管理规模在同业中名列前茅。 1、基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计, 股票型基金中, 截至 12 月 31 日,博时医疗保健今年 以来净值增长率在 328 只标准型股票基金中排名前 1/4 。混合灵活配置型基金方面, 博时回 报今年以来收益率在71 只同类基金中排名前1/2。


固定收益方面 ,2013 年博时信用债纯债 基金收益率在 17 只长期标准债券型基金中排名 前1/3; 博时裕祥分级 债券 A 收益率在17 只 封 闭式债券型分级子基金 (优先份额) 中名列第 博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 5 2。 海外投资方面, 博时大中华亚太精选 2013 年 收益率在 7 只 QDII 亚太股票型基金 中排名 第2。 2、客户服务 2013 年全年, 博时基金共举办各类渠道培训活动1534 场,参加人数38251 人。 3、其他大事件 1)2013 年 1 月 30 日,博 时亚洲票息债券基 金由于达到募集份额目标上限 18 亿份而提 前结束募集,同时启动末日比例配售,配售比例约为63.35% 。 2)2013 年 3 月 29 日,由证券时报社主办的 2012 年度中国基金业明星奖颁奖典礼暨明 星基金论坛在北京举行。博时主题行业基金 荣获“2012 年度股票型明星基金奖 ”。 3)2013 年 3 月30 日, 由中国证券报社主办的 第十届中国基金业金牛奖颁奖典礼暨 2013 金牛基金论坛在 北京举行。 博时基金蝉 联 “ 金 牛基金管理公司 ”奖,博时 基金价值组 投资总 监、 博时主题行业基金经理邓晓峰获得 “金牛基金十周年特别奖 ” , 博时现 金收益荣获 “2012 年度货币市场金牛基金 ”。 4)2013 年 4 月,在股市动态分析杂志主办的 “2012 基金公司品牌管理与营销策划能力 排行榜”评选活动中,博时标普500 指数基金 获得“2012 年基金新产品营销策划案例奖” 。 5)2013 年4 月10 日,由上海证券报举办的第 十届“金基金奖”颁奖典礼在上海举行, 博时基金荣获金 “基金十年?卓越公司奖” , 博时裕阳封闭和博时裕隆封闭荣获 “金基金十年? 投资回报奖” ,博时主题行业基金荣获“金基金·股票型基金奖 5 年期奖” ,博时裕阳封闭 荣 获“金基金·分红基金奖3 年期奖” 。 6)2013 年4 月27 日, 由中国网、 普益财富、西南财经大学信托与理财研究所三家机构 联合主办的2013 中国网?普益财富管理论坛在北京举行。 博时基金荣获2013 金手指奖评选 “年 度最佳财富管理基金公司” 。 7)6 月26 日, 世界品牌实验室(WBL)在京发 布 2013 年度 (第十届) 《中国500 最具价值 品牌》 排行榜, 博时基金以81.65 亿的品牌价 值位列第216 名, 品牌价值一年内提升了 近20 亿元,排名逐年上升。 8)2013 年 9 月 24 日,由理财周报主办的 2013 中国基金业领袖峰会暨“寻找中国最受 尊敬基金公司” 颁奖典礼在上海举行, 博时 基金共获得三个奖项, 分别是:2013 中国最佳资 产配置基金公司、2013 中国最佳价值发现基金 公司、2013 中国最佳基金公司投资总监 (姜文 涛先生) 。


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 6 9)2013 年 11 月 18 日,博时基金在《每日经 济新闻》举办的基金金鼎奖评选活动中获 得“基金投顾业务-2013 最具竞争力基金公司”奖项。 10 ) 2013 年12 月20 日, 东方财富网在北京中国 大饭店举办 “东财互联网金融圆桌论坛 ” 和“2013 东方财富风云榜颁奖盛典 ”活动,我司获得 “ 最佳企业年金奖 ”。 4.1.2 基金经理( 或基金经理 小组)及基 金经理助 理简介 姓名 职务 任本 基金的 基金经理 (助理)期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 韩茂 华 基 金经 理 2013-1-9 - 7 2006 年 7 月加入博时 基金管理 有限公司 , 历任研究部 研究员、 公 用事业与 金融地产 研 究组主管、 原 材料组主 管兼研究 员。 曾任 特 定资产投资 经理, 现任 博时新兴 成长股票 型 证券投资基 金基金经 理、 博时创 业成长股 票 型证券投资 基金基金 经理 曾鹏 基 金经 理 2013-1-18 - 8 2005 年起先后在上投 摩根基金,嘉实基 金 投研部门工 作。2012 年 10 月加 入博时基 金 管理有限公 司,担任 股票投资 部投资经 理。 现担 任 博 时 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基金经理。 李培 刚 基 金经 理 2008-7-2 2013-1-18 12 1992 年 起 先 后 在 黑 龙 江 省 水 电 建 设 管 理 局、 北京国际 系统控制 公司、 招 商证券研 发 中心、华安基金研究部工 作。2005 年加 入 博时公司,历任研究员、 研究部副总经理 兼 任研究员 、 博时新兴 成长基金 基金经理 。 注: 上述 人员的任 职日期和 离任日期 均指公司 作出决 定之日, 证券从业 年限计算 的起始时 间按照从 事证券 行业开始时 间计算。 4.2 管理 人对报告期 内本基金运 作遵规守信情况的 说明 在本报告期内, 本基金管理 人严格遵守 《证券 法》 、 《证券投 资基金法》 、 《证券投 资基金 运作管理办法》 及其各项实施细则、 《 博时新兴成长股票型证券投资基金 基金合同 》 和其他相 关法律法规的规 定,本着诚 实信用、勤 勉尽责 、取信于市场、 取信于社会 的原则管理 和运用 基金资产,在严 格控制风险 的基础上, 为基金 持有人谋求最大 利益。 本报 告期内,由 于证券 市场波动等原因 ,本基金曾 出现个别投 资监控 指标超标的情况 ,基金管理 人在规定期 限内进 行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。 4.3 管理 人对报告期 内公平交易 情况的专项说明 4.3.1 公平交易制 度和控制方 法 报告期内,根据 《证券投资 基金管理 公司公平 交易制度指导意 见》的相关 要求,公司进 一步完善了 《公平交易管理制度》 , 通过系统及人工相结合的方式, 分别对一级市场及二级市 博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 7 场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、 流程, 按照境内及境外业务进行了详细规范, 同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。 4.3.2 公平交易制 度的执行情 况 报告期内,本基 金管理人严 格执行了 《证券投 资基金管理公司 公平交易制 度指导意见》 和公司制定的 《公平交易管理制度》 的规定, 在研究、 决策、 交易执行等各环节, 通过制度、 流程、技术手段 等各方面措 施确保了公 平对 待 所管理的投资组 合。同时, 根据《证券 投资基 金管理公司公平 交易制度指 导意见》的 要求, 公司对所管理组 合的不同时 间窗的同向 交易进 行了价差专项分析,未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.3.3 异常交易行 为 的专项说 明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理 人对报告期 内基金的投 资策略和业绩表现 的说明 4.4.1 报告期内基 金投资策略 和运作分析 2013 年, 中国经济在弱势下迎来了改革红利预 期, 市场呈现出极致的两极分化, 这或许 是经济转型的必 然结果。本 基金全年总 体维持 偏高仓位,并重 点配置在大 众消费品、 医药、 TMT、 农业及能源装备等领域。 从投资效果来看, 前三季度受益于市场成长风格的偏好 净值创 出年内新高,第四季度受市场风格切换影响净值出现了部分回撤。 4.4.2 报告期内基 金的业绩表 现 截至2013 年12 月31 日, 本基金份额净值为0.552 元, 累计净值为2.641 元。 报告期内, 本基金份额净值增长率为10.84%,同期业绩基准增长率为-6.22%。 4.5 管理 人对宏观经 济、证券市 场及行业走势的简 要展望 2014 年, 受制于信贷政策的约束, 宏观经济面 仍难有起色。 政策的着力点仍在改革与转 型。预期未来一 段时间市场 仍将处于经 济下行 与 长期改革红利 预期相博弈 的阶段,主 题投资 或将成为结构性 行情的延续 。未来我们 仍将立 足于成长,把握 产业升级和 变迁的趋势 ,并从 中寻找确定性的投资机会。 在结构上, 我们依然看好医药、 农业、TMT、 大众消费品、 能源装 备等消费和新兴 行业,并在 移动互联、 国企改 革、新能源汽车 、军工等确 定性高的主 题投资 机会里进行择机布局。 4.6 管理 人对报告期 内基金估值 程序等事项的说明 本 基 金管 理人 为确 保基 金 估值 工作 符合 相关 法律 法 规和 基金 合同 的规 定 ,确 保基 金资 产 估值的公平、合 理,有效维 护投资人的 利益, 设立了博时基金 管理有限公 司估值委员 会(以 下简称“估值委 员会” ) ,制 定了估值政 策和估 值程序。估值委 员会成员由主 管运营的副 总经 博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 8 理、督察长、投 资总监、研 究部负责人 、风险 管理部负责人、 运作部负责 人等成员组 成,基 金经理原则上不 参与估值委 员会的工作 ,其估 值建议经估值委 员会成员评 估后审慎采 用。估 值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历, 具备良好的专业经验和专业胜任能力,具有绝 对的独立性。估 值委员会的 职责主要包 括有: 保证基金估值的 公平、合理 ;制订健全 、有效 的估值政策和程 序;确保对 投资品种进 行估值 时估值政策和程 序的一贯性 ;定期对估 值政策 和程序进行评价等。 参与估值流程的 各方还包括 本基金托 管银行和 会计师事务所。 托管人根据 法律法规要求 对基金估值及净 值计算履行 复核责任, 当存有 异议时,托管银 行有责任要 求基金管理 公司作 出合理解释, 通过积极商讨达成一致意见。 会 计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、 假设及参数的适 当性发表审 核意见并出 具报告 。上述参与估值 流程各方之 间不存在任 何重大 利益冲突。 本基金管理人已 与中央国债 登记结算 有限责任 公司签署服务协 议,由其按 约定提供在银 行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.7 管理 人对报告期 内基金利润 分配情况的说明 本基金收益分配原则: 每一基金份额享 有同等分配权; 基金当期收益先弥补上期亏损后, 方可进行当期收益分配;如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配;在符合有关基金分红 条件的前提下,基金收益分配每年至多4 次; 每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的 60%;基金合同生效不满3 个月,收益可不分 配。 根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况,报告期末本基金未满 足收益分配条件,故不进行收益分配。 §5 托 管人 报告 5.1 报告 期内本基金 托管人遵规 守信情况声明 2013 年度, 基金托管人在博时新兴成长股票型证券投资基金的托管过程中, 严格遵守了 《证券投 资基金 法》及其他 有关法律法 规、基 金合同、托管协 议,尽职尽 责地履行了 托管人 应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管 人对报告期 内本基金投 资运作遵规守信、 净值计算、利 润分配等情 况的说明 2013 年度, 博时基金管理有限公司在博时新兴成长股票型证券投资基金 投资运作 、 基金 资产净值的计算 、基金份额 申购赎回价 格的计 算、基金费用开 支等问题上 ,托管人未 发现损 害基金持有人利 益的行为。 个别工作日 ,托管 人发现个别监督 指标不符合 基金合同的 约定, 博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 9 托管人及时通知了基金管理人,基金管理人根据规定进行了调整。 本报告期内本 基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。 5.3 托管 人对本年度 报告中财务 信息等内容的真实 、准确和完整 发表意见 2013 年度, 由博时基金管理有限公司编制并经 托管人复核审查的有关博时新兴成长股票 型证券投资基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告相关内容、 投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 审 计报 告 本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲 了解审计报告详细内容,可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告 全文。 §7 年 度财 务报 表 7.1 资产 负债表 会计主体: 博时新兴成长股票型证券投资基金 报告截止日:2013 年12 月31 日 单位:人民币元 资产 本期末 2013 年12月31日 上年度末 2012 年12月31日 资产:


银行存款 20,567,340.79 800,324,316.16 结算备付金 709,055,785.33 2,450,920,632.69 存出保证金 1,289,205.09 4,281,517.39 交易性金融 资产 8,805,198,131.46 6,600,174,828.67 其中:股票 投资 8,804,790,053.50 6,537,493,972.87 基金投资 - - 债券投资 408,077.96 62,680,855.80 资产支持证 券投资 - - 衍生金融资 产 - - 买入返售金 融资产 - - 应收证券清 算款 29,409,980.07 31,096,933.86 应收利息 325,277.22 1,014,683.02 应收股利 - - 应收申购款 308,837.96 729,942.56 递延所得税 资产 - -


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 10 其他资产 - - 资产总计 9,566,154,557.92 9,888,542,854.35 负债和所有者权益 本期末 2013 年12月31日 上年度末 2012 年12月31日 负债:


短期借款 - - 交易性金融 负债 - - 衍生金融负 债 - - 卖出回购金 融资产款 - - 应付证券清 算款 11,200,680.13 219,683,224.43 应付赎回款 9,052,011.32 4,877,812.52 应付管理人 报酬 12,010,223.93 11,544,557.79 应付托管费 2,001,704.01 1,924,092.99 应付销售服 务费 - - 应付交易费 用 2,143,341.91 15,926,828.58 应交税费 47,234.40 47,234.40 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税 负债 - - 其他负债 1,481,386.56 4,981,054.70 负债合计 37,936,582.26 258,984,805.41 所有者权益:


实收基金 4,597,764,958.63 5,157,714,895.05 未分配利润 4,930,453,017.03 4,471,843,153.89 所有者权益 合计 9,528,217,975.66 9,629,558,048.94 负债和所有 者权益总 计 9,566,154,557.92 9,888,542,854.35 注:报告截 止日 2013 年12 月31 日,基 金份额 净值 0.552 元, 基 金份额总 额 17,248,887,301.32 份。 7.2 利润 表 会计主体: 博时新兴成长股票型证券投资基金 本报告期:2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日 单位:人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013 年 12月31日 上年度可比期间 2012年1 月1日至2012 年 12 月31日 一、收入 1,253,327,805.31 -198,243,955.44 1. 利息收入 21,345,981.84 19,053,069.42 其中:存款 利息收入 18,451,101.46 17,537,931.41 债券利息收 入 363,829.45 558,815.41 资产支持证 券利息收 入 - - 买入返售金 融资产收 入 2,531,050.93 956,322.60 其他利息收 入 - - 2. 投资收益 (损失以 “- ”填 列) -20,298,059.39 -2,360,444,793.89


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 11 其中:股票 投资收益 -130,662,353.46 -2,485,866,288.61 基金投资收 益 - - 债券投资收 益 5,746,541.84 3,078,102.83 资产支持证 券投资收 益 - - 衍生工具收 益 - - 股利收益 104,617,752.23 122,343,391.89 3. 公允价值 变动收益 (损失以 “-”号 填列) 1,250,983,430.25 2,143,010,402.55 4. 汇兑收 益 (损失以 “-”号 填列) - - 5. 其他收入 (损失以 “-”号 填列) 1,296,452.61 137,366.48 减:二、费用 203,477,750.53 303,458,699.09 1.管理人报 酬 149,317,134.01 155,849,660.85 2.托管费 24,886,189.03 25,974,943.49 3.销售服务 费 - - 4.交易费用 28,797,439.52 121,169,289.43 5.利息支出 - - 其中:卖出 回购金融 资产支出 - - 6. 其他费用 476,987.97 464,805.32 三、利润总额(亏损总额以“-”号填 列) 1,049,850,054.78 -501,702,654.53 减:所得税 费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 1,049,850,054.78 -501,702,654.53 7.3 所有 者权益(基 金净值)变 动表 会计主体: 博时新兴成长股票型证券投资基金 本报告期:2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日 单位:人民币元 项目 本期 2013年1 月1日至2013年12 月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、期初所 有者权 益(基 金净 值) 5,157,714,895.05 4,471,843,153.89 9,629,558,048.94 二 、本期经 营活动 产生的 基金 净值变动数 (本期利 润) - 1,049,850,054.78 1,049,850,054.78 三 、本期基 金份额 交易产 生的 基 金净值变 动数( 净值减 少以 “ -”号填列 ) -559,949,936.42 -591,240,191.64 -1,151,190,128.06 其中:1. 基 金申购款 45,633,892.13 46,763,955.04 92,397,847.17 2. 基金赎回 款 -605,583,828.55 -638,004,146.68 -1,243,587,975.23 四 、本期向 基金份 额持有 人分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 (净值减少 以“ - ”号 填列) - - - 五 、期末所 有者权 益(基 金净 值) 4,597,764,958.63 4,930,453,017.03 9,528,217,975.66 项目 上年度可比期间


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 12 2012年1 月1日至2012年12 月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、期初所 有者权 益(基 金净 值) 5,435,925,898.40 5,248,163,173.70 10,684,089,072.10 二 、本期经 营活动 产生的 基金 净值变动数 (本期利 润) - -501,702,654.53 -501,702,654.53 三 、本期基 金份额 交易产 生的 基 金净值变 动数( 净值减 少以 “ -”号填列 ) -278,211,003.35 -274,617,365.28 -552,828,368.63 其中:1. 基 金申购款 47,390,776.58 46,054,216.00 93,444,992.58 2. 基金赎回 款 -325,601,779.93 -320,671,581.28 -646,273,361.21 四 、本期向 基金份 额持有 人分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 (净值减少 以“ - ”号 填列) - - - 五 、期末所 有者权 益(基 金净 值) 5,157,714,895.05 4,471,843,153.89 9,629,558,048.94 报表附注为 财务报表 的组成部 分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列 负责人签 署: ————— ————





























—— —— —————























———— ———— —


基金管理公 司负责人: 吴 姚东








主管 会计工作 的负责人: 王德 英














会 计机构负 责人: 成江 7.4 报表 附注 7.4.1 本报告期所 采用的会计 政策、会计 估计与最 近一期年度报 告相一致的 说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 。 7.4.2 税项 根据财政部、 国家税务总局 财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的 通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干 优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号 《关于实施 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法规和实务操作, 主要税项列示如下: (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围, 不征收营业税。 基金买卖股票、 债券的差价收入不予征收营业税。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入, 包括买卖股票、 债券的差价收入, 股权的股息、 红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入, 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣 代缴20% 的个人所得税。 自2013 年1月1日起, 对基金从上市公司 取得的股息红利所得, 持股期 限在1个月以内(含1 个月)的, 其股息红利所得全额计入应纳税所得额; 持股期限在1个月以上 博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 13 至1年( 含1年)的, 暂减按50%计入应纳税所得额; 持股期限超过1年的, 暂减按25%计入应纳税 所得额。对基金持 有的上市公 司限售股, 解禁 后取得的股息、红 利收入,按 照上述规定 计算 纳税, 持股时间自解禁日起计算; 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所 得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税, 买入股票不征收股票交易印花 税。 7.4.3 关联方关系 关联方名称 与本基金的 关系 博时基金管 理有限公 司(“博时 基金 ”) 基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构 交通银行股 份有限公 司(“交通 银行”) 基金托管人 、基金代 销机构 招商证券股 份有限公 司(“招商 证券 ”) 基金管理人 的股东 、 基金代销 机构 中国长城资 产管理公 司 基金管理人 的股东 广厦建设集 团有限责 任公司 基金管理人 的股东 天津港( 集团)有限公 司 基金管理人 的股东 璟安股权投 资有限公 司 基金管理人 的股东 上海盛业股 权投资基 金有限公 司 基金管理人 的股东 上海丰益 股 权投资基 金 有限公 司 基金管理人 的股东 注: 下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。 7.4.4 本报告期及 上年度可比 期间的关联 方交易 7.4.4.1 通过关 联方交易单 元进行的交 易 7.4.4.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2013 年1月1 日至2013 年12月31 日 上年度可比 期间 2012 年1月1 日至2012 年12月31 日 成交金额 占当期股票 成 交总额 的比 例 成交金额 占当期股票 成 交总额的比 例 招商证券 2,989,780,527.73 14.99% 6,385,314,661.96 7.61% 7.4.4.1.2 权证交易 无。 7.4.4.1.3 应支付关联方 的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2013 年1月1 日至2013 年12 月31 日 当期佣金 占当期佣金 总 量的比例 期末应付佣 金余额 占期末应付 佣 金总额的比 例 招商证券 2,721,892.94 16.16% - -


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 14 关联方名称 上年度可比 期间 2012 年1月1 日至2012 年12 月31 日 当期佣金 占当期佣金 总 量的比例 期末应付佣 金余额 占期末应付 佣 金总额的比 例 招商证券 5,646,158.08 8.77% 2,958,212.25 18.58% 注: 1.上述佣金 参考市场 价格经本 基金的基 金管理人 与对 方协商确定 , 以 扣除由中 国证券登 记结算有 限责任公 司收取的证 管费 和经 手费后的 净额列示 。 2.该类佣金 协议的服 务范围还 包括佣金 收取方为 本基 金提供的证 券投资研 究成果和 市场信息 服务等。 7.4.4.2 关联方 报酬 7.4.4.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2013 年1月1 日至 2013 年12月31 日 上年度可比 期间 2012 年1月1 日至2012 年12月31 日 当期发生的 基金应支 付的管理 费 149,317,134.01 155,849,660.85 其中: 支付销售 机构的客 户维护 费 32,363,782.37 33,697,077.41 注: 支付基金管 理人博时 基金的管 理人报酬 按前一 日 基金资产净 值 1.5%的 年费率计 提, 逐日累 计至每月 月 底,按月支 付。其计 算公式为 : 日管理人报 酬=前一 日基金资 产净值×1.5%/当 年天 数。 7.4.4.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2013年1月1 日至 2013年12月31 日 上年度可比 期间 2012年1 月1 日至 2012年12 月31 日 当期发生的 基金应支 付的托管费 24,886,189.03 25,974,943.49 注: 支付基金 托管人交 通银行的 托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25% 的年 费率计提, 逐日累计 至每月月 底, 按月支付。 其计算公 式为: 日托管费= 前一日基 金资产净 值×0.25%/ 当年天 数。 7.4.4.3 与关联 方进行银行 间同业市场 的债券(含回 购)交易 无。 7.4.4.4 各关联 方投资本基 金的情况 无。 7.4.4.5 由关联 方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2013 年 1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日 上年度可比 期间 2012 年 1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日 期末余额 当期利息收 入 期 末余额 当期利息收 入


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 15 交通银行 20,567,340.79 1,633,285.33 800,324,316.16 4,010,346.80 注:1. 本基 金的银行 存款由基 金托管人 交通银行 保管 ,按银行同 业利率计 息。 2. 本基金用 于证券交 易结算的 资金通过 “交通 银行基 金托管结算 资金专用 存款账户 ” 转存 于中国证 券 登记结算有 限责任公 司, 按约定 利率计息 。 于 2013 年12 月 31 日的 相关余 额在资产 负债表中 的 “结 算备付金” 科目中单 独列示(2012 年 12 月 31 日 :同) 。 7.4.4.6 本基金 在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况 无。 7.4.5 期末(2013 年 12 月 31 日 )本基金持有的流 通受限证券 7.4.5.1 因认购 新发/增发 证券而于期 末持有的流通 受限证券 金额单位:人民币 元 受限 证券 类别 :股 票 证券 代码 证券 名称 成功 认购 日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末 估 值单 价 数量 ( 单位 : 股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 600038 哈飞 股份 2013/11/12 2014/11/12 非公 开发 行 20.00 21.10 5,500,000 110,000,000.00 116,050,000.00


600887 伊利 股份 2013/01/04 2014/01/04 非公 开发 行 18.51 38.56 15,000,000 277,650,000.00 578,400,000.00


合计

















20,500,000 387,650,000.00 694,450,000.00


注: 基金可 使用以基 金名义开 设的股 票账户, 作为特 定投资者, 认购由中 国证监会 《上市 公司证券 发行管 理办法》规 范的非公 开发行股 票,所认 购的股票 自发 行结束之日 起 12 个月 内不得转 让。 7.4.5.2 期末持 有的暂时停 牌等流通受 限股票 金额单位:人民币 元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原 因 期末 估 值单 价 复牌 日期 复牌 开 盘单 价 数量( 股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 002022 科华 生物 2013/12/20 公告 重 大事 项 16.82 2014/01/27 18.50 15,009,077 186,597,428.12 252,452,675.14 注: 本基金截至2013 年 12 月31 日止持有 以上因公 布 的重大事项 可能产 生 重大影响 而被暂时 停牌的股 票, 该类股票将 在所公布 事项的重 大影响消 除后,经 交易 所批准复牌 。 7.4.5.3 期末债 券正回购交 易中作为抵 押的债券 无。 7.4.6 有助于理解 和分析会计 报表需要说 明的其他 事项 (1) 公允价值 (a) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计 量的金融资 产和负债 主要包括 应收款项和其他 金融负债, 其账面价值与 公允价值相差很小。


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 16 (b) 以公允价值计量的金融工具 (i) 金融工具公允价值计量的方法 根据在公允价值 计量中对计 量整体具 有重大意 义的最低层级的 输入值,公 允价值层级可 分为: 第一层 级:相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。 第二层级:直接(比如取自 价格)或间 接(比如 根据价格推算的)可观察到 的、除第一 层级 中的市场报价以外的资产或负债的输入值。 第三层级: 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观 察输入值)。 (ii )各层级金融工具公允价值 于2013年12月31日, 本基金 持有的以公 允价值 计量的金融工具 中属于第 一层级的余 额为 7,858,295,456.32 元 , 属 于 第 二 层 级 的 余 额 为946,902,675.14 元 , 无 属 于 第 三 层 级 的 余 额 (2012年12 月31日: 第一层级6,380,802,828.67 元, 第二层级219,372,000.00 元, 无第三层级)。 (iii )公允价值所属层 级 间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券, 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的 交易不活跃)等情况, 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股 票和债券的公允 价值列入第 一层级;并 根据估 值调整中采用的 不可观察输 入值对于公 允价值 的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层级或第三层级 。 (iv )第三层级 公允价值余 额和本期变动金额 无。 (2) 除公允价 值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投 资组 合报 告 8.1 期末 基金资产组 合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 8,804,790,053.50 92.04 其中:股票 8,804,790,053.50 92.04 2 固定收益投 资 408,077.96 0.00 其中:债券 408,077.96 0.00








资产 支持证券 - - 3 金融衍生品 投资 - -


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 17 4 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和 结算备付 金合计 729,623,126.12 7.63 6 其他各项资 产 31,333,300.34 0.33 7 合计 9,566,154,557.92 100.00 8.2 报告 期末按行业 分类的股票 投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 (% ) A 农、林、牧 、渔业 561,843,746.63 5.90 B 采矿业 - - C 制造业 6,882,712,826.19 72.24 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 26,770,826.00 0.28 G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 833,541,793.11 8.75 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 266,520,556.55 2.80 M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 185,803,292.50 1.95 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 47,597,012.52 0.50 S 综合 - - 合计 8,804,790,053.50 92.41 8.3 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排序 的 前十名 股票 投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产 净值比例 (% ) 1 600887 伊利股份 20,787,923 804,592,030.84 8.44 2 600315 上海家化 14,669,929 619,511,101.67 6.50 3 002236 大华股份 12,199,311 498,707,833.68 5.23 4 000998 隆平高科 17,789,707 485,303,206.96 5.09 5 600570 恒生电子 20,000,000 417,200,000.00 4.38 6 300228 富瑞特装 4,999,652 394,972,508.00 4.15 7 000895 双汇发展 8,000,000 376,640,000.00 3.95 8 000538 云南白药 3,552,761 362,346,094.39 3.80 9 600079 人福医药 11,182,437 317,022,088.95 3.33


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 18 10 002241 歌尔声学 8,099,617 284,134,564.36 2.98 注: 投资 者欲了解 本报告期 末基金投 资的所有 股票明 细, 应阅 读登载于 博时基金 管理有限 公司网站 的 年度报告正 文。 8.4 报告 期内股票投 资组合的重 大变动 8.4.1 累计买入金 额超出期初 基金资产净值 2%或前 20 名的股 票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额 占期初基金 资产净值 比例 (% ) 1 600315 上海家化 730,108,392.47 7.58 2 600887 伊利股份 381,720,904.59 3.96 3 002236 大华股份 372,767,842.07 3.87 4 300228 富瑞特装 370,977,003.31 3.85 5 000998 隆平高科 367,964,816.81 3.82 6 002241 歌尔声学 306,920,173.34 3.19 7 000063 中兴通讯 289,711,571.64 3.01 8 600570 恒生电子 287,203,979.82 2.98 9 600256 广汇能源 265,455,598.06 2.76 10 601166 兴业银行 247,676,514.58 2.57 11 000858 五 粮 液 244,678,348.96 2.54 12 000538 云南白药 227,076,235.81 2.36 13 000513 丽珠集团 220,544,959.98 2.29 14 002022 科华生物 220,332,961.53 2.29 15 300088 长信科技 206,188,961.62 2.14 16 601888 中国国旅 188,076,101.88 1.95 17 600612 老凤祥 179,385,759.62 1.86 18 000800 一汽轿车 177,563,737.67 1.84 19 601633 长城汽车 173,261,728.18 1.80 20 002063 远光软件 168,570,735.20 1.75 注:本项的 “买入金 额”均按 买入成交 金额(成 交单 价乘以成交 数量)填 列,不考 虑相关交 易费用。 8.4.2 累计卖出金 额超出期初 基金资产净值 2%或前 20 名的股 票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额 占期初基金 资产净值 比例 (% ) 1 601688 华泰证券 444,022,889.82 4.61 2 002005 德豪润达 390,630,331.47 4.06 3 600823 世茂股份 373,359,914.37 3.88 4 600739 辽宁成大 314,664,283.76 3.27 5 600594 益佰制药 302,484,119.80 3.14 6 000063 中兴通讯 282,932,838.75 2.94 7 600256 广汇能源 251,339,866.26 2.61 8 000858 五 粮 液 246,508,767.37 2.56 9 601166 兴业银行 232,207,186.27 2.41


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 19 10 600895 张江高科 208,897,585.72 2.17 11 000501 鄂武商A 186,088,590.41 1.93 12 600750 江中药业 181,244,609.54 1.88 13 601800 中国交建 174,661,050.04 1.81 14 600271 航天信息 162,801,553.83 1.69 15 000568 泸州老窖 159,644,736.75 1.66 16 000598 兴蓉投资 157,035,941.98 1.63 17 600612 老凤祥 155,432,776.95 1.61 18 600718 东软集团 155,421,050.30 1.61 19 600578 京能电力 153,384,272.68 1.59 20 000651 格力电器 139,299,169.24 1.45 注:本项的 “卖出金 额”均按 卖出成 交 金额(成 交单 价乘以成交 数量)填 列,不考 虑相关交 易费用。 8.4.3 买入股票的 成本总额及 卖出股票的 收入总额 单位:人民币元 买入股票的 成本(成 交)总额 10,741,572,618.73 卖出股票的 收入(成 交)总额 9,599,959,992.73 注: 本项 “买 入股票成 本 ”、 “卖 出股票收 入 ”均 按买卖成交 金额 (成交单 价乘以成 交数量) 填 列, 不考虑相关 交易费用 。 8.5 期末 按债券品种 分类的债券 投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例 (% ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策 性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 408,077.96 0.00 8 其他 - - 9 合计 408,077.96 0.00 8.6 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名债券 投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产 净值比例 (% ) 1 128002 东华转债 2,906 408,077.96 0.00 8.7 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的 前十名 资产 支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名权证 投资明细


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 20 本基金本报告期末未持有权证。 8.9 报告期末 本基金投资 的股指期货交 易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10 报告期 末本基金投 资的国债期货 交易情况说 明 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11 投资组合报告 附注 8.11.1 报告期内基金投资的前 十名证券的发行 主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 8.11.2 前十名股票中,没有投资超出基金合同 规定备选股票库之外的股票。 8.11.3 期末其他 各项资产构 成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,289,205.09 2 应收证券清 算款 29,409,980.07 3 应收股利 - 4 应收利息 325,277.22 5 应收申购款 308,837.96 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 31,333,300.34 8.11.4 期末持有 的处于转股 期的可转换 债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.11.5 期末前十 名股票中存 在流通受限 情况的说明 8.11.6 投资组合 报告附注的 其他文字描 述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9 基 金份 额持 有人 信 息 9.1 期末 基金份额持 有人户数及 持有人 结构 份额单位:份 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公 允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 流通受限情 况说明 1 600887 伊利股份 578,400,000.00 6.07 非公开发行 认购


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 21 持有人户数 ( 户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 826,362 20,873.28 80,899,037.45 0.47% 17,167,988,263.87 99.53% 9.2 期末 基金管理人 的从业人员 持有本基金的情况 项目 持有份额总 数(份) 占基金总份 额比例 基金管理公 司所有从 业人员持 有本 开放 式 基金 25,873.67 0.00% 注: 1 、本公司高 级管理人 员、基金 投资和研 究部门 负责 人未持 有本 基金; 2 、本基金的 基金经理 未持有本 基金。 § 10 开放 式基 金份 额变 动 单位:份 基金合同生 效日(2007 年7 月6 日)基金 份额总额 500,000,000.00 本报告期期 初基金份 额总额 19,349,552,916.30 本报告期基 金总申购 份额 171,201,692.25 减:本报告 期基金总 赎回份额 2,271,867,307.23 本报告期基 金拆分变 动份额 - 本报告期期 末基金份 额总额 17,248,887,301.32 § 11 重大 事件 揭示 11.1 基金份额持有 人大会决议 本报告期内未召 开持有人大会。 11.2 基金管理人、 基金托管人 的专门基金托 管部门 的重大人事变 动 基金管理人在本报告期内重大人事变动情况: 1) 基金管理人于2013 年6 月1 日发布 《博 时基金管理有限 公司关于高 级管理人员 变更的 公告》,何宝先 生不再担任 公司总经理 职务, 由公司董事长杨 鶤女士代任公司总经理职务。2) 基金管理人于2013 年7 月26 日发布 《博时 基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》,吴姚东先生担任公司总经理职务。 本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 11.3 涉及基金管理 人、基金财 产、基金托管 业 务的 诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略 的改变


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 22 本报告期内本基金投资策略未改变。 11.5 为基金进行审 计的会计师 事务所情况 本基金自基金合 同生效日起 聘请普华 永道中天 会计师事务所有 限公司为本 基金提供审计 服务。本报告期内 本基金应付审计费130,000.00 元。 11.6 管理人、托管 人及其高级 管理人员受稽 查或处 罚等情况 2013 年9月3日, 中国证监会 向我司下 发了《关 于对博时基金管 理有限公司 采取责令整改 等措施的决定》 ,责令我司进 行为期6个 月的整 改,深圳证监局 对相关 责任人 采取了行政 监管 措施。对此我司 高度重视, 对公司内部 控制和 风险管理工作进 行了全面梳 理,彻底排 查业务 中存在的风险隐 患,针对性 的制定、实 施整改 措施,进而提升 了公司内部 控制和风险 管理的 能力,目前公司 已经完成相 关整改工作 并向中 国证监会及深圳 证监局提交 了整改完成 报告, 监管部门进行了整改完成的现场检查。 除上述情况外, 本报告期内 ,基金管 理人、基 金托管人及其高 级管理人员 未受监管部门 稽查或处罚。 11.7 基金租用证券 公司交易单 元的有关情况 11.7.1 基金租用 证券公司交 易单元进行 股票投资及 佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付券商 佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 佣金金额 占当期佣金 总量的比例 中金公司 1


4,071,051,917.99


20.41% 3,698,330.05


21.96% - 招商证券 1


2,989,780,527.73


14.99% 2,721,892.94


16.16% - 方正证券 2


2,676,175,462.56


13.42% 2,431,571.06


14.44% - 国泰君安 2


1,167,981,839.68


5.86% 799,952.29


4.75% - 国金证券 1


1,124,613,776.94


5.64% 798,923.74


4.74% - 德邦证券 1


1,094,041,489.84


5.48% 996,013.58


5.91% - 国信证券 1


942,904,893.35


4.73% 858,417.91


5.10% - 兴业证券 2


927,266,509.53


4.65% 635,087.62


3.77% - 申银万国 2


908,370,222.93


4.55% 826,979.21


4.91% - 高华证券 1


893,654,141.35


4.48% 634,848.26


3.77% - 华福证券 1


549,185,561.25


2.75% 390,142.01


2.32% - 东莞证券 1


419,280,406.45


2.10% 297,857.36


1.77% - 中信证券 1


371,831,370.98


1.86% 264,147.88


1.57% - 华安证券 1


324,141,046.38


1.62% 295,097.43


1.75% - 海通证券 2


283,471,457.44


1.42% 201,378.93


1.20% - 天源证券 1


263,128,317.50


1.32% 186,925.01


1.11% - 中银国际 2


241,685,026.11


1.21% 220,030.52


1.31% -


博时 新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 2013 年 年度 报告 (摘 要) 23 银河证券 1


221,955,859.42


1.11% 202,070.71


1.20% - 安信证券 1


222,004,554.47


1.11% 152,051.52


0.90% - 华宝证券 1


144,725,943.43


0.73% 131,758.45


0.78% - 国海证券 1


63,778,774.29


0.32% 58,064.06


0.34% - 瑞银证券


2


46,924,534.68


0.24% 42,720.18


0.25% - 渤海证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 长城证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 东兴证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 广发证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 国盛证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 国元证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 华林证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 华泰证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 华西证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 民族证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 齐鲁证券 2


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 浙商证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% 撤销1 个 中富证券 1


0.00


0.00% 0.00


0.00% - 注: 本基金根 据中国证 券监督管 理委员会 《关于完 善 证券投资基 金交易席 位制度有 关问题的 通知》 (证 监基字[2007]48 号) 的有关规 定要求, 我 公司在比 较 了多家证券 经营机构 的财务状 况、 经营 状况、 研究 水 平后,向多 家券商租 用了基金 专用交易 席位。 1 、基金专用 交 易席位 的选择标 准如下:


(1) 经营行为 稳健规范 ,内控制 度健全, 在业内 有良 好的声誉; (2) 具备基金 运作所需 的高效、 安全的通 讯条件 ,交 易设施满足 基金进行 证券交易 的需要; (3) 具有较强 的全方位 金融服务 能力和水 平,包 括但 不限于:有 较好的研 究能力和 行业分析 能力,能 及时 、全面 地向公司 提供高质 量的关于 宏观、行 业及 市场走向、 个股分析 的报告及 丰富全面 的信息服 务; 能根据公司 所管理基 金的特定 要求, 提供专 门研究报 告, 具有开发量 化投资组 合模型的 能力; 能积极 为公 司投资业务 的开展, 投资信息 的交流以 及其他方 面业 务的开展提 供良好的 服务 和支 持。 2 、基金专用 交易席位 的选择程 序如下: (1) 本基金管 理人根据 上述标准 考察后确 定选用 交易 席位的证券 经营机构 ; (2) 基金管理 人和被选 中的证券 经营机构 签订席 位租 用协议。 博时 基金管理有限 公司 2014 年 3 月 29 日