博 时 价 值 增长 贰 号 证券 投 资 基 金
2013 年 年 度报 告 摘要
2013 年 12 月31 日
基 金管理人 ： 博时 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ： 中国 建设银行 股份 有限公司
报 告送出日 期：2014 年 3 月 29 日
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§1 重 要提 示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月28 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文 。
本报告期自2013 年 1 月 1 日起至12 月31 日 止。
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§2 基 金简 介
2.1 基金 基本情况
基金简 称 博时价值增 长贰号混 合
基金主代码 050201
交易代码
050201( 前端) 051201( 后端)
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2006 年9 月27 日
基金管理人 博时基金管 理有限公 司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 6,596,719,963.04 份
基金合同存 续期 不定期
2.2 基金 产品说明
投资目标
在力争使基 金份额净 值高于价 值增长线 水平的前 提下 ，本基金在 多层
次复合投资 策略的投 资结构基 础上，采 取低风险 适度 收益配比原 则，
以长期投资 为主， 保 持基金资 产良好的 流动性， 谋求 基金资产的 长期
稳定增长。
投资策略
本基金采取 兼顾风险 预算管理 的多层次 复合投资 策略 。
业绩比较基 准
自本基金成 立日至 2008 年 8 月 31 日， 本基金的 业绩 比较基准为 价值
增长线，自 2008 年 9 月 1 日起 本基金业 绩比较 基准 变更为： 70% × 沪
深 300 指数 收益率＋ 3 0%× 中国 债券总指 数收益 率。
风险收益特 征
本基金属于 证券投资 基金中的 中等风险 品种，以 在风 险约束下期 望收
益最大化为 核心，在 收益结构 上追求下 跌风险有 下界 、上涨收益 无上
界的目标。
2.3 基金 管理人和基 金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 孙麒清 田青
联系电话 0755-83169999 010-67595096
电子邮箱 service@bosera.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 95105568 010-67595096
传真 0755-83195140 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基金年 度报告正 文的管理 人互联网 网址 http://www.bosera.com
基金年度报 告 备置地 点 基金管理人 、基金托 管人处
§3 主 要财 务指 标、 基 金净 值表 现及 利润 分 配情 况
3.1 主要 会计数据和 财务指标
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金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 2013年 2012年 2011年
本期已实现 收益 -124,528,262.89 -205,085,763.42 -235,018,865.59
本期利润 -403,762,656.99 20,457,470.17 -574,485,200.81
加权平均基 金份额本 期利润 -0.0572 0.0026 -0.0681
本期基金份 额净值增 长率 -8.48% 0.46% -9.63%
3.1.2 期末数 据和指标 2013年末 2012年末 2011年末
期末可供分 配基金份 额利润 -0.3958 -0.3395 -0.3431
期末基金资 产净值 3,986,060,221.52 4,921,757,491.85 5,317,525,131.61
期末基金份 额净值 0.604 0.660 0.657
注： 本期已实 现收益指 基金本 期利息收 入、 投资收 益 、 其他收入 （ 不含公允 价值变动 收益） 扣 除相关
费用后的余 额，本期 利润为本 期已实现 收益加上 本期 公允价值变 动收益。
上述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费 用后实际 收益水平 要低于所 列数
字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金份额净 值 增长率及 其与同期业 绩比较基 准收益率的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增 长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.17% 0.90% -2.93% 0.79% 2.76% 0.11%
过去六个月 4.68% 1.03% 2.98% 0.91% 1.70% 0.12%
过去一年 -8.48% 1.14% -5.56% 0.98% -2.92% 0.16%
过去三年 -16.92% 0.91% -16.05% 0.93% -0.87% -0.02%
过去五年 22.76% 1.05% 25.19% 1.09% -2.43% -0.04%
自 基 金 合 同
生效起至今 73.67% 1.30% 147.16% 1.03% -73.49% 0.27%
注：本基金 的业绩比 较基准为 ： 70%×沪深 300 指数 收益率＋ 30% × 中国债 券总指数 收益率 。
由于基金资 产配置比 例处于动 态变化的 过程中， 需要 通过再平衡 来使资产 的配置 比 例符合基 金合同要
求，基准指 数每日按 照 70%、30%的比例 采取再平 衡， 再用每日连 乘的计算 方式得到 基准指数 的时间序 列 。
3.2.2 自基金合 同生效以来 基金份额累计 净值增长 率变动及其与 同期业绩比 较基准收益 率变
动的 比较
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注：本基金 的基金合 同于 2006 年9 月 27 日生效 。按 照本基金的 基金合同 规定,自基 金合同生 效之日
起6 个月内 使基金的 投资组合 比例符合 本基金合 同第 十二条 “ （三 ） 投资范 围 ”、 “ （八） 投资 限制 ” 的
有关约定。 本基金建 仓期结束 时各项资 产配置比 例符 合基金合同 约定 。
3.2.3 过去五年基 金每年净值 增长率及其 与同期业 绩比较基准收 益率的比较
3.3 过去 三年基金的 利润分配情 况
无。
§4 管 理人 报告
4.1 基金 管理人及基 金经理情况
4.1.1 基金管理人 及其管理基 金的经验
博时基金管理有限公司是中 国内地首批成立的 五家基金管理公司之一。 “ 为国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截至 2013 年 12 月 31 日，
博时基金公司共 管理 四十六 只开放式基 金和 一 只封闭式基金， 并且受全国 社会保障基 金理事
会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户， 公募基金资产规模逾1052 亿元人民币 ，
累计分红 超过 608 亿元人民币 ，是目前我国资 产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产
管理规模在同业中名列前茅。
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1、基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，股票型基金中，截至 12 月 31 日，博时医疗保健今年
以来净值增长率在 328 只标准型股票基金中排名前 1/4 。混合灵活配置型基金方面，博时回
报今年以来收益率在71 只同类基金中排名前1/2 。
固定收益方面，2013 年博时信用债纯债基金收益率在 17 只长期标准债券型基金中排名
前1/3； 博时裕祥分级债券 A 收益率在17 只封 闭式债券型分级子基金 （优先份额） 中名列第
2。
海外投资方面，博时大中华亚太精选 2013 年 收益率在 7 只 QDII 亚太股票型基金中排名
第2。
2、客户服务
2013 年全年，博时基金共举办各类渠道培训活动1534 场，参加人数38251 人。
3、其他大事件
1）2013 年 1 月 30 日，博时亚洲票息债券基 金由于达到募集份额目标上限 18 亿份而提
前结束募集，同时启动末日比例配售，配售比例约为63.35% 。
2）2013 年 3 月 29 日，由证券时报社主办的 2012 年度中国基金业明星奖颁奖典礼暨明
星基金论坛在北京举行。博时主题行业基金 荣获“2012 年度股票型明星基金奖 ”。
3）2013 年 3 月30 日， 由中国证券 报社主办的 第十届中国基金业金牛奖颁奖典礼暨2013
金牛基金论坛在 北京举行。 博时基金蝉 联 “ 金 牛基金管理公司 ”奖，博时 基金价值组 投资总
监、 博时主题行业基金经理邓晓峰获得 “金牛基金十周年特别奖 ” ， 博时现金收益荣获 “2012
年度货币市场金牛基金 ”。
4）2013 年 4 月，在股市动态分析杂志主办的 “2012 基金公司品牌管理与营销策划能力
排行榜”评选活动中，博时标普500 指数基金 获得“2012 年基金新产品营销策划案例奖” 。
5）2013 年4 月10 日，由上海证券报举办的第 十届“金基金奖”颁奖典礼在上海举行，
博时基金荣获金 “ 基金十年?卓越公司奖” ， 博时裕阳封闭和博时裕隆封闭荣获 “金基金十年?
投资回报奖” ，博时主题行业基金荣获“金基金·股票型基金奖 5 年期奖” ，博时裕阳封闭 荣
获“金基金·分红基金奖3 年期奖” 。
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6）2013 年4 月27 日， 由中国网、 普益财富、西南财经大学信托与理财研究所三家机构
联合主办的2013 中国网?普益财富管理论坛在北京举行。 博时基金荣获2013 金手指奖评选 “年
度最佳财富管理基金公司” 。
7）6 月26 日， 世界品牌实验室(WBL)在京发 布 2013 年度 （第十届） 《中国500 最具价值
品牌》 排行榜， 博时基金以81.65 亿的品牌价 值位列第216 名， 品牌价值一年内提升了 近20
亿元，排名逐年上升。
8）2013 年 9 月 24 日，由理财周报主办的 2013 中国基金业领袖峰会暨“寻找中国最受
尊敬基金公司” 颁奖典礼在上海举行， 博时基金共获得三个奖项， 分别是：2013 中国最佳资
产配置基金公司、2013 中国最佳价值发现基金 公司、2013 中国最佳基金公司投资总监 （姜文
涛先生） 。
9）2013 年 11 月 18 日，博时基金在《每日经 济新闻》举办的基金金鼎奖评选活动中获
得“基金投顾业务-2013 最具竞争力基金公司”奖项。
10 ） 2013 年12 月20 日， 东方 财富网在北京中国 大饭店举办 “东财互联网金融圆桌论坛 ”
和“2013 东方财富风云榜颁奖盛典 ”活动，我司获得 “ 最佳企业年金奖 ”。
4.1.2 基金经理（ 或基金经理 小组）及基 金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理
（助理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
温宇峰 基金经理 2012-7-10 - 12
1994 年起先 后在中国 证监会发 行部、 中银国 际
控股公司 、 博时基 金管理有 限公司 、 上投摩 根
基金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity
International Limited (Hong Kong) 从 事投
资、 研究工作。2010 年 6 月加入博 时基金管 理
有限公司 ， 现任博 时裕隆封 闭基金 、 博时价 值
增长混合基 金、 博时价值 增长贰号 混合基金 基
金经理。
唐桦 基金经理 2013-11-22 - 7
2006 年2 月从上 海财经大 学硕士毕 业后加入 博
时基金管理 有限公司 ， 历任 研究部研 究员、 研
究部原材料 组主管兼 研究员、 股票 投资部基 金
经理助理 、 特定资 产管理部 投资经理 。 现任 博
时价值增长 贰号混合 基金基金 经理。
注： 上述 人员的任 职日期和 离任日期 均指公司 作出决 定之日， 证券从业 年限计算 的起始时 间按照从 事
证券行业开 始时间计 算。
4.2 管理 人对报告期 内本基金运 作遵规守信情况的 说明
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在本报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《证券 法》 、 《证券投 资基金法》 、 《证券投 资基金
运作管理办法》 及其各项实施细则、 《 博时价值增长贰号证券投资基金 基金合同 》 和其他相关
法律法规的规定 ，本着诚实 信用、勤勉 尽责、 取信于市场、取 信于社会的 原则管理和 运用基
金资产，在严格 控制风险的 基础上，为 基金持 有人谋求最大利 益。 本报告 期内，由于 证券市
场波动等原因， 本基金曾出 现个别投资 监控指 标超标的情况， 基金管理人 在规定期限 内进行
了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理 人对报告期 内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制 度和控制方 法
报告期内，根据 《证券投资 基金管理 公司公平 交易制度指导意 见》的相关 要求，公司进
一步完善了 《公平交易管理制度》 ， 通过系统及人工相结合的方式， 分别对一级市场及二级市
场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、 流程， 按照境内及境外业务进行了详细规范，
同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。
4.3.2 公平交易制 度的执行情 况
报告期内，本基 金管理人严 格执行了 《证券投 资基金管理公司 公平交易制 度指导意见》
和公司制定 的 《公平交易管理制度》 的规定， 在研究、 决策、 交易执行等各环节， 通过制度、
流程、技术手段 等各方面措 施确保了公 平对待 所管理的投资组 合。同时， 根据《证券 投资基
金管理公司公平 交易制度指 导意见》的 要求， 公司对所管理组 合的不同时 间窗的同向 交易进
行了价差专项分析，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.3 异常交易行 为 的专项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对报告期 内基金的投 资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基 金投资策略 和运作分析
2013 年，受制于结构性问题，中国经济的回升态势未能持续 。基于 2013 年半年度报告
的看法，本基金在下半年逐步增加了在消费、医药和TMT 上的配置比重。
4.4.2 报告期内基 金的业绩表 现
截至2013 年12 月31 日， 本基金份额净值为0.604 元， 累计净值为2.059 元。 报告期内，
本基金份额净值增长率为-8.48%，同期业绩基准增长率为-5.56%。
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4.5 管理 人对宏观经 济、证券市 场及行业走势的简 要展望
（1）宏观经济形势展望
2014 年， 欧美经济大概率仍会走在复苏的道路上， 尽管幅度不见得会像其股市表现的那
么乐观。宽松政 策退出的节 奏越发明显 ，全球 资金的流向长期 而言开始 出 现对新兴市 场和中
国不明朗的局面。
国内经济今年仍 处于探底的 一年，尽 管整体可 控，但不排除出 现阶段性和 局部性的金融
风险，因此整体 股市大概率 上难以出现 单边市 场机会。宏观乏 善可陈，但 微观却无限 精彩，
以互联网、大数 据等新的技 术手段带来 的产品 和商业模式的创 新不断的改 变着这个客 观世界
和人民的行为。
（2）2014 年基金资产配置计划
2014 年的我们仍会坚持绝对收益的选股要求和基于真正价值创造能力驱动价值成长的投
资框架，继续坚 持估值和基 本面的匹配 关系， 虽然因此不可避 免会错失一 些能力圈范 围以外
的投资机会和主 题投资的交 易性机 会， 但我们 通过集中投资于 能力圈范围 内的标的， 可以对
风险进行有效的防范和控制，力争取得了相对较好的超额收益。
基于我们对总体经济和金融环境偏谨慎的判断， 我们在2014 年仍将保持相对中性的仓位
策略，同时回避 与宏观经济 密切关联， 价值评 估与问题解决时 间以及方案 都极度相关 的金融
地产以及强周期 行业。我们 更多采取自 下而上 的方式，对积极 开拓、勇于 进取、不断 构筑自
身壁垒的优秀企 业以更多的 关注。从大 的配置 方向来看我们会 在老龄化导 致的健康需 求、包
括新型农业在内 的大消费领 域、 期待升 级转型 的装备制造和无 法回避的能 源结构调整 四个方
面给予充分的布局。
中国经济过去三 十年的奇迹 般增长， 为顺势而 为、锐意进取、 努力捕捉和 满足消费者需
求的优秀企业家创造了足够的舞台。 十八届三中全会对市场体系的认定、 所有制方向的探索，
都有助于未来整 个经济体系 活力的再度 发挥， 我们也有望看到 并且分享新 一代优秀的 企业家
所创造的巨大社会价值和经济价值。
感谢所有持有人 一直以来对 基金经理 的信赖， 也希望持有人能 继续支持我 们以专业研究
分析为基础， 对价值投资理念和风格的坚持。 我们会通过自己更开放的大脑， 更敏锐的眼睛，
更勤快的双腿，为持有人实现更好的回报！
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4.6 管理 人对报告期 内基金 估值 程序等事项的说明
本基金管理人为 确保基金估 值工作符 合相关法 律法规和基金合 同的规定， 确保基金资产
估值的公平、合 理，有效维 护投资人的 利益， 设立了博时基金 管理有限公 司估值委员 会（以
下简称“估值委 员会” ） ，制 定了估值政 策和估 值程序。估值委 员会成员由主 管运营的副 总经
理、督察长、投 资总监、研 究部负责人 、 风险 管理部负责人、 运作部负责 人等成员组 成，基
金经理原则上不 参与估值委 员会的工作 ，其估 值建议经估值委 员会成员评 估后审慎采 用。估
值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历， 具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝
对的独立性。 估 值委员会的 职责主要包 括有： 保证基金估值的 公平、合理 ；制订健全 、有效
的估值政策和程 序；确保对 投资品种进 行估值 时估值政策和程 序的一贯性 ；定期对估 值政策
和程序进行评价等。
参与估值流程的 各方还包括 本基金托 管银行和 会计师事务所。 托管人根据 法律法规要求
对基金估值及净 值计算履行 复核责任， 当存有 异议时，托管银 行有责任要 求基金管理 公司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会 计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适 当性发表审 核意见并出 具报告 。上述参与估值 流程各方之 间不存在任 何重大
利益冲突。
本基金管理人已 与中央国债 登记结算 有限责任 公司签署服务协 议，由其按 约定提供在银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理 人对报告期 内基金利润 分配情况的说明
收益分配原则： 基金收益分 配后每一 基金份额 净值不能低于面 值；基金当 年收益应先弥
补上一年度亏损 后，方可进 行当年收益 分配； 在符合有关基金 分红条件的 前提下，本 基金收
益每年至少分配一次，最多分配 4 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 60%；但
若基金合同生效不满3 个月则可不进行收益分 配； 基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分
配。
根据相关法律法 规和基金合 同的要求 以及本 基 金的实际运作情 况，报告期 末本基金未满
足收益分配条件，故不进行收益分配。
§5 托 管人 报告
5.1 报告 期内本基金 托管人遵规 守信情况声明
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本报告期，中国 建设银行股 份有限公 司在本基 金的托管过程中 ，严格遵守 了《证券投资
基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定 ， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完
全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报告期 内本基金投 资运作遵规守信、 净值计算、利 润分配等情 况的说明
本报告期，本托 管人按照国 家有关规 定、基金 合同、托管协议 和其他有关 规定，对本基
金的基金资产净 值计算、基 金费用开支 等方面 进行了认真的复 核，对本基 金的投资运 作方面
进行了监督， 发 现个别监督 指标不符合 基金合 同约定并及时通 知了基金管 理人，基金 管理人
在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害 。
报告期内，本基金未实施利润分配 。
5.3 托管 人对本年度 报告中财务 信息等内容的真实 、准确和完整 发表意见
本托管人复核审 查了本报告 中的财务 指标、净 值表现、利润分 配情况、财 务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
§6 审 计报 告
本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留 意见的审计报告。投资者欲
了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告
全文。
§7 年 度财 务报 表
7.1 资产 负债表
会计主体： 博时价值增长贰号证券投资基金
报告截止日：2013 年12 月31 日
单位：人民币元
资产
本期末
2013年12 月31日
上年度末
2012 年12月31日
资产：
银行存款 130,511,765.17 125,843,735.70
结算备付金 1,337,935.74 2,092,866.02
存出保证金 290,421.12 1,002,020.12
交易性金融 资产 3,520,717,580.30 4,832,600,666.91
其中：股票 投资 2,530,002,415.70 3,791,388,642.41
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基金投资 - -
债券投资 990,715,164.60 1,041,212,024.50
资产支持证 券投资 - -
衍生金融资 产 - -
买入返售金 融资产 318,000,000.00 -
应收证券清 算款 8,296,666.78 -
应收利息 18,105,810.69 22,493,451.28
应收股 利 - -
应收申购款 118,899.54 114,620.55
递延所得税 资产 - -
其他资产 - -
资产总计 3,997,379,079.34 4,984,147,360.58
负债和所有者权益
本期末
2013年12 月31日
上年度末
2012 年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
衍生金融负 债 - -
卖出回购金 融资产款 - -
应付证券清 算款 - 49,959,352.99
应付赎回款 3,696,667.50 3,765,784.92
应付管理人 报酬 5,132,771.05 5,865,431.31
应付托管费 855,461.83 977,571.86
应付销售服 务费 - -
应付交易费 用 1,389,597.09 1,077,526.48
应交税费 23,280.00 23,280.00
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税 负债 - -
其他负债 221,080.35 720,921.17
负债合计 11,318,857.82 62,389,868.73
所有者权益：
实收基金 6,596,719,963.04 7,451,762,014.20
未分配利润 -2,610,659,741.52 -2,530,004,522.35
所有者权益 合计 3,986,060,221.52 4,921,757,491.85
负债和所有 者权益总 计 3,997,379,079.34 4,984,147,360.58
注：报告截 止日 2013 年12 月31 日，基 金份额 净值 0.604 元，基 金份额总 额 6,596,719,963.04 份 。
7.2 利润 表
会计主体： 博时价值增长贰号证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
12
2013年1月1日至2013年12
月31 日
2012年1月1日至2012年12
月31日
一、收入 -319,061,953.17 119,396,508.26
1.利息收入 39,389,287.11 51,880,215.86
其中：存款 利息收入 693,891.84 3,160,943.76
债券利息收 入 37,705,536.34 47,947,086.62
资产支持证 券利息收 入 - -
买入返售金 融资产收 入 989,858.93 772,185.48
其他利息收 入 - -
2.投资收益 （损失以 “－”填 列） -79,380,373.45 -158,224,090.10
其中：股票 投资收益 -142,421,922.24 -225,615,461.09
基金投资收 益 - -
债券投资收 益 -1,977,690.00 13,158,800.00
资产支持证 券投资收 益 - -
衍生工具收 益 - -
股利收益 65,019,238.79 54,232,570.99
3.公允价值 变动收益 （损失以 “－ ” 号填列） -279,234,394.10 225,543,233.59
4.汇兑收益 （损失以 “－”号 填列） - -
5.其他收入 （损失以 “－”号 填列） 163,527.27 197,148.91
减：二、费用 84,700,703.82 98,939,038.09
1．管理人报 酬 65,908,031.49 74,428,883.60
2．托管费 10,984,671.90 12,404,813.86
3．销售服务 费 - -
4．交易费用 7,317,164.00 11,644,105.01
5．利息支 出 30,462.34 -
其中：卖出 回购金融 资产支出 30,462.34 -
6．其他费用 460,374.09 461,235.62
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） -403,762,656.99 20,457,470.17
减：所得税 费用 - -
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -403,762,656.99 20,457,470.17
7.3 所有 者权益（基 金净值）变 动表
会计主体： 博时价值增长贰号证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
单位：人民币 元
项目
本期
2013年1 月1日至2013年12 月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初所 有者权 益（基 金净
值）
7,451,762,014.20 -2,530,004,522.35 4,921,757,491.85
二 、本期经 营活动 产生的 基金
净值变动数 （本期利 润）
- -403,762,656.99 -403,762,656.99
三 、本期基 金份额 交易产 生的 -855,042,051.16 323,107,437.82 -531,934,613.34
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
13
基 金净值变 动数（ 净值减 少以
“ －”号填列 ）
其中：1. 基 金申购款 37,925,817.30 -14,284,731.49 23,641,085.81
2. 基金赎回 款 -892,967,868.46 337,392,169.31 -555,575,699.15
四 、本期向 基金份 额持有 人分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值减少 以“ － ”号 填列）
- - -
五 、期末所 有者权 益（基 金净
值）
6,596,719,963.04 -2,610,659,741.52 3,986,060,221.52
项目
上年度可比期间
2012年1 月1日至2012年12 月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初所 有者权 益（基 金净
值）
8,094,532,945.99 -2,777,007,814.38 5,317,525,131.61
二 、本期经 营活动 产生的 基金
净值变动数 （本期利 润）
- 20,457,470.17 20,457,470.17
三 、本期基 金份额 交易产 生的
基 金净值变 动数（ 净值减 少以
“ －”号填列 ）
-642,770,931.79 226,545,821.86 -416,225,109.93
其中：1. 基 金申购款 44,786,526.83 -16,003,769.97 28,782,756.86
2. 基金赎回 款 -687,557,458.62 242,549,591.83 -445,007,866.79
四 、本期向 基金份 额持有 人分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值减少 以“ － ”号 填列）
- - -
五 、期末所 有者权 益（基 金净
值）
7,451,762,014.20 -2,530,004,522.35 4,921,757,491.85
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 7.1 至 7.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
————— —— —— —
—— ———— —— ——
———— ———— ——
基金管理公 司负责人 ： 吴姚东
主 管会计工 作负 责人：王德 英
会计机构 负责人： 成江
7.4 报表 附注
7.4.1 本报告期所 采用的会计 政策、会计 估计与最 近一期年度报 告相一致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 。
7.4.2 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通 知》 、财税[2012]85 号《关于实
施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操
作，主要税项列示如下：
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
14
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、 债
券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、 红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应 由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。自2013 年 1 月 1 日起，对 基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期
限在1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所 得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月
以上至1 年(含 1 年)的，暂减按50%计入应纳 税所得额；持股期限超过1 年的，暂减按25%
计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上
述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%
计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股 票交易印花税。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的 关系
博时基金管 理有限公 司(“博时 基金”) 基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构
中国建设银 行股份有 限公司 (“ 中国建设 银行 ”) 基金托管人 、基金代 销机构
招商证券股 份有限公 司 (“招商 证券 ”) 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
中国长城资 产管理公 司 基金管理人 的股东
广厦建设集 团有限责 任公司 基金管理人 的股东
天津港( 集团)有限公 司 基金管理人 的股东
璟安股权投 资有限公 司 基金管理人 的股东
上海盛业股 权投资基 金有限公 司 基金管理人 的股 东
上海丰益股 权投资基 金有限公 司 基金管理人 的股东
注：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
7.4.4 本报告期及 上年度可比 期间的关联 方交易
7.4.4.1 通过关 联方交易单 元进行的交 易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12月31 日
上年度可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12月31 日
成交金额
占当期股票 成
交总额 的比 例
成交金额
占当期股票 成
交总额的比 例
招商证券 433,645,312.74 8.91% 454,161,519.02 5.45%
7.4.4.1.2 权证交易
无。
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
15
7.4.4.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12 月31 日
当期佣金
占当期佣金 总
量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
招商证券 394,794.46 10.18% 45,784.54 3.30%
关联方名称
上年度可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12 月31 日
当期佣金
占当期佣金 总
量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
招商证 券 354,251.63 5.16% 220,202.16 20.45%
注 ：1. 上 述佣金 参 考市场价 格经本基 金的基金 管理人 与对方协商 确定 ， 以扣除由 中国证券 登记结算 有
限责任公司 收取的证 管费 和经 手费后的 净额列示 。
2. 该类佣金 协议的服 务范围还 包括佣金 收取方为 本基 金提供的证 券投资研 究成果和 市场信息 服务等。
7.4.4.2 关联方 报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1月1 日至2013 年12月31 日
上年度可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12月31 日
当 期发生 的基金应 支付的
管理费
65,908,031.49 74,428,883.60
其 中：支 付销售机 构的 客
户维护费
10,039,384.78 11,264,986.75
注： 支付基金管 理人博时 基金的管 理人报酬 按前一 日 基金资产净 值 1.5%的 年费率计 提， 逐日累 计至每
月月底，按 月支付。 其计算公 式为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值 X 1.5% / 当年 天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1月1 日至2013 年12月31 日
上年度可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12月31 日
当 期发生 的基金应 支付 的
托管费
10,984,671.90 12,404,813.86
注 ：支付基 金托管人 中国建设 银行 的托 管费按前 一日 基金资产净 值 0.25%的年费 率计提， 逐日累计 至
每月月底， 按月支付 。其计算 公式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.4.3 与关联 方进行银行 间同业市场 的债券(含回 购)交易
无。
7.4.4.4 各关联 方投资本基 金的情况
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
16
无。
7.4.4.5 由关联 方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年 1 月1 日至 2013 年 12 月 31
日
上年度可比 期间
2012 年 1 月1 日至 2012 年 12 月 31
日
期末余额 当期利息收 入 期 末余额 当期利息收 入
中国建设银 行 130,511,765.17 660,100.18 125,843,735.70 3,089,299.92
注：本基金 的银行存 款由基金 托管人中 国建设银 行保 管，按银行 同业利率 计息。
7.4.4.6 本基金 在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
无。
7.4.4.7 其他关联交 易事项的说明
无。
7.4.5 期末（2013 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流 通受限证券
7.4.5.1 因认购 新发/增发 证券而于期 末持有的流通 受限证券
无。
7.4.5.2 期末持 有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票 名称 停牌 日期 停牌 原因
期末 估
值单 价
复牌 日期
复牌 开
盘单 价
数量( 股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额
备
注
000625 长安 汽车 2013-12-31 公告 重大 事项 11.45 2014-1-3 11.72 13,539,502 131,535,811.96 155,027,297.90
注：本基金 截至 2013 年 12 月 31 日 止持有以 上因公 布的重大事 项 可能产 生重大影 响而被暂 时停牌的
股票，该类 股票将在 所公布事 项的重大 影响消除 后， 经交易所批 准复牌。
7.4.5.3 期末债 券正回购交 易中作为抵 押的债券
无。
7.4.6 有助于理解 和分析会计 报表需要说 明的其他 事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计 量的金融资 产和负债 主要包括 应收款项和其他 金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值 计量中对计 量整体具 有重大意 义的最低层级的 输入值，公 允价值层级可
分为：
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
17
第一层级 ：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自 价格)或间 接(比如 根据价格推算的)可观察到 的、除第一 层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观
察输入值)。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于2013年12月31 日 ，本基金 持有的以公 允价值 计量的金融工具 中属于第 一层级的余 额为
2,479,380,282.40 元，属于 第二层 级的余 额为1,041,337,297.90 元， 无属 于第三 层级的 余额
(2012年12 月31日： 第一层级3,510,118,529.71 元， 第二层级1,322,482,137.20 元， 无第三层
级 )。
(iii) 公允价值所属 层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票 和债券， 若出现重大事项停牌 或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)、 等情况， 本基金 不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间 及交易不活跃期间 将相关
股票和债券 的公 允价值列入 第一层级； 并根据 估值调整中采用 的不可观察 输入值对于 公允价
值的影响程度，确定相关股票 和债券 公允价值应属第二层级 还是第三层级 。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资组 合报 告
8.1 期末 基金资产组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 2,530,002,415.70 63.29
其中：股票 2,530,002,415.70 63.29
2 固定收益投 资 990,715,164.60 24.78
其中：债券 990,715,164.60 24.78
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资 产 318,000,000.00 7.96
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
5 银行存款和 结算备付 金合计 131,849,700.91 3.30
6 其他各项资 产 26,811,798.13 0.67
7 合计 3,997,379,079.34 100.00
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
18
8.2 报告 期末按行业 分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
A 农、林、牧 、渔业 5,454,063.12 0.14
B 采矿业 1,507,582.72 0.04
C 制造业 1,215,728,729.11 30.50
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 32,625,319.54 0.82
E 建筑业 60,934,112.12 1.53
F 批发和零售 业 49,501,411.47 1.24
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 61,149,290.60 1.53
J 金融业 751,723,504.03 18.86
K 房地产业 219,241,588.39 5.50
L 租赁和商务 服务业 35,865,613.20 0.90
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 96,271,201.40 2.42
S 综合 - -
合计 2,530,002,415.70 63.47
8.3 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排序 的 前十名 股票 投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
1 601318 中国平安 8,411,470 351,010,643.10 8.81
2 000002 万科 A 27,302,813 219,241,588.39 5.50
3 600030 中信证券 17,033,518 217,177,354.50 5.45
4 000625 长安汽车 13,539,502 155,027,297.90 3.89
5 000338 潍柴动力 6,698,207 127,265,933.00 3.19
6 600276 恒瑞医药 3,006,730 114,195,605.40 2.86
7 601988 中国银行 38,999,535 102,178,781.70 2.56
8 000538 云南白药 999,562 101,945,328.38 2.56
9 300133 华策影视 3,017,906 96,271,201.40 2.42
10 601601 中国太保 4,390,541 81,356,724.73 2.04
注： 投资 者欲了解 本报告期 末基金投 资的所有 股票明 细， 应阅 读登载于 博时基金 管理有限 公司网站 的
年度报告正 文。
8.4 报告 期内股票投 资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金 额超出期初 基金资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
19
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额 占期初基金 资产净值 比例 （% ）
1 000625 长安汽车 139,742,443.62 2.84
2 000538 云南白药 117,309,367.25 2.38
3 601988 中国银行 112,317,212.39 2.28
4 600276 恒瑞医药 110,708,545.65 2.25
5 002415 海康威视 84,867,622.90 1.72
6 000002 万科A 77,539,054.43 1.58
7 600519 贵州茅台 72,945,185.35 1.48
8 601288 农业银行 69,764,095.94 1.42
9 600309 万华化学 67,797,687.62 1.38
10 300146 汤臣倍健 56,927,596.11 1.16
11 002065 东华软件 55,693,882.19 1.13
12 601633 长城汽车 55,364,200.40 1.12
13 600085 同仁堂 53,506,048.51 1.09
14 600011 华能国际 49,911,537.80 1.01
15 600557 康缘药业 46,902,938.57 0.95
16 600252 中恒集团 45,263,255.46 0.92
17 000581 威孚高科 35,733,223.37 0.73
18 601888 中国国旅 35,403,451.53 0.72
19 601601 中国太保 33,938,090.95 0.69
20 600837 海通证券 33,393,860.57 0.68
注：本项“ 买入金额 ”按买入 成交金额 （成交单 价乘 以成交数量 ）填列， 不考虑相 关交易费 用。
8.4.2 累计卖出金 额超出期初 基金资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额 占期初基金 资产净值 比例 （% ）
1 601628 中国人寿 215,811,429.78 4.38
2 601601 中国太保 180,545,171.00 3.67
3 600519 贵州茅台 176,893,983.08 3.59
4 600383 金地集团 170,857,417.19 3.47
5 600585 海螺水泥 169,047,819.16 3.43
6 600837 海通证券 131,925,604.22 2.68
7 600009 上海机场 117,976,140.84 2.40
8 601288 农业银行 96,693,297.00 1.96
9 600048 保利地产 90,245,845.41 1.83
10 000002 万科A 90,128,306.88 1.83
11 600887 伊利股份 84,369,487.86 1.71
12 600801 华新水泥 70,532,792.46 1.43
13 300133 华策影视 62,753,083.15 1.28
14 601633 长城汽车 61,692,581.76 1.25
15 601088 中国神华 57,682,289.81 1.17
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
20
16 600702 沱牌舍得 52,214,412.40 1.06
17 600183 生益科技 51,235,283.55 1.04
18 000039 中集集团 50,662,608.70 1.03
19 000651 格力电器 50,342,956.49 1.02
20 601186 中国铁建 49,636,578.62 1.01
注：本项 “ 卖出金额 ”均按卖 出成交金 额（成 交单 价乘以成交 数量）填 列，不考 虑相关交 易费用 。
8.4.3 买入股票的 成本总额及 卖出股票的 收入总额
单位：人民币元
买入股票的 成本（成 交）总额 2,006,291,932.40
卖出股票的 收入（成 交）总额 2,860,744,742.67
注： 本项 “买 入股票成 本 ”、 “卖 出股票收 入 ”均 按买卖成交 金额 （成交单 价乘以成 交数量） 填 列，
不考虑相关 交易费用 。
8.5 期末 按债券品种 分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 886,310,000.00 22.24
其中：政策 性金融债 886,310,000.00 22.24
4 企业债券 9,850,000.00 0.25
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 94,555,164.60 2.37
8 其他 - -
9 合计 990,715,164.60 24.85
8.6 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名债券 投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
1 070408 07 农发 08 2,500,000 247,875,000.00 6.22
2 110416 11 农发 16 2,000,000 198,800,000.00 4.99
3 120239 12 国开 39 1,000,000 96,900,000.00 2.43
4 080205 08 国开 05 1,000,000 96,800,000.00 2.43
5 130218 13 国开 18 800,000 79,496,000.00 1.99
8.7 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的 前十名 资产 支持证券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名权证 投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报告 期末本基金 投资的股指 期货交易情况说明
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
21
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10 报告期末本基 金投资的国 债期货交易情 况说明
本基金本报告期 末未持有国债期货。
8.11 投资组合报告 附注
8.11.1 报告期内 基金投资的 前十名证券 的发行主体 没有被监管部 门立案调查 ， 或在报告 编制
日前 一年内受到公 开谴责、处 罚。
8.11.2 基金投资 的前十名股 票中，没有 投资超出基 金合同规定备 选股票库之 外的股票 。
8.11.3 期末其他 各项资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 290,421.12
2 应收证券清 算款 8,296,666.78
3 应收股利 -
4 应收利息 18,105,810.69
5 应收申购款 118,899.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,811,798.13
8.11.4 期末持有 的处于转股 期的可转换 债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产 净值比例(%)
1 113001 中行转债 45,551,567.10 1.14
8.11.5 期末前十 名股票中存 在流通受限 情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的公
允价值
占基金资产 净值比
例（%）
流通受限情 况说明
1 000625 长安汽车 155,027,297.90 3.89 公告重大事 项
8.11.6 投资组合 报告附注的 其他文字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金份 额持 有人 信 息
9.1 期末 基金份额持 有人户数及 持有人结构
份额单位：份
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
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持有人户
数( 户)
户均持有的 基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份额比 例
339,222 19,446.62 10,162,417.42 0.15% 6,586,557,545.62 99.85%
9.2 期末 基金管理人 的 从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理公 司所有从 业人员持 有本 开放 式 基金 7,501.63 0.00%
注：1 、本公 司高级管 理人员、 基金投资 和研究 部门 负责人未持 有本基金 ；
2 、本基金的 基金经理 未持有本 基金 。
§ 10 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日(2006 年9 月 27 日)基 金份额总 额 1,692,841,702.70
本报告期期 初基金份 额总额 7,451,762,014.20
本报告期基 金总申购 份额 37,925,817.30
减：本报告 期基金总 赎回 份额 892,967,868.46
本报告期基 金拆分变 动份额 -
本报告期期 末基金份 额总额 6,596,719,963.04
§ 11 重大 事件 揭示
11.1 基金份额持有 人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金管理人、 基金托管人 的专门基金托 管部门 的重大人事变 动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：1） 基金管理人于2013 年 6 月 1 日发布 《博
时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 ， 何宝先生不再担任公司总经理职务， 由
公司董事长杨鶤女士代任公司总经理职务。2） 基金管理人于2013 年 7 月26 日发布 《博时基
金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 ，吴姚东先生担任公司总经理职务。
本基金托管人2013 年12 月5 日发布任免通知, 聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务
部副总经理。
11.3 涉及基金管理 人、基金财 产、基金托管 业务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略 的改变
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
23
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审 计的会计师 事务所情况
本基金自 基金合 同生效 日起 聘请普 华永道 中天 会计师事 务所有 限公司 为本 基金提 供审计
服务。本报告期内 本基金应付审 计费120,000.00 元。
11.6 管理人、托管 人及其高级 管理人员受稽 查或处 罚等情况
2013 年 9 月 3 日，中国证监会向我司下发了《 关于对博时基金管理有限公司采取责令整
改等措施的决定》 ， 责令我司进行为期6 个月的 整改， 深圳证监局对相关责任人采取了行政监
管措施。 对此我 司高度 重视， 对公司 内部控 制 和风险管 理工作 进行了 全面梳 理，彻 底排查业
务中存在 的风险 隐患， 针对性 的制定 、实施 整 改措施， 进而提 升了公 司内部 控制和 风险管理
的能力， 目前公司已经完成相关整改工作并向中国证监会及深圳证监局提交了整改完成报告，
监管部门进行了整改完 成的现场检查。
除上述情 况外， 本报告 期内 ，基金 管理人 、基 金托管人 及其高 级管理 人员 未受监 管部门
稽查或处罚。
11.7 基金租用证券 公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用 证券公司交 易单元进行 股票投资及 佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票 成
交总额的比 例
佣金
占当期佣金
总量的比例
民生证券 1 975,798,360.43 20.05% 693,198.34 17.88% 新增 1 个
安信证券 2 478,760,320.05 9.84% 340,110.16 8.77% -
东方证券 3 458,891,815.49 9.43% 325,992.51 8.41% 新增 1 个
招商证券 3 433,645,312.74 8.91% 394,794.46 10.18% -
长城证券 1 428,634,001.84 8.81% 304,501.29 7.85% -
瑞银证券 1 346,868,883.86 7.13% 315,779.56 8.15% -
中金公司 1 323,722,747.02 6.65% 292,578.43 7.55% -
海通证券 1 299,243,466.93 6.15% 212,583.27 5.48% -
银河证券 1 257,981,458.14 5.30% 234,866.63 6.06% -
高华证券 2 227,372,538.36 4.67% 201,202.82 5.19% -
中信建投 2 195,280,874.67 4.01% 177,783.81 4.59% -
华泰证券 2 120,225,328.56 2.47% 108,455.08 2.80% -
国开证券 1 86,128,692.62 1.77% 61,185.66 1.58% -
长江证券 1 80,823,070.67 1.66% 73,581.17 1.90% 新增 1 个
兴业证券 1 53,026,567.59 1.09% 48,275.49 1.25% -
平安证券 1 36,625,219.83 0.75% 33,344.96 0.86% 新增 1 个
中信证券 4 32,698,213.43 0.67% 29,767.32 0.77% -
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
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国泰君安 3 17,385,000.00 0.36% 16,190.30 0.42% -
中投证券 2 13,924,802.84 0.29% 12,677.17 0.33% -
山西证券 2 - - - - -
大通证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
日信证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
注： 本基金根 据中国证 券监督管 理委员会 《关于完 善 证券投资基 金交易席 位制度有 关问题 的 通知》 （证
监基字[2007]48 号） 的有关规 定要求， 我 公司在比 较 了多家证券 经营机构 的财务状 况、 经营 状况、 研究 水
平后，向多 家券商租 用了基金 专用交易 席位。
1 、基金专用 交易席位 的选择标 准如下：
(1) 经营行为 稳健规范 ，内控制 度健全， 在业内 有良 好的声誉；
(2) 具备基金 运作所需 的高效、 安全的通 讯条件 ，交 易设施满足 基金进行 证券交易 的需要；
(3) 具有较强 的全方位 金融服务 能力和水 平，包 括但 不限于：有 较好的研 究能力和 行业分析 能力，能
及时、全面 地向公司 提供高质 量的关于 宏观、行 业及 市场走向、 个股分析 的报告及 丰富全面 的 信息服 务；
能根据公司 所管理基 金的特定 要求， 提供专 门研究报 告， 具有开发量 化投资组 合模型的 能力； 能积极 为公
司投资业务 的开展， 投资信息 的交流以 及其他方 面业 务的开展提 供良好的 服务和支 持。
2、基金专 用交易席 位的选择 程序如下 ：
(1) 本基金管 理人根据 上述标准 考察后确 定选用 交易 席位的证券 经营机构 ；
(2) 基金管理 人和被选 中的证券 经营机构 签订席 位租 用协议 。
11.7.2 基金租用 证券公司交 易单元进行 其他证券投 资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期 债
券成交总
额的比例
成交 金额
占当期回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
民生证券 - -
3,448,000,000.00
94.00% - -
安信证券 - - - - - -
东方证券 - -
110,000,000.00
3.00% - -
招商证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
瑞银证券
110,000,000.00
3.00%
中金公司 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
博时 价值 增长 贰号 证券 投资 基金 2013 年年 度报 告摘要
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高华证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国开证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
大通证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
博时 基金管理有限 公司
2014 年 3 月 29 日
