长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF ）
2013 年 年 度报 告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年3 月29 日
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 3 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本年度报告财 务资料已 经 审计，安永华 明会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 为 本基金出具了 无
保留意 见的 审计 报告 。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 长盛同 智优 势混 合（LOF） （场内 简称 ：长 盛同 智）
基金主 代码 160805
交易代 码 160805
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 1 月 5 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,056,678,664.53 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2007 年 2 月 16 日
2.2 基 金产 品 说明
投资目 标 本基金 主要投资于业绩 能够持续 优势成长的成长 型上市公 司，所追求 的
投资目 标是在尽可能地 分散和规 避投资风险的前 提下，谋 求基金资产 增
值和收 益的 最大 化。
投资策 略 本基金 为混合型基金， 根据对宏 观经济、行业状 况、公司 成长性及资 本
市场的 判断，综合评价 各类资产 的风险收益水平 ，对各类 资产采取适 度
灵活的 资产 配置 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×65 % ＋上 证国 债指 数收 益率 × 30% ＋ 一年 定期 存款
利率 × 5% 。
风险收 益特 征 本基金 是较高预期收益 —较高预 期风险的产品， 其预期收 益与风险高 于
债券基 金与 货币 市场 基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 叶金松 唐州徽
联系电 话 010-82019988 95566
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-2666 、010-62350088 95566
传真 010-82255988 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.csfunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 210,302,819.71 -379,734,000.00 -78,150,361.01
本期利 润 181,640,313.43 -52,774,534.08 -649,866,410.07
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0816 -0.0212 -0.2444
本期基 金份 额净 值增 长率 10.48% -2.90% -24.81%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1933 -0.2698 -0.2480
期末基 金资 产净 值 1,659,135,182.74 1,768,083,563.91 1,922,546,495.36
期末基 金份 额净 值 0.8067 0.7302 0.7520
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 12 月31 日。
4、本 基金 由同 智证 券投 资 基金转 型而 来， 转型 日 为2007 年1 月5 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.18% 1.03% -1.84% 0.73% -1.34% 0.30%
过去六 个月 4.27% 1.11% 4.42% 0.84% -0.15% 0.27%
过去一 年 10.48% 1.20% -3.61% 0.91% 14.09% 0.29%
过去三 年 -19.34% 1.06% -13.26% 0.86% -6.08% 0.20%
过去五 年 27.36% 1.21% 27.67% 1.01% -0.31% 0.20%
自 基 金 转型
日起至 今
46.81% 1.50% 26.06% 1.28% 20.75% 0.22%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率 ×65 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 30% ＋一 年定
期存款 利率 ×5% 。
基准指 数的 构建 考虑 了三 个原则 ： 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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1、公 允性 。选 择市 场认 同 度比较 高的 沪 深300 指数 和上证 国债 指数 作为 计算 的基础 指数 。
2、 可 比性 。 基金 投资 业绩 受到资 产配 置比 例限 制的 影响 ， 本 基金 持有 的股 票 投资占 基金 资产 的比
例范围 为30% －95%； 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为 0-3%； 债券 投资 占基金 资产 的比 例 范
围为 0-65% ；现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券占基 金资 产净 值的 比例 在 5% 以上 。根 据基 金
在正常 市场 状 况 下的 资产 配置比 例来 确定 加权 计算 的权数 ，使 业绩 比较 更具 有合理 性。
3、 再 平衡 。 由于 基金 资产 配置比 例处 于动 态变 化的 过程中 ， 需要 通过 再平 衡 来使资 产的 配置 比例
符合基 金合 同要 求， 基准 指数每 日按 照65% 、30%、5% 的比 例采 取再 平衡 ， 再 用 连锁计 算的 方式 得
到基准 指数 的时 间序 列。
3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 由同 智证 券 投资基 金转 型而 来， 转型 日为 2007 年 1 月 5 日。
2、 按 基金 合同 规定， 本基 金基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效之 日 起 6 个 月内 使基金 的投 资组 合 比
例符合 基金 合同 的约 定 。 建 仓期结 束时 ， 本基 金的 各项 资产配 置比 例符 合本 基金 合同第 十五 条 （二 ）
投资范 围、 （ 六 ） 投 资限 制 的有关 约定 。 截止 报告 日 ， 本 基金 的各 项资 产配 置 比例符 合基 金合 同约
定。 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份基金份
额分红 数
现金形 式发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2013 - - - - 注：2013 年度 未分
配收益
2012 - - - - 注：2012 年度 未分
配收益
2011 0.050 7,415,122.41 6,634,918.83 14,050,041.24 注 ： 场 外 除 息 日 ：
2011-1-17 ， 场 内除
息日：2011-1-18
合计 0.050 7,415,122.41 6,634,918.83 14,050,041.24
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管理公 司之 一。 公司 注册 资本为 人民 币 15000 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设 在北 京， 并在 北京 、 上海 、 郑 州、 杭 州、 成 都设有 分公 司， 在香 港、 北京分 别设 有子 公司 。
目前，公司股 东及其出 资 比例为：国元 证券股份 有 限公司（以下 简称 “国 元 证券 ”）占 注册资本
的41% ， 新 加坡 星展 银行 有 限公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司占 注册 资本 的
13% ， 安徽 省投 资集 团控 股 有限公 司占 注册 资本 的 13% 。 公 司获 得首 批全 国社 保 基金、 合格 境内 机
构投资 者和 特定 客户 资产 管理业 务资 格。 截至2013 年 12 月 31 日， 基金 管理 人共管 理两 只封 闭式
基金、 三十 一只 开放 式基 金， 并 管理 多个 全国 社 保 基金组 合和 专户 产品 。 公 司同时 兼任 境 外 QFII
基金和 专户 理财 产品 的投 资顾问 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王宁
本 基 金 基
金经理 ， 长
盛 城 镇 化
主 题 股 票
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理 ， 公
司 总 经 理
助理。
2012 年 7
月20 日
- 15 年
男，1971 年10 月出 生， 中国国 籍 。
毕 业 于 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 ，
EMBA 。 历 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 经 理 助 理 ， 兴 业 基 金 经 理 等 职
务。2005 年 8 月 加盟 长盛 基金管 理
有 限 公 司 ， 曾 任 基 金 经 理 助 理 、 长
盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 长 盛 同 庆 可 分 离 交 易 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 长 盛 成 长 价
值 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 长 盛 同
庆中 证 800 指数 分级 证券 投资基 金
基金经 理， 权 益投 资部 总 监等职 务。
现 任 公 司 总 经 理 助 理 ， 长 盛 同 智 优
势成长 混合 型证 券投 资基 金（LOF ，
本 基 金 ） 基 金 经 理 ， 长 盛 城 镇 化 主
题股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
苏李
本 基 金 基
金 经 理 助
理 （ 已 离
任 ） ， 行 业
研究员 。
2012 年 9
月3 日
2013 年9 月
10 日
6 年
男，1982 年 5 月 出生 ，英 国雷丁 大
学硕士 。 2006 年 11 月 加入 长盛基 金
管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 行 业 研 究 员 等
职 务 。 曾 任 本 基 金 基 金 经 理 助 理 ，
目前已 离任 。 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》及其各 项实施准 则 、本基金的基 金
合同和其他有 关法律法 规 、监管部门的 相关规定 ， 依照诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基
金资产，在严 格控制投 资 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 ， 没 有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
依据 《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 为保 证公 司管 理的 所 有投资 组合 得到
公平对 待， 保护 投资 者合 法权益 ， 公 司重 新修 订了 《公司 公平 交易 细则》 。 报 告期内 ， 公 司根 据该
细则实际执行 情况，对 其 进行了完善。 该细则从 研 究、投资授权 、投资决 策 、交易执行 、投资组
合信息 隔离 、行 为监 控评 估与分 析、 报告 与信 息披 露等环 节对 公平 交易 的管 理提出 明确 要求 。
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台上拥有 同等权限 。 投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合 经理负责
制。投资组合 经理在投 资 决策委员会授 权范围内 自 主进行投资决 策，超越 授 权范围的投 资行为，
需依照 公司 相关 制度 规定 履行审 批程 序。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息 隔离 墙制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，对交 易 所公开竞价交 易，公司 开 启恒生交易 系统中的
公平交 易程 序， 对符 合公 平交易 条件 的投 资指 令强 制执行 公平 交易 ，具 体如 下：
一、限价指令 的执行原 则 ：对于 不同限 价的同向 指 令，按照“价 格优先、 时 间优先、同时 均
分”的原则执 行；对于 相 同限价的同向 交易指令 ， 强制执行恒生 交易系统 中 的公平交易 程序，按
照各投 资组 合委 托数 量设 置委托 比例 ，按 比例 具体 执行。
二、 市 价指 令的 执行 原则 ： 对于 市价 同向 交易 指令 ， 按照 “ 时间 优先 ” 的 原 则执行 交易 指令 ，
后到达指令后 按照先到 指 令剩余数量和 新到指令 数 量采用公平委 托系统执 行 ；对于同时 同向交易
指令，强制执 行恒生交 易 系统中的公平 交易程序 ， 按照各投资组 合委托数 量 设置委托比 例，按比
例具体 执行 。
三、部分限价 指令与部 分 市价指令的执 行原则： 对 于不同投资经 理下 达的 不 同类型的同向 交长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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易指令，按照 “价格优 先 ”的原则执行 交易指令 ， 在未满足限价 执行条件 时 ，先执行市 价指令，
后执行 限价 指令 。
对债券一级市 场申购、 非 公开发行股票 等以公司 名 义进行的交易 ，公司依 照 价格优先、比 例
分配的 原则 对交 易结 果进 行分配 。
对于银 行间 市场 交易 、 交 易所大 宗交 易等 非集 中竞 价的交 易 ， 则 按照 “ 时间 优先 、 价 格优 先、
同时申 报时 要求 价格 差异 趋于零 且申 购量 等比 分配 ”的原 则进 行。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管理 全过程， 并 进行分析评 估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保障公司 旗下所有 投 资组合均被公 平对待。 风 险管理部每日 通过系统 监 控不同组合 的反向交
易等，监控分 析发现异 常 情况时，要求 相关人员 作 出合理性解释 备查，每 月 度出具上月 度公平交
易监控分析报 告，每季 度 和每年度分别 出具公平 交 易专项分析报 告；公司 通 过系统记录 场内异常
交易情况，监 察稽核部 定 期对其进行分 析评估， 每 月度出具异常 交易总结 报 告；针对场 外交易，
监察稽核部每 月度对公 司 旗下所有投资 组合场外 交 易进行专项检 查，检查 范 围包括但不 限于：银
行间市场、交 易所大宗 交 易等，每月度 出具检查 报 告；监察稽核 部对非 公 开 发行股票申 购、以公
司名义进行的 债券一级 市 场申购的申购 方案、分 配 过程进行监督 ，确保分 配 结果符合公 平交易原
则。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，公 司执行《 证 券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》和 《 公司公平交易 细
则》各项规定 ，保证公 平 对待旗下的每 一个投资 组 合。各投资组 合按投资 管 理制度和流 程独立决
策，并在获得 投资信息 、 投资建议和实 施投资决 策 方面享有公平 的机会； 交 易环节中， 严格执行
集中交易制度 ，确保各 投 资组合享有公 平的交易 执 行机会；事后 监控分析 环 节中，公司 定期对投
资组合公平交 易情况和 异 常交易情况进 行分析， 并 出具公平交易 执行情况 分 析报告；同 时，公司
对公平交易制 度的遵守 和 相关业务流程 的执行情 况 进行定期和不 定期的检 查 ，并对发现 的问题进
行及时 报告 。
报告期内，公 司按照《 证 券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》和 《 公司公平交易 细
则》 中 的规 定对 公司 所有 投资组 合同 向交 易价 差进 行分析 ， 取 最 近4 个 季度 交易记 录， 分别 以 1 、
3、5 日为 时间 片段 分析 不 同基金 间以 及公 募基 金、 社保组 合、 专户 组合 等大 类资产 间的 同向 交易
情况。 对于 同向 交易 次数 足够进 行 T 检验 的情 况， 以 95% 置 信水 平对 其进 行 假设检 验排 查； 对于
同向交易次数 较少的情 况 考察交易价差 对 基金净 值 带来的累计贡 献。分析 结 果显示本投 资组合与
公司其 它组 合间 同向 交易 价差未 见异 常。 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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本报告 期内 ，公 司严 格执 行了公 平交 易制 度的 相关 规定。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本公司旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价交 易中，未 发 现同日反向交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交 量5% 的 交易。
本报告 期内 ，本 基金 未发 生异常 交易 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年， 是证 券市 场股票 表现分 化最 为剧 烈的 一年 。 对代 表未 来经 济发 展方 向的新 兴产 业 股
票来说， 是堪 比 07 、09 年 的大牛 市， 而 对代 表落 后 产能， 被 去杠 杆的 产业 来 说， 则表 现非 常一 般，
有不少股票全 年甚至是 负 收益，基金之 间也是差 异 分化巨大，年 化从负收 益 到 70%-80%的都 有，
股票市 场带 来巨 大赚 钱效 应的同 时， 也同 时对 管理 人选股 能力 带来 了较 大的 巨大的 挑战 。
我们延续一贯 思路，立 足 于业绩和成长 ，同时根 据 市场和风格的 变化辅之 以 仓位和配置的 变
化。例如年初 ，大市值 特 别是银行股由 于经济复 苏 的预期引发了 估值修复 行 情，我们积 极参与其
中，尤其是重 仓的民生 银 行为组合贡献 了较大收 益 ，而之后开始 进入业绩 密 集披露期， 市场对业
绩的关注度开 始 提升， 我 们敏锐的察觉 到这个风 格 变动，开始筛 选业绩良 好 ，且具有较 好发展前
景的公司进入 组合，不 少 股票，不但年 初业绩超 预 期，而且在去 年全年各 个 季度的业绩 都超出市
场预期 ， 股价 也随 之节 节 攀升 ， 这 期间 我们 成功 捕 获了不 少2013 年全 年的 大 牛股 ， 也 获取 了全 年
组合的 大部 分收 益 。 到10 月份后 期 ， 随 着三 季报 披 露完毕 ， 业绩 对股 价的 影 响趋于 弱化 ， 加上 市
场流动性偏紧 ，我们判 断 市场有可能会 有调整， 因 此主动降低了 仓位，并 将 部分全年涨 幅较大的
成长股换成了 去年涨幅 不 大的大股票， 希望以此 来 对抗市场下跌 的风险， 后 来的事实证 明我们只
对了一半：判 断对 了流 动 性对市场的冲 击，但却 错 判了市场的风 格，我们 认 为因为估值 太高，涨
幅过大，应该 下跌的成 长 股不少都创了 新高，而 我 们认为应该会 抗跌的大 市 值股票却屡 创新低，
这使得 我们 组合 的净 值在 最后两 个月 没有 增长 ，也 给了我 们一 次深 刻教 训。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.8067 元， 本 报告期 份额 净值 增长 率 为 10.48% ，同 期业
绩比较 基准 增长 率为-3.61% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
宏观经济方面 ，美国和 欧 洲已经开始呈 现复苏态 势 ，但国内由于 潜在经济 增 速下降，政府 债
务高企等原因 ，短期还 难 以见到好转， 我们认为 引 领中国经济摆 脱当前增 长 困境，进入 新上升周长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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期的关键还在 于改革和 转 型。从当前政 府的政策 动 向来看，改革 的进度呈 现 加快趋势， 我们对中
长期中 国的 经济 前景 仍持 乐观态 度。
流动性方面， 虽然临近 年 底，市场流动 性相对紧 张 ，但我们认为 央行只是 通 过维持一个较 高
的利率迫使实 体经济降 低 杠杆，而并不 希望通过 硬 着陆的方式来 解决当前 债 务问题，因 此在资金
成本到达临界 点时央行 不 会坐视不理， 资金成本 中 枢抬高但风险 并不大， 对 资本市场会 有一定影
响但总 体可 控。
历史经验来看 ，大牛股 往 往都与人类社 会的历史 大 趋势息息相关 ， 这点在 今 年的股票市 场表现得
尤为明 显， 手游、 传媒 、 环保、TMT 、 医疗 服务 等涨 幅巨大 的板 块无 一不 是代 表社会 发展 方向 的行
业，我们认为 这些板块 不 仅仅在今年表 现优异， 从 五到十年的中 长期角度 来 看也将带来 巨大的财
富效应。IPO 即将开 闸， 积压了一年多 的拟上市 公 司中必有不少 质地优秀 ， 成长迅速的公 司，他
们将为 明年 的股 票市 场带 来勃勃 生机 ，而 未来 新三 板的推 出以 及 IPO 逐 渐向 注册制 的转 变也 将 进
一步扩 充投 资标 的， 使 得 A 股市 场的 投资 者能 有幸 从 中国 的大 转型 过程 中分 享到财 富的 增长 。因
此，我 们将 增加 对新 股的 关注力 度， 从中 寻找 投资 机会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事项 。 本基金管理 人设立了
由公司总经 理（担任 估值 小组组长） 、 公司副总 经理 和督察长（ 担任估值 小组 副组长） 、权 益投资
部、风险管理 部、研究 部 、监察稽核部 、业务运 营 部等部门负责 人组成的 基 金估值小组 ，负责研
究、指导并执 行基金估 值 业务。小组成 员均具有 多 年证券、基金 从业经验 ， 具备基金估 值运作、
行业研 究、 风险 管理 或法 律合规 等领 域的 专业 胜任 能力。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金
估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求 基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供在银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种 的估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 本 基金基金合同 第二十条 中 对基金利润分 配
原则的 约定 ，本 基金 于报 告期内 未实 施利 润分 配。
本基金 截 至2013 年12 月31 日 期末 可供 分 配 利润 为-397,543,481.79 元 ， 其 中 ： 未分 配利 润
已实现 部分 为249,275,609.73 元， 未分 配利 润未 实 现部分 为-646,819,091.52 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对长 盛同 智优 势成长 混合 型证
券投资 基金(LOF) （以 下称 “本基 金 ” ） 的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《证 券投 资 基金法 》 及 其他 有关
法律法规、基 金合同和 托 管协议的有关 规定，不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职
尽责地 履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本 基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内 ） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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§6 审计报 告
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 注册 会计 师李慧 民、 王珊 珊 2014 年 3 月 21 日 对本
基金 2013 年 12 月 31 日 的资产 负债 表、2013 年 度 的利润 表、 所有 者权 益( 基 金净值)变 动表 和财
务报表 附注 出具 了 安 永华 明 （2014 ） 审 字 第60468688_A05 号 标 准无 保留 意见 的审计 报告 。 投资 者
欲查看 审计 报告 全文 ，应 阅读本 年度 报告 正文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 长盛 同智 优势 成长混 合 型 证券 投资 基金 （LOF ）
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 559,476,103.00 220,283,787.70
结算备 付金 5,757,133.90 11,823,514.80
存出保 证金 655,396.69 2,456,005.93
交易性 金融 资产 924,669,984.22 1,563,978,101.71
其中： 股票 投资 904,527,984.22 1,563,978,101.71
基金投 资 - -
债券投 资 20,142,000.00 -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 175,940,583.92 78,800,000.00
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 900,001.30 199,455.57
应收股 利 - -
应收申 购款 4,143.48 64,015.55
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,667,403,346.51 1,877,604,881.26
负债和所有者 权益
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - - 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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应付证 券清 算款 - 100,934,655.72
应付赎 回款 1,889,577.79 947,847.06
应付管 理人 报酬 2,113,612.18 2,150,255.50
应付托 管费 352,268.68 358,375.91
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,162,193.46 2,275,181.18
应交税 费 305,932.19 305,932.19
应付利 息 - -
应付利 润 428,798.09 428,798.09
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,015,781.38 2,120,271.70
负债合 计 8,268,163.77 109,521,317.35
所有者权益：
实收基 金 2,056,678,664.53 2,421,471,657.63
未分配 利润 -397,543,481.79 -653,388,093.72
所有者 权益 合计 1,659,135,182.74 1,768,083,563.91
负债和 所有 者权 益总 计 1,667,403,346.51 1,877,604,881.26
注 ： 报 告 截 止 日 2013 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 人 民 币 0.8067 元 ， 基 金 份 额 总 额
2,056,678,664.53 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 长盛 同智 优势 成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013
年 12 月31 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至 2012 年 12
月31 日
一、收入 238,879,087.93 -2,491,362.14
1.利息 收入 9,982,791.00 7,268,115.07
其中： 存款 利息 收入 3,484,114.69 4,097,552.58
债券利 息收 入 722,436.76 -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 5,776,239.55 3,170,562.49
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 257,482,336.00 -336,728,013.64
其中： 股票 投 资 收益 247,692,255.96 -357,577,735.70
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 470,047.62 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 9,320,032.42 20,849,722.06 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-28,662,506.28 326,959,465.92
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 76,467.21 9,070.51
减： 二、费用 57,238,774.50 50,283,171.94
1．管 理人 报酬 26,506,598.51 28,042,204.85
2．托 管费 4,417,766.44 4,673,700.83
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 25,813,581.66 17,100,204.24
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 500,827.89 467,062.02
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
181,640,313.43 -52,774,534.08
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
181,640,313.43 -52,774,534.08
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长盛 同智 优势 成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,421,471,657.63 -653,388,093.72 1,768,083,563.91
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 181,640,313.43 181,640,313.43
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-364,792,993.10 74,204,298.50 -290,588,694.60
其中：1. 基 金申 购款 8,528,932.82 -1,774,178.41 6,754,754.41
2. 基金 赎回 款 -373,321,925.92 75,978,476.91 -297,343,449.01
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基 2,056,678,664.53 -397,543,481.79 1,659,135,182.74 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,556,640,149.91 -634,093,654.55 1,922,546,495.36
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -52,774,534.08 -52,774,534.08
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-135,168,492.28 33,480,094.91 -101,688,397.37
其中：1. 基 金申 购款 11,993,366.01 -2,948,153.93 9,045,212.08
2. 基金 赎回 款 -147,161,858.29 36,428,248.84 -110,733,609.45
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,421,471,657.63 -653,388,093.72 1,768,083,563.91
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周兵______
______ 林培 富______
____龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
长盛同智优势 成长混合 型 证券投资基金(LOF) （以下 简称 “本基金 ” ） ，系经 中 国证券监督 管
理委员会（以 下简称 “中 国证监会 ”） 证监基金字[2006]260 号文 《关于核 准 同智证券投资 基金
基金份额持有人大会决议 的批复》的核准，由封闭 式基金同智证券投资基金 转型而成，自 2007
年 1 月 5 日起 ， 《 长盛 同 智优势 成长 混合 型证 券投 资基金(LOF) 基 金合 同》 生 效。本 基金 于 2007
年 1 月 22 日（ “ 转换 基准 日 ”） 的基 金净 值为 人民 币 955,116,003.53 元，于 2007 年 1 月 23 日
（“ 转 换日 ”） 折合 基金 份额 955,116,000.00 份 。 本基金 为契 约型 上市 开放 式，存 续期 限不 定。
本基金 的基 金管 理人 为长 盛基金 管理 有限 公司 ， 注 册 登记机 构为 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司，
基金托 管人 为中 国银 行股 份有限 公司 。
本基金投资范 围包括国 内 依法发行上市 的股票、 国 债、金融债、 企业债、 回 购、央行票据 、长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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可转换债券， 权证以及 国 家证券监管机 构允许基 金 投资的其他金 融工具。 其 中，股票投 资占基金
资产的 比例 范围 为 30%-95% ；权 证投 资占 基金 资产 净 值的比 例范 围 为 0-3% ； 债 券投资 占基 金资 产
的比例 范围 为 0-65% ；现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 占基 金资 产净 值的比 例 在 5% 以上 。
本基金将不低 于 80% 的股 票资产投资于 具 有较大 成 长潜力的上市 公司的股 票 。如法律法规 或监管
机构以后允许 基金投资 其 他品种，基金 管理人在 履 行适当程序后 ，可以将 其 纳入投资范 围。本基
金的业 绩比 较基 准是 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 65% ＋ 上证国 债指 数收 益率 ×30 % ＋一年 定期 存款 利
率×5% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声 明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2013 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2013 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计于 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营业 税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优 惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入及 储 蓄利息收入 ，由上市
公司、债券发 行企业及 金 融机构在向基 金派发股 息 、红利收入、 债券的利 息 收入及储蓄 利息收入
时代扣 代 缴20% 的个 人所 得税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
长盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “ 中国银 行 ” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
国元证 券股 份有 限公 司（ “ 国元证 券 ” ） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
新加坡 星展 银行 有限 公司
基金管 理人 股东
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 股东
安徽省 投资 集团 控股 有限 公司
基金管 理人 股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
国元证券 22,407,845.78 0.13% - -
7.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
第 20 页 共 35 页
7.4.8.1.3 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.8.1.4 回 购交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 回购 交易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国元证券 20,399.79 0.14% 20,399.79 0.95%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日 至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国元证券 - - - -
注：本 基金 于上 年度 可比 期间未 发生 应支 付关 联方 的佣金 。
1、 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算， 以扣 除由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费和 经手 费后
的净额 列示 。债 券及 权证 交易不 计佣 金。
2 、该类佣金协议的 服务范 围还包括佣金收取 方为本 基金提供的证券投 资研究 成果和市场信息 服
务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
26,506,598.51 28,042,204.85
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,387,397.06 4,535,593.35
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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基金管 理人 的管 理费 每日 计提， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人复 核后 于次 月首 日 起10 个 工作 日内 从基
金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
7.4.8.2.2 基金 托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,417,766.44 4,673,700.83
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 ， 由 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 10 个 工 作日内 从基 金资 产中
一次性 支付 给基 金托 管人 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 62,276,368.00 62,276,368.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 62,276,368.00 -
期末持 有的 基金 份额 - 62,276,368.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 2.57%
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 市场公 开的 交易 费率 计算 并支付 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 559,476,103.00 3,330,940.56 220,283,787.70 3,886,408.18
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.9 期 末（ 2013 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 因 认购 新发/增 发而 于 期末流 通受 限的 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000625
长安
汽车
2013 年12 月31 日
重大事
项停牌
11.45 2014 年1 月3 日 11.72 545,483 6,281,982.32 6,245,780.35 -
300012
华测
检测
2013 年11 月15 日
重大事
项停牌
16.15 2014 年1 月23 日 17.77 676,652 10,806,905.22 10,927,929.80 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 承诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.2 其他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.3 财务报 表的批 准
本财务 报表 已 于2014 年3 月21 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
第 23 页 共 35 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 904,527,984.22 54.25
其中： 股票 904,527,984.22 54.25
2 固定收 益投 资 20,142,000.00 1.21
其中： 债券 20,142,000.00 1.21
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 175,940,583.92 10.55
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 565,233,236.90 33.90
6 其他各 项资 产 1,559,541.47 0.09
7 合计 1,667,403,346.51 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 49,748,954.57 3.00
C
制造业 531,017,046.95 32.01
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
12,629,040.12 0.76
E
建筑业 129,840,831.20 7.83
F
批发和 零售 业 3,846,000.00 0.23
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
156,822,181.58 9.45
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,623,929.80 1.24
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
第 24 页 共 35 页
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 904,527,984.22 54.52
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002551 尚荣医 疗 1,529,420 46,188,484.00 2.78
2 300055 万邦达 1,164,669 45,538,557.90 2.74
3 002683 宏大爆 破 1,217,789 38,092,439.92 2.30
4 002410 广联达 1,189,560 37,471,140.00 2.26
5 000503 海虹控 股 1,566,185 32,733,266.50 1.97
6 002325 洪涛股 份 3,323,048 31,868,030.32 1.92
7 601668 中国建 筑 9,649,937 30,300,802.18 1.83
8 002065 东华软 件 874,437 29,555,970.60 1.78
9 600893 航空动 力 1,299,871 24,866,532.23 1.50
10 600150 中国船 舶 999,998 24,189,951.62 1.46
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.csfunds.com.cn 网 站的 年度 报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000001 平安银 行 123,925,052.20 7.01
2 601939 建设银 行 104,993,656.11 5.94
3 300017 网宿科 技 97,292,065.43 5.50
4 000002 万
科Ａ 94,799,470.18 5.36
5 300014 亿纬锂 能 94,186,264.07 5.33
6 601288 农业银 行 93,811,829.47 5.31
7 300257 开山股 份 79,400,433.88 4.49
8 300228 富瑞特 装 78,027,623.08 4.41 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
9 300215 电科院 77,435,363.18 4.38
10 600886 国投电 力 75,967,910.69 4.30
11 002138 顺络电 子 68,019,383.67 3.85
12 002410 广联达 67,642,463.86 3.83
13 600000 浦发银 行 66,911,008.71 3.78
14 601989 中国重 工 66,897,124.33 3.78
15 600388 龙净环 保 66,557,837.10 3.76
16 300273 和佳股 份 61,518,119.31 3.48
17 601166 兴业银 行 60,321,383.46 3.41
18 000598 兴蓉投 资 59,135,786.15 3.34
19 600893 航空动 力 59,080,274.34 3.34
20 300074 华平股 份 55,862,055.57 3.16
21 002683 宏大爆 破 55,520,479.20 3.14
22 300202 聚龙股 份 54,716,772.50 3.09
23 600085 同仁堂 54,636,028.67 3.09
24 300055 万邦达 54,551,631.12 3.09
25 300339 润和软 件 53,963,231.64 3.05
26 600261 阳光照 明 51,560,341.76 2.92
27 000963 华东医 药 50,486,620.84 2.86
28 600867 通化东 宝 50,333,467.06 2.85
29 600276 恒瑞医 药 50,228,823.18 2.84
30 601398 工商银 行 49,417,251.87 2.79
31 002241 歌尔声 学 48,332,223.67 2.73
32 002065 东华软 件 48,224,685.75 2.73
33 000826 桑德环 境 47,568,288.95 2.69
34 600585 海螺水 泥 47,450,499.43 2.68
35 002353 杰瑞股 份 47,303,035.80 2.68
36 002508 老板电 器 46,739,857.91 2.64
37 601231 环旭电 子 46,706,499.20 2.64
38 300101 国腾电 子 46,499,332.79 2.63
39 002358 森源电 气 46,185,344.26 2.61
40 600383 金地集 团 46,081,517.34 2.61
41 002367 康力电 梯 45,796,296.14 2.59
42 600597 光明乳 业 45,767,304.43 2.59
43 002273 水晶光 电 44,979,509.04 2.54
44 300332 天壕节 能 44,492,629.44 2.52 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
45 300196 长 海股 份 44,397,300.90 2.51
46 000503 海虹控 股 43,731,125.97 2.47
47 600583 海油工 程 43,505,451.87 2.46
48 601117 中国化 学 43,109,660.49 2.44
49 600894 广日股 份 42,940,097.92 2.43
50 002496 辉丰股 份 42,729,238.91 2.42
51 000895 双汇发 展 41,984,155.49 2.37
52 600315 上海家 化 41,757,265.60 2.36
53 600292 中电远 达 40,894,704.06 2.31
54 000997 新 大 陆 40,123,904.17 2.27
55 002179 中航光 电 39,550,382.19 2.24
56 600072 中船股 份 39,494,559.53 2.23
57 300043 星辉车 模 39,284,143.95 2.22
58 000733 振华科 技 39,209,292.03 2.22
59 002551 尚荣医 疗 38,836,767.96 2.20
60 300054 鼎龙股 份 38,750,999.85 2.19
61 600008 首创股 份 38,728,578.63 2.19
62 002305 南国置 业 38,381,530.15 2.17
63 002450 康得新 38,165,957.64 2.16
64 002509 天广消 防 37,962,593.89 2.15
65 300303 聚飞光 电 36,964,399.17 2.09
66 002292 奥飞动 漫 36,537,525.76 2.07
67 300159 新研股 份 36,338,625.38 2.06
68 002572 索菲亚 36,206,077.55 2.05
69 000786 北新建 材 36,198,889.37 2.05
70 002554 惠博普 35,817,117.51 2.03
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601939 建设银 行 152,469,689.18 8.62
2 000002 万
科Ａ 136,739,159.03 7.73
3 000001 平安银 行 128,572,946.49 7.27
4 601288 农业银 行 123,762,422.72 7.00
5 300017 网宿科 技 122,417,881.90 6.92
6 600016 民生银 行 115,420,892.82 6.53 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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7 300014 亿纬锂 能 107,919,879.79 6.10
8 601398 工商银 行 91,187,621.26 5.16
9 600886 国投电 力 89,204,649.15 5.05
10 300228 富瑞特 装 82,131,299.11 4.65
11 300273 和佳股 份 77,098,903.35 4.36
12 600867 通化东 宝 74,558,816.82 4.22
13 000598 兴蓉投 资 72,530,107.53 4.10
14 300257 开山股 份 70,414,390.26 3.98
15 300215 电科院 69,894,036.35 3.95
16 002138 顺络电 子 69,830,607.78 3.95
17 600388 龙净环 保 68,634,691.12 3.88
18 600028 中国石 化 68,025,776.73 3.85
19 600893 航空动 力 65,766,161.41 3.72
20 600000 浦发银 行 63,449,906.92 3.59
21 600837 海通证 券 62,527,623.89 3.54
22 601117 中国化 学 61,695,532.29 3.49
23 300133 华策影 视 59,973,616.65 3.39
24 002400 省广股 份 59,001,466.29 3.34
25 600030 中信证 券 58,044,874.99 3.28
26 600008 首创股 份 57,967,683.96 3.28
27 300339 润和软 件 57,698,017.95 3.26
28 000069 华侨城 Ａ 56,410,465.54 3.19
29 601166 兴业银 行 56,116,340.68 3.17
30 002292 奥飞动 漫 55,997,119.56 3.17
31 002146 荣盛发 展 53,713,442.08 3.04
32 300024 机器人 53,513,364.75 3.03
33 601231 环旭电 子 53,112,366.03 3.00
34 002273 水晶光 电 53,080,112.25 3.00
35 601857 中国石 油 52,974,907.04 3.00
36 300074 华平股 份 50,783,740.18 2.87
37 000963 华东医 药 49,858,012.07 2.82
38 002241 歌尔声 学 49,393,866.64 2.79
39 000826 桑德环 境 49,114,738.65 2.78
40 002353 杰瑞股 份 48,638,990.02 2.75
41 300315 掌趣科 技 48,534,619.75 2.75
42 300202 聚龙股 份 47,752,414.52 2.70
43 600261 阳光照 明 46,771,813.55 2.65
44 300303 聚飞光 电 46,624,168.89 2.64 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
第 28 页 共 35 页
45 600048 保利地 产 46,619,105.57 2.64
46 600585 海螺水 泥 43,353,837.55 2.45
47 600391 成发科 技 43,061,070.16 2.44
48 600894 广日股 份 43,039,365.98 2.43
49 000895 双汇发 展 43,036,712.34 2.43
50 300332 天壕节 能 42,980,586.47 2.43
51 600597 光明乳 业 42,805,409.16 2.42
52 002410 广联达 42,146,301.49 2.38
53 600383 金地集 团 41,925,739.15 2.37
54 300043 星辉车 模 41,328,937.16 2.34
55 600583 海油工 程 40,987,239.77 2.32
56 002028 思源电 气 40,928,030.68 2.31
57 601989 中国重 工 40,754,347.65 2.31
58 002358 森源电 气 40,291,168.76 2.28
59 300159 新研股 份 39,838,347.18 2.25
60 002179 中航光 电 39,432,220.63 2.23
61 600315 上海家 化 39,380,697.12 2.23
62 300058 蓝色光 标 38,808,269.41 2.19
63 300054 鼎龙股 份 38,546,420.82 2.18
64 601006 大秦铁 路 38,470,402.09 2.18
65 300288 朗玛信 息 38,254,426.42 2.16
66 000400 许继电 气 38,137,882.97 2.16
67 600292 中电远 达 38,078,733.34 2.15
68 600348 阳泉煤 业 37,985,576.80 2.15
69 300145 南方泵 业 37,814,361.69 2.14
70 600072 中船股 份 37,313,940.25 2.11
71 600535 天士力 37,128,538.33 2.10
72 600900 长江电 力 37,023,424.17 2.09
73 000625 长安汽 车 36,868,301.54 2.09
74 002509 天广消 防 36,556,478.36 2.07
75 300196 长海股 份 36,087,594.21 2.04
76 600587 新华医 疗 36,021,320.15 2.04
77 002230 科大讯 飞 35,932,893.63 2.03
78 603000 人民网 35,540,171.01 2.01
79 300101 国腾电 子 35,496,284.80 2.01
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
第 29 页 共 35 页
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,894,174,700.16
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,772,523,348.15
注： 本项 中8.4.1 、8.4.2 、8.4.3 表中 的 “ 买入 金额 ” （或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “ 卖出 金额 ” （或
“卖出 股票 收入 ”） 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 20,142,000.00 1.21
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 20,142,000.00 1.21
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041359005 13 广 汇能 源
CP001
200,000 20,142,000.00 1.21
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 1 只债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 进行股 指期 货投 资， 报告 期末无 股指 期货 持仓 。
8.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 基金 合同 中未 约定 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策 。 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 中未 约定 国债期 货的 投资 政策 。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 报告 期内 未进 行国债 期货 投资 ，报 告期 末无国 债期 货持 仓。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 报告 期内 未进 行国 债期货 投资 。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查记 录， 无在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
8.11.2
基金 投资 的前 十名 股票 未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 655,396.69
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 900,001.30
5 应收申 购款 4,143.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,559,541.47
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有可转 换债 券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
第 31 页 共 35 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
97,072 21,187.15 11,487,700.16 0.56% 2,045,190,964.37 99.44%
9.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 上海唐 神实 业有 限公 司 4,410,461.71 0.21%
2 郑卫强 3,016,125.56 0.15%
3 陈廷芳 2,933,479.54 0.14%
4 陈玉凤 2,485,651.96 0.12%
5 招朗新 2,204,095.73 0.11%
6 杜希江 1,988,881.57 0.10%
7 天津开 创投 资有 限责 任公 司 1,986,564.00 0.10%
8 安徽锦 华 1,984,936.98 0.10%
9 江川史 子 1,572,760.65 0.08%
10 窦国琴 1,467,305.14 0.07%
注：持 有人 为场 内持 有人 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000%
注：1 、 本 公 司 高 级管 理 人员 、 基 金 投 资 和 研究 部 门负 责 人 持 有 本 基 金份 额 总量 的 数 量 区 间为 0
份。
2、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 0 份。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 1 月 5 日 ） 基金 份额 总 额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,421,471,657.63
本报告 期基 金总 申购 份额 8,528,932.82 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 373,321,925.92
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,056,678,664.53
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
本报告 期基 金管 理人 的高 级管理 人员 未曾 变动 。
11.2.2 基 金经 理的 变动 情 况
本报告 期本 基金 基金 经理 未曾变 动。
11.2.3 本 基金 托管 人的 基 金托管 部门 重大 人事 变动 情况
本报告 期本 基金 托管 人的 基金托 管部 门无 重大 人事 变动。
2013 年 3 月 17 日 中国 银 行股份 有限 公司 公告 ，肖 钢先生 辞去 中国 银行 股份 有限公 司董 事 长
职务。
2013 年6 月1 日中 国银 行 股份有 限公 司公 告 ， 自 2013 年 5 月 31 日 起， 田国 立 先生就 任本 行
董事长 、执 行董 事、 董事 会战略 发展 委员 会主 席及 委员。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略不曾 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 （ 特殊 普通 合 伙） 。本 报告 期 内本 基金
未更换 会计 师事 务所 ，本 报告期 内应 支付 该会 计师 事务所 的报 酬 为 100,000.00 元 。已 连续 为 本
基金服 务 13 年。 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东兴证券 1 4,895,662,550.03 29.39% 4,424,244.88 29.34% -
中信证券 2 4,734,716,140.41 28.42% 4,257,246.60 28.24% -
东北证券 1 2,732,331,570.92 16.40% 2,487,507.85 16.50% -
华安证券 1 993,072,991.89 5.96% 904,098.08 6.00% -
华融证券 1 898,568,011.46 5.39% 818,056.14 5.43% -
东海证券 2 776,632,856.32 4.66% 707,047.32 4.69% -
西南证券 1 532,466,802.82 3.20% 484,754.78 3.22% -
五矿证券 1 499,783,833.21 3.00% 455,004.26 3.02% -
中金公司 1 244,924,152.97 1.47% 222,976.03 1.48% -
国信证券 1 159,984,347.50 0.96% 141,570.79 0.94% -
国联证券 1 140,071,749.29 0.84% 127,521.31 0.85% -
中信建投 2 29,122,178.41 0.17% 26,512.91 0.18% -
国元证券 1 22,407,845.78 0.13% 20,399.79 0.14% -
长江证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
华福证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
申银万国 2 - - - - -
华泰 证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元 长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
东兴证券 - - - -
中信证券 2,138,039.23 17.25% - -
东北证券 4,868,200.00 39.27% 429,300,000.00 30.09%
华安证券 4,871,000.00 39.30% 271,700,000.00 19.05%
华融证券 - - 102,500,000.00 7.18%
东海证券 129,765.30 1.05% 207,600,000.00 14.55%
西南证券 - - 197,500,000.00 13.84%
五矿证券 - - - -
中金公司 388,240.00 3.13% 64,000,000.00 4.49%
国信证券 - - - -
国联证券 - - 154,000,000.00 10.79%
中信建投 - - - -
国元证券 - - - -
长江证券 - - - -
上海证券 - - - -
安信证券 - - - -
高华证券 - - - -
华福证券 - - - -
广发证券 - - - -
国泰君安 - - - -
长城证券 - - - -
申银万国 - - - -
华泰 证券 - - - -
招商证券 - - - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务 指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的长盛同智优势混合（LOF ）2013 年年度报告摘要
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需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用 协议 》 ， 并办 理基 金专 用交 易单元 租用 手续 。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并
撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
（1 ） 本基 金报 告期 内新 增 租用交 易单 元情 况 ：
序号 证券公 司名 称 交易单 元所 属市 场 数量
1 东海证 券 深圳 1
2 上海证 券 深圳 1
3 申银万 国 深圳 1
4 五矿证 券 深圳 1
5 中信证 券 上海 1
（2 ） 本基 金报 告期 内停 止 租用交 易单 元情 况： 无。
