长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 1 页 共 34 页
同 益 证 券 投资 基 金 2013 年 年 度 报告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月29 日
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 28 日 复核 了本
报告中 的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本年度报告财 务资料已 经 审计，安永华 明会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 为 本基金出具了 无
保留意 见的 审计 报告 。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 长盛同 益封 闭 （ 场内 简称 ：基金 同益 ）
基金主 代码 184690
交易代 码 184690
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 4 月 8 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,000,000,000 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年 4 月 21 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金的 投资 目标 是为 投资 者 减少 和分 散投 资风 险，
确 保 基 金 资 产 的 安 全 并 谋 求 基 金 长 期 稳 定 的 投 资 收
益。
投资策 略 始 终 如一 地奉 行“ 价值 投资 ” 的基 本原 则， 并在 不同
的 市 场环 境以 及市 场发 展变 化 的不 同阶 段， 灵活 运用
适合自 身运 作特 点的 投资 原则、 投资 理念 和投 资技 巧。
在 战 略资 产配 置层 ，寻 求现 金 、债 券、 股票 资产 的动
态 收 益、 风险 最优 配置 ；在 战 术资 产配 置层 ，寻 求成
长型股 票和 价值 型股 票的 动态收 益、 风险 最优 配置 。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 叶金松 赵会军
联系电 话 010-82019988 010 －66105799
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-2666
010-62350088
95588
传真 010-82255988 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.csfunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的 住所 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 258,954,310.42 -337,849,306.04 -47,488,817.36
本期利 润 265,891,746.14 809,516.51 -532,513,479.27
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1329 0.0004 -0.2663
本期基 金份 额净 值增 长率 15.50% 0.05% -23.67%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0589 -0.1884 -0.1426
期末基 金资 产净 值 1,981,514,408.59 1,715,622,662.45 1,714,813,145.94
期末基 金份 额净 值 0.9908 0.8578 0.8574
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 12 月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率 标准 差②
过去三 个月 -0.63% 2.28%
过去六 个月 8.80% 2.11%
过去一 年 15.50% 2.36%
过去三 年 -11.79% 2.17%
过去五 年 48.84% 2.36%
自基金 合同 生效 起至 今 534.39% 2.63%
注：本 基金 无业 绩比 较基 准收益 率， 无需 进行 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较。 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 无同 期业 绩比 较基准 收益 率， 无需 进行 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 。 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
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3.2.3
过 去五 年基 金每年 净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
注：本 基金 无同 期业 绩比 较基准 收益 率， 无需 进行 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份额
分红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2013 - - - -
2013 年度
未 进 行 利
润分配
2012 - - - -
2012 年度
未 进 行 利
润分配
2011 1.100 220,000,000.00 - 220,000,000.00
注 ： 除 息
日：2011
年 3 月 25
日
合计 1.100 220,000,000.00 - 220,000,000.00
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§4 管理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管理公 司之 一。 公司 注册 资本为 人民 币 15000 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设 在北 京， 并在 北京 、 上海 、 郑 州、 杭 州、 成 都设有 分公 司， 在香 港、 北京分 别设 有子 公司 。
目前，公司股 东及其出 资 比例为：国元 证券股份 有 限公司（以下 简称 “国 元 证券 ”）占 注册资本
的41% ， 新 加坡 星展 银行 有 限公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司占 注册 资本 的
13% ， 安徽 省投 资集 团控 股 有限公 司占 注册 资本 的 13% 。 公 司获 得首 批全 国社 保 基金、 合格 境内 机
构投资 者和 特定 客户 资产 管理业 务资 格。 截至2013 年 12 月 31 日， 基金 管理 人共管 理两 只封 闭式
基金、 三十 一只 开放 式基 金， 并 管理 多个 全国 社保 基金组 合和 专户 产品 。 公 司同时 兼任 境 外 QFII
基金和 专户 理财 产品 的投 资顾问 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经
理（助 理） 期限 证券从 业
年限
说明
任职日
期
离任日
期
张锦灿
本 基 金
基 金 经
理。
2012 年
11 月20
日
- 8 年
男，1982 年1 月 出生 ， 中 国国籍 。 北 京大
学 光 华 管理 学 院金 融 学硕士 。 历 任国 泰君
安 证 券 股份 有 限公 司 研究员 ， 银 华基 金管
理 有 限 公司 研 究员 、 研究主 管 、 基金 经理
助理 。2012 年9 月 加入 长 盛基金 管理 有限
公司，现任 同 益证 券 投资基 金 （ 本基 金）
基金经 理。
王克玉
本 基 金
基 金 经
理 （ 已
离任） 。
2010 年
7 月13
日
2013 年1
月5 日
10 年
男，1979 年 12 月 出生 ， 中国国 籍。 上海
交 通 大 学硕 士 。历 任 元大京 华 证 券上 海代
表 处 研 究员 ， 天相 投 资顾问 有 限 公司 分析
师，国 都证 券有 限公 司分 析师。2006 年 7
月 加 入 长盛 基 金管 理 有限公 司 ， 先后 担任
高 级 行 业研 究 员， 同 盛证券 投 资 基金 基金
经 理 助 理等 职 务。 曾 任本基 金 基 金经 理，
目前已 离任 。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证 券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》及其各 项实施准 则 、本基金的基 金
合同和其他有 关法律法 规 、监管部门的 相关规定 ， 依照诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基
金资产，在严 格控制投 资 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 ， 没有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
依据 《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 为保 证公 司管 理的 所 有投资 组合 得到
公平对 待， 保护 投资 者合 法权益 ， 公 司重 新修 订了 《公司 公平 交易 细则》 。 报 告期内 ， 公 司根 据该
细则实际执行 情况，对 其 进行了完善。 该细则从 研 究、投资授权 、投资决 策 、交易执行 、投资组
合信息 隔离 、行 为监 控评 估与分 析、 报告 与信 息披 露等环 节对 公平 交易 的管 理提出 明确 要求 。
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台上拥有 同等权限 。 投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合 经理负责
制。投资组合 经理在投 资 决策委员会授 权范围内 自 主进行投资决 策，超越 授 权范围的投 资 行为，
需依照 公司 相关 制度 规定 履行审 批程 序。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息 隔离 墙制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，对交 易 所公开竞价交 易，公司 开 启恒生交易 系统中的
公平交 易程 序， 对符 合公 平交易 条件 的投 资指 令强 制执行 公平 交易 ，具 体如 下：
一、限价指令 的执行原 则 ：对于不同限 价的同向 指 令，按照“价 格优先、 时 间优先、同时 均
分”的原则执 行；对于 相 同限价的同向 交易指令 ， 强制执行恒生 交易系统 中 的公平交易 程序，按
照各投 资组 合委 托数 量设 置委托 比例 ，按 比例 具体 执行。
二、 市 价指 令的 执行 原则 ： 对于 市价 同向 交易 指令 ， 按照 “ 时间 优先 ” 的 原 则执行 交易 指令 ，
后到达指令后 按照先到 指 令剩余数量和 新到指令 数 量采用公平委 托系统执 行 ；对于同时 同向交易
指令，强制执 行恒生交 易 系统中的公平 交易程序 ， 按照各投资组 合委托数 量 设置委托比 例，按比
例具体 执行 。
三、部分限价 指令与部 分 市价指令的执 行原则： 对 于不同投资经 理下达的 不 同类型的同向 交
易指令，按照 “价格优 先 ”的原则执行 交易指令 ， 在未满足限价 执行条件 时 ，先执行市 价指令，
后执行 限价 指令 。
对债券一级市 场申购、 非 公开发行股票 等以公司 名 义进行的交易 ，公司依 照 价格优先、比 例
分配的 原则 对交 易结 果进 行分配 。 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
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对于银 行间 市场 交易 、 交 易所大 宗交 易等 非集 中竞 价的交 易 ， 则 按照 “ 时间 优先 、 价 格优 先、
同时申 报时 要求 价格 差异 趋于零 且申 购量 等比 分配 ”的原 则进 行。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保障公司 旗下所有 投 资组合均被公 平对待。 风 险管理部每日 通过系统 监 控不同组合 的反向交
易等，监控分 析发现异 常 情况时，要求 相关人员 作 出合理 性解释 备查，每 月 度出具上月 度公平交
易监控分析报 告，每季 度 和每年度分别 出具公平 交 易专项分析报 告；公司 通 过系统记录 场内异常
交易情况，监 察稽核部 定 期对其进行分 析评估， 每 月度出具异常 交易总结 报 告；针对场 外交易，
监察稽核部每 月度对公 司 旗下所有投资 组合场外 交 易进行专项检 查，检查 范 围包括但不 限于：银
行间市场、交 易所大宗 交 易等，每月度 出具检查 报 告；监察稽核 部对非公 开 发行股票申 购、以公
司名义进行的 债券一级 市 场申购的申购 方案、分 配 过程进行监督 ，确保分 配 结果符合公 平交易原
则。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，公 司执行《 证 券投资 基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》和 《 公司公平交易 细
则》各项规定 ，保证公 平 对待旗下的每 一个投资 组 合。各投资组 合按投资 管 理制度和流 程独立决
策，并在获得 投资信息 、 投资建议和实 施投资决 策 方面享有公平 的机会； 交 易环节中， 严格执行
集中交易制度 ，确保各 投 资组合享有公 平的交易 执 行机会；事后 监控分析 环 节中，公司 定期对投
资组合公平交 易情况和 异 常交易情况进 行分析， 并 出具公平交易 执行情况 分 析报告；同 时，公司
对公平交易制 度的遵守 和 相关业务流程 的执行情 况 进行定期和不 定期的检 查 ，并对发现 的问题进
行及时 报告 。
报告期内，公 司按照《 证 券投 资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》和 《 公司公平交易 细
则》 中 的规 定对 公司 所有 投资组 合同 向交 易价 差进 行分析 ， 取 最 近4 个 季度 交易记 录， 分别 以 1 、
3、5 日为 时间 片段 分析 不 同基金 间以 及公 募基 金、 社保组 合、 专户 组合 等大 类资产 间的 同向 交易
情况。 对于 同向 交易 次数 足够进 行 T 检验 的情 况， 以 95% 置 信水 平对 其进 行 假设检 验排 查； 对于
同向交易次数 较少的情 况 考察交易价差 对基金净 值 带来的累计贡 献。分析 结 果显示本投 资组合与
公司其 它组 合间 同向 交易 价差未 见异 常。
本报告 期内 ，公 司严 格执 行了公 平交 易制 度的 相关 规定。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本 报告期内， 本公司旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价交 易中，未 发 现同日反向交 易长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
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成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交 量5% 的 交易。
本报告 期内 ，本 基金 未发 生异常 交易 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年在 传统 周期 权重 板 块带动 下市 场整 体指 数下 跌， 但 以新 经济 个股 集中 的创业 板、 中小
板表现 出巨 大的 结构 性机 会。 一 季度 基本 延续2012 年底以 来的 权重 股反 弹行 情， 但 并不 持续 ； 二、
三季度，受国 内应用、 全 球创新浪潮带 动，新经 济 个股表现突出 ；四季度 ， 受流动性收 紧、新股
重开等 因素 影响 ， 市 场调 整 明显。 6 月和 10 月的 流动 性冲击 带来 的市 场波 动对 全年收 益影 响巨 大 。
本基金一季度 在周期品 和 消费品上都获 得了较好 回 报；二、三季 度的新经 济 个股投资上参 与
较早，但中后 期处理不 当 ，没有充分享 受行情， 两 次市场调整中 都有一定 损 失；四季度 ，对市场
风险控制得当 ，损失不 大 。整体坚持了 “自下而 上 ”的选股思路 ，并结合 行 业轮动，获 得了合理
的收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.9908 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为 15.50% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2014 年 ， 在 政府 控制 影子银 行 、 房 地产 需求 回 落、 利率 偏高 的大 背景 下 ， 整 体经 济形 势
不容乐 观； 传统 行业， 尤 其是与 投资 相关 行业 上市 公司， 业绩 前景 不甚 乐观 ， 消费、 信息、 环保 、
军工等相关行 业景气可 望 持续；市场在 利率偏高 、 新股大量发行 的背景下 ， 难以出现有 效的增量
资金供 应。 不过， 新一 届 政府改 革决 心、 力度 空前 ， 相关 受益 行业 可能 会有 阶段性 机会 。 整 体看，
新的一 年仍 将以 结构 性机 会为主 ，但 会弱 于2013 年 ，同时 ，要 警惕 改革 对某 些行业 的负 面影 响 。
一季度 可能 是2014 年流 动 性最为 宽松 的季 度 ， 业 绩 预期也 较为 不明 确 ， 政 策 正面预 期更 强 ， 可 能
会有阶 段性 机会 。 相 对看 好受益 于改 革政 策， 以及 季节性 旺季 的相 关行 业， 比如，led 、 电 子、 军
工、农业等行 业。成长 股 短期仍有热情 ，受新股 炒 作影响，可能 仍有结构 性 机会，但相 对较难把
握。 消 费股 仍值 得深 入研 究， 不 过， 真 正的 加仓 时 机可能 会更 偏后 。 整 个过 程中， 对央 行流 动性、
政府对地方政 府债务处 理 态度的观察至 关重要， 可 能会改变市场 流动性的 整 体格局。在 今年更晚
些时候，如果 利率上升 到 一定程度开始 下行，可 能 会带来债市和 股市的机 会 ，届时我们 将会主动
把握。2014 年 年初 ， 我 们 将降低 配置 型投 资， 保持 中性偏 低仓 位， 精选 个股 、 精确 操作 、 集 中投
资、灵 活操 作， 以期 获得 更好收 益。 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事 项 。 本基金管理 人设立了
由公司总经 理（担任 估值 小组组长） 、 公司副总 经理 和督察长（ 担任估值 小组 副组长） 、权 益投资
部、风险管理 部、研究 部 、监察稽核部 、业务运 营 部等部门负责 人组成的 基 金估值小组 ，负责研
究、指导并执 行基金估 值 业务。小组成 员均具有 多 年证券、基金 从业经验 ， 具备基金估 值运作、
行业研 究、 风险 管理 或法 律合规 等领 域的 专业 胜任 能力。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金
估值及净值计 算履行 复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供在银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种 的估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 本 基金基金合同 第十七条 中 对基金利润分 配
原则的 约定 ，本 基金 本报 告期未 实施 利润 分配 。
本基金截至 2013 年12 月31 日 ， 期 末可 供分 配收 益 为-117,844,212.55 元， 其中： 未分 配收
益已实 现部 分为-117,844,212.55 元 ，未 分配 收益 未 实现部 分 为99,358,621.14 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对 同益证 券投资基 金 的托管过程中 ，严格遵 守 《证券投资基 金
法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害基 金份额持 有 人利益的行 为，完全
尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等 情 况的 说明
本报告期内， 同益证券 投 资基金 的管理 人 ——长 盛 基金管理有限 公司在 同 益 证券投资基金 的
投资运作、基 金资产净 值 计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 在各 重要 方面 的运 作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对长盛基 金 管理有限公司 编制和披 露 的 同益证券投 资基金2013 年年度报告中 财
务指标、净值 表现、利 润 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等内容 进 行了核查， 以上内容
真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 注册 会计 师 李慧 民、 王珊 珊 于 2014 年 3 月 21 日对
本基金 2013 年 12 月 31 日的资 产负 债表 、2013 年 度的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值) 变动 表以
及财务 报表 附注 出具 了 安 永华明(2014)审字第 60468688_A02 号无 保留 意见 的 审计报 告。 投资 者欲
查看审 计报 告全 文， 应阅 读本年 度报 告正 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 同益 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 21,604,344.38 100,952,012.88
结算备 付金 5,472,118.25 4,650,381.52
存出保 证金 1,551,116.67 861,191.88
交易性 金融 资产 1,895,858,065.30 1,630,460,937.06
其中： 股票 投资 1,317,891,405.30 1,229,274,637.03
基金投 资 - -
债券投 资 577,966,660.00 401,186,300.03
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 59,500,194.25 -
应收证 券清 算款 5,556,375.01 - 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 13 页 共 34 页
应收利 息 7,500,791.36 5,785,394.50
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,997,043,005.22 1,742,709,917.84
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 7,790,082.45 20,336,449.59
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 2,530,673.19 2,059,854.64
应付托 管费 421,778.86 343,309.13
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,050,154.14 2,416,942.35
应交税 费 815,699.68 815,699.68
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 920,208.31 1,115,000.00
负债合 计 15,528,596.63 27,087,255.39
所有者权益：
实收基 金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配 利润 -18,485,591.41 -284,377,337.55
所有者 权益 合计 1,981,514,408.59 1,715,622,662.45
负债和 所有 者权 益总 计 1,997,043,005.22 1,742,709,917.84
注： 报告 截止 日2013 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值0.9908 元 ， 基 金份 额总 额2,000,000,000 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 同益 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013
年 12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年
12 月 31 日
一、收入 321,125,277.28 41,799,598.31
1.利息 收入 18,073,378.04 18,158,844.42
其中： 存款 利息 收入 1,014,131.17 661,290.73 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 14 页 共 34 页
债券利 息收 入 15,982,104.11 15,805,845.73
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,077,142.76 1,691,707.96
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 296,114,463.52 -315,036,171.35
其中： 股票 投资 收益 285,161,322.93 -334,237,286.31
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -184,329.78 3,330,128.10
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 11,137,470.37 15,870,986.86
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ” 号填 列） 6,937,435.72 338,658,822.55
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） - 18,102.69
减：二、费用 55,233,531.14 40,990,081.80
1．管 理人 报酬 28,434,148.60 25,984,610.01
2．托 管费 4,739,024.80 4,330,768.36
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 21,607,910.43 10,232,946.18
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 452,447.31 441,757.25
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填列） 265,891,746.14 809,516.51
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 265,891,746.14 809,516.51
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 同益 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -284,377,337.55 1,715,622,662.45
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 265,891,746.14 265,891,746.14
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
- - - 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 15 页 共 34 页
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -18,485,591.41 1,981,514,408.59
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -285,186,854.06 1,714,813,145.94
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 809,516.51 809,516.51
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -284,377,337.55 1,715,622,662.45
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报 告7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 周
兵______
______ 林 培富______
____ 龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
同益证券投资 基金 （ 以 下 简称 “本基金”） ，系经中 国证券监督管 理委员会 （ 以下简称 “中国
证监会 ” ）证监 基金字[1999]8 号文《关 于同意同 益证 券投资基金设 立的批复 》 的核准，由中 信证
券股份有限公 司、长江 证 券 股份有限公 司、天津 北 方国际信托投 资股份有 限 公司、国元 证券股份
有限公司和长盛基金管 理 有限公司五 家 发 起 人 共同发 起 并 向 社 会 募 集 设立 ，基 金 合 同 于1999年4长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 16 页 共 34 页
月2 日 正式 生效 ，首 次设 立 募集规 模为20亿 份基 金份 额。本 基金 为契 约型 封闭 式，存 续期 为15 年。
本基金经深圳 证券交易 所 （以下简称 “ 深交所 ” ） 深 证上字[1999]21 号文审核 同意，于1999 年4月
21日在深交所 挂牌交易 。 本基金的基金 管理人为 长 盛基金管理有 限公司， 注 册登记机构 为中国证
券登记 结算 有限 责任 公司 ，基金 托管 人为 中国 工商 银行股 份有 限公 司。
本基金 只 投资 于具有良 好 流动性的金融 工具，其 中 主要投资于国 内依法公 开 发行、上市的 股
票、 债券 。 本基 金投 资于 股票 、 债 券的 比例 不低 于 本基金 资产 总值 的80% ， 本 基金投 资于 国家 债券
的比例 不低 于本 基金 资产 净值的20% 。本 基金 并未 就 业绩比 较基 准作 出相 关规 定。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则、 其后 颁布 的应 用指南 、 解 释以 及其 他相 关规定 （以 下合 称 “企 业 会计准 则 ” ） 编制， 同
时，对于在具 体会计核 算 和信息披露方 面，也参 考 了中国证券投 资基金业 协 会修 订的《 证券投资
基金会计核算业务 指引 》 、 中国证监会制定的 《关于 进一步规范证券投 资基金 估值业务的指导 意
见》 、 《 关于 证券 投资 基金 执行< 企 业会 计准 则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报告 和半 年 度报告> 》 及其 他中 国证 监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2013 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2013 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 17 页 共 34 页
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经 国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开 放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 文 《 关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问题 的通
知》的规定， 对基金取 得 的股票的股息 、红利收 入 、债券的利息 收入 及储 蓄 利息收入， 由上市公
司、债券发行 企业及金 融 机构在向基金 派发股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利 息收入时
代扣代 缴20% 的 个人 所得 税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股 息红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税； 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 18 页 共 34 页
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于 储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
7.4.7.1 关 联方 关 系
关联方 名称 与本基 金的 关系
长江证 券股 份有 限公 司（ “长江 证券 ”） 基金发 起人
天 津 北 方 国 际 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司
（“ 天 津北 方国 际信 托 ” ）
基金发 起人
中信证 券股 份有 限公 司（ “中信 证券 ”） 基金发 起人
长盛基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、基 金管 理人
国元证 券 基金发 起人 、基 金管 理人 股东
新加坡 星展 银行 有限 公司 基金管 理人 股东
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 股东
安徽省 投资 集团 控股 有限 公司 基金管 理人 股东
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 工 商
银行 ” ）
基金托 管人
7.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关 联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
长盛基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、基 金管 理人
国元证 券 基金发 起人 、基 金管 理人 股东
中信证 券 基金发 起人
中国工 商银 行 基金托 管人
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
国元证券 2,229,984,940.21 15.79% 1,171,304,482.55 17.46%
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 19 页 共 34 页
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
国元证券 - - 74,861,431.00 23.51%
7.4.8.1.3 权 证交 易
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权 证 交易 。
7.4.8.1.4 回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
国元证券 52,900,000.00 17.46% - -
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国元证券 1,997,000.34 15.58% 620,251.70 20.34%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国元证券 1,053,991.54 18.05% 1,044,025.21 43.20%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证 券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。 债券 及权证 交易 不计 佣金 。
2 、该类佣金协议的 服务范 围还包括佣金收取 方为本 基金提供的证券投 资研究 成果和市场信息 服
务。
7.4.8.2
关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 20 页 共 34 页
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
28,434,148.60 25,984,610.01
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- -
注：基金管理 费按前一 日 的基金资产净 值的 1.50% 的 年费率计提 。基金成 立 三个月后，如 果现金
持有比 例超 过基 金资 产净 值的 20% ， 超出 部分 不计 提基金 管理 费。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值（扣 除超 过规 定比 例现 金后的 资产 净值 ）
基金管理人的 管理费每 日 计算，管理费 计算逐日 累 计至每月月底 ，按月支 付 ，由基金托 管人根据
基金管 理人 的划 款通 知于 次月前 两个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,739,024.80 4,330,768.36
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管人的 托管费每 日 计算，基金托 管费计算 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付，由基 金托管人
根据基 金管 理人 的划 款通 知于次 月前 两个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支取 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月31 日
银行间市场交易
的各关联方名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中信证 券 49,637,350.00 - - - - -
注：本 基金 于上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券（ 含回 购）交 易。 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 21 页 共 34 页
7.4.8.4
各 关联 方投 资本基 金的 情况
7.4.8.4.1
报 告期 内基 金管理 人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月1 日至2012
年 12 月31 日
期初持 有的 基金 份额 28,000,079 28,000,079
期间申 购/ 买入 总份 额（注） - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 （注） - -
期末持 有的 基金 份额 28,000,079 28,000,079
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.40% 1.40%
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 市场公 开的 交易 费率 计算 并支付 。
7.4.8.4.2
报 告期 末除 基金管 理人 之外 的其他 关联 方投资 本 基 金的情 况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
长江证券 6,000,000 0.30% 6,000,000.00 0.30%
天津北方国际信托 4,000,000 0.20% 4,000,000.00 0.20%
中信证券 6,000,000 0.30% 6,000,000.00 0.30%
国元证券 4,000,000 0.20% 4,000,000.00 0.20%
注：除基金管 理人之外 的 其他关联方持 有本基金 基 金份额的交易 费用按市 场 公开的交易 费率计算
并支付 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 21,604,344.38 895,312.88 100,952,012.88 578,670.11
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 22 页 共 34 页
7.4.9 期 末（ 2013 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代码
股票名
称
停牌日期 停牌原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
600572 康恩贝
2013 年11 月 25
日
重大 资产重组停
牌
13.51 - - 1,500,000 17,889,442.66 20,265,000.00 -
000735 罗牛山
2013 年12 月 31
日
重大事项停牌 6.53
2014 年1 月6
日
6.53 1 8.38 6.53 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.2 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.3 财 务报 表的批 准
本财 务 报表 已 于2014 年3 月21 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,317,891,405.30 65.99
其中： 股票 1,317,891,405.30 65.99
2 固定收 益投 资 577,966,660.00 28.94
其中： 债券 577,966,660.00 28.94
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - - 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 23 页 共 34 页
4 买入返 售金 融资 产 59,500,194.25 2.98
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,076,462.63 1.36
6 其他各 项资 产 14,608,283.04 0.73
7 合计 1,997,043,005.22 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 6.53 0.00
B
采矿业 - -
C
制造业 1,137,693,883.23 57.42
D
电力、 热力 、燃 气 及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 28,902,258.24 1.46
F
批发和 零售 业 32,146,122.80 1.62
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 19,734,825.80 1.00
J
金融业 99,017,108.70 5.00
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 397,200.00 0.02
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,317,891,405.30 66.51
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000848 承德露 露 6,102,036 149,194,780.20 7.53
2 300181 佐力药 业 5,102,486 137,767,122.00 6.95 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 24 页 共 34 页
3 600983 合肥三 洋 7,200,000 108,216,000.00 5.46
4 600584 长电科 技 11,855,497 75,875,180.80 3.83
5 002563 森马服 饰 2,347,750 63,130,997.50 3.19
6 002470 金 正 大 2,802,454 59,692,270.20 3.01
7 601601 中国太 保 3,199,790 59,292,108.70 2.99
8 000748 长城信 息 2,999,969 54,509,436.73 2.75
9 002612 朗姿股 份 1,549,991 43,368,748.18 2.19
10 600643 爱建股 份 3,500,000 39,725,000.00 2.00
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于
http://www.csfunds.com.cn 网站的 年度 报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 000848 承德露 露 186,544,765.14 10.87
2 600837 海通证 券 138,908,022.78 8.10
3 000581 威孚高 科 125,484,383.35 7.31
4 002570 贝 因 美 115,784,008.34 6.75
5 300181 佐力药 业 113,935,543.98 6.64
6 601117 中国化 学 107,651,097.06 6.27
7 002375 亚厦股 份 93,114,487.99 5.43
8 600804 鹏 博 士 91,935,976.39 5.36
9 600983 合肥三 洋 90,354,062.34 5.27
10 601601 中国太 保 89,467,290.09 5.21
11 600584 长电科 技 86,635,898.12 5.05
12 601328 交通银 行 84,442,624.09 4.92
13 000651 格力电 器 82,543,464.42 4.81
14 600498 烽火通 信 80,169,091.13 4.67
15 002612 朗姿股 份 79,495,401.57 4.63
16 600859 王 府 井 76,172,562.45 4.44
17 000748 长城信 息 75,834,795.71 4.42
18 600572 康 恩 贝 75,780,777.80 4.42
19 600138 中 青 旅 73,389,056.37 4.28
20 002563 森马服 饰 73,220,378.67 4.27 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 25 页 共 34 页
21 600643 爱建股 份 72,396,194.34 4.22
22 000625 长安汽 车 70,708,307.50 4.12
23 600079 人福医 药 66,309,372.63 3.87
24 300113 顺网科 技 66,090,993.71 3.85
25 300212 易 华 录 64,947,202.23 3.79
26 002470 金 正 大 64,846,307.56 3.78
27 002296 辉煌科 技 64,825,031.69 3.78
28 002273 水晶光 电 64,679,499.64 3.77
29 300017 网宿科 技 64,340,387.86 3.75
30 600612 老 凤 祥 59,366,635.25 3.46
31 000800 一汽轿 车 58,811,833.32 3.43
32 600690 青岛海 尔 58,201,361.89 3.39
33 000731 四川美 丰 57,576,593.15 3.36
34 601336 新华保 险 57,319,888.45 3.34
35 002138 顺络电 子 53,496,619.59 3.12
36 002001 新 和 成 50,861,027.82 2.96
37 603000 人 民 网 49,811,269.65 2.90
38 300291 华录百 纳 48,878,315.20 2.85
39 002557 洽洽食 品 48,838,829.63 2.85
40 002311 海大集 团 48,733,515.96 2.84
41 600479 千金药 业 48,729,156.37 2.84
42 600016 民生银 行 48,607,306.20 2.83
43 601888 中国国 旅 48,100,098.64 2.80
44 600309 万华化 学 47,001,542.70 2.74
45 600518 康美药 业 45,071,641.66 2.63
46 600999 招商证 券 44,630,861.84 2.60
47 600552 方兴科 技 43,179,653.93 2.52
48 601788 光大证 券 43,002,427.66 2.51
49 000797 中国武 夷 42,511,490.28 2.48
50 002005 德豪润 达 42,153,197.35 2.46
51 000915 山大华 特 42,112,081.74 2.45
52 600557 康缘药 业 41,776,523.48 2.44
53 002367 康力电 梯 40,640,601.92 2.37
54 600763 通策医 疗 40,273,522.14 2.35
55 600303 曙光股 份 39,925,162.62 2.33
56 002140 东华科 技 39,508,363.91 2.30 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 26 页 共 34 页
57 002460 赣锋锂 业 39,492,975.12 2.30
58 000423 东阿阿 胶 39,415,031.18 2.30
59 300048 合康变 频 39,406,524.03 2.30
60 002106 莱宝高 科 39,131,617.78 2.28
61 600115 东方航 空 38,584,496.73 2.25
62 601989 中国重 工 38,274,324.51 2.23
63 600894 广日股 份 38,234,846.13 2.23
64 600795 国电电 力 37,218,622.71 2.17
65 600011 华能国 际 36,933,885.44 2.15
66 002161 远 望 谷 36,820,321.14 2.15
67 600329 中新药 业 36,543,460.29 2.13
68 600816 安信信 托 35,428,412.79 2.07
69 002063 远光软 件 34,591,844.65 2.02
70 300039 上海凯 宝 34,424,242.97 2.01
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 000581 威孚高 科 178,790,444.36 10.42
2 600837 海通证 券 127,353,282.76 7.42
3 600309 万华化 学 120,506,463.59 7.02
4 601117 中国化 学 107,574,615.68 6.27
5 600804 鹏 博 士 103,471,515.18 6.03
6 002570 贝 因 美 98,492,162.17 5.74
7 601336 新华保 险 94,754,733.13 5.52
8 002375 亚厦股 份 94,224,588.69 5.49
9 000848 承德露 露 87,378,692.37 5.09
10 600498 烽火通 信 86,517,755.58 5.04
11 000625 长安汽 车 86,335,922.11 5.03
12 600138 中 青 旅 84,318,365.01 4.91
13 601328 交通银 行 81,233,584.18 4.73
14 000651 格力电 器 81,045,667.80 4.72
15 600637 百 视 通 80,711,516.52 4.70
16 002140 东华科 技 77,253,507.67 4.50
17 600887 伊利股 份 76,422,592.71 4.45
18 601318 中国平 安 73,279,541.26 4.27 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 27 页 共 34 页
19 601788 光大证 券 71,764,034.96 4.18
20 601601 中国太 保 71,508,922.48 4.17
21 002230 科大讯 飞 69,383,765.16 4.04
22 300113 顺网科 技 69,166,425.64 4.03
23 300017 网宿科 技 68,124,732.58 3.97
24 600079 人福医 药 67,296,599.99 3.92
25 002273 水晶光 电 63,879,598.46 3.72
26 000527 美的电 器 62,300,121.61 3.63
27 600572 康 恩 贝 61,445,281.56 3.58
28 300212 易 华 录 60,971,024.06 3.55
29 002296 辉煌科 技 58,945,990.13 3.44
30 002146 荣盛发 展 58,349,199.16 3.40
31 600597 光明乳 业 57,638,978.70 3.36
32 300291 华录百 纳 57,382,792.88 3.34
33 000800 一汽轿 车 55,514,741.28 3.24
34 002001 新 和 成 54,244,377.52 3.16
35 603000 人 民 网 53,998,651.34 3.15
36 600612 老 凤 祥 52,233,775.01 3.04
37 002385 大 北 农 52,000,512.14 3.03
38 600690 青岛海 尔 51,712,011.89 3.01
39 601888 中国国 旅 50,800,171.67 2.96
40 600801 华新水 泥 50,566,584.28 2.95
41 600108 亚盛集 团 48,781,672.34 2.84
42 600518 康美药 业 48,584,101.43 2.83
43 002557 洽洽食 品 48,242,158.63 2.81
44 000731 四川美 丰 46,259,157.20 2.70
45 002367 康力电 梯 45,264,347.73 2.64
46 600016 民生银 行 44,788,780.01 2.61
47 002612 朗姿股 份 44,366,005.76 2.59
48 600720 祁 连 山 44,360,261.96 2.59
49 000748 长城信 息 43,854,131.63 2.56
50 600999 招商证 券 42,790,187.33 2.49
51 600763 通策医 疗 41,803,907.75 2.44
52 000401 冀东水 泥 41,637,070.75 2.43
53 600859 王 府 井 41,467,820.31 2.42
54 002106 莱宝高 科 41,333,008.01 2.41
55 000797 中国武 夷 40,588,297.41 2.37
56 600585 海螺水 泥 40,461,263.31 2.36 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 28 页 共 34 页
57 002311 海大集 团 39,123,629.52 2.28
58 601166 兴业银 行 38,650,858.58 2.25
59 002317 众生药 业 38,362,804.44 2.24
60 300039 上海凯 宝 38,212,625.87 2.23
61 600011 华能国 际 37,911,532.66 2.21
62 600600 青岛啤 酒 37,741,916.30 2.20
63 000982 中银绒 业 37,524,813.89 2.19
64 000423 东阿阿 胶 37,228,859.73 2.17
65 600115 东方航 空 37,086,946.78 2.16
66 300079 数码视 讯 36,985,159.41 2.16
67 000915 山大华 特 36,859,501.49 2.15
68 000789 江西水 泥 36,811,387.35 2.15
69 601989 中国重 工 36,771,824.16 2.14
70 600123 兰花科 创 36,238,307.71 2.11
71 600795 国电电 力 36,043,426.08 2.10
72 600894 广日股 份 35,308,648.99 2.06
73 300045 华力创 通 35,116,853.87 2.05
74 002038 双鹭药 业 35,064,853.62 2.04
75 002161 远 望 谷 34,831,112.21 2.03
76 002091 江苏国 泰 34,770,480.89 2.03
77 600329 中新药 业 34,619,332.35 2.02
78 300255 常山药 业 34,459,410.79 2.01
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,955,939,434.94
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 7,163,530,805.34
注： 本项中 8.4.1 、8.4.2 、8.4.3 表中 的 “ 买入 金额 ” （或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “ 卖出 金额 ” （或
“卖出 股票 收入 ”） 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 9,735,000.00 0.49
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 445,225,000.00 22.47
其中： 政策 性金 融债 445,225,000.00 22.47
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 29 页 共 34 页
6 中期票 据 - -
7 可转债 123,006,660.00 6.21
8 其他 - -
9 合计 577,966,660.00 29.17
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 110224 11 国开 24 1,000,000 99,510,000.00 5.02
2 120246 12 国开 46 800,000 77,312,000.00 3.90
3 110257 11 国开 57 700,000 69,349,000.00 3.50
4 113005 平安转 债 610,160 65,439,660.00 3.30
5 110203 11 国开 03 600,000 59,976,000.00 3.03
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 报告 期内 未进 行股 指期货 投资 ，报 告期 末无 股指期 货持 仓。
8.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 基金 合同 中未 约定 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 中未 约定 国债期 货的 投资 政策 。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 报告 期内 未进 行国 债期货 投资 ，报 告期 末无 国债期 货持 仓。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 报告 期内 未进 行国 债期货 投资 。 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 30 页 共 34 页
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1 本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查记 录， 无在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
8.11.2 基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,551,116.67
2 应收证 券清 算款 5,556,375.01
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,500,791.36
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,608,283.04
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 110023 民生转 债 28,959,000.00 1.46
2 110015 石化转 债 28,608,000.00 1.44
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票未 存在 流通 受限 的情 况。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
20,616 97,012.03 1,506,595,188.00 75.33% 493,404,812.00 24.67% 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 31 页 共 34 页
9.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序
号
持有人 名称 持有份 额（ 份）
占上市 总份 额
比例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 199,991,229.00 10.00%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 199,946,289.00 10.00%
3 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个 人 分 红
-019L-FH002 深
115,485,190.00 5.77%
4 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司-分红 81,827,653.00 4.09%
5 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红保 险产 品 75,164,271.00 3.76%
6 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司－万 能 59,407,847.00 2.97%
7 伦敦市 投资 管理 有限 公司 －客户 资金 58,960,638.00 2.95%
8 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 56,614,007.00 2.83%
9 中国平 安人 寿保 险股 份有 限公司 －分 红－ 银保 分红 53,000,021.00 2.65%
10 中国太 平洋 人寿 保险 股份 有限公 司－ 分红-个 人分 红 42,669,693.00 2.13%
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 本 基金 管理人 的高 级管理 人员 重大人 事变 动情况
本报告 期基 金管 理人 的高 级管理 人员 未曾 变动 。
10.2.2 基 金经 理的变 动情 况
本报告 期本 基金 基金 经理 未曾变 动。
10.2.3 本 基金 托管人 的基 金托管 部门 重大人 事变 动情况
本报告 期本 基金 托管 人的 基金托 管部 门无 重大 人 事 变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 32 页 共 34 页
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 （ 特殊 普通 合 伙） ，本 报告 期 内本 基金
未更换 会计 师事 务所 。 本 报告期 内应 支付 给该 会计 师事务 所的 报 酬95,000.00 元 ， 已 连续 为本 基
金提供 审计 服 务15 年。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、托 管 人 及其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国元证券 2 2,229,984,940.21 15.79% 1,997,000.34 15.58%
齐鲁证券 1 1,920,864,429.55 13.60% 1,748,755.03 13.64%
方正证券 1 1,833,350,175.40 12.98% 1,667,945.96 13.01%
华福证券 1 1,790,114,492.45 12.68% 1,629,721.30 12.71%
银河证券 1 1,537,547,218.22 10.89% 1,399,785.47 10.92%
中信建投 1 1,410,884,639.75 9.99% 1,284,471.08 10.02%
华安证券 1 1,065,688,678.82 7.55% 970,204.59 7.57%
申银万国 2 1,019,031,832.74 7.22% 927,721.81 7.24%
招商证券 1 464,265,229.82 3.29% 422,665.55 3.30%
东方证券 1 380,465,184.69 2.69% 346,373.86 2.70%
浙商证券 1 340,859,276.64 2.41% 310,317.81 2.42%
信达证券 1 126,414,141.99 0.90% 115,086.65 0.90%
平安证券 1 - - - -
长城证券 1 - - - -
红塔证券 1 - - - -
中信证券 1 - - - -
国信证券 1 - - - -
南方证券 1 - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量 债券交 易 债券回 购交 易 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 33 页 共 34 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
国元证券 2 - - 52,900,000.00 17.46%
齐鲁证券 1 2,568,000.00 1.42% 150,000,000.00 49.52%
方正证券 1 - - - -
华福证券 1 2,442,600.00 1.35% 100,000,000.00 33.01%
银河证券 1 - - - -
中信建投 1 - - - -
华安证券 1 - - - -
申银万国 2 175,763,134.30 97.23% - -
招商证券 1 - - - -
东方证券 1 - - - -
浙商证券 1 - - - -
信达证券 1 - - - -
平安证券 1 - - - -
长城证券 1 - - - -
红塔证券 1 - - - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通 讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价； 长盛同益封闭 2013 年年度报告 摘要
同益证券投资基金 2013 年年度 报告 第 34 页 共 34 页
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商席 位租 用协 议》 ， 并 办理 基 金 专用 席位 租 用手续 。 评价 结果 如
不符合 条件 则终 止试 用；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并
撤销租 用的 席位 ；
（6 ） 席位 租用 协议 期限 为 一年， 到期 后若 双方 没有 异议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 席位的 变更 情况 ：
（1 ） 本基 金报 告期 内新 增 租用交 易单 元
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1
华安证 券
深圳 1
2
齐鲁证 券
上海 1
3
浙商证 券
上海 1
（2 ） 本基 金报 告期 内 停 止 租用交 易单 元： 无。
