鸿阳证券投资基金2013年年度报告摘要
2013年12月31日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2014年 3 月29 日
鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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§1 重要提示?
1.1 重要提示?
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月 28 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金财务会计报告出具了标准无保留意见的
审计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自 2013 年1 月1日起至 12 月31 日止。
鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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§2 基金简介?
2.1 基金基本情况?
基金简称 宝盈鸿阳封闭（场内简称：基金鸿阳）
基金主代码 184728
交易代码 184728
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 2001年 12月 10 日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00 份
基金合同存续期 15 年
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2001-12-18
2.2 ? 基金产品说明?
投资目标 本基金主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型上
市公司和业绩优良而稳定的价值型上市公司，利用成
长型和价值型两种投资方法的复合效果更好地分散和
控制风险，在保持基金资产良好的流动性的基础上，
实现基金资产的稳定增长，为基金持有人谋求长期最
佳利益。
投资策略 本基金股票投资包括两部分：一部分为成长型投资，
另一部分为价值型投资。成长型和价值型投资的比例
关系根据市场情况的变化进行调整，但对成长型或价
值型上市公司的投资最低均不得低于股票投资总额的
30%，最高均不得高于股票投资总额的 70%。本基金将
遵循流动性、安全性、收益性的原则，在综合分析宏
观经济、行业、企业以及影响证券市场的各种因素的
基础上确定投资组合，分散和降低投资风险，确保基
金资产安全，谋求基金长期稳定的收益。
业绩比较基准 无。
风险收益特征 风险水平和期望收益适中。
2.3 基金管理人和基金托管人?
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张瑾 李芳菲
联系电话 0755-83276688 010-66060069
电子邮箱 zhangj@byfunds.com lifangfei@abchina.com 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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客户服务电话
400-8888-300 95599
传真 0755-83515599 010-63201816
2.4 信息披露方式??
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.byfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况?
3.1 主要会计数据和财务指标?
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012年 2011年
本期已实现收益 80,831,850.62 -166,609,708.96 -180,621,715.75
本期利润 272,746,363.30 -13,352,030.79 -313,930,497.25
加权平均基金份额本期利润 0.1364 -0.0067 -0.1570
本期基金份额净值增长率 20.20% -0.98% -18.71%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2601 -0.3248 -0.3181
期末基金资产净值 1,623,104,919.14 1,350,358,555.84 1,363,710,586.63
期末基金份额净值 0.8116 0.6752 0.6819
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现?
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.42% 2.95% - - - -
过去六个月 12.64% 2.35% - - - -
过去一年 20.20% 2.43% - - - -鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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过去三年 -3.24% 2.42% - - - -
过去五年 34.28% 2.43% - - - -
自基金合同
生效起至今
128.44% 2.70% - - - -
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较?
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金
的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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3.2.3 ? 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况?
过去三年基金无利润分配情况。
§4 管理人报告?
4.1 ? 基金管理人及基金经理情况?
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验?
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册地
在深圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益、宝盈泛沿海、宝盈策略增长、宝盈增强收益、
宝盈资源优选、宝盈核心优势、宝盈货币、宝盈中证 100 九只基金，公司恪守价值投资的投资理
念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，
公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自
己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介?
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
杨凯
本基金基金
经理、副总
经理
2013 年 2
月5日
- 9 年
杨凯先生，中山大学岭南学院工商管理
硕士。2003年 7 月至今在宝盈基金管理
有限公司工作，先后担任产品设计师、
市场部总监，特定客户资产管理部投资
经理、总监，研究部总监，总经理助理
等职务。现任宝盈基金管理有限公司副
总经理。中国国籍，证券投资基金从业
人员资格。
彭敢
本基金基金
经理、宝盈
资源优选股
票型证券投
资基金基金
经理、宝盈
鸿利收益证
券投资基金
基金经理
2010年12
月29日
2013 年 8
月1日
12年
彭敢先生，金融学硕士。曾就职于大鹏
证券有限责任公司综合研究所、银华基
金管理有限公司投资管理部、万联证券
有限责任公司研发中心、财富证券有限
责任公司从事投资研究工作。2010 年 9
月起任职于宝盈基金管理有限公司投资
部，现同时担任宝盈资源优选股票型证
券投资基金基金经理、宝盈鸿利收益证
券投资基金基金经理。中国国籍，证券
投资基金从业人员资格。
注： 1、 本基金基金经理均非首任基金经理， 其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期， “离
任日期”指根据公司决定确定的解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限的
计算截至 2013 年12月 31日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?
4.3.1 公平交易制度和控制方法?
我公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公
平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。
公司对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向
交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的
交易时机和交易价差进行分析，形成《公平交易分析报告》 ，并要求相关投资组合经理应对异常交
易情况进行合理性解释。
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的
组合等除外。
公司对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前
后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析，并要求相关投资组合经理应对异常交易情
况进行合理性解释。
4.3.2 公平交易制度的执行情况?
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明?
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析?
2013 年，我国 A 股证券市场风格迥异，HS300 指数下跌 7.65%，创业板指数上涨 82.73%，本
基金风格较为均衡，基金净值上涨 20.20%。
年初的报告我们就强调“在一个转型期的经济周期，我们更多是看到经济的窄幅波动甚至温鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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和下行，直到新经济增长点的出现” 。在这种大背景下，传统行业的盈利和估值都承压，难有大的
投资机会，而受益于改革、新经济模式形成的产业将会有较好的发展和投资机会。2013 年本基金
的投资主要基于这个思路，配置了较多的环保、电子、计算机、医疗服务、传媒；传统行业中主
要配置了汽车；阶段性参与了银行、券商、地产，但获利不佳。
回顾 2013 年的操作，成功之处在于大趋势判断基本正确，分享了成长股行情，不足之处有以
下几点：
1、对传媒行业的投资机会缺乏足够深度的认识，以致没有充分享受该行业的投资机会；
2、没有很好的把握重仓个股的投资机会，以致发生较大的获利回吐以及过早卖出的情况，任
何一个投资者都很难避免这种情况，在此提出只是说明本基金经理未来将会做得更好；
3、 也正是因为第 2 条原因， 导致本基金在下半年蓝筹的行情中获益不大， 没有及时调整仓位，
不然本基金的净值表现可能更好。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现?
本基金在本报告期内净值增长率是 20.20%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?
一个投资者很难处处都能获利，但他一定要挣到他能挣到的钱，也应该知道什么样的投资机
会他能把握。我们认为在一个转型期的经济周期，我们更多是看到经济的窄幅波动甚至温和下行，
直到新经济增长点的出现，或者传统的经济因为新的改革焕发新的生机。2014 年我们还面临信用
风险进一步暴露、投资增速进一步下降导致的风险。2014年的投资机会整体仍在成长，但不会像
2013 年显著。基于 2013 年成长股的大幅涨幅以及相对蓝筹的估值溢价，成长股的投资机会变得
更加稀缺，2013 年已经被爆炒的行业很难再有好的投资机会。与此同时，传统的蓝筹因为估值很
低，如果稍有催化剂就有可能导致好的投资机会。
本基金将仍然基于至下而上选股思路为主的组合配置，选择行业成长确定，公司质地优良且
估值合理的公司。一个公司的成长，无非是所在行业的持续增长或者市场份额的提升，以及规模
化带来的成本优势。选择一个好标的，就本基金经理而言，更多是在做行业研究，选择那些未来
3-5 年有可能持续增长的行业，投资其中的龙头公司，或者在一个稳定增长的行业中，选出那些
有可能份额持续提升的公司。行业是第一位的，其次是公司质量，两者都重要。这是我们选股的
大思路，基于此，我们会重点投资环保、新能源汽车、高端设备制造、电力设备、油气装备、互
联网等新兴行业。主题关注军工和国企改革。
另外，基于估值以及行业景气的判断，我们会选择食品饮料、纺织服装、转型地产股等。 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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我公司一再强调优秀基金经理的主要素质包括“高尚的品德、良好的专业素养和勤奋进取的
精神” ，三者缺一不可，我们将一贯努力，勤勉尽责，力争为持有人创造良好的收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金持
有的投资品种进行估值。会计师事务所就我司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表
审核意见并出具报告。基金托管人负责对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查，并对估
值结果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值工作小组，由投资部、研究部、固定收益部、特定客户资产管理部、
金融工程部、基金事务部、监察稽核部指定人员组成。相关成员均具备相应的专业胜任能力和相
关工作经历。估值工作小组负责制定、修订和完善基金估值政策和程序，定期对估值政策和程序
进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证
其持续适用。投资部、研究部、固定收益部、特定客户资产管理部负责定期对经济环境是否发生
重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价；金融
工程部负责对估值模型及方法进行筛选，选择最具适用性的估值模型及参数，并负责估值模型的
选择及测算；基金事务部负责进行日常估值，并与托管行的估值结果核对一致；监察稽核部负责
审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的
信息披露工作。
上述参与估值流程的本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所各方不存在
任何重大利益冲突。基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约的与估值
相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托管人报告?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?
在托管鸿阳证券投资基金的过程中， 本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守 《证
券投资基金法》相关法律法规的规定以及《鸿阳证券投资基金基金合同》 、 《鸿阳证券投资基金托
管协议》的约定，对鸿阳证券投资基金管理人—宝盈基金管理有限公司 2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?
本托管人认为宝盈基金管理有限公司在鸿阳证券投资基金的投资运作、 基金资产净值的计算、
基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，基本
遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?
本托管人认为，宝盈基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的鸿阳证券投资基金年度报告中的财
务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未
发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 审计报告?
本基金 2013年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计， 注册会
计师签字出具了普华永道中天审字(2014)第 20602 号“标准无保留意见的审计报告”，投资者可
通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表?
7.1 资产负债表?
会计主体：鸿阳证券投资基金
报告截止日： 2013 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 63,445,670.07 99,515,574.45
结算备付金 1,237,065.64 880,912.48
存出保证金 401,120.44 1,750,000.00
交易性金融资产 1,566,455,074.69 1,265,629,694.94
其中：股票投资 1,240,134,911.59 971,187,172.94
基金投资 - -
债券投资 326,320,163.10 294,442,522.00
资产支持证券投资 - -鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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衍生金融资产 --
买入返售金融资产 --
应收证券清算款 - 4,378,144.69
应收利息 3,240,937.00 3,162,575.02
应收股利 --
应收申购款 --
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 1,634,779,867.84 1,375,316,901.58
负债和所有者权益
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 --
应付证券清算款 8,135,412.46 20,434,725.55
应付赎回款 --
应付管理人报酬 2,025,270.90 1,602,735.70
应付托管费 337,545.13 267,122.60
应付销售服务费 --
应付交易费用 976,720.21 703,761.89
应交税费 --
应付利息 --
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 200,000.00 1,950,000.00
负债合计 11,674,948.70 24,958,345.74
所有者权益：
实收基金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配利润 -376,895,080.86 -649,641,444.16
所有者权益合计 1,623,104,919.14 1,350,358,555.84
负债和所有者权益总计 1,634,779,867.84 1,375,316,901.58
注：报告截止日 2013 年12月 31 日，基金份额净值 0.8116 元，基金份额总额 2,000,000,000.00
份。
7.2 利润表?
会计主体：鸿阳证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日
单位：人民币元 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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项 目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年
12 月31 日
一、收入 306,211,092.80 15,316,669.46
1.利息收入 10,716,465.13 9,789,323.07
其中：存款利息收入 281,108.02 584,538.82
债券利息收入 10,435,357.11 8,873,847.37
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 330,936.88
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 103,542,988.74 -147,730,331.78
其中：股票投资收益 95,681,273.30 -157,642,270.61
基金投资收益 - -
债券投资收益 -1,435,383.15 239,308.41
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 9,297,098.59 9,672,630.42
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
191,914,512.68 153,257,678.17
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） --
5.其他收入（损失以“-”号填列） 37,126.25 -
减：二、费用 33,464,729.50 28,668,700.25
1．管理人报酬 22,613,926.49 19,622,078.44
2．托管费 3,768,987.68 3,270,346.42
3．销售服务费 --
4．交易费用 6,563,559.61 4,456,597.27
5．利息支出 37,680.06 835,105.19
其中：卖出回购金融资产支出 37,680.06 835,105.19
6．其他费用 480,575.66 484,572.93
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
272,746,363.30 -13,352,030.79
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
272,746,363.30 -13,352,030.79
7.3 所有者权益（基金净值）变动表?
会计主体：鸿阳证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013年1 月1 日至 2013年 12月 31日 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,000,000,000.00 -649,641,444.16 1,350,358,555.84
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 272,746,363.30 272,746,363.30
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
---
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,000,000,000.00 -376,895,080.86 1,623,104,919.14
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,000,000,000.00 -636,289,413.37 1,363,710,586.63
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -13,352,030.79 -13,352,030.79
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
---
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,000,000,000.00 -649,641,444.16 1,350,358,555.84
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 15 页 共 31 页
______汪钦______
______胡坤______
____何瑜____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注?
7.4.1 基金基本情况?
鸿阳证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)证监基金字[2001]第 51 号《关于同意鸿飞证券投资基金上市、扩募并续期及鸿阳证券投资
基金设立的批复》核准，由宝盈基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施
细则等有关规定(后由《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法规替代)和《鸿阳证券投资基
金基金契约》(后更名为《鸿阳证券投资基金基金合同》)发起，并于 2001年 12 月 10日募集成立。
本基金为契约型封闭式，发起人为中国对外经济贸易信托投资有限公司(后更名为：中国对外经济
贸易信托有限公司)、联合证券有限责任公司(后更名为：华泰联合证券有限责任公司)、重庆国际
信托投资有限公司(后更名为：重庆国际信托有限公司)、天津信托投资有限责任公司，山东省国
际信托投资有限公司(后更名为：山东省国际信托有限公司)及宝盈基金管理有限公司，存续期限
为 15 年，发行规模为 20亿份基金份额，共计人民币 20 亿元，业经大华会计师事务所有限公司华
业字[2001]1198 号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为宝盈基金管理有限公司，基金托管
人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鸿阳证券投资基金基金合同》的有关规定，本
基金的投资范围为具有良好流动性和收益性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票和
债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。基金的投资组合为：投资于股票、债券的比
例不低于基金资产总值的 80%，投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的 20%。本基金无业绩
比较基准。
7.4.2 会计报表的编制基础?
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<年度报告
和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 鸿阳证
券投资基金 基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 16 页 共 31 页
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明?
本基金 2013年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年12
月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明?
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 差错更正的说明?
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
7.4.6 税项?
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55 号《关于证券投资基金税收问题的通知》 、财税
[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的
差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。自 2013 年1 月1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月
以内(含1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含1
年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。对
基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间
自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统
一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系?
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人
中国农业银行股份有限公司(以下简称
“中国农业银行”)
基金托管人
中铁信托有限责任公司 基金管理人的股东 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 17 页 共 31 页
中国对外经济贸易信托有限公司 基金发起人、基金管理人的股东
重庆国际信托有限公司 基金发起人
天津信托投资有限责任公司 基金发起人
山东省国际信托有限公司 基金发起人
华泰联合证券有限责任公司（“华泰联合
证券”）
基金发起人
成都工业投资集团有限公司 基金管理人的股东(2013年 10 月9 日前)
中铁宝盈资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：1. 根据宝盈基金公司 2013 年4月 2 日股东会决定，并经证监会证监许可[2013] 714 号文件
核准，宝盈基金公司原股东成都工业投资集团有限公司将其持有的 26%股权转让给中铁信托有限
责任公司，上述工商变更手续已于 2013 年10月9 日完成。
2. 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易?
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易?
7.4.8.1.1 股票交易?
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1 月1 日至2013年12 月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
华泰联合证券 - - 52,508,871.26 7.73%
注：根据中国证券监督管理委员会《关于核准华泰证券股份有限公司变更业务范围的批复》(证监
许可[2011]1353 号)、 《关于核准华泰联合证券有限责任公司变更业务范围的批复》(证监许可
[2011]1354 号)，华泰联合证券变更业务范围，不再从事证券经纪业务。原华泰联合证券所属的
77 家证券营业部全部更名为华泰证券所属的证券营业部。基金鸿阳通过华泰联合证券交易单元进
行的交易以及产生的佣金截止 2012年 3 月31 日止。
7.4.8.1.2 应支付关联方的佣金?
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰联合证券 - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 18 页 共 31 页
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰联合证券 44,632.63 7.95% - -
注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经
手费后的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
3. 基金鸿阳通过华泰联合证券交易单元进行的交易以及产生的佣金截止 2012 年3月 31 日止。
7.4.8.2 ? 关联方报酬?
7.4.8.2.1 基金管理费?
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
22,613,926.49 19,622,078.44
其中： 支付销售机构的客
户维护费
--
注：支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数
7.4.8.2.2 基金托管费?
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,768,987.68 3,270,346.42
注：支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值× 0.25% / 当年天数
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易?
无。 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 19 页 共 31 页
7.4.8.4 ? 各关联方投资本基金的情况?
7.4.8.4.1 ? 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况?
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月31日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月
31日
基金合同生效日（ 2001年
12月10日 ） 持有的基金份
额
--
期初持有的基金份额 5,000,000.00 5,000,000.00
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 5,000,000.00 5,000,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.25% 0.25%
注：本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。
7.4.8.4.2 ? 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况?
份额单位：份
关联方名称
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
中国对外经济
贸易信托有限
公司
3,000,000.00 0.15% 3,000,000.00 0.15%
华泰联合证券
有限责任公司
3,000,000.00 0.15% 3,000,000.00 0.15%
重庆国际信托
有限公司
3,000,000.00 0.15% 3,000,000.00 0.15%
天津信托投资
有限责任公司
3,000,000.00 0.15% 3,000,000.00 0.15%
山东省国际信
托有限公司
3,000,000.00 0.15% 3,000,000.00 0.15%
注：本基金以上各关联方投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入?
单位：人民币元 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 20 页 共 31 页
关联方
名称
本期
2013年1月1 日至2013年12 月31
日
上年度可比期间
2012年1月1 日至2012年12 月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 63,445,670.07 243,878.54 99,515,574.45 514,703.03
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况?
本基金在承销期及上年度可比期间未参与关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明?
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（?2013年12月31日 ? ）本基金持有的流通受限证券?
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券?
无。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票?
无。
7.4.9.3 ? 期末债券正回购交易中作为抵押的债券?
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购?
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购交易余额。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购?
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购交易余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项?
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 21 页 共 31 页
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的
市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)。
(ii)各层次金融工具公允价值
于2013年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层级的余额为 1,467,620,074.69 元，属于第二层级的余额为 98,835,000.00 元，无属于第
三层级的余额(2012 年12 月31 日： 第一层级 1,201,509,783.94 元， 第二层级 64,119,911.00 元，
无第三层级)。
(iii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察
输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级或第三层级。
(iv)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告?
8.1 期末基金资产组合情况?
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,240,134,911.59 75.86
其中：股票 1,240,134,911.59 75.86
2 固定收益投资 326,320,163.10 19.96
其中：债券 326,320,163.10 19.96
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 64,682,735.71 3.96
6 其他各项资产 3,642,057.44 0.22
7 合计 1,634,779,867.84 100.00鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 22 页 共 31 页
8.2 期末按行业分类的股票投资组合?
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 659,366,824.18 40.62
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
--
E
建筑业 61,829,825.00 3.81
F
批发和零售业 89,124,425.81 5.49
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
207,294,547.68 12.77
J
金融业 43,275,485.00 2.67
K
房地产业 26,750,167.50 1.65
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 107,836,236.42 6.64
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 44,657,400.00 2.75
S
综合 - -
合计 1,240,134,911.59 76.41
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 002549 凯美特气 6,975,177 107,836,236.42 6.64
2 002230 科大讯飞 1,503,023 71,919,650.55 4.43鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 23 页 共 31 页
3 002698 博实股份 2,189,661 64,704,482.55 3.99
4 300166 东方国信 2,201,977 59,871,754.63 3.69
5 002550 千红制药 1,604,579 56,673,730.28 3.49
6 600978 宜华木业 8,162,252 46,769,703.96 2.88
7 002589 瑞康医药 891,010 45,156,386.80 2.78
8 600880 博瑞传播 2,630,000 44,657,400.00 2.75
9 600418 江淮汽车 4,995,697 43,612,434.81 2.69
10 600703 三安光电 1,702,569 42,206,685.51 2.60
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公
司 http://www.byfunds.com 网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动?
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002550 千红制药 61,887,597.68 4.58
2 600880 博瑞传播 61,694,691.46 4.57
3 002230 科大讯飞 58,108,983.61 4.30
4 601166 兴业银行 57,778,364.00 4.28
5 601117 中国化学 54,674,919.51 4.05
6 600703 三安光电 52,725,629.81 3.90
7 300115 长盈精密 49,645,024.75 3.68
8 600418 江淮汽车 46,983,157.73 3.48
9 000001 平安银行 46,191,394.66 3.42
10 300136 信维通信 45,465,116.05 3.37
11 600978 宜华木业 45,306,422.83 3.36
12 600837 海通证券 43,743,917.34 3.24
13 002368 太极股份 42,498,369.46 3.15
14 000858 五 粮 液 40,880,151.57 3.03
15 000776 广发证券 40,257,986.27 2.98
16 300166 东方国信 40,141,937.75 2.97
17 002429 兆驰股份 39,669,866.85 2.94
18 600162 香江控股 36,998,493.00 2.74
19 601901 方正证券 34,241,957.25 2.54
20 600498 烽火通信 31,315,335.83 2.32鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 24 页 共 31 页
21 002690 美亚光电 31,259,662.22 2.31
22 002698 博实股份 31,241,906.80 2.31
23 000725 京东方Ａ 28,895,500.00 2.14
24 002048 宁波华翔 28,880,924.68 2.14
25 002549 凯美特气 27,287,140.68 2.02
26 000069 华侨城Ａ 27,133,756.85 2.01
注：“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601166 兴业银行 83,734,397.15 6.20
2 300229 拓尔思 79,835,081.04 5.91
3 300044 赛为智能 56,410,590.40 4.18
4 002023 海特高新 55,567,738.55 4.12
5 601601 中国太保 53,732,429.29 3.98
6 601669 中国水电 53,670,687.00 3.97
7 000001 平安银行 50,058,699.02 3.71
8 601901 方正证券 47,262,887.56 3.50
9 002589 瑞康医药 44,597,295.64 3.30
10 002230 科大讯飞 41,521,295.47 3.07
11 002690 美亚光电 38,394,258.03 2.84
12 002570 贝因美 37,462,287.07 2.77
13 300115 长盈精密 37,138,617.19 2.75
14 002429 兆驰股份 35,576,008.04 2.63
15 000858 五 粮 液 35,332,577.00 2.62
16 000776 广发证券 35,322,191.39 2.62
17 601318 中国平安 34,074,620.27 2.52
18 002048 宁波华翔 30,827,003.90 2.28
19 600059 古越龙山 30,209,722.56 2.24
20 600835 上海机电 29,663,309.06 2.20
21 002317 众生药业 29,053,579.71 2.15
22 300187 永清环保 28,982,469.14 2.15
23 300267 尔康制药 27,945,711.21 2.07
注： “卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 25 页 共 31 页
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额?
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,144,716,465.38
卖出股票收入（成交）总额 2,177,326,121.94
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额，均按买卖成交金额（成交单价乘
以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合?
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 227,485,163.10 14.02
2 央行票据 - -
3 金融债券 98,835,000.00 6.09
其中：政策性金融债 98,835,000.00 6.09
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 326,320,163.10 20.10
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细?
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 010303 03 国债⑶ 1,669,390 150,044,773.20 9.24
2 090205 09 国开 05 700,000 69,335,000.00 4.27
3 019302 13 国债 02 505,240 50,539,157.20 3.11
4 110212 11 国开 12 200,000 19,620,000.00 1.21
5 010107 21 国债⑺ 133,610 13,006,933.50 0.80
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 26 页 共 31 页
8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
8.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.9.2 本基金投资股指期货的投资政策?
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
8.10.1 本期国债期货投资政策?
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.10.3 本期国债期货投资评价?
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11 投资组合报告附注?
8.11.1
报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内未受到公开谴责、处罚。
8.11.2 ?
本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成?
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 401,120.44
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,240,937.00
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 27 页 共 31 页
9 合计 3,642,057.44
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构?
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
38,730 51,640.00 997,538,839.00 49.88% 1,002,461,161.00 50.12%
9.2 期末上市基金前十名持有人?
序号 持有人名称 持有份额（份）
占上市总份额
比例
1 中国人寿保险（集团）公司 272,651,850.00 13.63%
2 中国人寿保险股份有限公司 199,660,842.00 9.98%
3 伦敦市投资管理有限公司－
客户资金
78,751,414.00 3.94%
4 中粮集团有限公司 70,000,000.00 3.50%
5 钟月军 55,953,864.00 2.80%
6 中国平安人寿保险股份有限
公司－分红－银保分红
53,000,038.00 2.65%
7 泰康人寿保险股份有限公司
－分红－个人分红
-019L-FH002深
52,141,978.00 2.61%
8 中国人寿财产保险股份有限
公司－传统－普通保险产品
35,414,259.00 1.77%
9 CITIGROUP GLOBAL MARKETS 25,905,608.00 1.30%鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 28 页 共 31 页
LIMITED
10 中国通用技术（集团）控股
有限责任公司
20,980,389.00 1.05%
注：上述本基金前十名持有人相关资料由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供。
§10 重大事件揭示?
10.1 基金份额持有人大会决议?
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2013年 4 月2 日，宝盈基金管理有限公司股东会召开 2013 年第一次会议，同意独立监
事王连洲辞去监事职务。
（2）2013 年 11 月 8 日，宝盈基金管理有限公司股东会召开 2013 年度第二次现场会议，董
事曾康霖因任期届满，不再担任宝盈基金管理有限公司独立董事，会议同意聘任徐加根为宝盈基
金管理有限公司独立董事，按规定报监管机构。
（3）2013年 11 月，员工监事杨凯因任期届满不再担任宝盈基金管理有限公司员工监事，经
员工代表大会选举，由张新元担任宝盈基金管理有限公司员工监事。
（4）2013年 11 月 11日，本基金管理人发布关于基金行业高级管理人员变更公告，
储诚忠、杨凯先生任宝盈基金管理有限公司副总经理。副总经理的变更事项已按规定向中国
证券投资基金业协会报备。
（5）2013 年 12 月 23 日，本基金管理人发布关于基金行业高级管理人员变更公告，张瑾女
士任宝盈基金管理有限公司督察长，张瑾女士基金行业高级管理人员任职资格核准文号为：证监
许可〔2013〕1608 号。孙胜华先生任期届满，不再担任督察长职务。
2、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
第 29 页 共 31 页
10.4 基金投资策略的改变?
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未
发生显著改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况?
本报告期内未发生改聘会计师事务所情况。本报告期应支付普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）审计费 100,000 元，目前事务所已连续 5 年为本基金提供审计服务。
本基金会计师事务所普华永道中天会计师事务所有限公司，已于 2013 年 7 月 1 日转制更名
为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况???
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况?
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信建投 11,175,920,863.04 27.21% 1,046,822.64 27.00% -
申银万国 2 726,547,744.54 16.81% 654,825.20 16.89% -
长城证券 1 647,413,340.74 14.98% 580,013.44 14.96% -
海通证券 1 570,678,392.29 13.20% 519,545.67 13.40% -
长江证券 1 491,140,267.66 11.36% 437,862.83 11.29% -
中信万通证券 1 173,512,003.66 4.01% 157,963.88 4.08% -
国信证券 1 171,496,361.12 3.97% 151,757.62 3.91% -
第一创业 1 134,711,534.61 3.12% 120,648.84 3.11% -
中投证券 1 108,534,920.94 2.51% 96,422.22 2.49% -
国泰君安证券 2 83,641,942.80 1.94% 76,147.88 1.96% -
光大证券 1 38,445,215.92 0.89% 35,000.38 0.90% -
财达证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - - 鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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注：1、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易席
位租用协议。
2、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
（Ⅰ）租用交易单元情况
本报告期内未租用新的交易单元。
（Ⅱ）退租交易单元情况
本报告期内未退租的交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况?
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信建投 - - - - - -
申银万国 42,918,155.96 18.30% - - - -
长城证券 435,770.90 0.19% - - - -
海通证券 54,963,034.27 23.43% - - - -
长江证券 81,079,170.24 34.57% - - - -
中信万通证券 39,447,682.61 16.82% - - - -
国信证券 - - - - - -
第一创业 6,694,016.37 2.85% 50,000,000.00 100.00% - -
中投证券 - - - - - -
国泰君安证券 9,014,670.20 3.84% - - - -鸿阳证券投资基金 2013年年度报告摘要
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光大证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
宝盈基金管理有限公司
2014年3月29日
