景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
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景福证券投资基金
2013 年 年 度报 告 摘要
2013 年 12 月 31 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2014 年 3 月29 日
景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标 、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务 资料已经 审 计。普华永道 中天会计 师 事务所(特殊普 通合伙)为 本基金出具了 无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成景 福封 闭 （ 场内 基金 简称： 基金 景福 ）
基金主 代码 184701
交易代 码 184701
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年12 月 30 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2000 年1 月 10 日
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 基金景 福” 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 通 过 指数 化投 资和 积极 投资 的 有机 组合 ，实 现投 资风
险 和 收益 的优 化平 衡， 力求 使 基金 取得 超过 市场 的投
资收益 ，实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金的 指数 投资 部分 采用 分 层抽 样法 ，选 择代 表上
证 A 股 市场 整体 特征 的股 票构建 投资 组合 ；积 极投 资
部 分 则投 资于 高成 长行 业或 价 值低 估行 业的 股票 。整
体投资 力求 超越 基准 指数 表现。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-63201816
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.dcfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东
座 F9 中国 农业 银行 股份 有 限公司 托管 业务 部 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
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§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 -3,818,739.51 -415,582,016.40 238,357,272.21
本期利 润 25,135,068.81 105,679,114.42 -1,141,816,936.45
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0084 0.0352 -0.3806
本期基 金份 额净 值增 长率 0.90% 3.91% -29.78%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0557 -0.0641 -0.0993
期末基 金资 产净 值 2,832,784,828.32 2,807,649,759.51 2,701,970,645.09
期末基 金份 额净 值 0.9443 0.9359 0.9007
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所
列数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月
-8.40% 2.62%
- - - -
过去六 个月
-1.42% 2.19%
- - - -
过去一 年 0.90% 2.12% - - - -
过去三年 -26.38% 2.37% - - - -
过去五 年 43.85% 2.65% - - - -
自基金 合同
生效起 至今
205.27% 2.69% - - - -
景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 历史 走势图
注：按基金合 同规定， 本 基金应在合同 生效后三 个 月内达到规定 的投资比 例 。截至报告 日，本基
金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同第 七条 之( 七)投 资限制 中规 定的 各项 比例 。
3.2.3
过去五年基金每年净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金
份额分 红数
现金形式 发放 总
额
再 投 资形 式
发放总 额
年 度 利润 分配 合
计
备注
2013 - - - -
2012 - - - -
2011 2.2000 660,000,000.00 - 660,000,000.00 2010 年度 收益 分配
合计 2.2000 660,000,000.00 - 660,000,000.00
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。 截 至 2013 年12 月 31
日，本基金管 理人共管 理 2 只封闭式证 券投资基 金 ：景宏证券投 资基金及 景 福证券投资 基金，4
只ETF 及2 只ETF 联 接基 金： 深证 成长40ETF 、 大成 深证成 长 40ETF 联接 基金 、 中 证 500 沪市 ETF
及大成 中 证500 沪市 ETF 联接基 金、 中 证100ETF 、 中证 500 深市 ETF ，1 只QDII 基 金： 大成 标普
500 等 权重 指数 基金 及 31 只开放 式证 券投 资基 金： 大成景 丰债 券型 证券 投资 基金 （LOF） 、 大 成价
值增长证券投 资基金、 大 成债券投资基 金、大成 蓝 筹稳健证券投 资基金、 大 成精选增值 混合型证
券投资 基金 、 大 成货 币市 场证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指数 证券 投资 基金 、 大成 财富 管 理2020
生命周期证券 投资基金 、 大成积极成长 股票型证 券 投资基金、大 成创新成 长 混合型证券 投资基金
(LOF) 、 大 成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 、 大成 强 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 大成 策略 回报 股
票型证券投资 基金、大 成 行业轮动股票 型证券投 资 基金、大成中 证红利指 数 证券投资基 金、大成
核心双动力股 票型证券 投 资基金、大成 保本混合 型 证券投资基金 、大成内 需 增长股票型 证券投资
基金、大成中 证内地消 费 主题指数证券 投资基金 、 大成可转债增 强债券型 证 券投资基金 、大成新
锐产业股票型 证券投资 基 金、大成景恒 保本混合 型 证券投资基金 、大成优 选 股票型证券 投资基金
（LOF ） 、 大成 现金 增利 货 币市场 基金 、 大成 月添 利 理财债 券型 证券 投资 基金 、 大 成理 财 21 天债 券
型发起式基金 、大成现 金 宝场内实时申 赎货币市 场 基金、大成景 安短融债 券 型证券投资 基金、大
成景兴信用债 债 券型证 券 投资基金、大 成景旭纯 债 债券型证券投 资基金及 大 成景祥分级 债券型证
券投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨丹
先生
本 基 金
基 金 经
理
2008 年8 月
23 日
- 12 年
理学硕 士。2001 年加 入大 成基金 管理 有
限 公 司 ， 先 后 任 职 于 基 金 经 理 部 、 研 究
部、金 融工 程部 、股 票投 资部。2006 年
5 月 27 日至 2011 年 6 月 14 日曾任 大成
沪深 300 指 数证 券投 资基 金基金 经理 。景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
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2011 年6 月14 日至2013 年7 月17 日任
大 成 内 需 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理 。 2008 年8 月23 日开 始担任 景福 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 具 有 基 金 从 业 资
格。国 籍： 中国
邓涛
先生
本 基 金
基 金 经
理助理
2011 年7 月
29 日
- 5 年
经济学 硕士 ， 2008 年6 月至 2009 年2 月
就职于 长江 证券 研究 部，2009 年 2 月加
入 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 研 究 部
总监助 理 ， 2011 年7 月 29 日起担 任景 福
证 券 投 资 基 金 和 大 成 内 需 增 长 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 。 具 有 基 金 从
业资格 。国 籍： 中国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计 算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《景福 证券投资基 金基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 在基金管 理 运作中，基金 景福的投 资 范围、投资 比例、投
资组合、证券 交易行为 、 信息披露等符 合有关法 律 法规、行业监 管规则和 基 金合同等规 定，本基
金没有发生重 大违法违 规 行为，没有运 用基金财 产 进行内幕交易 和操纵市 场 行为以及进 行有损基
金投资人利益 的关联交 易 ，整体运作合 法、合规 。 本基金将继续 以取信于 市 场 、取信于 社会投资
公众为宗旨， 承诺将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金财产， 在规范基
金运作 和严 格控 制投 资风 险的前 提下 ，努 力为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》的规定， 基金管理 人 制订了《大成 基
金管理 有限 公司 公平 交易 制度 》 及 《大 成基 金管 理 有限公 司异 常交 易监 控与 报告制 度》 。 基 金管 理
人旗下投资组 合严格按 照 制度的规定， 参与股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市场交易 等投资管
理活动，内容 包括授权 、 研究分 析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等与 投 资管理活动 相关的各
个环节。研究 部负责提 供 投资研究支持 ，投资部 门 负责投资决策 ，交易管 理 部负责实施 交易并实
时监控，监察 稽核部负 责 事前监督、事 中检查和 事 后稽核，风险 管理部负 责 对交易情况 进行合理
性分析 ，通 过多 部门 的协 作互控 ，保 证了 公平 交易 的可操 作、 可稽 核和 可持 续。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了公 平交 易的 原则 和制度 。 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
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基金管 理人 运用 统计 分析 方法和 工具 ，对 旗下 所有 投资组 合间 连 续 4 个 季度 的日内 、3 日内
及 5 日 内股 票及 债券 交易 同向交 易价 差进 行分 析。 分析结 果表 明： 债券 交易 同向交 易频 率较 低 ；
股票同向交易 溢价率较 大 主要来源于市 场因素（ 如 个股当日价格 振幅较高 ） 及组合经理 交易时机
选择，即投资 组合成交 时 间不一致以及 成交价格 的 日内较大变动 导致个别 些 组合间的成 交价格差
异较大 ，但 结合 交易 价差 专项统 计分 析， 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期内，基 金管理人 旗 下所有投资组 合未发现 存 在异常交易行 为。主动 投 资组合间股票 交
易存 在11 笔同 日反 向交 易 ， 原因 为投 资策 略需 要。 主 动型投 资组 合与 指数 型投 资组合 之间 或指 数
型投资组合之 间存在股 票 同日反向交易 ，参与交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的 单边交易
量超过 该股 当日 成交 量 5% 的仅 有2 笔 ， 原 因为 投资 策略需 要； 主动 投资 组合 间债券 交易 存 在 1 笔
同日反向交易 ，原因为 投 资策略需要。 投资组合 间 相邻交易日反 向交易的 市 场成交比例 、成交均
价等交 易结 果数 据表 明该 类交易 不对 市场 产生 重大 影响， 无异 常。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2013 年A 股市 场上 演了 持 续的结 构分 化行 情， 整体 指数走 熊， 但一 些行 业和 个股反 倒走 出大
牛行情 。 细 分来 看， 上证综 指下 跌 6.75% ， 而中 小板 指 上涨 17.54% ， 创 业板 指更 是上涨 达 到 82.73% 。
从相对 长的 视角 看， 全年 经济运 行还 是较 为平 稳的 ， 我们 预计 全 年 GDP 增长 不会 与 7.5%的预
计值出现较大 偏差。由 于 新一届政府的 施政理念 和 措施与上届明 显不同， 使 得市场参与 主体的预
期变化 较为 剧烈 ， 也就 造 成了股 市的 大幅 波动 。 回 顾2013 年 主导A 股 市场 的 几个关 键词 ， 一是 经
济结构 转型 ， 虽然 结构 转 型提了 很多 年 ， 但2013 年 开始相 关政 策开 始密 集出 台； 二是 移动 互联 这
一新的技术开 始颠覆一 些 传统行业，创 造了新的 盈 利模式；三是 货币政策 保 持了中性偏 紧，全社
会无风 险利 率上 升， 地方 政府债 务始 终构 成担 忧。
分板块看，传 媒、计算 机 、通信和电子 元器件涨 幅 最大，是贯穿 全年的投 资 热点，家电、 医
药保持了传统 消费稳定 增 长的特性，涨 幅居前。 而 传统的房地产 产业链表 现 最差，地产 、煤炭、
有色 ， 建 材 、 钢 铁等 板块 都是持 续下 跌 ， 在 结构 转 型背景 下 ， 市 场给 这一 类 行业的 估值 越来 越低 。
由于反腐的持 续深入， 白 酒等过去对公 务接待市 场 有依赖的行业 基本面受 到 持续打击， 跌幅也较
大。
本基金在投资 组合的构 建 中偏爱消费类 和新兴成 长 类行业，因此 基本规避 了 跌幅靠后的传 统
产业 。 医 药生 物 、 电 子元 器件和 通信 是贯 穿了 全年 的持仓 ， 取得 的收 益也 不 错。 部分 行业 如非 银、景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
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商贸由 于介 入时 点不 对， 取得 的 收益 有限 。2013 年 末本组 合重 仓持 有的 行业 有医药 生物 、 电 子元
器件、 通信 和商 业贸 易。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ， 本 基金 份 额资产 净值 为0.9443 元， 本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 0.90% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
如果说 2013 年 是中 国经 济 结构转 型真 正的 元年 ，那 么 2014 年 就是 转型 深化 的 一年。 困扰 资
本市场 的影 子银 行 、 银 行 间利率 抬升 、 地方 政府 债 务忧虑 等一 系列 问题 仍将 在2014 年 持续 ， 这 是
经济转型的必 然现象。 不 过，我们相信 ，中国政 府 手中仍有足够 的资源和 空 间来应对上 述问题，
2014 年经 济增 长仍 是有 惊 无险， 达 到 7.5% 的 增长 速 度并非 难事 。
资本市场将危 机并存。 可 以明确的是， 货币政策 仍 将保持中性偏 紧，因此 房 地产相关行业 和
基建投资相关 行业将面 临 较大的基本面 风险。但 某 些领域在深化 改革的大 背 景下也将迎 来较大的
投资机遇。我 们将在下 述 方面寻找投资 机会，一 是 十八届三中全 会进一步 强 调了市场经 济在资源
配置中 的地 位和 作用 ， 民 营资本 将有 机会 进入 传统 垄断行 业， 激活 过往 传统 垄断体 制下 低效 资源 ；
二是“新兴行 业”在结 构 转型过程中必 将快速崛 起 ，移动互联网 对传统行 业 盈利模式的 颠覆和创
新将 在2014 年 大量 涌现 ， 环境 问 题凸 显将 会不 断推 动环保 行业 和清 洁能 源行 业的发 展； 三 是 4G、
移动支付、云 计算、大 数 据等新技术领 域将会涌 现 出大批富于创 新的公司 ； 四是人均收 入水平提
升，老 龄人 口占 比提 升以 及政府 在社 会健 康领 域加 大投入 将会 促使 健康 服务 产业大 发展 。
在上述 领域 中以 合理 的估 值水平 选择 股票 进行 投资 是我 们 2014 年 最重 要的 工 作， 因 为我 们在
看到上 述巨 大投 资机 会的 同时， 也发 现一 些股 票已 经在 2013 年被 大幅 抬升 了 估值， 甚至 透支 了未
来几年的业绩 。因此， 深 入研究基本面 出现超预 期 概率较大的公 司，然后 选 择合适时点 介入相关
股票显 得尤 为重 要。
4.6 管理人对报告 期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益部、风险 管理部、 基 金运营部、监 察稽核部 、 委托投资部指 定人员组 成 。公司估值 委员会的
相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历， 估 值委 员会 成员 中包 括 两名投 资组 合经 理 。
股票投 资部 、 研究 部、 固 定收益 部 、 风 险管 理部 和 委托投 资部 负责 关注 相关 投资品 种的 动态 ，
评判基金持有 的投资品 种 是否处于不活 跃的交易 状 态或者最近交 易日后经 济 环境发生了 重大变化
或证券发行机 构发生了 影 响证券价格的 重大事件 ， 从而确定估值 日需要进 行 估值测算或 者调整的景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
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投资品种；提 出合理的 数 量分析模型对 需要进行 估 值测算或者调 整的投资 品 种进行公允 价值定价
与计量；定期 对估值政 策 和程序进行评 价，以保 证 其持续适用； 基金运营 部 负责日常的 基金资产
的估值业务， 执行基金 估 值政策，并负 责与托管 行 沟通估值调整 事项；监 察 稽核部负责 审核估值
政策和程序的 一致性， 监 督估值委员会 工作流程 中 的风险控制， 并负责估 值 调整事项的 信息披露
工作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银 行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突， 截止报告 期 末未与外部估 值
定价服 务机 构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合 同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管 景福证 券投资基 金 的过程中，本 基金托管 人 中国农业银行 股份有限 公 司严格遵守《 证
券投资基金 法》相关 法律 法规的规定 以及《 景 福证 券投资基金 基金合同》 、 《 景福证券投 资基金 托
管协议》的约定，对 景 福 证 券 投 资 基 金 管理人— 大成 基金管理有限公司 2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日基 金 的投资 运作 ， 进 行了 认真 、 独立 的会 计核 算和 必要 的投资 监督 ， 认 真履
行了托 管人 的义 务， 没有 从事任 何损 害基 金份 额持 有人 利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管 人认 为， 大 成基 金 管理有 限公 司在 景福 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 的计
算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额持 有人利益 的 行为；在报 告期内，
严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
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法》及其他相 关法律法 规 的规 定，基金 管理人所 编 制和披露的景 福证券投 资 基金年度报 告中的财
务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等信息 真 实、准确、 完整，未
发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
§6 审计报告
本基 金2013 年 度财 务会 计 报告已 经 普 华永 道中 天 会 计师事 务所 有限 公司 审计 ， 注册会 计师 签
字出具了标淮 无保留意 见 的审计报告。 投资者欲 了 解本基金审计 报吿详细 内 容，应阅读 年度报告
正文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 51,825,837.75 123,140,615.99
结算备 付金 2,370,946.63 2,444,418.45
存出保 证金 811,823.79 1,000,000.00
交易性 金融 资产 2,780,618,096.59 2,665,259,916.89
其中： 股票 投资 2,186,857,438.99 2,098,743,465.99
基金投 资 - -
债券投 资 593,760,657.60 566,516,450.90
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 5,023,944.71 11,151,988.04
应收利 息 12,457,813.36 11,276,256.63
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,853,108,462.83 2,814,273,196.00
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - - 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 11 页
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 13,617,352.59 -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 3,052,444.30 2,797,681.08
应付托 管费 610,488.88 559,536.24
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,801,640.36 1,814,510.79
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,241,708.38 1,451,708.38
负债合 计 20,323,634.51 6,623,436.49
所有者权益：
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 -167,215,171.68 -192,350,240.49
所有者 权益 合计 2,832,784,828.32 2,807,649,759.51
负债和 所有 者权 益总 计 2,853,108,462.83 2,814,273,196.00
注： 报 告截 止 日2013 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值0.9443 元 ， 基 金份 额总 额3,000,000,000.00
份。
7.2 利润表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年
12 月 31 日
一、收入 83,250,182.21 157,206,889.00
1.利息 收入 23,607,738.38 22,934,014.19
其中： 存款 利息 收入 526,814.50 492,224.73
债券利 息收 入 23,080,923.88 22,441,789.46
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 30,607,839.70 -386,988,256.01
其中： 股票 投资 收益 6,107,348.27 -423,032,655.76
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -6,455,634.68 -1,442,232.20 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 12 页
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 30,956,126.11 37,486,631.95
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
28,953,808.32 521,261,130.82
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 80,795.81 -
减：二、费用 58,115,113.40 51,527,774.58
1．管 理人 报酬 37,083,422.58 34,547,875.94
2．托 管费 7,416,684.43 6,909,575.06
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 13,091,269.91 9,351,551.79
5．利 息支 出 - 236,241.59
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 236,241.59
6．其 他费 用 523,736.48 482,530.20
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
25,135,068.81 105,679,114.42
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “- ” 号填列） 25,135,068.81 105,679,114.42
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -192,350,240.49 2,807,649,759.51
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 25,135,068.81 25,135,068.81
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有 - - - 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 13 页
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -167,215,171.68 2,832,784,828.32
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -298,029,354.91 2,701,970,645.09
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （ 本 期利
润）
- 105,679,114.42 105,679,114.42
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -192,350,240.49 2,807,649,759.51
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张树 忠______
______ 刘 彩晖______
____ 范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.2 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企 业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 14 页
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行基金方 式募集资金 不属于营业税 征收范围， 不征收营业税 。基金买卖 股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金从证券 市场中取得 的收入，包括 买卖股票、 债券的差价收 入，股权的 股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1
年( 含1 年) 的 ， 暂 减按50% 计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税 率缴纳 股票 交易 印花 税， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
7.4.3 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金发 起人 、基 金管 理人
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 农 业 银
行”)
基金托 管人
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
大成国 际资 产管 理有 限公 司(“ 大成 国际 ”) 基金管 理人 的子 公司
大成创 新资 本管 理有 限公 司( “大 成创 新资 本”) 基金管 理人 的合 资子 公司
注：1. 本 基金 基金 管理 人 于 2013 年 10 月 29 日成 立 了合资 子公 司大 成创 新资 本管理 有限 公司 ，
其中大 成基 金管 理有 限公 司持 有 52% 的股 权。
2. 中 国证 监会 于2005 年11 月6 日 作出 对广 东证 券 取消业 务许 可并 责令 关闭 的行政 处罚 。 广
东证券 作为 本基 金发 起人 的权利 义务 及持 有的 基金 份额的 继承 机构 尚待 明确 。
3. 下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 15 页
7.4.4
本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.4.1
通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.4.1.1
股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
光大证 券 1,590,816,537.40 18.40% 783,858,104.92 12.79%
7.4.4.1.2
权证交易
无。
7.4.4.1.3
应支付关联方的佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 1,448,274.96 18.64% 16,372.34 0.91%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 701,141.34 13.20% 293,312.97 16.17%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
7.4.4.2
关联方报酬
7.4.4.2.1
基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日
至2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日
至 2012 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
37,083,422.58 34,547,875.94
其中： 支付 销售 机构 的客 - - 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 16 页
户维护 费
注：支付基金 管理人大 成 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.25% / 当 年天数 。
若由于卖出回 购证券和 现 金分红以外原 因造成基 金 持有现金比例 超过基金 资 产净值的 20% ，
超过部 分不 计提 管理 人报 酬。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日
至2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日
至 2012 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
7,416,684.43 6,909,575.06
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日 基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.4.3
与关联方进行银行间 同业 市场的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国农 业银 行 60,812,416.44 - - - - -
上年度 可比 期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
7.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.4.4.1
报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日
至2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日
至 2012 年12 月31 日
基金合 同生 效日 （ 1999 年 - - 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 17 页
12 月 30 日 ） 持 有的 基金 份
额
期初持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.25% 0.25%
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
光大证 券 3,750,300.00 0.13% 3,750,300.00 0.13%
广东证 券 3,750,000.00 0.13% 3,750,000.00 0.13%
7.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 51,825,837.75 452,368.86 123,140,615.99 451,629.02
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
7.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.5 期末（ 2013 年12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末， 本基 金未 持有因 认购 新发 或增 发证 券而流 通受 限的 证券 。
7.4.5.2
期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
于本报 告期 末， 本基 金未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 18 页
7.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
于本报 告期 末， 本基 金无 从事债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证券 款余 额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 2,186,857,438.99 76.65
其中： 股票 2,186,857,438.99 76.65
2 固定收 益投 资 593,760,657.60 20.81
其中： 债券 593,760,657.60 20.81
资产支 持证 券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 54,196,784.38 1.90
6 其他各 项资 产 18,293,581.86 0.64
7 合计 2,853,108,462.83 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
8.2.1 期末 指数投资按行业 分类 的股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 654,762,048.80 23.11
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E
建筑业 - 0.00
F
批发和 零售 业 204,039,400.80 7.20
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- 0.00
J
金融业 181,124,155.76 6.39 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 19 页
K
房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 1,039,925,605.36 36.71
8.2.2 期末 积极投资按行业 分类 的股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 607,601,207.65 21.45
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E
建筑业 196,814,299.79 6.95
F
批发和 零售 业 217,335,398.34 7.67
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 40,759,133.85 1.44
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
52,633,086.00 1.86
J
金融业 31,788,708.00 1.12
K
房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 20 页
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 1,146,931,833.63 40.49
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的积 极投资前五名与指数 投资 前十名股票投资
明细
8.3.1 指数投资部分
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600887 伊利股 份 4,959,390 193,812,961.20 6.84
2 600518 康美药 业 10,693,888 192,489,984.00 6.80
3 600859 王府井 9,605,178 174,430,032.48 6.16
4 000063 中兴通 讯 13,000,000 169,910,000.00 6.00
5 600016 民生银 行 9,999,958 77,199,675.76 2.73
6 000001 平安银 行 5,000,000 61,250,000.00 2.16
7 601238 广汽集 团 6,353,525 52,353,046.00 1.85
8 000581 威孚高 科 1,499,872 46,196,057.60 1.63
9 600837 海通证 券 3,500,000 39,620,000.00 1.40
10 600827 友谊股 份 2,999,936 29,609,368.32 1.05
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金指 数投 资的 所有 股票明 细， 应阅 读登 载于 大成基 金管 理有 限公
司网站 （http://www.dcfund.com.cn ）的 年度 报告 正 文。
8.3.2 积极投资部分
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产净
值比例 （% ）
1 600729 重庆百 货 4,726,967 102,953,341.26 3.63
2 002081 金螳螂 4,360,271 95,838,756.58 3.38
3 002008 大族激 光 6,711,495 90,538,067.55 3.20
4 002475 立讯精 密 1,999,877 66,835,889.34 2.36
5 002230 科大讯 飞 1,099,960 52,633,086.00 1.86
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金积极 投资的所 有 股票明细 ，应 阅读登载 于 大成基金管 理有限公
司网站 （http://www.dcfund.com.cn ）的 年度 报告 正 文 。
景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 21 页
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600859 王府井 212,663,268.37 7.57
2 000333 美的集 团 180,287,532.00 6.42
3 000063 中兴通 讯 153,171,582.75 5.46
4 600887 伊利股 份 144,295,793.07 5.14
5 600050 中国联 通 132,241,854.01 4.71
6 002081 金螳螂 124,299,569.21 4.43
7 600729 重庆百 货 117,247,334.80 4.18
8 002475 立讯精 密 107,374,097.51 3.82
9 600016 民生银 行 102,141,419.00 3.64
10 601222 林洋电 子 97,383,202.48 3.47
11 000413 宝石Ａ 97,212,953.10 3.46
12 000001 平安银 行 94,552,159.73 3.37
13 600837 海通证 券 93,516,825.15 3.33
14 002022 科华生 物 92,628,879.91 3.30
15 000100 TCL 集团 88,778,319.22 3.16
16 600066 宇通客 车 84,463,716.55 3.01
17 002008 大族激 光 80,508,344.34 2.87
18 601166 兴业银 行 79,224,222.02 2.82
19 002570 贝因美 72,554,010.99 2.58
20 600073 上海梅 林 67,089,707.06 2.39
21 300086 康芝药 业 61,871,471.90 2.20
22 601668 中国建 筑 60,308,616.98 2.15
23 000725 京东方 Ａ 59,834,814.86 2.13
24 002005 德豪润 达 59,296,041.16 2.11
25 601238 广汽集 团 57,452,951.14 2.05
26 600166 福田汽 车 57,427,714.68 2.05
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 22 页
值比例 （% ）
1 000527 美的电 器 180,287,532.00 6.42
2 000333 美的集 团 180,068,821.89 6.41
3 600837 海通证 券 136,693,321.97 4.87
4 002570 贝因美 123,939,398.76 4.41
5 600050 中国联 通 123,843,137.23 4.41
6 600703 三安光 电 114,410,809.00 4.07
7 601601 中国太 保 105,353,890.20 3.75
8 601318 中国平 安 102,651,985.78 3.66
9 002022 科华生 物 100,435,524.77 3.58
10 600066 宇通客 车 98,159,186.27 3.50
11 000413 宝石Ａ 97,616,199.75 3.48
12 002230 科大讯 飞 93,395,236.75 3.33
13 000012 南玻Ａ 92,615,705.73 3.30
14 600073 上海梅 林 90,739,869.32 3.23
15 600031 三一重 工 82,606,964.80 2.94
16 000100 TCL 集团 81,846,238.03 2.92
17 000826 桑德环 境 79,708,920.66 2.84
18 002106 莱宝高 科 77,302,548.69 2.75
19 600519 贵州茅 台 75,960,915.58 2.71
20 600030 中信证 券 75,863,406.37 2.70
21 600376 首开股 份 74,725,526.25 2.66
22 600999 招商证 券 73,639,520.24 2.62
23 000568 泸州老 窖 72,821,276.25 2.59
24 600048 保利地 产 68,868,213.18 2.45
25 600467 好当家 62,975,692.26 2.24
26 600166 福田汽 车 61,602,150.63 2.19
27 300086 康芝药 业 61,542,923.97 2.19
28 601166 兴业银 行 58,845,320.81 2.10
29 600750 江中药 业 58,388,938.06 2.08
30 002475 立讯精 密 58,303,835.78 2.08
31 300273 和佳股 份 58,248,259.92 2.07
32 600383 金地集 团 58,113,728.87 2.07
33 601628 中国人 寿 56,398,052.39 2.01
34 601333 广深铁 路 56,279,011.68 2.00
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 23 页
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,527,993,491.61
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,479,295,004.82
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量） ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 85,727,495.60 3.03
2 央行票 据 9,975,000.00 0.35
3 金融债 券 494,641,000.00 17.46
其中： 政策 性金 融债 494,641,000.00 17.46
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 3,417,162.00 0.12
8 其他 - 0.00
9 合计 593,760,657.60 20.96
8.6 期末按公允价 值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 130201 13 国开 01 1,000,000 99,990,000.00 3.53
2 090209 09 国开 09 800,000 79,024,000.00 2.79
3 130227 13 国开 27 600,000 59,508,000.00 2.10
4 010107 21 国债 ⑺ 593,810 57,807,403.50 2.04
5 110302 11 进出 02 500,000 49,875,000.00 1.76
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 24 页
8.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.10.1 本期国债期货 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体未出现本 期被 监管部门立案调查， 或在 报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
8.11.2 本基金的指数投资前 十名 股票与积极投资前五 名股 票中， 没有投资于超出基 金合同规定的
备选股票库之外的股 票。
8.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 811,823.79
2 应收证 券清 算款 5,023,944.71
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,457,813.36
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,293,581.86
8.11.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
金额单 位： 人民 币元 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 25 页
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 110023 民生转 债 3,417,162.00 0.12
8.11.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
8.11.5.1 期末指数投资前十名 股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告 期 末指 数投 资前十 名股 票中 无流 通受 限情况 。
8.11.5.2 期末积极投资前五名 股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 无流 通受 限情况 。
8.11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
31,467 95,337.97 2,050,394,307.00 68.35% 949,605,693.00 31.65%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
9.2 期末上市基金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份）
占上市 总份
额比例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 391,087,468.00 13.04%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 293,886,356.00 9.80%
3 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个 人 分 红
-019L-FH002 深
171,883,057.00 5.73%
4 中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品
-013C-CT001 深
139,514,102.00 4.65%
5 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红- 个 人 分
红
126,977,498.00 4.23%
6 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红保 险产 品 123,548,336.00 4.12%
7 中 国 太 保 集 团 股 份 有 限 公 司 － 本 级 － 集 团 自 有 资
金-012G-ZY001 深
75,651,799.00 2.52%
8 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 银 保 分
红
71,800,056.00 2.39% 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 26 页
9 渤海证 券股 份有 限公 司 54,300,000.00 1.81%
10 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 52,748,152.00 1.76%
注：以 上数 据由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司深 圳分公 司提 供。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
基金管 理人 在本 报告 期内 重大人 事变 动情 况： 基金 管理人 于 2013 年 10 月 11 日发 布了 《 大
成 基 金管 理有 限公 司关 于高 级 管理 人员 变更 的公 告》 ， 刘明 先 生担 任大 成基 金管 理 有限 公司 副总
经理职 务。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
本年度 支付 的审 计费 用 为14 万 元整。 该事 务所 自基 金合同 生效 日起 为本 基金 提供审 计服 务至 今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进 行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君 安 2 2,065,903,770.42 23.89% 1,854,640.56 23.87% - 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
第 27 页
光大证 券 1 1,590,816,537.40 18.40% 1,448,274.96 18.64% -
长江证 券 1 1,498,451,672.15 17.33% 1,325,992.02 17.07% -
海通证券 1 781,768,426.08 9.04% 711,720.14 9.16% -
华泰证 券 1 539,153,386.67 6.24% 477,101.03 6.14% -
广发证 券 1 481,703,352.65 5.57% 438,541.70 5.65% -
中信证 券 1 403,056,288.79 4.66% 356,669.87 4.59% -
中投证 券 1 336,163,500.61 3.89% 306,041.13 3.94% -
英大证 券 1 332,868,451.94 3.85% 303,042.56 3.90% -
国信证 券 1 325,031,670.42 3.76% 287,623.03 3.70% -
平安证 券 1 192,964,798.48 2.23% 170,754.38 2.20% -
招商证 券 1 99,279,714.86 1.15% 87,853.12 1.13% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三 ） 研 究实 力较 强 ， 能 提供包 括研 究报 告 、 路 演 服务 、 协 助进 行上 市公 司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力，满 足
各投资 组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司 交易单元 的选择标 准 形成《券商服 务
评价表 》 ， 然后 根据 评分 高 低进行 选择 基金 交易 单元 。
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 交易 单元 的变 更情 况如下 ：
本报告 期内 增加 交易 单元 ：无。 本报 告期 内退 租交 易单元 ： 无 。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安 89,817,337.60 47.69% - 0.00% - 0.00%
光大证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 景福证券投资基金 2013 年年度 报告 摘要
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长江证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
海通证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
华泰证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
广发证 券 84,996,910.10 45.13% - 0.00% - 0.00%
中信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中投证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
英大证 券 13,510,476.10 7.17% - 0.00% - 0.00%
国信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
平安证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
招商证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
§11 影响投资者决策的其 他重 要信息
基金管 理人 于2014 年1月25日发布 了 《 大成 基金 管理 有 限公司 关于 高级 管理 人员 变更的 公告 》 ，
经大成基金管 理有限公 司 第五届董事会 第二十八 次 会议审议通过 ，王颢先 生 不再担任大 成基金管
理有限 公司 总经 理， 由董 事长张 树忠 先生 代 任 公司 总经理 。
大成基 金管 理有 限公 司
2014 年3 月29 日
