银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
2013 年 年 度报 告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人: 银华基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期:2014 年3 月28 日
银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 3 月 26 日复 核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 银华和 谐主 题混 合
基金主 代码 180018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 4 月27 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 611,563,510.54 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在 有 效控 制组 合风 险的 前提 下 获取 超越 业绩 比较 基准
的稳健 收益 。
投资策 略 国 家 的政 策导 向将 推动 特定 行 业的 增长 ,改 善其 经济
效 益 ;这 些行 业中 的龙 头企 业 受益 更为 明显 ,投 资于
这 些 企业 将能 取得 较好 的回 报 。因 此, 本基 金将 采取
积极、 主动 的资 产配 置策 略, 注 重风 险与 收益 的平 衡,
重 点 投资 受益 于“ 构建 和谐 社 会” 政策 相关 行业 的股
票 和 具有 较高 投资 价值 的固 定 收益 类资 产, 力求 实现
基金财 产的 长期 稳定 增值 。
本 基 金的 投资 比例 为: 股票 等 权益 类资 产占 基金 资产
比例 为30%-80%, 债券 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 比
例为 15%-65% , 现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5 %。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×5 5%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率
×45% 。
风险收 益特 征 本基金为 混合 型基 金, 属于 证 券投 资基 金中 的中 高风
险 品 种, 其预 期风 险与 预期 收 益水 平高 于债 券型 基金
和货币 市场 基金 ,低 于股 票型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 赵会军
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
传真 (010)58163027 (010)66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 160,235,959.09 -53,304,795.97 -230,165,447.00
本期利 润 243,628,731.38 64,736,294.33 -374,792,191.84
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2586 0.0515 -0.2740
本期加 权平 均净 值利 润率 22.68% 5.18% -24.97%
本期基 金份 额净 值增 长率 23.74% 7.44% -20.12%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配利 润 107,262,533.30 1,876,613.13 -75,356,923.54
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1754 0.0017 -0.0594
期末基 金资 产净 值 765,327,100.14 1,098,835,914.92 1,193,126,604.70
期末基 金份 额净 值 1.251 1.011 0.941
3.1.3 累计 期末 指标 2013 年末
2012 年末
2011 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 34.64% 8.81% 1.28%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、 本报 告所 列示 的基 金业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 , 例如 : 基金的 申购 、 赎回 费
等,计 入费 用后 实际 收益 水平要 低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④ 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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过去三 个月 2.88% 1.24% -2.78% 0.63% 5.66% 0.61%
过去六 个月 16.26% 1.14% 1.50% 0.71% 14.76% 0.43%
过去一 年 23.74% 1.14% -4.65% 0.77% 28.39% 0.37%
过去三 年 6.20% 1.12% -11.26% 0.73% 17.46% 0.39%
自基金 合同
生效起 至今
34.64% 1.17% 1.45% 0.82% 33.19% 0.35%
注:本 基金 业绩 比较 基准 为:沪 深 300 指 数收 益率 ×55%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 45% 。
由于本基金投 资于股票 等 权益类资产占 基金资产 比 例为 30%-80%, 在实际 投 资运作中,其 中间值
55% 为 本基 金在 均衡 市场 情 况下的 股票 投资 比例 , 在 此 基础上 本基 金再 根据 不同 市场情 况下 各项 大
类资产的预期 风险和收 益 水平对该比例 进行动态 调 整,故本基金 采取 55% 作 为复合业绩比 较基准
中衡量股票投 资部分业 绩 表现的权重, 相应将 45% 作为衡量债券 投资部分 业 绩表现的权重 ,这一
比例设 置足 以清 晰反 映出 本基金 组合 注重 均衡 资产 配置的 特性 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:按基金合 同规定, 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期,建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 第十一条:基 金的投资 ( 二)投资范围 规定的各 种 比例,股票 等权益类银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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资产占 基金 资产 比例 为 30%-80% , 债 券等 固定 收益 类 资产占 基金 资产 比例 为 15%-65% , 现 金或 者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业 绩比 较基 准收益 率的 比
较
注:合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ,不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注:本 基金 于2013 年度 、2012 年度 及2011 年 度均 未进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日, 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币, 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为: 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至 2013 年 12 月 31 日, 本基金 管理 人管 理着 35 只 证券投 资基 金, 具体 包括 银华优 势企 业
证券投 资基 金、 银华 保本 增 值证 券投 资基 金、 银华- 道琼斯 88 精选 证券 投资 基 金、银 华货 币市 场
证券投资基金 、银华核 心 价值优选股票 型证券投 资 基金、银华优 质增长股 票 型证券投资 基金、银
华富裕主题股 票型证券 投 资基金、银华 领先策略 股 票型证券投资 基金、银 华 全球核心优 选证券投
资基金 、 银华 内需 精选 股 票型证 券投 资基 金(LOF) 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 、 银 华和 谐
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银华 沪深300 指数证 券投 资基 金(LOF) 、 银华深 证 100 指 数分
级证券投资基 金、银华 信 用债券型证券 投资基金 (LOF ) 、银华成长 先锋混合 型 证券投资基 金、银
华信用 双 利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 (LOF ) 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 股票型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 (LOF ) 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、 银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金和 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金。 同时 ,本 基金 管理 人管理 着多 个全 国 社
保基金 、企 业年 金和 特定 客户资 产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
周晶女 士
本 基 金 的
基金经 理
2013 年 2
月25 日
- 7.5 年
硕士学 位 。2006 年 6 月 加 盟银
华 基 金管 理有 限公 司, 曾担 任
行 业 研究 员、 基金 经理 助理 职
务 。 具有 从业 资格 。国 籍: 中
国。
陆 文 俊 先
生
本 基 金 的
基金经
理 、 公 司
副总经
理。
2009 年 4
月27 日
2013 年8 月
30 日
11 年
学 士 学位 。曾 任君 安证 券有 限
责 任 公 司 人 力 资 源 部 行 政 主
管 、 交易 部经 理、 上海 华创 创
投 管 理事 务所 合伙 人、 富国 基
金 管 理有 限公 司交 易员 、东 吴
证 券 有限 责任 公司 投资 经理 、银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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资 产 管理 部副 总经 理、 长信 基
金 管 理有 限责 任公 司研 究员 等
职。 自2006 年7 月6 日至 2008
年6 月10 日担 任长 信金 利 趋势
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2008 年 6 月至 2013 年 9
月 期 间任 职于 银华 基金 管理 有
限公司 。 自2008 年 10 月 21 日
起至 2013 年 8 月 30 日 担 任银
华 核 心价 值优 选股 票型 证券 投
资 基 金 基 金 经理 ,2010 年 10
月8 日至2011 年10 月18 日期
间 兼 任银 华成 长先 锋混 合型 证
券 投 资基 金基 金经 理。 具有 从
业资格 。国 籍: 中国 。
李倩女 士
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2013 年 7
月23 日
- 6 年
硕士学 位 。2007 年 7 月 加 盟银
华 基 金管 理有 限公 司, 曾任 股
票交易 员 、 债 券交 易员 等职 位。
具有从 业资 格。 国籍 :中 国。
注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和其 他
有关法律法 规的规定, 本着 诚实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,在 严格控制风 险的基
础上, 为基金 份额持有 人谋 求最大利益, 无损害基 金份 额 持有人利 益的行为 。本 基金无违法 、违规
行为。 本基 金投 资组 合符 合有关 法规 及基 金合 同的 约定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 , 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理有限公司 公平交易 制 度》, 对投资 部、固定 收 益部、量化 投资部、
研究部、交易 管理部、 监 察稽核部等相 关所有业 务 部门进行了制 度上的约 束 。该制度适 用于本基
金管理人所管 理的公募 基 金、社保组合 、企业年 金 及特定客户资 产管理组 合 等,规范的 范围包括
但不限于境内 上市股票 、 债 券的一级市 场申购、 二 级市场交易等 投资管理 活 动,同时包 括授权、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 各个 环节 。 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程, 完善公平 交 易制度,确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会,本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 , 制 定了 《 银华 基金 管理 有限公 司公 平交 易执
行制度 》 ,规 定了公平 交 易的执行流 程及特殊 情况 的审批机制 ;明确了 交易 执行环节的 集中交 易
制度, 并对 交易 执行 环节 的内部 控制 措施 进行 了完 善 。
此外,为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控,本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理有限 公
司异常 交易 监控 实施 细则 》 , 规 定了 异常 交易 监控 的 范围以 及异 常交 易发 生后 的分析 、 说明 、 报 备
流程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ,本基 金管 理
人又对上述制 度进行了 修 改完善,进一 步修订了 公 平交易的范围 ,修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 , 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的要 求 , 具 体控 制方 法 为:1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现,不 掺杂任何 的 人为判断,所 有交易均 通 过恒生投资 系统 公平
交易模 块电 子化 强制 执行 , 公 平交 易程 序自 动启 动 ;2 、 一般 情况 下 , 场外 交 易指令 以组 合的 名义
下达,执行交 易员以组 合 的名义进行一 级市场申 购 投标及二级市 场交易, 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 , 且 各投资 组合 获得 公平 的交 易机会 ;3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购等以基 金 管理人名义进 行的交易 , 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 , 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ;4 、 本 基
金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块, 定 期及 不定 期进 行报 告分析 , 对 公 平 交易
的情况 进行 检查 ,以 规范 操作流 程, 适应 公平 交易 的需要 。
综上所述,本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ,
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期内,本 基金管理 人 根据《银华基 金管理有 限 公司公平交易 制度》及 相 关配套制度, 在
研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等各 个 环节,建立了 健全有效 的 公平交易执 行体系,
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下:
在研究分析环 节,本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台,为旗下 所有投资 组 合 公平地提供 研
究支持 。
在投资决策环 节,各基 金 经理、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度, 保证 各投 资组 合的独 立投 资决 策机 制。 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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在交易 执行 环节 , 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 , 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则, 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节,本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析, 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告;另外 ,本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ,并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理人 在本报 告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ,未出现 违 反公平交易制 度
的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 (1 日 内、3 日 内及5 日内 ) 同
向交易 的交 易价 差 从 T 检 验(置 信度 为 95% )和 溢 价率占 优频 率两 个方 面进 行了专 项分 析。 分析
过程及 分析 结果 如下 :
报告期 内, 纳入 分析 范围 的投资 组合 共 有 100 个。 本基金 管理 人首 先对 上述 投资组 合进 行 两
两任意 组合 , 共 产生4950 对组合 , 然 后统 计任 意一 对投资 组合 在同 一时 间窗 内同向 交易 过同 一股
票的情 况, 并对 统计 结果 进行分 析。
当时间 窗 为 1 日 时, 共 有 445 对投 资组 合存 在同 向 交易的 情况 ,其 中 有 117 对投资 组合 未通
过T 检 验, 进一 步计 算溢 价率为 正的 概率 , 结 果显 示有 29 对 组合 的正 溢价 率 占比大 于 55% , 其中
有27 对均 属于 指数 基金 或 量化专 户与 其他 基金 的同 日同向 交易 , 由 于我 公司 的 指数基 金或 量化 专
户的交 易均 采取 组合 指令 的交易 方式 进行 成交 , 因 此这 27 对 组合 间不 存在 利 益输送 的行 为; 剩下
2 对组 合的 基金 经理 均承 诺相互 间不 存在 利益 输送 ;
当时间 窗 为 3 日 时, 共 有 796 对投 资组 合存 在同 向 交易的 情况 ,其 中 有 336 对投资 组合 未通
过 T 检验 ,进 一步 计算 溢 价率为 正的 概率 ,结 果显 示 有 182 对组 合的 正溢 价 率占比 大于 55%,其
中有 157 对 均属 于指 数基 金或量 化专 户与 其他 基金 的同日 或相 邻日 同向 交易 ,由于 我公 司的 指 数
基金或 量化 专户 的交 易均 采取组 合指 令的 交易 方式 进行成 交, 因此 这 157 对 组合间 不存 在利 益 输
送的行 为; 剩 下25 对组 合 的基金 经理 均承 诺相 互间 不存在 利益 输送 ;
当时间 窗 为 5 日 时, 共 有 955 对投 资组 合存 在同 向 交易的 情况 ,其 中 有 576 对投资 组合 未通
过 T 检验 ,进 一步 计算 溢 价率为 正的 概率 ,结 果显 示有 378 对组 合的 正溢 价 率占比 大于 55%,其
中有 310 对 均属 于指 数基 金或量 化专 户与 其他 基金 的同日 或相 邻日 同 向 交易 ,由于 我公 司的 指 数
基金或 量化 专户 的交 易均 采取组 合指 令的 交易 方式 进行成 交, 因此 这 310 对 组合间 不存 在利 益 输
送的行 为; 剩 下68 对组 合 的基金 经理 均承 诺相 互间 不存在 利益 输送 。 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ,本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内, 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5%的 情况 有 14 次,原 因是 指数 型投 资组 合投资 策略 需要 , 未
导致不 公平 交易 和利 益输 送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年的A 股 市场 呈现 出 典型的 结构 化特 征。 以银 行、 煤 炭为 代表 的大 盘股 在年初 一波 跟随
经济周期波动 的反弹后 , 全年呈现出震 荡下跌的 走 势。而代表新 兴经济的 传 媒、互联网 等行业,
则从二 季度 开始 不断 上涨 ,走出 了一 波牛 市行 情。
2013 年股 票市 场的 走势 很 好的反 映出 了投 资者 对于 经济转 型和 改革 的渴 望。 一方面 , 代 表旧
增长模式的银 行、地产 等 公司,即使在 报表业绩 上 依然呈现出强 劲的增长 势 头,但估值 水平不断
下降,因为投 资者们认 为 这样的增长不 具有可持 续 性;与此同时 ,大家欣 喜 的看到,以 互联网巨
头为代表的经 济力量正 在 用新的商业模 式、新的 技 术颠覆传统产 业中龙头 的 固有优势, 经济转型
初现曙光。A 股投资者 中 的乐观者,甚 至认为中 国 企业在本轮以 智能化为 代 表的科技浪 潮中处于
领先地 位, 因此 对科 技股 、成长 股给 予了 极大 的热 情。
本基金自成立 以来就旗 帜 鲜明地提出, 在经济结 构 转型的大背景 下,代表 未 来经济增长新 动
力的行业和企 业才具备 长 期的投资价值 。也一直 坚 持着以成长股 为核心持 仓 的策略,持 续投资于
大消费 与新 兴产 业 。 具 体 到 2013 年 , 本 基金 在上 半 年以传 媒 、 电 子等 成长 股 为主的 投资 结构 获取
了明显的超额 收益。虽 然 在下半年成长 股行情全 面 启动的过程 中 ,由于对 新 经济的理解 还不够深
刻,加之对估 值的要求 比 较严苛,减持 了部分持 仓 中的成长股, 未能很好 分 享成长股在 下半年的
行情,但转而 增持的食 品 饮料、医药等 消费品企 业 ,在下半年也 为基金业 绩 带来了明显 的贡献。
我们坚 持投 资新 兴产 业和 大消费 的策 略 在2013 年 取 得了较 好的 效果 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 1.251 元, 本报 告期份 额净 值增 长率 为 23.74% , 同期 业绩
比较基 准收 益率 为-4.65% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年, 宏观 经济 增 速进一 步放 缓和 资金 价格 持续高 企会 一直 困扰 市场 的整体 表现 , 而
在过去一年的 大涨之后 , 在成长股中甄 选估值合 理 、成长确定的 品种难度 也 越来越大。 短期或继银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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续以震荡走势 为主。但 我 们对于市场的 长期走势 表 示乐观。正如 前文所述 , 中国经济的 改革和转
型已经出现曙 光,尽管 短 期不可避免经 历一些阵 痛 ,但从长期来 看,中国 经 济具备健康 可持续增
长的潜力。其 次,在经 历 了四年的调整 之后,A 股 市场的估值水 平实际上 已 经对传统增 长模式中
的隐患进行了 充分的反 应 。相比其他风 险尚未释 放 过的资产而言 ,在大类 资 产中,A 股 股票实际
上已经 是很 有吸 引力 的品 种,值 得长 期看 好并 持有 。
从结构上来看 , 我们依 然 偏好于代表未 来增长模 式 的新兴经济以 及消费品 。 尽管我们也认 为
目前的成长股 行情存在 泡 沫化的迹象, 但适度的 泡 沫化对于二级 市场投资 者 和产业发展 来说都不
是坏事。为了 更好的分 享 成长股行情, 避免在泡 沫 化的行情中迷 失自身对 于 企业成长性 以及估值
水平的判断, 我们将继 续 加深对于互联 网、信息 化 、环保行业趋 势的学习 以 及个股研究 ,与此同
时,我们还将 目前估值 水 平较低,行业 趋势发生 明 显拐点的新能 源、高端 装 备等行业纳 入我们深
度研究 和投 资的 范围 。
此外,尽管相 对于科技 股 来说,消费品 公司的股 价 表现略显疲软 ,但对于 品 牌消费品企业 的
长期跟踪 和深 刻理解是 公 募基金的传统 优势,我 们 也相信具有良 好治理结 构 和品牌生命 力的优秀
消费品公司在 今年依然 具 有为股东创造 巨大财富 的 能力,因此, 本基金仍 然 会将消费品 企业作为
核心持 仓品 种, 以期 在适 度分享 成长 股泡 沫的 同时 ,用消 费品 的持 仓来 保证 基金业 绩的 稳定 性。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定,日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行,基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后,经 基金托管 人 复核无误后由 基 金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会(委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ) , 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ;估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ; 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内依 据基 金合同 的约 定和 基金 运作 情况, 未进 行利 润分 配。 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内 , 本基金托 管 人在对 银华和 谐主题灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ,
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定,不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为, 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内 , 银华和谐 主 题灵活配置 混 合型证券 投 资基金 的管理 人 ——银 华 基金管理 有限 公
司在银华和谐 主题灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资 运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ,不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为, 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。 本报 告 期内, 银华和 谐主题灵 活 配置混合型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对 银华 基 金 管理有限公司 编制和披 露 的 银华和谐主 题灵活配 置 混合型证券投 资
基金2013年年 度报告 中财 务指标、净值 表现、利 润 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等内
容进行 了核 查, 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
本基 金2013 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 (特 殊普 通合 伙) 审 计, 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告, 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2013 年 12 月31 日
单位: 人民 币元 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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资 产
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 75,550,937.04 40,875,038.61
结算备 付金 732,180.47 918,337.75
存出保 证金 437,550.57 476,331.26
交易性 金融 资产 699,362,887.50 1,055,429,956.87
其中: 股票 投资 558,469,302.50 875,260,288.37
基金投 资 - -
债券投 资 140,893,585.00 180,169,668.50
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 3,516,545.36
应收利 息 1,891,938.69 1,885,196.46
应收股 利 - -
应收申 购款 61,964.36 598,241.00
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 778,037,458.63 1,103,699,647.31
负债和所有者权益
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 5,800,030.58 -
应付赎 回款 3,652,806.28 809,497.01
应付管 理人 报酬 972,150.27 1,411,010.48
应付托 管费 162,025.05 235,168.42
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 599,369.75 672,331.19
应交税 费 1,386,000.00 1,386,000.00
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 137,976.56 349,725.29
负债合 计 12,710,358.49 4,863,732.39
所有者权益:
实收基 金 611,563,510.54 1,086,737,603.96
未分配 利润 153,763,589.60 12,098,310.96
所有者 权益 合计 765,327,100.14 1,098,835,914.92
负债和 所有 者权 益总 计 778,037,458.63 1,103,699,647.31 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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注 : 报 告 截 止 日 2013 年 12 月 31 日,基金份额净值为人民币 为 1.251 元 , 基 金 份 额 总 额 为
611,563,510.54 份。
7.2 利 润表
会计主 体: 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期: 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至 2013
年12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
一、收入 269,547,943.16 91,927,657.61
1.利息 收入 7,352,785.55 8,205,711.58
其中: 存款 利息 收入 969,257.22 835,299.19
债券利 息收 入 5,908,318.88 7,370,412.39
资产支 持证 券 利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 475,209.45 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列) 178,244,907.48 -34,888,413.38
其中: 股票 投资 收益 169,589,284.32 -43,098,792.17
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 553,022.66 -462,238.26
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 8,102,600.50 8,672,617.05
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
83,392,772.29 118,041,090.30
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) - -
5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号填列 ) 557,477.84 569,269.11
减: 二、费用 25,919,211.78 27,191,363.28
1.管 理人 报酬 16,134,752.94 18,752,495.52
2.托 管费 2,689,125.47 3,125,415.97
3.销 售服 务费 - -
4.交 易费 用 6,664,636.64 4,873,871.41
5.利 息支出 - -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6.其 他费 用 430,696.73 439,580.38
三、利润总额 (亏损 总额 以“-”
号填列)
243,628,731.38 64,736,294.33
减:所 得税 费用 - -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
243,628,731.38 64,736,294.33 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
1,086,737,603.96 12,098,310.96 1,098,835,914.92
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 243,628,731.38 243,628,731.38
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
-475,174,093.42 -101,963,452.74 -577,137,546.16
其中:1. 基 金申 购款 400,997,329.70 43,099,050.26 444,096,379.96
2. 基金 赎回 款 -876,171,423.12 -145,062,503.00 -1,021,233,926.12
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
611,563,510.54 153,763,589.60 765,327,100.14
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配 利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
1,268,483,528.24 -75,356,923.54 1,193,126,604.70
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 64,736,294.33 64,736,294.33
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
-181,745,924.28 22,718,940.17 -159,026,984.11
其中:1. 基 金申 购款 550,149,169.52 15,129,658.72 565,278,828.24
2. 基金 赎回 款 -731,895,093.80 7,589,281.45 -724,305,812.35 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
1,086,737,603.96 12,098,310.96 1,098,835,914.92
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 王立 新______
______ 杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银华和谐主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以 下 简称“本基金” ) ,系经中 国证券监督管 理
委员会 (以 下简 称 “ 中国 证监会 ” ) 证监 许可[2009]126 号 文 《 关于 核准 银华 和谐主 题灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复》 的核 准, 由银 华基 金管理 有限 公司 于 2009 年 3 月 26 日至 2009
年4 月22 日向 社会 公开 募 集, 基金 合同 于 2009 年4 月 27 日生 效。 本基 金 为 契 约型开 放式 , 存续
期限不 定。 首次 募集 规模 为 2,672,979,485.72 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人和 注册 登记 机构
为银华 基金 管理 有限 公司 ,基金 托管 人为 中国 工商 银行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货
币市场工具、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。如
法律法规或监 管机构以 后 允许基金投资 于其他品 种 ,基金管理人 在履行适 当 程序后,可 以将其纳
入投资范围。 股票等权 益 类资产占基金 资产比例 为 30%-80% ,债券等 固定收益 类资产 占基金 资产
比例 为 15%-65% ,现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金的 业
绩比较 基准 为: 沪 深300 指数收 益率 ×55 %+ 中 国债 券总指 数收 益率 ×45 % 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定(以下 合称 “企 业 会计准则 ” )编制,
同时,对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面,也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修制订 定的《证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 中 国证 监会 制定 的 《关于 进一 步规 范 证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 关于 证券 投资 基 金执行<企 业会 计准 则>估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 、 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号 《年 度报告的银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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内容与 格式 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映 了 本基 金 于2013 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2013 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 , 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让,
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营业 税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定,
自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ; 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定,对证券投 资基金从 证 券市场中 取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ,对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入,由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定, 自 2005 年 6 月 13 日 起, 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得,
按照财 税[2005]102 号文 规定, 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 , 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所 得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超过 1 年的 , 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ,自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司( “西南 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创 业证 券股 份有 限公 司( “ 第一 创业 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司( “东北 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( “ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华财 富资 本管 理( 北京 )有限 公司 基金管 理人 子公 司
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 。
7.4.8.1 关 联方 报酬
7.4.8.1.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
16,134,752.94 18,752,495.52
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,980,935.14 2,105,390.13
注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如 下:
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付,由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令, 基金 托管 人 复核后 于次 月前 五个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
7.4.8.1.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,689,125.47 3,125,415.97
注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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基金托管费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付,由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划款指令 ,基金托 管 人复核后于次 月前五个 工 作日内从基金 财产中一 次 性支取。若 遇法定节
假日、 公休 日等 ,支 付日 期顺延 。
7.4.8.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注: 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 (含 回购 ) 交 易。
7.4.8.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注:本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
7.4.8.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 75,550,937.04 926,514.84 40,875,038.61 798,666.98
7.4.8.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注:本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.8.6 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末( 2013 年 12 月31 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注:本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末流 通受 限的 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注:本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
注:本 基金 本期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.2 其他 事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.3 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2014 年3 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 558,469,302.50 71.78
其中: 股票 558,469,302.50 71.78
2 固定收 益投 资 140,893,585.00 18.11
其中: 债券 140,893,585.00 18.11
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 76,283,117.51 9.80
6 其他各 项资 产 2,391,453.62 0.31
7 合计 778,037,458.63 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 27,112,917.26 3.54
B
采矿业 - -
C
制造业 489,404,757.49 63.95
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - - 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 7,716,259.00 1.01
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 20,942,377.47 2.74
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,777,500.00 0.23
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 11,515,491.28 1.50
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 558,469,302.50 72.97
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300263 隆华节 能 1,593,495 45,414,607.50 5.93
2 300146 汤臣倍 健 616,234 44,917,296.26 5.87
3 002271 东方雨 虹 1,449,897 38,233,783.89 5.00
4 600060 海信电 器 2,591,080 29,901,063.20 3.91
5 002477 雏鹰农 牧 2,622,139 27,112,917.26 3.54
6 600525 长园集 团 2,496,904 22,097,600.40 2.89
7 002437 誉衡药 业 520,000 21,892,000.00 2.86
8 600418 江淮汽 车 2,494,763 21,779,280.99 2.85
9 000921 海信科 龙 1,830,099 21,338,954.34 2.79
10 300090 盛运股 份 604,131 20,957,304.39 2.74
注 : 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 , 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
(http://www.yhfund.com.cn ) 的年 度报 告正 文。
银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 32 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601166 兴业银 行 66,260,127.34 6.03
2 600585 海螺水 泥 53,183,706.99 4.84
3 002271 东方雨 虹 51,840,488.93 4.72
4 600612 老凤祥 44,300,165.79 4.03
5 000895 双汇发 展 42,629,908.84 3.88
6 600028 中国石 化 41,680,384.09 3.79
7 000831 五矿稀 土 40,557,978.85 3.69
8 300146 汤臣倍 健 37,954,663.05 3.45
9 300263 隆华节能 35,407,234.13 3.22
10 600837 海通证 券 35,209,743.41 3.20
11 000712 锦龙股 份 33,539,035.06 3.05
12 600668 尖峰集 团 32,021,044.01 2.91
13 300090 盛运股 份 31,487,527.89 2.87
14 600276 恒瑞医 药 30,338,424.07 2.76
15 002422 科伦药 业 30,306,712.58 2.76
16 600031 三一重 工 28,631,164.04 2.61
17 000024 招商地 产 28,077,013.72 2.56
18 600104 上汽集 团 27,757,201.76 2.53
19 600048 保利地 产 27,425,521.79 2.50
20 600418 江淮汽 车 27,132,093.19 2.47
21 002567 唐人神 26,365,606.15 2.40
22 601901 方正证 券 25,554,755.16 2.33
23 600366 宁波韵 升 23,731,523.39 2.16
注:“ 买入 金额 ”按 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300104 乐视网 179,718,580.90 16.36
2 000725 京东方 A 101,938,786.11 9.28 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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3 002477 雏鹰农 牧 73,667,001.00 6.70
4 600060 海信电 器 66,176,022.69 6.02
5 601166 兴业银 行 55,425,929.15 5.04
6 600570 恒生电 子 52,716,875.45 4.80
7 600585 海螺水 泥 48,460,997.64 4.41
8 000895 双汇发 展 45,807,092.52 4.17
9 300113 顺网科 技 43,607,597.45 3.97
10 002007 华兰生 物 42,600,099.89 3.88
11 000024 招商地 产 41,301,537.07 3.76
12 600028 中国石 化 40,707,706.20 3.70
13 600612 老凤祥 40,545,603.05 3.69
14 600703 三安光 电 39,492,155.09 3.59
15 000831 五矿稀 土 38,603,639.65 3.51
16 300027 华谊兄 弟 38,410,985.60 3.50
17 601901 方正证 券 36,474,144.26 3.32
18 002271 东方雨 虹 34,857,832.27 3.17
19 600276 恒瑞医 药 33,906,755.23 3.09
20 000712 锦龙股 份 32,353,898.45 2.94
21 600036 招商银 行 32,172,446.70 2.93
22 000562 宏源证 券 31,280,520.16 2.85
23 600837 海通证 券 30,669,585.27 2.79
24 600104 上汽集 团 29,749,610.93 2.71
25 600805 悦达投 资 28,991,948.32 2.64
26 002612 朗姿股 份 28,785,237.97 2.62
27 300090 盛运股 份 28,556,798.64 2.60
28 600048 保利地 产 27,372,436.28 2.49
29 600887 伊利股 份 27,152,229.96 2.47
30 600031 三一重 工 24,796,829.38 2.26
31 000538 云南白 药 24,401,593.19 2.22
32 600668 尖峰集 团 24,041,723.59 2.19
33 000937 冀中能 源 23,813,597.44 2.17
34 600406 国电南 瑞 23,733,160.63 2.16
35 002482 广田股 份 23,534,914.51 2.14
36 300182 捷成股 份 23,445,675.82 2.13
37 002422 科伦药 业 23,364,828.83 2.13
38 601939 建设银 行 22,813,136.92 2.08
39 600073 上海梅 林 22,799,904.80 2.07
40 002073 软控股 份 22,497,503.60 2.05 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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注: “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不 考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 1,808,128,940.30
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 2,378,218,515.64
注: “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额( 成交 单价乘 以成 交数 量)
填列, 不考 虑交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,540,000.00 6.47
其中: 政策 性金 融债 49,540,000.00 6.47
4 企业债 券 29,550,000.00 3.86
5 企业短 期融 资券 29,901,000.00 3.91
6 中期票 据 - -
7 可转债 31,902,585.00 4.17
8 其他 - -
9 合计 140,893,585.00 18.41
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 130311 13 进出 11 500,000 49,540,000.00 6.47
2 113005 平安转 债 297,460 31,902,585.00 4.17
3 122030 09 京 综超 300,000 29,550,000.00 3.86
4 041369011 13 京 机电CP001 200,000 19,944,000.00 2.61
5 041355019 13 杏 花村CP002 100,000 9,957,000.00 1.30
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注:本 基金 本期 末未 投资 于资产 支持 证券 。 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注:本 基金 本期 末未 投资 于权证 。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本基 金投 资的前 十名证 券中 包括平 安转 债(债 券代 码:113005 )。
根 据平 安转债 债券 发行主 体中 国平安 保险 ( 集团 ) 股份 有限 公司 于 2013 年 5
月 21 日和 2013 年 10 月 14 日发 布的公 告, 该 上市 公司的 控股 子 公司 平安 证
券 有限 责任公 司在 保荐万 福生 科 (湖 南) 农 业开 发股 份有限 公司 发行上 市过
程 中受 到中国 证券 监督管 理委 员会的 行政 处罚, 罚 款金额 为 5,110 万元 , 同
时 其保 荐机构 资格 被暂停 3 个 月。
在 上述 公告公 布后 ,本基 金管 理人对 上述 上市公 司进 行了进 一步 了解和 分
析 , 认为 上述 处罚不 会对 平安 转债的 投资 价值构 成实 质性负 面影 响, 因 此本
基 金管 理人对 上述 上市公 司的 投资判 断未 发生改 变。
报 告期 内, 本 基金投 资的 前十 名证券 的其 余九名 证券 的发行 主体 没有被 监管
部 门立 案调查 或在 本报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情况。
8.11.2
本基 金投 资的前 十名股 票没 有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外的 情形 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 437,550.57
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,891,938.69
5 应收申 购款 61,964.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,391,453.62
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注:本 基金 本 报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
10,817 56,537.26 231,555,756.62 37.86% 380,007,753.92 62.14%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
173,776.84 0.03%
注:截至本报 告期末, 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ;本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2009 年 4 月 27 日 ) 基金 份额 总额
2,672,979,485.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,086,737,603.96
本报告 期基 金总 申购 份额 400,997,329.70
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 876,171,423.12
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 611,563,510.54
注:本 期申 购中 包含 转入 份额, 本期 赎回 中包 含转 出份额 。 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ,无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
2013 年2 月8 日, 本基 金 管理人 发布 关于 副总 经理 离任的 公告 , 经本 基金管 理 人董事 会批 准,
鲁颂宾 先生 自2013 年2 月7 日 起不 再担 任本 基金 管理人 公司 副总 经理 职务 ;
2013 年 9 月 11 日 ,本 基 金管理 人发 布关 于副 总经 理离任 的公 告, 经本 基金 管理人 董事 会 批
准,陆 文俊 先生 自2013 年9 月9 日 起不 再担 任本 基金管 理人 公司 副总 经理 职务。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ,本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ,无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ,基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所, 报告期 内本 基金 应支 付给 安永华 明会 计 师
事务所(特 殊普 通合 伙)的 报酬共 计人 民币 90,000 元。该 审计 机构 已为 本基 金连续 提供 了 5 年的
服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ,基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该 券 商的 佣金 备注 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
瑞银证券有限
责任公司
1 1,009,088,490.26 24.10% 912,034.68 24.02% -
西藏同信证券
有限责任公司
1 499,952,098.02 11.94% 455,156.08 11.99% -
中国国际金融
有限公司
2 375,944,409.20 8.98% 342,258.85 9.01% 新增 2 个交
易单元
光大证券股份
有限公司
1 360,935,782.69 8.62% 322,684.70 8.50% -
中国中投证券
有限责任公司
1 340,956,570.70 8.14% 310,407.21 8.18% -
德邦证券有限
责任公司
1 327,824,263.54 7.83% 298,451.37 7.86% -
齐鲁证券有限
公司
1 255,275,453.06 6.10% 232,401.91 6.12% -
信达证券股份
有限公司
1 134,339,078.54 3.21% 122,301.82 3.22% -
英大证券有限
责任公司
1 131,834,190.63 3.15% 120,020.98 3.16% -
中信证券股份
有限公司
1 129,943,809.25 3.10% 118,299.80 3.12% -
厦门证券有限
公司
1 128,493,428.07 3.07% 116,978.73 3.08% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 123,554,293.23 2.95% 112,484.21 2.96% -
方正证券股份
有限公司
2 97,487,518.28 2.33% 88,751.98 2.34% -
国联证券股 份
有限公司
1 92,034,969.85 2.20% 82,475.58 2.17% -
国海证券股份
有限公司
2 89,877,486.39 2.15% 81,824.41 2.16% -
西部证券股份
有限公司
2 83,726,286.45 2.00% 75,764.36 2.00% -
长城证券有限
责任公司
1 5,079,327.78 0.12% 4,624.28 0.12% -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
爱建证券有限
责任公司
1 - - - - - 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
注:1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 , 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 , 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
瑞银证券有限
责任公司
- - - - - -
西藏同信证券
有限责任公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
38,491,778.80 12.54% - - - -
德邦证券有限
责任公司
29,141,987.20 9.49% - - - -
齐鲁证券有限
公司
46,113,289.97 15.02% - - - -
信达证券股份
有限公司
10,272,139.00 3.35% 90,000,000.00 42.27% - -
英大证券有限
责任公司
110,891,183.50 36.13% - - - -
中信证券股份
有限公司
26,078,060.00 8.78% - - - -
厦门证券有限
公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
937,038.10 0.31% - - - -
方正证券股份
有限公司
39,123,497.00 12.75% 122,900,000.00 57.73% - -
国联证券股份 - - - - - - 银华和谐主题混合 2013 年年度 报告 摘要
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有限公司
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
5,017,490.00 1.63% - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
爱建证券有限
责任公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
§12 影响投 资者决 策的其他重 要信息
无。
银华基金管理有限公司
2014 年3 月28 日