信 达澳 银 消 费优 选 股 票型 证券 投资 基金 2013 年年 度报告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月28 日信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料经 审 计， 德勤华永 会计师事 务 所（特殊普通 合伙） 北 京 分所 为本基金 出
具了标 准无 保留 意见 的审 计报告 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基 本情 况
基金名 称 信达澳 银 消 费优 选 股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 信达澳 银 消 费优 选股票
基金主 代码 610007
交易代 码 610007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年9 月4 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 65,550,630.13 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
本基金 主要 投资 受益 于中 国经济 增长 和消 费升 级的 股票 ， 在 严格 控制
风险的 前提 下， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 通过 把握 中国 经济 转型过 程中 消费 行业 的投 资机会 ， 运 用 “自
上而下 ” 和 “自 下而 上” 相 结合的 方法 构建 基金 的资 产组合 。 一 方面 ，
本基金 通过 “ 自上 而下” 的深入 分析 ， 在结 合国 内 外宏观 经济 发展 趋
势、 国 家相 关政 策的 基础 上， 优 化大 类资 产配 置、 甄选受 益行 业； 另
一方面 ， 通 过 “ 自下 而上 ” 的深 入分 析精 选公 司素 质高、 核心 竞争 力
突出、 估值 合理 的公 司， 依靠这 些公 司的 出色 能力 来抵御 行业 的不 确
定性和 各种 压 力 ，力 争获 得超越 行业 平均 水平 的良 好回报 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中债 总财 富指 数收 益率 ×20%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 长 期风险 与预 期收 益高 于混 合型基 金、 债券 型
基 金 及 货 币 市 场 基 金 ， 属 于 风 险 及 预 期 收 益 较 高 的 证 券 投 资 基 金 产
品。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披 露方 式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.fscinda.com
基金年 度报 告备 置地 点
广 东 省深 圳市 福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行
大厦 24 层
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 9 月 4 日-2012 年12 月 31 日
本期已 实现 收益 12,894,769.92 210,831.58
本期利 润 7,881,122.71 6,669,743.66
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1383 0.0225
本期基 金份 额净 值增 长率 12.76% 5.00%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1836 -0.0055
期末基 金资 产净 值 77,586,568.44 112,967,631.95
期末基 金份 额净 值 1.184 1.050
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、期 末可 供分 配利 润 为期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
4 、本 基金 基金 合同 于 2012 年 9 月 4 日 生效 ， 合 同 生效日 当年 的主 要会 计数 据和 财 务指 标按
实际存 续期 计算 ，不 按整 个自然 年度 进行 折算 。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -8.50% 1.82% -3.04% 0.90% -5.46% 0.92%
过去六 个月 5.34% 1.76% 3.96% 1.03% 1.38% 0.73%
过去一 年 12.76% 1.76% -6.22% 1.12% 18.98% 0.64% 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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自基金 合同
生效起 至今
18.40% 1.55% 3.76% 1.11% 14.64% 0.44%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×80%+ 中债 总财 富指 数收 益率×20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深 300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中债总 财富 指数 是由 中央 国债登 记结 算 有
限责任公司编 制，具有 较 强的代表性、 公正 性与 权 威性，可以较 好地衡量 本 基金股票和 债券投资
的业绩 。指 数的 详细 编制 规则敬 请参 见中 证指 数公 司和中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ，2012 年 10 月 10 日 开始 办 理申购 、赎 回业 务。
2 、 本 基金 的投 资组 合 比例为 ： 股 票、 权证 等权 益类资 产为 基金 资产 的 60%-95% ， 其 中投 资于
本基金定义的 消费行业 的 股票不低于股 票资产 的 80% ；债券等固定 收益类金 融 工具及中国证 监会信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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允许基 金投 资的 其他 金融 工具占 基金 资产 的 0%-40% ； 基金 保留 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% ； 权证 的投资 比例 不超 过基 金资 产净值 的 3% 。 本基金
按规定 在合 同生 效后 六个 月内达 到上 述规 定的 投资 比例。
3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的
比较
注：本 基金 基金 合同 于 2012 年 9 月 4 日生 效， 因此 2012 年 的净 值增 长率 是按 照基金 合同 生效 后
的实际 存续 期计 算的 。
3.3 过去三 年基 金的利润 分配 情 况
本基金 从 2012 年9 月4 日 （基金 合同 生效 日） 至本 报告期 期末 未实 施利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司 （原中 国信达资 产 管理公司） 和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。 公司 注册 资 本 1 亿元 人民 币， 总部
设在深 圳， 在北 京设 有分 公司。 公司 中方 股东 中国 信达资 产管 理股 份有 限公 司 出资 比例 为 54 ％，
外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和监事。 股东会层 面 设立公司咨询 委员会， 董 事会层面设立 风险控制 委 员会和薪酬 考核委员
会两个专门委 员会，并 建 立了独立董事 制度。公 司 总经理负责公 司的日常 运 作，并由经 营管理委
员会、 投资 审议 委员 会和 风险管 理委 员会 协助 其议 事决策 。
公司建 立了 完善 的组 织架 构， 根 据公 司业 务发 展需 要， 按 业务 条块 将公 司主 要业务 整合 为 公
募投资 业务 、产 品销 售业 务、专 户理 财业 务、 运营 保障业 务、 管理 支持 业务 五大业 务模 块， 分工
协作， 职责 明确 ，监 察稽 核部继续 依 照有 关法 规和 公司规 章独 立行 使职 权 。
截至2013 年12 月31 日 ， 公司管 理信 达澳 银领 先增 长股票 型证 券投 资基 金、 信达澳 银精 华灵
活配置混合型 证券投资 基 金、信达澳银 稳定价值 债 券型证券投资 基金、信 达 澳银中小盘 股票型证
券投资基金、 信达澳银 红 利回报股票型 证券投资 基 金、信达澳银 产业升级 股 票型证券投 资基金、
信达澳银稳定 增利 分级 债 券型证券投资 基金 、信 达 澳银消费优选 股票型证 券 投资基金 和 信达澳银
信用债 债券 型 证 券投 资基金 九只 基金 。
报告期内，公 司第三届 董 事会独立董事 孙志新先 生 以参加现场董 事会薪酬 考 核委员会会议 、
现场董事会会 议、进行 现 场考察及约谈 管理层、 通 讯表决董事会 决议、审 阅 公司重要报 告和提交
工作报 告等 方式 履行 职责 ，报告 期内 累计 履职 时 间 9 个工 作日 ；独 立董 事刘 颂兴 先 生以 参加 现场
董事会薪酬考 核委员会 会 议、现场董事 会会议、 进 行现场考察及 约谈管理 层 、通讯表决 董事会决
议、 审阅 公司 重要 报告 和 提交工 作报 告等 方式 履行 职责 ， 报 告期 内累 计履 职 时间 10 个 工作 日； 独
立董事支德勤 先生以现 场 考察、参加现 场董事会 会 议、现场风险 控制委员 会 会议、通讯 表 决董事
会决议和风险 控制委员 会 决议、审阅公 司重要报 告 和提交工作报 告等方式 履 行职责，报 告期内累
计履职 时 间10 个工 作日 。
报告期内，公 司及基金 运 作未发生重大 利益冲突 事 件，独立董事 在履职过 程 中未发现公司 存
在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
钱翔
本 基 金 的 基 金
经理
2012-9-4 - 7 年
中央财经大学金融学硕士。
2006 年 7 月至 2010 年 5 月就
职于诺 安基 金管 理有 限 公 司，
历任研 究员 、基 金经 理助 理；信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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2010 年6 月加 入信 达澳 银 基金
公司 ， 历 任投 资研 究部 高 级分
析师 、 信 达澳 银红 利回 报 股票
基金基 金经 理助 理 、 信 达 澳银
消费优 选股 票基 金基 金经 理 。
杜蜀鹏
本 基 金 的 基 金
经理、精华灵
活 配 置 混 合 基
金基金 经理
2013-12-19 - 5 年
中国人民银行研究生部金融
学硕士 。 2008 年8 月加 入 信达
澳银基 金公 司 ， 历 任投 资 研究
部研究 员 、 信 达澳 银精 华 配置
混合基 金基 金经 理助 理 、 信达
澳银精华灵活配置混合基金
基金经 理 （2012 年4 月6 日起
至 今 ） 、 信 达 澳 银 消 费 优 选 股
票基金 基金 经理 （2013 年 12
月 19 日起 至今）
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 等。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、
勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制投 资风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益， 没有 损害 基金持 有人 利 益 的行 为。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》和《 信 达澳银基金管 理
有限公司公平 交易实施 办 法》在投资决 策、交易 执 行、风险监控 等环节建 立 了严谨的内 控制度，
确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ，维 护投资 者的 利益 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，严 谨 的公平交易机 制，加强 交 易执行环节的 内
部控制，并通 过工作制 度 、业务流程和 技术手段 保 证公平交易原 则的贯彻 ， 确保不同投 资组合在
买卖同一证券 时，按照 比 例分 配的原则 在各投资 组 合间公平分配 交易量， 严 格控制不同 投资组合
之间的 同日 反向 交易 ，严 格禁止 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 同日 反向 交易。
本基金管理人 通过风险 监 控信息系统对 不同投资 组 合同向交易进 行公平交 易 分析，分别于 每
季度和每年 度对本基 金管 理人管理的 不同投资 组合 的整体收益 率差异、 分投 资类别(股票 、债券)信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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的收益率差异 等进行分 析 ，形成公平交 易制度执 行 情况分析报告 。通过对 投 资交易行为 的监控、
分析评 估和 信息 披露 来加 强对公 平交 易过 程和 结果 的监督 。 若 发现 涉嫌 违背 公 平交易 原则 的行 为，
及时向 公司 管理 层汇 报并 采取相 关控 制和 改进 措施 。
4.3.2 公平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 对报告期 内 所管理的不同 投资组合 的 整体收益率差 异、分投 资 类别（股票、 债
券）的收益率 差异进行 了 分析；利用数 据统计和 重 点审查价差原 因相结合 的 方法，对连 续四个季
度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管理 人管 理的 不同 投资 组合同 向交 易价 差进
行了分析；对 部分债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易进 行了审核
和监控 ，未 发现 本基 金管 理人所 管理 的投 资组 合存 在违反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交 易行 为，报告 期 内本基金管理 人所管理 的 投资组合未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
全球经 济在过 去的 一年里 ，保持 着复苏 的步 伐。相 对于美 国、欧 洲以 及日本 的经济 复苏， 中
国的经 济增 长略 显艰 难， 部分行 业严 重的 过剩 产能 以及较 高的 杠杆 水平 ， 极 大的削 弱了 经济 活力 。
但另一些行业 ，经济转 型 给行业和企业 打开了成 长 空间，盈利增 长在一定 程 度上加速。 再加上有
十八届 三中 全会 这一 历史 事件， 就资 本市 场而 言， 我们 对 2013 年 并不 悲观 。
我们预期 ，4 季度对证 券 市场影响最大 的变量是 十 八届三中全会 。超预期 的 改革政策出台 ，
没能带 动一 波像 样的 行情 ， 反 而在 11 月份 流动 性紧 张以后 ， 市场 进入 了跌 跌 不休的 弱势 。 相对 来
说，创 业板 为代 表的 中小 股票依 然保 持活 跃和 强势 ，跌幅 相对 较小 。
相对 于 9 月 底的 组合 ， 本 基金变 化较 小， 仍然 以 “成 长+ 消费” 为核 心， 积 极寻 找了一 些个 股。
从 4 季 度本 基金 的业 绩来 看，部 分个 股表 现较 好， 整体比 较稳 定， 全年 取得 了较好 的正 收益 。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至 报 告期 末 ， 本基 金份 额净值 为 1.184 元， 份额 累计净 值为 1.184 元 ，报 告期内 份额 净 值
增长率 为12.76%， 同期 业 绩比较 基准 收益 率为-6.22%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
我们对 2014 年 的组 合 构建， 仍然 延续 了 2013 年 “成长+ 消 费” 的思 路， 重 视企业 的素 质和 增
长前景 。 对于2014 年的 经 济， 我们 认为 硬着 落的 风 险依然 存在 ， 资金 成本 的 上升对 实体 投资 和消信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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费的抑 制逐 步显 现；2013 年的消 费亮 点出 现增 长下 降的态 势， 如地产 和汽 车； 资源环 境的 硬约 束，
“三高 ”的行 业在 收缩 产 能，对整体经 济增长带 来 拖累。流动性 方面，我 们 判断有超预 期宽松的
可能， 过去 几年 几大流 动 性的蓄 水池 ， 如 实体经 济、 房地产 、 银 行理 财产品 、 信 托产品 ， 到 了 2014
年都是资金净 流出的， 证 券市场面临资 金净流入 的 契机，特别是 低估的蓝 筹 股，有可能 在某一时
点在一 定事 件的 催化 下， 有估值 上移 的可 能。 政策 可能是 其中 的一 种催 化剂 ，毕 竟 3 月 份的 两 会
将会开 启落 实三 中全 会改 革政策 的时 间窗 口。
我们关 注的 线索 ， 包 括：1 、 三 中全会 试图 解决 中国 长期发 展的 要素 瓶颈 ， 其 中涉及 两个 层面 ，
一是增 加供 给， 一是 提供 存量效 率， 如 土 地、 人口 、资金 资源 和环 境 ， 这些 政策将 陆续 落实 ；2 、
关注产能收缩 快于需求 增 长的行业，比 较典型的 是 水泥行业，产 能利用率 在 上升，达到 一 定水平
会表现 成价 格的 快速 上升 ；3、 国 防和 通用 航空， 在 国外都 是很 大的 产业 ， 国 内还不 大， 资本 市场
的上市公司很 小， 这些 公 司盈利增速不 快，但估 值 的稳定性较强 ，在 一个 行 业还在发展 初期，还
没到增 长最 快的 阶段 ，估 值下降 的压 力较 小；4、 券 商，2013 年的 盈利 增速 达 到了 30% ，2014 年
的增速 预计 也能 达 到 30% ，两融 、投 行、 直投 、股 权质押 回购 等都 是行 业利 润增长 的驱 动力 ；5 、
出口受益 的 行业 ，美 国还 在增长 ，欧 洲复 苏超 预期 ，2014 年 的出 口也 许有 惊 喜。
4.6 管理人 内部 有关本基 金的 监察稽 核工 作情况
报告期内，本 基金管理 人 在内部监 察稽 核工作中 一 切从规范运作 、保障基 金 份额持有人利 益
出发，由独立 于各业务 部 门的监察稽核 人员对公 司 经营、基金运 作及员工 行 为的合规性 进行定期
和不定期检查 ，发现问 题 及时敦促有关 部门整改 ， 并定期制作监 察稽核报 告 报公司管理 层和监管
机构。 报告 期内 ，本 基金 管理人 内部 监察 稽核 工作 重点完 成了 以下 几个 方面 ：
（1） 进一 步完 善公 司管 理 及业务 制度 。
（2） 实时 监控 基金 投资 运 作，监 督投 资决 策行 为， 保证了 公司 所管 理的 基金 合法合 规运 作，
未出现 重大 违规 事件 。
（3） 监督 后台 运营 业务 安 全、准 确运 行， 推进 完善 信息 技 术系 统， 履行 反洗 钱义务 。
（4） 监督 市场 营销 、基 金 销售的 合规 性， 落实 执行 销售适 用性 原则 。
（5） 加 强对 员工 包括 投资 管理人 员的 监察 监督 ， 严 格 执行防 范投 资人 员道 德风 险的有 关措 施，
规避不 正当 交易 行为 的发 生。
（6） 对业 务部 门进 行相 关 法律培 训， 提高 员工 遵规 守法意 识。
本报告期内， 本基金管 理 人所管理的基 金整体运 作 合规合法，无 不当内幕 交 易和关联交易 ，
有效保障了基 金份额持 有 人利益。我们 将继续以 风 险控制为核心 ，提高内 部 监察稽核工 作的科学
性和有 效性 ，切 实保 障基 金安全 、合 规运 作。
4.7 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.7.1 有 关参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分工 、专 业胜任 能力 和相关 工信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由运营总监担 任；基金 估 值小组成员若 干名，由 公 募投资业务部 门、专户 理 财业务部门 、运营保
障业务部门及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任， 其 中基金运营 部负责组
织小组 工作 的开 展。
4.7.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务，由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.7.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.8 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银 消费优 选 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定，基金收益 分
配每年 最 多 6 次 ，每 次收 益分配 比例 不低 于可 分配 收益 的 20% 。 截止 报告 期 末，本 基金 可供 分配
利润 为 12,035,938.31 元 。根据 相关 法律 法规 和基 金合同 要求 ，本 基金 管理 人可以 根据 基金 实 际
运作情 况进 行利 润分 配。
本基 金本 报告 期内 未 进行利 润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告 期， 中国 建设 银行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ，严 格遵 守了 《证券 投资 基金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说明
本报告 期， 本托 管人 按照 国家有 关规 定、 基金 合同 、托管 协议 和其 他有 关规 定，对 本基 金的
基金资 产净 值计 算、 基金 费用开 支等 方面 进行 了认 真的复 核， 对本 基金 的投 资运作 方面 进行 了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
11
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管 人复 核审 查了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、利 润分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
德勤华永会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ）北京分 所 为本基金出具 了标准无 保 留意见的审计 报
告，投 资者 可以 通过 年度 报告正 文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资产负 债表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 10,202,586.70 11,389,037.26
结算备 付金
440,784.74 2,527,947.24
存出 保 证金
79,694.71 -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 67,105,547.04 104,359,120.58
其中： 股票 投资
67,105,547.04 104,359,120.58
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 2,958,592.89
应收利 息 7.4.7.5 1,887.19 4,554.18
应收股 利
- -
应收申 购款
232,217.51 - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
12
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
78,062,717.89 121,239,252.15
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,571,164.77
应付赎 回款
6,897.10 6,174,840.31
应付管 理人 报酬
85,645.05 159,934.65
应付托 管费
14,274.18 26,655.78
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 209,317.56 235,752.71
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 160,015.56 103,271.98
负债合 计
476,149.45 8,271,620.20
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 65,550,630.13 107,584,760.98
未分配 利润 7.4.7.10 12,035,938.31 5,382,870.97
所有者 权益 合计
77,586,568.44 112,967,631.95
负债和 所有 者权 益总 计
78,062,717.89 121,239,252.15
注：1. 本财 务报 表 上 年度 报告期 间 为2012 年9 月4 日(基 金合 同生 效日) 至 2012 年 12 月31 日。
2. 报告 截止 日 2013 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.184 元， 基金 份额 总额 65,550,630.13
份。
7.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
13
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年9 月 4 日
(基金合同生效日)
至 2012 年12 月31 日
一、收入
11,066,639.88 8,873,425.29
1. 利息 收入
82,699.47 2,385,286.60
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 78,473.43 207,812.92
债券利 息收 入
59.38 267,908.19
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
4,166.66 1,909,565.49
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
15,624,123.36 -655,226.71
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 15,327,116.17 -721,543.77
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 14,990.62 66,317.06
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 282,016.57 -
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 -5,013,647.21 6,458,912.08
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 373,464.26 684,453.32
减： 二、费用
3,185,517.17 2,203,681.63
1 ．管 理人 报酬 7.4.10.2 989,399.64 1,475,493.39
2 ．托 管费 7.4.10.2 164,899.87 245,915.59
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 1,648,778.16 350,039.56
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 382,439.50 132,233.09
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
7,881,122.71 6,669,743.66 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
14
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填
列）
7,881,122.71 6,669,743.66
注： 本 财务 报表 上期 的实 际 报告期 间 为2012 年9 月4 日(基 金合 同生 效日) 至 2012 年 12 月31 日。
7.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
107,584,760.98 5,382,870.97 112,967,631.95
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 7,881,122.71 7,881,122.71
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-42,034,130.85 -1,228,055.37 -43,262,186.22
其中：1. 基 金申 购款 216,840,461.94 41,047,130.87 257,887,592.81
2. 基金 赎回 款 -258,874,592.79 -42,275,186.24 -301,149,779.03
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
65,550,630.13 12,035,938.31 77,586,568.44
项目
上年度可比期间
2012 年9 月 4 日( 基金合同生效日)至 2012 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
652,815,953.07
- 652,815,953.07
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 6,669,743.66 6,669,743.66
三、本期基金份额交易产 -545,231,192.09 -1,286,872.69 -546,518,064.78 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
15
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
其中：1. 基 金申 购款 1,047,151.72 -5,293.20 1,041,858.52
2. 基金 赎回 款 -546,278,343.81 -1,281,579.49 -547,559,923.30
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
107,584,760.98 5,382,870.97 112,967,631.95
注： 本 财务 报表 上期 的实 际 报告期 间 为2012 年9 月4 日(基 金合 同生 效日) 至 2012 年 12 月31 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 何加 武______
______ 严军______
____ 刘 玉兰____
基金管 理 人 负责 人
主管 会计 工作 负责人
会计机 构负 责人
7.4 报表附 注
7.4.1 基金基 本情 况
信达澳 银 消 费优 选 股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以
下简称 “ 中国 证监 会 ”)证监 许可 ?2012]第 172 号 《 关于核 准信 达澳 银 消 费优 选 股票 型证 券投 资 基
金募集的批复 》核准， 由 信达澳银基金 管理有限 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和
《信达澳银 消 费优选 股 票 型证券投资基 金基金合 同 》 负责公开募 集 。 本基 金 为契约型开 放式，存
续期限 不定 ， 自 2012 年 8 月 6 日至 2012 年 8 月 31 日止期 间公 开发 售 ， 共 募集有 效净 认购 资金
652,429,303.35 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2012) 第338 号
验资报 告予 以验 证 。 经 向 中国证 监会 备案 ， 《 信达 澳 银 消费 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于
2012 年 9 月 4 日正式 生效 ，基金 合同 生效 日的 基金 份额总额 为 652,815,953.07 份基 金份 额，其
中认购资金利 息折合 386,649.72 份基金份 额 。本基 金的基金管理 人为信达澳 银基金管理有 限公
司，基 金托 管人 为中 国建 设银行 股份 有限 公司(以 下 简称“ 中国 建设 银行 ”) 。
根据《 中华 人民共和 国证 券投资基金 法 》和《 信达 澳银 消费优选 股票型 证券 投资基金基 金合
同》的有关 规定， 本 基金 的投资范围 为具有良 好流 动性的金融 工具，包 括国 内依法发行 上市的 股
票 （包 括创 业板、 中小 板股 票及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债券 、 货 币市场 工具 、 权 证、
资产支持证 券、股指 期货 以及法律法 规或中国 证监 会允许基金 投资的其 他金 融工具（但 须符合 中
国证监 会的 相关 规定 ） 。 基 金的投 资组 合比 例为 ： 股 票、 权 证等 权益 类资 产为 基金资 产 的 60%-95% ，
其中投资于 本基金定 义的 消费行业的 股票不低 于股 票资产的 80%；债 券等固 定收益类金 融工具 及
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 占基 金资 产的 0%-40% ； 基 金保 留的 现金或 者到 期日 在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5%； 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
16
3%。 本基金 参与股指 期货 交易，应符 合法律法 规及 监管机构的 规定和基 金合 同约定的投 资限制 并
遵守相 关期 货交 易所 的业 务规则 。 本 基金 的业 绩比 较基准 为： 沪深 300 指数 收益率 ×80%+中债总
财富指 数收 益率 ×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人 信 达澳 银 基 金管 理有限 公司 于2014 年3 月27 日批 准报 出 。
7.4.2 会计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 企 业会计 准则 及其 相关 规定 (简称 “ 企业 会
计准则 ”) 、由 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 发布并 由中 国证 券投 资基 金业协 会于 2012 年
11 月 16 日 修订 的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监 会颁 布的 《 关于进 一步 规范 证券
投资基金估 值业务的 指导 意见》 、 《关于 证券投资 基 金执行<企业 会计准则> 估 值业务及份 额净值 计
价有关事项 的通知》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理 办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露内容 与格式 准
则第 2 号年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则第 3 号 会计报 表附 注的 编 制
及披露 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露 XBRL 模板第 3 号- 年度 报告 和半 年度 报告 》 等中国 证监 会颁 布
的相关 规定 编制 。
7.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金2013 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2013 年度 的 经营 成
果和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、 会 计估 计 与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
17
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干 优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及 其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对 基金取 得的股 票股 息、红利 收入 ，由上 市公 司在向 基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税； 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票， 持股 期限 在 1 个 月以 内（ 含 1
个月） 的， 其 股息 红利 所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含1 年） 的，
暂减 按50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。
(4) 对 基金取 得的债 券利 息收入， 由发 行债券 的企 业在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖， 自2008 年 9 月19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股票)
交易印 花税 ，对 受让 方不 再缴纳 印花 税。
(6) 基金作 为流通股 股东 在股权分置改 革过程中 收 到由非流通股 股东支付 的 股份、现金等 对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
7.4.9 关联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金 管 理有 限公司
（ “信 达澳 银基 金公 司” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “中 国建 设银 行 ” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司
（Colonial First State Group Limited ）
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的控 股股 东的 子公司
幸福人 寿保 险股 份有 限公 司(“ 幸福 人寿 ”) 基金管 理人 的控 股股 东的 子公司
注：以下 关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
7.4.10.1 通过 关联方交 易单 元进行 的交 易 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
18
7.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名
称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 9 月 4 日( 基 金合 同生效 日)
至 2012 年12 月 31 日
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
信达证 券 22,060,408.50 2.07% 23,184,111.33 8.86%
7.4.10.1.2 权证交 易
无 。
7.4.10.1.3 应支付 关联 方的 佣金
金 额单位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12 月31日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
信达证 券 20,083.66 2.07% 10,012.91 4.78%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年9月4 日( 基金 合同 生 效日) 至2012年12 月31 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
信达证 券 20,515.60 8.74% 20,515.60 8.74%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2 、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信 息
服务等 。
7.4.10.2 关联 方报酬
7.4.10.2.1 基金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年9 月4 日( 基金 合同 生效日)
至 2012 年12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 989,399.64 1,475,493.39
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 524,938.85 688,673.49
注：支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司 的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每月月底，按 月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基 金资产净值 ×1. 5%/信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
19
当年天 数。
7.4.10.2.2 基金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年9 月4 日(基 金合 同 生效日)
至 2012 年12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 164,899.87 245,915.59
注：支付基金 托管人 中 国 建设银行 的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25%的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
7.4.10.3 与关 联方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
无 。
7.4.10.4 各关 联方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
无 。
7.4.10.4.2 报告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额 占 基
金总份 额的 比例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额 占基 金
总份额 的比 例
幸福人 寿 4,477,611.94
6.83% 4,477,611.94
4.16%
注： 幸 福人 寿在本 会 计期 间 认购 本基 金的 交易 委托 本基金 的基 金管 理人 办理 ， 适用 费率 为0.5% 。
7.4.10.5 由关 联方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 9 月 4 日(基 金合 同生效 日)
至 2012 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 10,202,586.70 65,346.83 11,389,037.26 170,396.82
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无 。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
20
7.4.10.7 其他 关联交易 事项 的说明
无 。
7.4.12 期末 （2013 年12 月31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.12.1 因认 购新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无 。
7.4.12.2 期末 持有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名
称
停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300071 华谊嘉信 2013 年11 月25 日
重大事项
停牌
29.00 - - 90,892 2,197,721.11 2,635,868.00 -
300049 福瑞股份 2013 年12 月26 日
重大事项
停牌
23.80 2014 年1 月20 日 24.90 57,895 1,110,758.77 1,377,901.00 -
7.4.12.3 期末 债券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银行间 市场 债券 正回购
无。
7.4.12.3.2 交易所 市场 债券 正回购
无 。
7.4.14 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量 层 级。 公允 价值 计量层 级可 分为 ：
第一层 级： 同类 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价；
第二层级：直接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 市场报价以 外
的有关 资产 或负 债的 输入 值估值 ；
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 估值 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
21
于2013 年12 月31 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
63,091,778.04 元， 属于 第 二层级 的余 额为4,013,769.00 元, 无属 于第 三层 级的 余额(2012 年12 月31
日：第 一层 级 的 余额 为104,359,120.58元， 无 属于 第 二层级 和 第 三层 级 的 余额) 。
(iii) 公允 价值 所属 层 级 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入 第 二 层级或第三层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要 说 明的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 67,105,547.04 85.96
其中： 股票 67,105,547.04 85.96
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,643,371.44 13.63
7 其他各 项资 产 313,799.41 0.40
8 合计 78,062,717.89 100.00
8.2 报告 期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
22
B
采矿业 - -
C
制造业 28,421,035.41 36.63
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 1,077,300.00 1.39
G
交通运 输、 仓储 和 邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
17,199,046.45 22.17
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 9,813,179.37 12.65
M
科学研 究和 技术 服务 业 1,076,841.34 1.39
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,538,062.73 3.27
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 6,980,081.74 9.00
S
综合 - -
合计 67,105,547.04 86.49
8.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002153 石基信 息 95,057 4,513,306.36 5.82
2 300027 华谊兄 弟 142,818 3,973,196.76 5.12
3 300058 蓝色光 标 54,275 2,811,445.00 3.62
4 603000 人民网 35,856 2,795,692.32 3.60
5 600372 中航电 子 116,500 2,779,690.00 3.58
6 002008 大族激 光 200,000 2,698,000.00 3.48
7 002400 省广股 份 74,009 2,682,826.25 3.46
8 300071 华谊嘉 信 90,892 2,635,868.00 3.40 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
23
9 600887 伊利股 份 65,970 2,578,107.60 3.32
10 002475 立讯精 密 72,091 2,409,281.22 3.11
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的
年度报 告正 文。
8.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计买 入金 额超出 期 初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期 初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600332 白云山 8,775,378.73 7.77
2 002005 德豪润 达 7,612,792.74 6.74
3 002106 莱宝高 科 7,526,585.55 6.66
4 300027 华谊兄 弟 7,522,444.38 6.66
5 002620 瑞和股 份 7,096,957.57 6.28
6 002658 雪迪龙 6,847,127.51 6.06
7 600880 博瑞传 播 6,739,027.66 5.97
8 300059 东方财 富 6,635,817.30 5.87
9 000043 中航地 产 6,291,123.87 5.57
10 300136 信维通 信 6,239,116.87 5.52
11 300088 长信科 技 6,023,571.61 5.33
12 002415 海康威 视 5,939,051.10 5.26
13 600703 三安光 电 5,821,615.92 5.15
14 002081 金 螳 螂 5,614,340.41 4.97
15 300168 万达信 息 5,485,806.15 4.86
16 002482 广田股 份 5,416,134.37 4.79
17 603000 人民网 5,280,611.51 4.67
18 600637 百视通 5,017,798.67 4.44
19 600633 浙报传 媒 4,978,226.50 4.41
20 000413 宝
石Ａ 4,943,339.14 4.38
21 002325 洪涛股 份 4,918,460.08 4.35
22 002400 省广股 份 4,862,069.26 4.30
23 600388 龙净环 保 4,855,107.81 4.30 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
24
24 002375 亚厦股 份 4,785,436.09 4.24
25 600804 鹏博士 4,751,711.42 4.21
26 002261 拓维信 息 4,576,628.00 4.05
27 002153 石基信 息 4,565,467.35 4.04
28 300310 宜通世 纪 4,491,482.81 3.98
29 300058 蓝色光 标 4,264,743.76 3.78
30 000061 农 产 品 4,206,048.83 3.72
31 002241 歌尔声 学 4,168,257.86 3.69
32 600728 佳都新 太 4,081,189.99 3.61
33 600887 伊利股 份 4,010,172.40 3.55
34 000895 双汇发 展 3,951,592.66 3.50
35 600389 江山股 份 3,693,828.40 3.27
36 300071 华谊嘉 信 3,657,263.26 3.24
37 002467 二六三 3,614,390.37 3.20
38 300115 长盈精 密 3,523,582.92 3.12
39 600201 金宇集 团 3,510,306.40 3.11
40 601166 兴业银 行 3,381,409.82 2.99
41 300144 宋城股 份 3,290,951.14 2.91
42 000725 京东方 Ａ 3,180,874.00 2.82
43 000001 平安银 行 3,174,548.80 2.81
44 600809 山西汾 酒 3,069,932.61 2.72
45 300101 国腾电 子 3,069,446.90 2.72
46 600292 中电远 达 3,052,479.73 2.70
47 600837 海通证 券 3,037,515.87 2.69
48 600199 金种子 酒 3,017,129.79 2.67
49 600893 航空动 力 2,996,984.65 2.65
50 600718 东软集 团 2,953,659.57 2.61
51 600859 王府井 2,935,674.23 2.60
52 000069 华侨城 Ａ 2,921,613.71 2.59
53 000540 中天城 投 2,856,298.32 2.53
54 300205 天喻信 息 2,853,790.56 2.53
55 603077 和邦股 份 2,786,321.17 2.47 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
25
56 300256 星星科 技 2,737,309.58 2.42
57 600366 宁波韵 升 2,708,892.10 2.40
58 600372 中航电 子 2,693,087.00 2.38
59 600518 康美药 业 2,691,034.22 2.38
60 300070 碧水源 2,685,245.63 2.38
61 600030 中信证 券 2,648,251.00 2.34
62 002646 青青稞 酒 2,625,541.17 2.32
63 002008 大族激 光 2,611,248.00 2.31
64 002236 大华股 份 2,585,969.58 2.29
65 600312 平高电 气 2,549,852.50 2.26
66 600048 保利地 产 2,540,298.49 2.25
67 300104 乐视网 2,526,715.58 2.24
68 002447 壹桥苗 业 2,490,485.00 2.20
69 600369 西南证 券 2,465,318.37 2.18
70 300251 光线传 媒 2,455,185.70 2.17
71 002104 恒宝股 份 2,394,683.26 2.12
72 002317 众生药 业 2,392,895.90 2.12
73 600036 招商银 行 2,372,380.00 2.10
74 600261 阳光照 明 2,335,493.50 2.07
75 000917 电广传 媒 2,319,671.90 2.05
76 600571 信雅达 2,312,713.60 2.05
77 300298 三诺生 物 2,300,685.48 2.04
78 600086 东方金 钰 2,284,240.00 2.02
79 002146 荣盛发 展 2,261,384.91 2.00
注：1. 本表中 累计买入 金 额是按照买入 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
2.宝石 A 自2014 年1 月3 日起更 名为 东旭 光电 。
3. 佳都 新太 自2014 年1 月2 日 起更 名为 佳都 科技 。
8.4.2 累计卖 出金 额超出 期 初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期 初 基金 资产 净值
比例（ ％） 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
26
1 600332 白云山 9,845,900.13 8.72
2 002620 瑞和股 份 9,063,679.27 8.02
3 601166 兴业银 行 8,456,637.20 7.49
4 600016 民生银 行 8,010,155.66 7.09
5 300115 长盈精 密 7,253,988.87 6.42
6 002658 雪迪龙 7,063,756.52 6.25
7 300088 长信科 技 6,958,625.94 6.16
8 300136 信维通 信 6,713,572.07 5.94
9 000043 中航地 产 6,629,872.75 5.87
10 002106 莱宝高 科 6,486,317.59 5.74
11 002005 德豪润 达 6,245,237.61 5.53
12 000860 顺鑫农 业 6,131,976.61 5.43
13 002482 广田股 份 6,061,213.48 5.37
14 600703 三安光 电 6,054,779.54 5.36
15 002415 海康威 视 5,969,917.29 5.28
16 601998 中信银 行 5,730,072.42 5.07
17 600030 中信证 券 5,572,501.49 4.93
18 002261 拓维信 息 5,494,562.34 4.86
19 002081 金 螳 螂 5,467,330.33 4.84
20 300168 万达信 息 5,453,128.70 4.83
21 002375 亚厦股 份 5,309,968.34 4.70
22 600633 浙报传 媒 5,269,501.20 4.66
23 600388 龙净环 保 5,256,433.28 4.65
24 600048 保利地 产 5,243,949.00 4.64
25 002325 洪涛股 份 4,828,238.47 4.27
26 000937 冀中能 源 4,675,948.78 4.14
27 300310 宜通世 纪 4,656,113.53 4.12
28 600011 华能国 际 4,631,837.11 4.10
29 600728 佳都新 太 4,396,142.52 3.89
30 300059 东方财 富 4,272,838.25 3.78
31 300020 银江股 份 4,270,861.90 3.78
32 600157 永泰能 源 4,243,879.50 3.76 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
27
33 300027 华谊兄 弟 4,047,242.07 3.58
34 600880 博瑞传 播 4,039,579.98 3.58
35 002467 二六三 3,796,601.93 3.36
36 300171 东富龙 3,773,030.87 3.34
37 300144 宋城股 份 3,621,814.89 3.21
38 600389 江山股 份 3,588,952.33 3.18
39 600000 浦发银 行 3,562,565.08 3.15
40 002656 卡奴迪 路 3,477,226.70 3.08
41 000413 宝
石Ａ 3,433,510.35 3.04
42 601669 中国水 电 3,322,283.59 2.94
43 300170 汉得信 息 3,314,177.28 2.93
44 600318 巢东股 份 3,308,032.65 2.93
45 603000 人民网 3,218,144.14 2.85
46 600893 航空动 力 3,142,080.10 2.78
47 000001 平安银 行 3,139,260.52 2.78
48 300101 国腾电 子 3,121,871.05 2.76
49 600292 中电远 达 3,119,616.37 2.76
50 603077 和邦股 份 3,088,698.56 2.73
51 600718 东软集 团 3,036,009.90 2.69
52 600015 华夏银 行 3,012,881.61 2.67
53 601699 潞安环 能 2,946,150.55 2.61
54 600694 大商股 份 2,920,370.33 2.59
55 600804 鹏博士 2,919,143.79 2.58
56 600837 海通证 券 2,884,033.60 2.55
57 600312 平高电 气 2,869,514.71 2.54
58 000069 华侨城 Ａ 2,868,310.01 2.54
59 600518 康美药 业 2,864,271.42 2.54
60 600637 百视通 2,855,293.70 2.53
61 600068 葛洲坝 2,829,284.02 2.50
62 300205 天喻信 息 2,829,104.38 2.50
63 000895 双汇发 展 2,805,099.34 2.48
64 600383 金地集 团 2,763,714.69 2.45 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
28
65 000725 京东方 Ａ 2,739,732.17 2.43
66 300256 星星科 技 2,715,889.14 2.40
67 000540 中天城 投 2,611,080.47 2.31
68 002236 大华股 份 2,573,503.79 2.28
69 600366 宁波韵升 2,558,619.26 2.26
70 002447 壹桥苗 业 2,541,678.48 2.25
71 600201 金宇集 团 2,528,168.39 2.24
72 000917 电广传 媒 2,512,525.73 2.22
73 002440 闰土股 份 2,503,926.73 2.22
74 601169 北京银 行 2,501,478.70 2.21
75 000338 潍柴动 力 2,500,518.22 2.21
76 600859 王府井 2,496,246.37 2.21
77 300070 碧水源 2,496,199.86 2.21
78 002104 恒宝股 份 2,458,465.72 2.18
79 002241 歌尔声 学 2,456,590.73 2.17
80 600809 山西汾 酒 2,448,210.12 2.17
81 600571 信雅达 2,445,198.75 2.16
82 600031 三一重 工 2,442,026.39 2.16
83 300298 三诺生 物 2,419,934.27 2.14
84 600199 金种子 酒 2,394,991.38 2.12
85 000061 农 产 品 2,380,864.30 2.11
86 600369 西南证 券 2,378,879.34 2.11
87 600261 阳光照 明 2,336,419.89 2.07
88 600036 招商银 行 2,309,596.95 2.04
89 002317 众生药 业 2,284,008.94 2.02
90 601628 中国人 寿 2,265,770.04 2.01
注：1. 本表中 累计卖出 金 额是按照卖出 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
2. 佳都 新太 自2014 年1 月2 日 起更 名为 佳都 科技 。
3.宝石 A 自2014 年1 月3 日起更 名为 东旭 光电 。
8.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
29
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 512,362,318.21
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 559,929,360.71
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
8.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
8.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
8.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
8.10.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
8.11 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
8.11.1 本期 国债期 货投 资政 策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
8.11.2 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本期 国债期 货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
8.12 投 资组合 报告 附注
8.12.1 本 基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也
没 有在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
30
8.12.3 期末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 79,694.71
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,887.19
5 应收申 购款 232,217.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 313,799.41
8.12.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300071 华谊嘉 信 2,635,868.00 3.40 重大事 项停牌
8.12.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
785
83,503.99
8,479,490.73
12.94% 57,071,139.40
87.06%
9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
31
基金管理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
336,743.31
0.51%
注：本公司高级管理人 员 、基金投资和研究部门 负 责人持有该只基金份 额总 量的数量区间为 10
万份 至50 万份 （含） 。 该 只基金 的基 金经 理持 有该 只基金 份额 总量 的数 量区 间为 0 。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 9 月 4 日 ） 基金 份额 总 额 652,815,953.07
本报告 期期 初基 金份 额总 额 107,584,760.98
本报告 期基 金总 申购 份额 216,840,461.94
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 258,874,592.79
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 65,550,630.13
§11 重大事件揭示
11.1 基金 份额持 有人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
11.2 基金 管理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本 基金 管理 人 2013 年 8 月 10 日发 布公 告 ， 聘任 于 建伟先生 为 公司 总经 理 。 该变更 事项 已经
公司董 事会 审议 通过 ，并 经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可[2013]1051 号 文核准 批复 。
本基金 管理 人双 方股 东于2013 年12 月31 日 作出 决议 ， 一致 同意 万鹏 先生 不再 担 任公司 董事 ；
选举酒 正超 先生 担任 信达 澳银基 金管 理有 限公 司第 三届董 事会 董事 ， 任 期自2013 年12 月31 日起。
本基金 托管 人2013 年12 月5 日 发布 任免 通知, 聘任 黄秀莲 为中 国建 设银 行投 资托管 业务 部 副
总经理 。
11.3 涉及 基金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金 投资策 略的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
32
11.5 为基 金进行 审计的 会计 师事务 所情 况
报告期内， 本基金管 理人 继续聘任德 勤华永会 计师 事务所（特 殊普通合 伙） 北京分所为 本基
金的外 部审 计机 构 ， 报告 期内应 支付 给会 计师 事务 所的基 金审 计费 用 为 6 万元 。
11.6 管理 人、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证 券 1 75,835,936.65 7.10% 68,494.59 7.07% -
国信证 券 2 75,253,559.99 7.05% 68,444.96 7.06% -
兴 业证 券 1 73,455,343.46 6.88% 66,529.11 6.87% -
中金公 司 2 73,107,220.53 6.84% 66,556.63 6.87% 新增 1 个
申银万 国 2 62,112,559.25 5.82% 56,547.65 5.84% 新增 1 个
中信证 券 3 61,084,835.71 5.72% 55,381.82 5.72% -
招商证 券 2 59,408,878.77 5.56% 54,085.78 5.58% -
银河证 券 1 59,396,717.13 5.56% 53,687.77 5.54% -
广发证 券 1 56,536,071.41 5.29% 50,724.06 5.24% -
民生证 券 1 48,577,651.28 4.55% 44,224.68 4.56% -
国泰君 安 2 46,625,144.79 4.37% 42,325.75 4.37% -
安信证 券 1 38,607,999.41 3.61% 34,860.23 3.60% -
东兴证 券 1 36,076,692.60 3.38% 32,844.19 3.39% -
东 方证 券 1 34,495,906.52 3.23% 31,404.82 3.24% -
长江证 券 1 32,218,485.68 3.02% 29,331.61 3.03% -
中信建 投 2 27,057,362.17 2.53% 24,242.84 2.50% -
光大证 券 1 26,541,929.71 2.48% 24,163.96 2.49% -
中投证 券 1 26,052,481.54 2.44% 23,410.90 2.42% -
国金证 券 1 22,702,981.49 2.13% 20,668.53 2.13% -
信达证 券 2 22,060,408.50 2.07% 20,083.66 2.07% - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
33
宏源证 券 1 21,513,899.52 2.01% 19,586.31 2.02% -
华创证 券 1 20,982,498.05 1.96% 19,102.47 1.97% -
世纪证 券 1 20,056,774.27 1.88% 18,259.75 1.88% -
长城证 券 1 18,702,550.83 1.75% 17,026.84 1.76% -
华泰证 券 1 18,513,475.34 1.73% 16,696.76 1.72% -
东吴证 券 1 5,573,275.60 0.52% 5,073.95 0.52% 新增
浙商证 券 1 4,921,323.74 0.46% 4,480.31 0.46% 新增
平安证 券 1 624,229.98 0.06% 568.31 0.06% -
国联证 券 1 - - - - 新增
高华证 券 1 - - - - -
银泰证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
11.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
中信证 券 316,050.00 100.00% - - - -
招商证 券 - - 10,000,000.00 100.00% - -
银河证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
34
中信建 投 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - -
平安证 券 - - - -
国联证 券 - - - -
高华证 券 - - - -
银泰证 券 - - - -
中信万 通 - - - -
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由投 资研究部 提 议，经公司投 资审议 委 员 会审议后，报 经营管理 委 员会决定。 在分配交
易量方 面， 公司 制订 合理 的评分 体系 ， 投 资研 究部 和产品 开发 中心 于每 个季 度最 后 10 个工 作日 组
织相关人员对 提供研究 报 告的证券公司 的研究水 平 、服务质量等 综合情况 通 过投研管理 系统进行
评比打分。交 易管理部 根 据上季度研究 服务评分 结 果安排研究机 构交易佣 金 分配，每半 年佣金分
配排名应与上 两个季度 研 究服务评分排 名基本匹 配 ，并确保重点 券商研究 机 构年度佣金 排名应与
全年合 计研 究服 务评 分排 名相匹 配。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
本基金 管理 人 于 2014 年1 月30 日发 布公 告， 基金 经 理 钱翔 先 生 不再 担任 本基 金基金 经理 。
