信 达澳 银 产 业升 级 股 票型 证券 投资 基金 2013 年年 度报告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月28 日信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合 同规 定， 于 2014 年 3 月 27 日 复核 了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料经 审 计， 德勤华永 会计师事 务 所（特殊普通 合伙） 北 京 分所 为本基金 出
具了标 准无 保留 意见 的审 计报告 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基 本情 况
基金名 称 信达澳 银 产 业升 级 股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 信达澳 银 产 业升 级股票
基金主 代码 610006
交易代 码 610006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年6 月13 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 261,106,963.63 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
把握经 济结 构调 整中 的传 统产业 升级 和新 兴产 业发 展的战 略性 机遇 ，
精选受 益于 产业 升级 和新 兴产业 发展 的个 股 ， 在 严 格控制 风险 的前 提
下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略
本 基 金 以 中 国 经 济 转 型 过 程 中 传 统 产 业 升 级 和 新 兴 产 业 发 展 作 为 投
资主线， 并通 过 “自 上而 下” 和 “自 下而 上 ” 相 结 合的方 法构 建基 金
的资产 组合。 一方 面 ， 本 基金通 过 “自 上而 下 ” 的 深入分 析 ， 在 对国
内外宏 观经 济发 展趋 势、 国家相 关政 策深 入研 究的 基础上 ， 优 化大 类
资产配 置、 甄 选受 益行 业 ； 另 一方 面 ， 通 过 “自 下 而上 ” 的 深入 分析
精选公 司素 质高、 核心 竞 争力突 出、 估 值合 理的 公 司， 依靠 这些 公司
的出色 能力 来抵 御行 业的 不确定 性和 各种 压力 ， 力 争获得 超越 行业 平
均水平 的良 好回 报。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×20%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 长 期风险 与预 期收 益高 于混 合型基 金、 债券 型
基 金 及 货 币 市 场 基 金 ， 属 于 风 险 及 预 期 收 益 较 高 的 证 券 投 资 基 金 产
品。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 黄晖 田青 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披 露方 式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.fscinda.com
基金年 度报 告备 置地 点
广 东 省深 圳市 福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行
大厦 24 层
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2013 年 2012 年
2011 年6 月13 日（ 基金
合同生 效日 ）-2011 年 12
月31 日
本期已 实现 收益 57,109,322.80 -45,434,615.90 -45,413,719.15
本期利 润 46,915,480.63 2,724,977.64 -73,448,022.92
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1517 0.0071 -0.1380
本期基 金份 额净 值增 长率 15.16% 1.09% -17.10%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0372 -0.2137 -0.1710
期末基 金资 产净 值 251,997,026.30 284,262,942.66 365,542,740.77
期末基 金份 额净 值 0.965 0.838 0.829
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、期 末可 供分 配利 润 为期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
4 、本 基金 基金 合同 于 2011 年6 月 13 日 生效 ，至2011 年末 不 满一 年。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.36% 1.42% -3.04% 0.90% -1.32% 0.52%
过去六 个月 3.99% 1.58% 3.96% 1.03% 0.03% 0.55%
过去一 年 15.16% 1.60% -6.22% 1.12% 21.38% 0.48%
自基金 合同
生效起 至今
-3.50% 1.32% -15.94% 1.07% 12.44% 0.25%
注： 本基 金的 业绩比 较基 准： 沪深 300 指数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率×20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比 例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 编制 ，具 有较 强的代 表性 、公 正性 与权 威性， 可以 较好 地衡 量本 基金股 票和 债券 投资
的业绩 。指 数的 详细 编制 规则敬 请参 见中 证指 数公 司和中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年6 月13 日 生效 ，2011 年7 月 11 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。
2 、 本 基金 的投 资组 合 比例为 ： 股 票等 权益 类资 产为基 金资 产 的 60%-95% ， 债券 等固 定收 益类
资产及 中国 证监 会允 许基 金投 资 的其 他金 融工 具占 基金资 产 的5%-40% ， 权证 占基金 资产 净值 的 0%
－3% ， 基金 保留 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% ；
基金投资受益 于产业升 级 的股票不低于 股票资产 的 80%。本基金 按规定在 合同 生效后六个月 内达
到上述 规定 的投 资比 例。
3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的
比较 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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注： 本 基金 基金 合同 于 2011 年6 月 13 日 生效， 因 此2011 年的 净值 增长 率是 按 照基金 合同 生效 后
的实际 存续 期计 算的 。
3.3 过去三 年基 金的利润 分配 情况
本基金 从 2011 年6 月13 日（基 金合 同生 效日 ）至 本报告 期期 末 未 实施 利润 分配。
§4 管理人 报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司 （原中 国信 达资 产 管理公司） 和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。 公司 注册 资 本 1 亿元 人民 币， 总部
设在深 圳， 在北 京设 有分 公司。 公司 中方 股东 中国 信达资 产管 理股 份有 限公 司 出资 比例 为 54 ％，
外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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事会和监事。 股东会层 面 设立公司咨询 委员会， 董 事会层面设立 风险控制 委 员会和薪酬 考核委员
会两个专门委 员会，并 建 立了独立董事 制度。公 司 总经理负责公 司的日常 运 作，并由经 营管理委
员会、 投资 审议 委员 会和 风险管 理委 员会 协助 其议 事决策 。
公司建 立了 完善 的组 织架 构， 根 据公 司业 务发 展需 要， 按 业务 条块 将公 司主 要业务 整合 为公
募投资 业务 、产 品销 售业 务、专 户理 财业 务、 运营 保障业 务、 管理 支持 业务 五大业 务模 块， 分工
协作， 职责 明确 ，监 察稽 核部继续 依 照有 关法 规和 公司规 章独 立行 使职 权 。
截至2013 年12 月31 日 ， 公司管 理信 达澳 银领 先增 长股票 型证 券投 资基 金、 信达澳 银精 华灵
活配置混合型 证券投资 基 金、信达澳银 稳定价值 债 券型证券投资 基金、信 达 澳银中小盘 股票型证
券投资基金、 信达澳银 红 利回报股票型 证券投资 基 金、信达澳银 产业升级 股 票型证券投 资基金、
信达澳银稳定 增利 分级 债 券型证券投资 基金 、信 达 澳银消费优选 股票型证 券 投资基金 和 信达澳银
信用债 债券 型 证 券投 资基 金 九只 基金 。
报告期内，公 司第三届 董 事会独立董事 孙志新先 生 以参加现场董 事会薪酬 考 核委员会会议 、
现场董事会会 议、进行 现 场考察及约谈 管理层、 通 讯表决董事会 决议、审 阅 公司重要报 告和提交
工作报 告等 方式 履行 职责 ，报告 期内 累计 履职 时 间 9 个工 作日 ；独 立董 事刘 颂兴 先 生以 参加 现场
董事会薪酬考 核委员会 会 议、现场董 事 会会议、 进 行现场考察及 约谈管理 层 、通讯表决 董事会决
议、 审阅 公司 重要 报告 和 提交工 作报 告等 方式 履行 职责 ， 报 告期 内累 计履 职 时间 10 个 工作 日； 独
立董事支德勤 先生以现 场 考察、参加现 场董事会 会 议、现场风险 控制委员 会 会议、通讯 表决董事
会决议和风险 控制委员 会 决议、审阅公 司重要报 告 和提交工作报 告等方式 履 行职责，报 告期内累
计履职 时 间10 个工 作日 。
报告期内，公 司及基金 运 作未发生重大 利益冲突 事 件，独立董事 在履职过 程 中未发现公司 存
在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王战强
本 基 金 的 基 金
经 理 、 领先增
长 股 票 基 金 基
金 经 理 、 副 总
经 理 兼 投 资 总
监
2013-12-19 - 16 年
武汉大 学经 济学 硕士 。 1997 年
到 2005 年， 任国 泰君 安 证券
公司研 究所 电信 行业 分析 员、
行业公司研究部主管和证券
投资部 研究 主管 。 2006 年6 月
加入信 达澳 银基 金公 司 ， 历任
投资研 究部 首席 分析 师 、 投资
副总监 、 执行 投资 总监 、 投资
总监、总经理助理兼投资总信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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监、 副总 经理 兼投 资总 监 、 信
达澳银精华配置混合基金基
金经理 （2008 年 7 月 30 日至
2010 年 5 月 25 日） 、 信 达 澳银
领先增长股票基金基金经理
（2008 年12 月25 日起 至 今） 、
信达澳银产业升级股票基金
基金经 理 （2013 年12 月 19 日
起至今 ） 。
张俊生
本 基 金 基 金 经
理 、 投 资 总 监
助理
2011-6-13 - 8 年
中国科学技术大学管理学硕
士。2005 年至 2006 年 就 职于
广东发 展银 行总 行 ， 任 信 用风
险政策 组主 任； 2006 年至2009
年， 就职 于鹏 华基 金管 理 有限
公司研 究部 ， 任研 究员 ；2009
年 7 月 加 入 信 达 澳 银 基 金 公
司 ，历 任投 资研 究部 研究 员、
信达澳银中小盘股票基金 基
金经理 助理 、 信达 澳银 领 先增
长股票 基金 基金 经理 助理、信
达澳银红利回报股票基金基
金经理 （2011 年12 月 16 日至
2013 年 2 月 21 日） 。
柴妍
本 基 金 基 金 经
理 助 理 ， 研 究
咨询部 研究 员
2012-1-31 - 6 年
华东理工大学经济学硕士。
2007 年10 月至2008 年4 月就
职于中山证券研究部任研究
员；2008 年 5 月至 2010 年 1
月就职于元大证券研究部任
研究员 ； 2010 年5 月加 入 信达
澳银基 金公 司 ， 现 任研 究 咨询
部研究 员 、 信 达澳 银产 业 升级
股票基 金基 金经 理助 理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券 从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 等。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、
勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制投 资风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益， 没有 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方 法
本基 金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》和《 信 达澳银基金管 理
有限公司公平 交易实施 办 法》在投资决 策、交易 执 行、风险监控 等环节建 立 了严谨的 内 控制度 ，
确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ，维 护投资 者的 利益 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系， 严 谨 的公平交易机 制， 加强 交 易执行环节的 内
部控制，并通 过工作制 度 、业务流程和 技术手段 保 证公平交易原 则的贯彻 ， 确保不同 投 资组合 在
买卖同一证券 时，按照 比 例分配的原则 在各 投资 组 合 间公平分配 交易量 ， 严 格控制不同 投资组合
之间的 同日 反向 交易 ，严 格禁止 可能 导致 不公 平 交 易和利 益输 送的 同日 反向 交易。
本基金管理人 通过风险 监 控信息系统对 不同投资 组 合同向交易进 行公平交 易 分析，分别于 每
季度和每年 度对本基 金管 理人管理的 不同投资 组合 的整体收益 率差异、 分投 资类别(股票 、债券)
的收益率差异 等进行分 析 ，形成公平交 易制度执 行 情况分析报告 。 通过对 投 资交易行为 的监控、
分析评 估和 信息 披露 来加 强对公 平交 易过 程和 结果 的监督 。 若 发现 涉嫌 违背 公 平交易 原则 的行 为，
及时向 公司 管理 层汇 报并 采取相 关控 制和 改进 措施 。
4.3.2 公平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 对报告期 内 所管理的不同 投资组合 的 整体收益率差 异、 分投 资 类别（股票、 债
券）的收益率 差异进行 了 分析；利用数 据统计和 重 点审查价差原 因相结合 的 方法，对连 续四个季
度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管理 人 管 理的 不同 投资 组合同 向交 易价 差进
行了分析；对 部分债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易进 行了审核
和监控 ，未 发现 本基 金管 理人 所 管理 的投 资组 合存 在违反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为 ，报告 期 内 本基金管理 人 所管理 的 投资组合未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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2013 年本 基金 获得 了 15.16% 的收 益, 大幅 跑赢 了比 较基准 ， 投 资业 绩在 所有 的 股票型 基金 中
处于中 上的 水平 。
2013 年， 宏观 经济 整体 处 于景气 回落 、触 底、 企稳 的态势 ，政 府换 届及 政策 导向更 为明 确，
改革和转型成 立发展的 主 题。相应的股 市表现出 来 极端的结构化 特征。其 中 上证指数整 体较为弱
势， 上 半年 大幅 下跌， 而 下半年 有所 反弹 。 创 业板 则表现 出来 强劲 的上 升态 势， 其 中传 媒、 环 保、
TMT 等 行业 表现 尤为 出色 。
基于市场结构 性特征的 判 断和专注于新 兴产 业及 产 业升级转型的 投资方向 ， 本基金在配置 上
重点配置于 TMT 、医 药、 环保等领域， 取得了一 定 的效果，基金 业绩明显 战 胜了比较基准 。但是
在部分板块的 把握上也 出 现一些错误， 比如在装 饰 、白酒、地产 等板块的 阶 段性配置上 出现一定
损失， 使基 金整 体业 绩受 到一定 拖累 。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至 报 告期 末 ， 本基 金份 额净值 为 0.965 元， 份额 累计净 值为 0.965 元 ，报 告期内 份额 净 值
增长率 为15.16% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率为-6.22%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2014 年， 我们 认 为 ， 中国经 济转 型升 级的 发展 路线已 经明 确 ， 未 来新 兴 产业将 具备 更为
广阔的发展前 景和机遇 ， 我们看好新能 源及新能 源 汽车产业链、 移动互联 网 、新兴的电 子设备、
节能环保、医 药、文化 传 媒等领域，而 具体到股 市 上，结构性的 特征仍将 持 续，传统产 业提升空
间受压 制， 新兴 产业 仍将 会是投 资热 点。
4.6 管理人 内部 有关本基 金的 监察稽 核工 作情况
报告期内，本 基金管理 人 在内部监察稽 核工作中 一 切从规范运作 、保障基 金 份额持有人利 益
出发，由独立 于各业务 部 门的监察稽核 人员对公 司 经营、基金运 作及员工 行 为的合规性 进行定期
和不定期检查 ，发现问 题 及时敦促有 关 部门整改 ， 并定期制作监 察稽核报 告 报公司管理 层和监管
机构。 报告 期内 ，本 基金 管理人 内部 监察 稽核 工作 重点完 成了 以下 几个 方面 ：
（1） 进一 步完 善公 司管 理 及业务 制度 。
（2） 实时 监控 基金 投资 运 作，监 督投 资决 策行 为， 保证了 公司 所管 理的 基金 合法合 规运 作，
未出现 重大 违规 事件 。
（3） 监督 后台 运营 业务 安 全、准 确运 行， 推进 完善 信息 技 术系 统， 履行 反洗 钱义务 。
（4） 监督 市场 营销 、基 金 销售的 合规 性， 落实 执行 销售适 用性 原则 。
（5） 加 强对 员工 包括 投资 管理人 员的 监察 监督 ， 严 格 执行防 范投 资人 员道 德风 险的有 关措 施，
规避不 正当 交易 行为 的发 生。
（6） 对业 务部 门进 行相 关 法律培 训， 提高 员工 遵规 守法意 识。
本报告期内， 本基金管 理 人所管理的基 金整体运 作 合规合法，无 不当内幕 交 易和关联交易 ，信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
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有效保障了基 金份额持 有 人利益。我们 将继续以 风 险控制为核心 ，提高内 部 监察稽核工 作的科学
性和有 效性 ，切 实保 障基 金安全 、合 规运 作。
4.7 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.7.1 有 关参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分工 、专 业胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风 险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由运营总监担 任；基金 估 值小组成员若 干名，由 公 募投资业务部 门、专户 理 财业务部门 、运营保
障业务部门及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任， 其 中基金运营 部负责组
织小组 工作 的开 展。
4.7.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、 估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务， 由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.7.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.8 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银产业升 级 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定， 基金收益 每
年最多 分 配 6 次 ，每 次基 金收益 分配 比例 不低 于 收 益分配 基准 日可 供分 配利 润 的 20% 。截 止报 告
期末 ，本基金可 供分配利 润为-9,707,353.61 元。 根据相关法律法 规和基金 合同要求，本基 金管
理人可 以根 据基 金实 际运 作情况 进行 利润 分配 。
本基金 本报 告 期 内未 进行 利润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
12
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
德勤华永会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ）北京分 所 为本基金出具 了标准无 保 留意见的审计 报
告，投 资者 可以 通过 年度 报告正 文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资产负 债表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 26,939,674.33 44,158,093.30
结算备 付金
1,016,429.67 1,572,998.36
存出保 证金
150,398.02 253,983.69
交易性 金融 资产 7.4.7.2 225,858,908.86 235,600,029.60
其中： 股票 投资
225,858,908.86 235,600,029.60
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
13
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 6,634,495.59
应收利 息 7.4.7.5 6,993.13 10,025.22
应收股 利
- -
应收申 购款
16,742.75 11,067.13
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
253,989,146.76 288,240,692.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 2,008,665.80
应付赎 回款
870,105.05 281,512.32
应付管 理人 报酬
313,720.30 340,096.51
应付托 管费
52,286.75 56,682.77
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 593,602.96 1,135,127.48
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 162,405.40 155,665.35
负债合 计
1,992,120.46 3,977,750.23
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 261,106,963.63 339,230,662.72
未分配 利润 7.4.7.10 -9,109,937.33 -54,967,720.06
所有者 权益 合计
251,997,026.30 284,262,942.66
负债和 所有 者权 益总 计
253,989,146.76 288,240,692.89
注： 报告 截止 日2013 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值0.965 元 ， 基 金份 额总 额 261,106,963.63 份。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
14
7.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
一、收入
57,806,104.17 14,707,879.15
1.利息 收入
347,010.97 563,880.31
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 323,536.92 482,043.79
债券利 息收 入
393.21 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
23,080.84 81,836.52
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
67,449,964.96 -34,107,103.36
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 65,927,513.55 -37,117,704.27
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 189,067.99 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 1,333,383.42 3,010,600.91
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 -10,193,842.17 48,159,593.54
4. 汇 兑收 益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 202,970.41 91,508.66
减： 二、费用
10,890,623.54 11,982,901.51
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 4,386,843.04 4,732,716.82
2．托 管费 7.4.10.2 731,140.59 788,786.11
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 5,387,421.06 6,077,737.92
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 385,218.85 383,660.66 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
15
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
46,915,480.63 2,724,977.64
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填
列）
46,915,480.63 2,724,977.64
7.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 339,230,662.72
-54,967,720.06
284,262,942.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变
动数（ 本期 利润 ）
-
46,915,480.63
46,915,480.63
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-78,123,699.09
-1,057,697.90
-79,181,396.99
其中：1.基 金申 购款 153,757,290.53
-5,770,115.81
147,987,174.72
2.基金 赎回 款 -231,880,989.62
4,712,417.91
-227,168,571.71
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “- ”
号填列 ）
-
-
-
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 261,106,963.63
-9,109,937.33
251,997,026.30
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 440,933,437.54 -75,390,696.77 365,542,740.77
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变
动数（ 本期 利润 ）
- 2,724,977.64 2,724,977.64
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净 -101,702,774.82 17,697,999.07 -84,004,775.75 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
16
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
其中：1.基 金申 购款 4,765,550.09 -867,880.71 3,897,669.38
2.基金 赎回 款 -106,468,324.91 18,565,879.78 -87,902,445.13
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 339,230,662.72 -54,967,720.06 284,262,942.66
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 何加 武______
______ 严军______
____ 刘 玉兰____
基金管 理 人 负责 人
主管 会计 工作 负责人
会计机 构负 责人
7.4 报表附 注
7.4.1 基金基 本情 况
信达澳 银 产 业升 级 股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2010] 第 1886 号 《 关于核 准信 达澳 银 产 业升 级 股票 型证 券投 资
基金募集的批 复》核准 ， 由信达澳银基 金管理有 限 公 司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
和《信达澳银 产业升级 股 票型证券投资 基金基金 合 同》 负责公开 募集 。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 自 2011 年 5 月9 日至 2011 年6 月 9 日止 期间 公开 发售 ， 首次设 立募 集 不 包括 认
购资金 利息 共募 集834,707,002.41 元， 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中天 验
字(2011) 第216 号验 资报 告予以 验证 。 经 向 中 国证 监会备 案 ， 《信 达澳 银产 业 升级股 票型 证券 投资
基金基 金合 同》 于2011 年6 月13 日 正式 生效 ， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为834,919,796.71
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合 212,794.30 份 基金份 额 。 本基 金的 基金 管理人 为信 达澳 银基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国 建设银 行”)。
根据《 中华 人民共和 国证 券投资基金 法 》和《 信达 澳银 产业升 级 股票型 证券 投资基金基 金合
同》的有关 规定，本 基金 的投资范围 为 具有良 好流 动性的金融 工具，包 括 国 内依法发行 上市的 股
票、债券、 货币市场 工具 、权证、资 产支持证 券以 及法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其 他
金融工具。 本基金的 投资 组合比例为 ：股票等 权益 类资产占基 金资产 的 60%-95%，债券 等固定 收
益类资 产及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产 的 5%-40%， 权证占 基金 资产 净 值
的 0%-3% ，现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5%。 本基 金
投资受 益于 产业 升级 的股 票比例 不低 于股 票资 产的 80%。 本基 金的 业绩 比较 基 准为： 沪深 300 指
数收益 率 ×80%+ 中国 债券 总指数 收益 率 ×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人 信 达澳 银 基 金管 理有限 公司 于2014 年3 月27 日批准 报出。
7.4.2 会计报 表的 编制基 础 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
17
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 企 业会计 准则 及其 相关 规定 (简称 “ 企业 会
计准则 ”) 、由 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 发布并 由中 国证 券投 资基 金业协 会 于 2012 年
11 月 16 日 修订 的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监 会颁 布的 《 关于进 一步 规范 证券
投资基金估 值业务的 指导 意见》 、 《关于 证券投资 基 金执行<企业 会计准则> 估 值业务及份 额净值 计
价有关事项 的通知》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理 办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露内容 与格式 准
则第 2 号年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则第 3 号 会计报 表附 注的 编 制
及披露 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露 XBRL 模板第 3 号- 年度 报 告 和半 年度 报告 》 等中国 证监 会颁 布
的相关 规定 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金2013 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2013 年 度的 经营 成
果和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、 会 计估 计 与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政策 变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估计 变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更正 的说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
18
(2) 对 证券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对 基金取 得的股 票股 息、红利 收入 ，由上 市公 司在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税； 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票， 持股 期限 在 1 个 月以 内（ 含 1
个月） 的， 其 股息 红利 所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含1 年） 的，
暂减 按50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。
(4) 对 基金取 得的债 券利 息收入， 由发 行债券 的企 业在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖， 自2008 年 9 月19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股票)
交易印 花税 ，对 受让 方不 再缴纳 印花 税 。
(6) 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份、 现 金 等 对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
7.4.9 关联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金 管 理有 限公司
（ “信 达澳 银基 金公 司” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “中 国建 设银 行 ” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司
（Colonial First State Group Limited ）
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的控股 股 东的 子公司
注：以下 关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
7.4.10.1 通过 关联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
成交金 额
占当期 股票 成交 总
额 的比 例
成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
信达证 券 89,830,220.03 2.55% 105,854,816.93 2.65% 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
19
7.4.10.1.2 权证交 易
无。
7.4.10.1.3 应支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年12 月31日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证 券 81,781.99 2.56% 15,411.72 2.60%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年12 月31日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证 券 95,615.70 2.78% 18,435.76 1.62%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2 、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信 息
服务等 。
7.4.10.2 关联 方报酬
7.4.10.2.1 基金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,386,843.04 4,732,716.82
其中： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费 1,940,031.54 2,546,175.59
注：支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司 的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每月月底，按 月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一 日 基金 资 产 净 值 ×1. 5%/
当年天 数。
7.4.10.2.2 基金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
20
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 731,140.59 788,786.11
注：支付基金 托管人 中 国 建设银行 的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
7.4.10.3 与关 联方进行 银行 间同业 市场 的 债券(含 回购) 交易
无。
7.4.10.4 各关 联方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
无。
7.4.10.4.2 报告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
无。
7.4.10.5 由关 联方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 26,939,674.33 286,558.45 44,158,093.30 457,149.50
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其他 关联交易 事项 的说明
无。
7.4.12 期末 （2013 年12 月31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.12.1 因认 购新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无。
7.4.12.2 期末 持有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
股票
代码
股票名 称 停牌日 期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量（ 股 ） 期末成 本总 额 期末估 值总 额 备注
300071 华谊嘉信 2013-11-25
重大事项
停牌
29.00 - - 257,016 8,030,675.83 7,453,464.00 -
7.4.12.3 期末 债券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银行间 市场 债券 正回购 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
21
无。
7.4.12.3.2 交易所 市场 债券 正回购
无。
7.4.14 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 公允 价值 计量层 级可 分为 ：
第 一层 级： 同类 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价 ；
第 二层级：直接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 市场报价以 外
的有关 资产 或负 债的 输入 值估值 ；
第 三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的 变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 估值 。
(ii)各层 级 金融 工具 公允 价值
于2013 年12 月31 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
218,405,444.86 元， 属于 第 二层级的余额为7,453,464.00 元，无属 于第三层级 的余额 （2012 年12
月31 日 ：第 一层 级 的 余额 为235,600,029.60 元 ，无 属于第 二层 级和 第三 层级 的余额 ） 。
(iii) 公允 价值 所属 层 级 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况 ，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间 将相 关股票和
债券的公允价 值列入 第 二 层级或第三层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
22
§8 投资组 合报告
8.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 225,858,908.86 88.92
其中： 股票 225,858,908.86 88.92
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,956,104.00 11.01
7 其他各 项资 产 174,133.90 0.07
8 合计 253,989,146.76 100.00
8.2 报告 期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 124,368,121.24 49.35
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 11,046,286.34 4.38
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 5,492,548.74 2.18
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 36,658,804.89 14.55
J
金融业 15,564,032.20 6.18
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 15,646,471.50 6.21 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
23
M
科学研 究和 技术 服务 业 1,859,435.00 0.74
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 11,660,297.95 4.63
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 3,562,911.00 1.41
S
综合 - -
合计 225,858,908.86 89.63
8.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300020 银江股 份 452,882 11,322,050.00 4.49
2 300273 和佳股 份 429,423 11,126,349.93 4.42
3 002065 东华软 件 305,963 10,341,549.40 4.10
4 002153 石基信 息 188,662 8,957,671.76 3.55
5 002038 双鹭药 业 175,277 8,860,252.35 3.52
6 002131 利欧股 份 602,804 8,523,648.56 3.38
7 002400 省广股 份 226,014 8,193,007.50 3.25
8 002241 歌尔声 学 213,075 7,474,671.00 2.97
9 300071 华谊嘉 信 257,016 7,453,464.00 2.96
10 600292 中电远 达 283,658 7,343,905.62 2.91
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的
年度报 告正 文。
8.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计买 入金 额超出 期 初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600086 东方金 钰 31,724,717.10 11.16
2 300136 信维通 信 29,912,338.07 10.52
3 300273 和佳股 份 28,372,841.05 9.98
4 002038 双鹭药 业 28,150,009.42 9.90
5 300115 长盈精 密 26,720,109.99 9.40 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
24
6 300088 长信科 技 24,471,626.16 8.61
7 300074 华平股 份 23,926,265.10 8.42
8 300079 数码视 讯 23,346,948.97 8.21
9 600048 保利地 产 23,237,471.90 8.17
10 002241 歌尔声 学 23,077,531.49 8.12
11 600728 佳都新 太 22,545,307.81 7.93
12 600837 海通证 券 22,272,937.48 7.84
13 002375 亚厦股 份 21,585,044.55 7.59
14 002106 莱宝高 科 19,508,060.23 6.86
15 000012 南
玻Ａ 19,179,375.65 6.75
16 601886 江河创 建 19,005,049.43 6.69
17 002081 金 螳 螂 18,702,558.29 6.58
18 300090 盛运股 份 18,599,447.83 6.54
19 000002 万
科Ａ 17,718,765.20 6.23
20 002620 瑞和股 份 17,382,298.31 6.11
21 000049 德赛电 池 17,014,845.22 5.99
22 002236 大华股 份 16,978,051.54 5.97
23 002153 石基信 息 16,789,491.51 5.91
24 002415 海康威 视 16,428,833.77 5.78
25 002400 省广股 份 16,325,509.55 5.74
26 002305 南国置 业 16,074,543.40 5.65
27 000963 华东医 药 15,871,704.84 5.58
28 002005 德豪润 达 15,793,679.49 5.56
29 300071 华谊嘉 信 15,546,265.34 5.47
30 600521 华海药 业 15,412,751.18 5.42
31 000423 东阿阿 胶 14,870,795.63 5.23
32 002050 三花股 份 14,597,703.45 5.14
33 600383 金地集 团 14,193,944.56 4.99
34 300020 银江股 份 14,163,558.29 4.98
35 000024 招商地 产 13,555,371.51 4.77
36 002482 广田股 份 13,549,110.14 4.77
37 600332 白云山 13,487,291.30 4.74
38 600633 浙报传 媒 13,141,775.74 4.62
39 600518 康美药 业 13,047,717.83 4.59
40 600335 国机汽 车 13,045,304.18 4.59 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
25
41 600000 浦发银 行 12,927,327.71 4.55
42 000063 中兴通 讯 12,788,642.00 4.50
43 300296 利亚德 12,696,984.77 4.47
44 002353 杰瑞股 份 12,320,408.49 4.33
45 002065 东华软 件 12,069,968.73 4.25
46 600571 信雅达 11,851,435.80 4.17
47 002655 共达电 声 11,831,595.80 4.16
48 600887 伊利股份 11,590,847.40 4.08
49 300027 华谊兄 弟 11,072,092.07 3.90
50 600801 华新水 泥 11,030,625.22 3.88
51 600637 百视通 11,023,497.36 3.88
52 000826 桑德环 境 10,888,623.93 3.83
53 600292 中电远 达 10,804,213.80 3.80
54 000001 平安银 行 10,722,471.20 3.77
55 002421 达实智 能 10,489,312.59 3.69
56 601699 潞安环 能 10,255,613.95 3.61
57 300168 万达信 息 10,110,920.46 3.56
58 300083 劲胜股 份 10,044,985.27 3.53
59 002146 荣盛发 展 10,028,581.44 3.53
60 600157 永泰能 源 9,947,250.69 3.50
61 600967 北方创 业 9,790,900.62 3.44
62 002658 雪迪龙 9,282,260.25 3.27
63 300251 光线传 媒 9,203,495.22 3.24
64 002325 洪涛股 份 9,099,000.40 3.20
65 002049 同方国 芯 9,096,641.24 3.20
66 000596 古井贡 酒 9,069,083.01 3.19
67 300334 津膜科 技 9,050,859.36 3.18
68 000961 中南建 设 8,871,904.34 3.12
69 000948 南天信 息 8,650,758.76 3.04
70 300070 碧水源 8,610,730.60 3.03
71 002185 华天科 技 8,491,121.90 2.99
72 002085 万丰奥 威 8,324,860.37 2.93
73 002635 安洁科 技 8,101,106.27 2.85
74 000537 广宇发 展 8,024,194.24 2.82
75 601222 林洋电 子 7,933,023.90 2.79 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
26
76 002331 皖通科 技 7,872,951.61 2.77
77 000651 格力电 器 7,857,975.94 2.76
78 000069 华侨城 Ａ 7,730,571.07 2.72
79 600388 龙净环 保 7,605,964.54 2.68
80 300197 铁汉生 态 7,506,229.76 2.64
81 300032 金龙机 电 7,481,566.47 2.63
82 002296 辉煌科 技 7,375,304.72 2.59
83 600256 广汇能 源 7,333,234.66 2.58
84 000006 深振业 Ａ 7,313,442.80 2.57
85 002138 顺络电 子 7,171,665.55 2.52
86 600791 京能置 业 7,091,216.58 2.49
87 600990 四创电 子 7,009,490.00 2.47
88 601788 光大证 券 6,940,334.47 2.44
89 600585 海螺水 泥 6,924,426.97 2.44
90 600809 山西汾 酒 6,860,133.01 2.41
91 300133 华策影 视 6,740,715.23 2.37
92 002131 利欧股 份 6,701,605.34 2.36
93 002444 巨星科 技 6,594,646.35 2.32
94 002008 大族激 光 6,447,887.20 2.27
95 002018 华星化 工 6,438,268.85 2.26
96 601377 兴业证 券 6,422,892.41 2.26
97 600161 天坛生 物 6,387,351.40 2.25
98 000656 金科股 份 6,273,415.53 2.21
99 600104 上汽集 团 6,270,940.66 2.21
100 002244 滨江集 团 6,251,423.99 2.20
101 002104 恒宝股 份 6,204,670.47 2.18
102 002152 广电运 通 6,197,038.91 2.18
103 300310 宜通世 纪 6,128,179.30 2.16
104 600062 华润双 鹤 6,047,904.04 2.13
105 000783 长江证 券 5,984,386.22 2.11
106 002646 青青稞 酒 5,956,806.70 2.10
107 601555 东吴证 券 5,938,975.00 2.09
108 300219 鸿利光 电 5,895,405.40 2.07
109 000581 威孚高 科 5,886,724.79 2.07
110 000090 深 天 健 5,860,502.02 2.06 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
27
111 002549 凯美特 气 5,784,196.60 2.03
112 600184 光电股 份 5,688,125.10 2.00
113
601169 北京银 行
5,678,302.34
2.00
114
000860 顺鑫农 业
5,674,446.56
2.00
注：1. 本表中 累计买入 金 额是按照买入 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
2. 佳都 新太 自2014 年1 月2 日 起更 名为 佳都 科技 。
8.4.2 累计卖 出金 额超出 期 初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600086 东方金 钰 34,174,835.38 12.02
2 300136 信维通 信 32,183,684.58 11.32
3 300032 金龙机 电 30,599,290.19 10.76
4 300074 华平股 份 29,131,513.11 10.25
5 300273 和佳股 份 29,025,067.86 10.21
6 600048 保利地 产 28,309,711.09 9.96
7 300115 长盈精 密 27,980,834.76 9.84
8 300079 数码视 讯 26,467,675.00 9.31
9 002241 歌尔声 学 24,766,044.77 8.71
10 600728 佳都新 太 24,193,916.24 8.51
11 600837 海通证 券 23,299,424.78 8.20
12 300088 长信科 技 22,388,719.14 7.88
13 002375 亚厦股 份 22,321,791.66 7.85
14 002038 双鹭药 业 22,118,883.45 7.78
15 002305 南国置 业 21,483,423.94 7.56
16 600383 金地集 团 19,977,362.97 7.03
17 000049 德赛电 池 19,478,911.24 6.85
18 601886 江河创 建 18,976,858.45 6.68
19 002106 莱宝高 科 18,776,686.86 6.61
20 600518 康美药 业 18,669,249.50 6.57
21 002081 金 螳 螂 18,100,122.98 6.37
22 300020 银江股 份 17,735,644.30 6.24
23 002620 瑞和股 份 16,789,097.78 5.91
24 600332 白云山 16,748,259.69 5.89
25 000002 万
科Ａ 16,443,963.13 5.78
26 000012 南
玻Ａ 15,911,619.24 5.60 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
28
27 000069 华侨城 Ａ 14,730,635.54 5.18
28 600521 华海药 业 14,710,518.21 5.17
29 300296 利亚德 14,404,615.95 5.07
30 002005 德豪润 达 14,399,454.25 5.07
31 002050 三花股 份 14,262,125.16 5.02
32 600104 上汽集 团 14,108,159.93 4.96
33 601169 北京银 行 13,920,287.06 4.90
34 601699 潞安环 能 13,642,615.75 4.80
35 002482 广田股 份 13,559,873.63 4.77
36 002415 海康威 视 13,421,797.02 4.72
37 600633 浙报传 媒 13,344,502.72 4.69
38 000963 华东医 药 13,313,280.60 4.68
39 000423 东阿阿 胶 13,199,696.68 4.64
40 600801 华新水 泥 13,141,649.96 4.62
41 002236 大华股 份 13,021,793.86 4.58
42 000063 中兴通 讯 12,986,133.48 4.57
43 600016 民生银 行 12,924,960.25 4.55
44 601009 南京银 行 12,896,964.84 4.54
45 601166 兴业银 行 12,850,076.01 4.52
46 300090 盛运股 份 12,626,298.55 4.44
47 000024 招商地 产 12,546,226.78 4.41
48 002421 达实智 能 12,232,818.98 4.30
49 600571 信雅达 12,130,921.31 4.27
50 601788 光大证 券 12,074,142.39 4.25
51 600157 永泰能 源 12,016,621.16 4.23
52 600000 浦发银 行 11,965,737.70 4.21
53 000651 格力电 器 11,766,482.60 4.14
54 300027 华谊兄 弟 11,753,011.25 4.13
55 600036 招商银行 11,368,975.40 4.00
56 600335 国机汽 车 11,281,312.03 3.97
57 601377 兴业证 券 11,280,862.44 3.97
58 002153 石基信 息 11,175,686.30 3.93
59 002655 共达电 声 11,032,797.85 3.88
60 000001 平安银 行 10,859,827.76 3.82
61 002296 辉煌科 技 10,539,164.46 3.71
62 600967 北方创 业 10,264,868.85 3.61
63 300334 津膜科 技 9,907,082.61 3.49
64 600030 中信证 券 9,787,688.32 3.44 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
29
65 002065 东华软 件 9,707,735.14 3.42
66 300168 万达信 息 9,590,274.22 3.37
67 002400 省广股 份 9,577,895.08 3.37
68 300083 劲胜股 份 9,567,486.15 3.37
69 002146 荣盛发 展 9,510,615.71 3.35
70 002353 杰瑞股 份 9,316,828.93 3.28
71 600062 华润双 鹤 9,221,862.42 3.24
72 600585 海螺水 泥 9,188,068.38 3.23
73 300251 光线传 媒 8,952,685.27 3.15
74 002085 万丰奥 威 8,744,587.59 3.08
75 000961 中南建 设 8,729,120.40 3.07
76 600741 华域汽 车 8,709,881.06 3.06
77 000948 南天信 息 8,644,298.76 3.04
78 300071 华谊嘉 信 8,337,558.12 2.93
79 300070 碧水源 8,290,581.50 2.92
80 002185 华天科 技 8,240,740.27 2.90
81 002325 洪涛股 份 8,052,810.86 2.83
82 600509 天富热 电 7,951,722.26 2.80
83 601998 中信银 行 7,900,848.84 2.78
84 002331 皖通科 技 7,815,790.57 2.75
85 000006 深振业 Ａ 7,794,293.00 2.74
86 600791 京能置 业 7,453,262.20 2.62
87 601222 林洋电 子 7,357,305.45 2.59
88 600256 广汇能 源 7,303,302.54 2.57
89 000537 广宇发 展 7,300,389.41 2.57
90 300197 铁汉生 态 7,134,642.82 2.51
91 002317 众生药 业 7,114,947.60 2.50
92 002138 顺络电 子 6,898,133.25 2.43
93 002152 广电运 通 6,808,867.37 2.40
94 000596 古井贡 酒 6,780,589.51 2.39
95 002008 大族激 光 6,679,317.33 2.35
96 600161 天坛生 物 6,289,184.69 2.21
97 600184 光电股 份 6,253,376.86 2.20
98 601888 中国国 旅 6,197,754.24 2.18
99 600426 华鲁恒 升 6,190,286.99 2.18
100 002104 恒宝股 份 6,178,341.49 2.17
101 002018 华星化 工 6,166,018.96 2.17
102 300310 宜通世 纪 6,147,558.46 2.16 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
30
103 000656 金科股 份 6,093,757.37 2.14
104 300219 鸿利光 电 6,068,651.09 2.13
105 002142 宁波银 行 5,966,074.53 2.10
106 002244 滨江集 团 5,954,222.83 2.09
107 000581 威孚高 科 5,910,507.59 2.08
108 002049 同方国 芯 5,846,966.97 2.06
109 600990 四创电 子 5,798,796.23 2.04
110 000090 深 天 健 5,776,770.27 2.03
111 300124 汇川技 术 5,761,354.61 2.03
112 000925 众合机 电 5,755,226.56 2.02
113 002658 雪迪龙 5,713,631.92 2.01
注：1. 本表中 累计卖出 金 额是按照卖出 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
2. 佳都 新太 自2014 年1 月2 日 起更 名为 佳都 科技 。
8.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,727,766,649.34
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,793,241,441.46
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
8.6 期末按 公允 价值占基 金资 产 净值 比例 大小 排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
8.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
8.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
31
8.10 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.10.1 报告 期末本 基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
8.10.2 本基 金投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
8.11 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
8.11.1 本期 国债期 货投 资政 策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
8.11.2 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本期 国债期 货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货 。
8.12 投 资组合 报告 附注
8.12.1 本 基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
银江股 份（300020 ）2013 年 11 月 8 日 收到 浙江 证 监局 出 具的 《责 令整 改决 定书》 ，主 要内
容为： 按照 《上 市公 司信 息披露 管理 办法 》 第 59 条的规 定， 责令 公司 对信 息披露 事务 管理 制度 、
重大信息内部 报告制度 的 建设和执行情 况，关联 方 名单、关联资 金往来情 况 进行全面自 查；对于
后续新增关联 方，关联 资 金往来及发布 的其他临 时 报告，必须严 格 履行 信 息 披露义务， 保证信息
披露的 真实 、 准确 、 完 整、 及时 ； 严 格遵 循企 业会计 准则的 要求 ， 规范 财务会 计核算 ， 并根 据 《 企
业会计准则》 的规定对 会 计差错进行处 理。该责 令 整改决定的原 因是浙江 证 监局在 现场 检查工作
中发现 了上 述信 息披 露和 财务会 计等 方面 问题 。
基金管理人分 析认为， 该 公司在收到《 责令整改 决 定书》后，认 识到了在 信 息披露 和会计 处
理方面 存在的 问题，对 照 《责令整改决 定书》要 求 制定了相应的 整改措施 并 落实整改 。 基金管理
人经审 慎分 析 ， 认 为该 《 责令整 改决 定书 》 认定 的 上述问 题 对 公司 经营 和价 值不会 构成 重大 影响 。
除银江股份（300030 ）外 ，其余的本基 金投资的前 十名证券的发 行主体报告 期内没有被监 管
部门立 案调 查， 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没有投资 超 出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
8.12.3 期末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 150,398.02 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,993.13
5 应收申 购款 16,742.75
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 174,133.90
8.12.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比例
（%）
流通受 限情 况说 明
1 300071 华谊嘉 信 7,453,464.00 2.96 重大事 项停牌
8.12.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,417 48,201.40 31,229,057.53
11.96% 229,877,906.10
88.04%
9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 106,824.73
0.04%
注：1 、 本 公司 高级 管理 人 员、 基 金投 资和研 究部 门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 为 0 。
2、 该 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为 0 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
33
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 6 月 13 日 ） 基金 份额 总额
834,919,796.71
本报告 期期 初基 金份 额总 额 339,230,662.72
本报告 期基 金总 申购 份额 153,757,290.53
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 231,880,989.62
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 261,106,963.63
§11 重大事件揭示
11.1 基金 份额持 有人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
11.2 基金 管理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本 基金 管理 人 2013 年 8 月 10 日发 布公 告 ， 聘任 于 建伟先生 为 公司 总经 理 。 该变更 事项 已经
公司董 事会 审议 通过 ，并 经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可[2013]1051 号 文核准 批复 。
本基金 管理 人双 方股 东于2013 年12 月31 日 作出 决议 ， 一致 同意 万鹏 先生 不再 担 任公司 董事 ；
选举酒 正超 先生 担任 信达 澳银基 金管 理有 限公 司第 三届董 事会 董事 ， 任 期自2013 年12 月31 日起。
本基金 托管 人2013 年12 月5 日 发布 任免 通知, 聘任 黄秀莲 为中 国建 设银 行投 资托管 业务 部 副
总经理 。
11.3 涉及 基金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金 投资策 略的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基 金进行 审计的 会计 师事务 所情 况
报告期内， 本基金 管理人 继续聘任德 勤华永 会计师 事务所（特 殊普通 合伙） 北京分所为 本基
金的外 部审 计机 构 ， 报告 期内应 支付 给会 计师 事务 所的基 金审 计费 用 为 6 万 元。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
34
11.6 管理 人、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证 券 1 321,145,826.86 9.12% 290,134.67 9.09% -
国泰君 安 2 312,415,599.35 8.87% 283,241.32 8.87% -
中金公 司 2 270,888,587.66 7.69% 246,617.25 7.73% 新增 1 个
广发证 券 1 242,848,723.34 6.90% 219,311.97 6.87% -
安信证 券 1 233,827,321.42 6.64% 211,320.49 6.62% -
中信证 券 3 230,776,063.31 6.55% 209,311.38 6.56% -
申银万 国 2 212,119,416.29 6.02% 193,112.08 6.05% 新增 1 个
国信证 券 2 169,103,569.00 4.80% 153,477.37 4.81% -
海通证 券 1 168,350,789.99 4.78% 152,203.62 4.77% -
银河证 券 1 159,171,741.56 4.52% 143,464.43 4.49% -
华泰证 券 1 122,624,568.37 3.48% 110,639.78 3.47% -
光大证 券 1 121,845,974.76 3.46% 110,927.22 3.48% -
民生证 券 1 105,021,432.17 2.98% 95,611.21 3.00% -
中投证 券 1 103,248,388.40 2.93% 93,197.56 2.92% -
信达证 券 2 89,830,220.03 2.55% 81,781.99 2.56% -
中信建 投 2 89,442,964.38 2.54% 79,931.51 2.50% -
国金证 券 1 86,611,662.29 2.46% 78,850.80 2.47% -
招商证 券 2 85,597,749.13 2.43% 77,927.54 2.44% -
东兴证 券 1 69,046,040.94 1.96% 62,859.06 1.97% -
华创证 券 1 57,253,958.02 1.63% 52,124.98 1.63% -
东方证 券 1 53,613,004.58 1.52% 48,809.07 1.53% -
长江证 券 1 49,474,205.23 1.41% 45,041.12 1.41% -
长城证 券 1 39,771,667.44 1.13% 36,208.12 1.13% -
宏源证 券 1 35,954,289.61 1.02% 32,732.61 1.03% -
国联证 券 1 28,547,876.56 0.81% 25,989.94 0.81% 新增
世纪证 券 1 28,286,337.43 0.80% 25,751.94 0.81% - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
35
浙商证 券 1 18,697,173.75 0.53% 17,022.02 0.53% 新增
东吴证 券 1 14,252,667.49 0.40% 12,975.62 0.41% 新增
平安证 券 1 1,240,271.44 0.04% 1,129.15 0.04% -
银泰证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
11.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
安信证 券 706,299.00 36.53% - - - -
中信证 券 1,227,162.20 63.47% - - - -
申银万 国 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
光大证 券 - - 22,000,000.00 49.89% - -
民生证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
招商证 券 - - 22,100,000.00 50.11% - -
东兴证 券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2013 年年度报告 摘要
36
世纪证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
银泰证 券 - - - - - -
中信万 通 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委 员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由投 资研究部 提 议，经公司投 资审议委 员 会审议后，报 经营管理 委 员会决定。 在分配交
易量方 面， 公司 制订 合理 的评分 体系 ， 投 资研 究部 和产品 开发 中心 于每 个季 度最 后 10 个工 作日 组
织相关人员对 提供研究 报 告的证券公司 的研究水 平 、服务质量等 综合情况 通 过投研管理 系统进行
评比打分。交 易管理部 根 据上季度研究 服务评分 结 果安排研究机 构交易佣 金 分配，每半 年佣金分
配排名应与上 两个季度 研 究服务评分排 名基本匹 配 ，并确保重点 券商研究 机 构年度佣金 排名应与
全年合 计研 究服 务评 分排 名相匹 配。
§12 影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
本基金 管理 人 于 2014 年1 月25 日发 布公 告 ， 基 金经 理张俊 生先 生不 再担 任本 基金基 金经 理 。
