新华灵活 主题股票 型证券投 资基金
2013 年年度报告 摘要
2013 年 12 月 31 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年三月二十八日新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
1
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管 理人的董 事会、董事 保证本报 告所载资料 不存在虚 假记载、 误导性陈述 或重大遗 漏，并对
其内容 的真实性、 准确性和完整 性承担个别 及连带的法律 责任。本年 度报告已经全 部独立董事 签字同
意，并由董 事长签发 。
基金托管人 中信银行 股份有限公 司根据本 基金合同 规定，于 2014 年 3 月 27 日复核了本 报告中 的
财务指 标、净值表 现、利润分配 情况、财务 会计报告、投 资组合报告 等内容，保证 复核内容不 存在虚
假记载、误 导性陈述 或者重大遗 漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用、勤 勉尽责的 原则管理 和运用基金 资产，但 不保证基金 一定盈利 。
基金的 过往业绩 并不代表其 未来表现 。投资有风 险，投资 者在作出 投资决策前 应仔细阅 读本基金
的招募说明 书及其更 新。
本年度报告 摘要摘自 年度报告正 文，投资 者欲了解 详细内容， 应阅读年 度报告正文 。
本报告中财 务资料已 经审计。
本报告期 自 2013 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 新华灵活主 题股票
基金主代码 519099
交易代码 519099
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2011 年 7 月 13 日
基金管理人 新华基金管 理有限公 司
基金托管人 中信银行股 份有限公 司
报告期末基 金份额总 额 45,465,478.11 份
2.2 基金产品说明
投资目标
以主题投资为 核心，前瞻 性挖掘市场的 长期主题趋 势，动态把握 市
场阶段性的主 题转换，并 精选获益程度 高的主题个 股进行投资， 在
风险可控的 前提下追 求基金资产 净值的持 续、稳定 增长。
投资策略
本基金以战略 性与战术性 资产配置策略 为指导，围 绕市场的长期 性
和阶段性投资 主题进行动 态配置，并精 选获益程度 最高的主题个 股
群进行重点 投资。
业绩比较基 准 80% ×沪深 300 指数收益 率 + 20% ×上证国 债指数 收益率
风险收益特 征
本基金为股票 型基金，属 于证券投资基 金中的较高 预期风险收益 品
种，预期风险 和收益均高 于混合型基金 、债券型基 金和货币市场 基
金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管 理有限公 司 中信银行股 份有限公 司
信 息 披 露
负责人
姓名 齐岩 朱义明
联系电话 010-88423386 010-65556899
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn zhuyiming@citicbank.com
客户服务电 话 4008198866 95558
传真 010-88423310 010-65550832
2.4 信息披露方式
登载基金年 度报告正 文的管理人 互联网网 址 www.ncfund.com.cn新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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基金年度报 告备置地 点 基金管理人 、基金托 管人的办公 地。
§3 主要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013 年 2012 年
2011 年 7 月 13 日 （基
金合同生效日）至
2011 年 12 月 31 日
本期已实现 收益 31,519,655.03 -10,080,331.41 -26,810,403.57
本期利润 17,078,560.81 27,778,669.94 -50,165,367.23
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利
润
0.1969 0.1395 -0.1720
本期基金份 额净值增 长率 15.42% 17.51% -18.9%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利
润
0.1003 -0.1457 -0.1889
期末基金资 产净值 50,024,215.81 160,349,756.17 191,354,216.82
期末基金份 额净值 1.100 0.953 0.811
注：1 、本 期已实现收 益指基金本 期利息收 入、 投资收益、 其他收入 （不含公 允价值变动 收益） 扣
除相关费用 后的余额 ，本期利润 为本期已 实现收益 加上本期公 允价值变 动收益；
2 、 以上所述 基金业绩 指标不包括 持有人认 购或交易 基金的各项 费用 （例如基 金申购费赎 回费等） ，
计入费用后 实际收益 水平要低于 所列数字 。
3 、 对期末可 供分配利 润， 采用期末资 产负债表 中未分配利 润与未分 配利润中 已实现部分 的孰低 数
（为期末余 额，不是 当期发生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准 收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -2.31% 0.81% -2.45% 0.90% 0.14% -0.09%
过去六个月 9.89% 0.99% 5.06% 1.03% 4.83% -0.04%
过去一年 15.42% 1.09% -5.30% 1.11% 20.72% -0.02%
自 基 金 合 同
生效起至今
10.00% 1.15% -17.49% 1.08% 27.49% 0.07%新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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注：1 、 本基金股 票投资部 分的业绩比 较基准采 用沪深 300 指数， 债券投 资部分的业 绩比较基 准采
用上证国债 指数，复 合业绩比较 基准为：80%* 沪深 300 指数收 益率+20%* 上证国债指数收 益率
2 、本基金 对业绩比 较基准 采用每日再 平衡的计 算方法。
3.2.2 自基金 合同生效 以来基金 份额累计 净值增长 率变动 及其与同 期业绩比 较基准 收益率变 动的比
较
新华灵活主 题股票型 证券投资基 金
份额累计净 值增长率 与业绩比较 基准收益 率历史走 势对比图
（2011 年 7 月 13 日至 2013 年 12 月 31 日）
本基金于 2011 年 7 月 13 日基金合同 生效。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其 与同期业绩比较基准收益 率的比较
新华灵活主 题股票型 证券投资基 金
基金净值增 长率与业 绩比较基准 历史收益 率的对比 图新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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本基金于 2011 年 7 月 13 日基金合同 生效，合 同生效当年 按实际存 续期计算 ，不按整个 自然年 度
进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金于 2011 年 7 月 13 日基金合同 生效， 至 2013 年 12 月 31 日未进行 过利润分配 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管 理有限公 司经中国证 券监督管 理委员会 批复，于 2004 年 12 月 9 日注册成立 。注册 地
为重庆市， 是我国西 部首家基金 管理公司 。
截至 2013 年 12 月 31 日， 新华基金管 理有限公 司旗下管理 着十四只 开放式基 金， 即新华 优选分 红
混合型 证券投资基 金、新华优选 成长股票型 证券投资基金 、新华泛资 源优势灵活配 置混合型证 券投资
基金、 新华钻石品 质企业股票型 证券投资基 金、新华行业 周期轮换股 票型证券投资 基金、新华 中小市
值优选股票 型证券投 资基金、 新华灵 活主题股 票型证券投 资基金、 新华优选 消费股票型 证券投资 基金、
新华纯 债添利债券 发起式证券投 资基金、新 华行业轮换灵 活配置混合 型证券投资基 金、新华趋 势领航
股票型 证券投资基 金、新华安享 惠金定期开 放债券型证券 投资基金、 新华信用增益 债券型证券 投资基新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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金和新华壹 诺宝货币 市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理 的简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理
（助理）期 限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李昱
本 基 金
基 金 经
理 ， 新
华 优 选
成 长 股
票 型 证
券 投 资
基 金 基
金 经
理。
2011-07-11 - 16
管理 学硕士 ，历任 广发证券 股份
有 限 公 司 环 市 东 营 业 部 大 户 主
管， 广发证 券股份 有限公司 资产
管 理 部 投 资 经 理 。 李 昱 女 士 于
2010 年 3 月加 入新 华基金 管理
有限公司 ， 任专户 管理部负 责人。
现任 新华灵 活主题 股票型证 券投
资基 金基金 经理， 新华优选 成长
股票型证券 投资基金 基金经理。
贲兴振
本 基 金
基 金 经
理 ， 新
华 纯 债
添 利 债
券 型 发
起 式 证
券 投 资
基 金 基
金 经
理 ， 新
华 壹 诺
宝 货 币
市 场 基
金 基 金
经 理 ，
新 华 优
选 成 长
股 票 型
证 券 投
资 基 金
基 金 经
理 助
理。
2013-02-01 - 6
经济学硕士 ， 于 2007 年加 入新华
基金 管理有 限公司 ，先后负 责研
究煤炭、 电力、 金融、 通信设备、
电子 和有色 金属等 行业，历 任新
华优 选成长 股票型 证券投资 基金
基金 经理助 理。现 任新华纯 债添
利债 券型发 起式证 券投资基 金基
金经 理，新 华灵活 主题股票 型证
券投 资基金 基金经 理，新华 壹诺
宝货币市场 基金基金 经理。
注：1 、此处的 任职日期 和离任日 期均指公 司作出决 定之日为准 。
2 、证券从 业的含义 遵从行 业协会《证 券业从业 人员资格管 理办法》 的相关规 定。新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金 运作遵规守信情况的说明
本报告 期，新华 基金管理有 限公司作 为新华灵活 主题股票 型证券投 资基金的管 理人按照 《中华人
民共和 国证券投资基 金法》 、 《新华灵 活主题股票型 证券投资 基金基金合同 》以及其它 有关法律法规 的
规定， 本着诚实信 用、勤勉尽责 的原则管理 和运用基金资 产，在严格 控制风险的基 础上为持有 人谋求
最大利益。 运作整体 合法合规， 无损害基 金持有人 利益的行为 。
4.3 管理人对报告期内公平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证 监会颁布 的《证券投 资基金管 理公司公 平交易制度 指导意见 》 （2011 年修订） ，公司 制
定了 《新华 基金管理 有限公司公 平交易管 理制度》 。 制度的范围 包括境内 上市股票、 债券的一 级市场 申
购、二 级市场交易 等所有投资管 理活动，同 时包括授权、 研究分析、 投资决策、交 易执行等投 资管理
活动相关的 各个环节 。
场内交 易，投资 指令统一由 中央交易 室下达，并 且启动交 易系统公 平交易模块 。根据公 司制度，
严格禁止不 同投资组 合之间互为 对手方的 交易，严 格控制不同 投资组合 之间的同日 反向交易 。
场外交 易中，对 于部分债券 一级市场 申购、非公 开发行股 票申购等 交易，中央 交易室根 据各投资
组合经 理申报的满 足价格条件的 数量进行比 例分配。如有 异议，由中 央交易室报投 资总监、督 察长、
金融工 程部和监察 稽核部，再次 进行审核并 确定最终分配 结果。如果 督察长认为有 必要，可以 召开风
险管理 委员会，对 公平交易的结 果进行评估 和审议。对于 银行间市场 交易、固定收 益平台、交 易所大
宗交易 ，投资组合 经理以该投资 组合的名义 向中央交易室 下达投资指 令，中央交易 室向银行间 市场或
交易对 手询价、成 交确认，并根 据“时间优 先、价格优先 ”的原则保 证各投资组合 获得公平的 交易机
会。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内， 基金管理 人严格执行 了《新华 基金管理 有限公司公 平交易制 度》的规定 。
基金管理人 对旗下所 有投资组合 间连续 4 个季度的 日内、 3 日内以及 5 日内股 票和债券交 易同向 交
易价差 分析及相应 情景分析表明 ：债券同向 交易频率偏低 ；股票同向 交易溢价率较 高的因素主 要是受
到市场 因素影响造 成个股当日价 格振幅较大 或者是组合经 理个人对交 易时机的判断 ，即成交价 格的日
内变化 较大以及投 资组合的成交 时间不一致 而导致个别组 合间的交易 价差较大，结 合通过对平 均溢价
率、买入/ 卖出溢价率以及利益输送金额等不同组合 不同时间段的同向交易价 差分析表明投资组合间不
存在利益输 送的可能 性。新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
基金管 理人原则 上不允许同 日反向交 易行为的发 生，本报 告期内， 未发生有投 资组合参 与的交易
所公开竞价 同日反向 交易成交较 少的单边 成交量超 过该证券当 日成交量 的 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的 投资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金 2013 年取得了 15.42% ，总体大 幅跑赢比 较基准。回 顾 2013 年的操作 思路，年 初总体偏 向
防守， 选择了估值 具有安全边际 的品种，但 也错过了新兴 产业股票较 低的布局时期 ；进入第二 季度，
新兴产 业股票进入 狂热炒作期， 由于过于担 忧估值压力， 整个二、三 季度的仓位较 为保守；第 三季度
后期开始在 防守中积 极选股，配 置了环保 、医药、 大众消费品 等品种， 着重为 2014 年布局 。
总体看来，2013 年宏观经 济增速继续 下滑，通 胀压力有所 减缓；在 仓位控制 上较为正确 ，较好 地
回避了 上游和中游 周期品股票的 下跌；但是 由于对新经济 对股市带来 的影响认识不 足，过于坚 持价值
投资， 因此配置于 此方向的仓位 并不多；但 全年依赖自下 而上对个股 的筛选，仍获 得了较好的 绝对收
益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金成立 于 2011 年 7 月 13 日，截至 2013 年 12 月 31 日，本基 金份额净 值为 1.100 元，本报告
期份额净值 增长率 为 15.42% ，同期比 较基准的 增长率为-5.30% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券 市场及行业走势的简要展 望
展望 2014 年， 我们认 为经济在上 半年至少 仍会保持 疲弱状态， 资金利率 高企的现状 很难根本 性改
变，改 革与转型将 继续深化。一 方面是产业 的充分调整， 一方面是转 型带来的经营 模式改变， 配合着
改革红利， 我们认为 新一轮的经 济周期正 在酝酿。
在新经 济、新技 术的影响之 下，传统 产业也在面 临改变。 比如互联 网带给传统 产业经营 模式和思
维模式的巨 大变化、 倡导节能环 保趋势等 ， 都会为 我们带来独 特的投资 机会。 如果说 2013 年是新兴 产
业在变革，2014 年可以 说是传统 产业在新 经济的影 响下寻求转 身或突破 。
基于上 述判断， 我们认为经 济下滑的 风险与细分 行业的高 景气仍会 并存。我们 将围绕时 代发展的
主题比 如电动汽车 爆发、节能环 保、消费升 级、互联网改 变生活等进 行个股选择和 行业配置， 争取为
基金持有人 创造更好 的收益。新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与 估值流程 各方及人 员（或小 组）的职 责分工
4.6.1.1 估值工 作小组的 职责分工
公司建 立估值工 作小组对证 券估值负 责。估值工 作小组由 运作保障 部负责人、 基金会计 、投资管
理部、中央 交易室、 监察稽核部 人员组成 。每个成 员都可以指 定一个临 时或者长期 的授权人 员。
估值工作小 组职责：
① 制定估 值制度并 在必要 时修改；
② 确保估 值方法符 合现行 法规；
③ 批准证 券估值的 步骤和 方法；
④ 对异常 情况做出 决策。
运作保 障部负责 人是估值工 作小组的 组长，运作 保障部负 责人在基 金会计或者 其他两个 估值小组
成员的建议 下，可以 提议召集估 值工作小 组会议。
估值决策由 估值工作 小组 2/3 或以上多 数票通过 。
4.6.1.2 基金会 计的职责 分工
基金会 计负责日 常证券资产 估值。基 金会计和公 司投资管 理部相互 独立。在按 照本估值 制度和相
关法规估值 后，基金 会计定期将 证券估值 表向估值 工作小组报 告，至少 每月一次。
基金会计职 责：
① 获得独 立、完整 的证券 价格信息；
② 每日证 券估值；
③ 检查价 格波动并 进行一 般准确性评 估；
④ 向交易 员或基金 经理核 实价格异常 波动，并 在必要时向 估值工作 小组报告 ；
⑤ 对每日 证券价格 信息和 估值结果进 行记录；
⑥ 对估值 调整和人 工估值 进行记录；
⑦ 向估值 工作小组 报送月 度估值报告 。
基金会计认 为必要， 可以提议召 开估值工 作小组会 议。
4.6.1.3 投资管 理部的职 责分工
① 接受监 察稽核部 对所投 资证券价格 异常波动 的问讯；新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
10
② 对停牌 证券、价 格异常 波动证券、 退市证券 提出估值建 议；
③ 评价并 确认基金 会计提 供的估值报 告；
④ 向估值 工作小组 报告任 何他/ 她认为 可能的估 值偏差。
4.6.1.4 中央交 易室的职 责分工
① 对基金 会计的证 券价格 信息需求做 出即时回 应；
② 通知基 金会计关 于证券 停牌、价格 突发性异 常波动、退 市等特定 信息；
③ 评价并 确认基金 会计提 供的估值报 告。
4.6.1.5 监察稽核 部的职责 分工
① 监督证 券的整个 估值过 程；
② 确保估 值工作小 组制定 的估值政策 得到遵守 ；
③ 确保公 司的估值 制度和 方法符合现 行法律、 法规的要求 ；
④ 评价现 行估值方 法是否 恰当反应证 券公允价 格的风险；
⑤ 对于估 值表中价 格异常 波动的证券 向投资部 问讯；
⑥ 对于认 为不合适 或者不 再合适的估 值方法提 交估值工作 小组讨论 。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内 ，本基金 未进行利润 分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵 规守信情况声明
自 2011 年 7 月 13 日新华 灵活主题股 票型证券 投资基金 （以下称 “新华 基金”或 “本基 金” ）成立
以来， 作为本基金 的托管人，中 信银行严格 遵守了《证券 投资基金法 》及其他有关 法律法规、 基金合
同和托 管协议的规 定，尽职尽责 地履行了托 管人应尽的义 务，不存在 任何损害基金 份额持有人 利益的
行为。新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金 投资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况的 说明
报告期 内，本托 管人按照国 家有关法 律法规、基 金合同和 托管协议 要求，对基 金管理人 ——新华
基金管 理有限公司 在本基金投资 运作方面进 行了监督，对 基金资产净 值计算、基金 份额申购赎 回价格
的计算 、基金费用 开支等方面进 行了认真的 复核，未发现 基金管理人 有损害基金份 额持有人利 益的行
为。
5.3 托管人对本年度报告中财 务信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
由新华 基金管理 人——新华 基金管理 有限公司编 制，并经 本托管人 复核审查的 本年度报 告中的财
务指标、净 值表现、 收益分配、 财务会计 报告、投 资组合报告 等内容真 实、准确和 完整。
中信银行股 份有限公 司
2014 年 3 月 27 日
§6 审计报告
本报告 期基金财 务报告经瑞 华会计师 事物所（特 殊普通合 伙）审计 ，注册会计 师李荣坤 ，张吉范
签字出具了 标准无保 留意见的审 计报告。 投资者可 通过年度报 告正文查 看审计报告 全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 新华灵活 主题股票型 证券投资 基金
报告截止日 ：2013 年 12 月 31 日
单位：人 民币元
资 产
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存款 4,616,962.27 8,347,915.45
结算备付金 2,432,606.99 298,325.27
存出保证金 332,400.91 521,399.03新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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交易性金融 资产 35,970,505.30 152,150,511.44
其中：股票 投资 35,970,505.30 152,150,511.44
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证 券投资 - -
衍生金融资 产 - -
买入返售金 融资产 7,900,000.00 -
应收证券清 算款 423,274.55 -
应收利息 2,349.58 2,148.78
应收股利 - -
应收申购款 3,752.58 272,968.12
递延所得税 资产 - -
其他资产 - 42,301.04
资产总计 51,681,852.18 161,635,569.13
负债和所有者权益
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
衍生金融负 债 - -
卖出回购金 融资产款 - -
应付证券清 算款 360,938.88 -
应付赎回款 397,579.14 221,970.03
应付管理人 报酬 66,040.35 190,774.93
应付托管费 11,006.72 31,795.83
应付销售服 务费 - -
应付交易费 用 404,031.52 319,359.53
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税 负债 - -
其他负债 418,039.76 521,912.64
负债合计 1,657,636.37 1,285,812.96
所有者权益：
实收基金 45,465,478.11 168,233,217.46
未分配利润 4,558,737.70 -7,883,461.29
所有者权益 合计 50,024,215.81 160,349,756.17
负债和所有 者权益总 计 51,681,852.18 161,635,569.13
注：报告截 止日 2013 年 12 月 31 日，基 金份额净 值 1.100 元，基金 份额总额 45,465,478.11 份。新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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7.2 利润表
会计主体： 新华灵活 主题股票型 证券投资 基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位：人 民币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年12
月31 日
一、收入 23,423,192.80 34,160,070.43
1. 利息收入 470,257.13 266,086.34
其中：存款 利息收入 170,644.86 266,086.34
债券利息收 入 - -
资产支持证 券利息收 入 - -
买入返售金 融资产收 入 299,612.27 -
其他利息收 入 - -
2. 投资收益 （损失以“-” 填列） 37,274,640.12 -4,205,072.57
其中：股票 投资收益 36,924,620.98 -5,499,709.14
基金投资收 益 - -
债券投资收 益 - -
资产支持证 券投资收 益 - -
衍生工具收 益 - -
股利收益 350,019.14 1,294,636.57
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“-” 号填列）
-14,441,094.22 37,859,001.35
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以“ －” 号 填
列）
- -
5. 其他收入 （损失以“-” 号填列） 119,389.77 240,055.31
减：二、费用 6,344,631.99 6,381,400.49
1 ．管理人 报酬 1,360,095.84 2,578,324.82
2 ．托管费 226,682.72 429,720.80
3 ．销售服 务费 - -
4 ．交易费 用 4,241,787.76 2,863,062.87
5 ．利息支 出 - -
其中：卖出 回购金融 资产支出 - -
6 ．其他费 用 516,065.67 510,292.00
三、 利润总额 （亏损总额 以“-”
号填列）
17,078,560.81 27,778,669.94
减：所得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以“-” 号填
列
17,078,560.81 27,778,669.94新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
14
7.3 所有者权益（基金净值） 变动表
会计主体： 新华灵活 主题股票型 证券投资 基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所 有者权益 （基金净值 ） 168,233,217.46 -7,883,461.29 160,349,756.17
二、本 期经营活 动产生的基 金净值变
动数（本期 利润）
- 17,078,560.81 17,078,560.81
三、本 期基金份 额交易产生 的基金净
值变动数（ 净值减少 以“-” 号填列）
-122,767,739.35 -4,636,361.82 -127,404,101.17
其中：1. 基金申 购款 6,160,544.90 244,742.93 6,405,287.83
2. 基金赎回 款 -128,928,284.25 -4,881,104.75 -133,809,389.00
四、本 期向基金 份额持有人 分配利润
产生的基金 净值变动 （净值减少 以“-”
号填列）
- - -
五、期末所 有者权益 （基金净值 ） 45,465,478.11 4,558,737.70 50,024,215.81
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所 有者权益 （基金净值 ） 235,932,556.18 -44,578,339.36 191,354,216.82
二、本 期经营活 动产生的基 金净值变
动数（本期 利润）
- 27,778,669.94 27,778,669.94
三、本 期基金份 额交易产生 的基金净
值变动数（ 净值减少 以“-” 号填列）
-67,699,338.72 8,916,208.13 -58,783,130.59
其中：1. 基金申 购款 11,227,951.06 -1,327,904.35 9,900,046.71
2. 基金赎回 款 -78,927,289.78 10,244,112.48 -68,683,177.30
四、本 期向基金 份额持有人 分配利润
产生的基金 净值变动 （净值减少 以“-”
号填列）
- - -
五、期末所 有者权益 （基金净值 ） 168,233,217.46 -7,883,461.29 160,349,756.17
报表附注为 财务报表 的组成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 ，财务 报表由下 列负责人 签署：
基金管理公 司负责人 ：陈重，主 管会计工 作负责人 ：张宗友， 会计机构 负责人：徐 端骞新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
15
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近 一期年度报告相一致
本报告期所 采用的会 计政策、会 计估计与 最近一年 度报告相一 致。
7.4.2 差错更正的说明
本基金报告 期未发生 差错更正。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的 关系
新华基金管 理有限公 司 基金管理人 、基金发 起人
中信银行股 份有限公 司 基金托管人
新华信托股 份有限公 司 基金管理人 股东
恒泰证券股 份有限公 司
基金管理人 股东
杭州永原网 络科技有 限公司 基金管理人 股东
注：本报告期内，本 公司原有股东陕 西蓝潼投资有 限公司将其持有的 30% 股权、上海大 众环境产
业有限公司 将其持有 的 13.75% 股权转 让给恒泰 证券股份有 限公司， 并已完成 证监会审批 和工商变 更登
记手续。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单 元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
本基金本报 告期及上 年度可比期 间均无通 过关联方 交易单元进 行股票交 易。
7.4.4.1.2 权证交易
本基金本报 告期及上 年度可比期 间均无通 过关联方 交易单元进 行权证交 易。
7.4.4.1.3 债券交易
本基金本报 告期及上 年度可比期 间均无通 过关联方 交易单元进 行债券交 易。
7.4.4.1.4 债券回购交易
本基金本报 告期及上 年度可比期 间均无通 过关联方 交易单元进 行债券回 购交易。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理 1,360,095.84 2,578,324.82新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
16
费
其中： 支付销售 机构的客 户维护
费
645,909.86 1,220,548.11
注：1 、基金管 理人报酬 按前一日 基金资产 净值 1.5% 的年费率逐 日计提, 逐日累 计至每月月 底, 按月
支付。
其计算公式 为: 日管理 人报酬= 前一日基 金资产净 值×1.5%/ 当年天数
2 、本报告 期列示的 支付销 售机构的客 户维护费 为本期计提 金额。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
226,682.72 429,720.80
注：基金托 管费按前 一日的基金 资产净 值 0.25% 的年费率 逐日计提 确认。
其计算公式 为: 日托管 人报酬= 前一日基 金资产净 值×0.25%/ 当年天 数。
7.4.4.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告期未 进行银行 债券( 含回购) 交易。
7.4.4.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本 基金的情况
报告期内基 金管理人 未发生运用 固有资金 投资本基 金的情况。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方 投资本基金的情况
报告期内， 除基金管 理人之外的 其他关联 方未投资 本基金。
7.4.4.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产生的 利息收入
单位：人民 币元
关联方名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
上年度可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中信银行 4,616,962.27 132,640.97 8,347,915.45 253,472.93
7.4.4.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券的情 况
本基金在报 告期内未 参与关联方 承销证券 。新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
17
7.4..5 期末（2013 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至报告期 期末本基 金未持有因 认购新发/ 增发流通 受限证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
截至报告期 期末本基 金未持有暂 时停牌等 流通受限 股票。
7.4.5.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报 告期内未 发生银行间 市场债券 正回购。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报 告期内未 发生交易所 市场债券 正回购。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的比
例（% ）
1 权益投资 35,970,505.30 69.60
其中：股票 35,970,505.30 69.60
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持 证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 7,900,000.00 15.29
其中：买断 式回购的 买入返售金 融资产 - -
5 银行存款和 结算备付 金合计 7,049,569.26 13.64
6 其他各项资 产 761,777.62 1.47
7 合计 51,681,852.18 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投 资组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产 净值比
例（％）新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
18
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 21,925,809.55 43.83
D 电力、热力 、燃气及 水生产和供 应业 - -
E 建筑业 2,299,451.06 4.60
F 批发和零售 业 2,970,440.81 5.94
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服务 业 2,241,100.00 4.48
J 金融业 2,929,965.00 5.86
K 房地产业 1,563,150.00 3.12
L 租赁和商务 服务业 90,632.88 0.18
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 1,187,880.00 2.37
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 762,076.00 1.52
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 35,970,505.30 71.91
8.3 期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 600803 威远生化 154,335 1,915,297.35 3.83
2 002157 正邦科技 237,852 1,850,488.56 3.70
3 002594 比亚迪 48,500 1,827,480.00 3.65
4 600887 伊利股份 42,000 1,641,360.00 3.28
5 603008 喜临门 130,800 1,394,328.00 2.79
6 002251 步 步 高 80,000 1,102,400.00 2.20
7 002387 黑牛食品 138,000 1,088,820.00 2.18
8 600759 正和股份 135,000 1,075,950.00 2.15
9 000776 广发证券 85,100 1,062,048.00 2.12
10 600104 上汽集团 71,474 1,010,642.36 2.02
注： 投资者欲 了解本报 告期末基金 投资的所 有股票明 细， 应阅读刊 登于 http://www.ncfund.com.cn 网
站的年度报 告正文。新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
19
8.4
报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金 资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 45,650,994.48 28.47
2 600383 金地集团 40,762,079.56 25.42
3 600048 保利地产 39,058,718.94 24.36
4 601166 兴业银行 35,631,702.93 22.22
5 600016 民生银行 33,267,330.74 20.75
6 000002 万
科Ａ 31,531,572.52 19.66
7 600837 海通证券 29,319,555.72 18.28
8 601788 光大证券 23,192,231.43 14.46
9 601601 中国太保 20,990,050.07 13.09
10 601288 农业银行 20,655,359.00 12.88
11 000001 平安银行 18,912,999.21 11.79
12 600498 烽火通信 17,261,255.85 10.76
13 600261 阳光照明 16,698,547.46 10.41
14 600030 中信证券 15,855,184.50 9.89
15 600000 浦发银行 15,733,959.32 9.81
16 002375 亚厦股份 14,932,493.45 9.31
17 300136 信维通信 14,546,073.22 9.07
18 000063 中兴通讯 14,228,054.64 8.87
19 002415 海康威视 13,553,350.82 8.45
20 000651 格力电器 12,904,329.34 8.05
21 600157 永泰能源 12,813,445.24 7.99
22 002482 广田股份 12,100,023.46 7.55
23 600104 上汽集团 11,954,142.70 7.46
24 601668 中国建筑 11,842,200.00 7.39
25 002241 歌尔声学 11,535,112.49 7.19
26 000024 招商地产 10,966,321.40 6.84
27 601398 工商银行 10,962,240.57 6.84
28 600535 天士力 10,917,352.68 6.81
29 601117 中国化学 10,754,466.07 6.71
30 600887 伊利股份 10,617,000.10 6.62
31 601169 北京银行 10,593,277.98 6.61
32 601699 潞安环能 10,575,465.84 6.60
33 000157 中联重科 10,031,360.23 6.26
34 000826 桑德环境 9,678,867.34 6.04新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
20
35 000860 顺鑫农业 9,662,237.94 6.03
36 600703 三安光电 9,626,750.26 6.00
37 600031 三一重工 9,602,918.40 5.99
38 600585 海螺水泥 9,516,634.06 5.93
39 600718 东软集团 9,424,278.74 5.88
40 002431 棕榈园林 9,240,315.27 5.76
41 601669 中国电建 9,132,058.00 5.70
42 601886 江河创建 8,703,288.11 5.43
43 002024 苏宁云商 8,576,333.80 5.35
44 000525 红 太 阳 8,273,621.65 5.16
45 300113 顺网科技 8,174,954.61 5.10
46 002063 远光软件 8,066,790.02 5.03
47 600967 北方创业 7,950,940.42 4.96
48 002649 博彦科技 7,724,618.24 4.82
49 300058 蓝色光标 7,696,350.07 4.80
50 601939 建设银行 7,633,233.10 4.76
51 601688 华泰证券 7,532,788.13 4.70
52 002221 东华能源 7,487,579.98 4.67
53 600571 信雅达 7,364,418.18 4.59
54 002226 江南化工 7,351,372.28 4.58
55 002104 恒宝股份 7,282,740.68 4.54
56 300090 盛运股份 7,220,822.87 4.50
57 601628 中国人寿 7,192,679.16 4.49
58 002317 众生药业 7,185,265.91 4.48
59 601299 中国北车 6,852,070.80 4.27
60 002271 东方雨虹 6,841,150.67 4.27
61 002630 华西能源 6,781,633.40 4.23
62 600805 悦达投资 6,701,023.04 4.18
63 300079 数码视讯 6,496,909.44 4.05
64 000428 华天酒店 6,399,908.61 3.99
65 000050 深天马Ａ 6,383,801.10 3.98
66 300039 上海凯宝 6,365,903.46 3.97
67 300001 特锐德 6,181,634.07 3.86
68 600406 国电南瑞 6,123,520.83 3.82
69 000401 冀东水泥 6,024,228.40 3.76
70 600332 白云山 6,009,443.19 3.75
71 300251 光线传媒 5,761,930.19 3.59
72 300072 三聚环保 5,742,330.83 3.58
73 002219 恒康医疗 5,686,192.83 3.55
74 601328 交通银行 5,615,188.17 3.50
75 002439 启明星辰 5,482,427.00 3.42新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
21
76 601607 上海医药 5,261,860.32 3.28
77 002236 大华股份 5,219,601.92 3.26
78 600741 华域汽车 5,170,257.11 3.22
79 000562 宏源证券 5,129,827.06 3.20
80 000712 锦龙股份 5,088,490.46 3.17
81 601231 环旭电子 4,965,879.09 3.10
82 600036 招商银行 4,965,832.43 3.10
83 600686 金龙汽车 4,819,865.65 3.01
84 000669 金鸿能源 4,770,568.44 2.98
85 300285 国瓷材料 4,657,604.85 2.90
86 600060 海信电器 4,650,487.98 2.90
87 002663 普邦园林 4,603,356.34 2.87
88 600329 中新药业 4,504,606.90 2.81
89 600067 冠城大通 4,472,201.96 2.79
90 000400 许继电气 4,373,214.38 2.73
91 300070 碧水源 4,333,747.64 2.70
92 600089 特变电工 4,321,116.91 2.69
93 002038 双鹭药业 4,300,710.78 2.68
94 600511 国药股份 4,225,251.00 2.64
95 600011 华能国际 4,153,779.11 2.59
96 300115 长盈精密 4,086,467.49 2.55
97 000999 华润三九 4,074,747.88 2.54
98 600712 南宁百货 4,004,340.00 2.50
99 600166 福田汽车 3,959,651.83 2.47
100 601901 方正证券 3,953,480.00 2.47
101 600519 贵州茅台 3,927,536.00 2.45
102 601857 中国石油 3,924,979.20 2.45
103 300074 华平股份 3,853,174.80 2.40
104 300055 万邦达 3,824,580.34 2.39
105 002146 荣盛发展 3,819,000.97 2.38
106 300027 华谊兄弟 3,727,091.01 2.32
107 601336 新华保险 3,699,605.90 2.31
108 300222 科大智能 3,659,446.50 2.28
109 300088 长信科技 3,647,805.99 2.27
110 300170 汉得信息 3,635,379.32 2.27
111 601088 中国神华 3,596,749.79 2.24
112 300105 龙源技术 3,578,624.40 2.23
113 600880 博瑞传播 3,531,444.40 2.20
114 000718 苏宁环球 3,492,668.45 2.18
115 300194 福安药业 3,484,648.65 2.17
116 002138 顺络电子 3,460,341.67 2.16新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
22
117 000937 冀中能源 3,441,500.00 2.15
118 002055 得润电子 3,417,143.58 2.13
119 000528 柳
工 3,413,832.50 2.13
120 600292 中电远达 3,411,820.73 2.13
121 300322 硕贝德 3,387,697.20 2.11
122 600276 恒瑞医药 3,379,291.60 2.11
123 601766 中国南车 3,251,427.60 2.03
124 000100 TCL 集团 3,242,500.00 2.02
125 000705 浙江震元 3,218,788.07 2.01
注：本项“ 买入金额 ”均按买卖 成交金额 （成交单 价乘以数量 ）填列， 不考虑相关 交易费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 47,663,695.02 29.72
2 600383 金地集团 40,614,726.00 25.33
3 600048 保利地产 38,554,048.15 24.04
4 601166 兴业银行 36,185,669.05 22.57
5 600016 民生银行 33,483,735.87 20.88
6 000002 万
科Ａ 31,165,838.17 19.44
7 600837 海通证券 29,314,269.37 18.28
8 601788 光大证券 26,364,324.93 16.44
9 601601 中国太保 20,620,391.69 12.86
10 601288 农业银行 20,554,065.60 12.82
11 000001 平安银行 19,522,682.15 12.18
12 600498 烽火通信 17,518,717.27 10.93
13 600261 阳光照明 16,956,534.67 10.57
14 600000 浦发银行 16,014,893.91 9.99
15 600030 中信证券 15,993,820.88 9.97
16 300072 三聚环保 15,907,400.62 9.92
17 002482 广田股份 15,775,172.55 9.84
18 002375 亚厦股份 15,695,874.11 9.79
19 600585 海螺水泥 15,016,189.02 9.36
20 000063 中兴通讯 14,802,878.31 9.23
21 300136 信维通信 14,255,569.67 8.89
22 002415 海康威视 14,022,278.50 8.74
23 002221 东华能源 13,273,734.49 8.28
24 000651 格力电器 13,066,386.95 8.15
25 600157 永泰能源 12,899,325.84 8.04
26 000826 桑德环境 12,446,771.80 7.76新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
23
27 300222 科大智能 12,189,494.71 7.60
28 601668 中国建筑 11,653,560.25 7.27
29 002241 歌尔声学 11,158,332.01 6.96
30 600535 天士力 11,131,598.31 6.94
31 600104 上汽集团 10,970,430.13 6.84
32 000024 招商地产 10,945,671.34 6.83
33 601169 北京银行 10,916,811.27 6.81
34 300058 蓝色光标 10,888,435.94 6.79
35 002038 双鹭药业 10,876,049.15 6.78
36 601117 中国化学 10,863,351.30 6.77
37 601398 工商银行 10,849,300.00 6.77
38 601699 潞安环能 10,597,397.96 6.61
39 600031 三一重工 10,018,350.29 6.25
40 000860 顺鑫农业 9,959,792.40 6.21
41 600718 东软集团 9,823,495.12 6.13
42 600703 三安光电 9,719,518.60 6.06
43 000157 中联重科 9,651,399.08 6.02
44 600887 伊利股份 9,478,653.48 5.91
45 601886 江河创建 9,264,544.28 5.78
46 002431 棕榈园林 8,996,675.90 5.61
47 600967 北方创业 8,512,654.20 5.31
48 601669 中国电建 8,351,220.79 5.21
49 300006 莱美药业 8,309,075.07 5.18
50 002649 博彦科技 8,267,273.92 5.16
51 000525 红 太 阳 8,200,938.15 5.11
52 300113 顺网科技 8,195,295.42 5.11
53 002063 远光软件 8,135,988.49 5.07
54 600418 江淮汽车 8,103,853.46 5.05
55 000937 冀中能源 8,004,662.17 4.99
56 300197 铁汉生态 7,748,608.50 4.83
57 601939 建设银行 7,731,982.47 4.82
58 002317 众生药业 7,726,391.35 4.82
59 002226 江南化工 7,719,484.50 4.81
60 002024 苏宁云商 7,630,896.97 4.76
61 601688 华泰证券 7,575,611.30 4.72
62 300090 盛运股份 7,516,434.89 4.69
63 002104 恒宝股份 7,422,216.25 4.63
64 600571 信雅达 7,394,997.22 4.61
65 002271 东方雨虹 7,175,357.80 4.47
66 300055 万邦达 7,133,751.27 4.45
67 000428 华天酒店 6,870,367.28 4.28新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
24
68 002630 华西能源 6,815,980.09 4.25
69 000338 潍柴动力 6,813,976.21 4.25
70 601299 中国北车 6,744,847.00 4.21
71 300079 数码视讯 6,744,462.87 4.21
72 300001 特锐德 6,744,104.67 4.21
73 600406 国电南瑞 6,523,253.21 4.07
74 000050 深天马Ａ 6,326,861.78 3.95
75 300039 上海凯宝 6,315,732.32 3.94
76 600805 悦达投资 6,288,501.59 3.92
77 601628 中国人寿 6,177,900.61 3.85
78 600425 青松建化 6,142,317.00 3.83
79 002219 恒康医疗 6,062,995.30 3.78
80 600332 白云山 5,974,916.49 3.73
81 600557 康缘药业 5,943,699.44 3.71
82 000401 冀东水泥 5,837,548.26 3.64
83 002439 启明星辰 5,803,801.98 3.62
84 300251 光线传媒 5,695,030.31 3.55
85 601328 交通银行 5,621,251.67 3.51
86 600403 大有能源 5,518,707.81 3.44
87 601607 上海医药 5,482,320.47 3.42
88 600741 华域汽车 5,388,974.40 3.36
89 601377 兴业证券 5,348,163.66 3.34
90 002673 西部证券 5,343,350.83 3.33
91 000562 宏源证券 5,278,714.78 3.29
92 002236 大华股份 5,199,950.17 3.24
93 002262 恩华药业 5,125,842.69 3.20
94 600036 招商银行 5,117,950.80 3.19
95 600686 金龙汽车 5,088,918.68 3.17
96 601231 环旭电子 5,069,408.14 3.16
97 000669 金鸿能源 5,040,355.20 3.14
98 000712 锦龙股份 4,919,237.93 3.07
99 300285 国瓷材料 4,917,128.72 3.07
100 002663 普邦园林 4,826,796.33 3.01
101 600060 海信电器 4,667,472.40 2.91
102 600511 国药股份 4,542,289.82 2.83
103 000400 许继电气 4,512,813.38 2.81
104 600329 中新药业 4,484,894.42 2.80
105 600509 天富热电 4,348,936.44 2.71
106 600067 冠城大通 4,303,973.68 2.68
107 600395 盘江股份 4,303,366.62 2.68
108 000728 国元证券 4,236,553.90 2.64新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
25
109 000783 长江证券 4,232,148.58 2.64
110 600011 华能国际 4,203,995.77 2.62
111 002325 洪涛股份 4,157,075.05 2.59
112 600166 福田汽车 4,071,660.36 2.54
113 002273 水晶光电 4,058,219.35 2.53
114 000999 华润三九 4,029,436.98 2.51
115 600637 百视通 4,027,262.59 2.51
116 600712 南宁百货 3,999,347.02 2.49
117 002632 道明光学 3,974,129.33 2.48
118 300170 汉得信息 3,953,988.46 2.47
119 600089 特变电工 3,952,155.08 2.46
120 601857 中国石油 3,948,309.70 2.46
121 600276 恒瑞医药 3,938,095.86 2.46
122 300070 碧水源 3,908,803.62 2.44
123 300027 华谊兄弟 3,878,524.41 2.42
124 300115 长盈精密 3,871,264.20 2.41
125 601901 方正证券 3,871,141.76 2.41
126 002146 荣盛发展 3,865,498.48 2.41
127 000800 一汽轿车 3,760,026.93 2.34
128 300074 华平股份 3,758,362.49 2.34
129 002138 顺络电子 3,661,689.50 2.28
130 300210 森远股份 3,650,835.54 2.28
131 600880 博瑞传播 3,642,706.90 2.27
132 002055 得润电子 3,626,762.03 2.26
133 300194 福安药业 3,616,697.68 2.26
134 600292 中电远达 3,593,815.56 2.24
135 300088 长信科技 3,569,564.94 2.23
136 601336 新华保险 3,539,154.20 2.21
137 000528 柳
工 3,533,649.87 2.20
138 600519 贵州茅台 3,497,428.72 2.18
139 300105 龙源技术 3,496,230.50 2.18
140 601088 中国神华 3,461,755.20 2.16
141 000100 TCL 集团 3,420,156.64 2.13
142 300322 硕贝德 3,402,884.89 2.12
143 000049 德赛电池 3,401,554.04 2.12
144 600812 华北制药 3,381,418.21 2.11
145 002331 皖通科技 3,364,700.06 2.10
146 601766 中国南车 3,352,146.50 2.09
147 002287 奇正藏药 3,332,859.37 2.08
148 000718 苏宁环球 3,316,611.37 2.07
149 002080 中材科技 3,282,174.23 2.05新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
26
150 600028 中国石化 3,239,344.64 2.02
注：本项“ 卖出金额 ”均按买卖 成交金额 （成交单 价乘以数量 ）填列， 不考虑相关 交易费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民 币元
买入股票的 成本（成 交）总额 1,504,918,174.05
卖出股票的 收入（成 交）总额 1,643,581,706.95
8.5 期末按债券品种分类的债 券投资组合
报告期末本 基金未持 有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排名的前 五名债券投资明细
报告期末本 金基金无 债券投资。
8.7 期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排名的所 有资产支持证券投资明细
报告期末本 基金未持 有资产支持 证券。
8.8 期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排名的前 五名权证投资明细
报告期末本 基金未持 有权证。
8.9 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
8.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明 细
本报告期末 本基金无 股指期货投 资。
8.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同 尚无股指 期货投资政 策。
8.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金合同 尚无国债 期货投资政 策。新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
27
8.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和损益 明细
本报告期末 本基金无 国债期货投 资。
8.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本报告期末 本基金无 国债期货投 资。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本报告期 末本基金 投资的前 十名证券 没有被监 管部门立案 调查， 或在报 告编制日前 一年内受
到公开谴责 、处罚的 情形。
8.11.2 本报告期 末本基金 投资的前十 名股票没 有超出基金 合同规定 的备选股 票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 332,400.91
2 应收证券清 算款 423,274.55
3 应收股利 -
4 应收利息 2,349.58
5 应收申购款 3,752.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 761,777.62
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报 告期末未 持有处于转 股期的可 转换债券 。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报 告期末前 十名股票中 不存在流 通受限的 情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之和 与合计项 之间可能 存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
持有人户数 户均持有的 基金 持有人结构新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
28
( 户) 份额 机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
1,533 29,657.85 1,700,000.00 3.74% 43,765,478.11 96.26%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理公 司所有从 业人员持有 本基金 415,393.71 0.914%
注：本 公司高级 管理人员、 基金投资 和研究部门 负责人持 有该只基 金（主题） 份额总量 的数量区
间为 10-50 万份；该 只基金的基 金经理持 有该只基 金份额总量 的数量区 间为 10-50 万份。
§10
开放式基金份额变动
单位 ： 份
基金合同生 效日(2011 年 7 月 13 日) 基金份 额总额 530,445,703.19
本报告期期 初基金份 额总额 168,233,217.46
本报告期基 金总申购 份额 6,160,544.90
减：本报告 期基金总 赎回份额 128,928,284.25
本报告期基 金拆分变 动份额 -
本报告期期 末基金份 额总额 45,465,478.11
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内 未召开基 金份额持有 人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门 的重大人事变动
2013 年 1 月 18 日，因工 作调动，孙 枝来先生 辞去新华基 金管理有 限公司总 经理一职。2013 年 3
月 22 日，因工 作调动， 张宗友先 生担任新 华基金管 理有限公司 总经理一 职。新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
29
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的 诉讼
本报告期， 无涉及基 金管理人、 基金财产 、基金托 管业务的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本年度本 基金投资 策略无 改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内 ，本基金 未发生改聘 会计师事 务所情况 。2013 年 7 月 1 日，国富 浩华会计师 事务所 更
名为瑞华会 计师事务 所 （特殊普 通合伙） 。 报告年度 应支付给其 报酬 80000 元人民币 。 审计年限 为 1 年。
自 2011 年至 2013 年，瑞 华会计师事 务所为本 基金连续提 供 3 年审计服 务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处 罚等情况
本报告 期本基金 管理人及其 副总经理 、督察长由 于旗下部 分基金采 取尾市集中 下单方式 ，致使相
关股票价格 异动，收 到重庆证监 局监管谈 话的决定 。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及 佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称 交易单元数 量
股票交易 应支付该券 商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
长江证券 1 1,460,102,514.30 46.38% 1,026,407.96 46.12% -
平安证券 1 892,381,955.56 28.34% 633,946.03 28.48% -
广发证券 1 795,886,094.34 25.28% 565,395.46 25.40% -
中金公司 1 - - - - -
注： 本基金 根据中国 证券监督管 理委员会 《关于加 强证券投资 基金监管 有关问题的 通知》 （证监 基
字[1998]29 号） 以及 《关于 完善证券投 资基金交 易席位制度 有关问题 的通知》 （证监基 金字[2007]48 号）
的有关规定 ，本基金 报告期内共 租用 4 个交易 席位。
一、交易席 位的分配 依据新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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交易席位的 分配以券 商实力及其 所提供的 研究支持 为基础，主 要考察点 包括：
1 、经营行 为稳健规 范，内 控制度健全 。
2 、具备基 金运作所 需的高 效、安全的 通讯条件 ，交易设施 满足基金 进行证券 交易的需要 。
3 、具有较 强的全方 位金融 服务能力和 水平。
二、交易席 位的选择 流程
1 、研究部 根据上述 标准考 察后确定选 用交易席 位的券商。
2 、与被选 中的证券 经营机 构签订席位 租用协议 。
三、交易量 的分配
交易量的分 配以券商 所提供的服 务及研究 支持为基 础，主要考 察点包括 ：
1 、券商提 供独立的 或第三 方研究报告 及服务， 包括宏观经 济、行业 分析、公 司研发、市 场数据 、
财经信 息、行业期 刊、组合分析 软件、绩效 评估、研讨会 、统计信息 、交易评估等 ，用以支持 投资决
策。
2 、 以季度为 单位对经 纪商通过评 分的方式 进行考核 ，由 基金经理 、 研究员和 交易员分别 打分， 根
据经纪商给 投资带来 的增值确定 经济商的 排名。
考核的 内容包括 上一季度经 纪交易执 行情况、提 供研究报 告数量、 研究报告质 量和及时 性、受邀
讲解次 数及效果、 主动推介次数 及效果等。 考核结果将作 为当期交易 量分配的依据 ，交易量大 小和评
分高低成正 比。
3 、中央交 易室负责 落实交 易量的实际 分配工作 。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投 资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易 其它交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金额
占当期
基金成
交总额
的比例
长江证券 - - - - - - - -
平安证券 - -
1,744,000,000.
00
100.00% - - - -
广发证券 - - - - - - - -
中金公司 - - - - - - - -
-新华灵活主题股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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新华基金管理有限公司
二〇一四年三月二十八日
