银 华 优 质 增长 股 票 型 证券 投 资 基 金
2013 年 年度 报 告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人: 银华基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司
送出日 期:2014 年3 月28 日
银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2014 年 3 月 26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华优 质增 长股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 银华优 质增 长股 票
基金主 代码 180010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月9 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,617,095,120.03 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通 过 投资 于兼 具优 质增 长性 和 估值 吸引 力的 股票 ,在
严 格 控制 投资 组合 风险 的前 提 下力 求取 得基 金资 产的
长期快 速增 值。
投资策 略 本 基 金为 股票 型基 金, 在一 般 情况 下, 股票 投资 在 基
金 资 产中 将保 持相 对较 高的 比 例。 在投 资中 ,本 基金
首 先 选取 质地 良好 、估 值合 理 的公 司, 并从 中精 选具
备 优 质 增 长 特 征 或 处 于 优 质 增 长 阶 段 的 公 司 进 行 投
资 ; 在债 券投 资中 ,重 点关 注 到期 收益 率、 流动 性较
高以及 价值 被低 估的 债券 。
本基金 的投 资比 例浮 动范 围: 股 票资 产为60%-95%;除
股票资 产以 外的 其他 资产 为 5%-40% , 其中 现金 及到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于5%。 本基 金的 非现 金
基金资 产中 , 不低 于 80% 的 资产将 投资 于具 有优 质增 长
特征或 处于 优质 增长 阶段 的公司 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本 基 金属 于证 券投 资基 金中 较 高风 险、 较高 收益 的基
金产品 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 唐州徽
联系电 话 (010)58163000 95566
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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传真 (010)58163027 (010 )66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 993,662,650.82 -548,408,558.47 -45,204,171.71
本期利 润 1,569,658,744.26 121,450,999.47 -2,168,849,241.77
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4385 0.0293 -0.4714
本期加 权平 均净 值利 润率 27.89% 2.24% -29.78%
本期基 金份 额净 值增 长率 32.32% 2.17% -26.23%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配利 润 1,755,999,409.30 777,285,023.19 1,485,286,825.37
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4855 0.2033 0.3142
期末基 金资 产净 值 6,426,385,880.62 5,132,998,276.91 6,212,246,135.95
期末基 金份 额净 值 1.7767 1.3427 1.3142
3.1.3 累计 期末 指标 2013 年末
2012 年末
2011 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 231.22% 150.31% 145.00%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供 分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ,例 如: 基金的 认购 、申 购、
赎回费 等, 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 3.57% 1.27% -3.04% 0.90% 6.61% 0.37%
过去六 个月 20.14% 1.23% 3.96% 1.03% 16.18% 0.20% 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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过去一 年 32.32% 1.28% -6.22% 1.12% 38.54% 0.16%
过去三 年 -0.27% 1.16% -19.23% 1.06% 18.96% 0.10%
过去五 年 96.46% 1.38% 22.84% 1.23% 73.62% 0.15%
自基金 合同
生效起 至今
231.22% 1.58% 62.57% 1.53% 168.65% 0.05%
注: 自2011 年1 月1 日 起 , 本基 金业 绩比 较基 准变 更为沪 深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指
数收益 率 × 20% 。 由 于本 基 金属于 股票 型基 金, 一般 情况下 股票 投资 比例 大约 为 80% , 本 基金 采用
业界较 为公 认、 市场 代表 性较好 的沪 深 300 指数 和 中国债 券总 指数 加权 作为 本基金 的业 绩评 价基
准,权 重分 别 为80 %和 20%。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:按基金合 同规定, 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期,截至 建 仓期结束时 本基金的
各项投资比例 已达到基 金 合同第十四条 :基金的 投 资(二)投资 范围规定 的 各种比例, 本基金股
票投资比例浮 动范围:60%-95%;除股 票资产以外 的 其他资产投资 比例浮动范 围为 5%-40% ,其 中
现金及 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于 5% 。 本 基金的 非现 金基 金资 产中 ,不低 于 80% 的 资产
将投资 于具 有优 质增 长特 征或处 于优 质增 长阶 段的 公司。 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位: 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2013 - - - -
2012 - - - -
2011 1.100 163,351,031.87 297,328,192.75 460,679,224.62
合
计
1.100 163,351,031.87 297,328,192.75 460,679,224.62
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日, 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币, 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为: 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至 2013 年 12 月 31 日, 本基金 管理 人管 理着 35 只 证券投 资基 金, 具体 包括 银华优 势企 业
证券投 资基 金、 银华 保本 增 值证 券投 资基 金、 银华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资 基 金、银 华货 币市 场
证券投资基金 、银华核 心 价值优选股票 型证券投 资 基金、银华优 质增长股 票 型证券投资 基金、银
华富裕主题股 票型证券 投 资基金、银华 领先策略 股 票型证券投资 基金、银 华 全球核心优 选证券投
资基金 、 银华 内需 精选 股 票型证 券投 资基 金(LOF) 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 、 银 华和 谐
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银华 沪深300 指数证 券投 资基 金(LOF) 、 银华深 证 100 指 数分
级证券投资基 金、银华 信 用债券型证券 投资基金 (LOF ) 、银华成长 先锋混合 型 证券投资基 金、银
华信用 双 利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 (LOF ) 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 股票型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题 债 券 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 (LOF ) 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金和 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金。 同时 ,本 基金 管理 人管理 着多 个全 国 社
保基金 、企 业年 金和 特定 客户资 产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭 建 兴 先
生
本 基 金 的
基金经 理
2011 年 9
月2 日
- 16 年
学士学 位 。 曾 在山 西证 券 股份有 限公
司 (原 山西 证券 有限 责任 公司) 从事
证券自 营业 务工 作, 历任 交易主 管 、
总经理 助理 兼监 理等 职 ; 并曾就 职于
华商基 金管 理有 限公 司投 资管理 部 ,
2009 年 12 月 3 日至 2011 年 4 月 14
日 期 间 担 任 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 职务 。2011 年 4银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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月加盟 银华 基金 管理 有限 公 司 。 具 有
从业资 格。 国籍 :中 国。
张 锦 灿 先
生
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2010 年 7
月15 日
- 8 年
硕士学 位。2005 年至 2009 年 在国泰
君安从 事研 究工 作 , 任 研 究组组 长职
位。 2009 年3 月加 盟银 华 基金管 理有
限公司 。 具 有从 业资 格。 国 籍: 中国。
李倩女 士
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2013 年 7
月23 日
- 6 年
硕士学 位 。 2007 年7 月 加 盟银华 基金
管理有 限公 司, 历任 股票 交易员 、 债
券交易 员等 职位 。 具 有从 业资格 。 国
籍:中 国。
注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优质 增长 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律
法规的 规定,本 着诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基金 资产,在 严格 控制 风 险的基 础上,为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益,无 损害 基金 份额 持有 人 利益的 行为 。 本基 金 无 违 法、 违规 行为 。 本 基
金投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 , 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理有限公司 公平交易 制 度》, 对投资 部、固定 收 益部、量化 投资部、
研究部、交易 管理部、 监 察稽核部等相 关所有业 务 部门进行了制 度上的约 束 。该制度适 用于本基
金管理人所管 理的公募 基 金、社保组合 、企业年 金 及特定客户资 产管理组 合 等,规范的 范围包括
但不限于境内 上市股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市 场交易等 投资管理 活 动,同时包 括授权、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 各个 环节 。
为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程, 完善公平 交 易制度,确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会,本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 , 制 定了 《 银华 基金 管理 有限公 司公 平交 易执
行制度 》 ,规 定了公平 交 易的执行流 程及特殊 情况 的审批机制 ;明确了 交易 执行环节的 集中交 易
制度, 并对 交易 执行 环节 的内部 控制 措施 进行 了完 善。
此外,为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控,本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理有限 公银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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司异常 交易 监控 实施 细则 》 , 规 定了 异常 交易 监控 的 范围以 及异 常交 易发 生后 的分析 、 说明 、 报 备
流程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ,本基 金管 理
人又对上述制 度进行了 修 改完善,进一 步修订了 公 平交易的范围 ,修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 , 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的要 求 , 具 体控 制方 法 为:1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现,不 掺杂任何 的 人为判断,所 有交易均 通 过恒生投资 系统公平
交易模 块电 子化 强制 执 行 , 公 平交 易程 序自 动启 动 ;2 、 一般 情况 下 , 场外 交 易指令 以组 合的 名义
下达,执行交 易员以组 合 的名义进行一 级市场申 购 投标及二级市 场交易, 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 , 且 各投资 组合 获得 公平 的交 易机会 ;3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购等以基 金 管理人名义进 行的交易 , 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 , 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ;4 、 本 基
金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块, 定 期及 不定 期进 行报 告分析 , 对 公平 交易
的情况 进行 检查 ,以 规范 操作流 程, 适应 公平 交易 的需要 。
综上所述,本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ,
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期内,本 基金管理 人 根据《银华基 金管理有 限 公司公平交易 制度》及 相 关配套制度, 在
研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等各 个 环节,建立了 健全有效 的 公平交易执 行体系,
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下:
在研究分析环 节,本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台,为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持 。
在 投资决策环 节,各基 金 经理、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度, 保证 各投 资组 合的独 立投 资决 策机 制。
在交易 执行 环节 , 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 , 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则, 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节,本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析, 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告;另外 ,本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ,并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理人 在本报告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ,未出现 违 反公平交易制 度银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 (1 日 内、3 日 内及5 日内 ) 同
向交易 的交 易价 差 从 T 检 验(置 信度 为 95% )和 溢 价率占 优频 率两 个方 面进 行了专 项分 析。 分析
过程及 分析 结果 如下 :
报告期 内, 纳入 分析 范围 的投资 组合 共 有 100 个。 本基金 管理 人首 先对 上述 投资组 合进 行 两
两任意 组合 , 共 产生4950 对组合 , 然 后统 计任 意一 对投资 组合 在同 一时 间窗 内同向 交易 过同 一股
票的情 况, 并对 统计 结果 进行分 析。
当时间 窗 为 1 日 时, 共 有 445 对投 资 组 合存 在同 向 交易的 情况 ,其 中 有 117 对投资 组合 未通
过T 检 验, 进一 步计 算溢 价率为 正的 概率 , 结 果显 示有 29 对 组合 的正 溢价 率 占比大 于 55% , 其中
有27 对均 属于 指数 基金 或 量化专 户与 其他 基金 的同 日同向 交易 , 由 于我 公司 的 指数基 金或 量化 专
户的交 易均 采取 组合 指令 的交易 方式 进行 成交 , 因 此这 27 对 组合 间不 存在 利 益输送 的行 为; 剩下
2 对组 合的 基金 经理 均承 诺相互 间不 存在 利益 输送 ;
当时间 窗 为 3 日 时, 共 有 796 对投 资组 合存 在同 向 交易的 情况 ,其 中 有 336 对投资 组合 未通
过 T 检验 ,进 一步 计算 溢 价率为 正的 概率 ,结 果显 示有 182 对组 合的 正溢 价 率 占比 大于 55%,其
中有 157 对 均属 于指 数基 金或量 化专 户与 其他 基金 的同日 或相 邻日 同向 交易 ,由于 我公 司的 指 数
基金或 量化 专户 的交 易均 采取组 合指 令的 交易 方式 进行成 交, 因此 这 157 对 组合间 不存 在利 益 输
送的行 为; 剩 下25 对组 合 的基金 经理 均承 诺相 互间 不存在 利益 输送 ;
当时间 窗 为 5 日 时, 共 有 955 对投 资组 合存 在同 向 交易的 情况 ,其 中 有 576 对投资 组合 未通
过 T 检验 ,进 一步 计算 溢 价率为 正的 概率 ,结 果显 示有 378 对组 合的 正溢 价 率占比 大于 55%,其
中有 310 对 均属 于指 数基 金或量 化专 户与 其他 基金 的同日 或相 邻日 同向 交易 ,由于 我公 司的 指 数
基金或 量化 专户 的交 易均 采取组 合指 令的 交易 方式 进行成 交, 因此 这 310 对 组合间 不存 在利 益 输
送的行 为; 剩 下68 对组 合 的基金 经理 均承 诺相 互间 不存在 利益 输送 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ,本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内, 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5%的 情况 有 14 次,原 因是 指数 型投 资组 合投资 策略 需要 , 未
导致不 公平 交易 和利 益输 送。 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
全年来 看, 从经 济的 基本 面 来讲 , 趋 势性 的行 情概 率 较小 。 我 们判 断市 场的 主 要矛盾 是 : 改 革
预期、经济转 型带来的 信 心提升和改革 综合成本 快 速上升的矛盾 。从这一 推 论出发,整 体投资思
路还在于自下 而上的机 会 把握。蓝筹股 的估值会 被 继续压制。代 表未来转 型 方向的股票 ,仍然是
全年市场的亮 点。本基 金 在仓位的选择 上,保持 中 性仓位。在行 业配置上 , 主要选择了 对周期股
的回避。在投 资策略上 , 坚持成长股的 投资思路 , 参与部分主题 投资。但 要 防范两类风 险,一是
这些转 型方 向的 股票 大部 分经历 了前 期市 场的 过度 炒作, 在业 绩和 成长 故事 达 不到预 期的 情形 下 ,
存在着 下行风 险。二是 部 分周期性的股 票在经历 大 幅下跌,市值 较为合理 。 且基本面短 期由于供
需情况好转, 价格出现 阶 段性上扬,从 而存在一 定 上行风险。本 基金全年 获 得了一定的 正收益,
在新的 一年 中, 本基 金将 更加地 勤勉 尽责 ,为 持有 人争取 好的 业绩 回报 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 1.7767 元, 本 报告期 份额 净值 增长 率 为 32.32% ,同 期业
绩比较 基准 增长 率为-6.22% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望中长期中 国经济的 发 展,受到资产 价格、环 保 、收入分配、 物价等因 素 的制约,传统 的
经济增长模式 不可持续 。 那些代表过去 经济模式 的 行业和个股, 必然会在 未 来市值结构 中越来越
小。现在必须 着手解决 制 约中国经济发 展的结构 性 问题。我们认 为转型是 经 济新增长点 的唯一出
路,同时这一 转型的过 程 是艰苦漫长的 。基于更 长 的视角,我们 认为温和 的 “紧缩式去 杠杆”的
状态会 长期 化。 趋势 反转 的希望 还是 在于 改革 的推 进和落 实能 够超 预期 。 只 有不断 释放 改革 红利 ,
打破垄断、放 松管制、 充 分竞争,沿着 市场化配 置 要素的思路推 进经济转 型 ,市场才有 可能趋势
性反转 。 同 时, 机 会与 风 险并存 , 全 球技 术发 展日 新月异 。 移 动互 联、 大 数 据、3D 打印、 新能 源
技术在改变着 人类的生 产 和生活方式。 我们处在 一 个伟大的技术 革命时代 , 代表新技术 、新模式
的公司在今年 的全球市 场 表现的异常抢 眼,成为 市 场中亮丽的风 景线。但 要 警惕这类个 股的过度
炒作, 适当 降低 组合 的回 撤风险 。
基于以上分析 ,我们继 续 坚持中性仓位 配置,加 强 现金管理,强 调自下而 上 的选股策略, 以
更加严 格的 标准 筛选 股票 。 按照 中国 中长 期转 型的 思路, 资产 配置 那些 符合 经济发 展趋 势的 行业 。
加强对 上市 公司 的深 入挖 掘,追 求确 定性 成长 ,为 持有人 带来 更好 的收 益。 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
第 12 页 共 32 页
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计 准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定,日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行,基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后,经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会(委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ) , 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ;估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ; 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内依 据基 金合同 约定 和基 金运 作情 况,未 进行 利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 , 中国 银行 股 份有限 公司 ( 以下 称 “本 托管人 ” ) 在 银华 优质 增长 股票型 证券 投资
基金 ( 以下 称 “ 本基 金” ) 的托管 过程 中, 严格 遵守 《证券 投资 基金 法》 及 其 他有关 法律 法规 、 基
金合同和托管 协议的有 关 规定,不存在 损害基金 份 额持有人利益 的行为, 完 全尽职尽责 地履行了
应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定,对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督,对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核,未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完 整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 ( 注: 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内) 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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§6 审计报 告
本基 金2013 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 (特 殊普 通合 伙) 审 计, 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告, 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2013 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产:
银行存 款 754,021,544.66 312,455,079.64
结算备 付金 18,682,500.57 8,643,512.11
存出保 证金 1,544,177.88 4,209,399.39
交易性 金融 资产 5,563,381,183.74 4,799,896,146.34
其中: 股票 投资 5,563,381,183.74 4,799,896,146.34
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 20,655,752.90 69,803,636.57
应收利 息 163,603.51 86,911.21
应收股 利 - -
应收申 购款 121,083,068.32 159,665.43
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 6,479,531,831.58 5,195,254,350.69
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债:
短期借 款 - -
交易性 金融 负 债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 45,133,502.28 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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应付赎 回款 32,988,034.67 2,735,925.44
应付管 理人 报酬 7,963,664.09 6,066,011.09
应付托 管费 1,327,277.35 1,011,001.85
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 10,321,031.20 6,203,868.77
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 545,943.65 1,105,764.35
负债合 计 53,145,950.96 62,256,073.78
所有者权益:
实收基 金 3,617,095,120.03 3,822,878,503.87
未分配 利润 2,809,290,760.59 1,310,119,773.04
所有者 权益 合计 6,426,385,880.62 5,132,998,276.91
负债和 所有 者权 益总 计 6,479,531,831.58 5,195,254,350.69
注 : 报 告 截 止 日 2013 年 12 月 31 日 , 基 金 份 额 净 值 人 民 币 1.7767 元 , 基 金 份 额 总 额
3,617,095,120.03 份。
利润 表
会计主 体: 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至 2013
年12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年
12 月 31 日
一、收入 1,719,219,918.40 264,621,713.59
1.利息 收入 7,159,603.70 9,722,882.14
其中: 存款 利息 收入 6,127,678.96 7,119,078.46
债券利 息收 入 - 97,195.63
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,031,924.74 2,506,608.05
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列) 1,135,721,464.66 -415,532,559.54
其中: 股票 投资 收益 1,095,419,624.84 -454,864,938.57
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -223,695.25
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 40,301,839.82 39,556,074.28 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
575,996,093.44 669,859,557.94
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) - -
5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号填列 ) 342,756.60 571,833.05
减: 二、费用 149,561,174.14 143,170,714.12
1.管 理人 报酬 84,228,692.69 81,668,701.71
2.托 管费 14,038,115.36 13,611,450.29
3.销 售服 务费 - -
4.交 易费 用 50,846,822.71 47,439,090.04
5.利 息支 出 - -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6.其 他费 用 447,543.38 451,472.08
三、利润总额 (亏损 总额 以“-”
号填列)
1,569,658,744.26 121,450,999.47
减:所 得税 费用 - -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
1,569,658,744.26 121,450,999.47
7.2 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期:2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
3,822,878,503.87 1,310,119,773.04 5,132,998,276.91
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 1,569,658,744.26 1,569,658,744.26
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
-205,783,383.84 -70,487,756.71 -276,271,140.55
其中:1. 基 金申 购款 716,276,840.83 463,131,952.56 1,179,408,793.39
2. 基金 赎回 款 -922,060,224.67 -533,619,709.27 -1,455,679,933.94
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - - 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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五、期末所有者权益(基
金净值 )
3,617,095,120.03 2,809,290,760.59 6,426,385,880.62
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
4,726,959,310.58 1,485,286,825.37 6,212,246,135.95
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 121,450,999.47 121,450,999.47
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
-904,080,806.71 -296,618,051.80 -1,200,698,858.51
其中:1. 基 金申 购款 105,004,479.66 32,989,017.41 137,993,497.07
2. 基金 赎回 款 -1,009,085,286.37 -329,607,069.21 -1,338,692,355.58
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
3,822,878,503.87 1,310,119,773.04 5,132,998,276.91
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.3 报 表附 注
7.3.1 基 金基 本情况
银华优 质增 长股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本 基 金” ) , 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 ( 以
下简称“中国 证监会 ” )证 监基金字[2006]76 号文 《 关于同意银华 优质增长 股 票型证券投资 基金
募集申 请的 批复 》 的 核准 , 由银华 基金 管理 有限 公司 于 2006 年4 月29 日至 2006 年6 月7 日 向社
会公开 发行 募集 , 基 金合 同 于 2006 年6 月9 日 正式 生 效, 首 次设 立募 集规 模为9,834,925,970.23
份基金份额。 本基金为 契 约型开放式, 存续期限 不 定。本基金基 金管理人 和 注册登记机 构为银华
基金管 理有 限公 司, 基金 托管人 为中 国银 行股 份有 限公司 。
本基金投资于具有良好流 动性的金融工具。在正常 市场条件下,投资组合的 范围:股票(A
股及监 管机 构授 权投 资的 其他市 场股 票资 产) 、 债券 (国债、 金融 债、 企 业债 、 可转 债等) 、 短期银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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金融工具(含 央行票据 、 债券回购等) 以及现金 资 产;如法律法 规或监管 机 构以后允许 基金投资
其他品 种 , 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 , 可以 将 其纳入 投资 范围 。 本基 金 的投资 比例 浮动 范围 :
股票资 产 为 60%-95% ;除 股票资 产以 外的 其他 资产 为 5%-40% ,其 中现 金及 到 期日在 一年 以内 的政
府债券 不低 于 5% 。 本基 金 的非现 金基 金资 产中 ,不 低于 80% 的 资产 将投 资于 具有优 质增 长特 征或
处于优 质增 长阶 段的 公司 。 本基 金的 业绩 比较 基准 选定为 : 沪 深300 指 数收 益率 × 80% +中 国债 券
总指数 收益 率 × 20% 。
7.3.2 会 计报 表的 编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定(以下 合称 “企 业 会计准则 ” )编制,
同时,对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面,也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.3.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2013 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2013 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.3.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
7.3.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.3.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.3.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.3.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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7.3.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让方按
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 , 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让,
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定,
自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个人 所得 税
根据财政部、 国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ,对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入,由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定, 自 2005 年 6 月 13 日 起, 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得,
按照财 税[2005]102 号文 规定, 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 , 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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持股期 限超 过1 年的 , 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分 置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得 税 政策 的通 知》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
7.3.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司( “西南 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创 业证 券股 份有 限公 司( “ 第一 创业 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司( “东北 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司( “中国 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华财 富资 本管 理( 北京 )有限 公司 基金管 理人 子公 司
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.3.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.3.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.3.8.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 2,012,331,386.56 6.09% 1,112,354,821.64 3.59%
西南证券 3,024,298,091.33 9.15% 3,358,915,501.63 10.84%
第一创业 2,426,120,013.04 7.34% 1,703,761,963.53 5.50%
7.3.8.1.2 债 券交 易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
第 20 页 共 32 页
7.3.8.1.3 债 券回 购交易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行回 购交 易。
7.3.8.1.4 权 证交 易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.3.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 1,832,017.00 6.10% 1,126,952.30 10.92%
西南证券 2,741,232.74 9.13% 1,377,114.77 13.34%
第一创业 2,208,738.93 7.36% 1,410,159.47 13.67%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 959,534.27 3.60% - -
西南证券 2,878,684.16 10.81% 651,737.80 10.51%
第一创业 1,461,671.04 5.49% 68,590.58 1.11%
注:上述佣金 按市场佣 金 率计算,以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 和经手费
后的净额列示 。该类佣 金 协议的服务范 围还包括 佣 金收取方为本 基金提供 的 证券投资研 究成果和
市场信 息服 务。
7.3.8.2 关 联方 报酬
7.3.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
84,228,692.69 81,668,701.71
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
7,613,047.72 6,943,989.24
注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
第 21 页 共 32 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提, 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ,基金托
管人复 核后 于次 月首 日起 十个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管理 人。
7.3.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
14,038,115.36 13,611,450.29
注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提, 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令 ,基金托
管人复 核后 于次 月首 日起 十个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 托管 人。
7.3.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注: 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 (含 回购 ) 交 易 。
7.3.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.3.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注:本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.3.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
7.3.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 754,021,544.66 5,861,568.76 312,455,079.64 6,910,921.93
银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 32 页
7.3.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注:本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.3.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
7.3.9 期 末( 2013 年 12 月31 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.3.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注:本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末流 通受 限的 证券 。
7.3.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300012
华测
检测
2013 年11 月15 日
重大资
产重组
16.15 2014 年1 月23 日 17.77 99,950 1,707,164.50 1,614,192.50 -
7.3.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券正 回购 交易 中作 为抵押 的债 券。
7.3.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.2 其他 事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.3 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2014 年3 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 5,563,381,183.74 85.86
其中: 股票 5,563,381,183.74 85.86 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 772,704,045.23 11.93
6 其他各 项资 产 143,446,602.61 2.21
7 合计 6,479,531,831.58 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 322,768,185.28 5.02
C
制造业 3,723,957,932.26 57.95
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 139,375,708.70 2.17
F
批发和 零售 业 149,900,000.00 2.33
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
593,320,365.00 9.23
J
金融业 345,676,800.00 5.38
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 112,768,000.00 1.75
M
科学研 究和 技术 服务 业 1,614,192.50 0.03
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 174,000,000.00 2.71
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 5,563,381,183.74 86.57 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002683 宏大爆 破 10,318,676 322,768,185.28 5.02
2 600406 国电南 瑞 21,000,000 312,270,000.00 4.86
3 002271 东方雨 虹 10,000,000 263,700,000.00 4.10
4 002385 大北农 14,300,000 233,805,000.00 3.64
5 300072 三聚环 保 12,937,984 219,169,448.96 3.41
6 002565 上海绿 新 9,500,000 190,570,000.00 2.97
7 000826 桑德环 境 5,000,000 174,000,000.00 2.71
8 300257 开山股 份 4,322,279 166,450,964.29 2.59
9 002595 豪迈科 技 4,199,930 166,065,232.20 2.58
10 600887 伊利股 份 3,999,654 156,306,478.32 2.43
注 : 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 , 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
(http://www.yhfund.com.cn ) 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300072 三聚环 保 424,942,568.29 8.28
2 600030 中信证 券 416,999,157.07 8.12
3 601166 兴业银 行 408,492,747.13 7.96
4 000826 桑德环 境 383,716,676.32 7.48
5 002683 宏大爆 破 268,152,633.65 5.22
6 002271 东方雨 虹 265,257,613.11 5.17
7 600837 海通证 券 264,946,718.82 5.16
8 600406 国电南 瑞 257,667,274.40 5.02
9 600535 天士力 251,060,881.07 4.89
10 600372 中航电 子 233,614,169.57 4.55
11 000002 万
科A 228,452,099.96 4.45
12 600887 伊利股 份 212,491,897.60 4.14
13 300003 乐普医 疗 211,293,918.92 4.12 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
第 25 页 共 32 页
14 600267 海正药 业 206,397,565.57 4.02
15 300002 神州泰 岳 201,605,851.14 3.93
16 000012 南
玻A 196,172,813.55 3.82
17 002385 大北农 195,906,562.69 3.82
18 600418 江淮汽 车 193,681,495.72 3.77
19 600000 浦发银 行 191,641,186.84 3.73
20 600060 海信电 器 186,551,034.76 3.63
21 600739 辽宁成 大 186,294,441.25 3.63
22 601328 交通银 行 173,184,445.05 3.37
23 000423 东阿阿 胶 172,784,149.31 3.37
24 000800 一汽轿 车 169,010,141.59 3.29
25 600048 保利地 产 162,869,290.17 3.17
26 300124 汇川技 术 159,202,863.07 3.10
27 002439 启明星 辰 150,577,663.59 2.93
28 600089 特变电 工 150,378,540.99 2.93
29 601628 中国人 寿 139,792,572.66 2.72
30 600585 海螺水 泥 138,414,238.66 2.70
31 300037 新宙邦 127,504,447.68 2.48
32 300212 易华录 126,063,793.90 2.46
33 000538 云南白 药 124,721,891.66 2.43
34 600383 金地集 团 124,388,849.32 2.42
35 601318 中国平 安 123,161,723.10 2.40
36 600425 青松建 化 119,411,498.60 2.33
37 601288 农业银 行 118,021,026.00 2.30
38 600036 招商银 行 117,863,516.05 2.30
39 600976 武汉健 民 117,537,594.65 2.29
40 300090 盛运股 份 117,237,041.86 2.28
41 601808 中海油 服 115,650,685.32 2.25
42 002482 广田股 份 115,583,117.76 2.25
43 002179 中航光 电 112,276,268.28 2.19
44 600138 中青旅 110,884,668.43 2.16
45 600703 三安光 电 108,298,386.19 2.11
46 000024 招商地 产 107,239,163.37 2.09
47 600525 长园集 团 105,016,483.32 2.05
48 300024 机器人 102,731,649.33 2.00
注:“ 买入 金额 ”按 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 交易 费用。 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 32 页
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601166 兴业银 行 533,350,387.44 10.39
2 600030 中信证 券 495,204,477.98 9.65
3 600267 海正药 业 441,303,755.48 8.60
4 000002 万
科A 394,076,046.63 7.68
5 600406 国电南 瑞 362,970,352.34 7.07
6 600837 海通证 券 332,485,531.48 6.48
7 000826 桑德环 境 297,989,344.59 5.81
8 600048 保利地 产 249,077,035.65 4.85
9 600000 浦发银 行 242,907,341.77 4.73
10 300164 通源石 油 224,541,258.74 4.37
11 600535 天士力 219,484,793.39 4.28
12 600036 招商银 行 214,279,308.46 4.17
13 300124 汇川技 术 212,350,696.56 4.14
14 300072 三聚环 保 209,118,919.34 4.07
15 600597 光明乳 业 206,006,980.97 4.01
16 600418 江淮汽 车 201,625,752.05 3.93
17 002216 三全食 品 198,589,378.92 3.87
18 600372 中航电 子 194,474,232.42 3.79
19 300212 易华录 187,458,062.33 3.65
20 300002 神州泰 岳 186,470,817.79 3.63
21 600739 辽宁成 大 184,005,566.64 3.58
22 000581 威孚高 科 182,274,859.47 3.55
23 600089 特变电 工 179,641,647.31 3.50
24 600383 金地集 团 174,741,584.96 3.40
25 600309 万华化 学 172,681,332.72 3.36
26 000400 许继电 气 168,912,321.70 3.29
27 000423 东阿阿 胶 166,471,064.84 3.24
28 601328 交通银 行 165,885,709.96 3.23
29 000800 一汽轿 车 165,390,811.59 3.22
30 601288 农业银 行 162,720,294.72 3.17
31 000786 北新建 材 157,982,303.99 3.08
32 000538 云南白 药 153,477,018.37 2.99
33 600060 海信电 器 151,579,235.69 2.95
34 600011 华能国 际 137,887,327.70 2.69 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
第 27 页 共 32 页
35 601808 中海油 服 136,131,249.38 2.65
36 600585 海 螺水 泥 135,340,051.78 2.64
37 002311 海大集 团 123,982,902.32 2.42
38 002385 大北农 122,384,124.20 2.38
39 300090 盛运股 份 122,134,376.18 2.38
40 600976 武汉健 民 119,508,402.76 2.33
41 300037 新宙邦 118,506,114.99 2.31
42 000776 广发证 券 117,992,740.14 2.30
43 300257 开山股 份 117,948,680.29 2.30
44 600027 华电国 际 116,489,103.98 2.27
45 600425 青松建 化 114,785,631.44 2.24
46 300024 机器人 114,740,013.34 2.24
47 002595 豪迈科 技 113,447,027.27 2.21
48 000536 华映科 技 108,595,686.51 2.12
49 002437 誉衡药 业 107,351,954.43 2.09
50 002511 中顺洁 柔 106,564,583.05 2.08
51 002230 科大讯 飞 106,406,477.42 2.07
52 000527 美的电 器 105,316,387.48 2.05
53 601398 工商银 行 104,089,136.48 2.03
54 000024 招商地 产 103,848,065.35 2.02
55 000625 长安汽 车 102,774,926.02 2.00
注: “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 16,075,678,982.07
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 16,983,609,662.95
注: “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额( 成交 单价乘 以成 交数 量)
填列, 不考 虑交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查, 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,544,177.88
2 应收证 券清 算款 20,655,752.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 163,603.51
5 应收申 购款 121,083,068.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 143,446,602.61
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注:本 报告 期末 本基 金未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注:本 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文 字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
127,504 28,368.48 636,076,925.86 17.59% 2,981,018,194.17 82.41%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
466,812.24 0.01%
注:截至本报 告期末, 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ;本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2006 年 6 月 9 日 ) 基金 份额 总 额
9,834,925,970.23
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,822,878,503.87
本报告 期基 金总 申购 份额 716,276,840.83
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 922,060,224.67
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,617,095,120.03
注:本 期申 购中 包含 转入 份额, 本期 赎回 中包 含转 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ,无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
第 30 页 共 32 页
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
11.2.1.1
2013 年2 月8 日, 本基 金管 理人 发布 关 于副总 经理 离任 的公 告 , 经本基 金管 理人
董事会 批准 ,鲁 颂宾 先生 自 2013 年2 月7 日 起不 再 担任本 基金 管理 人公 司副 总经理 职务 。
11.2.1.2
2013 年 9 月 11 日, 本基 金管 理人 发布 关于副 总经 理离 任的 公告 ,经本 基金 管 理
人董事 会批 准, 陆文 俊先 生自 2013 年9 月9 日起 不 再担任 本基 金管 理人 公司 副总经 理职 务。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
11.2.2.1
2013 年 3 月 17 日, 根据 国家 金融 工作 需要, 肖钢 先生 辞去 中国 银行股 份有 限 公
司董事 长职 务。 中国 银行 股份有 限公 司已 于2013 年 3 月17 日公 告上 述事 项 ;
11.2.2.2
2013 年6 月1 日, 中国 银行 股份 有限 公 司发布 公告 , 自2013 年5 月31 日起 , 田
国立先 生 就 任中 国银 行股 份有限 公司 董事 长、 执行 董事、 董事 会战 略发 展委 员会主 席及 委员 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ,无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ,基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所, 报告期 内本 基金 应支 付给 安永华 明会 计 师
事务所 (特 殊普 通合 伙) 的报酬 共计 人民 币 100,000 元。 目前 的审 计机 构已 为本基 金连 续提 供了
8 年的 服务 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ,基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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中信建投证券股份有限公司 3 3,267,474,082.94 9.88% 2,966,515.54 9.88% -
渤海证券股份有限公司 3 3,102,481,744.10 9.38% 2,824,502.32 9.41% -
西南证券股份有限公司 2 3,024,298,091.33 9.15% 2,741,232.74 9.13% -
招商证券股份有限公司 2 3,004,499,313.20 9.09% 2,701,796.27 9.00% -
第一创业证券股份有限公司 1 2,426,120,013.04 7.34% 2,208,738.93 7.36% -
宏源证券股份有限公司 1 2,236,986,716.34 6.77% 2,036,545.61 6.78% -
东北证券股份有限公司 2 2,012,331,386.56 6.09% 1,832,017.00 6.10% -
中信证券股份有限公司 3 1,768,863,130.73 5.35% 1,610,368.54 5.36% -
方正证券股份有限公司 2 1,509,353,793.35 4.57% 1,370,869.11 4.57% -
国泰君安证券股份有限公司 2 1,391,990,856.89 4.21% 1,266,120.55 4.22% -
国联证券股份有限公司 1 1,031,087,713.83 3.12% 938,701.81 3.13% -
国信证券股份有限公司 2 886,993,942.42 2.68% 807,518.62 2.69% -
国金证券股份有限公司 1 884,909,862.13 2.68% 805,621.99 2.68% -
广州证券有限责任公司 2 878,697,974.36 2.66% 799,967.07 2.66% -
平安证券有限责任公司 1 759,768,219.31 2.30% 691,689.59 2.30% -
中国银河证券股份有限公司 3 727,029,435.07 2.20% 655,368.16 2.18% -
北京高华证券有限责任公司 1 618,425,694.31 1.87% 556,857.25 1.86% -
航空证券有限责任公司 1 543,766,140.74 1.64% 495,043.27 1.65% -
申银万国证券股份有限公司 1 533,049,435.28 1.61% 485,287.83 1.62% -
西部证券股份有限公司 1 463,771,402.35 1.40% 422,217.32 1.41% -
国元证券股份有限公司 1 450,565,854.48 1.36% 410,195.02 1.37% -
中银国际证券有限责任公司 1 441,294,891.61 1.33% 398,572.94 1.33% -
华泰证券股份有限公司 2 365,580,904.53 1.11% 332,822.37 1.11% -
国海证券股份有限公司 1 313,338,883.26 0.95% 285,262.34 0.95% -
中航证券有限公司 1 218,022,042.31 0.66% 192,927.60 0.64% -
财达证券有限责任公司 1 164,106,836.34 0.50% 149,402.51 0.50% 新增 1 个交
易单元
财富里昂证券有限公司 2 34,480,284.21 0.10% 31,390.82 0.10% 新增 2 个交
易单元
德邦证券有限责任公司 1 - - - - -
恒泰证券股份有限公司 1 - - - - 新增 1 个交
易单元
南京证券有限责任公司 0 - - - - 撤销 1 个交
易单元
国盛证券有限责任公司 1 - - - - -
兴业证券股份有限公司 1 - - - - -
金元证券股份有限公司 0 - - - - 撤销 2 个交银华优质增长股票 2013 年年度 报告 摘要
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易单元
首创证券有限责任公司 1 - - - - -
注:a) 基 金专 用交 易单 元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 , 能 及时 、 全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
b)基金专用交 易单元的 选 择程序为根据 标准进行 考 察后,确定证 券经营机 构 的选择。经 公司 批准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注:本 基金 本报 告期 未通 过证券 交易 单元 进行 债券 、债券 回购 及权 证交 易。
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
银华基金管理有限公司
2014 年3 月28 日