银 华 中 小 盘精 选 股 票 型证 券 投 资 基金
2013 年 年度 报 告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月28 日
银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 26 日 复核 了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 银华中 小盘 精选 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 银华中 小盘 股票
基金主 代码 180031
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月20 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 109,414,015.70 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 依 托 中国 资本 市场 层次 、市 场 结构 和市 场功 能的 不断
完 善 ，通 过投 资于 具有 竞争 优 势和 较高 成长 性的 中小
盘 股 票， 力求 在有 效控 制投 资 组合 风险 的前 提下 ，寻
求基金 资产 的 长 期增 值。
投资策 略 本 基 金为 主动 式投 资管 理的 股 票型 基金 ，根 据对 宏观
经 济 发展 阶段 、政 府政 策引 导 方向 、行 业周 期状 况的
考 察 ，综 合评 价各 类资 产的 风 险收 益水 平， 对各 类资
产 采 取主 动、 适度 配置 ，在 重 点投 资于 具有 高成 长的
中 小 盘股 票的 前提 下实 现大 类 资产 配置 ，以 求基 金资
产 在 权益 类资 产、 固定 收益 类 资产 及其 他金 融工 具的
投资中 实现 风险-收 益的 最 佳匹配 。
本 基 金的 资产 配置 比例 为： 股 票资 产占 基金 资产 的比
例为 60%-95% ， 其 中投 资于 中小盘 股票 的资 产不 低于 股
票 资 产的 80% ；固 定 收益类 资 产占 基金 资产 的 比例为
0%-35% ； 权 证资 产占 基金 资 产净 值的 比例 为 0%-3%；现
金 或 到期 日在 一年 以内 的政 府 债券 不低 于基 金资 产净
值的 5% 。
业绩比 较基 准 天相中盘指数收益率×40%+ 天相小盘指数收益率
×40%+ 中债 总指 数收 益率 ×20% 。
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 具有 较 高风 险、 较高 预期 收益
的 特 征， 其预 期风 险与 预期 收 益水 平高 于债 券基 金、
货币市 场基 金与 混合 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 赵会军
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
传真 (010)58163027 (010)66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2013 年
2012 年6 月20 日( 基金 合 同生效
日)-2012 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 13,712,654.82 348,514.91
本期利 润 16,179,033.84 6,498,477.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2738 0.0410
本期加 权平 均净 值利 润率 24.31% 4.09%
本期基 金份 额净 值增 长率 25.92% 7.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 16,078,465.11 138,066.13
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1470 0.0018
期末基 金资 产净 值 137,731,995.31 81,615,466.76
期末基 金份 额净 值 1.259 1.076
3.1.3 累计 期末 指标 2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 35.49% 7.60%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 10.54% 1.34% -1.97% 0.99% 12.51% 0.35%
过去六 个月 27.04% 1.31% 10.59% 1.03% 16.45% 0.28%
过去一 年 25.92% 1.32% 6.54% 1.09% 19.38% 0.23%
自基金 合同
生效起 至今
35.49% 1.08% 1.97% 1.08% 33.52% 0.00%
注：考虑到本 基金正常 状 态之下的资产 配置，本 基 金选择天相中 盘指数收 益 率×40%+天 相小盘 指
数收益 率 × 40%+ 中债 总指 数收益 率 × 20% 作为 本基 金 产品的 业绩 比较 基准 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 的规定：股票 资产占基 金 资产的比例 为 60%-95%， 其中投资于中 小盘股银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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票的资 产不 低于 股票 资产 的 80% ；固 定收 益类 资产 占基金 资产 的比 例 为 0%-35% ；权 证资 产占 基金
资产净 值的 比例 为 0%-3% ；现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金形式 发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2013 0.8000 3,579,520.07 1,205,535.02 4,785,055.09
2012 - - - -
合计 0.8000 3,579,520.07 1,205,535.02 4,785,055.09
注： 本 基金 自2012 年6 月20 日 （ 基金 合同 生效 日） 至 2012 年12 月 31 日止 期 间未进 行利 润分 配。 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日 ， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至 2013 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理着 35 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业
证券投 资基 金、 银华 保本 增 值证 券投 资基 金、 银华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资 基 金 、银 华货 币市 场
证券投资基金 、银华核 心 价值优选股票 型证券投 资 基金、银华优 质增长股 票 型证券投资 基金、银
华富裕主题股 票型证券 投 资基金、银华 领先策略 股 票型证券投资 基金、银 华 全球核心优 选证券投
资基金 、 银华 内需 精选 股 票型证 券投 资基 金(LOF) 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 、 银 华和 谐
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银华 沪深300 指数证 券投 资基 金(LOF) 、 银华深 证 100 指 数分
级证券投资基 金、银华 信 用债券型证券 投资基金 （LOF ） 、银华成长 先锋混合 型 证券投资基 金、银
华信用 双 利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 股票型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金和 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金。 同时 ，本 基金 管理 人管理 着多 个全 国 社
保基金 、企 业年 金和 特定 客户资 产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王华 本 基 金 的 基 金 2013 年8 月6 - 13 年 经济学 硕士 ， 中 国注 册会 计银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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先生 经 理 、 公 司 总
经 理 助 理 、 投
资 管 理 部 总 监
及 A 股基 金投
资总监 。
日 师协会 非执 业会 员。 曾在 西
南证券 有限 责任 公司 任职 。
2000 年 10 月加 盟银 华基 金
管理有限公司（筹） ，先后
在研究 策划 部、 基金 经理 部
工作。 曾于 2004 年 3 月 2
日至2007 年1 月30 日任 银
华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金
基金经 理， 于2005 年 6 月9
日至 2006 年 10 月 21 日期
间 任 银 华 货 币 市 场 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ， 自 2006
年11 月16 日至 2013 年11
月4 日 期间 任银 华富 裕主 题
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。 具有 从业 资格 。 国 籍 ：
中国。
于利
强先
生
本 基 金 的 基 金
经理助 理
2013 年 8 月
22 日
- 4.5 年
学士学 位。2003 至 2009 年
期间， 曾在 安永 华明 会计 师
事务所 从事 审计 相关 工作 ，
并 曾 在 华 禾 投 资 担 任 投 资
经理职 务， 从事 风险 投资 财
务分析 和尽 职调 查等 工作 。
2009 年 7 月加 盟银 华基 金
管理有 限公 司， 曾担 任研 究
员职务 。 具 备从 业资 格。 国
籍：中 国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 中小 盘精 选 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 和 其他 有关 法
律法规的规定, 本着 诚 实 信用 、 勤 勉 尽 责 的原 则 管 理和 运 用 基 金 资 产,在 严 格 控制 风 险 的 基 础 上,
为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益,无 损害 基金 份额 持 有人利 益的 行为 。本 基金 无违法 、违 规行 为。
本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约 定。 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指 导 意见 》 ， 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理有限公司 公平交易 制 度》, 对投资 部、固定 收 益部、量化 投资部、
研究部、交易 管理部、 监 察稽核部等相 关所有业 务 部门进行了制 度上的约 束 。该制度适 用于本基
金管理人所管 理的公募 基 金、社保组合 、企业年 金 及特定客户资 产管理组 合 等，规范的 范围包括
但不限于境内 上市股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市场交易等 投资管理 活 动，同时包 括授权、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 各个 环节 。
为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程， 完善公平 交 易制度，确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会，本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 ， 制 定了 《 银华 基金 管理 有限公 司公 平交 易执
行制度 》 ，规 定了公平 交 易的执行流 程及特殊 情况 的审批机制 ；明确了 交易 执行环节的 集中交 易
制度， 并对 交易 执行 环节 的内部 控制 措施 进行 了完 善。
此外，为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控，本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理有限 公
司异常 交易 监控 实施 细则 》 ， 规 定了 异常 交易 监控 的 范围以 及异 常交 易发 生后 的分析 、 说明 、 报 备
流程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《 证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ，本基 金管 理
人又对上述制 度进行了 修 改完善，进一 步修订了 公 平交易的范围 ，修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 ， 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的要 求 ， 具 体控 制方 法 为：1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现，不 掺杂任何 的 人为判断，所 有交易均 通 过恒生投资 系统公平
交易模 块电 子化 强制 执行 ， 公 平交 易程 序自 动启 动 ；2 、 一般 情况 下 ， 场外 交 易指令 以组 合的 名义
下达，执行交 易员以组 合 的名义进行一 级市场申 购 投标及二级市 场交易， 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 ， 且 各投资 组合 获 得 公平 的交 易机会 ；3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购等以基 金 管理人名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 ， 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ；4 、 本 基
金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块， 定 期及 不定 期进 行报 告分析 ， 对 公平 交易
的情况 进行 检查 ，以 规范 操作流 程， 适应 公平 交易 的需要 。
综上所述，本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ，
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期内，本 基金管理 人 根据《银华基 金管理有 限 公司公平交易 制度》及 相 关配套制度， 在
研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等各 个 环节，建立了 健全有效 的 公平交易执 行体系，
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下：
在研究分析环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持 。
在投资决策环 节，各基 金 经理、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度， 保证 各投 资组 合的独 立投 资决 策机 制。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理人 在本报告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ，未出现 违 反公平交易制 度
的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 （1 日 内、3 日 内及5 日内 ） 同
向交易 的交 易价 差 从 T 检 验（置 信度 为 95% ）和 溢 价率占 优频 率两 个方 面进 行了专 项分 析。 分析
过程及 分析 结果 如下 ：
报告期 内， 纳入 分析 范围 的投资 组合 共 有 100 个。 本基金 管理 人首 先对 上述 投资组 合进 行 两
两任意 组合 ， 共 产生4950 对组合 ， 然 后统 计任 意一 对投资 组合 在同 一时 间窗 内同向 交易 过同 一股
票的情 况， 并对 统计 结果 进行分 析。
当时间 窗 为 1 日 时， 共 有 445 对投 资组 合存 在同 向 交易的 情况 ，其 中 有 117 对投资 组合 未通
过T 检 验， 进一 步计 算溢 价率为 正的 概率 ， 结 果显 示有 29 对 组合 的正 溢价 率 占比大 于 55% ， 其中
有27 对均 属于 指数 基金 或 量化专 户与 其他 基金 的同 日同向 交易 ， 由 于我 公司 的 指数基 金或 量化 专
户的交 易均 采取 组合 指令 的交易 方式 进行 成交 ， 因 此这 27 对 组合 间不 存在 利 益输送 的行 为； 剩下
2 对组 合的 基金 经理 均承 诺相互 间不 存在 利益 输送 ；
当时间 窗 为 3 日 时， 共 有 796 对投 资组 合存 在同 向 交易的 情况 ，其 中 有 336 对投资 组合 未通
过 T 检验 ，进 一步 计算 溢 价率为 正的 概率 ，结 果显 示有 182 对组 合的 正溢 价 率占比 大于 55%，其银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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中有 157 对 均属 于指 数基 金或量 化专 户与 其他 基金 的同日 或相 邻日 同向 交易 ，由于 我公 司的 指 数
基金或 量化 专户 的交 易均 采取组 合指 令的 交易 方式 进行成 交， 因此 这 157 对 组合间 不存 在利益输
送的行 为； 剩 下25 对组 合 的基金 经理 均承 诺相 互间 不存在 利益 输送 ；
当时间 窗 为 5 日 时， 共 有 955 对投 资组 合存 在同 向 交易的 情况 ，其 中 有 576 对投资 组合 未通
过 T 检验 ，进 一步 计算 溢 价率为 正的 概率 ，结 果显 示有 378 对组 合的 正溢 价 率占比 大于 55%，其
中有 310 对 均属 于指 数基 金或量 化专 户与 其他 基金 的同日 或相 邻日 同向 交易 ，由于 我公 司的 指 数
基金或 量化 专户 的交 易均 采取组 合指 令的 交易 方式 进行成 交， 因此 这 310 对 组合间 不存 在利 益 输
送的行 为； 剩 下68 对组 合 的基金 经理 均承 诺相 互间 不存在 利益 输送 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5%的 情况 有 14 次，原 因是 指数 型投 资组 合投资 策略 需要 ， 未
导致不 公平 交易 和利 益输 送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 外围 经济 环境 见底回 升： 欧元 区主 要国 家经济 复苏 趋势 有所 加强 ，2014 年 整体 欧
元区经济增速 有望实现 小 幅增长；美国 经济保持 温 和复苏态势， 消费和私 人 投资稳定增 长，劳动
力市场 好转 ，量 化宽 松规 模缩减 在 2013 年底 正式 启 动。
中国经济在 2013 年 一季 度和三季度经 济数据偏 强 ，而二季度和 四季度经 济 数据偏弱，经 济
数据有所反复 ，反映出 去 杠杆和结构转 型的背景 下 的经济回落压 力，传统 周 期性行业增 长压力较
大。十八届三 中全会的 召 开指明了社会 经济改革 和 经济结构调整 的方向， 我 们应该关注 改革中的
行业机 会。
基于以上情况 ，本基金 认 为，宏观经济 面临回落 压 力，货币政策 趋紧导致 资 金价格上涨， 大
盘的估值修复 过程被打 断 ，传统周期性 行业面临 较 大估值压力。 对应于结 构 调整，各行 业的基本
面和估值的差 别会逐渐 加 大，行业选择 相 对重要 。 本基金在加强 对个股的 深 度研究基础 上，聚焦
中小市值具备 长期成长 性 的公司，在个 股选择上 也 更加聚焦在绝 对收益目 标 ，与此同时 适当进行
了择时 操作 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.259 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 25.92% ， 同期 业绩银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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比较基 准增 长率 为6.54% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年， 美国 和欧 元 区经济 复苏 趋势 比较 明确 ， 但新 兴市 场国 家受 美国 量化宽 松规 模缩
减冲击，资金 外逃货币 贬 值成为潜在风 险，而中 国 随着经济去杠 杆和结构 调 整深入进行 ，改革将
步入阵 痛区， 我们认为 基 于流动性收紧 的影响， 宏 观经济存在继 续小幅回 落 的风险，股 票市场尤
其是传统周期 性行业较 难 出现系统性机 会。而代 表 新兴产业的创 业板经历 一 轮调整，迎 来了保险
机构投资准入 的利好， 其 中不乏经济转 型带来的 投 资机会，但也 伴有估值 泡 沫化的风险 ，需要甄
别其中 业绩 不达 预期 的风 险。
2013 年行 业基 本面 的分 化 日渐悬 殊 ， 结 构性 行情 明 显，2014 年仍 将会 维持 这 种局面 ， 与之 伴
随的是行业和 个股的估 值 分化也会持续 ，我们将 会 紧跟三中全会 的改革思 路 ，努力寻找 在本轮经
济复苏中和结 构转型中 的 真正受益行业 ，以及受 益 行业中具有长 期竞争优 势 的公司，力 争为持有
人带来 更多 的超 额回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研 究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 管理 人 于 2013 年 1 月 17 日 发布 分红 公告 ，向 截至 2013 年 1 月 21 日止 在本基 金注 册
登记机 构登 记注 册的 全体 份额持 有人 ，按 每 10 份 基 金份额 分配 红利 人民 币 0.8000 元 ，实 际分 配
收益金 额为 人民 币4,785,055.09 元。
银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内 ， 本基金托 管 人在对 银华中 小盘精选 股 票型证券投资 基金 的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内 ， 银华中小 盘 精选股票型证 券投资基 金 的管理人—— 银华基金 管 理有限公司在 银
华中小 盘精 选股 票型 证券 投资基 金 的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基金合同 的规定进 行 。 本报告期内 ， 银华中 小 盘精选股票型 证券投资 基 金 对基金份 额持有人
进行了 1 次利 润分 配， 分 配金额 为 4,785,055.09 元。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 银华基金管理有限公司编制和披露的 银 华 中 小 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2013年年度 报告中财 务指 标、净值表现 、利润分 配 情况、 财务会 计报告、 投 资组合报告等 内容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本基 金2013 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 审 计， 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告， 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 中小 盘精 选股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 12,659,760.07 23,391,289.37 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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结算备 付金 744,909.84 2,050,706.50
存出保 证金 91,018.13 325,981.13
交易性 金融 资产 124,934,231.03 63,268,205.82
其中： 股票 投资 118,574,306.03 63,268,205.82
基金投 资 - -
债券投 资 6,359,925.00 -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 7,428.09 6,355.96
应收股 利 - -
应收申 购款 1,383,597.31 196,118.90
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 139,820,944.47 89,238,657.68
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 134,529.48 2,656,999.39
应付赎 回款 1,412,318.61 4,680,088.82
应付管 理人 报酬 162,425.72 116,330.59
应付托 管费 27,070.96 19,388.43
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 297,340.16 82,745.45
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 55,264.23 67,638.24
负债合 计 2,088,949.16 7,623,190.92
所有者权益：
实收基 金 109,414,015.70 75,843,829.87
未分配 利润 28,317,979.61 5,771,636.89
所有者 权益 合计 137,731,995.31 81,615,466.76
负债和 所有 者权 益总 计 139,820,944.47 89,238,657.68
注： 报 告截 止 日2013 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值人 民币1.259 元， 基 金份 额总 额109,414,015.70
份。
银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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7.2 利 润表
会计主 体： 银华 中小 盘精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2012 年 6 月 20 日(基金合
同生效日)至2012 年 12 月
31 日
一、收入 18,838,064.99 8,304,132.96
1.利息 收入 100,670.76 2,041,758.96
其中： 存款 利息 收入 88,359.34 288,063.27
债券利 息收 入 2,682.04 176,482.20
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 9,629.38 1,577,213.49
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 16,167,077.73 -124,980.76
其中： 股票 投资 收益 15,865,651.30 -100,980.76
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -24,000.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 301,426.43 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
2,466,379.02 6,149,962.35
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 103,937.48 237,392.41
减： 二、费用 2,659,031.15 1,805,655.70
1．管 理人 报酬 986,595.93 1,248,433.54
2．托 管费 164,432.68 208,072.23
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 1,135,104.75 138,410.14
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 372,897.79 210,739.79
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
16,179,033.84 6,498,477.26
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
16,179,033.84 6,498,477.26
银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 中小 盘精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
75,843,829.87 5,771,636.89 81,615,466.76
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 16,179,033.84 16,179,033.84
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
33,570,185.83 11,152,363.97 44,722,549.80
其中：1. 基 金申 购款 110,015,424.95 20,907,120.52 130,922,545.47
2. 基金 赎回 款 -76,445,239.12 -9,754,756.55 -86,199,995.67
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -4,785,055.09 -4,785,055.09
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
109,414,015.70 28,317,979.61 137,731,995.31
项目
上年度可比期间
2012 年 6 月 20 日(基金合同生效日)至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
260,267,198.20 - 260,267,198.20
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 6,498,477.26 6,498,477.26
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-184,423,368.33 -726,840.37 -185,150,208.70
其中：1. 基 金申 购款 4,735,615.51 26,517.10 4,762,132.61
2. 基金 赎回 款 -189,158,983.84 -753,357.47 -189,912,341.31
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - - 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
75,843,829.87 5,771,636.89 81,615,466.76
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银华中小盘精 选股票型 证 券投资基金（ 以下简称 “ 本基金” ） ，系经 中国证券 监督管理委员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ” ） 证监 许可[2012]275 号 《 关于核 准银 华中 小盘 精选 股票型 证券 投资 基
金募集 的批 复》 的批 准， 由银华 基金 管理 有限 公司 于 2012 年 5 月 24 日至 2012 年 6 月 15 日 向社
会公开 募集 ，基 金合 同 于 2012 年 6 月 20 日 生效 。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。 首次
募集规 模 为260,267,198.20 份 基金 份额。 本基 金的 基金管 理人 和注 册登 记机 构为银 华基 金管 理有
限公司 ，基 金托 管人 为中 国工商 银行 股份 有限 公司 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 公开 发行 上市 交易的 股票 （包
括中小 板和 创业 板） 、 权证 、 债券、 中期 票据、 资产 支持证 券 、 银行 存款 （ 包 括活期 存款 和定 期存
款）等货币市 场工具， 以 及法律法规或 中国证监 会 允许投资的其 他金融工 具 （但须符合 中国证监
会的相 关规 定） 。 本 基金 为 股票型 基金 ， 投资 组合 的 资产配 置比 例为 ： 股票 资 产占基 金资 产的 比例
为60%-95% ， 其 中投 资于 中 小盘股 票的 资产 不低 于股 票资产 的 80% ； 固定 收益 类 资产占 基金 资产 的
比例 为 0-35% ； 权证 资产 占基金 资产 净值 的比 例 为 0-3%； 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府 债 券不
低于基 金资 产净 值 的5%。 如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在 履
行适当程序后 ，可以将 其 纳入投资范围 。本 基金 的 业绩比较基准 为：天相 中 盘指数收益率 ×40 %+
天相小 盘指 数收 益率 ×40 % + 中债 总指 数收 益率 ×20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估值业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2013 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2013 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经 国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营业 税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税所 得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规 定 ，自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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第一创 业证 券股 份有 限公 司（ “ 第一 创业 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 工商 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 基金管 理人 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
注： 本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间2012 年 6 月 20 日 （ 基金 合同 生效 日 ） 至 2012 年 12 月 31
日止期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 交易 。
7.4.8.1 关 联方 报酬
7.4.8.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年6 月20 日( 基金 合同 生效日)
至 2012 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
986,595.93 1,248,433.54
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
301,142.35 425,146.86
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月前 两个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
7.4.8.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年6 月20 日( 基金 合同 生效日)
至 2012 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
164,432.68 208,072.23
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 21 页 共 35 页
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划款指令 ，基金托 管 人复核后于次 月前两个 工 作日内从基金 财产中一 次 性支取 。若 遇法定节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
7.4.8.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间2012 年 6 月 20 日 （ 基金 合同 生效 日 ） 至 2012 年 12 月 31
日止期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
7.4.8.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 6 月 20 日( 基金 合 同生效
日)至2012 年 12 月31 日
基金合 同生 效日 （ 2012 年
6 月 20 日 ）持 有的 基金 份
额
- 20,000,400.02
期初持 有的 基金 份额 20,000,400.02 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 20,000,400.02 20,000,400.02
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
18.28% 26.37%
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 市场公 开的 交易 费率 计算 并支付 。
7.4.8.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其 他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
7.4.8.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年6 月20 日(基 金合 同生效 日)至2012 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 22 页 共 35 页
中国工商银行 12,659,760.07 82,034.57 23,391,289.37 275,384.87
7.4.8.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期 间 2012 年 6 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2012 年 12 月
31 日 止均 未在 承销 期内 参 与关联 方承 销证 券。
7.4.8.6 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期 间 2012 年 6 月 20 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2012 年 12 月
31 日 止期 间均 无其 他关 联 交易事 项。
7.4.9 期 末（ 2013 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.2 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.3 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2014 年3 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%） 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 23 页 共 35 页
1 权益投 资 118,574,306.03 84.80
其中： 股票 118,574,306.03 84.80
2 固定收 益投 资 6,359,925.00 4.55
其中： 债券 6,359,925.00 4.55
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,404,669.91 9.59
6 其他各 项资 产 1,482,043.53 1.06
7 合计 139,820,944.47 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 103,919,445.03 75.45
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
14,654,861.00 10.64
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - - 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 24 页 共 35 页
合计 118,574,306.03 86.09
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002437 誉衡药 业 215,759 9,083,453.90 6.60
2 300263 隆华节 能 315,934 9,004,119.00 6.54
3 300274 阳光电 源 267,580 8,602,697.00 6.25
4 002410 广联达 245,338 7,728,147.00 5.61
5 600525 长园集 团 837,241 7,409,582.85 5.38
6 600372 中航电 子 278,200 6,637,852.00 4.82
7 300004 南风股 份 173,318 6,274,111.60 4.56
8 300045 华力创 通 235,200 5,856,480.00 4.25
9 300212 易华录 196,450 5,543,819.00 4.03
10 600703 三安光 电 219,638 5,444,826.02 3.95
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.yhfund.com.cn ） 的年 度报 告正 文。
8.4 报告 期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300274 阳光电 源 14,893,121.60 18.25
2 600109 国金证 券 11,484,852.70 14.07
3 300263 隆华节 能 9,527,816.65 11.67
4 002437 誉衡药 业 9,284,842.27 11.38
5 600703 三安光 电 8,875,062.91 10.87
6 601318 中国平 安 8,498,394.11 10.41
7 600030 中信证 券 7,756,173.00 9.50
8 300212 易华录 7,251,036.77 8.88
9 000921 海信科 龙 7,046,143.65 8.63
10 002410 广联达 6,944,416.29 8.51
11 601877 正泰电 器 6,924,662.64 8.48
12 600372 中航电 子 6,885,220.66 8.44 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
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13 600305 恒顺醋 业 6,795,884.83 8.33
14 600525 长园集 团 6,483,949.84 7.94
15 002350 北京科 锐 6,391,479.60 7.83
16 300004 南风股 份 6,096,007.22 7.47
17 600383 金地集 团 5,827,706.50 7.14
18 300273 和佳股 份 5,750,867.97 7.05
19 300252 金信诺 5,642,700.29 6.91
20 300045 华力创 通 5,572,359.00 6.83
21 000671 阳 光 城 5,555,084.07 6.81
22 601166 兴业银 行 5,470,947.28 6.70
23 002271 东方雨 虹 5,145,767.97 6.30
24 000800 一汽轿 车 5,071,417.96 6.21
25 300090 盛运股 份 5,051,072.76 6.19
26 300210 森远股 份 5,017,273.22 6.15
27 002507 涪陵榨 菜 5,013,367.11 6.14
28 600690 青岛海 尔 5,003,270.03 6.13
29 000024 招商地 产 4,880,337.58 5.98
30 600518 康美药 业 4,359,437.40 5.34
31 600184 光电股 份 4,154,495.00 5.09
32 600562 国睿科 技 4,044,487.49 4.96
33 000069 华侨城 Ａ 3,964,290.72 4.86
34 002520 日发精 机 3,927,523.00 4.81
35 002146 荣盛发 展 3,868,979.82 4.74
36 002202 金风科 技 3,833,236.04 4.70
37 002151 北斗星 通 3,790,384.38 4.64
38 600329 中新药 业 3,777,502.52 4.63
39 600000 浦发银 行 3,759,800.00 4.61
40 002497 雅化集 团 3,751,197.52 4.60
41 601717 郑煤机 3,735,046.05 4.58
42 600108 亚盛集 团 3,673,727.00 4.50
43 002024 苏宁云 商 3,539,325.00 4.34
44 002353 杰瑞股 份 3,535,845.28 4.33
45 002557 洽洽食 品 3,468,129.04 4.25
46 000001 平安银 行 3,369,012.91 4.13
47 002555 顺荣股 份 3,324,240.59 4.07
48 601901 方正证 券 3,064,990.12 3.76 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 26 页 共 35 页
49 600060 海信电 器 3,030,144.77 3.71
50 600887 伊利股 份 2,959,306.83 3.63
51 000860 顺鑫农 业 2,926,713.00 3.59
52 601788 光大证 券 2,905,974.00 3.56
53 600104 上汽集 团 2,833,949.50 3.47
54 600196 复星医 药 2,820,408.54 3.46
55 600048 保利地 产 2,713,350.00 3.32
56 000998 隆平高 科 2,696,394.32 3.30
57 002477 雏鹰农 牧 2,636,181.09 3.23
58 601601 中国太 保 2,571,080.00 3.15
59 000895 双汇发 展 2,544,101.24 3.12
60 600872 中炬高 新 2,530,649.06 3.10
61 300316 晶盛机 电 2,495,296.20 3.06
62 601169 北京银 行 2,448,100.00 3.00
63 600079 人福医 药 2,415,258.17 2.96
64 601766 中国南 车 2,364,890.00 2.90
65 601299 中国北 车 2,342,216.04 2.87
66 000999 华润三 九 2,338,451.95 2.87
67 600742 一汽富 维 2,323,630.45 2.85
68 600835 上海机 电 2,308,953.82 2.83
69 600418 江淮汽 车 2,288,151.84 2.80
70 601336 新华保 险 2,214,721.01 2.71
71 002159 三特索 道 2,088,728.20 2.56
72 601328 交通银 行 2,077,600.00 2.55
73 600066 宇通客 车 1,960,842.60 2.40
74 002375 亚厦股 份 1,959,959.00 2.40
75 002465 海格通 信 1,901,991.56 2.33
76 300032 金龙机 电 1,901,941.17 2.33
77 600376 首开股 份 1,882,247.12 2.31
78 002311 海大集 团 1,858,713.66 2.28
79 600166 福田汽 车 1,803,757.90 2.21
80 000848 承德露 露 1,789,150.14 2.19
81 600837 海通证 券 1,749,622.00 2.14
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 27 页 共 35 页
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600109 国金证 券 12,544,686.96 15.37
2 601318 中国平 安 9,732,028.51 11.92
3 300274 阳光电 源 9,081,195.48 11.13
4 000895 双汇发 展 7,960,929.14 9.75
5 000921 海信科 龙 7,814,230.00 9.57
6 600030 中信证 券 7,576,168.56 9.28
7 600518 康美药 业 7,294,689.99 8.94
8 601877 正泰电 器 6,677,515.06 8.18
9 000024 招商地 产 6,613,274.95 8.10
10 600305 恒顺醋 业 6,482,181.92 7.94
11 002350 北京科 锐 6,008,155.10 7.36
12 600383 金地集 团 5,867,519.18 7.19
13 002024 苏宁云 商 5,700,010.32 6.98
14 601628 中国人 寿 5,462,893.69 6.69
15 000671 阳 光 城 5,434,265.83 6.66
16 000998 隆平高 科 5,366,145.83 6.57
17 600079 人福医 药 5,361,514.74 6.57
18 002477 雏鹰农 牧 5,226,431.92 6.40
19 601166 兴业银 行 5,212,740.00 6.39
20 000848 承德露 露 5,114,492.42 6.27
21 600048 保利地 产 5,098,846.68 6.25
22 300090 盛运股 份 5,024,335.54 6.16
23 300210 森远股 份 4,975,192.73 6.10
24 000800 一汽轿 车 4,844,548.41 5.94
25 600104 上汽集 团 4,373,156.24 5.36
26 600703 三安光 电 4,287,204.27 5.25
27 000002 万
科Ａ 4,100,085.42 5.02
28 002159 三特索 道 4,069,252.64 4.99
29 002311 海大集 团 3,910,586.35 4.79
30 600108 亚盛集 团 3,896,287.00 4.77
31 002146 荣盛发 展 3,849,972.48 4.72
32 600872 中炬高 新 3,848,581.50 4.72
33 600329 中新药 业 3,809,793.28 4.67
34 002497 雅化集 团 3,778,352.59 4.63 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 28 页 共 35 页
35 600376 首开股 份 3,744,274.53 4.59
36 002555 顺荣股 份 3,713,611.99 4.55
37 600000 浦发银 行 3,653,100.00 4.48
38 600184 光电股 份 3,641,381.06 4.46
39 002557 洽洽食 品 3,552,083.60 4.35
40 000069 华侨城 Ａ 3,509,485.00 4.30
41 600887 伊利股 份 3,480,488.22 4.26
42 600060 海信电 器 3,465,728.73 4.25
43 601901 方正证 券 3,383,649.33 4.15
44 000651 格力电 器 3,238,099.27 3.97
45 601717 郑煤机 3,233,706.60 3.96
46 600196 复星医 药 2,995,181.74 3.67
47 601788 光大证 券 2,896,236.01 3.55
48 600557 康缘药 业 2,839,419.00 3.48
49 000860 顺鑫农 业 2,839,325.68 3.48
50 000001 平安银 行 2,839,028.43 3.48
51 600535 天士力 2,792,019.92 3.42
52 600276 恒瑞医 药 2,560,984.32 3.14
53 601601 中国太 保 2,540,046.20 3.11
54 300316 晶盛机 电 2,471,139.60 3.03
55 002385 大北农 2,447,257.43 3.00
56 600690 青岛海 尔 2,424,236.00 2.97
57 600138 中青旅 2,421,465.55 2.97
58 300252 金信诺 2,396,064.72 2.94
59 601299 中国北 车 2,371,870.55 2.91
60 600742 一汽富 维 2,357,922.64 2.89
61 601766 中国南 车 2,336,106.00 2.86
62 600418 江淮汽 车 2,302,374.02 2.82
63 600835 上海机 电 2,240,718.90 2.75
64 601336 新华保 险 2,216,783.82 2.72
65 601169 北京银 行 2,151,031.00 2.64
66 002375 亚厦股 份 2,071,743.14 2.54
67 000999 华润三 九 2,046,679.30 2.51
68 601328 交通银 行 2,035,000.00 2.49
69 600066 宇通客 车 1,895,946.60 2.32
70 300273 和佳股 份 1,833,460.77 2.25
71 300263 隆华节 能 1,827,960.81 2.24
72 002253 川大智 胜 1,822,537.68 2.23 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 29 页 共 35 页
73 002507 涪陵榨 菜 1,784,214.00 2.19
74 002154 报 喜 鸟 1,783,716.14 2.19
75 600572 康恩贝 1,756,402.00 2.15
76 300032 金龙机 电 1,741,880.80 2.13
77 601888 中国国 旅 1,670,888.00 2.05
78 000538 云南白 药 1,669,481.50 2.05
79 000876 新 希 望 1,635,594.00 2.00
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 397,568,359.15
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 360,439,588.48
注： “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 6,359,925.00 4.62
8 其他 - -
9 合计 6,359,925.00 4.62
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 59,300 6,359,925.00 4.62
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 30 页 共 35 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本基 金投 资的前 十名证 券中 包括平 安转 债（债 券代 码：113005 ）。
根 据平 安转债 债券 发行主 体中 国平安 保险 （ 集团 ） 股份 有限 公司 于 2013 年 5
月 21 日和 2013 年 10 月 14 日发 布的公 告， 该 上市 公司的 控股 子公司 平安 证
券 有限 责任公 司在 保荐万 福生 科 （湖 南） 农 业开 发股 份有限 公司 发行上 市过
程 中受 到中国 证券 监督管 理委 员会的 行政 处罚， 罚 款金额 为 5,110 万元 ， 同
时 其保 荐机构 资格 被暂停 3 个 月。
在 上述 公告公 布后 ，本基 金管 理人对 该上 市公司 进行 了进一 步了 解和分 析，
认 为上 述处罚 不会 对平安 转债 的投资 价值 构成实 质性 负面影 响， 因 此本 基金
管 理人 对上述 上市 公司的 投资 判断未 发生 改变。
报 告期 内， 本 基金投 资的 前十 名证券 的其 余九名 证券 的发行 主体 没 有被 监管
部 门立 案调查 或在 本报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情况。
8.11.2
本基 金投 资的前 十名股 票没 有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外的 情
形。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 91,018.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,428.09
5 应收申 购款 1,383,597.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,482,043.53 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 31 页 共 35 页
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本 报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,508 31,189.86 24,854,222.44 22.72% 84,559,793.26 77.28%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
67,821.69 0.06%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 6 月 20 日 ） 基金 份额 总额
260,267,198.20
本报告 期期 初基 金份 额总 额 75,843,829.87
本报告 期基 金总 申购 份额 110,015,424.95
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 76,445,239.12
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 32 页 共 35 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 109,414,015.70
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
11.2.1.1
2013 年2 月8 日， 本基 金管 理人 发布 关 于副总 经理 离任 的公 告 ， 经本基 金管 理人
董事会 批准 ，鲁 颂宾 先生 自 2013 年2 月7 日 起不 再 担任本 基金 管理 人公 司副 总经理 职务 。
11.2.1.2
2013 年 9 月 11 日， 本基 金管 理人 发布 关于副 总经 理离 任的 公告 ，经本 基金 管 理
人董事 会批 准， 陆文 俊先 生自 2013 年9 月9 日起 不 再担任 本基 金管 理人 公司 副总经 理职 务。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管 理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 的审 计机 构是 安永 华明会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)， 报 告期 内本 基金 应支付 给聘 任
会计师 事务 所的 报酬 共计 人民币 50,000.00 元。 该审计 机构 已为 本基 金连 续提供 了 2 年 审计 服
务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 33 页 共 35 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西藏同信证券
有限责任公司
1 191,901,014.87 25.32% 174,706.83 25.39% -
中国中投证券
有限责任公司
1 85,976,909.14 11.34% 78,272.81 11.38% -
中国国际金融
有限公司
2 85,759,014.83 11.31% 78,075.07 11.35% 新增 2 个交
易单元
齐鲁证券有限
公司
1 83,756,004.04 11.05% 76,251.13 11.08% -
瑞银证券有限
责任公司
1 60,667,123.84 8.00% 54,853.90 7.97% -
英大证券有限
责任公司
1 59,858,543.86 7.90% 54,495.58 7.92% -
光大证券股份
有限公司
1 59,445,215.45 7.84% 52,661.84 7.65% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 37,645,979.13 4.97% 34,272.69 4.98% -
信达证券股份
有限公司
1 24,606,643.10 3.25% 22,402.01 3.26% -
方正证券股份
有限公司
2 22,222,307.17 2.93% 20,231.33 2.94% -
德邦证券有限
责任公司
1 14,062,442.94 1.86% 12,802.73 1.86% -
厦门证券有限
公司
1 12,220,415.72 1.61% 11,125.39 1.62% -
中信证券股份
有限公司
1 8,169,160.59 1.08% 7,437.33 1.08% -
国联证券股份
有限公司
1 7,666,817.41 1.01% 6,784.40 0.99% -
西部证券股份
有限公司
2 4,050,355.54 0.53% 3,684.38 0.54% -
爱建证券有限
责任公司
1 - - - - -
国海证券股份
有限公司
2 - - - - -
国信证券股份 1 - - - - - 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 34 页 共 35 页
有限公司
长城证券有限
责任公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西藏同信证券
有限责任公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
齐鲁证券有限
公司
- - - - - -
瑞银证券有限
责任公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
4,956,701.30 100.00% - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
信达证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
德邦证券有限 - - - - - - 银华中小盘股票 2013 年年度报 告 摘要
第 35 页 共 35 页
责任公司
厦门证券有限
公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
爱建证券有限
责任公司
- - - - - -
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
银华基金管理有限公司
2014 年3 月28 日
