益民创新优势混合型证券投资基金2013年
年度报告 摘要
2013年12月31日
基金管理人：益民基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2014年3月28日益民创新优势混合2013年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年3月25日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 益民创新优势混合
基金主代码 560003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年7月11日
基金管理人 益民基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,911,461,732.23份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于具有持续创新能力的优势企业和潜
在优势企业，为基金份额持有人实现较高风险水平下
的较高收益。
投资策略 本基金着眼于全球视野，遵循从全球到国内的分析思
路，从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研
究的出发点，再结合国内宏观经济、产业政策、货币
金融政策等经济环境的分析，从而判别国内各行业产
业链传导的内在机制，并从中找出能够分享全球经济
增长的创新行业或主题。本基金对于企业创新特性的
定义将主要包括四大方面：技术创新，产品及服务创
新、制度创新和商业模式创新。本基金将以寻求创新
溢价为目标，来综合构建基金组合。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×75％+中证全债指数收益率×25
％
风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益
水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基
金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 益民基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 刘伟 李芳菲
联系电话 010-63105556 010-66060069 信息披露负责人
电子邮箱 jcb@ymfund.com lifangfei@abchina.com
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客户服务电话 400-650-8808 95599
传真 010-63100588 010-63201816
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.ymfund.com
基金年度报告备置地点 北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南
翼13A
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012年 2011年
本期已实现收益 773,432,033.21 -720,036,747.88 -276,182,701.28
本期利润 467,147,913.26 -358,624,486.61 -985,619,627.67
加权平均基金份额本期利润 0.1121 -0.0801 -0.2077
本期基金份额净值增长率 15.74% -10.62% -21.81%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末 2011年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2176 -0.3613 -0.2437
期末基金资产净值 3,060,401,243.77 2,954,711,744.71 3,460,241,974.13
期末基金份额净值 0.7824 0.6760 0.7563
注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -6.15% 1.21% -2.14% 0.84% -4.01% 0.37%
过去六个月 2.38% 1.21% 5.15% 0.97% -2.77% 0.24%
过去一年 15.74% 1.35% -4.36% 1.05% 20.10% 0.30%
过去三年 -19.12% 1.15% -16.32% 0.99% -2.80% 0.16%
过去五年 42.31% 1.30% 23.25% 1.14% 19.06% 0.16%
自基金合同
生效起至今
-20.55% 1.53% -21.67% 1.37% 1.12% 0.16%
注：自2009年5月1日起益民创新优势混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“沪深300
指数收益率×75%＋新华巴克莱指数收益率×25%”变更为“沪深300指数收益率×75%＋中证全债
指数收益率×25%”。
3.2.2
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：按照本基金的基金合同约定，本基金自2007年7月11日合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：图中数据按合同生效当年实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
益民基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年12月12日正式成立。公司
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股东由重庆国际信托有限公司（出资比例49％）、中国新纪元有限公司（出资比例31％）、中山
证券有限责任公司（出资比例20％）组成，注册资本为1亿元人民币，注册地：重庆，主要办公
地点：北京。截至2013年末，公司管理的基金共有六只，均为开放式基金。其中，益民货币市场
基金于2006年7月17日成立，首发规模超过17亿份；益民红利成长混合型证券投资基金于2006年1
1月21日成立，首发规模近9亿份；益民创新优势混合型证券投资基金于2007年7月11日成立，首
发规模近73亿份；益民多利债券型投资基金于2008年5月21日成立，首发规模超过7亿份；益民核
心增长灵活配置混合型证券投资基金于2012年8月16日成立，首发规模超过11亿份；益民服务领
先灵活配置混合型证券投资基金于2013年12月13日成立，首发规模超过10亿份。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金
经理（助理）期
限 姓名 职务
任职日期
离任
日期
证券从
业年限
说明
李勇钢
益民货币市场基
金基金经理、益
民创新优势混合
型证券投资基金
基金经理、益民
多利债券型证券
投资基金基金经
理
2011年9
月26日
- 5
清华大学硕士。曾任中再资产
管理股份有限公司研究员、投
资经理。自2011年8月31日起任
益民货币市场基金基金经理、
益民多利债券型证券投资基金
基金经理；自2011年9月26日起
任益民创新优势混合型证券投
资基金基金经理。
韩宁
研究发展部副总
经理、益民创新
优势混合型证券
投资基金基金经
理
2012年3
月21日
- 12
中国有色金属材料总公司业务
经理、闽发证券有限责任公司
高级研究员、新时代证券有限
责任公司高级研究员。自2005
年加入益民基金管理有限公司
，曾先后担任行业研究员、研
究发展部副总经理。自2012年3
月21日起任益民创新优势混合
型证券投资基金基金经理。
注：此处的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期，“离职日期”为根据公司决定确定的
解聘日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民创新
优势混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的
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原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产
长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符
合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者的合法权益，避免出现不公平
交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平
交易制度指导意见》的要求，制定了《益民基金管理有限公司公平交易管理制度》、《益民基金
管理有限公司异常交易监控与报告制度》，并建立了有效的异常交易行为日常监控和分析评估体
系，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司严格遵守公平交易管理制度的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合。对
于交易所公开竞价交易，公司均执行交易系统中的公平交易程序，即按照时间优先、价格优先的
原则执行所有指令；因特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，需履行事先审批流程；对不
同投资组合均进行债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的投资对象，各投
资组合经理需要在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和交易数量，公司在获配额度确定后
按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；公司根据市场公认的第三方信息，对投资
组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，相关投资组合经理应对交易价格异常
情况进行合理性解释。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，在投资管理活动中公平对
待不同投资组合，不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的
行为。
本报告期内，各投资组合1日、3日、5日同向交易价差大部分通过统计检验，不存在价差显
著的情况。但因投资组合规模悬殊、投资组合经理对市场判断的差异及决策时机不同，导致投资
组合间四组配对分析出现1日、3日、5日同向交易价差检验显著的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
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本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为，不同投资组合
之间不存在交易所公开竞价同日反向交易，不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年，欧美经济从低谷逐步走向复苏、量化宽松政策在相机抉择中逐步退出。我国经济走
势总体平稳，通胀水平基本温和，改革进程稳步推进，利率市场化提速、资本账户开放有序推进
、货币政策维持中性偏紧。
本基金在2013年初认为：“经济复苏进程并非坦途，政策放松力度有待观察，市场可能存在
震荡和反复，以阶段性和主题性机会为主，局部时点风险应密切关注。”2013年，股票市场以结
构分化、主题性行情为主，大盘走势震荡反复、总体收跌，以中小板、创业板为代表的新兴成长
股票表现出色，自贸区、国企改革、互联网金融等主题也有良好表现。
本基金在2013年相对较好地把握了市场波动的节奏，年初以权重股及部分精选成长股为主；
二季度基于对经济、业绩和流动性的判断，组合配置及时向成长股切换，较好地分享了传媒、电
子、计算机、环保等行业的上涨；三季度，由于创业板短期涨幅较大且较急，另一方面市场对创
业板的观点从之前的纷纷唱空到一致翻多，因此本基金逐步减持了前期涨幅较大的相关个股；四
季度，本基金出于对货币政策偏紧、十八大改革低于预期、成长股涨幅过大等的担忧，将组合配
置重新切换到权重股，但市场表现略超本基金的预期，表现在创业板尽管在四季度几起几落，投
资者对于创业板的观点也随之不停转变，但总体来说，创业板的跌幅要好于上证指数，低估值的
蓝筹股并没有起到防御的作用。全年总体来看，前三季度表现良好，四季度表现不佳，组合超额
收益明显。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期末，本基金份额净值为0.7824元。本报告期份额净值增长率为15.74%，同期业绩比较
基准收益率为-4.36%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2014年，我们认为经济增长窄幅波动、通胀低位运行，经济、金融领域的各项改革将继
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续推进。本基金判断A股市场总体会好于2013年，仍将呈现出结构性行情，但两极分化程度不会
超过2013年，具体表现在蓝筹股企稳，而以创业板为代表的成长股板块也不会像2013年呈现出单
边上涨的态势，而是出现分化的同时波动也随之加大。出于资金面和政策面等多重考虑，本基金
认为一季度仍将是全年中最好的投资时机，而在二季度和三季度的投资风险则相对较大。行业配
置方面，蓝筹股在总体平稳中或会随着政策和经济数据的变化出现脉冲波段行情，而我们全年看
好的行业包括军工、环保、传媒、医药、大众消费品、北斗导航、移动互联网等。本基金全年的
操作思路是一季度会相对积极的寻找投资机会，在力求组合稳健的同时寻找投资机会与热点；在
二季度尤其是五六月份，保持谨慎。本基金在2014年将加强对中小市值股票的研究，以基本面没
有大问题的低估值蓝筹股作为底仓和资金储备池，在看好的中小市值股票出现大幅度下跌时将蓝
筹股置换成这些中小市值股票，充分做好风格的轮动。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：
根据相关规定，本基金管理人成立估值委员会，估值委员会是基金估值的最高决策机构，负
责公司估值相关决策及执行。成员由公司总经理、投资总监、运作保障部、金融工程部、监察稽
核部、基金会计等相关人员组成。相关参与人员应当具有上市公司研究和估值、基金投资等方面
较丰富的经验，熟悉相关法规和估值方法。
研究部行业研究员：研究部负责人及行业研究员负责长期停牌股票等没有市价的投资品种所
属行业的专业研究，参与基金组合停牌股票行业属性和重估方法的确定，并在估值讨论中承担确
定参考行业指数的职责；相关参与人员应当具有多年的行业研究经验，能够较好的对行业发展趋
势做出判断，熟悉相关法规和估值方法。
监察稽核部：监察稽核部参与估值流程的人员，应当对有关估值政策、估值流程和程序、估
值方法等相关事项的合法合规性进行审核和监督，发现问题及时要求整改；参与估值流程的人员
必须具有一定的会计核算估值知识和经验，应当具备熟知与估值政策相关的各项法律法规、估值
原则和方法的专业能力，并有从事会计、核算、估值等方面业务的经验和工作经历。
金融工程部金融工程人员：金融工程人员负责估值相关数值的处理和计算，并参与公司对基
金的估值方法的确定。该成员应当在基金的风险控制与绩效评估工作方面具有较为丰富的经验，
具备基金绩效评估专业能力，并熟悉相关法规和估值方法。
运作保障部基金会计：基金会计在估值流程中的相关工作职责是参与基金组合停牌股票估值
方法的确定，复核由估值委员会提供的估值价格，并与相关托管行进行核对确认。如有不符合的
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情况出现，立即向估值委员会反映情况，并提出合理的调整建议。基金会计人员应当与估值相关
的外部机构保持良好的沟通，获悉的与基金估值相关的重大信息及时向公司及估值小组反馈。基
金会计应当具备多年基金从业经验，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验，具备熟悉
及了解基金估值法规、政策和方法的专业能力。
2、基金经理参与或决定估值的程度：
基金管理公司估值委员会成员中不包括基金经理。基金经理不参与估值工作决策和执行的过
程。
3、本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4、本公司现没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；
3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担；
4、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现
金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的
收益分配方式是现金分红；
5、在符合有关基金分红条件的情况下，本基金收益分配每季度不超过三次，每年不超过十
二次。基金合同生效不满三个月，收益可不分配。每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50
%。
6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管益民创新优势混合型证券投资基金的过程中，本基金托管人—
中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《益民创新优
势混合型证券投资基金基金合同》、《益民创新优势混合型证券投资基金托管协议》的约定，对
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益民创新优势混合型证券投资基金管理人—
益民基金管理有限公司2013年1月1日至2013年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会
计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的
行为。
5.2
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情
况的说明
本托管人认为，益民基金管理有限公司在益民创新优势混合型证券投资基金的投资运作、基
金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在
损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规
，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，益民基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的益民创新优势混合型证券投资基金
年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、
准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2014年3月25日
§6 审计报告
安永华明会计师事务所注册会计师对本基金出具了“标准无保留意见”的审计报告。投资者
可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：益民创新优势混合型证券投资基金
报告截止日： 2013年12月31日
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单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
资 产：
银行存款 10,087,861.02 40,668,044.30
结算备付金 53,036,893.51 111,136,143.80
存出保证金 4,635,102.81 3,801,852.23
交易性金融资产 2,668,395,769.11 2,744,041,862.23
其中：股票投资 2,353,729,615.91 2,402,519,443.53
基金投资 - -
债券投资 314,666,153.20 341,522,418.70
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 334,700,000.00 105,000,330.00
应收证券清算款 40,119,361.87 -
应收利息 3,584,516.87 4,881,471.14
应收股利 - -
应收申购款 8,731.60 16,469.71
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 3,114,568,236.79 3,009,546,173.41
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 36,326,124.57 35,054,682.25
应付赎回款 1,566,048.47 884,644.72
应付管理人报酬 3,927,887.58 3,550,258.76
应付托管费 654,647.92 591,709.80
应付销售服务费 - -
应付交易费用 8,746,513.37 9,647,771.78
应交税费 1,961,194.40 1,525,354.40
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 984,576.71 3,580,006.99
负债合计 54,166,993.02 54,834,428.70
所有者权益：
实收基金 3,911,461,732.23 4,371,104,890.60
未分配利润 -851,060,488.46 -1,416,393,145.89
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所有者权益合计 3,060,401,243.77 2,954,711,744.71
负债和所有者权益总计 3,114,568,236.79 3,009,546,173.41
注：报告截止日2013年12月31日，基金份额净值0.7824元，基金份额总额3,911,461,732.23份。
7.2 利润表
会计主体：益民创新优势混合型证券投资基金
本报告期： 2013年1月1日至2013年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013年1月1日至2013
年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012
年12月31日
一、收入 594,240,271.12 -248,327,374.86
1.利息收入 21,739,183.00 21,407,394.93
其中：存款利息收入 1,142,647.66 2,305,205.97
债券利息收入 9,938,156.57 12,461,081.29
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 10,658,378.77 6,641,107.67
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 878,772,251.70 -631,171,045.53
其中：股票投资收益 863,600,136.59 -664,795,104.93
基金投资收益 - -
债券投资收益 -3,900,024.90 3,109,330.73
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 19,072,140.01 30,514,728.67
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-306,284,119.95 361,412,261.27
4.汇兑收益（损失以“-
”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-
”号填列）
12,956.37 24,014.47
减：二、费用 127,092,357.86 110,297,111.75
1．管理人报酬 48,096,695.34 48,112,089.06
2．托管费 8,016,115.86 8,018,681.48
3．销售服务费 - -
4．交易费用 70,656,511.60 53,836,498.91
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 323,035.06 329,842.30
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
467,147,913.26 -358,624,486.61
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 15 页 共40 页
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
467,147,913.26 -358,624,486.61
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：益民创新优势混合型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日
单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
4,371,104,890.60 -1,416,393,145.89 2,954,711,744.71
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- 467,147,913.26 467,147,913.26
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-
”号填列）
-459,643,158.37 98,184,744.17 -361,458,414.20
其中：1.基金申购款 13,584,695.14 -2,955,335.33 10,629,359.81
2.基金赎回款 -473,227,853.51 101,140,079.50 -372,087,774.01
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
3,911,461,732.23 -851,060,488.46 3,060,401,243.77
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
4,575,288,483.10 -1,115,046,508.97 3,460,241,974.13
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- -358,624,486.61 -358,624,486.61
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-204,183,592.50 57,277,849.69 -146,905,742.81
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 16 页 共40 页
（净值减少以“-
”号填列）
其中：1.基金申购款 6,693,218.97 -1,811,843.83 4,881,375.14
2.基金赎回款 -210,876,811.47 59,089,693.52 -151,787,117.95
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
4,371,104,890.60 -1,416,393,145.89 2,954,711,744.71
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
_____雷学军_____
_____ 吴晓明____
__
吴晓明_ __
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
益民创新优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2007]157号文《关于同意益民创新优势混合型证券投
资基金募集的批复》的核准，由益民基金管理有限公司于2007年6月18日至2007年7月8日向社会
公开募集，基金合同于2007年7月11日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次募集
规模为7,238,122,974.81份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构为益民基金管理有限
公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本基金的投资范围为监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金80%以上的股票
资产将投资于具有持续创新能力的优势企业以及潜在的优势企业。本基金投资组合的资产配置比
例为：股票资产为基金资产的40%-90%，债券资产为基金资产的5%-
55%，权证为基金资产净值的0-
3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资的其他产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。本基金
的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%。
7.4.2 会计报表的编制基础
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 17 页 共40 页
本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—
基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企
业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金
业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投
资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计
价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格
式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报
表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露编报规则》第5号《货币市场基金信息披露特
别规定》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监
会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2013年12月31日的财务
状况以及2013年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表所采用的会计政策、会计
估计一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
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7.4.6 税项
印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让
，暂免征收印花税。
营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定
，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充
通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按
照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 19 页 共40 页
应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期
限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人
所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
益民基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（“中国农业
银行”）
基金托管人、基金代销机构
重庆国际信托有限公司 基金管理人控股股东
中山证券有限责任公司（“中山证券”） 基金管理人股东、基金代销机构
中国新纪元有限公司 基金管理人股东
重庆国际信托有限公司工会委员会 基金管理人控股股东的工会组织
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
中山证券 1,094,207,534.25 2.37% 208,997,114.73 0.59%
7.4.8.1.2债券交易
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 20 页 共40 页
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.3债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
关联方名称
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例
中山证券 2,799,300,000.00 4.35% 950,000,000.00 1.84%
7.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中山证券 996,163.73 2.38% 192,527.32 2.20%
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例(
%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
(%)
中山证券 190,270.34 0.62% 131,578.19 1.36%
注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证
券结算风险基金和证券交易所买(卖)证管费等)。
关联方符合本基金管理人选择证券经营机构、使用其交易单元作为基金专用交易单元的标准，与
其签订的交易单元租用合同是在正常业务中按照一般商业条款订立的。其为本基金提供证券投资
研究成果和市场信息服务。
7.4.8.2 关联方报酬
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7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31
日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付
的管理费
48,096,695.34 48,112,089.06
其中：支付销售机构的
客户维护费
8,691,009.83 8,682,769.53
注：基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计算。计算方法如下：
H＝E×1.5％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金托管人于次月前三个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31
日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付
的托管费
8,016,115.86 8,018,681.48
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金托管人于次月前三个工作日内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
7.4.8.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间均无销售服务费。
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7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间不存在与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交
易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月3
1日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
基金合同生效日（
2007年7月11日
）持有的基金份额
- -
期初持有的基金份额 8,426,308.25 8,426,308.25
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 8,426,308.25 8,426,308.25
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.22% 0.19%
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例
重庆国际信托有限公司工会委
员会
281,718.20 0.01% 281,718.20 0.01%
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 10,087,861.02 280,710.07 40,668,044.30 1,799,607.17
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均不存在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.9 期末（ 2013年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限等股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资 2,353,729,615.91 75.57
其中：股票 2,353,729,615.91 75.57
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2
固定收益投资 314,666,153.20 10.10
其中：债券 314,666,153.20 10.10
资产支持证券 - -
3
金融衍生品投资 - -
4
买入返售金融资产 334,700,000.00 10.75
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5
银行存款和结算备付金合计 63,124,754.53 2.03
6
其他各项资产 48,347,713.15 1.55
7
合计 3,114,568,236.79 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（%
）
A 农、林、牧、渔业 4,142,754.00 0.14
B 采矿业 52,348,541.70 1.71
C 制造业 996,530,160.96 32.56
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
5,224,513.69 0.17
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 47,053,287.54 1.54
G 交通运输、仓储和邮政业 36,898,426.80 1.21
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
300,895,818.34 9.83
J 金融业 575,427,062.87 18.80
K 房地产业 240,660,672.01 7.86
L 租赁和商务服务业 89,447,778.00 2.92
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,915,600.00 0.10
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 2,185,000.00 0.07
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合计 2,353,729,615.91 76.91
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 600030 中信证券 10,009,880 127,625,970.00 4.17
2 000001 平安银行 10,000,079 122,500,967.75 4.00
3 600383 金地集团 16,000,000 106,880,000.00 3.49
4 600000 浦发银行 11,000,000 103,730,000.00 3.39
5 600016 民生银行 13,022,536 100,533,977.92 3.28
6 600837 海通证券 8,004,960 90,616,147.20 2.96
7 002421 达实智能 5,002,651 89,797,585.45 2.93
8 600640 号百控股 5,011,080 89,447,778.00 2.92
9 000661 长春高新 800,000 86,960,000.00 2.84
10 603000 人民网 1,007,513 78,555,788.61 2.57
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的年度
报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000001 平安银行 679,747,676.11 23.01
2 600016 民生银行 595,101,658.68 20.14
3 600383 金地集团 515,696,144.75 17.45
4 601166 兴业银行 493,326,463.63 16.70
5 600837 海通证券 446,582,762.37 15.11
6 600030 中信证券 446,241,748.27 15.10
7 300251 光线传媒 395,143,568.50 13.37
8 600804 鹏博士 353,896,988.90 11.98
9 002024 苏宁云商 352,613,612.88 11.93
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 26 页 共40 页
10 600048 保利地产 347,835,023.42 11.77
11 002241 歌尔声学 332,515,186.20 11.25
12 600637 百视通 328,898,290.94 11.13
13 000024 招商地产 326,612,688.63 11.05
14 000002 万
科Ａ 323,228,023.40 10.94
15 600000 浦发银行 309,762,665.37 10.48
16 600880 博瑞传播 298,455,982.96 10.10
17 300074 华平股份 295,160,614.53 9.99
18 600887 伊利股份 246,741,918.66 8.35
19 002554 惠博普 235,749,475.78 7.98
20 600585 海螺水泥 231,424,953.75 7.83
21 000831 五矿稀土 220,021,710.33 7.45
22 000661 长春高新 218,023,737.84 7.38
23 600765 中航重机 204,718,474.77 6.93
24 000625 长安汽车 197,280,471.35 6.68
25 002570 贝因美 192,107,770.50 6.50
26 300088 长信科技 183,823,074.42 6.22
27 300027 华谊兄弟 174,169,133.37 5.89
28 600705 中航投资 171,634,458.69 5.81
29 002421 达实智能 171,050,470.43 5.79
30 601901 方正证券 164,340,553.48 5.56
31 600633 浙报传媒 163,576,589.46 5.54
32 600104 上汽集团 159,269,459.22 5.39
33 601928 凤凰传媒 159,191,711.35 5.39
34 000748 长城信息 158,342,084.31 5.36
35 300024 机器人 156,652,137.75 5.30
36 002273 水晶光电 155,687,029.04 5.27
37 000049 德赛电池 134,604,640.35 4.56
38 300157 恒泰艾普 133,058,771.68 4.50
39 300058 蓝色光标 132,581,798.10 4.49
40 300177 中海达 126,681,735.03 4.29
41 002153 石基信息 125,935,932.07 4.26
42 300070 碧水源 125,103,215.36 4.23
43 002456 欧菲光 122,853,428.60 4.16
44 300002 神州泰岳 122,416,569.08 4.14
45 600332 白云山 117,387,698.31 3.97
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 27 页 共40 页
46 300075 数字政通 114,831,770.34 3.89
47 000009 中国宝安 112,957,730.30 3.82
48 600345 长江通信 112,840,775.91 3.82
49 002416 爱施德 111,901,444.54 3.79
50 300045 华力创通 110,125,545.97 3.73
51 002049 同方国芯 109,168,532.78 3.69
52 600418 江淮汽车 107,005,741.84 3.62
53 300270 中威电子 106,343,278.76 3.60
54 600388 龙净环保 105,555,282.68 3.57
55 300300 汉鼎股份 104,898,825.05 3.55
56 300212 易华录 104,667,735.28 3.54
57 601117 中国化学 104,545,261.11 3.54
58 600893 航空动力 102,804,462.87 3.48
59 600640 号百控股 100,622,035.16 3.41
60 603000 人民网 100,585,172.95 3.40
61 300182 捷成股份 99,964,685.28 3.38
62 300315 掌趣科技 99,554,734.14 3.37
63 000915 山大华特 98,584,423.99 3.34
64 002236 大华股份 97,443,812.29 3.30
65 002148 北纬通信 96,993,659.38 3.28
66 300071 华谊嘉信 96,356,737.09 3.26
67 600596 新安股份 95,281,910.11 3.22
68 000100 TCL 集团 95,002,366.45 3.22
69 600795 国电电力 94,692,582.12 3.20
70 002065 东华软件 92,711,606.80 3.14
71 000671 阳 光 城 91,677,350.12 3.10
72 601216 内蒙君正 91,468,682.43 3.10
73 600387 海越股份 91,267,233.58 3.09
74 600519 贵州茅台 90,899,030.43 3.08
75 000800 一汽轿车 90,202,058.65 3.05
76 002465 海格通信 89,573,463.43 3.03
77 600699 均胜电子 89,435,075.91 3.03
78 601377 兴业证券 87,724,671.11 2.97
79 000792 盐湖股份 87,563,800.21 2.96
80 300273 和佳股份 86,679,234.00 2.93
81 002005 德豪润达 86,254,315.41 2.92
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 28 页 共40 页
82 000797 中国武夷 85,830,581.73 2.90
83 002253 川大智胜 85,679,303.25 2.90
84 002185 华天科技 85,599,920.81 2.90
85 000917 电广传媒 84,388,472.49 2.86
86 002261 拓维信息 82,888,984.56 2.81
87 300229 拓尔思 80,247,983.91 2.72
88 601607 上海医药 79,582,468.16 2.69
89 600089 特变电工 79,309,517.91 2.68
90 600643 爱建股份 79,275,211.87 2.68
91 600366 宁波韵升 79,116,436.31 2.68
92 000050 深天马Ａ 78,650,510.60 2.66
93 600372 中航电子 78,417,124.29 2.65
94 600284 浦东建设 77,503,276.53 2.62
95 000423 东阿阿胶 77,381,067.20 2.62
96 600990 四创电子 77,371,500.29 2.62
97 601633 长城汽车 77,129,446.77 2.61
98 600748 上实发展 75,931,062.09 2.57
99 002249 大洋电机 75,729,581.94 2.56
100 600028 中国石化 75,366,515.19 2.55
101 300072 三聚环保 75,140,604.83 2.54
102 600259 广晟有色 73,433,001.92 2.49
103 000063 中兴通讯 73,243,800.79 2.48
104 600060 海信电器 72,613,298.57 2.46
105 000568 泸州老窖 72,467,190.30 2.45
106 002091 江苏国泰 72,110,000.46 2.44
107 002023 海特高新 71,601,699.38 2.42
108 002565 上海绿新 71,086,869.16 2.41
109 601238 广汽集团 70,839,969.55 2.40
110 002079 苏州固锝 70,688,735.83 2.39
111 600118 中国卫星 69,986,481.33 2.37
112 000868 安凯客车 69,957,780.44 2.37
113 002470 金正大 69,189,803.41 2.34
114 002310 东方园林 68,734,922.48 2.33
115 002375 亚厦股份 66,764,897.64 2.26
116 600011 华能国际 66,564,974.38 2.25
117 600403 大有能源 65,477,862.07 2.22
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 29 页 共40 页
118 600312 平高电气 65,353,603.43 2.21
119 300113 顺网科技 65,000,840.18 2.20
120 002138 顺络电子 64,122,306.76 2.17
121 002013 中航精机 62,948,220.07 2.13
122 601118 海南橡胶 62,631,639.65 2.12
123 002104 恒宝股份 61,797,741.77 2.09
124 601333 广深铁路 60,758,751.42 2.06
125 600879 航天电子 60,718,420.25 2.05
126 002080 中材科技 60,458,254.20 2.05
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000001 平安银行 670,747,078.93 22.70
2 601166 兴业银行 509,895,221.95 17.26
3 600016 民生银行 453,418,776.64 15.35
4 600030 中信证券 436,014,513.75 14.76
5 600837 海通证券 427,241,854.12 14.46
6 000002 万
科Ａ 426,106,554.82 14.42
7 300251 光线传媒 418,480,261.79 14.16
8 002024 苏宁云商 406,879,852.92 13.77
9 600383 金地集团 380,513,391.61 12.88
10 600804 鹏博士 372,443,688.67 12.61
11 600637 百视通 370,555,320.79 12.54
12 002241 歌尔声学 348,196,150.33 11.78
13 600880 博瑞传播 328,902,969.39 11.13
14 600048 保利地产 281,802,225.25 9.54
15 300058 蓝色光标 273,475,084.52 9.26
16 300074 华平股份 262,838,997.85 8.90
17 000831 五矿稀土 249,633,424.57 8.45
18 600585 海螺水泥 247,212,335.01 8.37
19 300088 长信科技 247,212,048.28 8.37
20 000024 招商地产 241,005,548.24 8.16
21 600887 伊利股份 235,800,500.98 7.98
22 002554 惠博普 223,853,475.03 7.58
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 30 页 共40 页
23 600765 中航重机 218,677,878.96 7.40
24 300212 易华录 211,751,830.92 7.17
25 000625 长安汽车 211,239,556.59 7.15
26 000661 长春高新 210,766,741.01 7.13
27 300075 数字政通 205,766,571.87 6.96
28 002570 贝因美 197,532,653.09 6.69
29 000748 长城信息 190,578,120.90 6.45
30 600418 江淮汽车 182,510,518.60 6.18
31 600000 浦发银行 180,107,840.74 6.10
32 300027 华谊兄弟 177,961,446.39 6.02
33 600705 中航投资 166,890,496.88 5.65
34 601928 凤凰传媒 166,060,035.90 5.62
35 300024 机器人 163,093,202.84 5.52
36 601901 方正证券 162,561,330.67 5.50
37 300002 神州泰岳 158,916,725.40 5.38
38 600633 浙报传媒 157,208,505.54 5.32
39 300070 碧水源 155,042,229.14 5.25
40 002456 欧菲光 145,262,740.78 4.92
41 002273 水晶光电 142,232,394.13 4.81
42 300177 中海达 135,562,930.88 4.59
43 002416 爱施德 134,827,112.59 4.56
44 002153 石基信息 132,703,190.05 4.49
45 002049 同方国芯 131,978,944.43 4.47
46 600893 航空动力 123,007,081.28 4.16
47 600036 招商银行 120,796,245.04 4.09
48 002148 北纬通信 120,308,564.03 4.07
49 300300 汉鼎股份 120,002,468.04 4.06
50 300270 中威电子 118,392,467.56 4.01
51 000049 德赛电池 117,149,358.42 3.96
52 002185 华天科技 116,941,105.59 3.96
53 600332 白云山 116,377,320.84 3.94
54 300071 华谊嘉信 114,811,907.88 3.89
55 600596 新安股份 113,503,725.94 3.84
56 000009 中国宝安 110,582,156.94 3.74
57 000157 中联重科 106,233,677.78 3.60
58 300157 恒泰艾普 105,910,505.52 3.58
59 300315 掌趣科技 104,695,957.91 3.54
60 601117 中国化学 103,979,924.23 3.52
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 31 页 共40 页
61 002236 大华股份 102,659,250.98 3.47
62 600284 浦东建设 100,662,915.68 3.41
63 002421 达实智能 99,949,961.70 3.38
64 002065 东华软件 99,617,986.95 3.37
65 300273 和佳股份 98,682,312.86 3.34
66 601377 兴业证券 97,566,242.45 3.30
67 601318 中国平安 96,770,981.10 3.28
68 601699 潞安环能 96,335,474.03 3.26
69 000568 泸州老窖 95,296,214.79 3.23
70 600372 中航电子 94,924,506.58 3.21
71 300182 捷成股份 93,469,545.24 3.16
72 000915 山大华特 91,440,351.24 3.09
73 600104 上汽集团 91,055,404.01 3.08
74 600699 均胜电子 91,014,905.48 3.08
75 600079 人福医药 90,229,075.99 3.05
76 000100 TCL 集团 89,937,245.13 3.04
77 600519 贵州茅台 89,481,852.36 3.03
78 600795 国电电力 88,521,361.99 3.00
79 000917 电广传媒 88,411,915.16 2.99
80 002465 海格通信 87,541,762.27 2.96
81 000792 盐湖股份 86,824,170.26 2.94
82 600388 龙净环保 86,555,317.60 2.93
83 000800 一汽轿车 86,397,186.84 2.92
84 600990 四创电子 86,115,127.95 2.91
85 300045 华力创通 86,073,342.26 2.91
86 600643 爱建股份 85,468,582.45 2.89
87 002261 拓维信息 84,938,839.80 2.87
88 000069 华侨城Ａ 84,835,237.39 2.87
89 002005 德豪润达 84,346,506.59 2.85
90 000671 阳 光 城 83,250,422.14 2.82
91 002565 上海绿新 82,698,630.06 2.80
92 601633 长城汽车 82,361,843.05 2.79
93 000776 广发证券 80,116,118.99 2.71
94 600031 三一重工 79,774,162.03 2.70
95 300229 拓尔思 79,332,923.89 2.68
96 600376 首开股份 78,522,074.09 2.66
97 600387 海越股份 78,210,733.83 2.65
98 002496 辉丰股份 77,810,537.88 2.63
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 32 页 共40 页
99 600089 特变电工 77,351,538.78 2.62
100 600748 上实发展 73,565,280.98 2.49
101 601607 上海医药 73,515,302.76 2.49
102 600028 中国石化 72,440,897.77 2.45
103 300072 三聚环保 70,950,498.09 2.40
104 000063 中兴通讯 70,456,397.03 2.38
105 300113 顺网科技 70,394,432.47 2.38
106 002091 江苏国泰 70,151,486.36 2.37
107 600060 海信电器 70,090,574.89 2.37
108 002375 亚厦股份 67,361,344.97 2.28
109 002138 顺络电子 67,357,895.80 2.28
110 000050 深天马Ａ 67,339,298.34 2.28
111 601628 中国人寿 67,030,586.35 2.27
112 002310 东方园林 66,713,454.97 2.26
113 000423 东阿阿胶 66,112,888.05 2.24
114 600366 宁波韵升 65,758,262.57 2.23
115 600486 扬农化工 65,386,878.83 2.21
116 600011 华能国际 65,085,174.19 2.20
117 601118 海南橡胶 64,469,995.76 2.18
118 601238 广汽集团 64,428,664.44 2.18
119 002079 苏州固锝 64,103,243.84 2.17
120 002008 大族激光 63,571,736.52 2.15
121 000868 安凯客车 62,782,621.93 2.12
122 601216 内蒙君正 61,367,754.67 2.08
123 601818 光大银行 60,780,000.00 2.06
124 002249 大洋电机 60,360,095.80 2.04
125 002013 中航精机 59,220,890.62 2.00
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 22,780,785,003.08
卖出股票收入（成交）总额 23,395,165,680.44
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 33 页 共40 页
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1
国家债券 - -
2
央行票据 - -
3
金融债券 181,817,900.00 5.94
其中：政策性金融债 177,865,900.00 5.81
4
企业债券 59,683,600.00 1.95
5
企业短期融资券 18,405,950.00 0.60
6
中期票据 - -
7
可转债 54,758,703.20 1.79
8
其他 - -
9
合计 314,666,153.20 10.28
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 130243 13国开43 1,000,000 99,300,000.00 3.24
2 110022 同仁转债 438,280 54,758,703.20 1.79
3 110215 11国开15 300,000 29,892,000.00 0.98
4 068019 06京投债 300,000 29,619,000.00 0.97
5 130236 13国开36 290,000 28,799,900.00 0.94
8.7
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 34 页 共40 页
8.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
8.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
8.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
8.10.3本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金 4,635,102.81
2
应收证券清算款 40,119,361.87
3
应收股利 -
4
应收利息 3,584,516.87
5
应收申购款 8,731.60
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 35 页 共40 页
8
其他 -
9
合计 48,347,713.15
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 110022 同仁转债 54,758,703.20 1.79
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
171,266 22,837.57 84,411,695.33 2.16% 3,827,050,036.90 97.84%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
225,454.61 0.01%
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；
2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 36 页 共40 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2007年7月11日 ）基金份额总额
7,238,122,974.81
本报告期期初基金份额总额 4,371,104,890.60
本报告期基金总申购份额 13,584,695.14
减:本报告期基金总赎回份额 473,227,853.51
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,911,461,732.23
注：本期申购中包含转入份额，本期赎回中包含转出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内没有召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人及基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本年度，为本基金进行审计的会计师事务所变更为安永华明会计师事务所。本年度为其
提供审计服务的第1年，本报告期内应付审计费 80,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
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11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
华创证券 12,326,886,033.48 5.04% 2,112,068.32 5.04% -
中投证券 12,262,347,765.05 4.90% 2,050,789.95 4.89% -
浙商证券 12,166,679,558.78 4.69% 1,972,541.50 4.70% -
申银万国 12,156,672,200.81 4.67% 1,963,428.49 4.68% -
国联证券 12,082,737,831.18 4.51% 1,883,927.82 4.49% -
海通证券 12,081,993,399.77 4.51% 1,895,448.51 4.52% -
招商证券 12,077,115,602.90 4.50% 1,891,006.48 4.51% -
东兴证券 12,034,170,600.55 4.41% 1,851,908.42 4.42% -
中信建投 22,032,667,963.92 4.40% 1,847,255.84 4.41% -
东方证券 12,007,027,875.22 4.35% 1,800,760.83 4.29% -
中金公司 22,182,335,594.57 4.73% 1,984,595.88 4.73% -
光大证券 21,958,575,388.52 4.24% 1,776,874.49 4.24% -
兴业证券 11,874,515,688.68 4.06% 1,699,957.87 4.05% -
国都证券 11,843,029,432.77 3.99% 1,662,129.89 3.96% -
民生证券 21,731,591,981.28 3.75% 1,576,439.66 3.76% -
渤海证券 11,717,687,961.43 3.72% 1,555,759.26 3.71% -
西部证券 11,619,509,978.20 3.51% 1,474,399.03 3.52% -
国泰君安 11,580,235,151.96 3.42% 1,438,646.34 3.43% -
国金证券 21,384,462,013.96 3.00% 1,260,410.55 3.01% -
山西证券 11,247,896,488.89 2.70% 1,123,717.87 2.68% -
中信证券 21,158,536,991.23 2.51% 1,054,729.57 2.52% -
银河证券 11,116,539,675.80 2.42% 1,016,496.61 2.42% -
中山证券 11,094,207,534.25 2.37% 996,163.73 2.38% -
国信证券 11,063,526,449.71 2.30% 968,235.57 2.31% -
齐鲁证券 11,041,917,697.19 2.26% 948,563.33 2.26% -
安信证券 1 751,009,211.38 1.63% 683,719.32 1.63% -
民族证券 1 497,091,868.05 1.08% 452,553.62 1.08% -
西南证券 1 315,688,747.80 0.68% 287,401.09 0.69% -
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
第 38 页 共40 页
广发证券 1 182,954,566.83 0.40% 166,562.36 0.40% -
高华证券 1 182,287,351.87 0.39% 165,955.74 0.40% -
金元证券 1 292,496,574.04 0.63% 266,286.72 0.64% -
平安证券 1 111,555,503.45 0.24% 101,560.08 0.24% -
国元证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华创证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
浙商证券 192,471,597.80 18.70%6,728,100,000.00 10.45% - -
申银万国 220,145,648.50 21.39%3,368,700,000.00 5.23% - -
国联证券 - - - - - -
海通证券 7,539,080.00 0.73% - - - -
招商证券 291,638,055.80 28.33%9,509,800,000.00 14.77% - -
东兴证券 - -3,983,200,000.00 6.19% - -
中信建投 10,245,560.74 1.00%2,282,600,000.00 3.55% - -
东方证券 36,250,750.28 3.52% - - - -
中金公司 - - 150,000,000.00 0.23% - -
光大证券 6,533,459.29 0.63% - - - -
兴业证券 9,687,440.00 0.94% - - - -
国都证券 - - - - - -
民生证券 15,976,446.70 1.55%5,267,000,000.00 8.18% - -
渤海证券 - - - - - -
西部证券 1,596,133.70 0.16%7,770,800,000.00 12.07% - -
国泰君安 - - - - - -
国金证券 55,747,858.10 5.42%4,705,900,000.00 7.31% - -
山西证券 - - - - - -
中信证券 32,611,022.70 3.17%2,464,600,000.00 3.83% - -
银河证券 6,512,160.00 0.63%3,616,100,000.00 5.62% - -
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第 39 页 共40 页
中山证券 - -2,799,300,000.00 4.35% - -
国信证券 17,760,845.50 1.73%5,461,700,000.00 8.48% - -
齐鲁证券 68,514,934.10 6.66%2,208,100,000.00 3.43% - -
安信证券 26,822,312.10 2.61%2,700,600,000.00 4.20% - -
民族证券 21,380,086.63 2.08% - - - -
西南证券 - -1,065,600,000.00 1.66% - -
广发证券 - - - - - -
高华证券 - - 98,000,000.00 0.15% - -
金元证券 7,818,856.72 0.76% 193,800,000.00 0.30% - -
平安证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
注：1、本公司租用券商交易单元的选择标准：
（1）基本情况：包括但不限于资本充足，财务状况及最近三年盈利情况良好；经营行为规范，
最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机构的处罚；主要股东实力强大；具备投资组合运
作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合进行证券交易的需要，并能为投资组合提供全面
的信息服务；
（2）公司治理：公司治理完善，股东会、董事会、监事会及管理层权责明确，内部管理规范、
严格，具备健全的内控制度，并能满足投资组合运作高度保密的要求；
（3）研究实力：有固定的研究机构和数量足够的专职研究人员以及研究水平处于行业领先水平
的研究员；研究覆盖面广，能涵盖宏观经济、行业、个股、债券、策略等各项领域，并能在符合
相关法规及执业规范的前提下，根据公司的特定要求，提供专题研究报告；研究报告应分析严谨
，观点独立、客观，并具备较强的风险意识和风险测算能力；
（4）服务能力：具备较强的服务意识，能主动为公司投资组合提供及时的市场信息及各种路演
、公司联合调研、券商会议的信息和参加机会；或者具备某一区域的调研服务能力的优势；
（5）综合业务能力：在投资银行业务上有较强的实力，能协助本公司投资组合参与股票、债券
的发行；在新产品开发方面经验丰富，能帮助公司拓展资产管理业务（如QDII、专户等集合理财
益民创新优势混合2013年年度报告摘要
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产品）；在证券创新品种开发方面处于行业前列（如交易所固定收益平台、融资融券、金融期货
等）；
（6）其他因素（在某一具体方面的特别优势）。
2、本公司租用券商交易单元的程序：
（1）基金的交易单元选择，投资总监、研究部、金融工程部、投资部经集体讨论后遵照上述标
准填写《券商选择标准评分表》，并据此提出拟选券商名单以及相应的席位租用安排。挑选时应
考虑在深沪两个市场都租用足够多的席位以保障交易安全。必要时可要求券商提供相应证明文件
；
（2）投资总监向投资决策委员会上报拟选券商名单、相应的席位租用安排以及相关评选材料；
（3）投资决策委员会审查拟选券商名单及相应的席位租用安排，审查通过后由总经理上报董事
会，董事会如对公司管理层有相应授权的，由公司管理层依据授权内容办理；
（4）券商名单及相应的席位租用安排确定后，集中交易部参照公司《证券交易单元租用协议》
及《综合服务协议》范本负责协调办理正式协议签署等相关事宜。若实际签署协议与协议范本不
一致的，由集中交易部将实际签署协议提交监察稽核部进行合规性审核。
3、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
（1）沪市新增租用西部证券交易单元一个、光大证券交易单元一个，撤销金元证券交易单元
一个；
（2）深市新增租用国都证券交易单元一个、平安证券交易单元一个、国金证券交易单元一个
、中信证券交易单元一个。
益民基金管理有限公司
2014年3月28日
