兴全社会责任股票型证券投资基金
2013 年年度报告摘要
2013年12月31日
基金管理人：兴业全球基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2014年3 月28日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2013年01月01日起至 12 月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 兴全社会责任股票
基金主代码 340007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 4月 30日
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,828,604,943.86份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金追求当期投资收益实现与长期资本增值，同时
强调上市公司在持续发展、法律、道德责任等方面的
履行。
投资策略 本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投
资策略，将定性与定量研究相结合，在宏观与微观层
面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，动态优
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化资产配置。在根据行业所处生命周期、景气周期、
行业盈利与发展趋势等因素选取盈利能力较好、持续
发展潜力强的行业的基础上，采用“兴全双层行业筛
选法”进行优化调整。采用“兴全社会责任四维选股
模型”精选股票。
业绩比较基准 80%×中信标普300指数＋20%×中信标普国债指数
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业全球基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 冯晓莲 田青
联系电话 021-20398888 010-67595096
电子邮箱 fengxl@xyfunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
4006780099，021-38824536 010 -67595096
传真 021-20398858 010-66275853
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012年 2011年
本期已实现收益 1,079,679,958.92 -282,273,057.46 -344,770,322.44
本期利润 964,662,954.64 502,348,131.78 -1,649,996,930.20
加权平均基金份额本期利润 0.2290 0.1285 -0.3791
本期基金份额净值增长率 18.08% 11.49% -25.49%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末 2011年末
期末可供分配基金份额利润 0.1780 -0.0691 0.0028
期末基金资产净值 5,702,422,752.09 4,844,656,445.70 4,566,234,288.10
期末基金份额净值 1.489 1.261 1.131
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注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利
润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -4.24% 1.36% -2.77% 0.91% -1.47% 0.45%
过去六个月 2.34% 1.44% 5.66% 1.02% -3.32% 0.42%
过去一年 18.08% 1.43% -3.86% 1.09% 21.94% 0.34%
过去三年 -1.91% 1.22% -18.04% 1.04% 16.13% 0.18%
过去五年 118.09% 1.31% 29.95% 1.23% 88.14% 0.08%
自基金合同
生效起至今
69.67% 1.35% -24.78% 1.42% 94.45% -0.07%
注：本基金业绩比较基准为 80%×中信标普300指数＋20%×中信标普国债指数，在业绩比较基准
的选取上主要基于如下考虑：中信标普 300 指数和中信标普国债指数具有较强的代表性。中信标
普 300 指数选择中国 A 股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为
样本股，充分反映了 A 股市场的行业代表性，描述了沪深 A 股市场的总体趋势，是目前市场上较
有影响力的股票投资业绩比较基准。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场
上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =80%×（中信标普 300指数 t / 中信标普 300 指数 t-1 -1） +20％× （中信标普国
债指数 t / 中信标普国债指数 t-1 -1）
Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1
其中，t=1，2，3，… T，T表示时间截至日。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、净值表现所取数据截至到 2013年12月 31日。
2、按照《兴全社会责任股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为 2008 年 4
月 30 日至 2008年 10月 29 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比
例限制及投资组合的比例范围。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会（证监基字[2003]100 号文）批准，于 2003 年 9
月30日成立。2008年1月 2日，中国证监会批准（证监许可[2008]6号）了公司股权变更申请，
全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让
完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册
资本的 49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公
司”。 2008 年 7 月 7 日，经中国证监会批准（证监许可[2008]888 号文） ，公司名称由“兴业全
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球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民
币1.2亿元变更为人民币1.5亿元。
截止2013年12月 31 日，公司旗下管理着十三只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基
金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票
型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基
金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深 300 指数
增强型证券投资基金（LOF） 、兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF） 、兴全保本混合型证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF） 、兴全商业模式优选股票型证券投资基金
（LOF）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
傅鹏博
总经理助
理、研究
部总监、
本基金基
金经理
2009 年 1 月
16日
- 20 年
1962 年生，经济学硕
士。历任上海财经大学
经济管理系讲师，申银
万国证券股份有限公
司企业融资部经理，东
方证券股份有限公司
资产管理部负责人、研
究所首席策略师；汇添
富基金管理有限公司
首席策略师；兴业全球
基金管理有限公司基
金管理部副总监、兴全
绿色投资股票型证券
投资基金（LOF）基金
经理。
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的） 。
2、 任职日期指基金合同生效之日 （基金成立时即担任基金经理） 或公司作出聘任决定之日 （基
金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、 《兴全社会责
任股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信
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于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人制定了《兴业全球基金管理有限公司公平交易制度》 ，并将不时进行修订。本基
金管理人主要从研究的公平、决策的公平、交易的公平、公平交易的监控评估、公平交易的报告
和信息披露等方面对公平交易行为进行规范，从而达到保证本基金管理人管理的不同投资组合得
到公平对待、保护投资者合法权益的目的。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
纵观2013年A股市场各大指数：上证指数跌 6.75%，深成指跌10.91%，中小板指涨 16.84%，
创业板指与大盘形成鲜明对比，累计涨幅达83.23%。从各行业表现来看，采掘煤炭、有色、房地
产、建材、银行金融、酿酒食品等走势较弱。而信息服务、信息设备、电子、家用电器、医药生
物等涨幅居前，在经济结构转型期，行业的分化尤为明显。
2013 年，A 股市场走势基本是在经济复苏和改革两大预期动力驱动下演绎的跌宕起伏。全年
市场走势呈现了三大波行情，分别在 1月底、5 月底和 9 月中到达相对高点，而4 月底、6月底和
11月初是相对低点。期间伴随着资本市场各种改革的推进。
从全球来看，金融危机以来，美国连续三波QE、欧洲持续维持低利率、日本“安倍经济学”，
2013年外围环境持续宽松，全球经济仍在缓慢而曲折的复苏轨迹中。宽松的货币环境驱动着全球
股市上行，全球股市创下佳绩，日本与美国股市均出现了大幅度的上涨，取得2009 年以来最好的
年度回报。 美国道琼斯、 标普 500指数、 纳斯达克分别上涨了26.50%、 29.60%、 38.32%。 法国CAC40、
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德国DAX、英国富时100等三大欧洲股指涨幅分别为 17.99%、25.48%和 14.43%。
回顾2013年，全球工业生产和贸易疲弱，价格水平回落，世界经济增速继续小幅回落。其中，
发达国家增长动力略有增强，发展中国家困难重重。从经济数据看，年度经济增长 7.7%，各季度
间表现平稳。经济结构有所优化，第三产业的比重首次超过了第二产业。企业的主营业务的利润
率也有所提高，工业企业净资产的增长速度没有下滑，而且单位产出的能源消耗在下降。CPI 重
回“2 时代”，成功达成调控目标，这一方面是因为政府消费性支出降低，另一方面也说明社会
总需求增长较弱。PPI 持续负增长，经济复苏虽然已经初现苗头，但仍然面临较大库存压力。因
此，对于产能过剩行业的调控将继续，金融体系降杠杆将持续深化，短期仍无法期待流动性的改
善。
本基金全年保持了一定的灵活度，自下而上优选个股的同时，积极参与结构性行情。同时，
积极布局来年，深挖景气行业以及竞争力突出的公司。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金份额净值增长率18.08%，同期业绩比较基准收益率-3.86%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2014年，海外经济基本平稳，主要经济体中，美国、欧洲仍将延续复苏趋势。伴随美国
QE缩减启动，美元指数有望上行，资金或回流美国，新兴市场可能继续遭受冲击。新兴经济体增
长分化，资源型国家受QE退出和美元走强的影响，收入和增长将受到抑制。因此，虽然中国经济
的外部条件将延续变好，但流动性压力上升，会削弱外部经济复苏对出口的正面影响。
就国内经济而言，中国经济经历了五年增速放缓，经济下滑的幅度已然有限，但低位徘徊可
能还将持续，经济转型的加速是可以期待的。短期看，经过两年的去库存，库存逐步见底，大宗
商品触底回升，随着后续需求增长的修复，库存或在低位摆动中上升。中期看，过剩产能的淘汰
仍将继续，有初步的迹象表明困扰经济体多年的，在最近两年时间里愈演愈烈的产能过剩问题似
乎已经开始出现缓解的迹象。中国经济传统行业缓慢调整、消费服务缓慢回升的趋势已经建立。
改革是中国经济的长期课题，2014年是践行十八届三中全会改革方略的元年，改革必将提升
效率进而带来边际增长。不可否认，改革的推进依然是温和渐近式，各项制度红利的释放需要时
间，可以提振短期信心，但仍然不会成为左右2014年经济运行的关键因素。然而，债务问题将逐
渐浮现，2014年下半年开始大量到期的信托，资金链的拆补难度越来越大，信用风险部分暴露只
是时间问题。债务问题是一个中期需要平衡解决的问题，不仅需要靠经济降杠杆，更需要中期的
经济增长来化解。
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流动性方面，在央行明确收紧货币政策的背景下，流动性紧张将会成为2014年的常态。2014
年二级市场面临的资金压力较 2013年整体上升，IPO 的重启或引发二级市场资金面的分流效应。
优先股等创新金融产品将分流部分长期投资资金，市场资金总体紧平衡。
综上情况，2014年的市场或触底回升，但整体难有大的趋势性机会。2014年的市场可能会在
平淡的宏观基本面与乐观的改革预期相互纠结之中震荡反复。行业配置方面，周期类、成长类、
消费类行业和个股均有不同程度的机会。2014年改革主题会贯穿全年，值得深入挖掘。我们将继
续深挖个股，密切关注各行业的变化，跟踪政策的变化，从中寻找各类投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投
资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会
审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由IT人员或IT人员协助估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无
误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员
参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系
统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。
上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》 、 《兴全社会责任股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，
本报告期内未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2014）审字第60467611_B05号
备注 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文
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§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：兴全社会责任股票型证券投资基金
报告截止日： 2013年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12月 31 日
资 产：
银行存款
54,977,047.66 224,484,225.74
结算备付金
17,335,101.89 22,431,608.59
存出保证金
1,630,943.76 1,440,460.46
交易性金融资产
5,555,159,154.82 4,558,306,354.89
其中：股票投资
5,260,059,154.82 4,337,600,657.89
基金投资
- -
债券投资
295,100,000.00 220,705,697.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 165,000,000.00
应收证券清算款
90,072,896.82 3,823,107.04
应收利息
4,902,356.22 3,690,148.47
应收股利
- -
应收申购款
2,459,519.39 7,617,097.22
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
5,726,537,020.56 4,986,793,002.41
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
156.14 122,123,929.84
应付赎回款
10,421,842.43 10,075,836.55
应付管理人报酬
7,259,489.74 5,703,080.71
应付托管费
1,209,914.97 950,513.44
应付销售服务费
- -
应付交易费用
4,652,077.97 1,974,000.64
应交税费
- -
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
570,787.22 1,309,195.53
负债合计
24,114,268.47 142,136,556.71
所有者权益：
实收基金
3,828,604,943.86 3,843,136,113.11
未分配利润
1,873,817,808.23 1,001,520,332.59
所有者权益合计
5,702,422,752.09 4,844,656,445.70
负债和所有者权益总计
5,726,537,020.56 4,986,793,002.41
注：报告截止日2013 年 12 月 31 日，基金份额净值1.489 元，基金份额总额3,828,604,943.86
份。
7.2 利润表
会计主体：兴全社会责任股票型证券投资基金
本报告期： 2013年1月1日至2013年 12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
一、收入
1,104,812,035.82 599,505,358.72
1.利息收入
13,575,270.02 14,289,159.65
其中：存款利息收入
1,262,612.68 2,426,604.17
债券利息收入
8,113,832.33 3,704,724.58
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
4,198,825.01 8,157,830.90
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,203,481,493.23 -199,944,642.65
其中：股票投资收益
1,173,595,229.16 -246,680,775.99
基金投资收益
- -
债券投资收益
1,411,300.68 -290,553.00
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
28,474,963.39 47,026,686.34
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
-115,017,004.28 784,621,189.24
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
2,772,276.85 539,652.48
减：二、费用
140,149,081.18 97,157,226.94
1．管理人报酬
92,957,229.68 68,720,873.25
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 14 页 共 31 页
2．托管费
15,492,871.64 11,453,478.92
3．销售服务费
- -
4．交易费用
31,280,250.19 16,568,335.30
5．利息支出
4,872.42 -
其中：卖出回购金融资产支出
4,872.42 -
6．其他费用
413,857.25 414,539.47
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
964,662,954.64 502,348,131.78
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
964,662,954.64 502,348,131.78
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全社会责任股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月 1日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
3,843,136,113.11 1,001,520,332.59 4,844,656,445.70
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- 964,662,954.64 964,662,954.64
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-14,531,169.25 -92,365,479.00 -106,896,648.25
其中：1.基金申购款 2,705,021,984.39 1,252,596,536.85 3,957,618,521.24
2.基金赎回款 -2,719,553,153.64 -1,344,962,015.85 -4,064,515,169.49
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
3,828,604,943.86 1,873,817,808.23 5,702,422,752.09
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1日至 2012 年12 月31 日
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 15 页 共 31 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
4,038,112,461.23 528,121,826.87 4,566,234,288.10
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- 502,348,131.78 502,348,131.78
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-194,976,348.12 -28,949,626.06 -223,925,974.18
其中：1.基金申购款 598,027,005.21 101,200,604.62 699,227,609.83
2.基金赎回款 -793,003,353.33 -130,150,230.68 -923,153,584.01
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
3,843,136,113.11 1,001,520,332.59 4,844,656,445.70
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______兰荣______
______杨东______
____詹鸿飞____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
兴全社会责任股票型证券投资基金（原名兴业社会责任股票型证券投资基金） （以下简称“本
基金” ） ，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）证监许可［2008］356号文《关
于核准兴业社会责任股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由兴业全球基金管理有限公司作
为发起人向社会公开发行募集，基金合同于 2008 年 4 月 30 日正式生效，首次设立募集规模为
1,388,696,479.84份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及
注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。本基金
于2011年1月1日起更名为兴全社会责任股票型证券投资基金。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融
债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基
金投资的其它金融工具。 本基金为股票型基金， 各类资产的投资比例为： 股票投资比例为 65%-95%；
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 16 页 共 31 页
债券投资比例为0%-30%；资产支持证券占 0%-20%；权证投资比例 0%-3%；现金或者到期日在一年
以内的政府债券不小于基金资产净值的 5%。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比
例为准，本基金的投资范围会做相应调整。本基金投资组合中突出社会责任投资股票的合计投资
比例不低于股票资产的 80%。
业绩比较基准为：80%×中信标普300指数＋20%×中信标普国债指数。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投
资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券
投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内
容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2013年12 月 31 日的财
务状况以及2013年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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7.4.6.1
印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转
让，暂免征收印花税。
7.4.6.2
营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.3
个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，
由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利
息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免
征收个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013 年1 月1 日起，证券投资基金从公开发行
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
第 18 页 共 31 页
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至1年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司 （以下简称“兴业全球基
金”）
基金管理人，注册登记机构，基金销售机
构
中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银
行”）
基金托管人，基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”） 基金管理人的股东，基金销售机构
全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V） 基金管理人的股东
上海兴全睿众资产管理有限公司 基金管理人控制的公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年 1月 1日至 2013年12月 31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
兴业证券 7,422,438,981.13 32.80% 2,543,118,617.44 23.16%
7.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月 1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例
兴业证券 510,000,000.00 2.37% 3,252,000,000.00 9.28%
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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7.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 5,176,236.07 29.94% 1,167,519.05 25.10%
关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
(%)
兴业证券 2,132,497.86 23.10% 188,488.60 9.55%
注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、
证券结算风险基金和买（卖）证管费等） 。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基
金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至 2013年12
月 31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
92,957,229.68 68,720,873.25
其中： 支付销售机构的客
户维护费
14,385,442.74 11,877,034.30
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基
金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至 2013年12
月 31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
15,492,871.64 11,453,478.92
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的
基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月 31日
上年度可比期间
2012年 1月 1日至 2012年 12月
31日
期初持有的基金份额 36,301,701.90 13,304,663.21
期间申购/买入总份额 - 36,301,701.90
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 17,255,392.57 13,304,663.21
期末持有的基金份额 19,046,309.33 36,301,701.90
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.50% 0.94%
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换入份额，期间赎回/卖出总份额含转换出份额。
2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013年1月 1日至2013年 12月 31
日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年 12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 54,977,047.66 932,299.75 224,484,225.74 2,128,960.44
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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7.4.9 期末（ 2013 年 12 月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.10.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
600536
中国
软件
2013 年
12 月24
日
2014
年12
月19
日
非公开
发行流
通受限
30.11 30.30 2,040,000 61,424,400.00 61,812,000.00 -
300090
盛运
股份
2013年9
月 24 日
2014
年 9 月
26 日
非公开
发行流
通受限
32.41 33.02 1,034,186 33,517,968.26 34,148,821.72 -
600187
国中
水务
2013年6
月 25 日
2014
年 6 月
23 日
非公开
发行流
通受限
8.10 4.15 2,000,000 16,200,000.00 8,300,000.00 注 1
600187
国中
水务
2013 年
10 月9
日
2014
年 6 月
23 日
非公开
发行流
通受限-
转增
- 4.15 3,000,000 - 12,450,000.00 -
600039
四川
路桥
2013 年
12 月20
日
2014
年12
月17
日
非公开
发行流
通受限
5.05 5.08 3,950,000 19,947,500.00 20,066,000.00 -
600775
南京
熊猫
2013年7
月 2 日
2014
年 6 月
30 日
非公开
发行流
通受限
5.10 7.06 2,070,000 10,557,000.00 14,614,200.00 -
300006
莱美
药业
2013 年
10 月17
日
2014
年10
月20
日
非公开
发行流
通受限
25.10 25.95 17,500 439,250.00 454,125.00 -
注 1：本基金持有的非公开发行股票国中水务，于 2013 年 10 月 09 日实施 2013 年半年度资本公
积金转增股本方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15股，本基金新增3,000,000 股
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002022
科华
生物
2013
年12
筹划
重大
16.82
2014
年 1 月
18.50 1,305,096 21,078,520.26 21,951,714.72 -
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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月20
日
事项 27 日
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 5,260,059,154.82 91.85
其中：股票 5,260,059,154.82 91.85
2 固定收益投资 295,100,000.00 5.15
其中：债券 295,100,000.00 5.15
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 72,312,149.55 1.26
7 其他各项资产 99,065,716.19 1.73
8 合计 5,726,537,020.56 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
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A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 4,189,959,588.32 73.48
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 20,750,000.00 0.36
E
建筑业 154,651,794.63 2.71
F
批发和零售业 109,130,090.00 1.91
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业 439,709,277.23 7.71
J
金融业 - -
K
房地产业 19,106,804.64 0.34
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 96,126,800.00 1.69
R
文化、体育和娱乐业 6,443,800.00 0.11
S
综合 224,181,000.00 3.93
合计 5,260,059,154.82 92.24
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 600867 通化东宝 27,928,000 427,577,680.00 7.50
2 300146 汤臣倍健 4,101,041 298,924,878.49 5.24
3 002475 立讯精密 8,575,380 286,589,199.60 5.03
4 000895 双汇发展 5,094,582 239,852,920.56 4.21
5 600256 广汇能源 25,650,000 224,181,000.00 3.93
6 002038 双鹭药业 4,185,434 211,573,688.70 3.71
7 002250 联化科技 10,058,757 211,133,309.43 3.70
8 300088 长信科技 13,248,045 198,323,233.65 3.48
9 002008 大族激光 13,864,337 187,029,906.13 3.28
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10 002450 康得新 7,438,000 180,743,400.00 3.17
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站
http://www.xyfunds.com.cn 的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600256 广汇能源 719,757,704.10 14.86
2 600316 洪都航空 540,694,524.57 11.16
3 000661 长春高新 461,499,779.44 9.53
4 002241 歌尔声学 397,625,911.66 8.21
5 300088 长信科技 387,295,896.77 7.99
6 600332 白云山 345,217,358.53 7.13
7 002450 康得新 315,248,822.56 6.51
8 002456 欧菲光 297,923,763.97 6.15
9 000001 平安银行 297,151,945.17 6.13
10 600536 中国软件 285,110,370.85 5.89
11 002080 中材科技 284,885,991.83 5.88
12 600867 通化东宝 265,818,148.83 5.49
13 002475 立讯精密 258,933,887.81 5.34
14 000063 中兴通讯 255,478,464.01 5.27
15 002038 双鹭药业 244,631,110.31 5.05
16 002008 大族激光 237,115,129.95 4.89
17 300079 数码视讯 234,444,856.23 4.84
18 300017 网宿科技 208,425,374.62 4.30
19 300015 爱尔眼科 197,678,963.38 4.08
20 600703 三安光电 152,996,129.91 3.16
21 600518 康美药业 152,072,432.77 3.14
22 002236 大华股份 151,103,021.76 3.12
23 002085 万丰奥威 147,478,853.18 3.04
24 002081 金螳螂 147,227,276.96 3.04
25 300090 盛运股份 139,386,793.58 2.88
26 600887 伊利股份 137,626,080.04 2.84
27 002292 奥飞动漫 133,528,241.99 2.76
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28 000963 华东医药 128,418,816.99 2.65
29 002375 亚厦股份 128,338,383.45 2.65
30 600535 天士力 125,594,798.33 2.59
31 002415 海康威视 123,128,652.88 2.54
32 002250 联化科技 122,136,202.35 2.52
33 600036 招商银行 114,114,006.90 2.36
34 002570 贝因美 112,083,678.31 2.31
35 000522 白云山A 107,394,168.92 2.22
36 000977 浪潮信息 105,080,766.41 2.17
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600256 广汇能源 844,070,496.64 17.42
2 002450 康得新 594,332,766.29 12.27
3 601166 兴业银行 422,732,348.81 8.73
4 600316 洪都航空 421,754,267.70 8.71
5 600332 白云山 386,643,068.76 7.98
6 600036 招商银行 366,284,030.45 7.56
7 000661 长春高新 359,305,709.10 7.42
8 002241 歌尔声学 310,133,084.47 6.40
9 002456 欧菲光 281,162,954.56 5.80
10 000001 平安银行 271,310,271.87 5.60
11 002250 联化科技 265,257,870.90 5.48
12 600315 上海家化 258,597,763.29 5.34
13 000522 白云山A 255,964,857.45 5.28
14 600276 恒瑞医药 209,673,624.76 4.33
15 601318 中国平安 209,165,135.84 4.32
16 300079 数码视讯 196,627,007.07 4.06
17 002001 新和成 181,587,531.89 3.75
18 600000 浦发银行 179,694,738.68 3.71
19 000063 中兴通讯 177,339,742.55 3.66
20 600887 伊利股份 177,081,816.41 3.66
21 002236 大华股份 170,866,668.89 3.53
22 600867 通化东宝 169,587,293.61 3.50
23 600536 中国软件 165,693,613.09 3.42
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24 600703 三安光电 156,315,224.03 3.23
25 002081 金螳螂 153,974,003.77 3.18
26 600535 天士力 140,368,648.84 2.90
27 600422 昆明制药 135,912,174.90 2.81
28 300015 爱尔眼科 135,700,558.86 2.80
29 600104 上汽集团 131,130,085.83 2.71
30 002080 中材科技 120,246,845.15 2.48
31 600570 恒生电子 118,645,516.44 2.45
32 300090 盛运股份 113,208,645.26 2.34
33 000977 浪潮信息 111,542,929.89 2.30
34 601088 中国神华 103,146,626.50 2.13
35 000732 泰禾集团 100,737,787.40 2.08
36 002008 大族激光 98,238,271.63 2.03
注： “卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 11,574,394,711.09
卖出股票收入（成交）总额 11,711,792,036.04
注： “买入股票成本” 、 “卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 295,100,000.00 5.17
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 295,100,000.00 5.17
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 130007 13附息国债07 1,000,000 99,440,000.00 1.74
2 139906 13贴现国债06 1,000,000 97,970,000.00 1.72
3 139903 13贴现国债03 1,000,000 97,690,000.00 1.71
4 - - - - -
5 - - - - -
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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8.12.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,630,943.76
2 应收证券清算款 90,072,896.82
3 应收股利 -
4 应收利息 4,902,356.22
5 应收申购款 2,459,519.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 99,065,716.19
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
191,251 20,018.74 702,198,095.61 18.34% 3,126,406,848.25 81.66%
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9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
3,633,764.38 0.0949%
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 100
万份以上。
2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 100万份以上。
3、本基金的基金经理也是本公司研究部门负责人，故上述两点统计数据有重合部分。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2008年 4月 30日 ）基金份额总额
1,388,696,479.84
本报告期期初基金份额总额 3,843,136,113.11
本报告期基金总申购份额 2,705,021,984.39
减:本报告期基金总赎回份额 2,719,553,153.64
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,828,604,943.86
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）报告期内本基金基金管理人重大人事变动：
经兴业全球基金管理有限公司股东会2013年第二次会议审议通过，由杨东先生、皮尔斯.希
利尔先生（Piers Hillier）担任兴业全球基金管理有限公司董事，郑城美先生和安德鲁.弗莱明
先生（Andrew Fleming）不再担任公司董事。
（2）报告期内托管人的专门基金托管部门重大人事变动：
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本基金托管人2013年 12月5日发布任免通知，聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务部
副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起连续 6 年聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金
提供审计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所 10万元人民币。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门
的稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 2 7,422,438,981.13 32.80% 5,176,236.07 29.94% -
安信证券 1 5,005,476,669.58 22.12% 3,278,182.77 18.96% -
银河证券 1 2,374,899,270.07 10.49% 2,162,105.85 12.51% -
申银万国 1 2,289,240,711.06 10.11% 2,084,124.45 12.05% -
广发证券 1 1,935,085,288.34 8.55% 1,761,701.48 10.19% -
东方证券 1 1,265,707,894.20 5.59% 868,234.87 5.02% -
西南证券 1 652,197,493.14 2.88% 593,761.79 3.43% -
国泰君安 1 610,319,935.78 2.70% 555,632.53 3.21% -
海通证券 1 571,683,565.40 2.53% 348,955.81 2.02% -
德邦证券 1 222,675,673.83 0.98% 202,724.21 1.17% -
华泰证券 2 191,035,411.28 0.84% 173,918.93 1.01% -
长江证券 1 87,346,680.54 0.39% 79,520.47 0.46% -
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国元证券 1 4,063,339.62 0.02% 3,699.28 0.02% -
信达证券 1 - - - - -
华宝证券 2 - - - - -
注：1、根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究
能力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
2、本报告期本基金新增海通证券、信达证券交易单元各1 个，减少湘财证券交易单元 1 个。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券 - - 510,000,000.00 2.37% - -
安信证券 21,141,400.68 100.00% - - - -
银河证券 - - 4,495,200,000.00 20.86% - -
申银万国 - - 6,513,000,000.00 30.22% - -
广发证券 - - 4,942,200,000.00 22.93% - -
东方证券 - - - - - -
西南证券 - - 1,775,000,000.00 8.23% - -
国泰君安 - - 1,048,000,000.00 4.86% - -
海通证券 - - 1,691,000,000.00 7.85% - -
德邦证券 - - 180,000,000.00 0.84% - -
华泰证券 - - 240,000,000.00 1.11% - -
长江证券 - - 160,000,000.00 0.74% - -
国元证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
无。
兴业全球基金管理有限公司
2014年3月28日
