兴 全 货 币 市场 证 券 投 资基 金
2013 年 年度 报 告
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年3 月28 日
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 3 月 26 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
1.2 目录
§1 重要提 示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 6
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 .......................................................... 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
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§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 12
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 12
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 12
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 13
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 14
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
8.2 债 券回 购融 资情 况 .................................................................................................................... 35
8.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限 .................................................................................................... 35
8.4 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36
8.5 期 末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名债 券投 资明 细 ............................ 36
8.6 “ 影子 定价 ”与 “摊 余成本 法” 确定 的基 金资 产净值 的偏 离 ............................................ 37
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
8.8 投 资组 合报 告附 注 .................................................................................................................... 37
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 38
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 38
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 39
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 39
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 39
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 39
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 39
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 39
11.8 偏离 度绝 对值 超过 0.5% 的情 况 ............................................................................................. 40
11.9 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 40
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 42
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 42
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 42
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 42
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 42
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴全货 币市 场证 券投 资基 金
基金简 称 兴全货 币
基金主 代码 340005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年4 月 27 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,778,060,566.67 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金在力保本金安全性和基金资产良好流动性的基
础上， 使基 金资 产的 变现 损 失降低 至最 低程 度并 有效 地
规避市 场利 率风 险和 再投 资风险 等， 使基 金收 益达 到 同
期货币 市场 的收 益水 平， 力争超 越业 绩比 较基 准。
投资策 略 本基金 通过 对货 币市 场短 期金融 工具 的积 极稳 健投 资，
在风险 和收 益中 寻找 最优 组合， 在保 持本 金安 全与 资 产
充分流 动性 的前 提下 ， 综 合运用 类属 配置 、 目 标久 期控
制、 收益 曲线 、 个 券选 择 、 套利等 多种 投资 策略 进行 投
资，追 求稳 定的 现金 收益 。
业绩比 较基 准 税后 6 个月 银行 定期 存款 利率
风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中高流 动性 、低 风险 的品 种，
其预期 风险 和预 期收 益率 低于股 票型 、 债 券型 和混 合 型
基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴 业全 球基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 冯晓莲 张志永
联系电 话 021-20398888 021-62677777
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电话
4006780099 ，021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
注册地 址 上海市 黄浦 区金 陵东 路 368 号 福州市 湖东 路154 号
办公地 址 上海市 张杨 路 500 号时 代 广场
19-20 楼
上海江 宁路 168 号 兴业 大 厦 20
楼（资 产托 管部 办公 地址 ）
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邮政编 码 200122 200041
法定代 表人 兰荣 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.xyfunds.com.cn
基金年 度报 告报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号环
球金融 中 心50 楼
注册登 记机 构 兴业全 球基 金 管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 张杨 路 500 号 时代
广场 20 楼
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 53,750,350.32 33,209,614.24 12,754,882.82
本期利 润 53,750,350.32 33,209,614.24 12,754,882.82
本期净 值收 益率 3.9406% 3.8546% 3.4628%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末基 金资 产净 值 1,778,060,566.67 731,974,057.16 972,225,807.34
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3 累计 期末 指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
累计净 值收 益率 23.1938% 18.5236% 14.1248%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益，由于货 币市场基
金采用 摊余 成本 法核 算 ， 因此 ， 公 允价 值变 动收 益 为零 ， 本 期已 实现 收益 和 本期利 润的 金额 相等 。
2、 本基 金收 益分 配按 月结转 份额 。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.2103% 0.0044% 0.7058% 0.0000% 0.5045% 0.0044%
过去六 个月 2.2292% 0.0035% 1.4115% 0.0000% 0.8177% 0.0035%
过去一 年 3.9406% 0.0036% 2.8000% 0.0000% 1.1406% 0.0036%
过去三 年 11.6846% 0.0036% 8.7493% 0.0010% 2.9353% 0.0026%
过去五 年 14.0935% 0.0049% 12.7093% 0.0015% 1.3842% 0.0034%
自基金 合同
生效至 今
23.1938% 0.0057% 19.7704% 0.0018% 3.4234% 0.0039%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为税 后 6 个 月银 行定 期存 款利率 ，业 绩比 较基 准的 选取上 主要 基于 如 下
考虑：本业绩 比较基准 是 投资者最熟知 、最容易 获 得的低风险收 益率。同 时 本基金将采 用兴业全
球基金 绩效 评价 系统 对投 资组合 的投 资绩 效进 行评 价。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2013 年12 月 31 日。
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2、 按照 《兴 全货 币市 场证券 投资 基金 基金 合同 》的规 定， 本基 金建 仓期 为 2006 年 4 月 27 日
至2006 年10 月26 日。 建 仓期结 束时 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 本基 金合 同规定 的比 例限 制 及
本基金 投资 组合 的比 例范 围。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2013 46,655,060.34 5,352,983.34 1,742,306.64 53,750,350.32
2012 29,688,232.75 4,339,661.67 -818,280.18 33,209,614.24
2011 9,470,317.53 1,260,448.37 2,024,116.92 12,754,882.82
合计 85,813,610.62 10,953,093.38 2,948,143.38 99,714,847.38
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会（ 证监 基字[2003]100 号 文） 批 准，于 2003 年 9
月30 日成 立。2008 年1 月 2 日 ，中 国证 监会 批准 （证监 许可[2008]6 号） 了公司 股权 变更 申请 ，
全球人 寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ） 受让本 公司 股权 并成 为公 司股东 。股 权转 让
完成后，兴业 证券股份 有 限公司的出资 占注册资 本 的 51%，全 球人寿保 险国 际公司的出资 占注册
资本的 49% 。同时公 司名 称由 “兴业基 金管理有 限 公司 ”更名为 “兴业全 球 人寿基金管理 有限公
司” 。 2008 年 7 月 7 日 ，经中 国证 监会 批 准 （证 监许可[2008]888 号文） ， 公司名 称由 “兴 业全
球人寿基金管 理有限公 司 ”变更为“ 兴 业全球基 金 管理有限公司 ”，同时 ， 公司注册资 本由人民
币1.2 亿元 变更 为人 民 币1.5 亿 元。
截止2013 年12 月 31 日 ， 公司旗 下管 理着 十三 只基 金， 分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF）。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张睿
本 基 金 和
兴 全 保 本
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
2012 年 6 月
29 日
- 8 年
1981 年生 ， 经济 学硕 士，
历任红顶金融工程研究
中心研究部经理，申银
万国证券研究所高级分
析师，兴业全球基金管
理有限 公司 研究 员。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公 司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全货 币市
场证券 投资 基金 基金 合同 》 和 其他 相关 法律 法规 的 规定 ， 本 着诚 实信 用 、 勤 勉尽责 、 取信 于市 场、
取信于社会的 原则管理 和 运用基金资产 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 。 本报告期内 ，基金投
资管理符合有 关法规和 基 金合同的规定 ，无违法 违 规、未履行基 金合同承 诺 或损害基金 份额持有
人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公 平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人制 定了 《 兴 业全球 基金 管理 有限 公司 公平交 易制 度》 ， 并 将不 时 进行修 订 。 本 基
金管理人主要 从研究的 公 平、决策的公 平、交易 的 公平、公平交 易的监控 评 估、公平交 易的报告
和信息披露等 方面对公 平 交易行为进行 规范，从 而 达到保证本基 金管理人 管 理的不同投 资组合得
到公平 对待 、保 护投 资者 合法权 益的 目的 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交 易执行 、业绩评
估等环 节严 格把 关， 确保 各投资 组合 之间 得到 公平 对待， 保护 投资 者的 合法 权益。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 可能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年对 国内 的货 币基 金 市场来 说是 很重 要的 一年 。 年内 利率 市场 化进 入深 水区， 一方 面社
会融资需求依 然较强而 货 币供给增速下 降。商业 银 行表内信贷受 到约束， 大 量发展同业 及非标业
务，推动了资 金利率走 高 ，同时监管预 期、季末 考 核和央行的公 开市场操 作 等因素加剧 了市场的
资金紧张程度 ，半年末 时 一度发生钱荒 现象；另 一 方面在短端收 益率大幅 上 行的环境下 ，以余额
宝为代表的互 联网金融 等 创新产品快速 崛起，提 供 可观的绝对收 益率，推 动 了现金类产 品的利率
市场化，2013 年末 货币市 场基金达到了 近万亿的 规 模。 货币基金 的大发展 对 应的还有整个 债券
市场的熊市， 甚至可以 说 利率市场化一 定程度主 导 了债券收益率 曲线的平 坦 化上移，因 为从传统
的基本 面分 析框 架来 看很 难理解 —— 尽管 全年 经济 仍保持 了 7.7% 的增 速， 但 经济增 速中 枢下 移、
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通胀水平温和 可控也是 有 目共睹的，这 些对债券 不 应是什么大的 利空。在 我 们看来，利 率市场化
下的负 债端 成本 抬升 ，同 时商业 银行 包括 保险 更加 偏好非 标资 产可 能是 主要 因素。
报告期 内货 币基 金在 二季 度开始 降低 久期 ，尤 其经 历 6 月 份钱 荒后 ，一 直在 剩余期 限控 制 得
较短，以应对 流动性的 波 动，并利用季 末、月末 资 金面较紧的特 点来安排 投 资配置，获 得更高的
再投资 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长 率 3.9406% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 2.8000% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2014 年 ，美 国经 济 依然保 持复 苏的 大趋 势，QE 逐 步退 出已 经正 在进 行 时；而 国内 套息
套利资金的流 入也引起 央 行 注意，人民 币汇率可 能 转向震荡，外 汇占款对 基 础货币贡献 减小的趋
势预计不改。 同时经济 转 型的大背景下 ，只要经 济 没有大幅下滑 ，央行中 性 偏紧的态度 预计也不
会变化 ，我 们认 为资 金利 率全年 来看 和去 年相 比不 可太乐 观。 之前 看 2-3 月 资金面 宽松 是大 概 率
事件，这是结 构性因素 ， 因为一季度有 传统信贷 投 放、外汇占款 流入、两 会 因素等支持 ，相应的
一季度可能是 年内的资 金 利率低点。从 金融机构 行 为看，偏好非 标等高收 益 资产的行为 还难以全
面终结，只有 通过央行 降 杠杆、调结构 的政策外 力 来迫使其调整 资产负债 表 。全年看资 金利率更
大概率在一个 类似于“ 利 率走廊” 的较 大区间内 波 动，我们会把 握市场的 阶 段性机会， 同时也依
然倾向 选择 季末 年末 的配 置时点 来提 高投 资收 益， 规避信 用资 质低 的债 券品 种。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本基金管理人 通过以下 工 作的开展，有 力地保证 了 本基金整体运 作的合法 合 规，从而最大 程
度地保 护了 基金 份额 持有 人和其 他相 关当 事人 的合 法权益 ：
1 、 实时 风险 监控 ： 通过 风 控系统 对本 基金 的运 作进 行实时 监控 ， 每日 撰写 监 控日志 ， 在此 基
础上每 周撰 写信 息周 报， 对本基 金遵 守风 控指 标的 情况进 行汇 总、 分析 和提 示。
2 、 加强 事后 人工 分析 ， 并 定期撰 写风 险管 理报 告 。 除系统 控制 外 ， 公 司监 察 稽核部 还对 一些
无法嵌 入系 统的 风控 指标 进行了 事后 人工 计算 分析 和复核 ， 并 同样 反映 在监 控 日志和 信息 周报 中。
此外，在每个 季度结束 之 后，公司监察 稽核部会 对 基金的流动 性 进行压力 测 试并出具书 面报告，
对旗下 每只 基金 进行 全面 的风险 评价 并形 成风 险分 析报告 ，并 提交 公司 领导 和基金 经理 审阅 。
3 、 进 一步 加强 对公 平交 易 的监控 。 根 据监 管部 门的 要求以 及公 司公 平交 易相 关工作 的不 断深
入开展，公司 进一步明 确 了公平交易执 行和分析 中 的具体标准， 将公平交 易 问题分为交 易的公平
和投资策略 的公平， 主要 包括： （1）明 确交易室 的 分单规则及 其识别异 常下 单行为的职 责，保 证
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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交易的 公平 ； （2 ）通 过 T 检验、 模拟 利益 输送 金额 、具体 可疑 交易 分析 等方 法，对 以往 的下 单 及
交易记 录进 行分 析， 保证 投资策 略的 公平 。
4 、 季 度监 察稽 核和 专项 稽 核： 根 据中 国证 监会 《关 于 基金管 理公 司报 送监 察稽 核报告 的通 知》
以及 《证 券投 资基 金管 理 有限公 司监 察稽 核报 告内 容与格 式指 引 （试 行） 》 等 规定 ， 认 真做 好公 司
各季度监察稽 核工作。 对 照中国证监会 的季度监 察 稽核项目表， 对本基金 的 守法合规情 况进行逐
条检视。此外 ，在公司 监 察稽核部对投 研部门展 开 的专项稽核中 ，也会对 本 基金的业务 进行全面
检查。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方 法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期 内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《基金法》 、 《兴全货 币市场证券投 资基金基 金 合同》及其他 相关法律 法 规的规定，本 基
金自基金合同 生效日起 每 日将基金份额 实现的基 金 净收益分配给 份额持有 人 ，并按月结 转到份额
持有人的基金账 户。本报 告期内，本基金 本报告期 内向基金份额持 有人分配 利润 53,750,350.32
元，符 合本 基金 基金 合同 的相关 规定 。
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本托管人依据 《兴全货 币 市场证券投资 基金基金 合 同》与《兴全 货币市场 证 券投资基金托 管
协议》 ， 自2006 年4 月 27 日起托 管兴 全货 币市 场证 券投资 基 金 （即 更名 后的 “兴全 货币 市场 证券
投资基 金 ” ） （ 以下 称 “ 本 基金 ” ）的 全部 资产 。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认真 复核了本 年 度报告中的财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2014 ）审 字 第60467611_B03 号
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6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 兴全货 币市 场证 券投 资基 金全体 基金 份额 持有 人
引言段 我 们 审计 了后 附 的兴 全货币 市 场证 券投 资 基金 财务报 表 ，包 括
2013 年12 月31 日 的资 产 负债表 和2013 年度 的利 润 表和所 有者
权益（ 基金 净值 ）变 动表 以及财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编 制 和公 允列 报 财务 报表是 基 金管 理人 兴 业全 球基金 管 理有 限
公 司 的责 任。 这种 责任 包括 ： （1） 按照 企业 会计 准则 的 规定 编
制 财 务报 表， 并使 其实 现公 允 反映 ； （2 ）设 计、 执行 和 维护 必
要 的 内部 控制 ， 以使 财务报 表 不存 在由 于 舞弊 或错误 而 导致 的
重大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我 们 的责 任是 在 执行 审计工 作 的基 础上 对 财务 报表发 表 审计 意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中 国 注册 会计 师 审计 准则要 求 我们 遵守 中 国注 册会计 师 职业 道
德 守 则， 计划 和 执行 审计工 作 以对 财务 报 表是 否不存 在 重大 错
报获取 合理 保证 。
审 计 工作 涉及 实 施审 计程序 ， 以获 取有 关 财务 报表金 额 和披 露
的 审 计证 据。 选 择的 审计程 序 取决 于注 册 会计 师的判 断 ，包 括
对 由 于舞 弊或 错 误导 致的财 务 报表 重大 错 报风 险的评 估 。在 进
行 风 险评 估时 ， 注册 会 计师 考 虑与 财务 报 表编 制和公 允 列报 相
关 的 内部 控制 ， 以设 计恰当 的 审计 程序 ， 但目 的并非 对 内部 控
制 的 有效 性发 表 意见 。审计 工 作还 包括 评 价基 金管理 人 选用 会
计 政 策的 恰当 性 和作 出会计 估 计的 合理 性 ，以 及评价 财 务报 表
的总体 列报 。
我 们 相信 ，我 们 获取 的审计 证 据是 充分 、 适当 的，为 发 表审 计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我 们 认为 ，上 述 财务 报表在 所 有重 大方 面 按照 企业会 计 准则 的
规定编 制， 公允 反映 了兴 全货币 市场 证券 投资 基金 2013 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2013 年 度的 经营 成果 和净 值 变动情 况。
注册会 计师 的姓 名 中国注 册会 计师 边卓 群
中国注 册会 计师 蒋燕 华
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国
北京
审计报 告日 期 2014 年 3 月 27 日
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 货币 市场 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 1,052,375,455.44 437,239,693.94
结算备 付金
95,238.10 500,000.00
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 539,649,459.78 310,370,738.92
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
539,649,459.78 310,370,738.92
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 568,300,133.50 10,600,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 12,693,738.77 5,415,092.33
应收股 利
- -
应收申 购款
3,510,110.09 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
2,176,624,135.68 764,125,525.19
负债和所有者权益 附注号
本 期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- 19,399,850.90
应付证 券清 算款
394,300,000.00 10,600,000.00
应付赎 回款
128,470.23 90,565.52
应付管 理人 报酬
362,942.12 240,067.66
应付托 管费
109,982.47 72,747.78
应付销 售服 务费
274,956.16 181,869.43
应付交 易费 用 7.4.7.7 22,241.81 13,885.90
应交税 费
- -
应付利 息
- 9,860.64
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应付利 润
3,225,362.20 1,483,055.56
递延所 得 税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 139,614.02 59,564.64
负债合 计
398,563,569.01 32,151,468.03
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,778,060,566.67 731,974,057.16
未分配 利润 7.4.7.10 - -
所有者 权益 合计
1,778,060,566.67 731,974,057.16
负债和 所有 者权 益总 计
2,176,624,135.68 764,125,525.19
注： 报告 截止 日 2013 年 12 月 31 日， 基金 份额 净 值 1.00 元， 基金 份额 总额 1,778,060,566.67
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 兴全 货币 市场 证券投 资基 金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
一、收入
63,926,296.67 40,036,623.32
1.利息 收入
59,934,626.56 37,134,570.49
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 41,520,312.47 27,110,212.10
债券利 息收 入
14,180,707.21 8,151,316.45
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
4,233,606.88 1,873,041.94
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
3,974,971.68 2,902,052.83
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 3,974,971.68 2,902,052.83
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
7.4.7.16 - -
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 7.4.7.17 16,698.43 -
减： 二、费用
10,175,946.35 6,827,009.08
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 4,465,426.31 2,914,633.67
2．托 管费 7.4.10.2.2 1,353,159.53 883,222.21
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 3,382,898.71 2,208,055.52
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4．交 易费 用 7.4.7.18 - -
5．利 息支 出
757,338.75 618,449.23
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
757,338.75 618,449.23
6．其 他费 用 7.4.7.19 217,123.05 202,648.45
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
53,750,350.32 33,209,614.24
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列）
53,750,350.32 33,209,614.24
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 货币 市场 证券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金
净值）
731,974,057.16 - 731,974,057.16
二、 本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润）
- 53,750,350.32 53,750,350.32
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
1,046,086,509.51 - 1,046,086,509.51
其中：1. 基 金申 购款 9,952,177,252.94 - 9,952,177,252.94
2. 基金 赎回 款 -8,906,090,743.43 - -8,906,090,743.43
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- -53,750,350.32 -53,750,350.32
五、 期末 所有 者权 益 （基 金
净值）
1,778,060,566.67 - 1,778,060,566.67
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金
净值）
972,225,807.34 - 972,225,807.34
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二、 本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 33,209,614.24 33,209,614.24
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少以“- ” 号 填列 ）
-240,251,750.18 - -240,251,750.18
其中：1. 基 金申 购款 4,782,286,911.08 - 4,782,286,911.08
2. 基金 赎回 款 -5,022,538,661.26 - -5,022,538,661.26
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- -33,209,614.24 -33,209,614.24
五、 期末 所有 者权 益 （基 金
净值）
731,974,057.16 - 731,974,057.16
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
兴全货币市场 证券投资 基 金（原名兴业 货币市场 证 券投资基金） （ 以下简称 “ 本基金” ）系 经
中国证券监督 管理委员 会 （以下简称“ 中国证监 会 ” ）证监基金字[2006]49 号 文《关于同意 兴业
货币市场证券 投资基金 募 集的批复》的 核准，由 兴 业全球基金管 理有限公 司 作为基金管 理人向社
会公开 发行 募集 ， 基 金合 同 于2006 年4 月27 日正 式 生效， 首次 设立 募集 规模 为1,729,582,293.12
份基金份额。 本基金为 契 约型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 及注册登记 机构为兴
业全球 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 兴业 银行 股份有 限公 司。 本基 金于2011 年1 月1 日 起更
名为兴 全货 币市 场证 券投 资基金 。
本基金投资范 围是具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括现金、通知 存款、一 年 以内（含一年 ）
的银行 存款 、剩 余期 限在 397 天以 内（含 397 天 ） 的债券 ，期 限在 一年 以内 （含一 年） 的中 央银
行票据、期限 在一年以 内 （含一年）的 债券回购 、 短期融资券以 及中国证 监 会、中国人 民银行认
可的其 他具 有良 好流 动性 的货币 市场 工具 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：税 后 6 个 月银 行定 期存 款利率 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
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会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业 务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 证券投 资基 金执 行< 企业 会 计准则>估 值业 务
及份额净值 计价有关 事项 的通知》 、 《证 券投资基 金 信息披露管 理办法》 、 《 证 券投资基金 信息披 露
内容与 格式 准则 》第 2 号 《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号
《会计 报表 附注 的编 制及 披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 5 号 《货币 市场 基金 信 息
披露特 别规 定》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国
证监会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有 关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2013 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2013 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
本基金 的金 融资 产分 类为 交易类 金融 资产 及贷 款和 应收款 项， 在初 始确 认时 以 公允价 值计 量。
本基金对所持 有的债券 投 资以摊余成本 法进行后 续 计量。本会计 期间内， 本 基金持有的 债券投资
的摊余 成本 接近 其公 允价 值。
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 其他金融 负 债，以公允价 值计量， 并 以摊余成本进 行
后续计 量。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
(1) 债 券投 资
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买入银 行间 同业 市场 交易 的债券 ，于 成交 日确 认为 债券投 资；
债券投资按实 际支付的 全 部价款入账， 其中所包 含 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利
息，作 为应 收利 息单 独核 算，不 构成 债券 投资 成本 ，对于 贴息 债券 ，应 作为 债券投 资成 本；
卖出银行间同 业市场交 易 的债券，于成 交日确认 债 券投资收益， 卖出债券 的 成本按移动加 权
平均法 结转 ；
(2) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金估值采 用摊余成 本 法，其相当于 公允价值 。 估值对象以买 入成本列 示 ，按 实际利率 并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价，在 其剩 余期 限内 摊销 ，每日 计提 收益 或损 失。
本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值；
本基金 金融 工具 的估 值方 法具体 如下 ：
1) 银行 存款
基金持 有的 银行 存款 以本 金列示 ，按 银行 实际 协议 利率逐 日计 提利 息；
2) 债券 投资
基金持有的附 息债券、 贴 现券购买时采 用实际支 付 价款（包含交 易费用） 确 定初始成本， 每
日按摊 余成 本和 实际 利率 计算确 定利 息收 入；
3)回 购协 议
(1) 基金持有 的回购协 议（ 封 闭式回购 ） ， 以成本列 示 ，按实际利率 在实际持 有 期间内逐日 计
提利息 ；
(2) 基 金持 有的 买断 式回 购 以协议 成本 列示 ， 所 产生 的利息 在实 际持 有期 间内 逐日计 提。 回购
期间对涉及的 金融资产 根 据其资产的性 质进行相 应 的估值。回购 期满时， 若 双方都能履 约，则按
协议进行交割 。若融资 业 务到期无法履 约，则继 续 持有现金资产 ；若融券 业 务到期无法 履约，则
继续持 有债 券资 产， 实际 持有的 相关 资产 按其 性质 进行估 值；
4) 其他
(1) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管 理人可 根据 具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价 值 的价格 估值 ；
(2) 为了避免采用摊余成本 法计算的基金资产净值与 按其他可参 考 公 允 价 值 指标 计 算 的 基 金
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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资产净值发生 重大偏离 ， 从而对基金份 额持有人 的 利益产生稀释 和不公平 的 结果，基金 管理人于
每一估值日， 采用其他 可 参考公允价值 指标，对 基 金持有的估值 对象进行 重 新评估，即 “影子定
价” 。当 “影 子定价 ” 确 定的基金资产 净值与摊 余 成本法计算的 基金资产 净 值的偏离度 的绝对值
达到或超过 0.25% 时，基 金管理人应根 据风险控 制 的需要调整组 合。其中 ， 对于偏离度的 绝对值
达到或 超 过0.5% 的 情形 ， 基金管 理人 应编 制并 披露 临时报 告；
(3) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确 认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基 金为 对外 发行 的基 金份额 总额 。 每份 基金 份 额面值 为1.00 元。 由于 申 购、 赎回 引起 的
实收基金的变 动分别于 基 金申购确认日 、赎回确 认 日认列。上述 申购和赎 回 分别包括基 金转换所
引起的 转入 基金 的实 收基 金增加 和转 出基 金的 实收 基金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
-
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存款利息收入按存款的 本金与适用的实际利率逐 日计提的金额入账。若提 前支取定期存
款，按协议规 定的利率 及 持有期重新计 算存款利 息 收入，并根据 提前支取 所 实际收到的 利息收入
与帐面已确认 的利息收 入 的差额确认利 息收入损 失 ，列入利息收 入减项， 存 款利息收入 以净额列
示。 另 外， 根据 中国 证监 会基金 部通 知(2006)22 号 文 《关 于货 币市 场基 金提 前支取 定期 存款 有关
问题的 通知 》的 规定 ，因 提前支 取导 致的 利息 损失 由基金 管理 公司 承担 ；
(2) 债 券利 息收 入按 实际 持 有期内 逐日 计提 。 附息 债 券、 贴现 券购 买时 采用 实 际支付 价款 （ 包
含交易 费用 ）确 定初 始成 本，每 日按 摊余 成本 和实 际利率 计算 确定 利息 收入 ；
(3) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(4) 债 券投 资收 益于 卖出 债 券成交 日确 认， 并按 卖出 债券成 交金 额与 其成 本、 应收利 息及 相关
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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费用的 差额 入账 ；
(5) 其 他收 入在 主要 风险 和 报酬已 经转 移给 对方 ， 经 济 利益很 可能 流入 且金 额可 以可靠 计量 的
时候确 认。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.33% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的 0.10% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 基 金销 售服 务费 按前 一 日基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率逐 日计 提；
(4) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(5) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1)“ 每日 分配 、按 月支 付 ”。本 基金 的基 金份 额采 用人民 币 1.00 元的 固定 份 额净值 交易 方
式，自基金合 同生效日 起 每日将基金份 额实现的 基 金净收益分配 给份额持 有 人，并按月 结转到投
资者基 金账 户 ， 使 基金 账 面份额 净值 始终 保 持1.00 元； 基金 投资 当期 亏损 时 ， 相 应调 减持 有人 持
有份额 ，基 金份 额净 值始 终为 1.00 元；
(2) 本 基金 根据 每日 基金 收 益公告 ， 以 每万 份基 金份 额收益 为基 准， 为投 资者 每日计 算当 日收
益并分配到投 资者收益 账 户。每月累计 收益只采 用 红利再投资（ 即红利转 基 金份额）方 式结转为
基金份额，投 资者可通 过 赎回基金份额 获得现金 收 益；若投资者 在每月累 计 收益支付时 ，其累计
收益为负值， 则将缩减 投 资者基金份额 。若投资 者 赎回时， 收益 为负值， 则 将从投资者 赎回基金
款中扣 除；
(3) 本 基金 的基 金合 同生 效 后， 每 月集 中结 转当 前累 计 收益， 基金 合同 生效 不满 一 个月不 结转 。
本基金收益结 转时以截 尾 的方式保留小 数点后两 位 。因截尾形成 的余额归 入 基金财产， 参与第二
个工作 日的 分配 ；
(4) 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
(5) 当 日申 购的 基金 份额 不 享有当 日分 红权 益； 当日 赎回的 基金 份额 享有 当日 分红权 益；
(6) 在 符合 相关 法律 、 法 规 及规范 性文 件的 规定 ， 并 且不影 响投 资者 利益 情 况 下， 经与 基金 托
管人协商一致 并得到批 准 后，基金管理 人可酌情 调 整基金收益分 配方式， 此 项调整不需 要 基金份
额持有 人大 会决 议通 过；
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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(7) 法 律、 法规 或监 管机 构 另有规 定的 从其 规定 。
7.4.4.12 分 部报 告
无。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1
营业 税、 企业 所 得税
根据财政部、 国家税务总 局财税字[2004]78 号文《 关于证券投资 基金税收政 策的通知 》 ， 自
2004 年1 月1 日起 ， 对 证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ） 管 理人 运用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 和企业 所得 税。
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.2
个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利 息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定： 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
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7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
活期存 款 422,375,455.44 22,239,693.94
定期存 款 630,000,000.00 415,000,000.00
其中： 存款 期 限1-3 个月 120,000,000.00 415,000,000.00
存款期 限1 个月 内 510,000,000.00 -
其他存 款 - -
合计： 1,052,375,455.44 437,239,693.94
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债
券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 539,649,459.78 539,015,000.00 -634,459.78 -0.0357%
合计 539,649,459.78 539,015,000.00 -634,459.78 -0.0357%
项目
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债
券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 310,370,738.92 310,524,000.00 153,261.08 0.0209%
合计
310,370,738.92 310,524,000.00 153,261.08 0.0209%
注：1 、偏 离金 额＝ 影子 定 价－摊 余成 本；
2 、偏 离度 ＝偏 离金 额/基金 资产 净值 。
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有衍 生金 融资 产/负 债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人 民币 元
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 9,000,133.50 -
买入返 售证 券_ 交易 所 559,300,000.00 -
合计 568,300,133.50 -
项目
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 - -
买入返 售证 券_ 交易 所 10,600,000.00 -
合计 10,600,000.00 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未通 过买 断式 逆回 购交易 取得 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 31,365.31 11,385.83
应收定 期存 款利 息 1,614,741.69 1,570,340.22
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 47.19 247.50
应收债 券利 息 10,941,274.03 3,817,663.11
应收买 入返 售证 券利 息 45,199.12 -
应收申 购款 利息 61,111.43 15,455.67
其他 - -
合计 12,693,738.77 5,415,092.33
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有其 他资 产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - -
银 行间 市场 应付 交易 费用 22,241.81 13,885.90
合计 22,241.81 13,885.90
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7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - -
应付转 换费 614.02 564.64
债券利 息税 - -
银行手 续费 - -
审计师 费 50,000.00 50,000.00
账户服 务费 4,500.00 4,500.00
上清所 账户 服务 费 4,500.00 4,500.00
信息披 露费 80,000.00 -
合计 139,614.02 59,564.64
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 731,974,057.16 731,974,057.16
本期申 购 9,952,177,252.94 9,952,177,252.94
本期赎 回( 以"-" 号填列) -8,906,090,743.43 -8,906,090,743.43
本期末 1,778,060,566.67 1,778,060,566.67
注：申 购含 红利 再投 资、 转换入 份额 ，赎 回含 转换 出份额 。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位 ：人 民币 元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 - - -
本期利 润 53,750,350.32 - 53,750,350.32
本期 基金份额 交易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -53,750,350.32 - -53,750,350.32
本期末 - - -
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币 元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 705,282.22 467,647.15
定期存 款利 息收 入 40,742,847.81 26,593,968.91
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 11,071.01 6,458.95
其他 61,111.43 42,137.09
合计 41,520,312.47 27,110,212.10
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收 入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未进 行股 票买 卖交易 。
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月
31日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到期
兑付） 成交 总额
1,306,021,291.04 815,974,273.79
减： 卖 出债 券 （债 转股 及 债券
到期兑 付） 成本 总额
1,280,025,755.77 800,902,936.24
减：应 收利 息总 额 22,020,563.59 12,169,284.72
债券投 资收 益 3,974,971.68 2,902,052.83
7.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未投 资衍 生工 具。
7.4.7.15 股 利收 益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无股 利收 益。
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 不存 在公 允价 值变 动收益 。
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7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12
月31 日
基金赎 回 费 收入 - -
其他收 入 16,698.43 -
合计 16,698.43 -
7.4.7.18 交 易费 用
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未发 生交 易费 用。
7.4.7.19 其 他费 用
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年
12 月 31 日
审计费 用 50,000.00 50,000.00
信息披 露费 80,000.00 80,000.00
账户服 务费 36,400.00 34,900.00
银行费 用 50,723.05 37,748.45
合计 217,123.05 202,648.45
7.4.7.20 分 部报 告
无。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 兴业 全球
基金 ” ）
基 金 管 理 人 、 注 册 登 记 机 构 、 基 金 销 售 机
构
兴业银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
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兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 证券 ” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
全球人寿保险国际公司（AEGON International
B.V ）
基金管 理人 的股东
上海兴 全睿 众资 产管 理有 限公司 （以 下简 称 “ 兴全
睿众 ” ）
基金管 理人 控制 的公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.10.1.2 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总额 的 比例
回购成 交金 额
占 当期 债券 回购
成交总额 的 比例
兴业证券 2,028,800,000.00 100.00% 1,158,200,000.00 100.00%
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
4,465,426.31 2,914,633.67
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
224,225.95 283,533.19
注：基金管理 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.33% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.33 %/ 当 年天 数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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月 31 日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,353,159.53 883,222.21
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.10% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资 产净 值 × 0.10 %/ 当 年天 数。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
金额单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
兴业全 球基 金 2,677,489.25
兴业证 券 72,140.47
兴业银 行 191,277.87
合计 2,940,907.59
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 1,278,421.45
兴业证 券 77,455.98
兴业银 行 215,022.02
合计 1,570,899.45
注： 基金 销售 服务 费可 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 服务 等各 项费 用 ， 由 基金管 理人 支配 使用 。
本基金的基金 销售服务 费 按前一日基金 资产净值 的 0.25% 的年 费率计提 。计算 方法如下：每 日应
支付的 基金 销售 服务 费= 前 一日的 基金 资产 净值 ×0. 2 5%/ 当 年天 数。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管 理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012 年12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 158,097,419.20 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 108,000,000.00 -
期末持 有的 基金 份额 50,097,419.20 -
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
第 30 页 共 42 页
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
2.82% -
本基金 的基 金管 理人 本报 告期内 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有 资 金投 资本 基金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
兴全睿众 34,054.68 0.00% - -
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
兴业银行 452,375,455.44 13,251,791.56 72,239,693.94 3,310,239.44
注：当期利息收入包括活期存款利息收入人民币 705,282.22 元 和 定 期 存 款 利 息 收 入 人民币
12,546,509.34 元。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 货币市 场基 金
金额单 位： 人民 币元
已按 再 投资 形式 转实 收
基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分
配合计
备注
46,655,060.34 5,352,983.34 1,742,306.64 53,750,350.32 -
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
第 31 页 共 42 页
7.4.12 （ 2013 年12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证 券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末未 持有 认购 新发或 增发 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌股 票。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 银 行 间市场 正回 购抵 押债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 正回 购抵 押债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险管 理委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 四级 风险 管理 架构 体系。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 债券 、国 债、 央行票 据等 ，且 通过 分散 化投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要 求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
第 32 页 共 42 页
本基金所持大 部分证券 为 剩余期限较短 、信誉良 好 的国债、企业 债及央行 票 据等，除在证 券
交易所的债券 回购交易 ， 其余均在银行 间同业市 场 交易。此外， 本基金可 通 过卖出回购 金融资产
方式借 入短 期资 金应 对流 动性需 求， 其上 限一 般不 超过基 金持 有的 债券 资产 的公允 价值 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金 流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金主要 投
资于银行间市 场交易的 固 定收益品种， 以摊余成 本 计价，并通过 “影子定 价 ”机制使按 摊余成本
确认的基金资 产净值能 近 似反映基金资 产的公允 价 值，因此本基 金的运作 仍 然存在相应 的利率风
险。本 基金 管理 人每 日对 本基金 面临 的利 率敏 感度 缺口进 行监 控。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年12 月
31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 1,002,375,455.44 50,000,000.00 - - - - 1,052,375,455.44
结算备付金 95,238.10 - - - - - 95,238.10
交易性金融
资产
69,985,574.72 169,941,420.36 299,722,464.70 - - - 539,649,459.78
买入返售金
融资产
568,300,133.50 - - - - - 568,300,133.50
应收利息 - - - - - 12,693,738.77 12,693,738.77
应收申购款 2,192,373.91 - - - - 1,317,736.18 3,510,110.09
其他资产 - - - - - - -
资产总计 1,642,948,775.67 219,941,420.36 299,722,464.70 - - 14,011,474.95 2,176,624,135.68
负债
应付证券清
算款
- - - - - 394,300,000.00 394,300,000.00
应付赎回款 - - - - - 128,470.23 128,470.23
应付管理人
报酬
- - - - - 362,942.12 362,942.12
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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应付托管费 - - - - - 109,982.47 109,982.47
应付销售服
务费
- - - - - 274,956.16 274,956.16
应付交易费
用
- - - - - 22,241.81 22,241.81
应付利润 - - - - - 3,225,362.20 3,225,362.20
其他负债 - - - - - 139,614.02 139,614.02
负债总计 - - - - - 398,563,569.01 398,563,569.01
利率敏感度
缺口
1,642,948,775.67 219,941,420.36 299,722,464.70 - - -384,552,094.06 1,778,060,566.67
上年度末
2012 年12 月
31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 192,239,693.94 245,000,000.00 - - - - 437,239,693.94
结算备付金 500,000.00 - - - - - 500,000.00
交易性金融
资产
- 100,125,751.10 210,244,987.82 - - - 310,370,738.92
买入返售金
融资产
10,600,000.00 - - - - - 10,600,000.00
应收利息 - - - - - 5,415,092.33 5,415,092.33
其他资产 - - - - - - -
资产总计 203,339,693.94 345,125,751.10 210,244,987.82 - - 5,415,092.33 764,125,525.19
负债
卖出回购金
融资产款
19,399,850.90 - - - - - 19,399,850.90
应付证券清
算款
- - - - - 10,600,000.00 10,600,000.00
应付赎回款 - - - - - 90,565.52 90,565.52
应付管理人
报酬
- - - - - 240,067.66 240,067.66
应付托管费 - - - - - 72,747.78 72,747.78
应付销售服
务费
- - - - - 181,869.43 181,869.43
应付交易费
用
- - - - - 13,885.90 13,885.90
应付利息 - - - - - 9,860.64 9,860.64
应付利润 - - - - - 1,483,055.56 1,483,055.56
其他负债 - - - - - 59,564.64 59,564.64
负债总计 19,399,850.90 - - - - 12,751,617.13 32,151,468.03
利率敏感度
缺口
183,939,843.04 345,125,751.10 210,244,987.82 - - -7,336,524.80 731,974,057.16
注：表中所示 为本基金 资 产及交易形成 负债的公 允 价值，并按照 合约规定 的 重新定价日 或到期日
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
第 34 页 共 42 页
孰早者 进行 了分 类。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
其他影 响债 券公 允价 值的 变量保 持不 变， 仅利 率发 生变动
假设所 有期 限的 利率 保持 同方向 同幅 度的 变化 （即 平移收 益率 曲线 ）
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2012 年12 月31
日 ）
利率 -1% 1,490,489.49 1,433,373.42
利率 +1% -1,478,125.69 -1,415,212.76
注：上表反映 了在其他 变 量不变的假设 下，利率 发 生合理、可能 的变动时 ， 为交易而持 有的债权
公允价 值的 变动 将对 基金 净值产 生的 影响 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金 其他价 格风险主 要 系市场价格风 险，市场 价 格风险是指基 金所持金 融 工具的公允 价值或未
来现金流量因 除市场利 率 和外汇汇率以 外的市场 价 格因素变动而 发生波动 的 风险。本基 金主要投
资于银行间同 业市场交 易 的固定收益品 种，且以 摊 余成本进行后 续计量， 因 此无重大市 场价格风
险。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额 单位:人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 539,649,459.78 24.79
其中： 债券 539,649,459.78 24.79
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 568,300,133.50 26.11
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,052,470,693.54 48.35
4 其他各项 资产 16,203,848.86 0.74
5 合计 2,176,624,135.68 100.00
8.2 债 券回 购融资 情况
金 额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.47
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
本报告 期内 未发 生债 券正 回购的 资金 余额 超过 基金 资产净 值 20% 的 情况 。
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余 期限
53
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 122
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 24
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
本报告 期内 投资 组合 平均 剩余期 限未 发生 违规 超 过180 天 的情 况。
8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 92.28 22.18
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 6.19 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 5.62 -
其中：剩余存续期超过 397 - -
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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天的浮 动利 率债
4 90 天( 含) —180 天 12.93 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含) —397 天 （含 ） 4.49 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 121.51 22.18
8.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金 额单 位： 人民 币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 9,931,925.49 0.56
2 央行票 据 19,999,200.78 1.12
3 金融债 券 69,887,079.04 3.93
其中： 政策 性金 融债 69,887,079.04 3.93
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 439,831,254.47 24.74
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 539,649,459.78 30.35
9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
8.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名债券 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041371003 13 凤 传媒 CP001 600,000 60,001,653.42 3.37
2 041363005 13 沪 隧道 CP001 500,000 50,009,511.65 2.81
3 041359014 13 闽 能源 CP001 500,000 50,000,509.94 2.81
4 130201 13 国开 01 400,000 39,988,710.80 2.25
5 071318004 13 西 南证 券
CP004
300,000 29,998,117.01 1.69
6 071330001 13 财 通证 券
CP001
300,000 29,996,863.92 1.69
7 041359069 13 闽 能源 CP003 300,000 29,976,949.83 1.69
8 041361023 13 建 发集 CP002 300,000 29,912,633.88 1.68
9 041364005 13 科伦 CP001 200,000 20,003,788.20 1.13
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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10 041354010 13 厦 国贸 CP001 200,000 20,003,744.67 1.13
8.6 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1456%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1858%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0601%
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 投 资组 合 报告 附注
8.8.1
本基金估 值采 用摊 余成 本 法， 即 估值 对象 以买入 成 本列示 ， 按 照实际 利率 每 日计提 应收 利
息， 2007 年 7 月 1 日 前按 直线法 ， 2007 年 7 月 1 日起按 实际 利率 法在 其剩 余期限 内摊 销
其买入 时的 溢价 或折 价。
8.8.2
本报告期 内不 存在 剩余 期 限小于 397 天但 剩余 存续 期超过 397 天的 浮动 利率 债券的 摊余
成本超 过当 日基 金资 产净 值的 20 ％的 情况 。
8.8.3
本报告期 内无 需说 明的 证 券投资 决策 程序 ， 报告 期 内本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体
未被监 管部 门立 案调 查。
8.8.4 期 末其 他各项 资产 构成
单位 ：人 民币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 12,693,738.77
4 应收申 购款 3,510,110.09
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 16,203,848.86
8.8.5 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份 额单 位： 份
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份额 占总份 额比 例
9,620 184,829.58 1,538,853,547.61 86.55% 239,207,019.06 13.45%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持
有本基 金
9,156,539.85 0.5150%
注：1 、 本 公司 高级 管理 人 员、 基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 100
万份以 上。
2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 0 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2006 年4 月 27 日 ）基 金份 额总 额 1,729,582,293.12
本报告 期期 初基 金份 额总 额 731,974,057.16
本报告 期基 金总 申购 份额 9,952,177,252.94
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 8,906,090,743.43
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,778,060,566.67
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 本基 金基 金 管理人 重大 人事 变动 ：
经兴业 全球 基金 管理 有限 公司股 东会 2013 年第 二次 会议审 议通 过， 由杨 东先 生、皮 尔斯. 希
利尔先生（Piers Hillier ）担任兴业 全球基金 管理 有限公司董 事，郑城 美先 生和安德鲁. 弗莱明
先生（Andrew Fleming ） 不再担 任公 司董 事。
（2） 报告 期内 托管 人的 专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 自合 同生 效日 起连 续 8 年 聘请 安永 华明 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）为本 基金 提 供
审计服 务。 本年 度支 付给 所聘任 的会 计师 事务 所5 万元人 民币 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期内本 基金管 理人、 基金托管人 的托管 业务部 门及其相关 高级管 理人员 未受到监管 部门
的稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 - - - - -
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注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 - - 2,028,800,000.00 100.00% - -
11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
报告期 内每 个交 易日 ，本 基金偏 离度 绝对 值均 未超 过 0.5% 。
11.9 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 旗下各 基 金2012 年12 月31 日 资产 净值 公告 中国证 券报 2013 年 1 月 1 日
2
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 1 号）
中国证 券报 2013 年 1 月 10 日
3
关于设立上海兴全睿众资产管理有限公司的
公告
中国证 券报 2013 年 1 月 17 日
4 关于在 平安 银行 开通 基金 转换业 务的 公告 中国证 券报 2013 年 1 月 21 日
5
关于调整旗下基金在瑞银证券有限责任公司
定期定 额投 资起 点金 额的 公告
中国证 券报 2013 年 1 月 29 日
6
关于兴全货币市场基金 “ 春节” 假期前暂停
接受申 购和 转换 转入 申请 的公告
中国证 券报 2013 年 2 月 4 日
7
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 2 号）
中国证 券报 2013 年 2 月 18 日
8
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 3 号）
中国证 券报 2013 年 3 月 11 日
9
关于新增“ 银联通 ” 部分银行卡网上直销业
务功能 及费 率优 惠的 公告
中国证 券报 2013 年 3 月 28 日
10
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 4 号）
中国证 券报 2013 年 4 月 10 日
11
关于在网上直销平台开通 “ 银联通” 部分银
行卡定 期定 额投 资业 务的 公告
中国证 券报 2013 年 4 月 12 日
12
关于兴全货币市场基金 “ 五一” 假期前暂停
接受申 购和 转换 转入 申请 的公告
中国证 券报 2013 年 4 月 22 日
13
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 5 号）
中国证 券报 2013 年 5 月 10 日
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14
关于增加信达证券股份有限公司为旗下部分
基金代 销机 构的 公告
中国证 券报 2013 年 5 月 17 日
15
关于旗下部分基金参加信达证券基金申购或
定期定 额投 资费 率优 惠活 动的公 告
中国证 券报 2013 年 5 月 17 日
16
关于兴全货币市场基金 “ 端午” 假期前暂停
接受申 购和 转换 转入 申请 的公告
中国证 券报 2013 年 6 月 3 日
17
关于修 订旗 下部 分基 金 《 基金合 同 》 中 基金 转
换业务 条款 的公 告
中国证 券报 2013 年 6 月 6 日
18
关于暂停接受银联通顺德农商行网上直销业
务申请 的公 告
中国证 券报 2013 年 6 月 7 日
19
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 6 号）
中国证 券报 2013 年 6 月 13 日
20
关于增加江南农村商业银行为旗下部分基金
代销机 构的 公告
中国证 券报 2013 年 6 月 20 日
21
关于在 直销 渠道 开通 旗下 基金跨 TA 转换 业务
的公告
中国证 券报 2013 年 6 月 26 日
22
关于调整网上直销平台基金转换业务费率的
公告
中国证 券报 2013 年 6 月 26 日
23 旗下各 基 金2013 年6 月28 日资 产净 值公 告 中国证 券报 2013 年 6 月 29 日
24
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 7 号）
中国证 券报 2013 年 7 月 10 日
25
关于调整网上直销平台申购及追加申购起点
的公告
中国证 券报 2013 年 8 月 5 日
26
关于调整旗下部分基金在上海天天基金销售
有限公 司定 期定 额投 资起 点金额 的公 告
中国证 券报 2013 年 8 月 5 日
27 关于部 分董 事变 更的 公告 中国证 券报 2013 年 8 月 6 日
28
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 8 号）
中国证 券报 2013 年 8 月 12 日
29
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 9 号）
中国证 券报 2013 年 9 月 10 日
30
关于兴全货币市场基 金 “ 国庆” 假期前暂停
接受申 购和 转换 转入 申请 的公告
中国证 券报 2013 年 9 月 24 日
31 关于调 整网 上直 销基 金转 换优惠 费率 的公 告 中国证 券报 2013 年 9 月 25 日
32
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 10 号）
中国证 券报 2013 年 10 月 10 日
33
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 11 号）
中国证 券报 2013 年 11 月 11 日
34
兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 收 益 支 付 公 告
（2013 年第 12 号）
中国证 券报 2013 年 12 月 10 日
兴全 货币市场证券投资基金 2013 年 年度报告
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信 息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、 中 国证 监会 批准 本基 金设立 的文 件
2 、 《 兴全 货币 市场 证券 投资基 金基 金合 同》
3 、 《 兴全 货币 市场 证券 投资基 金托 管协 议》
4 、 《 兴全 货币 市场 证券 投资基 金更 新招 募说 明书 》
5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
6 、 本 报告 期内 在中 国证 监会指 定报 纸上 公开 披露 的各项 公告 原件
13.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查 阅， 或 在营业 时间 内至
基金管 理人 、基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
基金管 理人 客户 服务 中心 电话：400-678-0099 ，021-38824536
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2014 年3 月28 日
