中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
中银收 益混合 型证券 投资基 金
2013 年年 度报告 摘要
2013 年 12 月31 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一四 年三 月二十 八日中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根据 本基 金合 同 规定 ，于 2014 年 3 月 25 日 复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2013 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中银收 益混 合
基金主 代码 163804
交易代 码 163804
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 10 月 11 日
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,245,983,151.33 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在长期投 资的 基础上 ，将 战略资产 配置 与择时 相结 合，通过 投资 于中国 证
券市场现 金股 息率高 、分 红稳定的 上市 公司和 国内 依法公开 发行 上市的 各
类债券 ，致 力于 为投 资者 提供稳 定的 当期 收益 和长 期的资 本增 值。
投资策 略
本基金采 取自 上而下 的资 产配置与 自下 而上相 结合 的主动投 资管 理策略 ，
股票投资 将运 用量化 的数 量模型、 严谨 的财务 、企 业竞争力 和治 理能力 分
析以及价 值评 估，并 配合 持续深入 的跟 踪调研 ，精 选兼具良 好财 务品质 、
稳定分红 能力 、高股 息和 持续盈利 增长 潜力的 上市 公司股票 ；债 券投资 将
分析判 断债 券市 场的 走势 ， 采取 不同 的收 益率 曲线 策略、 积极 的久 期管 理、
信用风险 评估 、收益 率利 差配置策 略等 投资策 略， 力求获取 高于 业绩基 准
的投资 回报 。
业绩比 较基 准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 为富 时中 国A 股 红利 150 指数 ；债 券
投资部 分的 业绩 比较 基准 为中信 标普 国债 指数 。
本基金 的整 体业 绩基 准＝ 富时中 国A 股红 利 150 指数×60% + 中 信标 普国
债指数×30% + 同 业存 款利率×10%
风险收 益特 征 本基金是 主动 型的混 合基 金，由于 投资 对象将 包括 上市公司 证券 及其它 有中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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价债券 ，因 此本 基金 属于 证券投 资基 金中 等风 险的 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中银基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 程明 赵会军
联系电 话 021-38834999 010-66105799
电子邮 箱 clientservice@bocim.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
021-38834788
400-888-5566
95588
传真 021-68873488 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.bocim.com
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市银 城中路 200 号 中银 大厦 26 层
§3
主要财务指标、基 金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
3.1.1 期间数据和指标
2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 712,597,427.82 -46,220,945.53 43,622,186.09
本期利 润 879,919,943.42 409,764,071.97 -742,181,900.66
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2475 0.1287 -0.2242
本期基 金份 额净 值增 长率 28.22% 16.02% -22.06%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1960 -0.0672 -0.1960
期末基 金资 产净 值 5,078,340,535.02 2,951,509,790.05 2,571,159,146.43
期末基 金份 额净 值 1.1960 0.9328 0.8040
注：1 、 所述 基金 业绩 指标不 包 括持 有人 认购 或交 易基 金 的各 项费 用， 计入 费用 后 实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。期 末可供 分配 收益 ，采 用
期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为 期末 余额） ，即 如果 期末 未
分配利 润（ 报表 数， 下同 ）的未 实现 部分 为正 数， 则期末 可供 分配 利润 的金 额为期 末未 分配 利润 的
已实现 部分 ，如 果期 末未 分配利 润的 未实 现部 分为 负数， 则期 末可 供分 配利润 的 金额 为期 末未 分配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.48% 0.99% 0.45% 0.73% -5.93% 0.26%
过去六 个月 12.00% 1.07% 8.44% 0.75% 3.56% 0.32%
过去一 年 28.22% 1.12% -0.04% 0.74% 28.26% 0.38%
过去三 年 15.93% 1.04% -12.18% 0.71% 28.11% 0.33%
过去五 年 99.28% 1.22% 40.31% 0.93% 58.97% 0.29%
自基金 合同 生
效起至 今
169.82% 1.41% 95.26% 1.23% 74.56% 0.18%
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
中银收 益混 合型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2006 年10 月 11 日 至 2013 年 12 月 31 日) 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起6 个月内 为建 仓期 ，截 至建 仓结束 时本 基金 的各 项
投资比 例已 达到 基金 合同 第十一 部分 （二） 的规 定， 即 本基金 投资 组合 中股 票资 产投资 比例 为30-90% ，
债 券 资产 比例为 0-65% ， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券类 资产 比例 最低不 低 于5% 。
3.2.3 过去五年基金每年 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
中银收 益混 合型 证券 投资 基金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10份基 金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2013 - - - - -
2012 - - - - -
2011 0.100 17,786,472.91 18,526,125.10 36,312,598.01 -
合计 0.100 17,786,472.91 18,526,125.10 36,312,598.01 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
中银基 金管 理有 限公 司前 身为中 银国 际基 金管 理有 限公司 ， 于 2004 年 8 月 12 日正 式成 立， 由
中银国 际和 美林 投资 管理 合资组 建（2006 年 9 月 29 日美 林投 资管 理有 限公司 与 贝莱 德投 资管 理有
限公司 合并 ，合 并后 新公 司名称 为“ 贝莱 德投 资管 理有限 公司”）。 2007 年 12 月 25 日 ，经 中国证
券监督 管理 委员 会批 复， 同意中 国银 行股 份有 限公 司直接 控股 中银 基金。 公 司注册 地为 中国 上海 市，
注册资 本为 一亿 元人 民币 ，其中 中国 银行 拥 有83.5 ％的股 权， 贝莱 德投 资管 理拥 有16.5％的 股权 。中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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截至2013 年12 月31 日 ，本 管理 人共 管理 三十 四只 开放式 证券 投资 基金： 中 银中国 精选 混合 型开 放
式证券投资基金、中银货 币市场证券投资基金、中 银持续增长股票型证券投 资基金、中银收益混合
型证券投资基金、中银动 态策略股票型证券投资基 金、中银稳健增利债券型 证券投资基金、中银行
业优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、中 银中 证 100 指数 增强 型证券 投资 基 金、中 银蓝 筹精 选灵 活
配置混合型证券投资基金 、中银价值精选灵活配置 混合型证券投资基金、中 银稳健双利债券型证券
投资基 金、 中银 全球 策略 证券投 资基 金 （FOF） 、 上证 国 有企业 100 交 易型 开放 式 指数 证券 投资 基金、
中银转债增强债券型证券 投资基金、中银中小盘成 长股票型证券投资基金、 中银信用增利债券型证
券投资 基金 、中 银沪 深 300 等权 重指 数证券 投资 基 金（LOF ） 、中 银主 题策 略股 票 型证 券投 资基 金、
中银保 本混 合型 证券 投资 基金、 中银 理财 14 天债 券型 证 券投 资基 金、 中银 理财 60 天债 券型 发起式
证券投 资基 金、 中银 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 中 银理 财7 天债 券型 证券 投资 基 金、 中银 理财 30 天
债券型证券投资基金、中 银稳健添利债券型发起式 证券投资基金、中银标普 全球精选自然资源等权
重指数证券投资基金、中 银消费主题股票型证券投 资基金、中银美丽中国股 票型证券投资基金、中
银盛利纯债一年定期开放 债券型证券投资基金（LOF ） 、中银保本二 号混合型证 券投资基金、中银互
利分级债券型证券投资基 金、中银惠利纯债半年定 期开放债券型证券投资基 金、中银中高等级债券
型 证 券投 资基 金、 中 银理财 21 天债 券型 证券 投资 基 金， 同时 管理 着多 个特 定客 户资产 管理 投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈军
本基金 的基 金
经理、 中银 美
丽中国 股票 基
金基金 经理 、
中银中 国基 金
基金经 理
2006-10-11 - 15
中银基金管理有限公司执行董事
(ED) ，金融学硕士。曾任中信证
券股份有限责任公司资产管理部
项目经 理。2004 年加 入中 银基金
管理有 限公 司， 2006 年 10 月至今
任中银收益基金基金经理，2009
年 9 月至 2013 年 10 月任 中银中
证 100 指 数基 金基 金经 理，2013
年 6 月至今 任中 银美 丽中 国股票
基金基 金经 理，2013 年 8 月至今
任中银中国基金基金经理。特许
金融分析师（CFA ） ，香港财经分
析师学 会会 员。 具有15 年 证券从
业年限 。具 备基 金从 业资 格。
中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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甘霖
本基金 的基 金
经理、 中银 蓝
筹基金 基金 经
理、中 银主 题
策略基 金基 金
经理、 中银 消
费主题 股票 基
金基金 经理 、
公司权 益投 资
部副总 经理
2007-08-22 - 19
中银基金管理有限公司权益投资
部副总经理，董事(Director) ，
工商管理硕士。曾任武汉证券公
司交易 部经 理。2004 年加 入中银
基金管 理有 限公 司，2007 年 8 月
至今任中银收益基金基金经理，
2010 年 2 月 至今 任中 银蓝 筹基金
基金经 理，2012 年 7 月至 今任中
银主题策略基金基金经理，2013
年 4 月至今 任中 银消 费主 题股票
基金基 金经 理。 具有19 年 证券从
业年限 。具 备基 金从 业资 格。
注：1 、 首任 基金 经理 的“ 任职日 期” 为基 金合 同生 效日 ， 非首 任基 金经 理的“任职 日期”为根 据公
司决定 确定 的聘 任日 期， 基金经 理的“离任 日期” 均为根 据公 司决 定确 定的 解聘日 期；
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 中 国证 监会 的有 关 规则和 其他 有关 法
律法规的规定，严格遵循 本基金基金合同，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上 ，为基金份额持有人谋求 最大利益。本报告期内， 本基金运作合法合规，
无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 公 司制定 了 《 中银 基
金管理有限公司公平交易 管理制度》 ，建 立了《投资 研究管理制度》及细则 、 《 新股询价申购和参与
公开增发管理制度 》 、 《债 券询价申购管理制度 》 、 《 集中交易管理制度》等公 平交易相关 制度体系 ，
通过制度确保不同投资组 合在投资管理活动中得到 公平对待，严格防范不同 投资组合之间进行利益
输送。公司建立了投资决 策委员会领导下的投资决 策及授权制度，以科学规 范的投资决策体系，采
用集中交易管理加强交易 执行环节的内部控制，通 过工作制度、流程和技术 手段保证公平交易原则
的实现；通过建立层级完 备的公司证券池及组合风 格库，完善各类具体资产 管理业务组织结构，规
范各项业务之间的关系， 在保证各投资组合既具有 相对独立性的同时，确保 其在获得投资信息、投
资建议和实施投资决策方 面享有公平的机会；通过 对异常交易行为的实时监 控、分析评估、监察稽
核和信 息披 露确 保公 平交 易过程 和结 果的 有效 监督 。 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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4.3.2 公平交易制度的执 行情况
本报告期内，本公司严格 遵守法律法规关于公平交 易的相关规定，确保本公 司管理的不同投资
组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管理活动和 环节得到公平对待。各
投资组合均严格按照法律 、法规和公司制度执行投 资交易，本报告期内公司 整体公平交易制度执行
情况良 好， 未发 现有 违背 公平交 易的 相关 情况 。
本报告 期内 ， 本 公司 通过 对公司 管理 的不 同投 资组 合的整 体收 益率 、 分 投资 类别 （ 股票 、 债券 ）
的收益 率差 异进 行分 析 ， 并对连 续四个 季度 的不 同时 间 窗下 （ 日内、3 日 内、5 日内 ） 公司 管理 的不
同投资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 分析 ，对 其进 行了 95% 置 信区 间， 假设溢 价 率为 0 的 T 分布 检
验，结合该时间窗下组合 互相之间的模拟输送金额 、贡献度、交易占优比等 指标综合判断是否存在
不公平交易或利益输送的 可能。结果表明，本报告 期内公司对各投资组合公 平对待，不存在利益输
送的行 为。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告期内，基金管理人 未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
1.宏观 经济 分析
刚 刚 过去的 2013 年， 是全 球各国 在应 对经 济危 机的 道路上 出现 分化 的一 年。 欧美经 济率 先走 出
危机，欧元区经济摆脱衰 退泥潭，美国经济复苏步 伐加速，欧美货币政策边 际趋紧；受到美联储缩
减QE 的冲 击， 新 兴经 济体 大多增 长乏 力。 从国 内来 看， 全 年经 济增 速低 位窄 幅波动 ， 经 济增 长对 投
资与债 务的 依赖 度继 续上 升； 通胀水 平上 升后 回落 ， 整 体压力 较小 。 全 球流 动性环 境不 确定 性上 升 、
国内经 济与 通胀 压力 有限 、 金融 体系 与社会 融资 创 新扩张 动力 较强， 成 为2013 年 国内 宏观 调控 政策
趋于谨 慎的 大背 景， 货币 政策在 以数 量调 控为 主的 情况下 ，兼 顾维 稳短 期价 格。
从 国 外的 经济 情况 来看，2013 年欧 元区 经济 走出 衰退 ， 美 国经 济加 速复 苏。 具 体 来看，美国 经
济在 2013 年上 半年 延续 缓慢复 苏势 头，GDP 环 比折 年 率处于 3.0%附近 ，失 业率缓 慢降 至 6 月 份的
7.5%水 平； 下半 年， 美 国经 济复苏 步伐 明显 加快 ， 第 三、 四 季度GDP 环比 折年 率分别 为6.2% 与 4.6%，中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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失业率 加速 下降 至 12 月份的 6.7% 水平 。从 领先 指标 来看， 美国 ISM 发布 的制 造业 PMI 持续 稳定 在
扩张区 间， 预计 一季 度美 国经济 复苏 步伐 仍将 延续 。 欧 元区方 面 ， 上半 年经 济衰退 势头 进一 步缓 解 ，
制 造业 PMI 指 数上 升至 6 月 份的 48.8 水平 ； 下 半年， 欧元 区 经济 走出 衰退 ， 制 造业 PMI 指 数维 持于
扩 张 区间 ，并于 12 月 份升至 52.7 水平 。
从国内的经济情况来看，“稳中求进”依然是全年 经济工作重点，积极的财 政政策与稳健的货
币政策延续，经济增速与 通胀均整体处于相对较低 水平。具体来看，上半年 ，经济增速缓慢下滑，
二 季度 GDP 同 比增 速降至7.5%的水 平； 与此 同时 ， 货 币 供应 与信 用扩 张加 速，M2 同比 增速 一度 超过
16% 。 下半 年， 小库 存周 期 与货币 供应 的滞 后效 应使 得经济 出现 了短 暂的 小幅 反弹 ， 三季 度GDP 增速
反 弹至 7.8%水 平； 同时 ， 央行货 币政 策持 续保 持谨 慎， 严格 把控 流动 性总 闸 门， 市场 利率 大幅 上升。
通 胀 方面，由于 基数 原因，1-5 月份 通胀 水平 低位震 荡，6-10 月份 冲高 超过3.0%水平，但随 后受 到
实体经济需求疲弱、高利 率环境持续、居民消费受 抑制、生猪存栏量充裕、 暖冬等多重因素影响，
通胀水 平在 11-12 月份 加 速下滑 。当 前来 看， 中性 谨慎的 政策 环境 延续， 货币 供 应与 信用 扩张 受到
抑制， 地产 销量 下滑 ，经 济短期 内或 将延 续下 滑态 势。
2.行情 回顾
2013 年股 票市 场跌 宕起 伏 ， 结 构性分 化特 征异 常明 显， 上证综 指最 终下 跌6.75% 。 从风格 来看 ，
代表大 盘股 的上 证 50 指数下 跌 15.23%，而 代表 中小 盘的中 证 500 指数 上涨 16.89%，沪深 300 指数
下跌 7.65%。从行 业来看 ，涨跌互现，涨幅居前的 主要为新兴行业，如互联 网、传媒娱乐、环保、
安防、软件、医疗保健、 智能交通、云计算、电子 支付和宽带提速等领域， 跌幅居前的主要是传统
的周期 性行 业， 如煤 炭、 机械、 有色 、钢 铁和 建材 。
3.运行 分析
2013 年 ， 本 基金 采取 了结构 化 的投 资策 略， 保 持中性 的 仓位，对一 些成 长类行 业 比如 传媒、电
子和医 药等 行业 进行 了重 点配置 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至2013 年12 月31 日为 止， 本 基金 的单 位净 值为1.1960 元， 本基 金的 累计 单位 净 值为2.3960
元。报 告期 内本 基金 份额 净值增 长率 为28.22%，同期 业 绩比 较基 准收 益率 为-0.04% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望2014 年， 全球 经济 的 分化或 将延 续， 美国 经济 复苏的 基础 仍较 为牢 固， 欧元区 经济 整体 扩
张动力尚显疲弱，新兴经 济体经济发展模式调整还 在进行，随着美国逐步退 出量化宽松政策，长期中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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利率可 能继 续上 升， 新兴 经济体 面临 资本 流动 和融 资成本 变化 的冲 击。
国内经济方面，经济增长 对投资与债务的依赖性依 然较强，经济结构调整步 伐缓慢，经济在缺
乏增长动力的同时，还将 面临融资受限的拖累；相 对乐观的因素是欧美经济 的复苏有望使得出口对
经济增 长的 拉动 作用 增强 。通胀 方面 ，2013 年 11-12 月份 通胀 的下 滑明 显拉低 了 2014 年通 胀的 翘
尾因素，加之国内实体经 济需求疲弱、消费受限、 货币政策维持谨慎、生猪 存栏量充裕，预计通胀
水平全年整体压力有限， 仅将在基数效应影响下在 年中和年末小幅反弹。中 央经济工作会议及央行
四季度货币政策例会均表 示保持政策的稳定性与连 续性，政策仍将以稳为主 。由于经济将长期处于
降杠杆、降产能的过程， 而金融体系与社会融资创 新扩张的动力较强，预计 央行总体仍将谨慎调控
流动性的总闸门。央行将 继续实施稳健的货币政策 ，处理好稳增长、调结构 、促改革、防风险的关
系。预计货币政策将主要 依靠央行公开市场操作， 在控制总量的同时，维稳 短期资金面；积极的财
政政策将以盘活存量及结 构性减税为主，通过加速 改革，在促进经济结构调 整的同时，支撑经济维
持较为 平稳 的增 长。
针对目 前和 未来 的形 势判 断， 本 基金 会采 取结 构化 的投资 策略 ， 精 选行 业和 个股。 投资 策略：1）
维 持 传媒、 医药 和电 子等消 费 成长 行业 的配 置；2 ） 侧 重 个股 选择， 发挥 研究团 队 优势， 选择 转型 过
程中受 益和 业绩 相对 稳定 估值合 理的 个股 ；3 ）积 极 关注主 题投 资， 寻求 主题 投资的 阶段 性机 会。
作为基 金管 理者 ，我 们将 一如既 往地 依靠 团队 的努 力和智 慧， 为投 资人 创造 应有的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.7.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历的 描述
根据证监会的相关规定， 本公司为建立健全有效的 估值政策和程序，经公司 执行委员会批准，
公司成立估值委员会，明 确参与估值流程各方的人 员分工和职责，由投资管 理部、风险管理部、基
金运营部、法律合规部和 信息披露相关人员担任委 员会委员。估值委员会委 员具备应有的经验、专
业胜任能力和独立性，分 工明确，在上市公司研究 和估值、基金投资、投资 品种所属行业的专业研
究、估值政策、估值流程 和程序、基金的风险控制 与绩效评估、会计政策与 基金核算以及相关事项
的合法合规性审核和监督 等各个方面具备专业能力 和丰富经验。估值委员会 严格按照工作流程诚实
守信、勤勉尽责地讨论和 决策估值事项。日常估值 项目由基金运营部严格按 照新会计准则、证监会
相关规定和基金合同关于 估值的约定执行。当经济 环境和证券市场发生重大 变化时，针对特殊估值
工作，按照以下工作流程 进行：由公司估值委员会 依据行业协会提供的估值 模型和行业做法选定与
当时市 场经 济环 境相 适应 的估值 模型 并征 求托 管行 、 会计 师事 务所的 相关 意 见， 由 运营 部做出 提示 ，中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 13 页共 36 页
风险管 理部 相关 人员 对其 潜在估 值调 整对 前一 估值 日的基 金资 产净 值的 影响 是否 在0.25％以 上进行
测算，并对确认产生影响 的品种根据前述估值模型 、估值流程计算提供相关 投资品种的 公允价值以
进行估值处理，待清算人 员复核后，将估值结果反 馈基金经理，并提交公司 估值委员会。其他特殊
情形，可由基金经理做出 提示，并由研究员提供估 值研究报告，交估值委员 会审议，同时按流程对
外公布 。
4.7.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
基金经 理参 与对 估值 问题 的讨论 ，对 估值 结果 提出 反馈意 见， 但不 介入 基金 日常估 值业 务。
4.7.3 本公 司参 与估 值流 程各方 之间 没有 存在 任何 重大利 益冲 突。
4.7.4 定价 服务 机构 按照 商业合 同约 定提 供定 价服 务。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金基金合同第十五部 分基金的收益与分配相关 约定：在符合有关基金分 红条件的前提下，
本基金 每年 收益 分配 次数 最多 为6 次， 全年 分配 比例 不 得低 于年 度可 供分 配收 益的 30%。以 2013 年
基金的 已实 现收 益为 基准 ，本基 金在 本报 告期 内应 分配的 金额 为 249,707,215.11 元。2014 年 1 月
17 日本 基金 进行 了第 一次利 润 分配 ，向 基金 份额 持有 人每 10 份基 金份 额派 发现 金 红利 0.6 元， 分
红 总 金额为 262,269,033.25 元， 该次 分配 以2013 年 12 月 31 日 为收 益分 配基 准 日， 属于 2013 年度
利润分 配事 项。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对中银收益混合型证 券投资基金的托管过程中 ，严格遵守《证券
投资基 金法 》 及其 他法 律 法规和 基金 合同 的有 关规 定， 不 存在 任何损 害基 金 份额持 有人 利益 的行 为，
完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，中银收益混 合型证券投资基金的管理 人——中银基金管理有限 公司在中银收益混
合型证券投资基金的投资 运作、基金资产净值计算 、基金份额申购赎回价格 计算、基金费用开支等
问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，在各重要方面的运作 严格按照基金合同的规
定进行 。本 报告 期内 ，中 银收益 混合 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 14 页共 36 页
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依法对中银基金 管理有限公司编制和披露 的中银收益混合型证券投 资基金 2013 年年
度报告中财务指标、净值 表现、利润分配情况、财 务会计报告、投资组合报 告等内容进行了核查，
以上内 容真 实、 准确 和完 整。
中国工 商银 行资 产托 管部
2014 年 3 月 25 日
§6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经 安永华明会计师事 务所（特殊普通合伙）审 计，注册会计师陈
露、 许培 菁签 字出 具了 安 永华明 （2014） 审字第 61062100_B05 号标准 无保 留意 见 的审 计报 告。 投资
者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 中银 收益 混合 型证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产： - - -
银行存 款 7.4.7.1 160,667,896.37 192,840,215.55
结算备 付金 - 5,090,593.89 2,284,020.83
存出保 证金 - 935,115.88 1,727,938.69
交易性 金融 资产 7.4.7.2 3,546,655,260.80 2,552,574,741.04
其中： 股票 投资 - 2,815,624,540.00 2,120,972,796.04
基金投 资 - - -
债券投 资 - 731,030,720.80 431,601,945.00 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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资产支 持证 券投 资 - - -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 1,238,723,476.36 229,831,384.75
应收证 券清 算款 - 154,201,008.07 -
应收利 息 7.4.7.5 17,010,623.45 7,484,895.51
应收股 利 - - -
应收申 购款 - 11,091,034.91 267,592.89
递延所 得税 资产 - - -
其他资 产 7.4.7.6 300,000.00 -
资产总计 - 5,134,675,009.73 2,987,010,789.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债： - - -
短期借 款 - - -
交易性 金融 负债 - - -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款 - - -
应付证 券清 算款 - 42,105,252.26 24,041,814.34
应付赎 回款 - 4,868,810.07 4,402,478.85
应付管 理人 报酬 - 6,038,105.28 3,569,108.53
应付托 管费 - 1,006,350.89 594,851.41
应付销 售服 务费 - - -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,102,657.35 1,676,395.64
应交税 费 - - -
应付利 息 - - -
应付利 润 - - -
递延所 得税 负债 - - -
其他负 债 7.4.7.8 213,298.86 1,216,350.44
负债合计 - 56,334,474.71 35,500,999.21 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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所有者权益： - - -
实收基 金 7.4.7.9 4,245,983,151.33 3,164,242,838.70
未分配 利润 7.4.7.10 832,357,383.69 -212,733,048.65
所有者权益合计 - 5,078,340,535.02 2,951,509,790.05
负债和所有者权益总 计 - 5,134,675,009.73 2,987,010,789.26
注： 报 告截 止日2013 年12 月31 日， 基金 份额 净值1.1960 元， 基金 份额 总额4,245,983,151.33 份。
7.2 利润表
会计主 体： 中银 收益 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
一、收入 - 965,597,268.18 468,874,666.83
1.利息 收入 - 34,296,742.70 23,741,691.04
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 4,715,165.56 3,924,155.90
债券利 息收 入 - 19,231,350.16 11,869,946.66
资产支 持证 券利 息收 入 - - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 10,350,226.98 7,947,588.48
其他利 息收 入 - - -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ” 填列） - 762,170,648.19 -10,992,828.92
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 744,912,171.80 -28,865,186.78
基金投 资收 益 - - -
债券投 资收 益 7.4.7.13 1,268,469.09 2,251,462.05
资产支 持证 券投 资收 益 - - -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 15,990,007.30 15,620,895.81
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 7.4.7.16 167,322,515.60 455,985,017.50 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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号填列 ）
4.汇 兑收 益 （损 失以 “－” 号填 列 ） - - -
5.其 他收 入（ 损失 以“- ”号 填 列） 7.4.7.17 1,807,361.69 140,787.21
减：二、费用 - 85,677,324.76 59,110,594.86
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 58,897,909.97 42,322,693.21
2．托 管费 7.4.10.2 9,816,318.31 7,053,782.31
3．销 售服 务费 - - -
4． 交易 费用 7.4.7.18 16,468,398.07 9,245,261.23
5． 利息 支出 - - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - - -
6． 其他 费用 7.4.7.19 494,698.41 488,858.11
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
- 879,919,943.42 409,764,071.97
减：所 得税 费用 - - -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列） - 879,919,943.42 409,764,071.97
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中银 收益 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,164,242,838.70 -212,733,048.65 2,951,509,790.05
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变动
数（本 期利 润）
- 879,919,943.42 879,919,943.42
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净值
变动数 （净 值减 少以 “- ”号 填 列）
1,081,740,312.63 165,170,488.92 1,246,910,801.55
其中：1.基金 申购 款 2,875,681,958.65 408,157,553.92 3,283,839,512.57 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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2.基 金赎 回款 -1,793,941,646.02 -242,987,065.00 -2,036,928,711.02
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润产
生的基金 净值 变动（ 净值 减少以“-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,245,983,151.33 832,357,383.69 5,078,340,535.02
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,197,957,857.78 -626,798,711.35 2,571,159,146.43
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变动
数（本 期利 润）
- 409,764,071.97 409,764,071.97
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净值
变动数 （净 值减 少以 “- ”号 填 列）
-33,715,019.08 4,301,590.73 -29,413,428.35
其中：1.基金 申购 款 302,282,092.60 -27,799,237.94 274,482,854.66
2.基 金赎 回款 -335,997,111.68 32,100,828.67 -303,896,283.01
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润产
生的基金 净值 变动（ 净值 减少以“-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,164,242,838.70 -212,733,048.65 2,951,509,790.05
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从7.1 至7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 李道 滨，主 管会 计工 作负 责人 ：乔炳 亚， 会计 机构 负责 人：乐 妮
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
中银收益混合型证券投资基金( 原名为中银国际收益混合型证券投资基金，以下简称“ 本基
金”) ， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以 下简 称“ 中国 证 监会” ） 证监 基金 字[2006] 第 163 号文 《关
于同意中银国际收益混合 型证券投资基金募集的批 复》的核准，由基金管理 人中银基金管理有限公
司向社会公开发行募集，基金合同于 2006 年 10 月 11 日正式生效，首次设立募集规模为中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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2,410,621,616.42 份基 金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定。 本 基金的 基金 管理 人为 中
银基金管理有限公司，注 册登记机构为中国证券登 记结算有限责任公司，基 金托管人为中国工商银
行股份 有限 公司 。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票、各类有价债
券及中国证监会允许基金 投资的其他金融工具。本 基金主要投资于具有稳定 和良好分红能力的国内
优质企业的股票，能够提 供固定收益、具有良好流 动性的国债、企业债、可 转债等，以及其他固定
收益产 品。
本基金 的原 业绩 比较 基准 为：新 华富 时 150 红 利指数×60% + 中信 标普 国债 指数×30% + 同业
存款利 率×10%。 根据 本基 金的基 金管 理人 发布 的 《 中银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 中银 收益 混合 基
金变更 业绩 比较 基准 名称 的公告 》 ，因 富时 集团 已正式 宣 布成 为新 华富 时指 数有 限 公司 的全 资股 东，
新 华 富时 指数 系列于 2010 年12 月16 日正 式更 改名 称为富 时中 国指 数系 列 。 本 基金业 绩比 较基 准中
的指数相应更名，更名后 业绩比较基准为：富时中 国 A 股红利 150 指数×60%+中信标普国债指数
×30%+ 同业 存款 利率×10% 。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项具 体会
计 准 则、 其 后颁 布的 应用指 南、 解释 以及 其他 相关规 定 （ 以下 合称“ 企业 会 计准则” ） 编制， 同时 ，
对于在具体会计核算和信 息披露方面，也参考了中 国证券投资基金业协会修 订的《证券投资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《关 于进 一步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《关 于
证券投资基金执行<企业会 计准则>估值业务及份额净 值计价有关事项的通知 》 、 《证券投资基金信息
披露管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 内容 与格 式准则 》第 2 号 《年 度报告 的 内容 与格 式》 、 《证
券投资 基金 信息 披露 编报 规则》 第3 号 《会 计报 表附注 的 编制 及披 露》 、 《证 券投资 基 金信 息披露 XBRL
模 板第 3 号<年度 报告 和半年 度 报告> 》 及其 他中 国证监 会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续经 营 为基 础列 报。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于2013 年12 月 31 日的 财务
状况以 及2013 年 度的 经营成 果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
7.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整 由出 让方 按证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分 置改革过程中因非流通股 股东向流通股股东支付对 价而发生的股权转让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营业 税、 企业 所得 税
根据财政 部、 国 家税 务总局 财 税字[2004]78 号 文 《关 于 证券 投资 基金 税收 政策 的 通知》 的规 定，
自2004 年1 月1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 和企业 所得 税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分 置改革中非流通股股东通 过对价方式向流通股股东 支付的股份、现金等收
入，暂 免征 收流 通股 股东 应缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 的规 定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.3 个人 所得 税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》的规定，对基金取 得的股票的股息、红利收 入，债券的利息收入、储 蓄存款利息收入，由上
市公司 、发 行债 券的 企业 和银行 在向 基金 支付 上述 收入时 代扣 代 缴20% 的个 人所得 税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分 置改革中非流通股股东通 过对价方式向流通股股东 支付的股份、现金等收中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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入，暂 免征 收流 通股 股东 应缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存 款利息 所得 暂免 征收
个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《关 于实 施上 市公 司 股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自2013 年 1 月 1 日起， 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个月 ）的 ，其 股息 红 利所 得全 额计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳 税所 得额 ；持 股期
限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“中国银 行”) 基金管 理人 的控 股股 东、 基金销 售机 构
中银国 际证 券有 限责 任公 司(“ 中银 证券”) 受中国 银行 重大 影响 、基 金销售 机构
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 基金管 理人 的股 东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
中银证 券 1,365,800,233.48 12.63% 695,991,968.46 11.57%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 22 页共 36 页
7.4.8.1.3 债券交易
金额单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
中银证 券 - - 46,135,429.27 18.68%
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方 的佣金
金额单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中银证 券 1,215,274.79 12.55% 17,202.40 0.83%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中银证 券 588,869.82 11.36% 282,488.71 17.16%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，以 扣除 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取证 管费 、经 手费 和
由券商 承担 的证 券结 算风 险基金 后的 净额 列示 。该 类佣金 协议 的服 务范 围还 包括佣 金收 取方 为本 基
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 23 页共 36 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年12
月31日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12
月31日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 58,897,909.97 42,322,693.21
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,943,070.20 5,029,623.63
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1.50%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年12
月31日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12
月31日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 9,816,318.31 7,053,782.31
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 24 页共 36 页
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 160,667,896.37 4,580,173.77 192,840,215.55 3,882,206.94
注：除 上表 列示 的金 额外 ，本基 金的 证券 交易 结算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证券 登
记结算 有限 责任 公司 ， 2013 年度获 得的 利息 收入 为人 民币87,747.37 元(2012 年度 ： 人民 币37,645.63
元)，2013 年 末结 算备 付金 余 额为 人民币 5,090,593.89 元(2012 年末 ：人 民币 2,284,020.83 元) 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位：人 民币 元
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/张）
总金额
中银证 券 - - - - -
上年度 可比 期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/张）
总金额
中银证 券 601965 中国汽 研
网下新 股
中签
1,227,229 10,063,277.80
注：本 基金 本报 告期 内未 发生在 承销 期内 参与 关联 方承销 证券 的情 况。
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间没 有需 作说 明的 其他关 联交 易事 项。 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 25 页共 36 页
7.4.9 期末（2013 年 12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002004
华邦
颖泰
2013-02-07 2014-02-10
非公开发
行
14.03 15.04 850,000 11,925,500.00 12,784,000.00 -
002341
新纶
科技
2013-03-25 2014-03-27
非公开发
行
8.68 14.78 6,500,000 56,420,000.00 96,070,000.00 -
300315
掌趣
科技
2013-08-14 2014-08-15
非公开发
行
33.10 22.30 470,624 15,577,654.40 10,494,915.20 -
300315
掌趣
科技
- 2014-08-15
非公开发
行-转增
- 22.30 376,499 - 8,395,927.70 注 1
注：1 、 本基金持有的非公开发行股票掌趣科技， 于 2013 年9 月实施 2013 年半年度利润分配 及资本公积转增股本的
方案，股权登记日为 2013 年 9 月 18 日，除权除息日 为 2013 年 9 月23 日，以资本公积金向 全体股东每 10 股 转增 8
股，本基金新增 376,499 股。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
000625 长安汽车 2013-12-31
重大事项
停牌
11.45 2014-01-03 11.72 15,438,957 161,679,694.81 176,776,057.65 -
300071 华谊嘉信 2013-11-25
重大资产
重组
29.00 - - 3,240,191 76,593,246.06 93,965,539.00 -
300291 华录百纳 2013-12-09
重大资产
重组
34.99 - - 2,086,499 86,639,337.41 73,006,600.01 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截 至 本报 告期末 2013 年12 月31 日 止， 本基 金未 持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的
债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 26 页共 36 页
截 至 本报 告期末 2013 年12 月31 日 止， 本基 金未 持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的
债券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
1、 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
2、 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
3、财 务报 表的 批准
本 财 务报 表已于 2014 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 2,815,624,540.00 54.84
其中： 股票 2,815,624,540.00 54.84
2 固定收 益投 资 731,030,720.80 14.24
其中： 债券 731,030,720.80 14.24
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 1,238,723,476.36 24.12
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 165,758,490.26 3.23
6 其他各 项资 产 183,537,782.31 3.57
7 合计 5,134,675,009.73 100.00
中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 27 页共 36 页
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 1,786,495,167.50 35.18
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
11,341,890.00 0.22
E 建筑业 126,186,753.55 2.48
F 批发和 零售 业
130,420,576.16 2.57
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
303,441,004.21 5.98
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
328,085,623.85 6.46
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
15,640,964.20 0.31
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
114,012,560.53 2.25
S 综合
- -
合计 2,815,624,540.00 55.44
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名股票投资明 细
中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 28 页共 36 页
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600518 康美药 业 14,333,470 258,002,460.00 5.08
2 300058 蓝色光 标 3,589,727 185,947,858.60 3.66
3 000625 长安汽 车 15,438,957 176,776,057.65 3.48
4 300315 掌趣科 技 5,229,470 144,576,554.86 2.85
5 600315 上海家 化 2,745,187 115,929,247.01 2.28
6 600887 伊利股 份 2,961,942 115,752,693.36 2.28
7 600352 浙江龙 盛 8,615,419 113,895,839.18 2.24
8 002341 新纶科 技 6,947,724 103,488,786.68 2.04
9 300071 华谊嘉 信 3,240,191 93,965,539.00 1.85
10 600066 宇通客 车 5,158,757 90,587,772.92 1.78
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 300058 蓝色光 标 265,715,839.50 9.00
2 300251 光线传 媒 183,715,174.60 6.22
3 000625 长安汽 车 164,037,558.81 5.56
4 300027 华谊兄 弟 162,764,648.22 5.51
5 002325 洪涛股 份 157,733,249.77 5.34
6 600315 上海家 化 138,477,985.87 4.69
7 600066 宇通客 车 137,869,489.08 4.67
8 300315 掌趣科 技 134,471,785.58 4.56
9 600880 博瑞传 播 124,412,697.70 4.22
10 600016 民生银 行 119,827,165.74 4.06
11 600352 浙江龙 盛 108,898,921.28 3.69
12 002358 森源电 气 106,157,271.32 3.60
13 600887 伊利股 份 105,567,344.00 3.58
14 600048 保利地 产 93,881,913.85 3.18
15 300104 乐视网 91,435,065.38 3.10
16 002317 众生药 业 88,160,646.73 2.99
17 601318 中国平 安 87,782,721.86 2.97
18 002400 省广股 份 87,242,412.37 2.96
19 300291 华录百 纳 86,639,337.41 2.94
20 002261 拓维信 息 85,798,531.55 2.91 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 29 页共 36 页
21 300071 华谊嘉 信 76,593,246.06 2.60
22 300147 香雪制 药 74,978,441.20 2.54
23 002431 棕榈园 林 71,988,355.14 2.44
24 002241 歌尔声 学 70,885,074.90 2.40
25 600596 新安股 份 65,691,046.23 2.23
26 300070 碧水源 64,469,623.21 2.18
27 600000 浦发银 行 63,691,807.51 2.16
28 002037 久联发 展 61,482,246.39 2.08
注：“ 买入 金额”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 300027 华谊兄 弟 368,873,822.86 12.50
2 002037 久联发 展 177,214,247.24 6.00
3 300058 蓝色光 标 168,700,799.14 5.72
4 002341 新纶科 技 158,523,154.46 5.37
5 002273 水晶光 电 149,785,613.89 5.07
6 002306 湘鄂情 146,070,641.77 4.95
7 600880 博瑞传 播 142,901,147.31 4.84
8 300251 光线传 媒 137,512,105.08 4.66
9 002482 广田股 份 129,390,829.09 4.38
10 600016 民生银 行 115,950,466.93 3.93
11 000625 长安汽 车 112,435,502.33 3.81
12 300315 掌趣科 技 100,449,255.72 3.40
13 000800 一汽轿 车 99,206,208.72 3.36
14 600138 中青旅 98,709,421.04 3.34
15 600048 保利地 产 97,392,153.74 3.30
16 600518 康美药 业 92,930,440.41 3.15
17 002325 洪涛股 份 91,081,809.56 3.09
18 002421 达实智 能 85,025,485.74 2.88
19 601318 中国平 安 83,235,158.42 2.82
20 002375 亚厦股 份 81,496,051.41 2.76
21 300104 乐视网 80,039,476.76 2.71
22 600596 新安股 份 74,490,660.47 2.52
23 002004 华邦颖 泰 73,427,360.65 2.49
24 000581 威孚高 科 72,629,431.48 2.46
25 300300 汉鼎股 份 71,204,437.73 2.41 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
第 30 页共 36 页
26 601601 中国太 保 70,729,447.78 2.40
27 002431 棕榈园 林 68,887,026.66 2.33
28 601117 中国化 学 68,125,040.36 2.31
29 600066 宇通客 车 67,620,829.92 2.29
30 600000 浦发银 行 67,618,769.72 2.29
31 300273 和佳股 份 63,349,345.94 2.15
32 600315 上海家 化 63,113,333.28 2.14
33 601169 北京银 行 62,996,208.74 2.13
34 600208 新湖中 宝 62,377,481.01 2.11
35 002051 中工国 际 61,219,755.62 2.07
注：“ 卖出 金额”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 5,336,625,040.96
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 5,558,514,336.87
注：“ 买入 股票 成本”“ 卖出股 票收 入” 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考
虑相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例(％)
1 国家债 券 48,180,000.00 0.95
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 279,381,000.00 5.50
其中： 政策 性金 融债 279,381,000.00 5.50
4 企业债 券 48,990,000.00 0.96
5 企业短 期融 资券 349,715,000.00 6.89
6 中期票 据 - -
7 可转债 4,764,720.80 0.09
8 其他 - - 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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9 合计 731,030,720.80 14.40
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(％)
1 130201 13 国开 01 1,500,000 149,985,000.00 2.95
2 011322002 13 神华 SCP002 1,000,000 100,000,000.00 1.97
3 041361015 13 兵器 CP001 1,000,000 99,880,000.00 1.97
4 041361016 13 中电 投 CP002 1,000,000 99,840,000.00 1.97
5 130210 13 国开 10 700,000 69,888,000.00 1.38
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的 前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基 金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
8.10.2 本基金投资股 指期 货的投资政策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货 投资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
8.11.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
8.11.3 本期国债期货 投资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的 前十名 股 票没 有超 出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
935,115.88
2 应收证 券清 算款
154,201,008.07
3 应收股 利
-
4 应收利 息
17,010,623.45
5 应收申 购款
11,091,034.91
6 其他应 收款
300,000.00
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
183,537,782.31
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 110023 民生转 债 4,764,720.80 0.09
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 000625 长安汽 车 176,776,057.65 3.48 重大事 项停 牌
2 002341 新纶科 技 96,070,000.00 1.89 非公开 发行 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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3 300071 华谊嘉 信 93,965,539.00 1.85 重大资 产重 组
4 300315 掌趣科 技 18,890,842.90 0.37 非公开 发行
8.12.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
112,443
37,761.20 2,104,216,330.47 49.56% 2,141,766,820.86 50.44%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 61,210.94 0.0014%
注：1、 截止 本报 告期 末， 本基金 管理 人高 级管 理人 员、 基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本基 金份 额
总量的 数量 区间 为0-10 万 份（含 ）；
2、截 止本 报告 期末 ，本 基 金的基 金经 理持 有本 基金 份额总 量的 数量 区间 为0 。
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日(2006 年10 月11 日) 基金 份额 总额 2,410,621,616.42
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,164,242,838.70
本报告 期基金 总申 购份 额 2,875,681,958.65
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,793,941,646.02 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,245,983,151.33
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告期内，经本基金管 理人董事会审议通过，宁 敏女士不再担任本基金管 理人副执行总裁职
务，相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案， 详情参 见 2013 年 8 月 20 日刊登 的《 中银 基金 管
理有限 公司 关于 高级 管理 人员变 更的 公告 》 。
本报告 期内 ， 经本 基金 管 理人董 事会 审议 通过， 聘 任张家 文先 生担 任本 基金 管理人 副执 行总 裁。
张家文 先生 的基 金行 业高 级管理 人员 任职 资格 已经 中国证 券投 资基 金业 协会 备案 ， 详 情参 见2013 年
11 月6 日刊 登的 《中 银基金 管 理有 限公 司关 于副 总经 理 变更 事宜 的公 告》 。
本报告期内，本基金管理 人原职工监事陈宇先生因 个人原因离任，由本公司 基金运营部总经理
乐妮女 士担 任职 工监 事， 乐妮女 士的 简历 详见 本基 金最新 披露 的招 募说 明书 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 发生 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 没有发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内，本基金管理 人改聘了为基金进行审计 的会计师事务所，为基金 进行审计的会计师
事务所 由普 华永 道中 天会 计师事 务所 股份 有限 公司 变更为 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） ，
报告期 内本 基金 应支 付给 会计师 事务 所的 报酬 为100,000.00 元， 目前 事务 所 已为本 基金 提供 审计 服
务 的 连续 年限为 1 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 没有 受到监 管部 门稽 查或 处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资 及 佣金支付情况 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
东海证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
申银万 国 1 2,474,114,746.79 22.88% 2,189,347.84 22.61% -
广发证 券 1 1,479,702,601.39 13.69% 1,309,389.97 13.52% -
中银证 券 1 1,365,800,233.48 12.63% 1,215,274.79 12.55% -
安信证 券 1 1,304,833,273.89 12.07% 1,187,917.02 12.27% -
中信建 投证 券 1 1,231,480,763.55 11.39% 1,121,142.07 11.58% -
光大证 券 1 1,096,945,215.11 10.15% 970,689.38 10.03% -
民生证 券 1 932,086,405.69 8.62% 848,569.35 8.76% -
长江证 券 1 358,360,413.55 3.31% 326,249.63 3.37% -
国金证 券 1 350,368,458.35 3.24% 318,974.03 3.29% -
中信证 券 1 144,772,993.98 1.34% 128,109.59 1.32% -
国信证 券 1 72,469,122.65 0.67% 65,975.49 0.68% -
注：1. 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序： 根据 中国 证监会 《关 于加 强证 券投 资基金 监管 有关 问题 的
通知》 （证 监基 字[1998]29 号） 及 《 关于 完善 证券 投资基 金交 易席 位制 度有 关问题 的通 知》 （证 监
基金字[2007]48 号） 有关 规定， 本公 司租 用证 券公 司专用 交易 单元 的选 择标 准主要 包括 ： 券 商基 本
面评价 （财 务状 况、 经营 状况） 、券 商研 究机 构评 价（报 告质 量、 及时 性和 数量） 、券 商每 日信 息
评价（ 及时 性和 有效 性） 和券商 协作 表现 评价 等方 面。本 公司 租用 证券 公司 专用交 易单 元的 选择 程
序：首 先根 据租 用证 券公 司专用 交易 单元 的选 择标 准形成 《券 商研 究所 服务 质量评 分表 》， 然后 根
据评分 高低 进行 选择 基金 专用交 易单 元并 与其 签订 交易单 元租 用协 议。
2.报 告期 内租 用证 券 公司 交易单 元的 变更 情况 ：增 租长江 证券 的上 海交 易所 交易单 元和 广发 证券 的
深圳交 易所 交易 单元 。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 回购
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东海证 券 - - - - - - 中银收 益混 合型 证券 投资 基金 2013 年 年度 报告 摘要
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高华证 券 - - - - - -
华泰证 券 103,603,287.67 89.91% - - - -
申银万 国 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
中银证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
中信建 投证 券 11,622,805.26 10.09% - - - -
光大证 券 - - - - - -
民生证 券 - - 100,000,000.00 5.06% - -
长江证 券 - - 300,000,000.00 15.19% - -
国金证 券 - - 450,000,000.00 22.78% - -
中信证 券 - - - - - -
国信证 券 - - 1,125,000,000.00 56.96% - -
中银基金管理有限公 司
二〇一四年三月二十 八日
