中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
中银理 财 30 天 债券型 证券投 资基金
2013 年年 度报告 摘 要
2013 年 12 月31 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一四 年三 月二十 八日 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根据 本基 金合 同规 定 ，于 2014 年 3 月 25 日复 核了 本报 告中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2013 年 1 月 31 日起至 12 月 31 日 止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中银理 财 30 天债 券
基金主 代码 380010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 1 月 31 日
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 15,630,651,916.57 份
下属分 级基 金的 基金 简称 中银理 财30 天债 券A 中银理 财 30 天债 券B
下属分 级基 金的 交易 代码 380010 380011
报告期末下属分级基金的份额总
额 113,162,476.76 份 15,517,489,439.81 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 的基 础上 ， 努力 追求 绝对 收益，
为基金 份额 持有 人谋 求资 产的稳 定增 值。
投资策 略
本基金 将采用 积极 管理型 的投资 策略， 将投 资组 合 的平均 剩余期 限控 制
在 150 天 以内 ，在 控制 利 率风险 、尽 量降 低基 金净 值波动 风险 并满 足流
动性的 前提 下， 提高 基金 收益。
业绩比 较基 准 人民币 七天 通知 存款 税后 利率。
风险收 益特 征
本基金 属于债 券型 证券投 资基金 ，长期 风险 收益 水 平低于 股票型 基金 、
混合型 基金 ，高 于货 币市 场型证 券投 资基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中银基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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信息披露
负责人
姓名 程明 张燕
联系电 话 021-38834999 0755-83199084
电子邮 箱 clientservice@bocim.com Yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
021-38834788
400-888-5566 95555
传真 021-68873488 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.bocim.com
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市银 城中路 200 号 中银 大厦 26 层
§3
主要财务指标、基 金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
2013 年 1 月 31 日（基金合同生效日）至2013 年12 月31 日
中银理 财30 天债 券A 中银理 财30 天债 券B
本期已 实现 收益 16,984,199.11 66,812,287.75
本期利 润
16,984,199.11 66,812,287.75
本期净 值收 益率 3.6750% 3.9532%
3.1.2 期末数据和指标
2013 年末
中银理 财30 天债 券A 中银理 财30 天债 券B
期末基 金资 产净 值 113,162,476.76 15,517,489,439.81
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000
注：1 、 本基 金合 同于 2013 年1 月31 日生 效， 基金合 同 生效 起至 报告 期末 不满 一 年。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ，由 于货币 市场 基金 采用 摊
余成本 法核 算， 因此 ，公 允价值 变动 收益 为零 ，本 期已实 现收 益和 本期 利润 的金额 相等 。
3、 本基 金利 润分 配按 运作期 期 末结 转份 额。 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
1．中银理财30 天债券A ：
阶段
份额净值 收
益率①
份额净值 收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.2450% 0.0064% 0.3450% 0.0000% 0.9000% 0.0064%
过去六 个月 2.2111% 0.0049% 0.6900% 0.0000% 1.5211% 0.0049%
自基金 合同 生效
起至今
3.6750% 0.0046% 1.2563% 0.0000% 2.4187% 0.0046%
2．中银理财30 天债券B ：
阶段
份额净值 收
益率①
份额净值 收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.3188% 0.0064% 0.3450% 0.0000% 0.9738% 0.0064%
过去六 个月 2.3611% 0.0049% 0.6900% 0.0000% 1.6711% 0.0049%
自基金 合同 生效
起至今
3.9532% 0.0046% 1.2563% 0.0000% 2.6969% 0.0046%
注：本 基金 每个 运作 期期 末例行 收益 结转 （如 遇节 假日顺 延） 。
3.2.2 自基金合同生效以 来基金 份额累计净值收益 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
中银理 财30 天债 券型 证券投 资 基金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2013 年1 月 31 日至 2013 年 12 月 31 日)
中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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1、 中银 理财 30 天 债券 A
2、 中银 理财 30 天 债券 B
注：截 至报 告期 末， 本基 金成立 未满 一年 。按 基金 合同规 定， 本基 金自 基金 合同生 效 起1 个月 内为
建仓期 ， 截至 建仓 结束 时 本基金 的各 项投 资比 例已 达到基 金合 同第 十二 部分 （二 ） 投资 范围 、 （ 五）
投资限 制的 规定 。 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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3.2.3 自基金合同生效以 来 基金每年净值收益 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
中银理 财30 天债 券型 证券投 资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值收 益率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
1、 中银 理财 30 天 债券 A
2、 中银 理财 30 天 债券 B
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注：本 基金 合同 于2013 年1 月31 日生 效， 截至 报 告期末 本基 金合 同生 效未 满五年 。合 同生 效当 年
的本基 金净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率按 实际存 续期 计算 ，不 按整 个自然 年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
中银理 财30 天债 券A：
单位： 人民 币元
年度
已按再投 资形 式
转实收 基金
直接通 过应 付赎
回款转 出金 额
应付利 润本 年变 动 年度利 润分 配合计 备注
2013 8,363,329.57 8,232,483.86 388,385.68 16,984,199.11 -
合计 8,363,329.57 8,232,483.86 388,385.68 16,984,199.11 -
中银理 财30 天债 券B：
单位： 人民 币元
年度
已按再投 资形 式
转实收 基金
直接通 过应 付赎
回款转 出金 额
应付利 润本 年变 动 年度利 润分 配合计 备注
2013 17,084,580.99 4,468,803.79 45,258,902.97 66,812,287.75 -
合计 17,084,580.99 4,468,803.79 45,258,902.97 66,812,287.75 -
注：本 基金 合同 于2013 年1 月31 日生 效， 截至 报 告日本 基金 合同 生效 未满 三年。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
中银基 金管 理有 限公 司前 身为中 银国 际基 金管 理有 限公司 ， 于 2004 年 8 月 12 日正 式成 立， 由
中银国 际和 美林 投资 管理 合资组 建（2006 年 9 月 29 日美 林投 资管 理有 限公司 与 贝莱 德投 资管 理有
限公司 合并 ， 合并 后新 公 司名称 为 “贝 莱德 投资 管 理有限 公司 ” ） 。2007 年12 月 25 日，经中 国证 券
监督管理委员会批复，同 意中国银行股份有限公司 直接控股中银基金。公司 注册地为中国上海市，
注册资 本为 一亿 元人 民币 ，其中 中国 银行 拥 有83.5 ％的股 权， 贝莱 德投 资管 理拥 有16.5％的 股权 。
截至2013 年12 月31 日， 本管理 人共 管理 三十 四只 开放式 证券 投资 基金： 中 银中国 精选 混合 型开 放
式证券投资基金、中银货 币市场证券投资基金、中 银持续增长股票型证券投 资基金、中银收益混合
型证券投资基金、中银动 态策略股票型证券投资基 金、中银稳健增利债券型 证券投资基金、中银行
业优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、中 银中 证 100 指数 增强 型证券 投资 基 金、中 银蓝 筹精 选灵 活
配置混合型证券投资基金 、中银价值精选灵活配置 混合型证券投资基金、中 银稳健双利债券型证券中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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投资基 金、 中银 全球 策略 证券投 资基 金 （FOF） 、 上证 国 有企业 100 交 易型 开放 式 指数 证券 投资 基金、
中银转债增强债券型证券 投资基金、中银中小盘成 长股票型证券投资基金、 中银信用增利债券型证
券投资 基金 、中 银沪 深 300 等权 重指 数证券 投资 基 金（LOF ） 、中 银主 题策 略股 票 型证 券投 资基 金、
中银保 本混 合型 证券 投资 基金、 中银 理财 14 天债 券型 证 券投 资基 金、 中银 理财 60 天债 券型 发起式
证券投 资基 金、 中银 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 中 银理 财7 天债 券型 证券 投资 基 金、 中银 理财 30 天
债券型证券投资基金、中 银稳健添利债券型发起式 证券投资基金、中银标普 全球精选自然资源等权
重指数证券投资基金、中 银消费主题股票型证券投 资基金、中银美丽中国股 票型证券投资基金、中
银盛利纯债一年定期开放 债券型证券投资基金（LOF ） 、中银保本二 号混合型证 券投资基金、中银互
利分级债券型证券投资基 金、中银惠利纯债半年定 期开放债券型证券投资基 金、中银中高等级债券
型 证 券投 资基 金、 中 银理财 21 天债 券型 证券 投资 基 金， 同时 管理 着多 个特 定客 户资产 管理 投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王妍
本基金 的
基金经
理、中 银
理财14
天债券 基
金基金 经
理、中 银
理财60
天债券 基
金基金 经
理、中 银
中高等 级
债券基 金
基金经 理
2013-01-31 - 8
中银基金管理有限公司助理副总
裁（AVP ）, 管理学学士。曾任南
京银行金融市场部债券交易员。
2011 年 加入 中银 基金 管理 有限公
司，曾担任基金经理助理。2012
年9 月 至今 任中 银理财14 天债券
基金基 金经 理， 2012 年 10 月至今
任 中 银理财60 天 债券 基金 基金经
理，2013 年 1 月 至今 任中 银理财
30 天 债券 基金 基金 经理,2013 年
12 月至 今任 中银 中高 等级 债券基
金基金 经理 。具 有 8 年证 券从业
年限。具备银行、基金和银行间
债券市 场交 易员 从业 资格 。
注：1、 首任 基金 经理 的 “ 任职日 期” 为基 金合 同生 效日， 非首 任基 金经 理的 “任职 日期 ” 为 根据 公
司决定 确定 的聘 任日 期， 基金经 理的 “离 任日 期” 均为根 据公 司决 定确 定的 解聘日 期；
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 中 国证 监会 的有 关 规则和 其他 有关 法中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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律法规的规定，严格遵循 本基金基金合同，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上 ，为基金份额持有人谋求 最大利益。本报告期内， 本基金运作合法合规，
无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 公 司制定 了 《 中银 基
金管理有限公司公平交易 管理制度》 ，建 立了《投资 研究管理制度》及细则 、 《 新股询价申购和参与
公开增发管理制度 》 、 《债 券询价申购管理制度 》 、 《 集中交易管理制度》等公 平交易相关制度体系 ，
通过制度确保不同投资组 合在投资管理活动中得到 公平对待，严格防范不同 投资组合之间进行利益
输送。公司建立了投资决 策委员会领导下的投资决 策及授权制度，以科学规 范的投资决策体系，采
用集中交易管理加强交易 执行环节的内部控制，通 过工作制度、流程和技术 手段保证公平交易原则
的实现；通过建立层级完 备的公司证券池及组合风 格库，完善各类具体资产 管理业务组织结构，规
范各项业务之间的关系， 在保证各投资组合既具有 相对独立性的同时，确保 其在获得投资信息、投
资建议和实施投资决策方 面享有公平的机会；通过 对异常交易行为的实时监 控、分析评估、监察稽
核和信 息披 露确 保公 平交 易过程 和结 果的 有效 监督 。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况
本报告期内，本公司严格 遵守法律法规关于公平交 易的相关规定，确保本公 司管理的不同投资
组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管理活动和 环节得到公平对待。各
投资组合均严格按照法律 、法规和公司制度执行投 资交易，本报告期内公司 整体公平交易制度执行
情况良 好， 未发 现有 违背 公平交 易的 相关 情况 。
本报告 期内 ， 本 公司 通过 对公司 管理 的不 同投 资组 合的整 体收 益率 、 分 投资 类别 （ 股票 、 债券 ）
的收益 率差 异进 行分 析 ， 并对连 续四 个季 度的 不同 时间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日内 ） 公司 管理 的不
同投资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 分析 ，对 其进 行了 95% 置 信区 间， 假设溢 价 率为 0 的 T 分布 检
验，结合该时间窗下组合 互相之间的模拟输送金额 、贡献度、交易占优比等 指标综合判断是否存在
不公平交易或利益输送的 可能。结果表明，本报告 期内公司对各投资组合公 平对待，不存在利益输
送的行 为。
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4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行 为。
本报告期内，基金管理人 未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
1.宏观 经济 分析
刚 刚 过去的 2013 年， 是全 球各国 在应 对经 济危 机的 道路上 出现 分化 的一 年。 欧美经 济率 先走 出
危机，欧元区经济摆脱衰 退泥潭，美国经济复苏步 伐加速，欧美货币政策边 际趋紧；受到美联储缩
减QE 的冲 击， 新 兴经 济体 大多增 长乏 力。 从国 内来 看， 全 年经 济增 速低 位窄 幅波动 ， 经 济增 长对 投
资与债 务的 依赖 度继 续上 升； 通胀水 平上 升后 回落 ， 整 体压力 较小 。 全 球流 动性环 境不 确定 性上 升 、
国内经 济与 通胀 压力 有限 、 金融 体系 与社会 融资 创 新扩张 动力 较强， 成 为2013 年 国内 宏观 调控 政策
趋于谨 慎的 大背 景， 货币 政策在 以数 量调 控为 主的 情况下 ，兼 顾维 稳短 期价 格。
从 国 外的 经济 情况 来看，2013 年欧 元区 经济 走出 衰退 ， 美 国经 济加 速复 苏。 具 体 来看，美国 经
济在 2013 年上 半年 延续 缓慢复 苏势 头，GDP 环 比折 年 率处于 3.0%附近 ，失 业率缓 慢降 至 6 月 份的
7.5%水 平； 下半 年， 美 国经 济复苏 步伐 明显 加快 ， 第 三、 四 季度GDP 环比 折年 率分别 为 6.2% 与 4.6%，
失业率 加速 下降 至 12 月份的 6.7% 水平 。从 领先 指标 来看， 美国 ISM 发布 的制 造业 PMI 持续 稳定 在
扩张区 间， 预 计2014 年一季 度 美国 经济 复苏 步伐 仍将 延 续。 欧元 区方 面， 上半 年 经济 衰退 势头 进一
步缓解 ， 制 造业PMI 指 数上 升至 6 月份的 48.8 水平； 下 半年 ， 欧 元 区经 济走出 衰 退， 制造 业PMI 指
数 维 持于 扩张 区间 ，并于12 月份 升至 52.7 水平 。
从国内 的经 济情 况来 看， “ 稳中求 进” 依然 是全 年经 济工作 重点 ， 积 极的 财政 政策与 稳健 的货 币
政策延续，经济增速与通 胀均整体处于相对较低水 平。具体来看，上半年， 经济增速缓慢下滑，二
季度 GDP 同比 增速 降至 7.5%的水 平； 与此 同时 ，货币 供 应与 信用 扩张 加速 ，M2 同比 增速 一度 超过
16% 。 下半 年， 小库 存周 期 与货币 供应 的滞 后效 应使 得经济 出现 了短 暂的 小幅 反弹 ， 三季 度GDP 增速
反 弹至 7.8%水 平； 同时 ， 央行货 币政 策持 续保 持谨 慎， 严格 把控 流动 性总 闸 门， 市场 利率 大幅 上升。
通 胀 方面，由于 基数 原因，1-5 月份 通胀 水平 低位震 荡，6-10 月份 冲高 超过3.0%水平，但随 后受 到
实体经济需求疲弱、高利 率环境持续、居民消费受 抑制、生猪存栏量充裕、 暖冬等多重因素影响，
通胀水 平在 11-12 月 份加速 下 滑。 当前 来看 ，中 性 谨慎的 政策 环境 延续 ，货 币供应 与信 用扩 张受 到
抑制， 地产 销量 下滑 ，经 济短期 内或 将延 续下 滑态 势。 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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2.市场 回顾
整体来 看， 全年 中债 总全 价指数 下 降5.28%， 中 债银行 间 国债 全价 指数 下降 6.21% ， 中 债企 业债
总全价指数下降 2.96%， 反映在收益率曲线上，一 季度国债、金融债、信用 债收益率曲线平坦化下
行；二季度国债、金融债 和信用债收益率均平坦化 上行；三季度国债、金融 债和信用债收益率曲线
均陡峭化上行；四季度国 债、金融债、信用债收益 率曲线出现平坦化上行。 具体来看，一年期央票
二级市 场利 率从 年初 的 3.0%最 高上升 137bp 至 4.38%， 年底 回落至 4.32%；三年 期 央票 二级 市场 利
率从年 初的3.23% 最 高上升136bp 至4.59%。 10 国债收 益 率从 年初 的3.60% 最 高上升112bp 至4.73%，
年底回 落至 4.55% ，全 年 上行了 94BP 。货 币市 场方 面，利 率市 场化 进程 加速 ，全年 资金 价格 中枢 大
幅上行。除一季度外汇占 款增加较多，社融扩张较 快，央行政策倾向性不明 显，资金面保持中性，
从二季 度开 始， 央行 宏观 调控基 调趋 于偏 紧， 全年 资金整 体价 格都 偏高 ，总 体来看 ，银 行间 7 天回
购加权 平均 利率 均值 在4.19% ，1 天回 购加 权平 均利率 均 值在 3.36% 。
3.运行分 析
受每次 季度 末资 金面 紧张 的影响 ， 理 财类基 金2013 年在每 次季 度末 也出 现一 些赎回 。 本 基金 也
不例外，但总体规模较稳 定。二季度开始短端收益 率明显抬升，理财类基金 的操作上趋于谨慎，本
基金通过对久期的有效管 理，以及较为均衡的剩余 期限安排，有效地控制了 流动性风险，保证了短
期理财 类基 金在 低风 险状 况下的 较好 回报 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
中银理 财30 天A 基金 报告期 内 份额 净值 收益 率为 3.6750% ， 高于 业绩 比较 基准 242bp。
中银理 财30 天B 基金 报告期 内 份额 净值 收益 率为 3.9532% ， 高于 业绩 比较 基准 270bp 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望2014 年， 全球 经济 的 分化或 将延 续， 美国 经济 复苏的 基础 仍较 为牢 固， 欧元区 经济 整体 扩
张动力尚显疲弱，新兴经 济体经济发展模式调整还 在进行，随着美国逐步退 出量化宽松政策，长期
利率可 能继 续上 升， 新兴 经济体 面临 资本 流动 和融 资成本 变化 的冲 击。
国内经济方面，经济增长 对投资与债务的依赖性依 然较强，经济结构调整步 伐缓慢，经济在缺
乏增长动力的同时，还将 面临融资受限的拖累；相 对乐观的因素是欧美经济 的复苏有望使得出口对
经济增 长的 拉动 作用 增强 。通胀 方面 ，2013 年 11-12 月份 通胀 的下 滑明 显拉低 了 2014 年通 胀的 翘
尾因素，加之国内实体经 济需求疲弱、消费受限、 货币政策维持谨慎、生猪 存栏量充裕，预计通胀
水平全年整体压力有限， 仅将在基数效应影响下在 年中和年末小幅反弹。中 央经济工作会议及央行中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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四季度货币政策例会均表 示保持政策的稳定性与连 续性，政策仍将以稳为主 。由于经济 将长期处于
降杠杆、降产能的过程， 而金融体系与社会融资创 新扩张的动力较强，预计 央行总体仍将谨慎调控
流动性的总闸门。央行将 继续实施稳健的货币政策 ，处理好稳增长、调结构 、促改革、防风险的关
系。预计货币政策将主要 依靠央行公开市场操作， 在控制总量的同时，维稳 短期资金面；积极的财
政政策将以盘活存量及结 构性减税为主，通过加速 改革，在促进经济结构调 整的同时，支撑经济维
持较为 平稳 的增 长。
从本基金的操作上来看， 合理控制久期和回购比例 ，既不过于激进，又不过 于保守，稳健配置
可能是 较好 的投 资策 略。 同时， 积极 把握 短融 、存 款市场 的投 资机会 也是 本基 金 的重 要投 资策 略。
作为基 金管 理者 ，我 们将 一如既 往地 依靠 团队 的努 力和智 慧， 为投 资人 创造 应有的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.7.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历的 描述
根据证监会的相关规定， 本公司为建立健全有效的 估值政策和程序，经公司 执行委员会批准，
公司成立估值委员会，明 确参与估值流程各方的人 员分工和职责，由投资管 理部、风险管理部、基
金运营部、法律合规部和 信息披露相关人员担任委 员会委员。估值委员会委 员具备应有的经验、专
业胜任能力和独立性，分 工明确，在上市公司研究 和估值、基金投资、投资 品种所属行业的专业研
究、估值政策、估值流程 和程序、基金的风险控制 与绩效评估、会计政策与 基金核算以及相关事项
的合法合规性审核和监督 等各个方面具备专业能力 和丰富经验。估值委员会 严格按照工作流程诚实
守信、勤勉尽责地讨论和 决策估值事项。日常估值 项目由基金运营部严格按 照新会计准则、证监会
相关规定和基金合同关于 估值的约定执行。当经济 环境和证券市场发生重大 变化时，针对特殊估值
工作，按照以下工作流程 进行：由公司估值委员会 依据行业协会提供的估值 模型和行业做法选定与
当时市 场经 济环 境相 适应 的估值 模型 并征 求托 管行 、 会计 师事 务所的 相关 意 见， 由 运营 部做出 提示 ，
风险管 理部 相关 人员 对其 潜在估 值调 整对 前一 估值 日的基 金资 产净 值的 影响 是否 在0.25％以 上进行
测算，并对确认产生影响 的品种根据前述估值模型 、估值流程计算提供相关 投资品种的 公允价值以
进行估值处理，待清算人 员复核后，将估值结果反 馈基金经理，并提交公司 估值委员会。其他特殊
情形，可由基金经理做出 提示，并由研究员提供估 值研究报告，交估值委员 会审议，同时按流程对
外公布 。
4.7.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
基金经 理参 与对 估值 问题 的讨论 ，对 估值 结果 提出 反馈意 见， 但不 介入 基金 日常估 值业 务。 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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4.7.3 本公 司参 与估 值流 程各方 之间 没有 存在 任何 重大利 益冲 突。
4.7.4 定价 服务 机构 按照 商业合 同约 定提 供定 价服 务。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据本基金合同有关规定 ：本基金根据每日各类基 金份额收益情况，以基金 净收益为基准，为
投资者 每日 计算 当日 各类 基金份 额的 收益 并分 配， 并在运 作期 到期 日集 中支 付。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期 内，基金托管人——招商 银行股份有限公司不存在 任何损害基金份额
持有人利益的行为，严格 遵守了《中华人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、基金合
同，完 全尽 职尽 责地 履行 了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基金管理人在 投资运作、 基金资产净值 的计算、利润分配、基金 份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，严格遵守了《中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 等 有关 法律法 规， 在各 重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进 行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本年度报告中财务指标、 净值表现、财务会计报告 、利润分配、投资组合报 告等内容真实、准
确和完 整， 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
§6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经 安永华明会计师事 务所（特殊普通合伙）审 计，注册会计师陈
露、 汤骏 签字 出具 了安永 华明 （2014）审 字 第 61062100_B26 号 标准 无保 留意 见的审 计报 告。 投资 者
可通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文。 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会 计 主体 ：中 银理财 30 天 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 7.4.7.1 14,287,362,516.92
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 938,795,732.76
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 - 938,795,732.76
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 419,700,949.55
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 7.4.7.5 63,747,402.43
应收股 利 - -
应收申 购款 - 502,100.00
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总计 - 15,710,108,701.66
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款 - 30,689,833.96
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 - 2,254,011.72
应付托 管费 - 667,855.29
应付销 售服 务费 - 112,758.80
应付交 易费 用 7.4.7.7 16,774.19
应交税 费 - -
应付利 息 - 4,486.48
应付利 润 - 45,647,288.65
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 7.4.7.8 63,776.00
负债合计 - 79,456,785.09
所有者权益： - -
实收基 金 7.4.7.9 15,630,651,916.57
未分配 利润 7.4.7.10 -
所有者权益合计 - 15,630,651,916.57
负债和所有者权益总 计 - 15,710,108,701.66
注： 1、 报 告截 止日 2013 年12 月31 日 ， 基 金份 额净值1.0000 元， 基金 份额 总额 15,630,651,916.57
份 ， 其 中下属 A 类基 金份 额总 额 113,162,476.76 份 ；下 属 B 类 基金 份额 总额 15,517,489,439.81 份。
2、 本财 务报 表的 实际 编制期 间为 2013 年1 月31 日( 基金合 同生 效日)至2013 年 12 月 31 日， 基金
合同生 效当 期不 是完 整报 告期。
7.2 利润表
会计主 体： 中 银理财 30 天 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月31 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2013 年12 月 31 日 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2013 年 1 月 31 日 （基 金合 同 生效 日）至 2013
年 12 月 31 日
一、收入 - 91,868,445.19
1.利息 收入 - 90,263,108.95
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 73,367,834.22
债券利 息收 入 - 8,111,339.96
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 8,783,934.77
其他利 息收 入 - -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ” 填列） - 1,603,283.68
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 7.4.7.12 1,603,283.68
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
-
-
4.汇 兑收 益 （损 失以 “－” 号填 列 ） - -
5.其 他收 入（ 损失 以“- ”号 填 列） 7.4.7.13 2,052.56
减：二、费用 - 8,071,958.33
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 4,515,149.16
2．托 管费 7.4.10.2 1,337,821.95
3．销 售服 务费 - 1,536,444.70
4． 交易 费用 7.4.7.14 225.00
5． 利息 支出 - 459,833.88
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 459,833.88 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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6． 其他 费用 7.4.7.15 222,483.64
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
-
83,796,486.86
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列） - 83,796,486.86
注： 本 财务 报表的 实际 编 制期间 为2013 年1 月 31 日(基金 合同 生效 日) 至 2013 年 12 月31 日 ，基 金
合同生 效当 期不 是完 整报 告期。
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中 银理财 30 天 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月31 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 31 日 （基 金合 同 生效 日）至 2013 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,059,448,875.16 - 3,059,448,875.16
二、本 期经营 活动 产生 的 基金净 值变
动数（ 本期 利润 ） - 83,796,486.86 83,796,486.86
三、本 期基金 份额 交易 产 生的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列） 12,571,203,041.41 - 12,571,203,041.41
其中：1.基金 申购 款 16,479,903,378.74 - 16,479,903,378.74
2.基 金赎 回款 -3,908,700,337.33 - -3,908,700,337.33
四、本 期向基 金份 额持 有 人分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “- ”
号填列 ） - -83,796,486.86 -83,796,486.86
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 15,630,651,916.57 - 15,630,651,916.57
本财务 报表 的实 际编 制期 间为2013 年1 月 31 日( 基金 合 同生 效日) 至 2013 年12 月 31 日， 基金 合同
生效当 期不 是完 整报 告期 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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本报告 页码 （序 号） 从7.1 至7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 李道 滨，主 管会 计工 作负 责人 ：乔炳 亚， 会计 机构 负责 人：乐 妮
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
中银理 财30 天债 券型 证券投 资 基金( 以下 简称 “ 本基 金”)， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以
下简称 “中 国证 监会” ） 证 监许可[2012]1586 号 《 关于 核 准中 银理财 30 天债 券 型证券 投资 基金 募集
的批复 》的 核准 ，由 基金 管理人 中银 基金 管理 有限 公司于 2013 年 1 月 21 日至 2013 年 1 月 29 日向
社会公开募集，募集期结束经普华永道中天会计师事务所有限公司验证并出具普华永道中天验字
(2013) 第056 号验 资报 告后 ， 向中 国证 监 会报 送基金 备 案材 料。 基 金合 同于 2013 年1 月31 日生 效。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定。设立时募 集的扣除认购费后的实收 基金（本金）为人民币
3,059,049,273.58 元， 在 募集期 间产 生的 活期 存款 利息为 人民 币399,601.58 元， 以上 实收 基金 （ 本
息）合 计为 人民 币 3,059,448,875.16 元， 折合 3,059,448,875.16 份基 金份 额。 本 基金 的基 金管理
人为中银基金管理有限公 司，注册登记机构为中国 证券登记结算有限责任公 司，基金托管人为招商
银行股 份有 限公 司。
本基金投资于法律法规 允 许的金融工具包括：现金 、通知存款、一年以内（ 含一年）的银行定
期存款 和大 额存 单； 剩余 期限（ 或回 售期 限） 在 397 天 以内 （含 397 天 ）的债 券 （包 括国 债、 金融
债 、 公 司债、 企业 债、 次级 债、 资产 支持 证券、 中期 票 据等 ） ； 期 限在 一年 以内 （含 一年） 的债 券回
购；期限在一年以内（含 一年）的中央银行票据、 短期融资券，以及法律法 规或中国证监会允许基
金投资的其他固定收益类 金融工具，但须符合中国 证监会的相关规定。如法 律法规或监管机构以后
允许基 金投 资其 他品 种， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：人民 币七 天通 知存 款税 后利率 。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项具 体会
计准则 、其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定（ 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ） 编制 ，同 时 ，
在具体会计核算和信息披 露方面，也参考了中国证 券投资基金业协会修订的 《证券投资基金会计核
算业务 指引 》 、 中国 证监 会 制定的 《关 于进 一步 规范 证券投 资基 金估 值业 务的 指导意 见》 、 《关 于证 券
投资基金执行<企业会计准 则>估值业务及份额净值计 价有关事项的通知 》 、 《证 券投资基金信息披露
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》第 2 号 《年 度报 告的内 容 与格 式》 、 《证 券投中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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资基金 信息 披露 编报 规则 》 第3 号 《会 计报表 附注 的编制 及披 露》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露XBRL 模
板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》及 其他 中国 证监会 颁 布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于2013 年12 月 31 日的 财务
状况以 及2013 年1 月31 日 （基 金合 同生效 日） 至2013 年12 月 31 日止 期间 的经营 成果 和净 值变 动
情况。
7.4.4 重要会计政策和会 计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际编 制
期 间系 2013 年1 月31 日（ 基 金合 同生 效日 ）起至2013 年 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负债的分类
本基金的金融资产分类为 交易类金融资产及贷款和 应收款项，在初始确认时 以公允价值计量。
本基金对所持有的债券投 资以摊余成本法进行后续 计量。本会计期间内，本 基金持有的债券投资的
摊余成 本接 近其 公允 价值 。
本基金的金融负债于初始 确认时归类为其他金融负 债，以公允价值计量，并 以摊余成本进行后
续计量 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负债的初始确认、后 续计 量和终止确认
(1) 债券 投资
买入银 行间 同业 市场 交易 的债券 ，于 成交 日确 认为 债券投 资；
债券投 资按 实际 支付 的全 部价款 入账 ， 其中 所包 含债 券起息 日或 上次 除息 日至 购买日 止的 利息 ，
作为应 收利 息单 独核 算， 不构成 债券 投资 成本 ，对 于贴息 债券 ，应 作为 债券 投资成 本； 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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卖出银行间同业市场交易 的债券，于成交日确认债 券投资收益，卖出债券的 成本按移动加权平
均法结 转；
(2) 回购 协议
基金持 有的 回购 协议 （封 闭式回 购） ， 以成 本列 示， 按实际 利率 （当 实际 利率 与合同 利率 差异 较
小时， 也可 以用 合同 利率 ）在实 际持 有期 间内 逐日 计提利 息。
(3) 资产 支持 证券 投资
买入资 产支 持证 券于 成交 日确认 为资 产支 持证 券投 资；
卖出资产支持证券于成交 日确认资产支持证券投资 收益，卖出资产支持证券 的成本按移动加权
平均法 结转 。
7.4.4.5 金融资产和金融 负债的估值原则
本基金估值采用摊余成本 法，其相当于公允价值。 估值对象以买入成本列示 ，按实际利率并考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ，在其 剩余 期限 内摊 销， 每日计 提收 益或 损失 。
本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值；
本基金 金融 工具 的估 值方 法具体 如下 ：
1) 银行 存款
基金持 有的 银行 存款 以本 金列示 ，按 银行 实际 协议 利率逐 日计 提利 息；
2) 债券 投资
基金持有的附息债券、贴 现券购买时采用实际支付 价款（包含交易费用）确 定初始成本，每日
按摊余 成本 和实 际利 率计 算确定 利息 收入 ；
3) 回购 协议
(1) 基 金持 有的 回购 协议 （封 闭式回 购） ， 以 成本 列 示， 按实际 利率 在实 际持 有期间 内逐 日计 提
利息；
(2) 基金持有的买断式回 购以协议成本列示，所产 生的利息在实际持有期间 内逐日计提。回购
期间对涉及的金融资产根 据其资产的性质进行相应 的估值。回购期满时，若 双方都能履约，则按协
议进行交割。若融资业务 到期无法履约，则继续持 有现金资产；若融券业务 到期无法履约，则继续
持有债 券资 产， 实际 持有 的相关 资产 按其 性质 进行 估值；
4) 资产 支持 证券 投资
(1) 在 交易 所交 易的 资产 支持证 券， 以成本 列示 ， 按 票面利 率在 实际 持有 期间 内逐日 计提 利 息 ；
(2) 在 全国 银行 间债 券市 场交易 的资 产支 持证 券， 采用估 值技 术确 定公 允价 值； 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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5) 其他
(1) 如有确凿证据表明按 上述方法进行估值不能客 观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 ；
(2) 为了避免采用摊余成 本法计算的基金资产净值 与按其他可参考公允价值 指标计算的基金资
产净值发生重大偏离，从 而对基金份额持有人的利 益产生稀释和不公平的结 果，基金管理人于每一
估值日 ， 采用 其他 可参 考 公允价值 指标， 对基 金持有 的 估值 对象 进行 重新 评估 ， 即 “ 影子 定价 ” 。 当
“影子定价”确定的基金 资产净值与摊余成本法计 算的基金资产净值的偏离 度的绝对值达到或超过
0.25% 时， 基金 管理 人应 根 据风险 控制 的需 要调 整组 合。 其 中， 对于 偏离 度的 绝 对值达 到或 超 过0.50%
的情形 ，基 金管 理人 应编 制并披 露临 时报 告；
(3) 如有 新增 事项 ，按 国家 最 新规 定估 值。
7.4.4.6 金融资产和金融 负债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且该种法定权利 现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结 算或同时变现该金融资产 和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负 债表内列示。除此以外， 金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实收基金
实收基 金为 对外 发行 的基 金份额 总额 。 每 份基 金份 额面值 为1.00 元。 由于 申 购、 赎回引 起的 实
收基金的变动分别于基金 申购确认日、赎回确认日 认列。上述申购和赎回分 别包括基金转换所引起
的转入 基金 的实 收基 金增 加和转 出基 金的 实收 基金 减少。
7.4.4.8 收入/( 损失)的确 认和计量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的本金 与适 用的 实际 利率 逐日计 提的 金额 入账 。 若提 前支取 定期存 款，
按协议规定的利率及持有 期重新计算存款利息收入 ，并根据提前支取所实际 收到的利息收入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息收 入损 失， 列入 利息收 入减 项， 存款 利息 收入以 净额 列示 。 另 外 ，
因提前 支取 导致 的利 息损 失由基 金管 理公 司承 担；
(2) 债券利息收入按实际 持有期内逐日计提。附息 债券、贴现券购买时采用 实际支付价款（包
含交易 费用 ）确 定初 始成 本，每 日按 摊余 成本 和实 际利率 计算 确定 利息 收入 ；
(3) 买入返售金融资产收 入，按买入返售金融资产 的摊余成本及实际利率（ 当实际利率与合同中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期内逐 日 计提 ；
(4) 债券投资收益于卖出 债券成交日确认，并按卖 出债券成交金额与其成本 、应收利息及相关
费用的 差额 入账 ；
(5) 资产支持证券投资收 益于卖出资产支持证券成 交日确认，并按卖出资产 支持证券成交金额
与其成 本、 应收 利息 及相 关费用 的差 额入 账；
(6) 其他收入在主要风险 和报酬已经转移给对方， 经济利益很可能流入且金 额可以可靠计量的
时候确 认。
7.4.4.9 费用的确认和计 量
(1) 基金 管理 费按 前一 日基 金 资产 净值的 0.27%的年 费 率逐 日计 提；
(2) 基金 托管 费按 前一 日基 金 资产 净值的 0.08%的年 费 率逐 日计 提；
(3) A 类基 金销 售服 务费 按前 一 日基 金资 产净 值的 0.30% 的年 费率 逐日 计提 ，B 类基金 销售 服务
费按前 一日 基金 资产 净值 的0.01%的年 费率 逐日 计提 ；
(4) 卖出回购金融资产支 出，按卖出回购金融资产 的摊余成本及实际利率（ 当实际利率与合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(5) 其他费用系根据有关 法规及相应协议规定，按 实际支出金额，列入当期 基金费用。如果影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.10 基金的收益分配 政策
(1) 基 金收 益分 配采 用红 利再投 资方 式；
(2) 本 基金 同一 类别 的每 份基金 份额 享有 同等 分配 权；
(3) 本 基金 根据 每日 各类 基金份 额收 益情 况， 以 基 金净收 益为 基准， 为投 资 者每日 计 算当 日各
类基金 份额 的收 益并 分配 ， 并在 运作 期到期 日集 中 支付。 投资 者当日 收 益分 配的计 算保 留到 小数 点
后2 位；
(4) 本 基金 根据 各类 基金 份额每 日收 益情 况， 按当 日收益 全部 分配 ，若 当日 净收益 大 于 零时，
为投资 者记 正收 益； 若当 日净收 益小 于零 时， 为投 资者记 负收 益； 若当 日净 收益等 于零 时， 当日 投
资者不 记收 益；
(5) 本基 金各 类 基金 份额 每日进 行收 益计 算并 分配 ， 累计 收益 支付方 式只 采 用红利 再 投 资（ 即
红利转 基金 份额 ） 方 式。 若投资 者在 运作 期到 期日 累计收 益支 付时 ， 累 计收 益为正 值， 则为 投资 者
增 加 相应 的基 金份 额， 其累 计 收益 为负 值， 则缩 减投 资者 基金 份额 。 投 资者可 通 过在 基金 份额 运作中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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期到期 日赎 回基 金份 额获 得当期 运 作期 的基 金未 支 付收益 。 对 于持有 超过 一 个运作 期、 在当期 运作
期到期 日提 出全 部赎 回的基 金 份额 而言， 除获 得当 期运 作 期的 基金 未支 付收 益外 ， 投 资者 还可 以 获
得自申 购确 认日 （认 购份 额自本 基金 合同 生效 日） 起至上 一运 作期 期末 的基 金 收益 ；
(6) 当 日申 购的 基金 份额 自下一 个工 作日 起享 有基 金的分 配权 益 ； 当 日赎 回的 基金份 额自 下一
工作日 起， 不享 有基 金的 分配权 益；
(7) 法律 法规 或监 管机 构另 有 规定 的从 其规 定。
7.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
7.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 营业 税、 企业 所得 税
根 据 财政 部、 国家 税务 总局 财 税字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 ， 自2004
年 1 月 1 日起 ，对 证券 投 资基金 （封 闭式 证券 投资 基金， 开放 式证 券投 资基 金）管 理人 运用 基金 买
卖股票 、债 券的 差价 收入 ，继续 免征 营业 税和 企业 所得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 的规 定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.2 个人 所得 税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》的规定，对基金取 得的股票的股息、红利收 入，债券的利息收入、储 蓄存款利息收入，由上中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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市公司 、发 行债 券的 企业 和银行 在向 基金 支付 上述 收入时 代扣 代 缴20% 的个 人所得 税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ： 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存 款利息 所得 暂免 征收
个人所 得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中银基 金管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司（ “ 招商银 行” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 （ “中国 银行” ） 基金管 理人 的控 股股 东、 基金销 售机 构
中银国 际证 券有 限责 任公 司（ “ 中银 证券” ） 受中国 银行 重大 影响
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 基金管 理人 的股 东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 债券交易
本基金 于本 报告 期内 无通 过关联 方交 易单 元进 行的 债券交 易。
7.4.8.1.2 债券回购交易
本基金 于本 报告 期内 无通 过关联 方交 易单 元进 行的 回购交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 于本 报告 期内 无应 支付关 联方 的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月31 日（ 基金 合同生 效 日） 至2013 年12 月31 日
当期发生的基金应 支付的管
理费 4,515,149.16 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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其中：支付销售机 构的客户
维护费 642,143.45
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.27% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.27% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月31 日（ 基金 合同生 效 日） 至2013 年12 月31 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
1,337,821.95
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.08% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.08% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2013年1月31 日（ 基金 合同生 效 日） 至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
中银理 财 30 天债 券A 中银理 财 30 天债 券B 合计
中银基 金管 理有 限公
司
515.81 88,237.02 88,752.83
中国银 行 1,283,895.82 10,372.16 1,294,267.98
招商银 行 129,585.93 1,078.54 130,664.47
合计 1,413,997.56 99,687.72 1,513,685.28 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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注： 本 基金A 类基 金份 额的 销 售服 务费 年费 率为 0.30%，对 于 由 B 类降 级为 A 类的基 金份 额持 有人 ，
基金年 销售 服务 费率 应自 其达 到A 类条 件的 开放 日后 的 下一 个工 作日 起适用A 类 基金 份额 持有 人的
费率。 本基 金B 类 基金 份额 的 销售 服务 费年 费率为0.01% ，对 于由A 类升 级为 B 类的 基金 份额 持有
人，基 金年 销售 服务 费率 应自其 达 到B 类 条件 的开 放日后 的下 一个 工作 日起 适用B 类 基金 份额 持有
人的费 率。
H=E×基 金销 售服 务费 年费率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券(含 回购)交易
单位： 人民 币元
本期
2013年1月31 日（ 基金 合同生 效 日） 至2013 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
招商银 行 50,005,931.51 - - - - -
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末未投 资本 基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月31 日（ 基金 合同生 效 日） 至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行- 活 期存
款
97,362,516.92 179,840.62 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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招商银 行- 定 期存
款
2,800,000,000.00 10,338,194.49
合计 2,897,362,516.92 10,518,035.11
注：除 上表 列示 的金 额外 ，本基 金的 证券 交易 结算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证券 登
记结算 有限 责任 公司 ，2013 年1 月31 日 （基 金合 同生 效 日） 至2013 年 12 月31 日止 期间 获得 的利
息 收 入为 人民币 29,591.60 元 ，期 末结 算备 付金 余额 为 人民币 0.00 元。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内未 发生 在承销 期内 参与 关联 方承 销证券 的情 况。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 本报 告期 没有 需作 说明的 其他 关联 交易 事项 。
7.4.9期末（2013年12 月31日）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.2.1 银行间市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2013 年12 月31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
金 融 资产 款余额 30,689,833.96 元， 是以 如下 债券 作为质 押：
金额单 位：人 民币 元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
130218 13 国开 18 2014-01-03 99.41 310,000 30,817,181.20
合计
- 30,817,181.20
7.4.9.2.2 交易所市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2013 年12 月31 日 止， 本基 金未 持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的
债券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1、 承诺 事项
中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
2、 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
3、财 务报 表的 批准
本 财 务报 表已于 2014 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 固定收 益投 资 938,795,732.76 5.98
其中： 债券 938,795,732.76 5.98
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 419,700,949.55 2.67
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,287,362,516.92 90.94
4 其他各 项资 产 64,249,502.43 0.41
5 合计 15,710,108,701.66 100.00
8.2债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.28
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 30,689,833.96 0.20 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净 值
比例的 简单 平均 值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的20%的 说明
本基金 合同 约定 ：“ 本基 金进入 全国 银行 间同 业市 场进行 债券 回购 的资 金余 额不得 超过 基金 资产 净
值的40% ”， 本报 告期 内， 本 基金 未发 生超 标情 况。
8.3基金投资组合平均剩余 期限
8.3.1投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
16
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 139
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 12
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过180天情况说明
本基金 合同 约定 ：“ 本基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限在每 个交 易日 均不 得超 过150 天 ”， 本报 告期
内，本 基金 未发 生超 标情 况。
8.3.2期末投资组合平均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
1 30 天以 内 97.48 0.20
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
2 30 天（ 含）—60 天 0.83 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天（ 含）—90 天 1.15 - 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
4 90 天（ 含）—180 天 0.45 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 180 天（ 含）—397 天 （含） 0.19 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计 100.10 0.20
8.4期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值 比例
(％)
1 国家债 券 399,258,012.32 2.55
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 289,516,445.70 1.85
其中： 政策 性金 融债 289,516,445.70 1.85
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 250,021,274.74 1.60
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 938,795,732.76 6.01
9 剩余存续期超过 397 天的 浮动
利率债 券
- -
注：上 表中 ，债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。
8.5期末按摊余成本占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名债券投资明细
中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 139901 13 贴现 国债 01 3,700,000 369,430,302.37 2.36
2 130201 13 国开 01 1,400,000 139,936,381.76 0.90
3 041356003 13 铁道 CP001 1,000,000 99,982,839.92 0.64
4 130210 13 国开 10 1,000,000 99,874,932.97 0.64
5 041358017 13 南玻 CP001 500,000 50,009,160.39 0.32
6 130218 13 国开 18 500,000 49,705,130.97 0.32
7 041353049 13 福耀 CP002 300,000 29,986,267.12 0.19
8 139905 13 贴现 国债 05 300,000 29,827,709.95 0.19
9 041352001 13 南方 水泥 CP001 200,000 20,044,231.07 0.13
10 041354038 13 乌水 电 CP001 200,000 20,000,030.04 0.13
8.6“影子定价”与“ 摊余 成本法 ”确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25(含)-0.5%间的 次数 4
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0948%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.3301%
报告期 内每 个交易 日偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0378%
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1 基金计价方法说明
本基金估值采用摊余成本 法计价，即估值对象以买 入成本列示，按票面利率 或商定利率每日计
提应收 利息 ，并 按实 际利 率法在 其剩 余期 限内 摊销 其买入 时的 溢价 或折 价。
8.8.2 本报告期内，本基 金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的 摊
余成本均未超过当日 基金 资产净值的20%。
8.8.3 本基 金投资的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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8.8.4 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
-
2 应收证 券清 算款
-
3 应收利 息
63,747,402.43
4 应收申 购款
502,100.00
5 其他应 收款
-
6 待摊费 用
-
7
其他
-
8
合计
64,249,502.43
8.8.5 其他需说明的重要 事项标题
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
中银理财 30
天债券 A
1,491 75,897.03 1,642,523.26 1.45% 111,519,953.50 98.55%
中银理财 30
天债券 B
9 1,724,165,493.31 15,474,974,786.55 99.73% 42,514,653.26 0.27%
合计 1,500 10,420,434.61 15,476,617,309.81 99.01% 154,034,606.76 0.99%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
1、截 止本 报告 期末 ，本 基 金管理 人从 业人 员未 持有 本基金 。
2、 截 止本 报告 期末 ， 本 基 金管理 人高 级管 理人 员、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总 量
的数量 区间 为0 ；本 基金 的基金 经理 持有 本基 金份 额总量 的数 量区 间 为0。 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
项目 中银理 财 30 天债 券A 中银理 财 30 天债 券B
基金合 同生 效日 （2013 年 1 月 31 日）
基金份 额总 额
2,472,645,362.06 586,803,513.10
基金合同生 效日起 至报告 期期末基 金总
申购份 额 368,463,184.13 16,111,440,194.61
减：基金合 同生效 日起至 报告期期末 基
金总赎 回份 额 2,727,946,069.43 1,180,754,267.90
基金合同生 效日起 至报告 期期末基 金拆
分变动 份额 - -
基金合同生 效日起 至报告 期期末期 末基
金份额 总额
113,162,476.76 15,517,489,439.81
注：1 、 本基 金合 同于 2013 年1 月31 日生 效。
2、 上 述 “基 金合 同生 效日起 至 报告 期期 末基 金总 申购 份 额” 、 “基 金合 同生效 日 起至 报告 期期 末基
金 总 赎回 份额 ”包含 A 级 基金份 额、B 级基 金份 额间 升 降级 的基 金份 额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告期内，经本基金管 理人董事会审议通过，宁 敏女士不再担任本基金管 理人副执行总裁职
务，相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案， 详情参 见 2013 年 8 月 20 日刊登 的《 中银 基金 管
理有限 公司 关于 高级 管理人 员 变更 的公 告》 。
本报告 期内 ， 经本 基金 管 理人董 事会 审议 通过， 聘 任张家 文先 生担 任本 基金 管理人 副执 行总 裁。
张家文 先生 的基 金行 业高 级管理 人员 任职 资格 已经 中国证 券投 资基 金业 协会 备案 ， 详 情参 见2013 年
11 月6 日刊 登的 《中 银基金 管 理有 限公 司关 于副 总经 理 变更 事宜 的公 告》 。 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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本报告期内，本基金管理 人原职工监事陈宇先生因 个人原因离任，由本公司 基金运营部总经理
乐妮女 士担 任职 工监 事， 乐妮女 士的 简历 详见 本基 金最新 披露 的招 募说 明书 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 发生 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 没有发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内，本基金管理 人改聘了为基金进行审计 的会计师事务所，为基金 进行审计的会计师
事务所 由普 华永 道中 天会 计师事 务所 股份 有限 公司 变更为 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） ，
报告期 内本 基金 应支 付给 会计师 事务 所的 报酬 为 50,000.00 元， 目 前事 务所已 为 本基 金提 供审 计服
务 的 连续 年限为 1 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 没有 受到监 管部 门稽 查或 处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申银万 国 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
首创证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
红塔证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - - 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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宏源证 券 1 - - - - -
中信建 投证 券 1 - - - - -
天风证 券 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
中银证 券 2 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
国泰君 安 2 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
财富里 昂证 券 1 - - - - -
注：1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序： 根据 中国 证监会 《关 于加 强证 券投 资基金 监管 有关 问题 的
通 知》 （证 监基 字<1998>29 号） 及 《 关于 完善 证券 投资基 金交 易席 位制 度有 关问题 的通 知》 有关 规
定，本 公司 租用 证券 公司 专用交 易单 元的 选择 标准 主要包 括： 券商 基本 面评 价（财 务状 况、 经营 状
况）、 券商 研究 机构 评价 （报告 质量 、及 时性 和数 量）、 券商 每日 信息 评价 （及时 性和 有效 性） 和
券商协 作表 现评 价等 方面 。本公 司租 用证 券公 司专 用交易 单元 的选 择程 序： 首先根 据租 用证 券公 司
专用交 易单 元的 选择 标准 形成《 券商 研究 所服 务质 量评分 表》 ，然 后根 据评 分高低 选择 基金 专用 交
易单元 并与 其签 订交 易单 元租用 协议 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：共 用同一 托管 人的 其他 席位 ，无新 租。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回购
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申银万 国 - - 4,261,900,000.00 100.00% - -
东兴证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
首创证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
红塔证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - - 中银理 财 30 天债 券型 证券投 资 基金 2013 年 年度 报告摘 要
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齐鲁证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
中信建 投证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
中银证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
财富里 昂证 券 - - - - - -
11.8 偏离度绝对值超过0.5% 的情况
本基金 本报 告期 偏离 度绝 对值未 超 过0.5%。
中银基金管理有限公 司
二〇一四年三月二十 八日
