易方达标普全球高端消费品指数增强型证
券投资基金
2013 年 年 度报 告 摘要
2013 年 12 月 31 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：二〇一四年三月二十八日
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
1
§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 3 月 24 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组合 报 告等内 容 ， 保 证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已 经审 计。 普华 永道 中天 会计 师 事务所 （ 特殊 普通 合伙 ） 为本基 金出
具了标 准无 保留 意 见 的审 计报告 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2013 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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2
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 标普 消费 品指 数增 强（QDII ）
基金主 代码 118002
交易代 码
118002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 4 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 63,774,268.86 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在 严 格控 制 跟踪 误差 的 基础 上 ，追 求 超越 业绩 比
较基准 的 投 资回 报， 力 争实 现 基金 资 产的 长期 稳
健增值 。
投资策 略
本 基 金以 指 数化 投资 为 主， 并 辅以 有 限度 的增 强
操 作 。本 基 金将 以标 普 全球 高 端消 费 品指 数的 成
份 股 构成 及 权重 为基 础 ，并 基 于量 化 模型 和基 本
面研究 进行 投资 组合 的构 建。 在投 资组 合建 立后，
基 金 管理 人 将适 时对 投 资组 合 进行 调 整， 力争 将
投 资 组合 对 业绩 比较 基 准的 年 化跟 踪 误差 控制 在
8% 以 内， 从 而分 享高 端 消费 品 行业 品 牌优 势， 高
盈 利 所具 有 的长 期投 资 价值 ， 并力 求 获得 超越 业
绩比较 基准 的投 资回 报。
业绩比 较基 准
标 普 全球 高 端消 费品 指 数（ 净 收益 指 数， 使用 估
值汇率 折算 ）
风险收 益特 征
本 基 金为 股 票基 金， 其 预期 风 险与 收 益水 平高 于
货 币 市场 基 金、 债券 基 金和 混 合型 基 金。 本基 金
在 控 制跟 踪 误差 的基 础 上， 力 争获 得 超越 业绩 比
较 基 准的 收 益。 长期 来 看， 本 基金 具 有与 业绩 比
较基准 相近 的风 险水 平。
本 基 金主 要 投资 于全 球 高端 消 费品 企 业， 需承 担
汇 率 风险 、 国家 风险 和 高端 消 费品 企 业特 有的 风
险。
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张南 唐州徽
联系电 话 020 －38797888 95566
电子邮 箱 csc@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电话 400 881 8088 95566
传真 020 －38799488 010 －66594942
2.4 境外投资顾问和境外 资产 托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 无 Bank of China （Hong Kong ）Limited
中文 无 中国银 行(香港) 有 限公 司
注册地 址 无 香港中 环花 园道 一号 ， 中银 大厦 14 楼
办公地 址 无 香港中 环花 园道 一号 ， 中银 大厦 32 楼
邮政编 码 无 无
2.5 信息披露方式
登载基 金 年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路30 号 广 州 银 行
大厦43 楼
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2013 年
2012 年 6 月 4 日 （基金合 同生效
日）至2012 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 2,792,082.24 1,155,380.66
本期利 润 15,862,205.33 1,697,532.65
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3756 0.0122
本期基 金份 额净 值增 长率 31.51% 7.60%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0958 0.0180
期末基 金资 产净 值 90,223,406.30 58,549,541.58
期末基 金份 额净 值 1.415 1.076
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注：1.所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 ， 计 入费 用 后实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投 资收 益、 其他收 入 （不 含公 允价 值 变动收 益）
扣除相 关费 用 后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.本基 金合 同 于 2012 年 6 月 4 日生 效， 合同 生效 当 期的相 关数 据和 指标 按实 际存续 期
计算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.60% 0.61% 6.98% 0.65% 0.62% -0.04%
过去六 个月 24.89% 0.75% 22.45% 0.70% 2.44% 0.05%
过去一 年 31.51% 0.90% 30.85% 0.88% 0.66% 0.02%
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金合同
生效起 至今
41.50% 0.80% 58.38% 0.97% -16.88% -0.17%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金 份额累计净值增长 率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益
率变动的比较
易方达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2012 年6 月4 日至 2013 年 12 月 31 日）
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注：1. 按 基金 合同 和招 募 说明书 的约 定 ， 本 基金 的 建仓期 为六 个月 ， 建仓 期 结束时 各项 资
产配置 比例 符合 基金 合同 （第十 四部 分（ 三） 投资 范围、 （九 ）投 资限 制） 的 有关约 定。
2.本基 金的 业绩 比较 基准 已经转 换为 以人 民币 计价 。
3.自基金合 同生效 至报告 期末，基金 份额净 值增长 率为 41.50% ， 同期业 绩比 较基准收 益
率为58.38% 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
易方达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型证 券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 每年 净值增 长率 图
注：本 基金 合同 生 效 日为 2012 年6 月 4 日， 基金 合 同生效 当期 的相 关数 据根 据当年 的 实
际存续 期计 算。
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 自基 金合 同生 效日 （2012 年 6 月 4 日 ）至 本 报告期 末未 发生 利润 分配 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达 基金管 理有 限公 司成 立 于 2001 年 4
月 17 日， 注册 资本 1.2 亿 元。 截 至 2013 年 12 月 31 日， 公 司的 股东 为广 东粤 财信托 有限 公
司、 广发 证券 股份 有限 公 司、 盈峰 投资 控股 集团 有 限公司 、 广东 省广 晟资 产 经营有 限公 司和
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 。 公 司现 有全 国 社保基 金投 资管 理人 、 企 业年金 投资 管理
人、QDII 和特定 资产 管理 业务资 格。
自成立 以来 ， 易方 达基 金 管理有 限公 司秉 承 “取 信 于市场 ， 取信 于社 会 ” 的 宗旨 ， 坚 持
“在诚 信规 范的 前提 下 ， 通过专 业化 运作 和团 队合 作实现 持续 稳健 的增 长 ” 的经营 理念 ， 努
力以规 范的 运作 、良 好的 业绩和 优质 的服 务， 为投 资者创 造最 佳的 回报 。
截至 2013 年 12 月 31 日 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 共管 理 1 只 封闭 式基 金 、54 只开 放
式基金 。 封闭 式基 金有 科 瑞证券 投资 基金 ； 开放 式 基金有 易方 达平 稳增 长证 券投资 基金 、 易
方达策 略成 长证 券投 资基 金、 易方 达 50 指 数证 券投 资基金 、 易方 达积 极成 长 证券投 资基 金、
易方达 货币 市场 基金 、 易 方达稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 深证 100 交易 型开 放式
指数基 金 、 易 方达 价值 精选 股票型 证券 投资 基金 、 易方 达策略 成长 二号 混合 型证 券投资 基金 、
易方达 价值 成长 混合 型证 券投资 基金 、 易方 达科 讯 股票型 证券 投资 基金 、 易 方达增 强回 报债
券型证 券投 资基 金 、 易 方 达中小 盘股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 科汇 灵活 配 置混合 型证 券投
资基金 、 易方 达科 翔股 票 型证券 投资 基金 、 易方 达 行业领 先企 业股 票型 证券 投资基 金 、 易方
达沪 深 300 交易 型开 放式 指 数发 起式 证券 投资 基金 联接基 金 、 易方 达深 证 100 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 易方 达亚 洲精 选股 票 型证券 投资 基金 、 易方 达 上证中 盘交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 易 方达 上证 中盘 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 易 方
达消费 行业 股票 型证 券投 资基金 、 易方 达岁 丰添 利 债券型 证券 投资 基金 、 易 方达医 疗保 健行
业股票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资 基金（LOF ） 、易方达安心回报债券型证
券投资 基金 、 易方 达资 源 行业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 创业 板交 易型 开 放式指 数证 券投
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资基金 、 易方 达创 业板 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接 基 金 、 易 方达 双 债增强 债券 型证
券投资 基金 、 易方 达纯 债 债券型 证券 投资 基金 、 易 方达标 普全 球高 端消 费品 指数增 强型 证券
投资基 金 、 易 方达 永旭 添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 易方 达恒 生中 国 企业交 易型 开放
式指数 证券 投资 基金 、 易 方达恒 生中 国企 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 易 方
达中小 板指 数分 级证 券投 资基金 、 易方 达中 债新 综 合债券 指数 发起 式证 券投 资基金 （LOF）、
易方达 月月 利理 财债 券型 证券投 资基 金 、 易 方达 双 月利理 财债 券型 证券 投资 基金 、 易 方达 天
天理财 货币 市场 基金 、 易 方达沪 深 300 交 易型 开放 式指数 发起 式证 券投 资基 金、 易方 达保 证
金收益 货币 市场 基金 、 易 方达信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 易方 达沪 深 300 量化增 强证 券投
资基金 、 易方 达纯 债 1 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 易 方达 高等 级信 用 债债券 型证 券投
资基金 、易 方达 裕丰 回报 债券型 证券 投资 基金 、易 方达投 资级 信用 债债 券型 证券投 资基 金 、
易方达 沪 深 300 医药 卫生 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 易方 达易 理财 货 币市场 基金 、 易
方达聚 盈分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 易方 达 新兴成 长混 合型 证券 投资 基金 、 易 方达 黄
金交易 型开 放式 基金 、 易 方达裕 惠回 报债 券型 证券 投资基 金 。 同 时， 公司 还 管理着 多个 全国
社保基 金、 企业 年金 基金 和特 定 客户 资产 管理 投资 组合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
费鹏
本基金
的基金
经理、
易方达
资产管
理（香
港）有
限公司
基金经
理
2012-06-04 - 9 年
博士研究 生， 曾任道 富环 球资产
管理公司(SSgA) 研究 员、 投资经
理、北美 主动 型量化 股票 基金研
究部主管 ，易 方达基 金管 理有限
公司海 外投 资经 理。
注：1. 此处 的 “ 任职 日期 ” 为基金 合同 生效 之日 ， “ 离 任日期 ” 为 公告 确定 的解 聘日期 。
2.证券 从业 的 含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
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4.2 境外投资顾问为本基 金提 供投资建议的主要成 员简 介
本基金 未聘 请境 外投 资顾 问。
4.3 管理人对 报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同 、
基金招 募说 明书 等有 关基 金法律 文件 的规 定， 以取 信于市 场、 取信 于社 会投 资公众 为宗 旨 ，
本着诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在控 制风 险的 前提 下 ， 为 基金 份额 持
有人谋 求最 大利 益。 在本 报 告期内 ， 基 金运 作合 法合 规 ， 无损 害基 金份 额持 有人 利 益的行 为。
4.4 管理人对报 告期内公 平交 易 情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制 方法
公司根 据 《证 券投 资基 金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等法 规制 定了 《 公平交 易制
度》 ，内容 主要包 括公平交 易的适用 范围、公 平交易 的原则和 内容、公 平交易 的实现措 施 和
交易执 行程 序、 反向 交易 控制、 公平 交易 效果 评估 及报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围 绕境 内上 市股 票 、 债 券 的一级 市
场申购 、 二级 市场 交易 （ 含银行 间市 场 ） 等 投资 管 理活动 ， 贯穿 投资 授权 、 研究分 析 、 投 资
决策 、 交 易执 行 、 业 绩评 估等各 个环 节 。 公 平交 易 的原则 包括 ： 集中 交易 原 则、 机制 公平原
则、公 平协 调原 则、 及时 评估反 馈原 则。
公平交 易的 实现 措施 和执 行程序 主要 包括 ： 通过 建 立规范 的投 资决 策机 制 、 共享研 究资
源和投 资品 种备 选库 为投 资人员 提供 公平 的投 资机 会； 规范 投资 人员 的指 令 下达方 式 ， 以 确
保同一 投资 人员 管理 的不 同组合 得到 公平 对待 ； 建 立集中 交易 制度 ， 交易 系 统具备 公平 交易
功能 ， 对 于满 足公 平交 易 执行条 件的 同向 指令 ， 系 统将自 动启 用公 平交 易功 能， 按照 交易 公
平的原 则合 理分 配各 投资 指令的 执行 ； 根 据交 易所 场 内竞价 交易 和非 公开 竞价 交易的 不同 特
点分别 设定 合理 的交 易执 行程序 和分 配机 制 ， 通 过 系统与 人工 控制 相结 合的 方式 ， 力 求确 保
所有投 资组 合在 交易 机会 上得到 公平 、 合理 对待 ； 建立事 中和 事后 的同 向交 易、 异常 交易 监
控分析 机制 ，对 于发 现的 异常问 题要 求投 资组 合经 理解释 说明 。
公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平
交易和 利益 输送 的反 向交 易行为 。 对于 旗下 投资 组 合之间 （ 纯被 动指 数基 金 除外 ） 确 因投 资
策略或 流动 性管 理等 需要 而进行 的反 向交 易 ， 投 资 人员须 提供 充分 的投 资决 策依据 ， 并经 发
起反向 申请 方的 首席 投资 官/ 投资 总监 审批 、集 中交 易室审 核确 认方 可执 行。
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公司通 过定 期或 不定 期的 公平交 易效 果评 估报 告机 制， 并借 助相 关技 术系 统 ， 使投资 和
交易人 员能 及时 了解 各组 合的公 平交 易执 行状 况 ， 持续督 促公 平交 易制 度的 落实执 行 ， 并 不
断在实 践中 检验 和完 善公 平交易 制度 。
对于公 司旗 下基 金在 境外 的投资 交易 行为 ， 公司 制 定了相 应的 投资 权限 管理 制度 、 投 资
备选库 管理 制度 和集 中交 易制度 等 ， 并 结合 境外 市 场的交 易特 点规 范交 易委 托方式 ， 以尽 可
能确保 公平 对待 各投 资组 合。
4.4.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
4.4.3 异常交易行为 的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.5 管理人 对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
在过去 的一 年里 ， 虽然 全 球市场 在各 种事 件的 驱动 下跌宕 起伏 ， 但全 年股 票 市场却 有非
常好的 表现 。 全年 的宏 观 主题为 美国 经济 的持 续稳 健复苏 ； 欧洲 经济 出现 复 苏迹象 ， 欧元 区
主要债 务严 重国 家的 债务 问题得 到了 控制 ， 有些 已 开始改 善 ； 日 本通 过安 培 的 “ 三只 箭” 计
划大幅 贬值 货币 来刺 激出 口， 财政 政策 刺激 经济 和 经济结 构改 革 ， 将 日本 从 长期的 通缩 环境
中拉了 出来 ，投 资者 对其 效果反 映正 面； 美联 储从 5 月份开 始考 虑缩减 QE 规模到 12 月份
正式开 始减 少资 产购 买 ， 改变了 投资 者的 预期 ， 促 发了全 球资 金的 “ 大转 向 ” 和 全球 资产 更
多地向 发达 国家 配置 ， 新 兴市场 出现 资金 净流 出趋 势； 同时 伴随 着一 些短 期 事件 ： 例 如塞 浦
路斯危 机 ， 叙 利亚 战争 危 机， 德国 总理 大选 ， 美联 储主席 换届 ， 美国 财政 悬 崖等 ， 不 时地 刺
激着投 资者 的神 经 ， 但 都 仅造成 了市 场的 短期 波动 ， 市 场整 体趋 势还 是决 定 于全球 经济 的好
坏和流动 性的变化 。2013 年全年表 现来看， 发达国 家股票市 场表现非 常抢眼 ，如以美 元计
价的全 收益 回报 来看 ，日 本日经 指数 上 涨 30.49% ， 美国标 普 500 上涨 32.36% ，德 国 DAX
上涨 30.97% ， 法国 CAC 上涨 27.66% ， 英国 FTSE 100 上涨 21.57% 。 然而 香 港 HIS 仅上 涨
6.55% ，MSCI 新兴市场 下 跌 2.4% ， 远 远落 后于 发达 国家市 场。 一方 面股 票市 场得益 于全 球
资金的“ 大转向” ，即大量 资金从债 券市场向 股票市 场转移； 另一方面 ，发达 国家出现 复 苏
的迹象 和新 兴市 场缺 乏新 的增长 点以 及经 济结 构化 问题严 重形 成了 反差 ， 造 成 发达国 家资 金
净流入 和新 兴市 场资 金净 流出的 局面 。
2013 年 “国八条 ”刮起 的 反腐倡廉风 在过去 一年确 实对奢侈品 行业中 的一些 实物奢侈
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品牌造 成了 一定 的局 部冲 击， 例 如那 些销 售增 长过 多 依赖于 中国 内地 市场 的洋 酒品牌 ﹑名 包
和名表 品牌 都受 到了 不同 程度的 负面 影响 。 但 易方 达 高端消 费品 基金 所覆 盖的 很多奢 侈品 子
行业并 没有 受到 冲击 ， 例 如 博彩业 ﹑豪 华车 ﹑高 端酒 店度假 村﹑ 体育 用品 ﹑珠 宝首饰 ﹑游 轮
业﹑化 妆品 ﹑奢 侈品 零售 商等在 2013 年 都有 不错 的 表现， 高端 消费 品基 金通 过超配 这些 不
受影响 的公 司， 低配 受反 腐政策 影响 大的 公司 ， 取 得了显 著的 超额 收益 。 其 次， 那 些在 2013
年受负 面影 响的 公司 也没 有坐以 待毙 ， 通过 重新 调 整全球 营销 策略 ， 将未 来 的营销 重点 放在
正处于 复苏 阶段 的发 达经 济体 ， 以 美国 和日 本为 主 要代表 ， 通过 这些 新的 需 求增长 点来 对冲
中国市 场需 求的 下滑 ， 确 保其全 球业 务稳 定增 长的 目的 。 另 外， 高端 消费 品 基金的 投资 标的
具有消 费升 级的 理念 ， 只 要全球 财富 在不 断增 加 ， 这个主 题就 具有 长期 生命 力， 未来 将不 断
有新的 高端 消费 产品 出现 。
在整个 2013 年 度， 高端 消 费品基 金的 操作 非常 成功 ，不仅 很好 地跟 踪了 指数 ，成功 应
对了申 赎带 来的 净值 波动 ， 且 通过 选股 达到 了很 好 的增强 效果 ， 在指 数大 幅 上涨时 ， 本基 金
仍超越 了基 准表 现 。 全 年 本基金 上涨 了 31.51% ， 基 准同期 表现 为 30.85% ， 虽 然组合 股票 仓
位按规 定限 制在 95% 以 下 ，仍通 过选 股跑 出了 0.66% 的超 额收 益。在 2013 年 多个发 达国 家
指数创新 高后，2014 年 初 市场 可能 出现的不 确定性 会带来比 前期更大 的市场 波动，基 金经
理会密 切关 注市 场的 波动 性，通 过灵 活的 海外 工具 操作， 减小 市场 波动 对基 金净值 的冲 击 ，
同时扑 捉由 于市 场情 绪波 动带来 的投 资机 会， 争取 获得更 多的 超额 收益 。
4.5.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.415 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 31.51%，同
期业绩 比较 基准 收益 率 为 30.85% ，年 化跟 踪误 差 5.04% ， 在合 同规 定的 控制 范围之 内。
4.6 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
基金经 理 对 2014 年 1 季 度 的市场 判断 为发 达国 家将 出现比 上个 季度 高的 波动 ，但不 会
出现大 幅回 撤， 而新 兴市 场的某 些国 家会 出现 高波 动和大 回撤 。 首 先，2013 年 12 月 26 日，
美国总 统奥 巴马 签署 了国 会两党 达成 一致 的预 算协 议， 使其成 为立 法， 允 许 2014-15 财年 政
府支出 增加 630 亿美 元， 避免联 邦政 府明 年 1 月 15 日再次 关门 。但 预算 案并 未延长 奥巴 马
支持的 长期 失业 福利 金政 策， 预计 该福 利措 施到 期后 ， 将 有 130 万 美国 人失 去这 类福利 资 助 。
该法案 还遗 留了 联邦 政府 债务上 限的 问题 ，目 前上 限仍为 16.7 万 亿美 元， 这 一可能 导
致美国 违约 的风 险将 留待 2014 年 1 月 解决 。如 到时 未能提 高债 务上 限， 最早 2 月政 府就 失
去举债 能力 ，再 次出 现违 约风险 。其 次， 由于 市场 对美联 储 12 月 公布 的 QE 削减未 出现 恐
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
11
慌， 反倒 市场 还强劲 上涨 ，美 联储 很有 可能 在 1 月 的会议 上宣 布进 一步 削 减 QE 。市 场在 这
两个不 确定 性下 会出 现避 险情绪 ，带 来市 场波 动。
从长期 宏观 层面 来看 ，虽 然美国 标 普 500 指数 2013 年已屡 创新 高， 但从 估值 角度看 美
股的估 值水 平仅 略微 高于 历史平 均水 平。 预计 2014 年美国 经济 将以 较高 速度 增长， 且经 济
复苏的 质量 更高 ， 主要 体 现在占 美国 经济 主体 的中 小型企 业已 可以 从银 行获 得贷款 ， 并开 始
投资和 雇人 ， 从而 活跃 美 国实体 经济 ， 使乘 数效 应 开始显 现 。 其 次， 欧元 区 国家债 务问 题已
停止恶 化 ， 一 些债 务严 重 的国家 已有 所改 善 ， 英 国 和其他 欧元 区国 家的 房地 产市场 复苏 正不
断修复 欧洲 银行 系统 的资 产负债 表 ， 且 欧央 行可 重 启 LTRO （ 长期 再融 资操 作） 来应 对新 的
债务问 题 。最 后，2013 年 12 月 美联 储会 议已 宣布 开 始 QE 削减 ，从 目前 每月 850 亿 降到 每
月 750 亿， 预 计 2014 年 将 继续削 减， 可能 在一 年内 削减 到 0。 全球 资金 的 “ 大 转向” （从 债
券市场 向股 票市 场转 移 ） 将在 2014 年大 规模 爆发 ， 由于 以美 国为 首的 发达 国 家出现 复苏 迹
象， 从今 年的 资金 流向 来 看， 从债 券市 场撤 出的 资 金更多 地流 向发 达国 家市 场， 以欧 美为 首
的发达 国家 的股 票市 场将 是最终 的受 益者 。
虽然目 前市 场上 已有 多个 投资美 国 的 QDII 产品， 但 能大量 覆盖 发达 国家 市场 的产品 并
不多 。 易 方达 高端 消费 品 指数增 强基 金所 投资 的市 场覆盖 了欧 美日 等发 达国 家市场 ， 所投 资
的可选 消费 品行 业又 是经 济复苏 阶段 最受 益的 行业 之一 ， 该 基金 长期 业绩 稳 健， 成立 1 年半
以来累 计净 值增 长率 超 过 41% ， 大幅 超过 A 股市 场 的表现 ，加 上基 金经 理丰 富的海 外投 资
经验使 该基 金 2014 年的 业 绩值得 期待 。
2014 年 易方达高 端消费 品 基金基金经 理仍然 严格按 照基金合同 规定， 在控制 跟踪误差
的基础上根据选股策 略通 过超 配 预 期 收 益 高 的股 票和 低 配 预 期 收 益 低 的股 票来 获 得 超 额 收
益， 同时 结合 海外 工具 管 理规模 波动 和对 冲短 期的 市场风 险 ， 将 该行 业的 长 期投资 价值 呈现
给投资 者。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金 管理 人按 照企 业会 计准则 、 中国 证监 会相 关 规定和 基金 合同 关于 估值 的约定 ， 对
基金所 持有 的投 资品 种进 行估值 。 本 基金 托管 人根 据 法律法 规要 求履 行估 值及 净值计 算的 复
核责任 。
本基金 管理 人设 有估 值委 员会 ， 公 司营 运总 监担 任 估值委 员会 主席 ， 研究 部 、 投 资风 险
管理部 、 监察 部和 核算 部 指定人 员担 任委 员 。 估 值 委员会 负责 组织 制定 和适 时修订 基金 估值
政策 和 程序 ，指 导和 监督 整个估 值流 程。 估值 委员 会成员 具有 多年 的证 券、 基金从 业经 验 ，
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
12
熟悉相 关法 律法 规 ， 具 备 行业研 究 、 风 险管 理、 法 律合规 或基 金估 值运 作等 方面的 专业 胜任
能力 。 基 金经 理可 参与 估 值原则 和方 法的 讨论 ， 但 不参与 估值 原则 和方 法的 最终决 策和 日常
估值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金 管理 人已 与中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 签署服 务协 议， 由其 按约 定 提供银 行
间同业 市场 交易 的债 券品 种的估 值数 据。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期 内，中国 银行股 份有限公 司（以下 称“本 托管人” ） 在对易方 达标普 全球高 端
消费品指 数增强型 证券投 资基金（ 以下称“ 本基金” ）的托管 过程中， 严格遵 守《证券 投 资
基金法 》 及其 他有 关法 律 法规 、 基 金合 同和 托管 协 议的有 关规 定 ， 不 存在 损 害基金 份额 持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
本报告 期内 ， 本托 管人 根 据 《 证券 投资 基金 法》 及 其他有 关法 律法 规 、 基 金 合同和 托管
协议的 规定 ， 对本 基金 管 理人的 投资 运作 进行 了必 要的监 督 ， 对 基金 资产 净 值的计 算 、 基 金
份额申 购赎 回价 格的 计算 以及基 金费 用开 支等 方面 进行了 认真 地复 核， 未发 现 本基金 管理 人
存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.3 托管人对本 年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中
的“金融 工具风险 及管理 ”部分未 在托管人 复核范 围内） 、投 资组合 报告等数 据真实、 准 确
和完整 。
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
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§6 审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 审计 了 2013 年 12 月 31 日的 资 产负债 表、
2013 年 度的利 润表、所 有 者权益 （ 基金净值 ）变动 表和财务 报表附注 ，并出 具了标准 无保
留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达标 普全 球高端 消费 品指 数增 强型 证券投 资基 金
报告截 止日 ：2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年12月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 4,308,617.64 10,710,190.38
结算备 付金 885,597.48 126,186.82
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 85,540,513.27 9,149,361.51
其中： 股票 投资 85,540,513.27 9,149,361.51
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - 269,019.40
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 582.47 1,336.99
应收股 利 48,880.55 380.15
应收申 购款 1,224,157.88 38,862,409.01
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 143,419.98 -
资产总 计 92,151,769.27 59,118,884.26
负债和所有者权益
本期末
2013 年12月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
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交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 350,981.42 377,364.45
应付赎 回款 1,239,118.52 63,540.70
应付管 理人 报酬 87,944.54 14,088.83
应付托 管费 25,650.48 4,109.23
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 224,668.01 110,239.47
负债合 计 1,928,362.97 569,342.68
所有者权益：
实收基 金 63,774,268.86 54,417,068.35
未分配 利润 26,449,137.44 4,132,473.23
所有者 权益 合计 90,223,406.30 58,549,541.58
负债和 所有 者权 益总 计 92,151,769.27 59,118,884.26
注：1.本 基金 合同 生效 日 为 2012 年 6 月 4 日，2012 年度实 际报 告期 间 为 2012 年 6 月 4
日至 2012 年 12 月 31 日。
2.报告 截止 日 2013 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值 1.415 元 ， 基金 份额 总额 63,774,268.86
份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达标 普全 球高端 消费 品指 数增 强型 证券投 资基 金
本报告 期 ：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
上年度可比期间
2012 年6 月4 日 （基 金合 同生
效日） 至2012 年12 月31 日
一、收入 17,340,516.18 3,008,886.10
1. 利息 收入 80,922.85 1,952,768.92
其中： 存款 利息 收入 80,922.85 1,311,378.67
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 641,390.25
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
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其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 3,520,704.88 177,581.29
其中： 股票 投资 收益 1,959,085.75 172,112.06
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 770,100.14 -71,339.97
股利收 益 791,518.99 76,809.20
3. 公允价 值变动收 益（损失 以
“-” 号填 列）
13,070,123.09 542,151.99
4. 汇兑收 益（损失 以“－” 号
填列）
484,785.75 -205,304.91
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
183,979.61 541,688.81
减：二、费用 1,478,310.85 1,311,353.45
1 ．管 理人 报酬 632,922.09 893,510.65
2 ．托 管费 184,602.28 260,607.21
3 ．销 售服 务费 - -
4 ．交 易费 用 245,830.81 35,734.03
5 ．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ．其 他费 用 414,955.67 121,501.56
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
15,862,205.33 1,697,532.65
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列 ）
15,862,205.33 1,697,532.65
注：本 基金 合同 生效 日为 2012 年 6 月 4 日，2012 年度实 际报 告期 间为 2012 年 6 月 4
日至 2012 年 12 月 31 日。
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达标 普全 球高端 消费 品指 数增 强型 证券投 资基 金
本报告 期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 54,417,068.35 4,132,473.23 58,549,541.58
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变 - 15,862,205.33 15,862,205.33
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
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动数（ 本期 利润 ）
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
9,357,200.51 6,454,458.88 15,811,659.39
其中：1. 基 金申 购款 137,247,735.71 26,142,433.15 163,390,168.86
2. 基金 赎回 款 -127,890,535.20 -19,687,974.27 -147,578,509.47
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 63,774,268.86 26,449,137.44 90,223,406.30
项目
上年度可比期间
2012 年6 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 384,051,169.28 - 384,051,169.28
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 1,697,532.65 1,697,532.65
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-329,634,100.93 2,434,940.58 -327,199,160.35
其中：1. 基 金申 购款 101,524,931.25 4,626,116.53 106,151,047.78
2. 基金 赎回 款 -431,159,032.18 -2,191,175.95 -433,350,208.13
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 54,417,068.35 4,132,473.23 58,549,541.58
注：本 基金 合同 生效 日为 2012 年 6 月 4 日，2012 年度实 际报 告期 间为 2012 年 6 月 4
日至 2012 年 12 月 31 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理 人 负责 人： 叶俊 英，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型证 券投 资基 金( 简称 “本 基金”) 经中 国 证券监 督
管理委 员会 ( 以 下简 称 “中 国证监 会” ) 证 监许 可[2011]2013 号 《 关于 核准 易方 达 标普全 球高
端消费 品指 数增 强型 证券 投资基 金募 集的 批复 》 核 准， 由易 方达 基金 管理 有 限公司 依照 《 中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 和 《 易方 达标 普全 球 高端消 费品 指数 增强 型证 券投资 基金 基
金合同 》公 开募 集。 经向 中国证 监会 备案 ，本 基金 基金合 同于 2012 年 6 月 4 日正式 生效 ，
基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 384,051,169.28 份 基 金 份 额 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
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15,734.95 份 基金份额 。本 基金为契约 型开放 式基金 ，存续期限 不定。 本基金 的基金管理 人
为易方 达基 金管 理有 限公 司， 注册 登记 机构 为易 方 达基金 管理 有限 公司 ， 基 金托管 人为 中国
银行股 份有 限公 司， 境外 资产托 管人 为中 国银 行（ 香港） 有限 公司 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则 》
和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准 则解 释以及 其他 相
关规定( 以下 合称 “ 企业 会 计准则”) 、 中国 证监 会颁 布的 《证 券投 资基 金信 息 披露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》 、 中 国证 券投 资 基金业 协会 颁布 的 《 证券 投资基 金会 计
核算业 务指 引》 、 《 易方 达 标普全 球高 端消 费品 指数 增 强型 证券 投资 基金 基金 合同 》 和 在财 务
报表附 注 7.4.4 所列 示的 中 国证监 会发 布的 有关 规定 及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完整 地 反映了 本基 金本 报告 期末 的财务 状
况以及 本报 告期 间的 经营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题
的通知 》 、 财 税[2004]78 号 《关 于证 券投 资基 金税 收 政策的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 《关 于企
业所得 税若 干优 惠政 策的 通知 》 及 其他 相关 境内 外税 务法规 和实 务操 作 ， 主 要税 项列示 如 下 ：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基金 取得 的源 自境 外的 差价收 入， 其涉 及的 境外 所得税 税收 政策 ， 按 照相 关国家 或
地区税 收法 律和 法规 执行 ，在境 内暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 基金 取得 的源 自境 外的 股利收 益， 其涉 及的 境外 所得税 税收 政策 ， 按 照相 关国家 或
地区税 收法 律和 法规 执行 ，在境 内暂 未征 收个 人所 得税和 企业 所得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “中 国银 行”) 基金托 管人
中国银行( 香港) 有 限 公 司( 以下简称" 中 国 银 行( 香 境外资 产托 管人
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港)")
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “广 发证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称“ 粤财 信托 ”） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方 交易 单 元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证 交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2012 年6 月4 日（ 基金 合同 生效
日）至2012 年12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
632,922.09 893,510.65
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
94,467.76 43,787.54
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.2% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E ×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的管理费每日计算， 逐日累计至每月月末，按 月支付，由基金托管人于 次月前 3
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
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项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2012 年6 月4 日（ 基金 合同 生效
日）至2012 年12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
184,602.28 260,607.21
注： 本 基金 的托 管费 （包 括 境外托 管费 ） 按 前一 日基 金资产 净值 的 0.35% 的年 费率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E ×0.35% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费 每日计 算，逐 日累计至每 月月末 ，按月 支付，由基 金托管 人于次 月前 3 个
工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付托 管费 给基 金托 管人。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （ 含回 购） 交 易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运 用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末 除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 6 月 4 日（ 基金 合 同生效 日）
至 2012 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 1,948,449.94 77,183.06 10,248,364.43 1,310,761.18
中国银 行 （ 香港 ） 2,360,167.70 - 461,825.95 -
注： 本基 金的 银行 存款 由 基金托 管人 中国 银行 和中 国银行 （ 香港 ） 保 管， 按银 行同业 利
率或约 定利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
20
7.4.9 期末（2013 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限 股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2013 年 12 月 31 日止 ，本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的
卖出回 购证 券款 余额 为 0 ，无抵 押债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2013 年 12 月 31 日止 ，本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的
卖出回 购证 券款 余额 为 0 ，无抵 押债 券。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ， 其 账 面价值 与
公允价 值相 差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可
分为：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级：直接( 比如取自价格) 或间接( 比如根据价格推算的) 可观察到的、除第一层 级
中的市 场报 价以 外的 资产 或负债 的输 入值 。
第三层级： 以可观察到的市场数据以 外的变量为基础确定的资 产或负债的输入值(不可
观察输 入值) 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2013 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资
产中属 于第 一层 级的 余额 为 85,540,513.27 元 ，无 属于第 二层 级和 第三 层级 的余额(2012 年
12 月 31 日 ：第 一层 级 9,418,380.91 元， 无属 于第 二 层级和 第三 层级 的余 额) 。
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
21
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若出 现重 大事 项停 牌 等交易 不活 跃情 况 、 或 属 于非公 开发
行等情 况 ， 本 基金 于上 述 事项影 响期 间不 将相 关股 票的公 允价 值列 入第 一层 级； 并根 据估 值
调整中 采用 的不 可观 察输 入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 公允 价 值应属 第二 层
级或第 三层 级。
(iv) 第三层级公 允价 值期 初 金额和 本期 变动 金额
本基金 本报 告期 初未 持有 公允价 值归 属于 第三 层级 的金融 工具(2012 年期 初： 同) ； 本 基
金本期 净转 入/( 转出) 第三 层级 0.00 元(2012 年 度： 无) 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 85,540,513.27 92.83
其中： 普通 股 83,439,147.43 90.55
存 托凭 证 884,745.55 0.96
优 先股 1,216,620.29 1.32
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,194,215.12 5.64
8 其他资 产 1,417,040.88 1.54
9 合计 92,151,769.27 100.00
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
22
8.2 期末在各个国家（地 区） 证券市场的权益投资 分布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值
占 基金 资产 净值 比例
（％）
美国 33,992,357.35 37.68
德国 14,936,717.25 16.56
香港 9,239,963.67 10.24
法国 9,173,920.76 10.17
英国 8,056,123.88 8.93
瑞士 6,320,360.44 7.01
意大利 2,471,389.15 2.74
日本 1,349,680.77 1.50
合计 85,540,513.27 94.81
注：1. 国家 （地 区） 类别 根据其 所在 的证 券交 易所 确定。
2.ADR 、GDR 按照 存托 凭 证本身 挂牌 的证 券交 易所 确定。
8.3 期末按行业分类的权 益投 资组合
8.3.1 指数投资期末按行业 分类的权益投资组合
金额单 位： 人民 币 元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
材料 - -
工业 - -
非必需 消费 品 61,900,471.19 68.61
必需消 费品 6,678,536.68 7.40
保健 - -
金融 - -
信息技 术 - -
电信服 务 - -
公用事 业 - -
合计 68,579,007.87 76.01
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.3.2 积极投资期末按行业 分类的 权益 投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
材料 - -
工业 - -
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
23
非必需 消费 品 12,279,774.81 13.61
必需消 费品 4,681,730.59 5.19
保健 - -
金融 - -
信息技 术 - -
电信服 务 - -
公用事 业 - -
合计 16,961,505.40 18.80
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的权 益投资明细
8.4.1 期末 指数投资按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的 前十名权 益投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
(英文)
公司名 称
(中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
Daimler
AG
- DAI GR
德国证
券交易
所Xetra
交易平
台
德国 16,179 8,567,570.20 9.50
2 NIKE Inc - NKE US
纽约证
券交易
所
美国 11,876 5,694,069.53 6.31
3
Cie
Financier
e
Richemon
t SA
- CFR VX
瑞士证
券交易
所
瑞士 7,360 4,481,262.64 4.97
4
Diageo
PLC
- DGE LN
伦敦证
券交易
所
英国 20,716 4,166,236.19 4.62
5
LVMH
Moet
Hennessy
Louis
Vuitton
SA
- MC FP
巴黎纽
约泛欧
证券交
易所
法国 3,449 3,850,277.84 4.27
6
Bayerisch
e Motoren
Werke
- BMW GR
德国证
券交易
所Xetra
德国 4,814 3,453,845.98 3.83
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
24
AG 交易平
台
7
Sands
China Ltd
金沙中 国
有限公 司
1928 HK
香港证
券交易
所
香港 67,500 3,362,017.76 3.73
8
Las Vegas
Sands
Corp
- LVS US
纽约证
券交易
所
美国 6,270 3,015,007.89 3.34
9
Christian
Dior SA
- CDI FP
巴黎纽
约泛欧
证券交
易所
法国 1,825 2,110,313.04 2.34
10
Galaxy
Entertain
ment
Group
Ltd
银河娱 乐
集团有 限
公司
27 HK
香港证
券交易
所
香港 37,900 2,072,459.04 2.30
注：1. 此处 所用 证券 代码 的类别 是当 地市 场代 码。
2.投资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有权益 明 细，应 阅读 登载 于 www.efunds.com.cn
网站的 年度 报告 正文 。
8.4.2 期末积极投资按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的 前五名权 益投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证 券
市场
所属国 家
(地区)
数量 （股 ） 公允价 值
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1 Plastic
Omnium SA
- POM FP 巴 黎 纽 约
泛 欧 证 券
交易所
法国 5,500 939,970.1
9
1.04
2 Andersons Inc - ANDE
US
纳 斯 达 克
证 券 交 易
所
美国 1,600 869,856.9
2
0.96
3 Barratt
Developments
PLC
- BDEV
LN
伦 敦 证 券
交易所
英国 23,500 824,710.0
3
0.91
4 Home Retail
Group PLC
- HOME
LN
伦 敦 证 券
交易所
英国 42,255 815,381.9
6
0.90
5 Pilgrim''s Pride
Corp
- PPC US 纳 斯 达 克
证 券 交 易
美国 8,000 792,597.0
0
0.88
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
25
所
注：1. 此处 所用 证券 代码 的类别 是当 地市 场代 码。
2.投 资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有权益 明 细，应 阅读 登载 于 www.efunds.com.cn
网站的 年度 报告 正文 。
8.5 报告期内权益 投资组 合的 重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
（英文 ）
证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 Daimler AG DAI GR 6,770,587.83 11.56
2
Cie
Financiere
Richemont
SA
CFR VX 4,834,998.33 8.26
3 Diageo PLC DGE LN 4,612,723.95 7.88
4 NIKE Inc NKE US 4,515,949.87 7.71
5
LVMH Moet
Hennessy
Louis
Vuitton SA
MC FP 3,889,494.43 6.64
6
Las Vegas
Sands Corp
LVS US 3,246,123.12 5.54
7
Bayerische
Motoren
Werke AG
BMW GR 3,136,350.17 5.36
8 Kering KER FP 2,906,573.22 4.96
9
Sands China
Ltd
1928 HK 2,893,357.35 4.94
10
Christian
Dior SA
CDI FP 2,331,119.16 3.98
11
Swatch
Group AG
UHR VX 2,201,375.61 3.76
12 Adidas AG ADS GR 1,916,136.53 3.27
13
Plastic
Omnium SA
POM FP 1,735,786.93 2.96
14
Pernod-Rica
rd SA
RI FP 1,594,306.48 2.72
15 Galaxy 27 HK 1,572,619.12 2.69
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
26
Entertainme
nt Group Ltd
16
Wynn
Resorts Ltd
WYNN US 1,551,308.17 2.65
17 VF Corp VFC US 1,436,493.80 2.45
18
Royal
Caribbean
Cruises Ltd
RCL US 1,323,988.45 2.26
19
Michael
Kors
Holdings
Ltd
KORS US 1,319,569.97 2.25
20 PVH Corp PVH US 1,196,695.60 2.04
21
Carnival
Corp
CCL US 1,186,500.95 2.03
22 Prada SpA 1913 HK 1,181,213.11 2.02
23 Macy's Inc M US 1,179,203.50 2.01
注： 1.买 入金 额按 买卖 成交 金额 （ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列， 不考 虑相 关交 易费 用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
8.5.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
（英文 ）
证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 Kering KER FP 2,712,174.37 4.63
2
Cie
Financiere
Richemont
SA
CFR VX 1,761,637.56 3.01
3 Diageo PLC DGE LN 1,406,783.87 2.40
4 PVH Corp PVH US 1,278,055.59 2.18
5 Daimler AG DAI GR 1,264,517.50 2.16
6
Wynn
Resorts Ltd
WYNN US 1,188,388.54 2.03
7
Plastic
Omnium SA
POM FP 1,118,307.89 1.91
8
Las Vegas
Sands Corp
LVS US 1,006,736.63 1.72
9
Williams-So
noma Inc
WSM US 977,793.15 1.67
10 Carnival CCL US 970,889.10 1.66
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
27
Corp
11
Sanderson
Farms Inc
SAFM US 950,866.70 1.62
12 Conn''s Inc CONN US 938,003.38 1.60
13
MGM China
Holdings
Ltd
2282 HK 931,482.21 1.59
14 Macy's Inc M US 923,752.56 1.58
15 Adidas AG ADS GR 854,145.57 1.46
16
Bayerische
Motoren
Werke AG
BMW GR 835,119.32 1.43
17 Prada SpA 1913 HK 810,320.97 1.38
18
Swatch
Group AG
UHR VX 727,153.46 1.24
19
Galaxy
Entertainme
nt Group Ltd
27 HK 721,124.12 1.23
20
G-III
Apparel
Group Ltd
GIII US 719,396.41 1.23
注： 1.卖 出金 额按 买卖 成交 金额 （ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列， 不考 虑相 关交 易费 用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
8.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 107,978,287.84
卖出收 入（ 成交 ）总 额 46,599,208.18
注： “买入 成本”或 “卖出 收入”均 按买卖成 交金额 （成交单 价乘以成 交数量 ）填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
8.6 期末按债券信用等级 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
28
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排名 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名金融衍生品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期末按 公允价值 占基 金 资 产净值比例大小排序 的前 十名 基金投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
8.11.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.11.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 48,880.55
4 应收利 息 582.47
5 应收申 购款 1,224,157.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 143,419.98
8 其他 -
9 合计 1,417,040.88
8.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5.1 期末指数投资 前十 名股票中存在流通受 限情 况的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
8.11.5.2 期末积极投资 前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
29
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
2,329 27,382.68 30,177,277.39 47.32% 33,596,991.47 52.68%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 663,875.69 1.0410%
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总 量的 数量区 间
为 0-10 万份( 含) ； 本 基金 的基金 经理 持有 本基 金份 额总量 的数 量区 间 为 10 万-50 万份 （含 ） 。
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日(2012 年6 月 4 日) 基金 份额 总额
384,051,169.28
本报告 期期 初基 金份 额总 额 54,417,068.35
本报告 期基 金总 申购 份额
137,247,735.71
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 127,890,535.20
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 63,774,268.86
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
30
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本基金 管理 人 于 2013 年 7 月 12 日发 布公 告， 自 2013 年 7 月 12 日起 聘任 马骏 先 生担任
公司副 总经 理 ； 本 基金 管 理人 于 2013 年 12 月 17 日 发布公 告 ， 自 2013 年 12 月 16 日起 陈志
民先生 不再 担任 公司 副总 经理。
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
2013 年 3 月 17 日中 国银 行股份 有限 公司 公告 ， 肖 钢先生 辞去 中国 银行 股份 有限公 司 董
事长职 务。
2013 年 6 月 1 日 中国 银行 股份有 限公 司公 告， 自 2013 年 5 月 31 日 起， 田国 立先生 就
任本行 董事 长、 执行 董事 、董事 会战 略发 展委 员会 主席及 委员 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连 续 2 年 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙 ）
提供审 计 服 务， 本报 告年 度审计 费 为 40,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽
查或处 罚。
11.7 基金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
31
量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
Citigroup
Global Markets
Limited
1 105,914,614.82 70.05% 99,695.96 71.19%
-
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
1 29,060,003.45 19.22% 29,927.91 21.37%
-
Credit Suisse
(Hong Kong)
Limited
1 5,812,047.45 3.84% 4,649.65 3.32%
-
China
Merchants
Securities
(HK) Co Ltd
1 2,708,325.20 1.79% 2,888.16 2.06%
-
Goldman Sachs
(Asia) L.L.C.
1 7,714,194.40 5.10% 2,885.18 2.06%
-
UBS Securities
Asia Limited
1 - - - -
-
Goldman Sachs
International
1 - - - -
-
CLSA Limited 1 - - - - -
BOBOM
International
Securities
Limited
1 - - - -
-
注：a ） 本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 账户 ， 于 如下 证券经 营机 构 BOBOM International
Securities Limited 、China Merchants Securities (HK) Co Ltd 各新增一个 交易 账户 。
b）本 基金 管理 人负 责选 择 证券经 营机 构， 并在 该机 构开立 交易 账户 。基 金交 易账户 的
开立标 准如 下：
1）交 易执 行能 力。 主要 指 证券经 营机 构能 否对 投资 指令进 行有 效地 执行 ，以 及能否 取
得较高 质量 的成 交结 果；
2）研 究报 告质 量。 主要 指 证券经 营机 构能 否提 供高 质量的 宏观 经济 研究 、行 业研究 及
市场走 向、 个股 分析 报告 和专题 研究 报告 等；
3） 提 供研 究服 务的 质量 。 主要包 括协 助安 排上 市公 司调研 、 研究 资料 共享 、 路演服 务、
日常沟 通交 流、 接受 委托 研究的 服务 质量 等方 面；
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32
4）法 规监 管资 讯服 务。 主 要包括 境外 投资 法律 规定 、交易 监管 规则 、信 息披 露、个 人
利益冲 突、 税收 等资 讯的 提供与 培训 ；
5）价 值贡 献。 主要 是指 证 券经营 机构 对公 司研 究团 队、投 资团 队在 业务 能力 提升上 所
做的培 训服 务、 对公 司投 资提升 所作 出的 贡献 ；
6）其 他因 素。 主要 是证 券 经营机 构的 财务 状况 、经 营行为 规范 、风 险管 理机 制、近 年
内有无 重大 违规 行为 等。
c ）基 金交 易账 户的 选择 程 序如下 ：
1）本 基金 管 理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 账户的 证券 经营 机构 。
2）基 金管 理人 与所 选定 的 证券经 营机 构办 理开 立交 易账户 事宜 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 其它交易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当
期债
券回
购成
交总
额的
比例
成交金 额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
成交金 额
占当
期基
金成
交总
额的
比例
Citigroup
Global Markets
Limited
- - - - 5,243.36
100.0
0%
- -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
- - - - - - - -
Credit Suisse
(Hong Kong)
Limited
- - - - - - - -
China
Merchants
Securities (HK)
Co Ltd
- - - - - - - -
Goldman Sachs
(Asia) L.L.C.
- - - - - - - -
UBS Securities
Asia Limited
- - - - - - - -
Goldman Sachs
International
- - - - - - - -
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2013 年 年度报告摘要
33
CLSA Limited - - - - - - - -
BOBOM
International
Securities
Limited
- - - - - - - -
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 通 过 Citigroup Global Markets Limited 进 行 的 期 权 交 易 成 交 金 额 为
7,418,530.42 元 ，占 当期 期 权成交 总额 的比 例 为 100.00% 。
易方达基金管理有限公司
二〇一四年三月二十八日
