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兴全绿色(163409)

兴全绿色:2013年年度报告摘要查看PDF公告










兴全绿色投资股票型证 券投资基金(LOF )2013 年年 度报告摘要 第 1 页 共 33 页


兴 全 绿 色 投资 股 票 型 证券 投 资 基 金(LOF ) 2013 年 年度 报 告 摘要 2013 年12 月31 日 基金管 理人: 兴业全球基 金管理有限公司 基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 送出日 期:2014 年3 月28 日








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§1 重要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以 上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 3 月 26 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。 §2 基金简 介 2.1 基 金基 本情 况 基金简 称 兴全绿 色投 资股 票(LOF) (场内 简称 兴全 绿色 ) 基金主 代码 163409 前端交 易代 码 163409 后端交 易代 码 163410 基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式(LOF ) 基金合 同生 效日 2011 年 5 月 6 日 基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 1,346,350,838.01 份 基金合 同存 续期 不定期 基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所 上市日 期 2011-07-07


2.2 基 金产 品说 明 投资目 标 本 基 金通 过挖 掘绿 色科 技产 业 或公 司, 以及 其他 产业 中 积 极履 行环 境责 任公 司的 投 资机 会, 力争 实现 当期








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投资收 益与 长期 资本 增值 。 投资策 略 本 基 金在 大类 资产 配置 上, 采 取定 性与 定量 研究 相结 合 , 在股 票与 债券 等资 产类 别 之间 进行 资产 配置 。在 宏 观 与微 观层 面对 各类 资产 的 价值 增长 能力 展开 综合 评 估 ,动 态优 化资 产配 置。 在 运用 “绿 色投 资筛 选策 略 ” 的基 础上 ,采 用环 境因 子 与公 司财 务等 基本 面因 子 相 结合 ,进 行综 合评 估筛 选 ,对 那些 表现 相对 突出 的公司 予以 优先 考虑 。 业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 + 20% × 中证 国债 指数 风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金产 品, 属 于较 高预 期风 险、 较高 预 期 收益 的基 金品 种, 其预 期 风险 收益 水平 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 及货 币市场 基金 。


2.3 基 金管 理人 和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 冯晓莲 蒋松云 联系电 话 021-20398888 010-66105799 电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话


4006780099 ,021-38824536 95588 传真 021-20398858 010-66105798


2.4 信 息披 露方 式


登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.xyfunds.com.cn 基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所


§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况 3.1 主 要会 计数 据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年5 月6 日(基 金合同 生效 日)-2011 年12 月31 日 本期已 实现 收益 390,127,872.61 -134,892,288.71 -62,229,919.85 本期利 润 482,008,411.10 20,155,816.68 -146,046,469.63








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加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3849 0.0135 -0.0844 本期基 金份 额净 值增 长率 43.87% 1.44% -9.90% 3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1943 -0.1309 -0.0993 期末基 金资 产净 值 1,769,980,929.86 1,315,785,983.58 1,469,220,200.48 期末基 金份 额净 值 1.315 0.914 0.901 注:1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 , 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息 披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关 法规。





2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关费用后 的余额, 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。期末可 供分配利 润采用 期末 资产 负债 表中 未 分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数。








3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 : 开放式 基金 的 申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ) , 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。





4 、本 基金 合同 于2011 年5 月6 日生 效。 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 4.70% 1.38% -3.11% 0.90% 7.81% 0.48% 过去六 个月 27.42% 1.43% 3.88% 1.03% 23.54% 0.40% 过去一 年 43.87% 1.39% -6.35% 1.12% 50.22% 0.27% 自基金 合同 生效起 至今 31.50% 1.11% -19.45% 1.06% 50.95% 0.05% 注:本 基金 业绩 比较 基准 为: 80 %× 沪深 300 指数 + 20%× 中证 国债 指数 ,在 业 绩比较 基准 的选 取 上主要 基于 如下 考虑 :沪 深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深 300 指数 选择 中 国 A 股市 场 市值 规模 最大 、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家 上市 公司 作为 样 本股, 充分 反映 了 A 股市场 的行 业代 表性 ,描 述了沪 深 A 股市 场的 总体 趋势, 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资 业 绩比较基准。 中证国债 指 数反映了交易 所国债整 体 走势,是目前 市场上较 有 影响力的债 券投资业 绩比较 基准 。





本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算, 按下 列公 式计 算:





Return t = 80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 %×( 中 证 国债指 数 t / 中证 国








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债指 数 t-1 -1)








Benchmark t = (1+Return t )× (1+Benchmark t-1 )-1





其 中,t =1 ,2 ,3, ?T,T 表 示时 间截 至日 。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收 益 率变 动的比 较 注:1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2013 年12 月 31 日 。





2 、 按照 《 兴全 绿色 投 资股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基 金合 同》 的 规定, 本 基金建 仓期 为 2011 年5 月6 日至 2011 年8 月 5 日 。 建 仓期 结束 时本 基 金各项 资产 配置 比例 符合 本基金 合同 规定 的比 例限制 及投 资组 合的 比例 范围。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比 较








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注:2011 年度 数据 统计 期 间为 2011 年5 月 6 日 ( 基 金合同 生效 日) 至2011 年12 月 31 日, 数据 按实际 存续 期计 算, 不按 整个自 然年 度进 行折 算。 3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况 本基金 自基 金合 同生 效之 日(2011 年5 月 6 日) 起 至今未 进行 利润 分配 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况 4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验 兴业全 球基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会( 证监 基字[2003]100 号 文) 批 准,于 2003 年 9 月30 日成 立。2008 年1 月2 日 ,中 国证 监会 批准 ( 证监 许可[2008]6 号) 了公司 股权 变更 申请 , 全球人 寿保 险国 际公 司(AEGON International B.V ) 受让本 公司 股权 并成 为公 司股东 。股 权转 让 完成后,兴业 证券股份 有 限公司的出资 占注册资 本 的 51%,全 球人寿保 险国 际公司的出资 占注册 资本的 49% 。同时公 司名 称由 “兴业基 金管理有 限 公司 ”更名为 “兴业全 球 人寿基金管理 有限公








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司” 。 2008 年 7 月 7 日 ,经中 国证 监会 批 准 (证 监许可[2008]888 号文) , 公司名 称由 “兴 业全 球人寿基金管 理有限公 司 ”变更为“ 兴 业全球基 金 管理有限公司 ”,同时 , 公司注册资 本由人民 币1.2 亿元 变更 为人 民 币1.5 亿 元。 截止2013 年12 月 31 日 , 公司旗 下管 理着 十三 只基 金, 分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资基 金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 (LOF) 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票 型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增长灵活 配 置混合型证 券投资基 金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数 增强型证券投 资基金(LOF ) 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金(LOF) 、兴 全 保本混合型 证券投 资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF ) 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)。 4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 陈锦泉 本 基 金 基 金经理 2011 年5 月6 日 - 14 年 1977 年生, 工商 管理 硕 士。历任职华安证券 (原名 为安 徽证 券) 证 券投资 总部 投资 经理 , 平安保险资产运营中 心高级 组合 经理 , 平 安 资产管理公司投资管 理部副 总经 理。 注:1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务( 报告 期末 仍在 任的) 或离 任前 的职 务( 报告期 内离 任的 ) 。





2 、 任 职日 期指 基金 合同 生效之 日 (基 金成 立时 即 担任基 金经 理 ) 或 公司 作 出聘任 决定 之日 ( 基 金成立 后担 任基 金经 理) ; 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。





3 、 “证 券从 业年 限 ” 按 其从事 证券 投资 、研 究等 业务的 年限 计算 。 4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全绿 色投 资股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金 合同》 和其 他相 关 法律法 规的 规定, 本着 诚 实信用、 勤勉 尽责 、 取信于市场、 取信于社 会 的原则管理和 运用基金 资 产,为基金份 额持有人 谋 求 最大利益 。本报告 期内,基金投 资管理符 合 有关法规和基 金合同的 规 定,无违法违 规、未履 行 基金合同承 诺或损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。








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4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明 4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法 本基金 管理 人制 定了 《 兴 业全球 基金 管理 有限 公司 公平交 易制 度》 , 并 将不 时 进行修 订 。 本 基 金管理人主要 从研究的 公 平、决策的公 平、交易 的 公平、公平交 易的监控 评 估、公平交 易的报告 和信息披露等 方面对公 平 交易行为进行 规范,从 而 达到保证本基 金管理人 管 理的不同投 资组合得 到公平 对待 、保 护投 资者 合法权 益的 目的 。 4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况 本报告期内, 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易 制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ,从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评 估等环 节严 格把 关, 确保 各投资 组合 之间 得到 公平 对待, 保护 投资 者的 合法 权益。 4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明 本报告 期内 ,未 发现 可能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况。 4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明 4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 2013 年, 代表 传统 经济的 上证 50 指 数震 荡下 跌 到2008 年 以来 的新 低, 而代 表 新兴经 济的 创 业板指数则出 现了牛市 。 结构化出现如 此大的差 异 ,不由让绝大 多数投资 者 都难以接受 。一边是 海水,一边是 火焰,这 不 正如《双城记 》中的名 言 :这是最好的 时代,也 是 最坏的时代 。我曾在 中期报 告中 提到 “建 立在 政府决 心去 杠杆 在这 个逻 辑下, 我们 认为 中国 经济 进 入 08 年以 来的 二次 探底阶段。 ” 还提到“ 因 宏观经济二次 探底,投 资 前景低迷,资 金从过剩 产 能行业撤出 ,乐观预 见资本 市场 会出 现流 动性 偏正面 的情 景 ” 。 尽 管还 没有很 强的 数据 来验 证这 些判断 , 但 是 “ 挤出 ” 逻辑无 疑是 最为 核心 的逻 辑。 正 是在 这些 逻辑 的驱 动 下, 本基 金投 资管 理人 在2013 年 积极 应对 资 本市场的变化 ,从传统 转 向新兴,回避 受宏观经 济 压制的行业, 积极学习 和 拥抱那些代 表经济转 型发展的行业 ,最终组 合 集中于新能源 、自动化 装 备、移动互联 网、传媒 、 智能医疗、 医疗器械 等行业 的龙 头公 司。 期间 , 尽管 也有 过对 于宏 观经 济、 流 动性、 估值 等因 素 的迷失 期, 但整 体上, 坚持了关键的 逻辑,坚 持 了充分的好奇 心,坚持 了 勤奋的调研, 坚持了动 态 的组合调整 ,为基金 持有人 取得 了不 错的 收益 。 4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 本报告 期内 ,本 基金 净值 增长 率 43.87% ,同 期业 绩 比较基 准收 益率-6.35% 。








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4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 为什么过去几 年经济一 有 压力的时候, 政府就会 跳 出来说底线。 这样说, 还 是应验了一个 兜 底的逻 辑, 正 如1998 年时的 “保八 ” 。 在 经历 了连 续 3 个十年 GDP 平均 增长 实现 10% 之 后, 中国 “奇迹 ”增速 开始下降 , 长期积累的问 题需要化 解 ,经济转型是 必然面临 的 规律。反应 在股票市 场上, 与银 行地 产和 过剩 产 能相关 的行 业股 票 PE 估 值 都只有 个位 数, 这种 现象 反 映了相 应的 预期 。 便宜到底是价 值还是陷 阱 ,这始终是一 个问题。 但 是我们还是从 无数的历 史 经验中清楚 地看到两 点:一 是传 统 的 GDP 增长 模式无 以为 继; 二是 科技 创新对 传统 的颠 覆正 在不 断加速 。正 是基 于这 些基础 , 我 们在 大的 策略 上还是 遵 循2013 年 以来 的 逻辑, 整体 上回 避与 宏观 经济增 长相 关度 大的 行业,集中投 资于未来 景 气度高的行业 。我们看 好 以下四大主线 投资机会 : 一是劳动力 成本上升 和进口替代带 来的机器 人 、工控自动化 等行业加 速 发展的机会; 二是医疗 改 革进程中能 释放出活 力的医疗和服 务行业, 比 如体外诊断试 剂、医疗 器 械、医疗服务 等;三是 在 政府政策的 推动下, 光伏、风电等 新能源行 业 继续保持较高 的景气度 ; 四是移动互联 网带来的 应 用革命机会 。同时, 环保、 特高 压和 铁路 设 备 都是政 府政 策支 持鼓 励的 方向, 我们 将保 持密 切关 注。 4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明 本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定,对基金 投 资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 :1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 , 选取 适当 的 估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会 审议 , 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 , 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发 商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ,以 适应 新的 估值方 法 的 需要 。3 、 基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ,并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无 误;4 、 投 资人 员 (包括 基 金经理 ) 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重 大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 , 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见;5 、 监察 稽核 人员 参与估值方案 的制定, 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 , 定期对估值 流程、系 统估值模型及 估值结果 进 行检查,确保 估值委员 会 决议的有效执 行,负责 基 金估值业务 的定期和 临时信 息披 露。 上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历,具 备估 值业 务 所 需的 专业胜 任能 力 。 上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。 4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明 根据 《 基金 法》 、 《 兴全 绿 色投资 股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基 金合 同》 及 其 他相关 法律 法规








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的规定 ,本 报告 期内 ,本 基金未 实施 利润 分配 ,符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明 2013 年, 本基金托 管人在 对兴全绿色投 资股票型证 券投资基金(LOF)的托 管 过程中,严 格 遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ,不存在 任 何损害基金 份额持有 人利益 的行 为, 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。 5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明 2013 年, 兴全绿色投 资股 票型证券投资 基金(LOF ) 的管理人—— 兴业全球 基 金管理有限 公 司在兴 全绿 色投 资股 票型 证券投 资基 金 (LOF ) 的 投 资运作 、 基金 资产 净值 计 算、 基金 份额 申购 赎 回价格计算、 基金费用 开 支等问题上, 不存在任 何 损害基金份额 持有人利 益 的行为,在 各重要方 面的运 作严 格按 照基 金合 同的规 定进 行。 本报 告期 内,兴 全绿 色投 资股 票型 证券投 资基 金(LOF ) 未进行 利润 分配 。 5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见 本托管人依法 对兴业全 球 基金管理有限 公司编制 和 披露的兴全绿 色投资股 票 型证券投资基 金 (LOF )2013 年年 度报告 中财务指标、 净值表现 、 利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告 等内容 进行 了核 查, 以上 内容真 实、 准确 和完 整。 §6 审计报 告 财务报 表是 否经 过审 计 是 审计意 见类 型 标准无 保留 意见 审计报 告编 号 安永华 明(2014 )审 字 第60467611_B10 号 备注 投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文











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§7 年度财 务报表 7.1 资 产负 债表 会计主 体: 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 (LOF ) 报告截 止日 : 2013 年 12 月31 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2013 年 12 月31 日 上年度末 2012 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款


16,056,484.27 23,063,758.89 结算备 付金


7,817,150.09 4,163,246.56 存出保 证金


1,117,700.49 1,264,163.84 交易性 金融 资产


1,743,064,852.30 1,297,488,059.52 其中: 股票 投资


1,633,175,228.30 1,177,067,059.52 基金投 资


- - 债券投 资


109,889,624.00 120,421,000.00 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产


- - 买入返 售金 融资 产


- 10,000,000.00 应收证 券清 算款


15,000,000.00 14,924,799.83 应收利 息


2,405,867.18 715,817.87 应收股 利


- - 应收申 购款


1,781,368.66 119,717.13 递延所 得税 资产


- - 其他资 产


- - 资产总 计


1,787,243,422.99 1,351,739,563.64 负债和所有者权益 附注号 本期末 2013 年 12 月31 日 上年度末 2012 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


8,907,914.99 30,724,351.11 应付赎 回款


3,584,599.29 1,014,288.81 应付管 理人 报酬


2,221,935.39 1,561,623.16 应付托 管费


370,322.57 260,270.52 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用


1,688,918.14 1,100,223.62 应交税 费


- -








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应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债


488,802.75 1,292,822.84 负债合 计


17,262,493.13 35,953,580.06 所有者权益:





实收基 金


1,346,350,838.01 1,438,861,731.14 未分配 利润


423,630,091.85 -123,075,747.56 所有者 权益 合计


1,769,980,929.86 1,315,785,983.58 负债和 所有 者权 益总 计


1,787,243,422.99 1,351,739,563.64 注:报 告截 止日 2013 年 12 月 31 日,基 金份 额净 值 1.315 元 ,基 金份 额总额 1,346,350,838.01 份。


7.2 利 润表 会计主 体: 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 (LOF ) 本报告 期 : 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日


单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日 上年度可比期间 2012 年1 月1 日至 2012 年12 月31 日 一、收入


520,897,408.10 52,615,164.25 1.利息 收入


4,671,648.42 5,185,564.64 其中: 存款 利息 收入


571,311.14 942,706.60 债券利 息收 入


2,453,383.44 3,137,537.56 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


1,646,953.84 1,105,320.48 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)


423,975,094.94 -107,855,519.37 其中: 股票 投资 收益


409,191,725.81 -128,940,481.54 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益


1,902,734.86 987,771.89 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益


- - 股利收 益


12,880,634.27 20,097,190.28 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-” 号填列 ) 91,880,538.49 155,048,105.39 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 )


370,126.25 237,013.59 减: 二、费用


38,888,997.00 32,459,347.57 1.管 理人 报酬


20,697,498.35 20,118,720.65








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2.托 管费


3,449,583.02 3,353,120.02 3.销 售服 务费


- - 4.交 易费 用


14,252,164.02 8,485,293.52 5.利 息支 出


1,383.47 22,732.22 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


1,383.47 22,732.22 6.其 他费 用


488,368.14 479,481.16 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 482,008,411.10 20,155,816.68 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 列) 482,008,411.10 20,155,816.68


7.3 所 有者 权益 (基金 净 值) 变动表 会计主 体: 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 (LOF ) 本报告 期:2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基 金净值 ) 1,438,861,731.14 -123,075,747.56 1,315,785,983.58 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 净 利润) - 482,008,411.10 482,008,411.10 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生的基 金净 值变 动数 (净值 减少 以 “-” 号填 列) -92,510,893.13 64,697,428.31 -27,813,464.82 其中:1. 基 金申 购款 660,316,770.95 148,858,274.25 809,175,045.20 2. 基金 赎回 款 -752,827,664.08 -84,160,845.94 -836,988,510.02 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值变动 (净 值减 少以 “- ” 号填列 ) - - - 五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基 金净值 ) 1,346,350,838.01 423,630,091.85 1,769,980,929.86 项目 上年度可比期间 2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月31 日








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实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基 金净值 ) 1,631,288,652.44 -162,068,451.96 1,469,220,200.48 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 净 利润) - 20,155,816.68 20,155,816.68 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生的基 金净 值变 动数 (净值 减少 以 “-” 号填 列) -192,426,921.30 18,836,887.72 -173,590,033.58 其中:1. 基 金申 购款 69,442,062.64 -8,487,301.39 60,954,761.25 2. 基金 赎回 款 -261,868,983.94 27,324,189.11 -234,544,794.83 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值变动 (净 值减 少以 “- ” 号填列 ) - - - 五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基 金净值 ) 1,438,861,731.14 -123,075,747.56 1,315,785,983.58


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 兰荣______














______ 杨东______














____ 詹鸿 飞____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 7.4 报 表附 注 7.4.1 基 金基 本情 况 兴全绿 色投 资股 票型 证券 投资基 金 (LOF )( 以下 简 称 “本 基金 ”) , 系 经中 国 证券监 督管 理委 员会(以下简 称 “中国证 监会 ” )证监 许可[2011]241 号《关于 核准兴全绿 色 投资股票型证 券投 资基金 (LOF ) 募集 的批 复 》 的 核准 , 由兴 业全 球基 金管理 有限 公司 作为 基金 管理人 向社 会公 开发 行募集 ,基 金合 同于2011 年 5 月 6 日 正式 生效 ,首 次设立 募集 规模 为 2,022,398,091.00 份基 金 份额。本基金 为契约型 上 市开放式,存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 为 兴业全球基 金管理有 限公司,注册 登记机构 为 中国证券登记 结算有限 责 任公司,基金 托 管人为 中 国工商银行 股份有限 公司。 本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包 括依法 公开 发行 上市 的股 票 (包 括创 业板 、 中小板 以及 其他 经中 国证 监会批 准上 市的 股票 ) 、 债 券、 货币 市场 工具 、 权证 、 资 产支 持证 券以 及 经中国 证监 会批 准允 许基 金投资 的其 它金 融工 具( 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 ) 。








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本基金为股票 型基金,股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ,其中, 符合绿色 投资理念的 股 票合计 投资 比例 不低 于股 票资产 的 80% ; 债券 投资 比例为 基金 资产 的 5%-40% ,其中 本基 金保 留不 低于基 金资 产净 值 的5% 的 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 本基金 业绩 比较 基准 为: 8 0%×沪深 300 指 数+ 20% × 中证国 债指 数。 7.4.2 会 计报 表的 编制基 础 本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体 会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定(以下 合称 “企 业 会计准则 ” )编制, 同时,对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面,也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投 资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意 见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内 容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2013 年12 月 31 日 的财 务状况 以 及2013 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。 7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。 7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明 7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明 本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明 本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 7.4.5.3 差 错更 正的 说明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 7.4.6 税项 7.4.6.1


印花 税








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经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票) 交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3? 调整 为 1? ; 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整 由 出让 方 按 证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转 让,暂 免征 收印 花税 。 7.4.6.2


营业 税、 企业 所 得税 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规 定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理 人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入, 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金 等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ; 根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规 定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。 7.4.6.3


个人 所得 税 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题 的通知》的规 定,对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入,债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入, 由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金 等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利 息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定, 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储 蓄存款 利息 所得 暂免 征收个 人所 得税 。 根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额








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计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额; 持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 7.4.7 关 联方 关系 关联方 名称 与本基 金的 关系 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 (以下 简称 “兴 业全 球 基金 ” ) 基金管 理人 ,基 金销 售机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司(以 下简 称 “ 工商 银行 ” ) 基金托 管人 ,基 金销 售机 构 兴业证 券股 份有 限公 司( 以下简 称 “ 兴业 证券 ”) 基金管 理人 的股 东, 基金 销售机 构 全球人 寿保 险国 际公 司(AEGON International B.V ) 基金管 理人 的股 东 上海兴 全睿 众资 产管 理有 限公司 基金管 理人 控制 的公 司 注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 7.4.8.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2013 年 1 月 1 日至 2013 年12 月 31 日 上年度 可比 期间 2012年1月1 日至2012 年12 月31日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 兴业证券 5,755,397,587.29 53.54% 3,193,144,398.63 49.66%


7.4.8.1.2 债 券交 易


金额 单位 :人 民币 元 关联方 名称 本期 2013 年1 月 1 日至2013 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2012年1月1 日至2012 年12 月31日 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 兴业证券 45,572,674.10 62.08% 1,980,563.00 2.10%


7.4.8.1.3 债 券回 购交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2013 年1 月 1 日至2013 年12 月 31 日 上年度 可比 期间 2012年1月1 日至2012 年12 月31日








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回购成 交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比例 回购成 交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比 例 兴业证券 1,522,000,000.00 38.02% 506,300,000.00 19.22%


7.4.8.1.4 权 证交 易 本基 金本 报告 期及 上年 度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。 7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2013年1月1 日至2013 年12 月31日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 兴业证券 4,079,752.61 53.71% 942,103.06 55.81% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2012年1月1 日至2012 年12 月31日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 (%) 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 (%) 兴业证券 2,095,643.26 49.20% 488,919.19 44.48% 注:上述佣金 按市场佣 金 率计算,扣除 证券公司 需 承担的费用( 包括但不 限 于买(卖) 经手费、 证券结 算风 险基 金和 买 ( 卖) 证管 费等 ) 。 管 理人 因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 : 为本 基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。 7.4.8.2 关 联方 报酬 7.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日 上年度 可比 期间 2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 20,697,498.35 20,118,720.65 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,782,286.04 4,730,726.50 注: 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。 计 算方 法如 下: 每 日应 支付 的基 金管理 费= 前一 日的 基金 资 产净值 ×1. 5%/ 当年 天数 。 7.4.8.2.2 基 金托 管费








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单位: 人民 币元 项目 本期 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日 上年度 可比 期间 2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 3,449,583.02 3,353,120.02 注:基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下:每日应 支付 的 基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。 7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 (含回 购) 交易 。 7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 份额单 位: 份 项目 本期 2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日 上年度 可比 期间 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 期初持 有的 基金 份额 52,850,376.94 - 期间申 购/ 买入 总份 额 - 52,850,376.94 期间因 拆分 变动 份额 - - 减:期 间赎 回/ 卖出 总份 额 52,850,376.94 - 期末持 有的 基金 份额 - 52,850,376.94 期末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 - 3.67% 注:1 、期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资、 转换 入份额 ,期 间赎 回/ 卖出 总 份额含 转换 出份 额 。





2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ,符 合公允 性要 求。 7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况 本基金 除基 金 管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。 7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 上年度 可比 期间 2012 年1 月1 日至2012 年 12 月31 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 工商银行 16,056,484.27 453,586.06 23,063,758.89 883,724.21











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7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 的证 券。 7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 无。 7.4.9 期 末( 2013 年 12 月31 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券 7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 金额单 位: 人民 币元 7.4.10.1.1 受限 证券 类别 : 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 002286 保龄 宝 2013 年4 月16 日 2014 年 4 月 17 日 认购非 公开发 行证券 12.60 15.20 780,000 9,828,000.00 11,856,000.00 - 000543 皖能 电力 2013 年3 月22 日 2014 年 3 月 27 日 认购非 公开发 行证券 6.05 6.89 826,400 4,999,720.00 5,693,896.00 - 7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 002022 科华 生物 2013 年12 月20 日 筹划 重大 事项 16.82 2014 年 1 月 27 日 18.50 3,207,754 49,939,843.73 53,954,422.28 - 300012 华测 检测 2013 年11 月15 日 筹划 重大 事项 16.15 2014 年 1 月 23 日 17.77 2,081,258 34,154,740.32 33,612,316.70 - 300125 易世 达 2013 年12 月16 日 筹划 重大 事项 14.80 2014 年 1 月 15 日 15.20 999,882 14,423,252.13 14,798,253.60 -


7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购








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本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。 7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购 本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。 7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §8 投资组 合报告 8.1 期 末基 金资 产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 1,633,175,228.30 91.38 其中: 股票 1,633,175,228.30 91.38 2 固定收 益投 资 109,889,624.00 6.15 其中: 债券 109,889,624.00 6.15








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,873,634.36 1.34 7 其他各 项资 产 20,304,936.33 1.14 8 合计 1,787,243,422.99 100.00


8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,359,917,576.13 76.83 D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 140,607,853.99 7.94 E 建筑业 - -








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F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 84,239,227.88 4.76 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 48,410,570.30 2.74 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,633,175,228.30 92.27


8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 300124 汇川技 术 2,721,747 159,194,982.03 8.99 2 600089 特变电 工 8,139,924 87,259,985.28 4.93 3 300024 机器人 1,668,315 81,246,940.50 4.59 4 600323 瀚蓝环 境 7,450,861 78,904,617.99 4.46 5 600312 平高电 气 6,950,094 70,195,949.40 3.97 6 300289 利德曼 1,779,953 62,227,156.88 3.52 7 600835 上海机 电 3,500,000 61,775,000.00 3.49 8 600161 天坛生 物 2,900,335 61,661,122.10 3.48 9 000550 江铃汽 车 2,316,815 58,870,269.15 3.33 10 601766 中国南 车 11,698,211 58,608,037.11 3.31 注 : 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 , 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站 http://www.xyfunds.com.cn 的 年度 报告 正文 。 8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动 8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细








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金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600089 特变电 工 137,724,334.00 10.47 2 600312 平高电 气 119,524,257.83 9.08 3 300124 汇川技 术 112,799,870.01 8.57 4 002308 威创股 份 95,880,139.64 7.29 5 002024 苏宁云 商 83,406,602.71 6.34 6 002022 科华生 物 81,445,484.75 6.19 7 300024 机器人 80,546,507.29 6.12 8 600401 海润光 伏 78,953,035.37 6.00 9 002309 中利科 技 75,774,726.23 5.76 10 600104 上汽集 团 73,202,847.88 5.56 11 600835 上海机 电 72,782,687.91 5.53 12 600519 贵州茅 台 72,771,940.43 5.53 13 601166 兴业银 行 70,461,024.99 5.36 14 600016 民生银 行 69,331,236.18 5.27 15 002267 陕天然 气 68,504,862.10 5.21 16 600588 用友软 件 67,485,928.22 5.13 17 600323 瀚蓝环 境 65,266,252.30 4.96 18 600718 东软集 团 62,407,154.55 4.74 19 300207 欣旺达 59,979,481.67 4.56 20 601766 中国南 车 59,486,183.84 4.52 21 600161 天坛生 物 59,463,727.03 4.52 22 300289 利德曼 58,534,825.47 4.45 23 601299 中国北 车 57,503,871.27 4.37 24 600015 华夏银 行 57,434,459.68 4.37 25 002422 科伦药 业 55,270,342.23 4.20 26 600329 中新药 业 55,087,113.32 4.19 27 600036 招商银 行 50,921,104.99 3.87 28 000550 江铃汽 车 49,529,068.73 3.76 29 002202 金风科 技 48,869,632.12 3.71 30 600585 海螺水 泥 47,324,572.04 3.60 31 300012 华测检 测 47,040,903.02 3.58 32 601126 四方股 份 46,836,970.72 3.56 33 600637 百视通 46,658,419.14 3.55








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34 600900 长江电 力 46,572,343.27 3.54 35 002638 勤上光 电 44,810,061.37 3.41 36 600261 阳光照 明 44,306,419.13 3.37 37 600067 冠城大 通 44,061,940.20 3.35 38 000002 万科A 43,544,295.55 3.31 39 000006 深振 业A 43,407,777.03 3.30 40 600872 中炬高 新 41,934,500.60 3.19 41 002030 达安基 因 41,530,752.82 3.16 42 002153 石基信 息 41,184,225.81 3.13 43 002255 海陆重 工 40,233,243.25 3.06 44 600240 华业地 产 39,845,353.12 3.03 45 600809 山西汾 酒 39,762,164.32 3.02 46 000001 平安银 行 38,514,528.71 2.93 47 002313 日海通 讯 37,532,582.60 2.85 48 601238 广汽集 团 36,665,142.36 2.79 49 601318 中国平 安 35,716,558.72 2.71 50 600030 中信证 券 35,497,754.98 2.70 51 002031 巨轮股 份 35,470,122.38 2.70 52 600406 国电南 瑞 35,154,588.26 2.67 53 000917 电广传 媒 34,796,079.95 2.64 54 601636 旗滨集 团 34,702,705.06 2.64 55 300274 阳光电 源 34,557,593.64 2.63 56 600690 青岛海 尔 34,330,978.15 2.61 57 600703 三安光 电 33,512,869.56 2.55 58 002146 荣盛发 展 32,754,712.15 2.49 59 600050 中国联 通 32,128,364.00 2.44 60 002273 水晶光 电 31,840,382.55 2.42 61 600885 宏发股 份 31,630,459.72 2.40 62 600048 保利地 产 31,548,839.30 2.40 63 300027 华谊兄 弟 31,527,800.57 2.40 64 600594 益佰制 药 31,207,822.10 2.37 65 601668 中国建 筑 31,092,617.37 2.36 66 300080 新大新 材 30,851,268.37 2.34 67 600079 人福医 药 30,742,990.76 2.34 68 300206 理邦仪 器 30,731,240.98 2.34 69 000049 德赛电 池 30,498,163.12 2.32








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70 600252 中恒集 团 30,291,091.86 2.30 71 000069 华侨 城A 30,140,854.11 2.29 72 300118 东方日 升 29,418,777.89 2.24 73 002008 大族激 光 29,143,873.63 2.21 74 600195 中牧股 份 28,659,120.93 2.18 75 000027 深圳能 源 28,579,797.06 2.17 76 000400 许继电 气 28,458,325.49 2.16 77 600028 中国石 化 27,937,436.92 2.12 78 600742 一汽富 维 27,611,963.80 2.10 79 600616 金枫酒 业 27,510,328.30 2.09 80 002594 比亚迪 27,202,090.66 2.07 81 600315 上海家 化 26,898,829.44 2.04 注:“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。 8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产 净值2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 601166 兴业银 行 150,097,062.47 11.41 2 002024 苏宁云 商 139,431,128.11 10.60 3 002422 科伦药 业 106,982,357.48 8.13 4 000002 万科A 102,170,882.46 7.77 5 600718 东软集 团 95,015,756.79 7.22 6 002594 比亚迪 93,446,700.05 7.10 7 002308 威创股 份 93,393,830.75 7.10 8 600637 百视通 89,176,273.96 6.78 9 600036 招商银 行 86,994,545.92 6.61 10 002309 中利科 技 78,117,211.75 5.94 11 600016 民生银 行 69,874,504.28 5.31 12 600406 国电南 瑞 69,309,798.19 5.27 13 002479 富春环 保 69,236,791.87 5.26 14 300207 欣旺达 69,195,364.37 5.26 15 600312 平高电 气 67,899,752.89 5.16 16 601668 中国建 筑 67,040,699.10 5.10 17 600104 上汽集 团 66,786,740.61 5.08 18 601318 中国平 安 64,576,055.77 4.91 19 600805 悦达投 资 63,694,965.87 4.84








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20 002393 力生制 药 62,415,472.31 4.74 21 300124 汇川技术 61,071,724.20 4.64 22 000024 招商地 产 58,166,256.99 4.42 23 600089 特变电 工 56,873,456.10 4.32 24 600867 通化东 宝 56,811,058.71 4.32 25 600015 华夏银 行 54,930,809.18 4.17 26 600588 用友软 件 54,821,347.79 4.17 27 600596 新安股 份 48,794,515.57 3.71 28 600329 中新药 业 47,223,449.49 3.59 29 000049 德赛电 池 47,088,322.39 3.58 30 600600 青岛啤 酒 46,222,310.94 3.51 31 300274 阳光电 源 46,190,829.39 3.51 32 600900 长江电 力 46,046,162.67 3.50 33 000895 双汇发 展 45,943,480.55 3.49 34 300027 华谊兄 弟 45,511,297.68 3.46 35 600570 恒生电 子 45,377,886.04 3.45 36 600261 阳光照 明 44,035,871.03 3.35 37 600585 海螺水 泥 43,893,920.99 3.34 38 000001 平安银 行 43,476,953.11 3.30 39 600067 冠城大 通 43,430,854.95 3.30 40 600859 王府井 42,781,465.86 3.25 41 600240 华业地 产 40,422,248.71 3.07 42 000006 深振 业A 40,142,338.24 3.05 43 300206 理 邦仪 器 39,968,431.35 3.04 44 600835 上海机 电 39,244,744.38 2.98 45 000400 许继电 气 36,823,203.89 2.80 46 600809 山西汾 酒 36,383,655.11 2.77 47 600030 中信证 券 36,216,996.75 2.75 48 002313 日海通 讯 35,964,845.71 2.73 49 600703 三安光 电 35,945,108.16 2.73 50 002250 联化科 技 35,821,503.49 2.72 51 002273 水晶光 电 35,795,177.05 2.72 52 000501 鄂武 商A 35,691,728.95 2.71 53 000917 电广传 媒 35,254,317.96 2.68 54 002638 勤上光 电 34,797,182.90 2.64 55 601328 交通银 行 33,454,596.75 2.54 56 002022 科华生 物 32,976,886.43 2.51 57 600690 青岛海 尔 32,624,965.21 2.48








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58 600050 中国联 通 32,500,485.44 2.47 59 300118 东方日 升 31,801,007.76 2.42 60 600858 银座股 份 31,542,621.47 2.40 61 000858 五粮液 31,528,334.37 2.40 62 600048 保利地 产 30,495,352.35 2.32 63 002146 荣盛发 展 30,104,049.47 2.29 64 002255 海陆重 工 29,774,336.03 2.26 65 000069 华侨 城A 29,609,334.26 2.25 66 000581 威孚高 科 29,542,192.85 2.25 67 600252 中恒集 团 29,467,730.23 2.24 68 000625 长安汽 车 28,558,108.53 2.17 69 600529 山东药 玻 28,431,098.26 2.16 70 000539 粤电 力A 28,070,037.92 2.13 71 000027 深圳能 源 27,562,315.05 2.09 72 600616 金枫酒 业 27,506,239.48 2.09 73 601766 中国南 车 27,347,255.12 2.08 74 600028 中国石 化 27,209,695.63 2.07 注: “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 5,358,209,954.05 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 5,405,427,892.99 注: “买 入股 票成 本” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 按 买卖 成交 金额 ( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列, 不考 虑 相关交 易费 用。 8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 62,002,624.00 3.50 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 47,887,000.00 2.71 其中: 政策 性金 融债 47,887,000.00 2.71 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 109,889,624.00 6.21








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8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 130007 13 附息 国债07 400,000 39,776,000.00 2.25 2 130236 13 国开 36 300,000 29,793,000.00 1.68 3 130205 13 国开 05 200,000 18,094,000.00 1.02 4 130014 13 附息 国债14 100,000 9,962,000.00 0.56 5 010303 03 国债 ⑶ 82,300 7,397,124.00 0.42


8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期 货持 仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ,故 此项 不适 用。 8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策 国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ,故 此项 不适 用。 8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 代码 名称 持仓量 (买/ 卖) 合约市 值 (元) 公允价 值变 动(元 ) 风险指标 说明 公允价 值变 动总 额合 计 ( 元) - 国债期 货投 资本 期收 益( 元) - 国债期 货投 资本 期公 允价 值变 动 (元 ) - 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。








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8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价 国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ,故 此项 不适 用。 8.12 投 资组 合报 告附注 8.12.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期未 出现被 监管 部门 立案 调查 , 并 且未 在报 告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选库 之外 的股票 。 8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,117,700.49 2 应收证 券清 算款 15,000,000.00 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,405,867.18 5 应收申 购款 1,781,368.66 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 20,304,936.33 8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 8.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 由于 四舍 五入 的原 因, 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。








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§9 基金份 额持有人信息 9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 13,612 98,909.11 783,545,893.85 58.20% 562,804,944.16 41.80%


9.2 期 末上 市基 金前十名 持有 人 序号 持有人 名称 持有份 额( 份) 占上市 总份 额 比例 1 苏宏道 5,000,208.00 8.24% 2 刘立平 3,000,125.00 4.95% 3 熊岩 1,270,504.00 2.09% 4 林日凯 1,001,200.00 1.65% 5 马军 1,000,444.00 1.65% 6 黄建鹏 1,000,111.00 1.65% 7 柯秀燕 730,101.00 1.20% 8 林婉珠 700,083.00 1.15% 9 林丽萍 655,100.00 1.08% 10 饶希凡 651,654.00 1.07% 注:持 有人 为LOF 基 金场 内持有 人。 9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 500,605.32 0.0372% 注:1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0 。 2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 10 万 份至50 万 份( 含) 。








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§10 开放式基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2011 年 5 月 6 日 ) 基金 份额 总 额 2,022,398,091.00 本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,438,861,731.14 本报告 期基 金总 申购 份额 660,316,770.95 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 752,827,664.08 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,346,350,838.01 注:总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额, 总赎 回份额 含转 换出 份额 。 §11 重大事件揭示 11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议 报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。








11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动 (1) 报告 期内 本基 金基 金 管理人 重大 人事 变动: 经兴业 全球 基金 管理 有限 公司股 东 会2013 年 第二 次 会议审 议通 过 , 由 杨东 先 生、 皮尔 斯.希 利尔先 生(Piers Hillier )担任 兴业 全球 基金 管理 有限公 司董 事, 郑城 美先 生和安 德鲁.弗莱明 先生(Andrew Fleming ) 不再担 任公 司董 事。 (2) 报告 期内 托管 人的 专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。





11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼 报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。





11.4 基 金 投资 策略的 改变 报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。





11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况 本基金 自基 金合 同生 效日 起连 续 3 年 聘请 安永 华明 会计师 事务 所 (特 殊普 通 合伙 ) 为 本基 金 提供审 计服 务。 本年 度支 付给所 聘任 的会 计师 事务 所 10 万元 人民 币。














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11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况 报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 未受到 监管 部 门 的稽查 或处 罚。





11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况


11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股票 成 交总额 的比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 兴业证券 2 5,755,397,587.29 53.54% 4,079,752.61 53.71% - 国海证券 1 1,390,410,306.00 12.94% 987,745.32 13.00% - 宏源证券 1 1,374,004,090.44 12.78% 968,937.56 12.76% - 银河证券 1 774,640,838.91 7.21% 550,305.23 7.24% - 平安证券 1 492,895,475.79 4.59% 350,151.99 4.61% - 瑞银证券 2 463,272,006.02 4.31% 323,608.27 4.26% - 东兴证券 1 311,860,517.30 2.90% 221,546.82 2.92% - 财富里昂 1 186,329,307.26 1.73% 113,735.18 1.50% 新增单元 天源证券 2 - - - - - 注:根据中国 证监会的 有 关规定,我司 在综合考 量 证券经营机构 的财 务状 况 、经营状况 、研究能 力、客 户服 务质 量的 基础 上,选 择基 金专 用交 易席 位。 11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 兴业证券 45,572,674.10 62.08% 1,522,000,000.00 38.02% - - 国海证券 11,375,307.50 15.50% 859,800,000.00 21.48% - - 宏源证券 - - - - - - 银河证券 9,756,000.00 13.29% 1,015,000,000.00 25.36% - - 平安证券 1,950,000.00 2.66% 310,000,000.00 7.74% - - 瑞银证券 - - 156,000,000.00 3.90% - - 东兴证券 4,756,492.70 6.48% 140,000,000.00 3.50% - - 财富里昂 - - - - - -








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天源证券 - - - - - -


§12 影响投资者决策的其 他重要信息 无。





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