兴全轻资产投资股票型证 券投资基金（LOF ）2013 年年 度报告摘要
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兴 全 轻 资 产投 资 股 票 型证 券 投 资 基金
（LOF ）
2013 年 年度 报 告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年3 月28 日
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 3 月 26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 兴全轻 资产 股票 （LOF ） （ 场内简 称兴 全轻 资）
基金主 代码 163412
前端交 易代 码 163412
后端交 易代 码 163413
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2012 年 4 月 5 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 399,801,031.45 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2012-05-31
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本 基 金以 挖掘 “轻 资 产 公司 ” 为主 要投 资策 略， 力求
获取当 前收 益及 实现 长期 资本增 值。
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投资策 略 在 大 类资 产配 置上 ，本 基金 采 取定 性与 定量 研究 相结
合 ， 在股 票与 债券 等资 产类 别 之间 进行 资产 配置 ；本
基 金 运用 多重 指标 因子 ，综 合 评估 判断 ，选 择优 秀的
轻 资 产公 司进 行投 资； 在行 业 配置 上， 除积 极配 置于
那 些 在产 品、 服务 以及 业务 属 性上 具有 轻资 产特 征的
行业。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 国债 指数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金产 品， 属 于较 高风 险、 较高 收益
的 基 金品 种， 其预 期风 险收 益 水平 高于 混合 型基 金、
债券型 基金 及货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 张燕
联系电 话 021-20398888 0755-83199084
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
4006780099 ，021-38824536 95555
传真 021-20398858 0755-83195201
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金年 度 报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.xyfunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年
2012 年4 月5 日(基 金合 同生效 日)-2012
年 12 月31 日
本期已 实现 收益 129,462,246.06 -54,395,958.81
本期利 润 116,057,875.67 2,674,124.37
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3003 0.0037
本期基 金份 额净 值增 长率 38.45% 0.90%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2684 -0.0826
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期末基 金资 产净 值 558,651,163.23 599,154,803.33
期末基 金份 额净 值 1.397 1.009
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.51% 2.09% -3.11% 0.90% -7.40% 1.19%
过去六 个月 20.12% 2.13% 3.88% 1.03% 16.24% 1.10%
过去一 年 38.45% 1.94% -6.35% 1.12% 44.80% 0.82%
自基金 合同
生效起 至今
39.70% 1.56% -3.64% 1.05% 43.34% 0.51%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为： 80 %× 沪深 300 指数 ＋ 20%× 中证 国债 指数 ，在 业 绩比较 基准 的选 取
上主要 基于 如下 考虑 ：沪深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深 300 指数 选择 中 国
A 股市场 市值 规模 最大 、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家 上市 公司 作为 样 本股， 充分 反映 了 A
股市场 的行 业代 表性 ，描 述了沪 深 A 股市 场的 总体 趋势， 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资 业
绩比较基准。 中证国债 指 数反映了交易 所国债整 体 走势，是目前 市场上较 有 影响力的债 券投资业
绩比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t = 80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％×( 中 证 国债指 数 t / 中证 国
债指 数 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其 中，t =1 ，2 ，3， ?T，T 表 示时 间截 至日 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
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注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2013 年12 月 31 日。
2 、按 照《兴全 轻资产 投资股票型证 券投资基 金 （LOF）基金 合同》的 规定 ，本基金建仓 期为
2012 年 4 月 5 日至 2012 年 10 月 4 日。 建 仓期 结 束时本 基金 各项 资产 配置 比例符 合本 基金 合同
规定的 比例 限制 及投 资组 合的比 例范 围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较
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注：2012 年数 据统 计期 间 为 2012 年4 月5 日 （基 金 合同生 效之 日） 至2012 年12 月 31 日， 数据
按实际 存续 期计 算， 不按 整个自 然年 度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
本基金 自基 金合 同生 效之 日（2012 年4 月 5 日） 起 至今未 进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会（ 证监 基字[2003]100 号 文） 批 准，于 2003 年 9
月30 日成 立。2008 年1 月2 日 ，中 国证 监会 批准 （证监 许可[2008]6 号） 了公司 股权 变更 申请 ，
全球人 寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ） 受让本 公司 股权 并成 为公 司股东 。股 权转 让
完成后，兴业 证券股份 有 限公司的出资 占注册资 本 的 51%，全 球人寿保 险国 际公司的出资 占注册
资本的 49% 。同时公 司名 称由 “兴业基 金管理有 限 公司 ”更名为 “兴业全 球 人寿基金管理 有限公
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司” 。 2008 年 7 月 7 日 ，经中 国证 监会 批 准 （证 监许可[2008]888 号文） ， 公司名 称由 “兴 业全
球人寿基金管 理有限公 司 ”变更为“ 兴 业全球基 金 管理有限公司 ”，同时 ， 公司注册资 本由人民
币1.2 亿元 变更 为人 民 币1.5 亿 元。
截止2013 年12 月 31 日 ， 公司旗 下管 理着 十三 只基 金， 分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF）。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈扬帆
基 金 管 理
部副总
监 、 本 基
金 和 兴 全
有 机 增 长
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
2012 年4 月5
日
- 12 年
1971 年生， 工商 管理 硕
士， 历 任北 京宏 基兴 业
技术有限公司副总经
理， 上 海奥 盛投 资有 限
公司总 经理 ， 兴 业全 球
基金管理有限公司兴
全全球视野股票型证
券投资基金基金经理
助理。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任 职日 期指 基金 合同 生效之 日 （基 金成 立时 即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作 出聘任 决定 之日 （ 基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、 “证 券从 业年 限 ” 按 其从事 证券 投资 、研 究等 业务的 年限 计算 。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全轻 资产
投资混 合型 证券 投资 基金 （LOF） 基金 合同》 和其 他 相关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽
责、取信于市 场、取信 于 社会的原则管 理和运用 基 金资产，为基 金份额持 有 人谋求最大 利益。本
报告期内，基 金投资管 理 符合有关法规 和基金合 同 的规定，无违 法违规、 未 履行基金合 同承诺或
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
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4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本基金 管理 人制 定了 《 兴 业全球 基金 管理 有限 公司 公平交 易制 度》 ， 并 将不 时 进行修 订 。 本 基
金管理人主要 从研究的 公 平、决策的公 平、交易 的 公平、公平交 易的监控 评 估、公平交 易的报告
和信息披露等 方面对公 平 交易行为进行 规范，从 而 达到保证本基 金管理人 管 理的不同投 资组合得
到公平 对待 、保 护投 资者 合法权 益的 目的 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环 节严 格把 关， 确保 各投资 组合 之间 得到 公平 对待， 保护 投资 者的 合法 权益。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告 期内 ，未 发现 可能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易 情 况。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
期初我们获利 了结银行 和 地产股并逐步 增配新兴 成 长股。四月份 我们意识 到 以信息服务为 代
表的新 兴产 业的 大潜 力 ， 因此把 组合 更显 著地 转向 了传媒 、IT 服 务 、 智 慧城 市、 移动 互联 网 、 环
保等行 业， 对于 受宏 观经 济影响 较大 的行 业原 则上 不再持 有。 调整 后组 合更 加突出 “新兴+ 成长 ”
为主导 的特 点， 行业 和个 股也更 为集 中。
三季度 初, 我们 开始 重仓 “ 去 IOE ” 板 块， 增持 移动 互联网 、 传 媒、 智慧 城市 等板块 ， 行 业和
个股的 集中 度进 一步 提升 。 四季 度 行 情变 化巨 大： 十 月中旬 创业 板和 传媒 股行 情阶段 见顶,创 业板
指深幅 回调 ，随 后 IPO 重 启的消 息再 次对 成长 股及 中小 市 值股 形成 巨大 压力 。十二 月市 场情 绪 有
所平复 ，一 些成 长股 重新 走强。
基于对 “新 兴+ 成长 股 ” 行 情的坚 定看 好以 及对 本组 合精选 的重 仓股 的长 期信 心， 十 月份 的这
轮跌势中我们 未做过多 减 仓或换股，这 直接导致 了 净值短期的显 著回撤， 给 持有人带来 了困扰，
在此我们深表 歉意。但 是 ，我们也必须 指出：1. 通 过长期坚定持 有真正有 价 值的成长股 ，穿越市
场的起起伏伏 ，最后获 得 可观的超额收 益，这是 我 们的核心投资 理念。2. 如 果因为大盘 的短期的
或有下跌，我 们就拿看 好 的核心持仓大 面积做空 企 图获取差价， 历史经验 告 诉我们，长 期看这种
操作结 果往 往事 与愿 违 。3. 短期 净值 下跌 是痛 苦的 ， 但对痛 苦的 承受 能让 我们 更加坚 定 。 一 言以
蔽之： 我们 对行 业和 公司 基本面 的关 注远 远超 过对 大盘中 短期 波动 的关 注。
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在选股中，确 定性、赔 率 、效率和波动 是我们关 注 的四大指标。 但确定性 无 疑是我们最核 心
指标 ， 为 此我 们可 以毫 不 犹豫以 其他 指标 作为 退让 。 有 意思 的是 ， 每 当我 们 很好地 把握 了确 定性 ，
其他指标也往 往会不期 而 至。未来我们 也会考虑 采 取各种有利于 避免净值 大 幅回撤的作 法，但我
们决不 会轻 易改 变我 们的 核 心价 值观 。
事实上，大跌 过后仅仅 三 个月轻资产的 净值就迅 速 刷新并远远创 出新高， 我 们认为这是市 场
对择善 固执 者的 奖赏 。 今 天我们 站在 这里 未来 可能 站得更 高， 回望2013 年 的 十月除 了欣 慰应 该还
有感激 。
很多持有人担 心成长股 的 高估值。其实 ，很多时 候 “高估值”只 是表面现 象 ，表面化的“ 高
估值 ” 为 我们 阻挡 了大 多 数人 。 如 果能 够找 到一 只 “高 估值 ” 外表 下的 隐蔽 的具有 大潜 力的 股票 ，
那么它 往往 能为 我们 带来 可观的 超额 收益 。 关 键在 于你能 不能 先于 大众 发现 那双 “ 隐形 的翅 膀 ” ？
成长投资不是 看图说话 ， 也不是胆量大 赛。它是 更 加依赖对行业 和公司基 本 面的深度研究 、
对于未来更有 信心和把 握 的一种投资方 式。它要 求 投资者敏感， 兼具先见 之 明；坚定， 却又与时
俱进。因此， 选择成长 投 资既是投资者 对自我修 炼 的要求，也应 该是基于 对 这条道路艰 难困苦的
充分认 知。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长 率 38.45% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率-6.35% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
经济数据依旧 不振，信 用 风险点隐现， 部分银行 开 始针对房地产 产业链控 贷 。个人认为， 这
一方面令传统 周期板块 进 一步陷入更长 时期的调 整 ，另一方面市 场结构性 行 情仍将继续 ，新兴成
长股会 保持 相对 强势 。
这一 年多 以来 的新 兴成 长 行情归 根到 底是 由创 新引 导的。 从全 球的 角度 看， 由移动 互联 网、
大数据等创新 带来的变 革 深刻地影响了 各行各业 ； 从国内的角度 看，抛弃 旧 有的经济增 长模式，
转型升 级已 经不 可逆 转。 新兴成 长股 的行 情， 正是 这两者 的共 振的 结果 。
事实上，对行 业变革作 出 反应是证券市 场的基本 功 能，而且这种 反应未必 都 能恰如其分（ 所
谓恰如 其分 往往 只是 一个 狭窄的 区间 ） ， 多数 时候 是 反应过 度然 后再 行修 正。
我们认为，一 个大的趋 势 的形成、发展 和终结主 要 取决于其内因 。外因只 能 阶段性改变进 展
的路径和 进度 ，因此大 涨 之后回调休整 都是或有 之 义，但这轮新 兴成长的 牛 市恐怕要比 很多人想
象的更 为深 远。
所有个 股齐 涨共 跌的 时代 渐行渐 远， 今年 个股 的分 化将更 为明 显， 研究 的重 要性进 一步 凸显 ，
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选股将成为决 定胜负的 重 中之重。即使 是在涨势 最 好的细分行业 板块内部 ， 也会出现阶 段性的龙
头更叠，不同 的选股效 果 大相径庭。目 前，移动 互 联网等新技术 对于传统 行 业的改造和 颠覆已是
大势所趋，对 于某些传 统 行业甚至可以 说是从来 未 有之变局。我 们重视互 联 网对传统行 业的改造
带来的 投资 机会 ，也 重视 医疗健 康服 务等 行业 机会 。
4.6 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值 准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期内 基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《 基金 法》 、 《 兴全 轻 资产投 资股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 合同》 及 其他相 关法 律法
规的规 定， 本报 告期 内， 本基金 未实 施利 润分 配， 符合本 基金 基金 合同 的相 关规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
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5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值 计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本年度报告中 财务指标 、 净值表现、财 务会计报 告 、利润分配、 投资组合 报 告等内容真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
§6 审计报 告
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2014 ）审 字 第60467611_B12 号
备注 投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
报告截 止日 ： 2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
78,162,762.70 48,770,550.59
结算备 付金
3,915,835.42 1,916,655.43
存出保 证金
511,881.37 500,000.00
交易性 金融 资产
476,921,889.56 546,416,818.77
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第 12 页 共 36 页
其中： 股票 投资
456,931,889.56 546,416,818.77
基金投 资
- -
债券投 资
19,990,000.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
26,412,981.32 27,258,211.93
应收利 息
551,733.53 9,917.66
应收股 利
- -
应收申 购款
396,045.38 8,967.85
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
586,873,129.28 624,881,122.23
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算 款
20,223,492.38 21,126,344.90
应付赎 回款
5,300,042.50 2,139,571.43
应付管 理人 报酬
653,980.47 707,619.19
应付托 管费
108,996.75 117,936.55
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,527,373.26 1,064,862.85
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
408,080.69 569,983.98
负债合 计
28,221,966.05 25,726,318.90
所有者权益：
实收基 金
399,801,031.45 593,532,795.43
未分配 利润
158,850,131.78 5,622,007.90
所有者 权益 合计
558,651,163.23 599,154,803.33
负债和 所有 者权 益总 计
586,873,129.28 624,881,122.23
注： 报告 截止 日2013 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.397 元 ， 基 金份 额总 额399,801,031.45 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
兴全轻资产投资股票型证 券投资基金（LOF ）2013 年年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
上年度可比期间
2012 年 4 月 5 日( 基
金合同生效日)至
2012 年12 月31 日
一、收入
135,560,993.39 16,559,066.17
1.利息 收入
873,672.58 5,248,857.08
其中： 存款 利息 收入
319,121.70 1,898,409.95
债券利 息收 入
542,034.21 676,910.79
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
12,516.67 2,673,536.34
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
145,255,338.15 -47,173,316.79
其中： 股票 投资 收益
141,933,747.71 -49,011,618.53
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
264,992.62 171,335.25
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
3,056,597.82 1,666,966.49
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
-13,404,370.39 57,070,083.18
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ）
2,836,353.05 1,413,442.70
减： 二、费用
19,503,117.72 13,884,941.80
1．管 理人 报酬
7,052,410.51 7,832,453.08
2．托 管费
1,175,401.72 1,305,408.89
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
10,802,861.45 4,357,218.31
5．利 息支 出
5,984.90 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
5,984.90 -
6．其 他费 用
466,459.14 389,861.52
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
116,057,875.67 2,674,124.37
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列）
116,057,875.67 2,674,124.37
注：本 基金 合同 于2012 年 4 月5 日 生效 ，上 年度 可比期 间数 据按 实际 存续 期计算 。
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
兴全轻资产投资股票型证 券投资基金（LOF ）2013 年年 度报告摘要
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项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
593,532,795.43 5,622,007.90 599,154,803.33
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 116,057,875.67 116,057,875.67
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-193,731,763.98 37,170,248.21 -156,561,515.77
其中：1. 基 金申 购款 670,959,410.61 240,851,873.75 911,811,284.36
2. 基金 赎回 款 -864,691,174.59 -203,681,625.54 -1,068,372,800.13
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
399,801,031.45 158,850,131.78 558,651,163.23
项目
上年度可比期间
2012 年 4 月 5 日(基金合同生效日)至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
993,929,233.72 - 993,929,233.72
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 2,674,124.37 2,674,124.37
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-400,396,438.29 2,947,883.53 -397,448,554.76
其中：1. 基 金申 购款 78,918,643.39 -5,626,625.07 73,292,018.32
2. 基金 赎回 款 -479,315,081.68 8,574,508.60 -470,740,573.08
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
593,532,795.43 5,622,007.90 599,154,803.33
注：本 基金 合同 于2012 年 4 月5 日 生效 ，上 年度 可比期 间数 据按 实际 存续 期计算 。
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
兴全轻 资产 投资 股 票 型证 券投资 基金 （LOF ）(以 下 简称 “ 本基 金”) ， 系经 中 国证券 监督 管理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ”） 证监 许可[2011]2161 号文 《关 于核 准兴 全轻资 产投 资股 票型
证券投 资基 金 （LOF ） 募集 的批复 》 的 核准 ， 由 兴业 全 球基金 管理 有限 公司 作为 基金管 理人 于 2012
年2 月27 日至2012 年3 月27 日向 社会 公开 募集， 募集期 结束 经安 永华 明会 计师事 务所 验证 并 出
具安永 华明 （2012 ） 验字 第 60467611_B01 号 验资 报 告后 ， 向 中国 证监 会报 送 基金备 案材 料 。 基 金
合同 于2012 年4 月5 日 生 效。 本基 金为 契约 型开 放 式， 存续 期限 不定 。 设 立 时募集 的扣 除认 购费
后的实收基金（ 本金）为 人民币 993,401,130.26 元，在募集期间 产生的活 期存款利息为人 民币
528,103.46 元， 以上 实收 基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 993,929,233.72 元， 折 合 993,929,233.72
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为兴 业全球基 金 管理有限公司 ，注册登 记 机构为中国 证券登记
结算有 限责 任公 司， 基金 托管人 为招 商银 行股 份有 限公司 。
本基金为股票 型基金，股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ，其中， 符合轻资 产投资理念 的
股票合计投资 比例不低 于 股票资产 的 80%；债 券、 货币 市场工具 、权证、 资 产支持证券以 及经中
国证监会批准 允许基金 投 资的其它金融 工具（但 需 符合中国证监 会的相关 规 定）投资比 例为基金
资产的 5%-40% ， 其中本基 金保留不低于 基金资产 净 值的 5%的现 金或到期 日在 一年以内的政 府债
券。
本基金 的业 绩比 较基 准 为 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 国债 指数 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和 信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
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资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以 本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2013 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2013 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1
印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3? 调整 为 1? ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2
营业 税、 企业 所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
兴全轻资产投资股票型证 券投资基金（LOF ）2013 年年 度报告摘要
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题的通知》的 规定，股 权 分 置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3
个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利 息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （以下 简称 “兴 业全 球 基 金” ） 基金管 理人 ，基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 招商 银行 ”） 基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 证券 ”） 基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
全球人 寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ） 基金管 理人 的股 东
上海兴 全睿 众资 产管 理有 限公司 基金管 理人 控制 的公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股票 交易
兴全轻资产投资股票型证 券投资基金（LOF ）2013 年年 度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012年4月5 日( 基金 合同 生 效日) 至2012 年12
月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 167,635,600.00 2.06% 385,759,752.20 11.11%
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基 金本 报告 期及 上年 度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012年4月5 日( 基金 合同 生 效日) 至2012 年
12月31 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
兴业证券 - - 380,000,000.00 11.91%
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 155,650.03 2.73% 11,231.24 0.74%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年4月5 日( 基金 合同 生 效日) 至2012 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
(%)
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
(%)
兴业证券 331,520.33 13.69% 54,710.61 5.14%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，扣除 证券公司 需 承担的费用（ 包括但不 限 于买（卖） 经手费、
兴全轻资产投资股票型证 券投资基金（LOF ）2013 年年 度报告摘要
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证券结 算风 险基 金和 买 （ 卖） 证管 费等 ） 。 管 理人 因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 ： 为本 基
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年4 月5 日( 基金 合同 生效日)
至 2012 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
7,052,410.51 7,832,453.08
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,562,461.55 2,014,237.72
注： 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。 计 算方 法如 下： 每 日应 支付 的基
金管理 费= 前一 日的 基金 资 产净值 ×1. 5%/ 当年 天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年4 月5 日( 基金 合同 生效日)
至 2012 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,175,401.72 1,305,408.89
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可 比 期间
2012 年4 月5 日( 基金 合同 生效日)
至2012 年12 月31 日
基金合 同生 效日 （ 2012 年
4 月5 日 ） 持有 的基 金份 额
- 20,025,100.00
期初持 有的 基金 份额 55,780,659.12 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - 35,755,559.12
期间因 拆分 变动 份额 - -
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减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 55,780,659.12 -
期末持 有的 基金 份额 - 55,780,659.12
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 9.40%
注：1 、期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资、 转换 入份额 ，期 间赎 回/ 卖出 总 份额含 转换 出份 额 。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年4 月5 日(基 金合 同生效 日) 至2012 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银行 78,162,762.70 254,852.63 48,770,550.59 1,855,467.59
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（ 2013 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600990
四创
电子
2013 年5
月22 日
2014 年
5 月 19
日
非公开
发行流
通受限
17.64 24.28 432,040 7,621,185.60 10,489,931.20 -
600187
国中
水务
2013 年6
月25 日
2014 年
6 月 23
日
非公开
发行流
通受限
8.10 4.15 560,000 4,536,000.00 2,324,000.00 -
600187
国中
水务
2013 年
10 月9 日
2014 年
6 月 23
日
非公开
发行转
增
- 4.15 840,000 - 3,486,000.00 -
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000721
西安
饮食
2013 年7
月 5 日
2014 年
7 月 8
日
非公开
发行流
通受限
5.21 5.98 950,000 4,949,500.00 5,681,000.00 -
600613
神奇
制药
2013 年7
月 9 日
2014 年
7 月 8
日
非公开
发行流
通受限
11.01 12.29 410,000 4,514,100.00 5,038,900.00 -
注： 本 基金 持有 的非 公开 发行股 票国 中水 务， 于2013 年 10 月9 日 实施2013 年半年 度资 本公 积金
转增股 本方 案， 以资 本公 积金向 全体 股东 每 10 股转增 15 股。 本基 金新 增840,000 股。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300071
华谊
嘉信
2013
年11
月25
日
重大
事项
停牌
28.73 - - 1,650,862 50,143,913.64 47,429,265.26 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 456,931,889.56 77.86
其中： 股票 456,931,889.56 77.86
2 固定收 益投 资 19,990,000.00 3.41
其中： 债券 19,990,000.00 3.41
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 82,078,598.12 13.99
7 其他各 项资 产 27,872,641.60 4.75
8 合计 586,873,129.28 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 211,515,224.55 37.86
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 5,810,000.00 1.04
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 33,936,640.48 6.07
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 5,681,000.00 1.02
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 101,663,742.55 18.20
J
金融业 50,896,016.72 9.11
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 47,429,265.26 8.49
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
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O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化 、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 456,931,889.56 81.79
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300253 卫宁软 件 740,895 53,796,385.95 9.63
2 600109 国金证 券 2,999,176 50,896,016.72 9.11
3 300199 翰宇药 业 2,293,272 48,617,366.40 8.70
4 300071 华谊嘉 信 1,650,862 47,429,265.26 8.49
5 600587 新华医 疗 663,155 46,361,166.05 8.30
6 002174 梅花伞 900,679 44,763,746.30 8.01
7 600998 九州通 2,263,952 33,936,640.48 6.07
8 300002 神州泰 岳 1,100,910 32,487,854.10 5.82
9 002553 南方轴 承 746,375 19,704,300.00 3.53
10 000661 长春高 新 110,810 12,045,047.00 2.16
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
http://www.xyfunds.com.cn 的 年度 报告 正文 。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 98,058,214.16 16.37
2 300071 华谊嘉 信 83,329,613.62 13.91
3 600109 国金证 券 81,376,276.62 13.58
4 603000 人民网 75,127,657.70 12.54
5 300253 卫宁软 件 73,410,990.50 12.25
6 002415 海康威 视 68,127,685.22 11.37
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7 300251 光线传 媒 66,784,958.00 11.15
8 300083 劲胜股 份 65,388,613.04 10.91
9 600637 百视通 62,079,442.78 10.36
10 600316 洪都航 空 60,844,821.29 10.16
11 300058 蓝色光 标 59,529,528.86 9.94
12 300002 神州泰 岳 58,701,195.17 9.80
13 002292 奥飞动 漫 58,585,488.83 9.78
14 002655 共达电 声 50,380,727.21 8.41
15 300137 先河环 保 50,020,244.35 8.35
16 600587 新华医 疗 46,679,247.66 7.79
17 002174 梅花伞 46,356,699.33 7.74
18 300199 翰宇药 业 45,050,402.58 7.52
19 300027 华谊兄 弟 43,656,084.55 7.29
20 002509 天广消 防 42,803,540.67 7.14
21 300287 飞利信 42,786,113.78 7.14
22 300270 中威电 子 41,732,933.16 6.97
23 600804 鹏博士 40,882,736.03 6.82
24 002230 科大讯 飞 40,880,685.63 6.82
25 600832 东方明 珠 40,689,213.60 6.79
26 300075 数字政 通 38,964,337.46 6.50
27 300168 万达信 息 38,779,926.17 6.47
28 300315 掌趣科 技 37,916,887.83 6.33
29 600335 国机汽 车 37,615,704.72 6.28
30 600770 综艺股 份 36,831,663.10 6.15
31 600640 号百控 股 34,664,464.14 5.79
32 002148 北纬通 信 34,298,768.91 5.72
33 600998 九州通 33,844,721.61 5.65
34 300048 合康变 频 33,287,815.27 5.56
35 300096 易联众 33,215,282.38 5.54
36 300136 信维通 信 29,994,597.39 5.01
37 300228 富瑞特 装 29,619,821.21 4.94
38 002524 光正集 团 29,607,084.69 4.94
39 300133 华策影 视 28,492,797.93 4.76
40 300079 数码视 讯 28,445,487.05 4.75
41 300059 东方财 富 28,145,819.02 4.70
42 600588 用友软 件 27,736,993.46 4.63
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43 300068 南都电 源 27,614,600.00 4.61
44 300082 奥克股 份 27,485,442.55 4.59
45 000049 德赛电 池 27,075,733.65 4.52
46 002665 首航节 能 26,260,000.00 4.38
47 300273 和佳股 份 26,168,691.51 4.37
48 002368 太极股 份 26,160,893.29 4.37
49 000651 格力电 器 26,136,957.62 4.36
50 002221 东华能 源 24,596,172.28 4.11
51 600783 鲁信创 投 24,236,992.24 4.05
52 002348 高乐股 份 24,147,828.33 4.03
53 002405 四维图 新 24,120,159.38 4.03
54 002466 天齐锂 业 24,058,326.34 4.02
55 600825 新华传 媒 23,863,064.81 3.98
56 002528 英飞拓 23,690,282.21 3.95
57 300055 万邦达 23,295,982.34 3.89
58 600900 长江电 力 23,293,110.04 3.89
59 600702 沱牌舍 得 23,281,527.36 3.89
60 002021 中捷股 份 23,266,572.35 3.88
61 300020 银江股 份 23,266,030.27 3.88
62 600387 海越股 份 23,131,216.91 3.86
63 600728 佳都科 技 22,810,468.44 3.81
64 600143 金发科 技 22,783,276.93 3.80
65 300322 硕贝德 22,614,105.84 3.77
66 000563 陕国 投A 22,000,575.98 3.67
67 002261 拓维信 息 21,873,305.52 3.65
68 600880 博瑞传 播 21,196,758.00 3.54
69 002276 万马电 缆 21,000,000.00 3.50
70 000977 浪潮信 息 20,842,059.46 3.48
71 600585 海螺水 泥 20,653,581.04 3.45
72 000669 金鸿能 源 20,030,447.86 3.34
73 300052 中青宝 19,958,928.99 3.33
74 600401 海润光 伏 19,902,554.44 3.32
75 000839 中信国安 19,869,207.12 3.32
76 600572 康恩贝 19,705,047.52 3.29
77 300336 新文化 18,783,210.25 3.13
78 002073 软控股 份 18,725,869.89 3.13
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79 000661 长春高 新 18,676,227.08 3.12
80 002583 海能达 18,565,009.61 3.10
81 600048 保利地 产 18,323,855.42 3.06
82 000559 万向钱 潮 18,115,084.40 3.02
83 002553 南方轴 承 18,072,463.99 3.02
84 300198 纳川股 份 17,704,514.89 2.95
85 600373 中文传 媒 17,689,672.84 2.95
86 600718 东软集 团 17,516,987.70 2.92
87 000800 一汽轿 车 17,386,448.74 2.90
88 600184 光电股 份 17,174,137.97 2.87
89 000826 桑德环 境 16,701,817.71 2.79
90 300164 通源石 油 16,560,802.68 2.76
91 300105 龙源技 术 16,179,857.44 2.70
92 600566 洪城股 份 15,721,885.49 2.62
93 002315 焦点科 技 15,319,000.00 2.56
94 002554 惠博普 15,194,149.64 2.54
95 601318 中国平 安 14,973,362.53 2.50
96 300334 津膜科 技 14,600,063.83 2.44
97 600639 浦东金 桥 14,353,065.50 2.40
98 300101 国腾电 子 14,076,629.31 2.35
99 002308 威创股 份 13,850,000.00 2.31
100 300155 安居宝 13,779,446.71 2.30
101 601901 方正证 券 13,344,130.69 2.23
102 600118 中国卫 星 13,311,572.03 2.22
103 002273 水晶光 电 13,229,314.88 2.21
104 600776 东方通 信 13,201,190.44 2.20
105 600079 人福医 药 13,073,768.86 2.18
106 601398 工商银 行 12,660,000.00 2.11
107 002106 莱宝高 科 12,581,628.10 2.10
108 000001 平安银 行 12,503,818.00 2.09
109 000830 鲁西化 工 12,060,000.00 2.01
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值
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比例（ ％）
1 002236 大华股 份 113,071,350.76 18.87
2 603000 人民网 88,728,270.73 14.81
3 600316 洪都航 空 77,474,862.50 12.93
4 300270 中威电 子 73,418,180.96 12.25
5 300083 劲胜股 份 72,548,712.12 12.11
6 002415 海康威 视 67,748,096.94 11.31
7 600637 百视通 66,643,590.23 11.12
8 002509 天广消 防 61,948,880.86 10.34
9 002292 奥飞动 漫 57,915,355.57 9.67
10 300251 光线传 媒 57,156,464.67 9.54
11 601166 兴业银 行 56,183,220.52 9.38
12 002655 共达电 声 54,237,274.81 9.05
13 300058 蓝色光 标 53,778,592.88 8.98
14 300315 掌趣科 技 51,864,436.90 8.66
15 300137 先河环 保 50,551,473.02 8.44
16 000799 酒鬼酒 49,392,491.70 8.24
17 300027 华谊兄 弟 47,590,608.29 7.94
18 300071 华谊嘉 信 45,177,142.48 7.54
19 600832 东方明 珠 44,955,471.99 7.50
20 300253 卫宁软 件 44,324,591.44 7.40
21 002230 科大讯 飞 41,960,571.40 7.00
22 300168 万达信 息 39,857,121.25 6.65
23 600587 新华医 疗 39,540,514.73 6.60
24 600016 民生银 行 39,263,308.54 6.55
25 600702 沱牌舍 得 38,596,319.09 6.44
26 300075 数字政 通 36,587,058.47 6.11
27 600109 国金证 券 36,453,614.58 6.08
28 000977 浪潮信 息 36,059,137.27 6.02
29 300133 华策影 视 34,676,359.18 5.79
30 300287 飞利信 34,259,974.30 5.72
31 002148 北纬通 信 34,152,948.91 5.70
32 300136 信维通 信 33,767,350.97 5.64
33 600804 鹏博士 33,764,924.68 5.64
34 600335 国机汽 车 33,474,314.49 5.59
35 300155 安居宝 32,900,521.01 5.49
36 002368 太极股 份 32,842,802.31 5.48
37 300048 合康变 频 32,409,661.00 5.41
兴全轻资产投资股票型证 券投资基金（LOF ）2013 年年 度报告摘要
第 28 页 共 36 页
38 600640 号百控 股 31,844,009.73 5.31
39 600048 保利地 产 30,812,657.07 5.14
40 300096 易联众 30,780,646.21 5.14
41 600770 综艺股 份 30,089,790.75 5.02
42 300079 数码视 讯 29,835,278.72 4.98
43 002221 东 华能 源 29,005,143.41 4.84
44 002524 光正集 团 28,785,040.54 4.80
45 600880 博瑞传 播 28,434,290.96 4.75
46 300002 神州泰 岳 28,347,454.69 4.73
47 300068 南都电 源 27,698,075.94 4.62
48 002073 软控股 份 27,669,620.69 4.62
49 300020 银江股 份 27,404,585.46 4.57
50 601318 中国平 安 27,284,021.36 4.55
51 600588 用友软 件 27,098,043.75 4.52
52 002665 首航节 能 26,700,773.99 4.46
53 000049 德赛电 池 26,615,312.03 4.44
54 300055 万邦达 26,578,718.06 4.44
55 300082 奥克股 份 26,208,259.85 4.37
56 300059 东方财 富 25,857,677.27 4.32
57 600783 鲁信创 投 25,576,743.23 4.27
58 002405 四维图 新 25,438,249.50 4.25
59 600015 华夏银 行 25,283,388.17 4.22
60 000537 广宇发 展 24,930,153.94 4.16
61 600185 格力地 产 24,883,395.17 4.15
62 300228 富瑞特 装 24,708,628.90 4.12
63 000651 格力电 器 24,561,235.07 4.10
64 002466 天齐锂 业 24,017,716.98 4.01
65 002528 英飞拓 23,544,310.89 3.93
66 000024 招商地 产 23,457,854.45 3.92
67 600387 海越股 份 23,331,109.69 3.89
68 300273 和佳股 份 23,118,840.42 3.86
69 600000 浦发银 行 23,016,773.51 3.84
70 600143 金发科 技 22,920,608.26 3.83
71 600900 长江电 力 22,914,465.23 3.82
72 002594 比亚迪 22,483,130.63 3.75
73 300322 硕贝德 22,241,843.71 3.71
74 002021 中捷股 份 21,885,177.32 3.65
75 002348 高乐股 份 21,759,168.00 3.63
兴全轻资产投资股票型证 券投资基金（LOF ）2013 年年 度报告摘要
第 29 页 共 36 页
76 002276 万马电 缆 21,613,442.10 3.61
77 000563 陕国 投A 21,466,560.25 3.58
78 600728 佳都科 技 21,298,443.51 3.55
79 300336 新文化 20,850,181.11 3.48
80 600572 康恩贝 19,673,149.62 3.28
81 002261 拓维信 息 19,623,155.94 3.28
82 600184 光电股 份 19,439,764.78 3.24
83 000839 中信国 安 19,374,309.89 3.23
84 600825 新华传 媒 19,213,339.92 3.21
85 600585 海螺水 泥 19,120,215.66 3.19
86 300198 纳川股 份 19,097,478.92 3.19
87 002583 海能达 18,999,770.45 3.17
88 000669 金鸿能 源 18,682,365.68 3.12
89 600718 东软集 团 17,963,365.02 3.00
90 600401 海润光 伏 17,543,311.94 2.93
91 000800 一汽轿 车 17,347,970.35 2.90
92 000559 万向钱 潮 17,226,115.64 2.88
93 600566 洪城股 份 16,740,315.08 2.79
94 300052 中青宝 16,521,198.18 2.76
95 002554 惠博普 16,506,707.51 2.75
96 000826 桑德环 境 16,351,702.60 2.73
97 002315 焦点科 技 16,218,876.43 2.71
98 002421 达实智 能 15,983,035.12 2.67
99 300164 通源石 油 15,629,001.41 2.61
100 600373 中文传 媒 15,346,113.19 2.56
101 300334 津膜科 技 15,313,481.30 2.56
102 002500 山西证 券 15,278,182.50 2.55
103 002296 辉煌科 技 14,876,699.04 2.48
104 002308 威创股 份 14,540,199.53 2.43
105 600376 首开股 份 14,195,492.50 2.37
106 600639 浦东金 桥 14,005,043.71 2.34
107 002638 勤上光 电 14,003,671.19 2.34
108 300101 国腾电 子 13,906,914.19 2.32
109 600383 金地集 团 13,865,294.20 2.31
110 300105 龙源技 术 13,686,770.46 2.28
111 002244 滨江集 团 13,557,047.16 2.26
112 000603 盛达矿 业 13,513,799.89 2.26
113 601788 光大证 券 13,402,837.93 2.24
兴全轻资产投资股票型证 券投资基金（LOF ）2013 年年 度报告摘要
第 30 页 共 36 页
114 601901 方正证 券 13,227,852.17 2.21
115 600118 中国卫 星 13,085,671.93 2.18
116 002437 誉衡药 业 13,008,270.78 2.17
117 300037 新宙邦 12,899,776.09 2.15
118 002273 水晶光 电 12,802,186.52 2.14
119 002106 莱宝高 科 12,719,457.40 2.12
120 601398 工商银 行 12,690,000.00 2.12
121 300303 聚飞光 电 12,628,977.74 2.11
122 600079 人福医 药 12,596,115.17 2.10
123 600776 东方通 信 12,434,585.43 2.08
124 000001 平安银 行 12,123,781.88 2.02
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,968,207,217.56
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,186,231,104.09
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 按 买卖 成交 金额 （ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列， 不考 虑
相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 19,990,000.00 3.58
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 19,990,000.00 3.58
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
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1 130002 13 附息 国债02 200,000 19,990,000.00 3.58
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指 期货 交易 情况说 明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期未 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 并 且未 在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选库 之外 的股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 511,881.37
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2 应收证 券清 算款 26,412,981.32
3 应收股 利 -
4 应收利 息 551,733.53
5 应收申 购款 396,045.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 27,872,641.60
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300071 华谊嘉 信 47,429,265.26 8.49 重大事 项停 牌
8.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 四舍 五入 的原 因， 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
10,399 38,446.10 131,164,294.34 32.81% 268,636,737.11 67.19%
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9.2 期 末上 市基 金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份）
占上市 总份 额
比例
1 楼红萍 1,346,839.00 8.20%
2 陈根娣 1,219,327.00 7.43%
3 杨素花 813,121.00 4.95%
4 刘文川 500,062.00 3.05%
5 周慧萍 472,943.00 2.88%
6 郭建华 359,558.00 2.19%
7 解华 314,142.00 1.91%
8 朱平 297,037.00 1.81%
9 何黎蓉 284,105.00 1.73%
10 周烈康 240,029.00 1.46%
注：持 有人 为LOF 基 金场 内持有 人。
9.3 期 末基 金管 理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,006,856.21 0.5020%
注：1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0 。
2 、本 基金 的基 金经 理 持有本 基金 份额 总量 的数 量区间 为 100 万 份以 上。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 4 月 5 日 ） 基金 份额 总 额
993,929,233.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 593,532,795.43
本报 告 期基 金总 申购 份额 670,959,410.61
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 864,691,174.59
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 399,801,031.45
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
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§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
（1） 报告 期内 本基 金基 金 管理人 重大 人事 变动 ：
经兴业 全球 基金 管理 有限 公司股 东 会2013 年 第二 次 会议审 议通 过 ， 由 杨东 先 生、 皮尔 斯.希
利尔先 生（Piers Hillier ）担任 兴业 全球 基金 管理 有限公 司董 事， 郑城 美先 生和安 德鲁.弗莱明
先生（Andrew Fleming ） 不再担 任公 司董 事。
（2） 报告 期内 托管 人的 专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
本基金 自基 金合 同生 效日 起连 续 2 年 聘请 安永 华明 会计师 事务 所 （特 殊普 通 合伙 ） 为 本基 金
提供审 计服 务。 本年 度支 付给所 聘任 的会 计师 事务 所 7 万 元人 民币 。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 未受到 监管 部 门
的稽查 或处 罚。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 2 1,862,724,620.33 22.90% 1,315,051.11 23.10% -
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信达证券 2 1,365,235,513.13 16.79% 969,857.18 17.04% 新增
招商证券 2 1,355,184,284.09 16.66% 953,419.06 16.75% -
中信建投 1 1,113,390,627.98 13.69% 770,737.16 13.54% -
国金证券 2 842,066,281.53 10.35% 513,999.89 9.03% 新增
华创证券 1 390,037,335.97 4.80% 277,082.49 4.87% -
渤海证券 2 292,654,186.81 3.60% 207,901.80 3.65% -
东方证券 1 224,159,195.74 2.76% 159,243.47 2.80% -
中信证券 1 183,310,995.24 2.25% 130,223.09 2.29% -
银河证券 1 174,075,588.78 2.14% 123,663.10 2.17% -
兴业证券 2 167,635,600.00 2.06% 155,650.03 2.73% -
国信证券 1 162,343,306.45 2.00% 115,329.01 2.03% -
安信证券 2 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量 的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安 - - - - - -
信达证券 2,062,213.00 100.00% 30,000,000.00 100.00% - -
招商证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
兴全轻资产投资股票型证 券投资基金（LOF ）2013 年年 度报告摘要
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安信证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2014 年 3 月 28 日
