易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
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易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
2013 年 年 度报 告
2013 年 12 月 31 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一四年三月二十八日
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经三 分之二 以上 独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合 同规 定， 于 2014 年 3 月 24 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本 报告 中财 务资 料已经 审计 。普 华永 道中 天会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ）为 本基 金出 具了 标准
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2013 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................ 1
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................ 1
1.2 目录 .................................................................................................................................... 2
§2 基金简 介 ............................................................................................................................ 4
2.1 基金基 本情 况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产 品说 明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人................................................................................................. 4
2.4 信息披 露方 式 .................................................................................................................... 5
2.5 其他相 关资 料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ............................................................. 5
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标................................................................................................. 5
3.2 基金净 值表 现 .................................................................................................................... 6
3.3
过 去三 年基 金的 利润分 配情 况 ......................................................................................... 8
§4 管理人 报告 ........................................................................................................................ 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况............................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况 的 说明 ................................................... 12
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................... 12
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................... 13
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 14
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的 监察稽 核工 作情 况 ............................................................... 15
4.7 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 16
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 17
§5 托管人 报告 ...................................................................................................................... 17
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 17
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 17
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ................... 17
§6 审计报 告 .......................................................................................................................... 18
6.1 管理层 对财 务报 表的 责任............................................................................................... 18
6.2 注册会 计师 的责 任 .......................................................................................................... 18
6.3 审计意 见 .......................................................................................................................... 18
§7 年度财 务报 表 .................................................................................................................. 19
7.1 资产负 债表 ...................................................................................................................... 19
7.2 利润表 .............................................................................................................................. 20
7.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 21
7.4 报表附 注 .......................................................................................................................... 22
§8 投资组 合报 告 .................................................................................................................. 42
8.1 期末基 金资 产组 合情 况................................................................................................... 42
8.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 42
8.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 42
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 42
8.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 43
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8.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券投 资明 细 ................... 43
8.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 43
8.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 44
8.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ........................................................... 44
8.10 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ........................................................... 44
8.11 投资组 合报 告附 注 .......................................................................................................... 44
§9 基金份 额持 有人 信息 ...................................................................................................... 45
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 45
9.2 期末上 市基 金前 十名 持有 人........................................................................................... 45
9.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持 有 本基 金的 情况 ........................................................... 46
§10 开放式 基金 份额 变动 ...................................................................................................... 46
§11 重大事 件揭 示 .................................................................................................................. 46
11.1 基金份 额持 有人 大会 决议............................................................................................... 46
11.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 46
11.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 47
11.4 基金投 资策 略的 改变 ...................................................................................................... 47
11.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ........................................................................... 47
11.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................... 47
11.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 47
11.8 其他重 大事 件 .................................................................................................................. 48
§12 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 51
12.1 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 51
12.2 存放地 点 .......................................................................................................................... 51
12.3 查阅方 式 .......................................................................................................................... 52
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 易方达 永旭 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金
基金简 称 场外： 易方 达 永 旭定 期开 放债券 ；场 内： 易基 永旭
基金主 代码 161117
交易代 码
161117
基金运 作方 式 契约型 开放 式， 本基 金合 同生效 后， 每封 闭运 作两 年，集 中开 放一
次申购 和赎 回
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 19 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,685,312,169.47 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2012 年 7 月 18 日
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的收
益，实 现基 金资 产的 长期 增值。
投资策 略
本基金在 封闭 期与开 放期 将采取不 同的 投资策 略， 力争为 基金持 有
人提供持 续稳 定的高 于业 绩比较基 准的 收益， 实现 基金资 产的长 期
增值。
封闭期内 ，在 遵循债 券组 合久期与 封闭 期适当 匹配 的基础 上，本 基
金通过对 宏观 经济变 量和 宏观经济 政策 的分析 ，预 测未来 的市场 利
率、信用 利差 水平、 利率 期限结构 的变 化，并 据此 对债券 组合进 行
调整， 力争 提高 债券 组合 的总投 资收 益。
开放期 内 ， 本 基金 为保 持 较高的 组合 流动 性 ， 方 便 投资人 安排 投资 ，
在遵守本 基金 有关投 资限 制与投资 比例 的前提 下， 将主要 投资于 高
流动性 的投 资品 种， 减小 基金净 值的 波动 。
业绩比 较基 准 两年期 银行 定期 存款 收益 率（税 前）+0.5%
风险收 益特 征
本基金为 债券 型基金 ，其 长期平均 风险 和预期 收益 率低于 混合型 基
金、股 票型 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露 姓名 张南 赵会军
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负责人 联系电 话 020-38797888 010—66105799
电子邮 箱 csc@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电话 400 881 8088 95588
传真 020 －38799488 010—66105798
注册地 址
广东省珠海 市横琴 新区宝 中路3 号40
04-8 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
办公地 址
广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路30
号广州 银行 大厦40-43 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
邮政编 码 510620 100140
法定代 表人 叶俊英 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互 联 网网 址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路30 号 广 州 银 行
大厦43 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普华永道中天会计师事务所（特殊普
通合伙 ）
上海市 湖滨 路202 号 普华 永 道中心11 楼
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大街17 号
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2013 年
2012 年 6 月19 日（基金合同生
效日）至2012 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 93,960,363.73 61,424,979.28
本期利 润 33,205,765.39 62,423,260.79
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0197 0.0370
本期加 权平 均净 值利 润率 1.94% 3.66%
本期基 金份 额净 值增 长率 1.88% 3.72%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 -29,084,070.92 47,942,485.73
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0173 0.0284
期末基 金资 产净 值 1,656,228,098.55 1,734,252,936.71
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期末基 金份 额净 值 0.983 1.029
3.1.3 累计期末指标 2013 年末 2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 5.66% 3.72%
注： 1.所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要 低
于所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.期 末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
4.本基 金合 同于 2012 年 6 月 19 日生 效， 合同 生效 当 期的相 关数 据和 指标 按实 际存续 期计 算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.99% 0.10% 1.16% 0.01% -3.15% 0.09%
过去六 个月 -2.20% 0.10% 2.32% 0.01% -4.52% 0.09%
过去一 年 1.88% 0.11% 4.60% 0.01% -2.72% 0.10%
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金合同
生效起 至今
5.66% 0.11% 7.06% 0.01% -1.40% 0.10%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来基 金 份额 累计 净值 增长 率变 动 及其 与同 期业 绩比 较基 准 收益 率变 动的 比
较
易方达 永旭 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2012 年6 月 19 日至 2013 年 12 月 31 日）
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注：1. 按基 金合同 和招 募说 明书 的约 定，本 基金 的建 仓期 为六 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配置比
例符合 基金 合同 （第 十二 部分二 、投 资范 围和 四、 投资限 制） 的有 关约 定。
2.自基 金合 同生 效至 报告 期末， 基金 份额 净值 增长 率为 5.66% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 7.06 % 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
易方达 永旭 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 每年 净值增 长率 图
注：本 基金 合同 生效 日为 2012 年 6 月 19 日， 合同 生效当 年期 间的 相关 数据 和指标 按实 际存 续 期 计
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算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合计 备注
2013年 0.660 111,230,603.55 0.00 111,230,603.55 -
2012 年6
月19 日
（基金
合同生
效日 ） 至
2012年
12月31
日
0.080 13,482,493.55 0.00 13,482,493.55
-
合计 0.740 124,713,097.10 0.00 124,713,097.10 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号 文批 准， 易方 达 基金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿 元。 截至 2013 年 12 月 31 日， 公司 的股东 为广 东粤 财信 托有 限公司 、广 发证 券股 份有
限 公司 、盈峰 投资 控股集团 有限 公司、 广东 省广晟资 产经 营有限 公司 和广州市 广永 国有资 产经 营有限
公司。 公司 现有 全国 社保 基金投 资管 理人 、企 业年 金投资 管理 人、QDII 和特定资产 管理 业务 资格 。
自 成立 以来 ，易 方达基 金管 理有 限公 司秉 承“取 信于 市场 ，取 信 于 社会” 的宗 旨， 坚持 “在 诚信
规 范的 前提下 ，通 过专业化 运作 和团队 合作 实现持续 稳健 的增长 ”的 经营理念 ，努 力以规 范的 运作、
良好的 业绩 和优 质的 服务 ，为投 资者 创造 最佳 的回 报。
截至 2013 年 12 月 31 日 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 共管 理 1 只 封闭 式基 金 、54 只开 放式 基金 。 封
闭 式基 金有科 瑞证 券投资基 金； 开放式 基金 有易方达 平稳 增长证 券投 资基金、 易方 达策略 成长 证券投
资基金 、 易方 达 50 指 数证 券投资 基金 、 易方 达积 极 成长证 券投 资基 金 、 易 方 达货币 市场 基金 、 易方 达
稳健收 益债 券型 证券 投资 基金、 易方 达深 证 100 交 易型开 放式 指数 基金 、易 方达价 值 精 选股 票型 证 券
投 资基 金、易 方达 策略成长 二号 混合型 证券 投资基金 、易 方达价 值成 长混合型 证券 投资基 金、 易方达
科讯股 票型 证券 投资 基金 、 易方 达增 强回 报债 券型 证券投 资基 金、 易方 达中 小盘股 票型 证券 投资 基金 、
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易 方达 科汇灵 活配 置混合型 证券 投资基 金、 易方达科 翔股 票型证 券投 资基金、 易方 达行业 领先 企业股
票型证 券投 资基 金、 易方 达沪 深 300 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投资 基金 联接基 金 、 易方 达深 证 100
交 易型 开放式 指数 证券投资 基金 联接基 金、 易方达亚 洲精 选股票 型证 券投资基 金、 易方达 上证 中盘交
易 型开 放式指 数证 券投资基 金、 易方达 上证 中盘交易 型开 放式指 数证 券投资基 金联 接基金 、易 方达消
费 行业 股票型 证券 投资基金 、易 方达岁 丰添 利债券型 证券 投资基 金、 易方达医 疗保 健行业 股票 型证券
投资基 金、易 方达 黄金主 题证券 投资基 金（LOF ） 、 易方达 安心回 报债 券型证 券投资 基金、 易方 达资 源
行 业股 票型证 券投 资基金、 易方 达创业 板交 易型开放 式指 数证券 投资 基金、易 方达 创业板 交易 型开放
式 指数 证券投 资基 金联接基 金、 易方达 双债 增强债券 型证 券投资 基金 、易方达 纯债 债券型 证券 投资基
金 、易 方达标 普全 球高端消 费品 指数增 强型 证券投资 基金 、易方 达永 旭添利定 期开 放债券 型证 券投资
基 金、 易方达 恒生 中国企业 交易 型 开放 式指 数证券投 资基 金、易 方达 恒生中国 企业 交易型 开放 式指数
证 券投 资基金 联接 基金、易 方达 中小板 指数 分级证券 投资 基金、 易方 达中债新 综合 债券指 数发 起式证
券投资 基金 （LOF ） 、 易方 达月月 利理 财债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 双月 利 理财债 券型 证券 投资 基金 、
易方达 天天 理财 货币 市场 基金、 易方 达沪 深 300 交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 、易 方达 保 证
金收益 货币 市场 基金 、易 方达信 用债 债券 型证 券投 资基金 、易 方达 沪深 300 量化增 强证 券投 资基 金 、
易方达 纯债 1 年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、易 方达高 等级 信用 债债 券型 证券投 资基 金、 易方 达 裕
丰回 报 债券 型证 券投 资基 金、易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资 基金 、易 方达沪 深 300 医 药卫 生 交
易 型开 放式指 数证 券投资基 金、 易方达 易理 财货币市 场基 金、易 方达 聚盈分级 债券 型发起 式证 券投资
基 金、 易方达 新兴 成长混合 型证 券投资 基金 、易方达 黄金 交易型 开放 式基金、 易方 达裕惠 回报 债券型
证券投 资基 金。 同时 ， 公 司还管 理着 多个 全国 社保 基金、 企业 年金 基金 和特 定客户 资产 管理 投资 组 合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
胡剑
本 基 金
的 基 金
经理、 易
方 达 稳
健 收 益
债 券 型
证 券 投
资 基 金
的 基 金
经理、 易
2013-04-22 - 7 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任 易 方 达 基 金
管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 债 券
研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 兼 任 债
券研究 员。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
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方 达 中
债 新 综
合 债 券
指 数 发
起 式 证
券 投 资
基金
（LOF ）
的 基 金
经理、 易
方 达 纯
债 债 券
型 证 券
投 资 基
金 的 基
金经理 、
易 方 达
信 用 债
债 券 型
证 券 投
资 基 金
的 基 金
经理、 易
方 达 纯
债 1 年
定 期 开
放 债 券
型 证 券
投 资 基
金 的 基
金经理 、
易 方 达
裕 惠 回
报 债 券
型 证 券
投 资 基
金 的 基
金经理 、
固 定 收
益 研 究
部 负 责
人
刘琦
本 基 金
的 基 金
2013-04-22 - 5 年
博 士 研 究 生 ， 曾 任 嘉 实 基 金 管
理 有 限 公 司 债 券 研 究 员 、 基 金
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
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经理、 易
方 达 岁
丰 添 利
债 券 型
证 券 投
资 基 金
的基 金
经理、 易
方 达 纯
债 债 券
型 证 券
投 资 基
金 基 金
经理、 易
方 达 资
产 管 理
（香港 ）
有 限 公
司 基 金
经理
经 理 助 理 ， 嘉 实 国 际 资 产 管 理
有 限 公 司 助 理 副 总 裁 ， 易 方 达
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 投
资部投 资经 理。
马喜德
本 基 金
的 基 金
经理、 易
方 达 货
币 市 场
基 金 的
基 金 经
理、 易 方
达 纯 债
债 券 型
证 券 投
资 基 金
的 基 金
经 理 、
易 方 达
保 证 金
收 益 货
币 市 场
基 金 的
基 金 经
理
2012-06-19 2013-04-22 9 年
博 士 研 究 生 ， 曾 任 中 国 工 商 银
行 总 行 资 金 营 运 部 人 民 币 交 易
处投资 经 理 、 金 融 市 场 部 固 定
收 益 处 高 级 投 资 经 理 ， 易 方 达
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部
投 资 经 理 、 易 方 达 稳 健 收 益 债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 助 理 、
固定收 益投 资部 副总 经理 。
注：1. 此处 的 “ 离任 日期” 为公告 确定 的解 聘日 期， 胡剑、 刘琦 的 “ 任职 日期 ” 为公 告确 定的 聘 任
日期， 马喜 德的 “任 职日 期”为 基金 合同 生效 之日 。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
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2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.根据 相关 公告 ，2013 年 4 月 20 日至 2013 年 4 月 21 日由 胡剑 先生 、 刘 琦先 生代为 履行 易方 达永
旭添利 定期 开放 债券 型证 券投资 基 金 的基 金经 理职 责。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 遵守 《证 券投资 基金 法》 等有 关法 律法规 及基 金合 同、 基金 招募
说 明书 等有关 基金 法律文件 的规 定，以 取信 于市场、 取信 于社会 投资 公众为宗 旨， 本着诚 实信 用、勤
勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产，在 控制 风险的前 提下 ，为基 金份 额持有人 谋求 最大利 益。 在本报
告期内 ，基 金运 作合 法合 规，无 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内 公 平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
公司根 据 《证 券投 资基 金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等法 规制 定了 《 公平交 易制 度》 ， 内容
主 要包 括公平 交易 的适用范 围、 公平交 易的 原则和内 容、 公平交 易的 实现措施 和交 易执行 程序 、反向
交易控 制、 公平 交易 效果 评估及 报告 等。
公 平交 易制 度所 规范的 范围 涵盖 旗下 各类 资产组 合， 围绕 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、
二 级市 场交易 （含 银行间市 场） 等投资 管理 活动，贯 穿投 资授权 、研 究分析、 投资 决策、 交易 执行、
业 绩评 估等各 个环 节。公平 交易 的原则 包括 ：集中交 易原 则、机 制公 平原则、 公平 协调原 则、 及时评
估反馈 原则 。
公 平交 易的 实现 措施和 执行 程序 主要 包括 ：通过 建立 规范 的投 资决 策机制 、共 享研 究资 源 和 投资
品 种备 选库为 投资 人员提供 公平 的投资 机会 ；规范投 资人 员的指 令下 达方式， 以确 保同一 投资 人员管
理 的不 同组合 得到 公平对待 ；建 立集中 交易 制度，交 易系 统具备 公平 交易功能 ，对 于满足 公平 交易执
行条件 的同 向指 令， 系统 将自动 启用 公平 交易 功能 ， 按照 交易 公平 的原 则合 理分配 各投 资指 令的 执行 ；
根 据交 易所场 内竞 价交易和 非公 开竞价 交易 的不同特 点分 别设定 合理 的交易执 行程 序和分 配机 制，通
过 系统 与人工 控制 相结合的 方式 ，力求 确保 所有投资 组合 在交易 机会 上得到公 平、 合理对 待； 建立事
中和事 后的 同向 交易 、异 常交易 监控 分析 机制 ，对 于发现 的异 常问 题要 求 投 资组合 经理 解释 说明 。
公 司严 格按 照法 律法规 的要 求禁 止旗 下管 理的不 同投 资组 合之 间各 种可能 导致 不公 平交 易和 利益
输 送的 反向交 易行 为。对于 旗下 投资组 合之 间（纯被 动指 数基金 除外 ）确因投 资策 略或流 动性 管理等
需要而进行的反向 交易， 投资人员须提供充 分的投 资决策依据，并经 发起反 向申请方的首席投 资官/ 投
资总监 审批 、集 中交 易室 审核确 认方 可执 行。
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公 司通 过定 期或 不定期 的公 平交 易效 果评 估报告 机制 ，并 借助 相关 技术系 统， 使投 资和 交易 人员
能 及时 了解各 组合 的公平交 易执 行状况 ，持 续督促公 平交 易制度 的落 实执行， 并不 断在实 践中 检验和
完善公 平交 易 制 度。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司风 险管 理部 与监 察部 合作， 利用 统计 分析 的方 法和工 具， 按照 不同 的时 间窗口 （包 括当 日内 、
3 日内 、5 日内） ， 对 我司 旗下所 有投 资组 合 2013 年 度的同 向交 易价 差情 况进 行了分 析， 包括 旗下 各大
类 资产 组合之 间（ 即公募、 社保 、年金 、专 户四大类 业务 之间） 的同 向交易价 差、 各组合 与其 同类资
产其他 所有 组合 之间 的同 向交易 价差 、 以 及旗 下任 意两个 组合 之间 的同 向交 易价差 。 根 据对 样本 个数 、
平均溢 价率 是否 为 0 的 T 检验显 著程 度、 平均 溢价 率以及 溢 价 率分 布概 率、 同向交 易价 差对 投资 组 合
的业绩 影响 等因 素的 综合 分析， 未发 现旗 下投 资组 合之间 存在 不公 平交 易现 象。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本 报告 期内 ，本 公司旗 下所 有投 资组 合参 与的交 易所 公开 竞价 交易 中，同 日反 向交 易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 17 次， 其 中 16 次 为旗 下指数 基金 因被 动跟 踪 标 的
指数的 需要 而和 其他 组合 发生反 向交 易, 1 次为 不同 基金经 理管 理的 非指 数基 金间因 投资 策略 不同 而 发
生的反 向交 易， 该次 交易 基金经 理已 提供 决策 依据 ，并履 行了 审批 程序 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2013 年 债券 市场 经历 了结 构性的 调整 ，波 动性 明显 加剧， 虽然 不乏 投资 机会 但更多 而言 充满 了 挑
战。
年 初市 场流 动性 一度非 常充 裕， 各类 机构 配置需 求旺 盛， 带动 债券 收益率 持续 下行 ，其 中短 融收
益 率降 幅相对 较大 。春节过 后， 由于大 量逆 回购到期 、央 行连续 正回 购操作、 准备 金缴款 、节 后外汇
流入放 缓等 几方 面原 因的 叠加， 资金 面压 力增 加， 不过 3 月下 旬后 有所 缓解 。总体 来看 ，2013 年一季
度 市场 收益率 明显 下行，信 用债 表现好 于利 率债券， 带动 信用利 差收 窄。其中 城投 债由于 绝对 收益率
较高， 是市 场中 最受 关注 的品种 。
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不过二 季度 债券 市场 迎来 剧烈转 变。 虽然 4 月 19 日 前债券 市场 延续 了一 季度 的上涨 行情 ， 但 被 突
如其来 的债 市监 管风 暴打 断， 一度 出现 了大 幅调 整 。 进 入 5 月份 以后 资金 价 格开始 持续 上行 ， 尤其 是 5
月 下旬 后资金 面开 始异常紧 张， 央行虽 然进 行了相当 数量 的净投 放， 但市场依 然产 生了流 动性 恐慌的
预期， 短期 资金 价格 暴涨 ，债券 市场 收益 率曲 线平 坦化上 行。
三 季度 市场 走向 依然出 乎意 料， 尤其 是经 济基本 面的 走势 与市 场预 期出现 较大 的分 歧。 决策 层表
现 出坚 定的结 构转 型的意愿 ，明 确表示 不会 实施宽松 的财 政和货 币政 策，资金 面维 持在紧 平衡 状态。
同 时利 率市场 化进 程加速了 各类 金融机 构投 资行为的 调整 。利率 债一 级市场中 ，在 交易型 投资 者心态
较 为谨 慎的情 况下 ，配置型 机构 对定价 的话 语权提高 ，发 行利率 不断 攀升。总 体来 看，随 着市 场不确
定性大 增， 三季 度债 券收 益率出 现较 大幅 度的 上行 。
四 季度 债券 市场 仍未见 底， 收益 率曲 线显 著平坦 化上 移， 收益 率调 整的速 度及 幅度 均超 过大 多数
投 资者 的预期 。总 体来看， 货币 市场资 金利 率中枢提 高、 债券市 场供 需关系发 生变 化、对 于信 用风险
担忧加 剧是 导致 四季 度市 场收益 率走 高的 几个 主要 原因。
受 益于 一季 度信 用债的 良好 表现 ，永 旭添 利基金 净值 一度 增长 较快 。二季 度债 券市 场面 临的 不确
定 性开 始有所 增加 ，虽然组 合的 杠杆比 例中 枢水平相 较于 一季度 有所 下降，但 随着 债券收 益率 普遍大
幅 上行 ，尤其 是交 易所信用 债市 场经历 了一 波较大的 估值 回调行 情， 在此期间 永旭 添利基 金的 净值明
显有所 回落 。 由于 城投 债 的相对 价值 较高 ，4 月份 以 来组合 逐渐 增加 了该 类属 资产的 配置 比例 ， 也导 致
组 合久 期有所 提高 。三、四 季度 市场收 益率 水平的整 体抬 升以及 市场 信用风险 偏好 下降均 继续 对组合
净 值产 生了较 大的 不利影响 。为 了降低 组合 的信用风 险， 永旭添 利基 金下半 年 持续 降低交 易所 信用债
的配置 比例 ，并 在四 季度 明显降 低了 组合 杠杆 比例 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.983 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为 1.88% ， 同期 业绩 比较
基准收 益率 为 4.60% 。
4.5 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2014 年，虽 然目前 债券市场收益率的绝对水 平已经较高,但未来走势依 然面临较大的不确定
性，其 中宏 观经 济基 本面 以及央 行货 币政 策是 我们 最关注 的两 个变 量。
在 2013 年三 季度 货币 政 策执行 报告 中， 央行 指出 “需求 扩张 对物 价的 压力 有增大 的趋 势” ，表 示
出 对于 通胀压 力的 担忧。更 重要 的是， 央行 对于货币 政策 强调要 保持 定力，同 时要 强化流 动性 管理和
价格型 调控 机制 ， 加 强流 动性总 闸门 的调 节作 用。 而在今 年 1 月举 行的 人民 银行货 币信 贷工 作会 议上 ，
央 行继 续表示 “要 加强和改 善银 行体系 流动 性管理， 保持 适度流 动性 ，发挥好 宏观 审慎政 策工 具的调
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节作用 ， 引 导货 币信 贷和 社会融 资规 模合 理增 长。 ” 结合上 述表 态以 及四 季度 以来公 开市 场中 的实 际 操
作，可 以预 见货 币政 策在 相当一 段长 时间 内仍 将保 持中性 偏紧 的态 度。
如 果考 虑更 长的 时间区 间， 那么 央行 货币 政策的 扭转 可能 需要 实体 经济增 速出 现比 较明 显的 回落
这 一前 提 条件 。虽 然目前债 券市 场的收 益率 已经达到 较高 水平， 但企 业融资成 本的 上升相 对而 言仍并
不明显 。 如 果利 率中 枢整 体抬升 这一 过程 最终 对实 体经济 造成 负面 影响 ， 导 致社会 融资 总量 出现 下滑 ，
且改革 红利 的释 放并 没有 带动经 济内 生增 长动 力显 著提升 ， 届时 货币 政策 的 调整可 能性 才会 明显 增加 ，
从而导 致债 券市 场出 现趋 势性的 机会 。 显 然， 上述 逻辑的 实现 还充 满变 数， 需要进 一步 的观 察与 确 认 。
如 果在 未来 不确 定的市 场环 境中 寻找 确定 性，我 们认 为资 金利 率波 动程度 加大 以及 信用 风险 逐渐
发酵将 是 2014 年的 大概 率 事件 ， 从 而意 味着 “ 维持 高杠杆 、 持有 高收 益债 ” 的传统 债券 投资 模式 将遇
到 较大 挑战。 对于 债券型基 金而 言，一 方面 需要建立 更加 完整化 、精 细化的投 资逻 辑，另 一方 面对信
用 类债 券需要 进行 更加深入 的基 本面分 析以 及持续紧 密的 跟踪研 究， 从而避免 持仓 个券信 用风 险上升
带来的 估值 损失 。
综 上所 述， 考虑 到债券 市场 的各 类影 响因 素仍然 存在 很大 的不 确定 性，以 及目 前收 益率 曲线 非常
平 坦化 的现状 ，短 期债券具 有相 对较好 的配 置价值。 如果 债券收 益率 进一步上 行， 收益率 曲线 的形态
可 能会 逐步恢 复陡 峭化；另 一方 面，一 旦资 金面出现 边际 上的改 善， 短端利率 下行 也会更 加明 显。不
过， 虽 然持 有短 端资 产的 安全性 相对 较高 ， 但 随 着 市场波 动率 的加 大， 我们 认为 2014 年债 券市 场仍 然
不 乏基 于中长 期限 品种的波 段操 作机会 ，只 是在时机 的把 握上需 要倍 加谨慎。 对于 信用类 债券 ，我们
会密切 跟踪 个券 信用 资质 的变化 。
2014 年 永旭 添利 基金 将依 然将保 持谨 慎态 度， 增加 组合操 作的 灵活 度， 尽量 减少极 端配 置； 随 着
封 闭期 临近结 束， 未来资产 配置 上将延 续目 前偏短的 组合 平均久 期， 保持相对 中性 的杠杆 比例 ，调整
债券配 置结 构提 升组 合流 动性， 并通 过适 度配 置协 议存款 来提 高组 合的 绝对 回报。
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
本 报告 期内 ，基 金管理 人根 据法 规、 监管 要求的 变化 和业 务 发 展的 实际需 要， 继续 重点 围绕 严守
“三条 底线 ” 、 防 控内 幕交 易等进 一步 完善 公司 内控 ， 持续 强化 制度 的完 善及 对制度 执行 情况 的监 督 检
查，有 效地 保证 了基 金管 理运作 及公 司各 项业 务的 合法合 规和 稳健 有序 。
本年度 ，主 要监 察稽 核工 作及措 施如 下：
（1 ） 结 合新 法规 的实 施、 新的监 管要 求和 公司 业务 发展实 际 ， 不 断推 动 、 完 善相关 制度 流程 的 建
立 、健 全，及 时贯 彻落实新 的监 管要求 ，适 应公司产 品与 业务创 新发 展的需要 ，保 持公司 良好 的内控
环境。
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（2 ）严守 “三 条底线 ” 、管 好合 规风 险是监 察稽 核工 作的 重中 之重。 围绕 这个 工作 重点 ，对投资
交易、 销售 宣传 、 人 员规 范及个 人投 资申 报、 运营 维稳、 反洗 钱、 客户 服务 、IT 治理等 方面 开展 了 一
系 列专 项监察 检查 ，坚持以 法律 法规、 基金 合同以及 公司 的规章 制度 为依据， 推动 公司合 规、 内控体
系的健 全完 善。
（3 ） 坚持 对投 资、 交 易等 业务的 运作 进行 日常 合规 性监察 检查 ， 依 照监 管要 求建立 完善 内幕 交 易
防控机 制， 加强 公平 交易 管理和 异常 交易 监控, 增 加检查 和反 馈提 示力 度， 不断摸 索改 进监 控方 法 和 分
析手段 ，适 应业 务发 展和 风险监 控的 需要 。
（4 ） 不断 促进 监察稽 核工 具方法 和流 程的 完善 ， 使 投资合 规监 控的 独立 性、 稳定性 与有 效性 得 到
提升。
（5 ） 积极 深入 参与 新产 品 设计 、 新 业务 拓展 工作 ， 就相关 的合 规 、 风 控问 题 提供意 见和 建议 ； 负
责公司 日常 法律 事务 ，检 查督促 客户 投诉 的及 时反 馈处理 。
（6 ） 以 “风 险为 本 ” 为 原 则， 在监 管指 导下 牵头 推 动公司 反洗 钱制 度建 设以 及相关 工作 流程 的不
断 完善 ，明确 落实 相关部门 的职 责，组 织相 关部门开 展对 产品、 业务 和客户洗 钱风 险的识 别和 评估、
可 疑交 易报告 报送 、反洗钱 系统 开发测 试、 反洗钱宣 传培 训、信 息调 研与意见 反馈 和各类 工作 信息报
告等工 作， 并进 行了 较全 面的反 洗钱 内部 审计 与整 改，进 一步 贯彻 落实 反洗 钱法规 精神 和工 作要 求。
（7 ） 紧跟 法规 变化和 业务 发展， 认真 做好 旗下 各只 基金及 公司 的各 项信 息披 露工作 ， 力 求信 息 披
露真实 、完 整、 准确 、及 时、简 明易 懂。
（8 ） 积极 开展 各类 监察 合 规培训 ，促 进公 司合 规文 化建设 。
本基 金管 理人 承诺 将一 如 既往地 本着 诚实 信用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 不断 提高
内 部监 察稽核 工作 的科学性 和有 效性， 努力 防范和控 制各 种风险 ，充 分保障基 金份 额持有 人的 合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本 基金 管理 人按 照企业 会计 准则 、中 国证 监会相 关规 定和 基金 合同 关于估 值的 约定 ，对 基金 所持
有的投 资品 种进 行估 值。 本基金 托管 人根 据法 律法 规要求 履行 估值 及净 值计 算的复 核责 任。
本 基金 管理 人设 有估值 委员 会， 公司 营运 总监担 任估 值委 员会 主席 ，研究 部、 投资 风险 管理 部、
监 察部 和核算 部指 定人员担 任委 员。估 值委 员会负责 组织 制定和 适时 修订基金 估值 政策和 程序 ，指导
和 监督 整个估 值流 程。估值 委员 会成员 具有 多年的证 券、 基金从 业经 验，熟悉 相关 法律法 规， 具备行
业 研究 、风险 管理 、法律合 规或 基金估 值运 作等方面 的专 业胜任 能力 。基金经 理可 参与估 值原 则和方
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法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本 基金 管理 人已 与中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司签 署服 务协 议， 由其按 约定 提供 银行 间同 业市
场交易 的债 券品 种的 估值 数据。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
根据相 关法 律法 规及 《易 方达永 旭添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金合 同》 ， 本基金 本报 告期 应 分
配利 润 70,979,166.98 元 ， 本报告 期内 已实 施的 利润 分配 111,230,603.55 元 ， 其 中 2013 年 1 月 17 日 （ 场
外） 、2013 年 1 月 18 日 （ 场内） 实施 的利 润分 配 38,762,182.04 元是 对 2012 年 度的利 润进 行分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本 报告 期内 ，本 基金 托 管人 在对 易方 达永 旭添利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 的托 管过 程中 ，严
格 遵守 《证券 投资 基金法》 及其 他法律 法规 和基金合 同的 有关规 定， 不存在任 何损 害基金 份额 持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配 等情 况的 说明
本 报告 期内 ，易 方达永 旭添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 的 管理 人 —— 易方 达基金 管 理有 限公
司在 易 方达永 旭添 利定期开 放债 券型证 券投 资基金 的 投资 运作、 基金 资产净值 计算 、基金 份额 申购赎
回 价格 计算、 基金 费用开支 等问 题上， 不存 在任何损 害基 金份额 持 有 人利益的 行为 ，在各 重要 方面的
运 作严 格按照 基金 合同的规 定进 行。 本 报告 期内， 易 方达 永旭添 利定 期开放债 券型 证券投 资基 金 对基
金份额 持有 人进 行 了 4 次 利润分 配， 分配 金额 为 111,230,603.55 元。
5.3 托管人对本 年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托管 人依 法对 易方达 基金 管理 有限 公司 编制和 披露 的 易 方达 永旭 添利定 期开 放债 券型 证券 投资
基金 2013 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内容 进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整 。
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§6 审计报告
普华永 道中 天审 字(2014) 第 20816 号
易方达 永旭 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 全体 基金份 额持 有人 ：
我们审 计了 后附 的易 方达 永旭添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金的 财务 报表 ， 包 括 2013 年 12 月
31 日 的资 产负 债表 、2013 年度的 利润 表和 所有 者权 益( 基金 净值) 变动 表以 及财 务报表 附注 。
6.1 管理层对财务报表的 责任
编 制和 公允 列报 财务报 表是 易方 达永 旭添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金 的基 金管 理人 易方 达基
金管理 有限 公司 管理 层的 责任。 这种 责任 包括 ：
(1) 按照企 业会 计准 则和 中 国证券 监督 管理 委员 会( 以 下简称 “ 中国 证监 会” ) 发 布的有 关规 定及 允许
的基金 行业 实务 操 作 编制 财务报 表， 并使 其实 现公 允反映 ；
(2) 设计、 执行 和维 护必 要 的内部 控制 ，以 使财 务报 表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错报 。
6.2 注册会计师的责任
我 们的 责任 是在 执行审 计工 作的 基础 上对 财务报 表发 表审 计意 见。 我们按 照中 国注 册会 计师 审计
准 则的 规定执 行了 审计工作 。中 国注册 会计 师审计准 则要 求我们 遵守 中国注册 会计 师职业 道德 守则，
计划和 执行 审计 工作 以对 财务报 表是 否不 存在 重大 错报获 取合 理保 证。
审 计工 作涉 及实 施审计 程序 ，以 获取 有关 财务报 表金 额和 披露 的审 计证据 。选 择的 审计 程序 取决
于 注册 会计师 的判 断，包括 对由 于舞弊 或错 误导致的 财务 报表重 大错 报风险的 评估 。在进 行风 险评估
时 ，注 册会计 师考 虑与财务 报表 编制和 公允 列报相关 的内 部控制 ，以 设计恰当 的审 计程序 ，但 目的并
非 对内 部控制 的有 效性发表 意见 。审计 工作 还包括评 价管 理层选 用会 计政策的 恰当 性和作 出会 计估计
的合理 性， 以及 评价 财务 报表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我 们认 为， 上述 易方达 永旭 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 的财 务报表 在所 有重 大方 面按 照企
业 会 计 准 则 和 在 财 务 报 表 附 注 中 所 列 示 的 中 国 证 监 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
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制， 公允 反映 了易 方达 永旭 添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 2013 年 12 月 31 日的财 务状 况以 及 2013
年度的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 。
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
注册会 计师 薛竞 沈兆杰
上海 市湖 滨 路 202 号普 华永道 中 心 11 楼
2014-03-21
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达永 旭添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金
报告截 止日 ：2013 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 156,488,617.30 24,410,197.86
结算备 付金
103,246,898.58 65,915,777.74
存出保 证金
97,501.01 1,180,854.52
交易性 金融 资产
7.4.7.
2
2,254,001,215.27 3,465,261,575.62
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投资
2,234,001,215.27 3,451,261,575.62
资产支 持证 券投 资
20,000,000.00 14,000,000.00
衍生金 融资 产
7.4.7.
3
- -
买入返 售金 融资 产
7.4.7.
4
- -
应收证 券清 算款
9,988,649.40 21,163,201.58
应收利 息
7.4.7.
5
45,281,811.42 50,761,693.09
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
7.4.7.
6
37,500.00 37,500.00
资产总 计
2,569,142,192.98 3,628,730,800.41
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
20
2013 年12 月31 日 2012 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
7.4.7.
3
- -
卖出回 购金 融资 产款
911,178,751.41 1,848,097,706.15
应付证 券清 算款
- 44,546,723.54
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
987,595.95 1,025,352.27
应付托 管费
282,170.29 292,957.76
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7.4.7.
7
49,301.34 35,617.57
应交税 费
2,932.20 -
应付利 息
23,343.24 249,506.41
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
7.4.7.
8
390,000.00 230,000.00
负债合 计
912,914,094.43 1,894,477,863.70
所有者权益：
实收基 金
7.4.7.
9
1,685,312,169.47 1,685,312,169.47
未分配 利润
7.4.7.
10
-29,084,070.92 48,940,767.24
所有者 权益 合计
1,656,228,098.55 1,734,252,936.71
负债和 所有 者权 益总 计
2,569,142,192.98 3,628,730,800.41
注： 1.本 基金 合同 生效 日为 2012 年 6 月 19 日， 2012 年 度实际 报告 期间 为 2012 年 6 月 19 日至 2012
年 12 月 31 日。
2.报告 截止 日 2013 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.983 元 ，基 金份 额总 额 1,685,312,169.47 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达永 旭添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金
本报告 期 ：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
上年度可比期间
2012 年6 月19 日 （基 金合 同
生效日 ）至2012 年12 月31
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
21
日
一、收入
100,747,543.26 90,074,560.63
1. 利息 收入
159,874,078.21 67,652,041.34
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 3,375,044.37 729,198.98
债券利 息收 入
155,214,293.09 63,177,061.77
资产支 持证 券利 息收 入
1,281,479.45 47,254.80
买入返 售金 融资 产收 入
3,261.30 3,698,525.79
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失 以 “-” 填 列）
1,546,126.52 21,353,042.49
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 0.00 0.00
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 1,546,126.52 21,353,042.49
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 - -
3. 公 允价值变 动收益（ 损失 以
“-” 号填 列）
7.4.7.16
-60,754,598.34 998,281.51
4. 汇 兑收益（ 损失以“ －” 号
填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填
列）
7.4.7.17
81,936.87 71,195.29
减：二、费用
67,541,777.87 27,651,299.84
1 ．管 理人 报酬
11,962,146.59 6,359,688.39
2 ．托 管费
3,417,756.17 1,817,053.79
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 71,889.63 130,334.33
5 ．利 息支 出
51,534,153.35 18,985,158.32
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
51,534,153.35 18,985,158.32
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 555,832.13 359,065.01
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
33,205,765.39 62,423,260.79
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
33,205,765.39 62,423,260.79
注： 本 基金 合同 生效 日为 2012 年 6 月 19 日，2012 年度实 际报 告期 间 为 2012 年 6 月 19 日至 2012
年 12 月 31 日。
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达永 旭添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金
本报告 期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
22
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,685,312,169.47 48,940,767.24 1,734,252,936.71
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 33,205,765.39 33,205,765.39
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
- 0.00 -
其中：1. 基 金申 购款 - 0.00 -
2. 基金 赎回 款 - 0.00 -
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- -111,230,603.55 -111,230,603.55
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,685,312,169.47 -29,084,070.92 1,656,228,098.55
项目
上年度可比期间
2012 年6 月19 日 （基 金合 同 生效日 ）至2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,685,312,169.47 - 1,685,312,169.47
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 62,423,260.79 62,423,260.79
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- -13,482,493.55 -13,482,493.55
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,685,312,169.47 48,940,767.24 1,734,252,936.71
注： 本 基金 合同 生效 日为 2012 年 6 月 19 日，2012 年度实 际报 告期 间 为 2012 年 6 月 19 日至 2012
年 12 月 31 日。
报表 附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理 人 负责 人： 叶俊 英，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达永旭添 利定期开放债券型证券投 资基金( 以 下简称“本基金 ”) 经中国证券监督管理 委员会
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
23
( 以下简 称“ 中国 证监 会”) 证监许 可[2012] 第 323 号 《关 于 核准 易方 达永 旭添 利定期 开放 债券 型证 券 投
资基金 募集 的批 复》 核准 ， 由易 方达 基金 管理 有限 公司依 照 《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 和 《 易
方达永 旭添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 公 开募 集。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 易方达 永 旭
添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》 于 2012 年 6 月 19 日 正式 生效 ，基金 合同 生效 日的 基 金
份额总 额 为 1,685,312,169.47 份 基金 份额， 其中 认购 资金利 息折 合 637,503.20 份基金 份额 。 本 基金 为契
约 型、 开放式 基金 ，本基金 自基 金合同 生效 后，每封 闭运 作两年 ，集 中开放一 次申 购和赎 回。 本 基金
的 基金 管理人 为易 方达基金 管理 有限公 司， 注册登记 机构 为中国 证券 登记结算 有限 责任公 司， 基金托
管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38 项具
体会计准则 、其后 颁布的 企业会计准 则应用 指南、 企业会计准 则解释 以及其 他相关规定( 以 下合称 “企
业会计 准则 ”) 、 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报
告> 》 、中 国证券投资 基金业协 会颁布的 《证券投 资基金 会计核算 业务指引 》 、 《易 方达永旭 添 利定期 开
放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》和 中国 证监 会发 布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本 财务 报表 符合 企业会 计准 则的 要求 ，真 实、完 整地 反映 了本 基金 本报告 期末 的财 务状 况以 及本
报告期 间的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照企 业会 计准则 、 《证 券投 资基 金会 计核算 业务 指引 》 和
其他相 关规 定所 制定 的重 要会计 政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本 基金 记账 本位 币和编 制本 财务 报表 所采 用的货 币均 为人 民币 。除 有特别 说明 外， 均以 人民 币元
为单位 表示 。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融 资产 的分 类
金 融资 产于 初始 确认时 分类 为： 以公 允价 值计量 且其 变动 计入 当期 损益的 金融 资产 、应 收款 项、
可 供出 售金融 资产 及持有至 到期 投资。 金融 资产的分 类取 决于本 基金 对金融资 产的 持有意 图和 持有能
力。本 基金 目前 暂无 金融 资产分 类为 可供 出售 金融 资产及 持有 至到 期投 资。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
24
本基金 目前 持有 的股 票投 资、 债 券投 资和 衍生 工具( 主要为 权证 投资) 分类 为以 公允 价 值计 量且 其 变
动 计入 当期损 益的 金融资产 。除 衍生工 具所 产生的金 融资 产在资 产负 债表中以 衍生 金融资 产列 示外，
以公允 价值 计量 且其 公允 价值变 动计 入损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以交 易性金 融资 产列 示。
本 基金 持有 的其 他金融 资产 分类 为应 收款 项，包 括银 行存 款、 买入 返售金 融资 产和 各类 应收 款项
等。应 收款 项是 指在 活跃 市场中 没有 报价 、回 收金 额固定 或可 确定 的非 衍生 金融资 产。
(2) 金融 负债 的分 类
金 融负 债于 初始 确认时 分类 为： 以公 允价 值计量 且其 变动 计入 当期 损益的 金融 负债 及其 他金 融负
债 。本 基金目 前暂 无金融负 债分 类为以 公允 价值计量 且其 变动 计 入当 期损益的 金融 负债。 本基 金持有
的其他 金融 负债 包括 卖出 回购金 融资 产款 和各 类应 付款项 等。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金 融资 产或 金融 负债于 本基 金成 为金 融工 具合同 的一 方时 ，按 公允 价值在 资产 负债 表内 确认 。以
公 允价 值计量 且其 变动计入 当期 损益的 金融 资产，取 得时 发生的 相关 交易费用 计入 当期损 益； 对于支
付 的价 款中包 含的 债券起息 日或 上次除 息日 至购买日 止的 利息， 单独 确认为应 收项 目。应 收款 项和其
他金融 负债 的相 关交 易费 用计入 初始 确认 金额 。
对 于以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产， 按照 公允 价值进 行后 续计 量； 对于 应收
款项和 其他 金融 负债 采用 实际利 率法 ，以 摊余 成本 进行后 续计 量。
金融资产满 足下列条 件之 一的，予以 终止确认 ：(1) 收取该金融 资产现金 流量 的合同权利 终止；(2)
该金融资产已转移 ，且本基金将金融资产所 有权上几乎所有的风险和 报酬转移给转入方；或者(3) 该金
融 资产 已转移 ，虽 然本基金 既没 有转移 也没 有保留金 融资 产所有 权上 几乎所有 的风 险和报 酬， 但是放
弃了对 该金 融资 产控 制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当 金融 负债 的现 时义务 全部 或部 分已 经解 除时， 终止 确认 该金 融负 债 或义 务已 解除 的部 分。 终止
确认部 分的 账面 价值 与支 付的对 价之 间的 差额 ，计 入当期 损益 。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资、 债券投 资和 衍生 工具( 主要 为权证 投资) 按如 下原 则确 定公允 价值 并进 行 估
值：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近 交
易 日后 经济环 境未 发生重大 变化 且证券 发行 机构未发 生影 响证券 价格 的重大事 件的 ，按最 近交 易日的
市场交 易价 格确 定公 允价 值。
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考 类
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
25
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化等 因素 ，调 整最 近交易 市价 以确 定公 允价 值。
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍认同 且被 以往 市场 实际 交易价 格验 证具 有 可
靠 性的 估值技 术确 定公允价 值。 估值技 术包 括参考熟 悉情 况并自 愿交 易的各方 最近 进行的 市场 交易中
使 用的 价格、 参照 实质上相 同的 其他金 融工 具的当前 公允 价值、 现金 流量折现 法和 期权定 价模 型等。
采用估 值技 术时 ，尽 可能 最大程 度使 用市 场参 数， 减少使 用与 本基 金特 定相 关的参 数。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本 基金 持有 的资 产和承 担的 负债 基本 为金 融资产 和金 融负 债。 当本 基金依 法有 权抵 销债 权债 务且
交易双 方准 备按 净额 结算 时，金 融资 产与 金融 负债 按抵销 后的 净额 在资 产负 债表中 列示 。
7.4.4.7 实收基金
实 收基 金为 对外 发行基 金份 额所 募集 的总 金额在 扣除 损益 平准 金分 摊部分 后的 余额 。由 于申 购和
赎 回引 起的实 收基 金变动分 别于 基金申 购确 认日及基 金赎 回确认 日认 列。上述 申购 和赎回 分别 包括基
金转换 所引 起的 转入 基金 的实收 基金 增加 和转 出基 金的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损益平准金
损 益平 准金 包括 已实现 平准 金和 未实 现平 准金。 已实 现平 准金 指在 申购或 赎回 基金 份额 时， 申购
或 赎回 款项中 包含 的按累计 未分 配的已 实现 损益占基 金净 值比例 计算 的金额。 未实 现平准 金指 在申购
或 赎回 基金份 额时 ，申购或 赎回 款项中 包含 的按累计 未实 现损益 占基 金净值比 例计 算的金 额。 损益平
准金于 基金 申购 确认 日或 基金赎 回确 认日 认列 ，并 于期末 全额 转入 未分 配利 润/( 累计 亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股 票投 资在 持有 期间应 取得 的现 金股 利扣 除由上 市公 司代 扣代 缴的 个人所 得税 后的 净额 确认 为投
资 收益 。债券 投资 在持有期 间应 取得的 按票 面利率或 者发 行价计 算的 利息扣除 在适 用情况 下由 债券发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认为 利息 收入。
以 公允 价值 计量 且其变 动计 入当 期损 益的 金融资 产在 持有 期间 的公 允价值 变动 确认 为公 允价 值变
动 损益 ；处置 时其 公允价值 与初 始确认 金额 之间的差 额确 认为投 资收 益，其中 包括 从公允 价值 变动损
益结转 的公 允价 值累 计变 动额。
应 收款 项在 持有 期间确 认的 利息 收入 按实 际利率 法计 算， 实际 利率 法与直 线法 差异 较小 的也 可按
直线法 计算 。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其 他金 融负 债在 持有期 间确 认的 利息 支出 按实际 利率 法计 算， 实际 利率法 与直 线法 差异 较小 的也
可按直 线法 计算 。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
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7.4.4.11 基金的收益分 配政 策
开放期 内， 本基 金不 进行 收益分 配。
本基金 封闭 期内 的收 益分 配原则 如下 ：
(1) 基金收 益分 配采 用现 金 方式；
(2) 每一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
(3) 在符合 有关 基金 收益 分 配条件 的前 提下 ， 本 基金 每年收 益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 但 若基 金合 同
生效不 满 3 个月 则可 不进 行收益 分配 ；
(4) 基金合 同生 效 满 3 个 月 后， 若 基金 在每 季最 后一 个交易 日收 盘后 每 10 份 基 金份额 可分 配利 润金
额高 于 0.05 元 （含） ， 则 基 金须进 行收 益分 配 ， 每 份 基金份 额每 次分 配比 例不 得低于 收益 分配 基准 日每
份基金 份额 可供 分配 利润 的 80% ；
(5) 基金收 益分 配基 准日 的 基金份 额净 值减 去每 单位 基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面 值；
(6) 本基金 收益 分配 的发 放 日距离 收益 分配 基准 日的 时间不 超 过 15 个工 作日 ；
(7) 法律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
根 据本 基金 的估 值原则 和中 国证 监会 允许 的基金 行业 估值 实务 操作 ，本基 金确 定以 下类 别股 票投
资和债 券投 资的 公允 价值 时采用 的估 值方 法及 其关 键假设 如下 ：
(1)
对 于证券交易所上 市的 股票，若 出现重大事项停牌、或有 充足证据表明最近交易市 价不能真
实反映 公允 价值 等情 况， 本基金 根据 中国 证监 会公 告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范证 券投 资基 金估 值 业
务的指 导意 见》 ，根 据具 体 情况选 取指 数收 益法 等估 值技术 进行 估值 。
(2)
对 于在锁定期内的 非公开发行股 票，估值日在证券交易所 上市交易的同一股票的市 价低于非
公 开发 行股票 的初 始取得成 本时 ，采用 在证 券交易所 的同 一股票 的市 价作为估 值日 该非公 开发 行股票
的 价值 ；估值 日在 证券交易 所上 市交易 的同 一股票的 市价 高于非 公开 发行股票 的初 始取得 成本 时，按
中国证 监会 相关 规定 处理 。
(3)
在银行间同业 市场交 易的债券品种 ，根据中 国 证监会证监会 计字[2007]21 号《关于证 券投资
基金执 行< 企业会计准则> 估值业务 及份额净值计价有关事项 的通知》采用估值技术确 定公允价值。 本
基 金持 有的银 行间 同业市场 债券 ，参照 中国 证券业协 会证 券投资 基金 估值工作 小组 关于固 定收 益品种
的估值 处理 标准 进行 估值 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
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7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、 财
税[2004]78 号 《 关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、 财 税[2005]102 号 《 关于 股息红 利个 人所 得税 有关
政策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股息 红利 有关 个人所 得税 政策 的补 充通 知》 、 财 税[2005]103 号 《关
于股权分置 试点改革有关税收政策问 题的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干 优惠政策的通
知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 及其 他 相
关税务 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下：
（1 ） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2 ） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3 ） 对基金 取得的企 业 债券利息收 入，由发 行债 券的企业在 向基金派 发利 息时代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不征 收企 业所得 税。2013 年 1 月 1 日以前 ，对 基金 取得 的股 票的股 息、 红利 收入 ， 由
上市公 司在 向基 金派 发股 息、红 利时 暂减 按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ，依 照现行 税法 规定 即 20% 代
扣代缴 个人 所得 税， 暂不 征收企 业所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 公开发 行和 转让 市场 取 得
的上市 公司 股票 ， 持 股期 限在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的， 其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股
期限 在 1 个 月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 暂减 按
25% 计 入应 纳税 所得 额。
（4 ） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
（5 ） 基金作 为流 通股 股东 在股 权分 置改革 过程 中收 到由 非流 通股股 东支 付的 股份 、现 金等对价
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目 本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
活期存 款 6,488,617.30 24,410,197.86
定期存 款 150,000,000.00 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 50,000,000.00 -
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
28
存款期 限3 个月-1 年 - -
存款期 限1 个月 以内 100,000,000.00 -
其他存 款 - -
合计 156,488,617.30 24,410,197.86
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
债券
交易所 市场 1,261,921,527.45 1,228,611,215.27 -33,310,312.18
银行间 市场 1,031,836,004.65 1,005,390,000.00 -26,446,004.65
合计 2,293,757,532.10 2,234,001,215.27 -59,756,316.83
资产支 持证 券 20,000,000.00 20,000,000.00 -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,313,757,532.10 2,254,001,215.27 -59,756,316.83
项目
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
债券
交易所 市场 2,480,268,098.81 2,479,992,575.62 -275,523.19
银行间 市场 969,995,195.30 971,269,000.00 1,273,804.70
合计 3,450,263,294.11 3,451,261,575.62 998,281.51
资产支 持证 券 14,000,000.00 14,000,000.00 -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,464,263,294.11 3,465,261,575.62 998,281.51
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 衍生 金融 资产/ 负债 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 买入 返售 金融 资产 。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
29
2013 年12 月31 日 2012 年12 月31 日
应收活 期存 款利 息 3,373.91 2,191.74
应收定 期存 款利 息 465,833.36 -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 46,461.10 29,662.10
应收债 券利 息 44,697,364.90 50,682,584.45
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
其他 68,778.15 47,254.80
合计 45,281,811.42 50,761,693.09
7.4.7.6 其他资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月31 日
上年度 末
2012 年12 月31 日
其他应 收款 37,500.00 37,500.00
待摊费 用 - -
合计 37,500.00 37,500.00
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - -
银行间 市场 应付 交易 费用 49,301.34 35,617.57
合计 49,301.34 35,617.57
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月31 日
上年度 末
2012 年12 月31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - -
预提费 用 390,000.00 230,000.00
合计 390,000.00 230,000.00
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
基金份 额（ 份 ） 账面金 额
上年度 末 1,685,312,169.47 1,685,312,169.47
本期申 购 - -
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
30
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 1,685,312,169.47 1,685,312,169.47
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 47,942,485.73 998,281.51 48,940,767.24
本期利 润 93,960,363.73 -60,754,598.34 33,205,765.39
本 期 基金 份额 交 易产 生
的变动 数
0.00 0.00 0.00
其中： 基金 申购 款 0.00 0.00 0.00
基金赎 回款 0.00 0.00 0.00
本期已 分配 利润 -111,230,603.55 0.00 -111,230,603.55
本期末 30,672,245.91 -59,756,316.83 -29,084,070.92
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可 比 期间
2012 年6 月19 日 （基 金合 同 生效
日）至2012 年12 月31 日
活期存 款利 息收 入 85,692.78 233,524.06
定期存 款利 息收 入 1,628,019.47 -
其他存 款利 息收 入 0.00 -
结算备 付金 利息 收入 1,656,762.74 495,674.92
其他 4,569.38 -
合计 3,375,044.37 729,198.98
7.4.7.12 股票投资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 股票 投资 收益 。
7.4.7.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2012 年6 月19 日 （基 金合 同 生效
日）至2012 年12 月31 日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付）
成交总 额
5,768,092,509.44 8,257,287,757.33
减： 卖 出债 券 （ 债转 股及 债券到 期兑
付）成 本总 额
5,638,007,203.16 8,085,748,971.07
减：应 收利 息总 额 128,539,179.76 150,185,743.77
债券投 资收 益 1,546,126.52 21,353,042.49
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
31
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 衍生 工具 收益 。
7.4.7.15 股利收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 股利 收益 。
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2012 年6 月19 日 （基 金合 同 生效
日）至2012 年12 月31 日
1. 交易 性金 融资 产 -60,754,598.34 998,281.51
——股 票投 资 - -
——债 券投 资 -60,754,598.34 998,281.51
——资 产支 持 证 券投 资 - -
——基 金投 资 - -
2. 衍生 工具 - -
——权 证投 资 - -
3. 其他 - -
合计 -60,754,598.34 998,281.51
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2012 年6 月19 日 （基 金合 同 生效
日）至2012 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 - -
其他 81,936.87 71,195.29
合计 81,936.87 71,195.29
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币 元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2012 年6 月19 日 （基 金合 同 生效日 ） 至
2012 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 27,884.63 67,934.33
银行间 市场 交易 费用 44,005.00 62,400.00
合计 71,889.63 130,334.33
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
上年度 可比 期间
2012 年6 月19 日 （基 金合 同 生效日 ）
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
32
日 至2012 年12 月31 日
审计费 用 90,000.00 80,000.00
信息披 露费 300,000.00 150,000.00
上市费 60,000.00 60,000.00
银行汇 划费 69,232.13 59,165.01
银行间 账户 维护 费 36,000.00 9,000.00
其他 600.00 900.00
合计 555,832.13 359,065.01
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 会计 报表 批 准 报出 日，本 基金 无须 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工商银行股份有限公司( 以下简称“ 中国工商
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “广 发证 券”) 基金管 理人 股东
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称“ 粤财 信托 ”） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资 产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易单 元 进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
33
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2012 年6 月19 日 （基 金合 同 生效
日）至2012 年12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
11,962,146.59 6,359,688.39
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
148,168.50 80,067.61
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.7% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E ×0.7% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金管
理费划 款指 令 ， 基 金托 管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2012 年6 月19 日 （基 金合 同 生效
日）至2012 年12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
3,417,756.17 1,817,053.79
注：本 基金 的托 管费 按 前 一日基 金资 产净 值 的 0.2% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31日
银行间市场交易的 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
34
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行
50,014,120.55 142,189,861.92 0.00 0.00 58,400,000.00 14,245.20
上年度可比期间
2012 年6 月19 日（基金合同生效 日）至2012 年12 月31 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行
82,489,550.26 - - - - -
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年 6 月 19 日（ 基金 合同生 效日 ）
至 2012 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 6,488,617.30 85,692.78 24,410,197.86 233,524.06
注 ：本 基金 的银 行存款 由基 金托 管人 中国 工商银 行股 份有 限公 司保 管，按 银行 同业 利率 或约 定利
率计息 。
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
金额单 位： 人民 币元
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ： 股/张 ） 总金额
中 国 工 商 银
行
1382056
13 北车 集
MTN1
分销 200,000 20,000,000.00
广发证 券 112172 13 普 邦债 分销 50,000 5,000,000.00
广发证 券 112177 13 围 海债 分销 45,000 4,500,000.00
广发证 券
04135904
6
13 晋 交投
CP001
分销 200,000 19,980,000.00
广发证 券 1380278 13 克 州债 分销 200,000 20,000,000.00
广发证 券
04135906
2
13 广 汇能
源CP002
分销 200,000 19,980,000.00
上年度 可比 期间
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
35
2012 年 6 月 19 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2012 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：股/张） 总金额
中 国 工 商 银
行
01120800
2
12 华 能集
SCP002
分销 1,500,000 150,000,000.00
广发证 券 122165 12 国电03 分销 1,100,000 110,000,000.00
广发证 券 1280406 12 伊 犁债 分销 200,000 20,000,000.00
广发证券 1282527
12 鲁 宏桥
MTN1
分销 500,000 50,000,000.00
7.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序号
权益
登记日
除息日
每10 份
基金份 额分
红数
现金形式
发放总额
再投资 形式
发放总额
本期 利 润分 配
合计
备注
1
2013-01-1
7
2013-01-18 2013-01-17 0.230 38,762,182.04 -
38,762,182.
04
-
2
2013-04-1
7
2013-04-18 2013-04-17 0.220 37,076,865.26 -
37,076,865.
26
-
3
2013-07-1
1
2013-07-12 2013-07-11 0.210 35,391,556.25 -
35,391,556.
25
-
合计 - - 0.660 111,230,603.55 -
111,230,60
3.55
-
注 ：本 基金 同时 具备场 内除 息日 和场 外除 息日， 且两 除息 日不 为同 一天。 本基 金每 次收 益分 配的
除息日 中， 第一 个除 息日 为场内 除息 日， 第二 个除 息日为 场外 除息 日。
7.4.12 期末（2013 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌 等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2013 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款余 额 262,179,228.91 元，是 以如 下债 券作 为质 押：
金额单 位： 人民 币元
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
36
债券代码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
0980181 09 淮 城资 债 2014-01-02 98.86 800,000 79,088,000.00
1080100 10 金 阳债 2014-01-02 96.45 380,000 36,651,000.00
1182314 11 特变 MTN3 2014-01-02 99.54 110,000 10,949,400.00
1280008 12 津 市政 债 2014-01-02 101.87 200,000 20,374,000.00
1280073 12 孝 城投 债 2014-01-02 101.31 200,000 20,262,000.00
1282527 12 鲁 宏桥MTN1 2014-01-02 96.69 500,000 48,345,000.00
1380148 13 建 发房 产债 2014-01-02 95.15 140,000 13,321,000.00
1382133 13 天 隆集MTN1 2014-01-02 94.57 300,000 28,371,000.00
1382142 13 渝 路桥MTN1 2014-01-02 97.03 100,000 9,703,000.00
合计
- - 2,730,000 267,064,400.00
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2013 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款余 额 648,999,522.50 元， 于 2014 年 1 月 2 日、2014 年 1 月 3 日 （ 先后 ） 到期 。 该 类交 易要 求本 基
金在回购期内持有 的证券 交易所交易的债券 和/ 或在新质押式回购下转 入质押 库的债券，按证券 交易所
规定的 比例 折算 为标 准券 后，不 低于 债券 回购 交易 的余额 。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本 基金 管理 人按 照“自 上而 下与 自下 而上 相结合 ，全 面管 理、 专业 分工” 的思 路， 将风 险控 制嵌
入到全 公司 的组 织架 构中 ，对风 险实 行多 层次 、多 角度、 全方 位的 管理 。
从 投资 决策 的层 次看， 投资 决策 委员 会、 投资总 监、 基金 投资 部总 经理和 基金 经理 对投 资行 为及
相 关风 险进行 管理 、监控， 并根 据其不 同权 限实施风 险控 制；从 岗位 职能的分 工上 看，基 金经 理、监
察 部、 集中交 易室 、核算部 以及 投资风 险管 理部从不 同角 度、不 同环 节对投资 的全 过程实 行风 险监控
和 管理 ；从投 资管 理的流程 看， 已经形 成了 一套贯穿 “事 前的风 险定 位、事中 的风 险管理 和事 后的风
险评估 ”的 健全 的风 险监 控体系 。
本 基金 为债 券型 基金， 属证 券投 资基 金中 的低风 险品 种， 日常 经营 活动中 本基 金面 临的 风险 主要
包 括信 用风险 、流 动性风险 及市 场风险 ，本 基金的基 金管 理人从 事风 险管理的 主要 目标是 争取 将以上
风 险控 制在限 定的 范围之内 ，使 本基金 在风 险和收益 之间 取得最 佳的 平衡，以 实现 “风险 和收 益相匹
配”的 风险 收益 目标 。
7.4.13.2 信用风险
信 用风 险是 指基 金在交 易过 程中 因交 易对 手未履 行合 约责 任， 或者 基金所 投资 证券 之发 行人 出现
违 约、 拒绝支 付到 期本息， 导 致 基金资 产损 失和收益 变化 的风险 。本 基金管理 人通 过严格 的备 选库制
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
37
度 和分 散化投 资方 式防范信 用风 险，本 基金 与由本基 金管 理人管 理的 其他基金 共同 持有一 家公 司发行
的证券 不得 超过 该证 券 的 10% 。
本 基金 在交 易所 进行的 证券 交易 交收 和款 项清算 对手 为中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 ，在 银行
间同业 市场 主要 通过 交易 对手库 制度 防范 交易 对手 风险。
于 2013 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 除国 债、 央行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金资 产 净
值的比 例 为 138.80%(2012 年 12 月 31 日：202.74%) 。
7.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年 度 末
2012 年 12 月 31 日
A-1 466,057,024.67 687,154,173.69
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 466,057,024.67 687,154,173.69
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级 。
2. 未评级债券为剩余期限 在一年以内的国债、政策 性金融债、央票及未有三 方机构评级的短期融
资券。
3. 债 券投 资以 全价 列示 。
7.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年 度 末
2012 年 12 月 31 日
AAA 27,176,046.37 43,082,408.01
AAA 以下 1,805,534,243.38 2,785,754,833.17
未评级 0.00 0.00
合计 1,832,710,289.75 2,828,837,241.18
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级 。
2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、政 策性 金融债 和央 票。3. 债券 投 资以 全 价列 示。
7.4.13.3 流动性风险
流 动性 风险 是指 因金融 资产 的流 动性 不足 ，无法 在合 理价 格变 现资 产。本 基金 的流 动性 风险 主要
来 自于 投资品 种流 动性不足 ，导 致金融 资产 不能在合 理价 格变现 。本 基金采用 分散 投资、 监控 流通受
限 证券 比例等 方式 防范流动 性风 险，同 时基 金管理人 通过 分析持 有人 结构、申 购赎 回行为 分析 、变现
比例、 压力 测试 等方 法评 估组合 的流 动性 风险 。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
38
本 基金 的投 资范 围为具 有良 好流 动性 的金 融工具 ，包 括国 债、 央行 票据、 地方 政府 债、 金融 债、
企 业债 、短期 融资 券、公司 债、 资产支 持证 券、可分 离转 债存债 、债 券回购、 银行 存款等 固定 收 益类
品 种以 及法律 法规 或中国证 监会 允许基 金投 资的其他 金融 工具， 但须 符合中国 证监 会相关 规定 。本基
金 不直 接在二 级市 场买入股 票、 权证等 权益 类资产， 也不 参与一 级市 场新股申 购和 新股增 发。 同时本
基金不 参与 可转 换债 券投 资。期 末除 7.4.12 列 示券 种流通 暂时 受限 制不 能自 由转让 外， 其余 均能 及 时
变现。
7.4.13.4 市场风险
市 场风 险是 指基 金所持 金融 工具 的公 允价 值或未 来现 金流 量因 所处 市场各 类价 格因 素的 变动 而发
生波动 的风 险， 包括 利率 风险、 外汇 风险 和其 他价 格风险 。
7.4.13.4.1 利率风险
利 率风 险是 指基 金的财 务状 况和 现金 流量 受市场 利率 变动 而发 生波 动的风 险。 投资 管理 人通 过久
期、凸 度、V AR 等方 法评 估组合 面临 的利 率风 险敞 口，并 通过 调整 投资 组合 的久期 等方 法对 上述 利 率
风险进 行管 理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 156,488,617.30 - - - 156,488,617.30
结算备付金 103,246,898.58 - - - 103,246,898.58
存出保证金 97,501.01 - - - 97,501.01
交易性金融资产 829,674,537.23 1,016,699,039.84 407,627,638.20 0.00 2,254,001,215.27
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - -
-
-
应收证券清算款 - - - 9,988,649.40 9,988,649.40
应收利息 - - - 45,281,811.42 45,281,811.42
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - - -
递延所得税资产 - - - - -
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
39
其他资产 - - - 37,500.00 37,500.00
资产总计 1,089,507,554.12 1,016,699,039.84 407,627,638.20 55,307,960.82 2,569,142,192.98
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
911,178,751.41 - -
-
911,178,751.41
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - - -
应付管理人报酬 - - - 987,595.95 987,595.95
应付托管费 - - - 282,170.29 282,170.29
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 49,301.34 49,301.34
应交税费 - - - 2,932.20 2,932.20
应付利息 - - - 23,343.24 23,343.24
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 390,000.00 390,000.00
负债总计 911,178,751.41 - - 1,735,343.02 912,914,094.43
利率敏感度缺口 178,328,802.71 1,016,699,039.84 407,627,638.20 53,572,617.80 1,656,228,098.55
上年度末
2012 年12 月31 日
1 年以内 1 －5 年 5 年以上
不计息
合计
资产
银行存款 24,410,197.86 - - - 24,410,197.86
结算备 付金 65,915,777.74 - - - 65,915,777.74
存出保证金 - - - 1,180,854.52 1,180,854.52
交易性金融资产 748,546,905.70 2,539,640,031.22 177,074,638.70 - 3,465,261,575.62
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - -
-
-
应收证券清算款 - - - 21,163,201.58 21,163,201.58
应收利息 - - - 50,761,693.09 50,761,693.09
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
40
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - - -
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - 37,500.00 37,500.00
资产总计 838,872,881.30 2,539,640,031.22 177,074,638.70 73,143,249.19 3,628,730,800.41
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购 金融资
产款
1,848,097,706.15 - -
-
1,848,097,706.15
应付证券清算款 - - - 44,546,723.54 44,546,723.54
应付赎回款 - - - - -
应付管理人报酬 - - - 1,025,352.27 1,025,352.27
应付托管费 - - - 292,957.76 292,957.76
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 35,617.57 35,617.57
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - 249,506.41 249,506.41
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 230,000.00 230,000.00
负债总计 1,848,097,706.15 - - 46,380,157.55 1,894,477,863.70
利率敏感度缺口 -1,009,224,824.85 2,539,640,031.22 177,074,638.70 26,763,091.64 1,734,252,936.71
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 -
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
1.市场 利率 下 降 25 个基 点 12,501,243.32 23,444,678.65
2.市场 利率 上 升 25 个基 点 -12,374,021.23 -23,170,629.63
7.4.13.4.2 外汇 风险
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
41
本基金 的所 有资 产及 负债 以 人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其他 价格风险
其 他价 格风 险是 指基金 所持 金融 工具 的公 允价值 或未 来现 金流 量因 除市场 利率 和外 汇汇 率以 外的
市 场价 格因素 变动 而发生波 动的 风险。 本基 金不直接 在二 级市场 买入 股票、权 证等 权益类 资产 ，也不
参 与一 级市场 新股 申购和新 股增 发，同 时本 基金不参 与可 转换债 券投 资，于本 期末 和上一 年度 末，无
重大其 他市 场价 格风 险。
7.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不 以公 允价 值计 量的金 融资 产和 负债 主要 包括应 收款 项和 其他 金 融 负债， 其账 面价 值与 公允 价值
相差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价值层 级可 分为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级： 直接( 比如取 自 价格) 或间接( 比如 根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 第一层级中 的市场 报
价以外 的资 产或 负债 的输 入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值( 不 可 观 察 输 入
值) 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2013 年 12 月 31 日 ， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于 第
一层级 的余 额为 1,228,611,215.27 元， 属于 第二 层级 的余额 为 1,025,390,000.00 元，无 属于 第三 层级 的
余额(2012 年 12 月 31 日： 第一层 级 2,479,992,575.62 元， 第二 层 级 985,269,000.00 元， 无属 于第 三层 级
的余额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌 等交易 不活 跃情 况、 或属 于非公 开发 行等 情况 ，
本 基金 于上述 事项 影响期间 不将 相关股 票的 公允价值 列入 第一 层 级； 并根据估 值调 整中采 用的 不可观
察输入 值对 于公 允价 值的 影响程 度， 确定 相关 股票 公允价 值应 属第 二层 级或 第三层 级。
(iv) 第三层级公 允价 值期 初 金额和 本期 变动 金额
本基金 本报 告期 初未 持有 公允价 值归 属于 第三 层级 的金融 工具(2012 年期 初： 同) ； 本 基金 本期 净 转
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
42
入/( 转出) 第 三层 级 0.00 元(2012 年度 ：无) 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 2,254,001,215.27 87.73
其中： 债券 2,234,001,215.27 86.96
资产 支持 证券 20,000,000.00 0.78
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 259,735,515.88 10.11
6 其他各 项资 产 55,405,461.83 2.16
7 合计 2,569,142,192.98 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所有 股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资交 易。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
43
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资交 易。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资交 易。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券 投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,601,163,215.27 96.68
5 企业短 期融 资券 457,978,000.00 27.65
6 中期票 据 174,860,000.00 10.56
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,234,001,215.27 134.88
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 112100 12 盾 安债 996,610 96,970,153.00 5.85
2 122964 09 龙 湖债 900,000 90,405,000.00 5.46
3 0980181 09 淮 城资 债 800,000 79,088,000.00 4.78
4 122768 11 兰 城投 673,880 69,813,968.00 4.22
5 112086 12 圣农 01 664,280 64,421,874.40 3.89
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所有 资产支持证券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 119030 澜沧 江2 200,000 20,000,000.00 1.21
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
44
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2 本基 金本 报告 期没 有投资 股票 。
8.11.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 97,501.01
2 应收证 券清 算款 9,988,649.40
3 应收股 利 -
4 应收利 息 45,281,811.42
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 37,500.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 55,405,461.83
8.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
45
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
2,962 568,977.77 1,622,894,233.12 96.30% 62,417,936.35 3.70%
9.2 期末上市基金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占 上市 总份 额比 例
1 深圳市 企业 年金 管理 中心 34,837,299.00 44.02%
2
平安建 行中 国平 煤神 马能 源化工
集团有 限责 任公 司企 业年 金计划
7,240,939.00 9.15%
3
大连西 太平 洋石 油化 工有 限公司
企业年 金计 划－ 交通 银行
2,800,000.00 3.54%
4
平安中 信北 京医 药集 团有 限责任
公司企 业年 金计 划
2,799,100.00 3.54%
5
湖南农 村信 用社 企业 年金 计划－
交通银 行
2,700,000.00 3.41%
6
中国水 利水 电第 十二 工程 局有限
公司企 业年 金计 划－ 中国 民生银
行
2,200,000.00 2.78%
7
云南冶 金集 团股 份有 限公 司企业
年金计 划－ 中国 银行 股份 有限公
司
2,000,000.00 2.53%
8
浙江萧 山农 村合 作银 行企 业年金
计划- 中国 银行
2,000,000.00 2.53%
9
国家开 发银 行股 份有 限公 司企业
年金计 划－ 中国 光大 银行
2,000,000.00 2.53%
10
长沙银 行股 份有 限公 司企 业年金
计划－ 招商 银行
1,800,000.00 2.27%
永济新时 速电机 电器有 限责 任公
司企业年 金计划 －中国 工商 银行
1,800,000 2.27%
注：本 表统 计的 上市 基金 前十名 持有 人均 为场 内持 有人。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
46
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 1.08 0.0000%
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基 金投 资和 研究 部门 负 责人持 有本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 ； 本 基
金的基 金经 理持 有本 基金 份额总 量的 数量 区间 为 0 。
§10
开放式基金份额变 动
单 位 ： 份
基金合 同生 效日(2012 年6 月 19 日) 基金 份额 总额 1,685,312,169.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,685,312,169.47
本报告 期基 金总 申购 份额 -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,685,312,169.47
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本基金 管理 人于 2013 年 7 月 12 日发 布公 告，自 2013 年 7 月 12 日 起聘 任马 骏 先生担 任公 司副 总
经理； 本基 金管 理人 于 2013 年 12 月 17 日发 布公 告 ，自 2013 年 12 月 16 日 起陈志 民先 生不 再担 任公
司副总 经理 。
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
47
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连续 2 年 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 提供 审 计
服务， 本报 告年 度的 审计 费用 为 90,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 本基 金管 理人 和托管 人托 管业 务部 门及 其相关 高级 管理 人员 未受 到任何 稽查 或处 罚。
11.7 基金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信建 投 2 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
长江证 券 2 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无新增 和减 少交 易单 元。
b) 本基金管理 人负责 选择 证券经营机 构，租用 其交 易单元作为 本基金的 交易 单元。基金 交易单 元
的选择 标准 如下 ：
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
48
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能力 ，
能 及时 、全面 地向 公司提供 高质 量的关 于宏 观、行业 及市 场走向 、个 股分析的 报告 及丰富 全面 的信息
服 务； 能根据 公司 所管理基 金的 特定要 求， 提供专门 研究 报告， 具有 开发量化 投资 组合模 型的 能力；
能积极 为公 司投 资业 务的 开展， 投资 信息 的交 流以 及其他 方面 业务 的开 展提 供良好 的服 务和 支持 。
c) 基金 交易 单 元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
中信建 投 962,685,596.47 21.04% 12,677,463,000.00 5.50% - -
长城证 券 - - - - - -
长江证 券 563,598,588.74 12.32% 83,129,100,000.00 36.04% - -
华泰证 券 802,315,961.24 17.54% 79,693,830,000.00 34.56% - -
中投证 券 115,999,594.83 2.54% 6,660,700,000.00 2.89% - -
国信证 券 1,482,650,555.87 32.41% - - - -
申银万 国 647,848,340.40 14.16% 48,467,300,000.00 21.02% - -
银河证 券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披露 方式 法定披 露日 期
1
易 方 达 永 旭 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基金分 红公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-01-11
2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者
及 时 更 新 身 份 证 件 或 者 身 份 证 明 文 件 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-01-14
3
易 方 达 永 旭 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基金分 红公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-04-11
4
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 马 喜 德 有 关
事项的 声明
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-04-20
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
49
5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 易 方 达 永 旭
添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理变更 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-04-22
6
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加华 鑫证 券为 代销机 构 、 在 华鑫
证 券 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 华 鑫 证
券 自 助 式 交 易 系 统 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费
率优惠 活动 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-04-26
7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 增 加 开 源 证 券 为 代 销 机 构 及 在 开
源证券 推出 定期 定额 申购 业务的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-04-26
8
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 认
购广州 普邦 园林 股份 有限 公司 2013 年 公司
债券的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-05-15
9
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加好 买基 金为 代销机 构 、 在 好买
基 金 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 好 买 基
金 电 子 交 易 系 统 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-06-18
10
易方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 运 用 公 司 固
有资金 申购 旗下 开放 式基 金的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-06-26
11
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 成 立 易 方 达
资产管 理有 限公 司的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-06-29
12
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 运 用 公 司 固
有资金 申购 旗下 开放 式基 金的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-06-29
13
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加德 邦证 券为 代销机 构 、 在 德邦
证 券 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 德 邦 证
券网上 交易 申购 费率 优惠 活动的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-07-02
14
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加天 天基 金为 代销机 构 、 在 天天
基 金 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 天 天 基
金 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-07-04
15
易 方 达 永 旭 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基金分 红公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-07-04
16
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 特 定 投
资 群 体 通 过 直 销 中 心 申 购 及 转 换 费 率 优 惠
的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-07-08
17
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 高 级 管 理 人
员变更 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-07-12
18
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者
及 时 更 新 身 份 证 件 或 者 身 份 证 明 文 件 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-07-18
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
50
19
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加数 米基 金为 代销机 构 、 在 数米
基 金 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 数 米 基
金 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-07-30
20
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加展 恒基 金为 代销机 构 、 在 展恒
基 金 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 展 恒 基
金 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-07-31
21
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加上 海长 量为 代销机 构 、 在 上海
长 量 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 上 海 长
量 非 现 场 方 式 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-08-01
22
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加众 禄基 金为 销售机 构 、 在 众禄
基 金 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 众 禄 基
金 网 上 交 易 系 统 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-09-09
23
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加财 达证 券为 销售机 构的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-09-16
24
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加深 圳新 兰德 为销售 机构 、 在深
圳 新 兰 德 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 深
圳 新 兰 德 网 上 交 易 系 统 申 购 与 定 期 定 额 申
购费率 优惠 活动 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-10-14
25
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加和 讯信 息为 销售机 构 、 在 和讯
信 息 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 和 讯 信
息 网 上 交 易 系 统 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-11-20
26
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 子 公 司 易 方
达资产 管理 有限 公司 增加 注册资 本的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-11-23
27
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加大 同证 券为 销售机 构的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-12-02
28
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加万 银财 富为 销售机 构 、 在 万银
财 富 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 万 银 财
富 非 现 场 方 式 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-12-13
29
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 高 级 管 理 人
员变更 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-12-17
30 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 降 低 旗 下 部 中 国 证 券 报 、 上 海 证 2013-12-19
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
51
分开放 式基 金申 购单 笔最 低金额 的公 告 券报、 证券 时报
31
关 于 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 从 业 人 员 在
易方达 资产 管理 有限 公司 兼职情 况的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-12-21
32
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加诺 亚正 行为 销售机 构 、 在 诺亚
正 行 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 诺 亚 正
行 官 方 网 站 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-12-26
33
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加大 通证 券为 销售机 构的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-12-27
34
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加泛 华普 益为 销 售机 构 、 在 泛华
普 益 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 泛 华 普
益 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-12-27
35
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放式基 金增 加同 花顺 为销 售机构 、 在同 花顺
推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 同 花 顺 网 上
交 易 系 统 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券报、 证券 时报
2013-12-27
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1.中国 证监 会核 准易 方达 永旭添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金募 集的 文件 ；
2.《易 方达 永旭 添利 定期 开放债 券型 证券 投 资 基金 基金合 同》 ；
3.《易 方达 永旭 添利 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4.基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照；
5.基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
12.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 处。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年年度报 告
52
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
易方达基金管理有限公司
二〇一四年三月二十八日
