融通七天理财债券型证券投资基金2013 年年度报告摘要
2013 年12月 31日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：
2014 年3月 27 日
融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通七天理财债券型证券投资基金 （以下简称 “本
基金” ）基金合同规定，于 2014 年3月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情
况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了
标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2013 年3 月14 日（基金合同生效日）起至 12 月 31 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通七天理财债券
基金主代码 161622
交易代码 161622
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 3月14 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 247,462,750.12 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 融通七天理财债券 A 融通七天理财债券 B
下属分级基金的交易代码： 161622 161623
报告期末下属分级基金的份额总额 37,665,628.51 份 209,797,121.61 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制投资风险和保持资产流动性的前提下，追求稳定的当期收益，
力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略 本基金主要投资于固定收益类品种。本基金采取自上而下的投资分析方
法，在预判宏观经济形势的基础上，跟踪通胀走势和政策取向，对收益率融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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曲线的变动进行分析和预测。在此基础上，综合使用各种投资策略，以确
定组合构成。本基金的具体投资策略包括利率预期和资产配置策略、估值
策略、久期控制和流动性管理策略、选时与套利策略等部分。
业绩比较基准 七天通知存款税后利率。
风险收益特征 本基金为债券型基金， 预期收益和风险水平低于混合型基金、 股票型基金，
高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 涂卫东 赵会军
联系电话 （0755）26948666 （010）66105799
信息披露
负责人
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、 （0755）26948088 95588
传真 （0755）26935005 （010）66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：1．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.本基金利润分配原则：“每日分配收益”；
3.本基金合同生效日为 2013 年 3 月 14 日,数据统计期间为 2013 年 3 月 14 日至 2013 年 12
月 31 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
融通七天理财债券 A
3.1.1 期间数据和指标 2013年 3月14 日(基金合同生效日)-2013 年12月31 日
融通七天理财债券 A 融通七天理财债券 B
本期已实现收益 5,420,333.12 11,594,296.11
本期利润 5,420,333.12 11,594,296.11
本期净值收益率 3.1690% 3.4249%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末
期末基金资产净值 37,665,628.51 209,797,121.61
期末基金份额净值 1.0000 1.0000融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.0837% 0.0027% 0.3403% 0.0000% 0.7434% 0.0027%
过去六个月 2.2155% 0.0021% 0.6805% 0.0000% 1.5350% 0.0021%
自基金合同
生效起至今
3.1690% 0.0028% 1.0837% 0.0000% 2.0853% 0.0028%
融通七天理财债券 B
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.1594% 0.0027% 0.3403% 0.0000% 0.8191% 0.0027%
过去六个月 2.3782% 0.0021% 0.6805% 0.0000% 1.6977% 0.0021%
自基金合同
生效起至今
3.4249% 0.0029% 1.0837% 0.0000% 2.3412% 0.0029%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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注：本基金的基金合同生效日为 2013 年 3 月 14 日，截止本报告期末，基金成立未满 1 年；
本基金建仓期为本基金合同生效之日起三周，建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。
3.2.3
自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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注：本基金合同生效日为 2013 年3 月14 日,合同生效当年按实际存续期计算，未按整个自然
年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
融通七天理财债券 A
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2013
4,053,522.14 1,349,550.62 17,260.36 5,420,333.12 -
合计
4,053,522.14 1,349,550.62 17,260.36 5,420,333.12 -
单位：人民币元
融通七天理财债券 B
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2013
10,011,247.12 1,513,714.22 69,334.77 11,594,296.11 -
合计
10,011,247.12 1,513,714.22 69,334.77 11,594,296.11 -
注：本基金合同生效日为 2013 年3月 14 日；
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，
于 2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新
时代证券有限责任公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）40%。 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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截至 2013 年12月 31 日，公司管理的基金共有二十四只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
基金；二十三只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、
融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数基金（LOF） 、融通易支付货
币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长股票基金（LOF） 、融通内需驱动股票基金、融通
深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健行业股票基金、
融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通七天理财债券基金、
融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽一年目标触发式混合基金、
融通通祥一年目标触发式混合基金、 融通通福分级债券基金和融通通源一年目标触发式混合基金。
其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投
资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
张李陵
本基金的
基金经
理、融通
债券基金
经理、融
通标普中
国可转债
指数基金
经理。
2013年3月26日 - 7
清华大学经济学硕士、
理学学士，具有证券从
业资格。2006 年 7 月至
2012 年 7 月在招商银行
总行工作，主要从事债
券投资和交易。2012 年
7 月加入融通基金管理
有限公司。
注：1)任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相
关工作的时间为计算标准。
2)自2014 年1 月2 日起，增聘王超为融通七天理财债券基金经理，张李陵继续任融通七天理
财债券基金经理；具体内容请参阅 2014 年1 月2日在《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时
报》上刊登的相关公告。
3)自2014 年1 月7 日起，张李陵离任融通七天理财债券基金经理，王超继续任融通七天理财
债券基金经理；具体内容请参阅 2014年 1 月7 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
上刊登的相关公告。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、 《融通七天理融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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财债券型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投
资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》 ，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场
交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年以来，宏观经济增长及通胀均保持平稳，但资金波动率创历史记录，债券市场出现了
较大幅度的调整。虽然央行措辞上并未紧缩，而且外汇占款投放也较多，但由于今年银行同业非
标业务大量扩张及期限错配导致银行自营负债的波动性加剧和资产端的流动性减弱。 在此影响下，
货币市场利率自 6 月份以来开始大幅上升，7 天回购利率中枢大幅提高，波动率也大幅提升，导
致货币和债券收益率双双冲高。投资方面，融通 7 天理财基金把握住了货币市场投资机会，择机
配置了较长期限的协议存款，提升了收益。 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期 A 类基金份额净值收益率为 3.1690%, B 类基金份额净值收益率为 3.4249%,同期业
绩比较基准收益率为 1.0837%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2014 年，预计经济增速将维持在中速水平，受政府上下限的调控影响，经济波动幅度会
较小，通胀上高下低，全年无压力；利率市场化的进程将继续导致实体存款向货币基金和理财迁
移，由于理财市场的利率为市场化利率，与存款利率上限（管制利率）仍存在较大利差，因此利
率市场化过程会进一步推升整个市场的利率水平。此外，由于货币基金和理财规模的增长将增加
银行的吸储压力，这将放大资金面在月末季末的波动水平，货币市场具备较好投资机会。短期内，
新股的集中释放和春节因素叠加将加剧资金面紧张，本基金将在流动性管理基础上，择机配置协
议存款和短期债券。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同的约定，本基金每日进行收益分配，并于运作期期末结转为基金份额(若遇节融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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假日顺延)。
本基金 2013年度利润分配总额 17,014,629.23 元，符合基金合同约定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对融通七天理财债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，融通七天理财债券型证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公司在融通
七天理财债券型证券投资基金的投资运作、每万份基金净收益和 7 日年化收益率、基金利润分配、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通七天理财债券型证券投资基金
2013 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金 2013年年度财务会计报告已经审计， 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本
基金出具了标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字(2014)第21330 号） ，投资者可通过年
度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：融通七天理财债券型证券投资基金
报告截止日： 2013 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013年12月 31 日
资 产：
银行存款 185,684,321.70
结算备付金 -融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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存出保证金 -
交易性金融资产 59,948,378.99
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 59,948,378.99
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 29,700,164.55
应收证券清算款 -
应收利息 1,978,902.67
应收股利 -
应收申购款 213,000.00
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 277,524,767.91
负债和所有者权益
本期末
2013年12月 31 日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 29,699,755.45
应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 92,282.56
应付托管费 27,343.02
应付销售服务费 15,068.42
应付交易费用 7,513.99
应交税费 -
应付利息 4,459.22
应付利润 86,595.13
递延所得税负债 -
其他负债 129,000.00
负债合计 30,062,017.79
所有者权益：
实收基金 247,462,750.12
未分配利润 -
所有者权益合计 247,462,750.12
负债和所有者权益总计 277,524,767.91
注：报告截止日 2013 年 12 月 31 日，基金份额总额 247,462,750.12 份。其中融通七天理财
债券 A 级基金份额净值为 1.000 元，基金份额为 37,665,628.51 份；融通七天理财债券 B 级基金
份额净值为 1.000 元，基金份额为 209,797,121.61份。 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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7.2 利润表
会计主体：融通七天理财债券型证券投资基金
本报告期：2013 年3 月14 日(基金合同生效日)至2013年 12月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2013年3 月14 日(基金合同生效日)
至 2013 年12 月31 日
一、收入 19,650,528.47
1.利息收入 19,970,573.68
其中：存款利息收入 16,833,489.10
债券利息收入 2,779,736.56
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 357,348.02
其他利息收入 -
2.投资收益 -320,372.66
其中：股票投资收益 -
基金投资收益 -
债券投资收益 -320,372.66
资产支持证券投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 -
3.公允价值变动收益 -
4. 汇兑收益 -
5.其他收入 327.45
减：二、费用 2,635,899.24
1．管理人报酬 1,222,318.03
2．托管费 362,168.36
3．销售服务费 562,154.34
4．交易费用 -
5．利息支出 176,871.16
其中：卖出回购金融资产支出 176,871.16
6．其他费用 312,387.35
三、利润总额
17,014,629.23
减：所得税费用 -
四、净利润 17,014,629.23
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通七天理财债券型证券投资基金
本报告期：2013 年3 月14 日(基金合同生效日)至2013年 12月 31 日
单位：人民币元 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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本期
2013年3 月14 日(基金合同生效日)至2013年12月31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
4,044,290,011.14 - 4,044,290,011.14
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 17,014,629.23 17,014,629.23
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-3,796,827,261.02 - -3,796,827,261.02
其中：1.基金申购款 1,361,415,988.02 - 1,361,415,988.02
2.基金赎回款 -5,158,243,249.04 - -5,158,243,249.04
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动
- -17,014,629.23 -17,014,629.23
五、期末所有者权益（基
金净值）
247,462,750.12 - 247,462,750.12
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______奚星华______
___朱建华_____
__刘美丽__
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
融通七天理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监许可[2012]1715 号《关于核准融通七天理财债券型证券投资基金募集的
批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通七天理
财债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次
设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 4,044,131,968.02 元， 业经普华永道中天会计师事务
所有限公司普华永道中天验字(2013)第 128 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《融通七
天理财债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 3 月 14 日正式生效，基金合同生效日的基金份
额总额为 4,044,290,011.14 份基金份额，其中认购资金利息折合 158,043.12 份基金份额。本基
金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称
“中国工商银行”)。
本基金根据投资者认购、申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提
销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别，即 A 类基金份额、B 类基金份额。A类和 B 类基金融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率。本基金不同基金份额
类别之间不得互相转换，但依据招募说明书约定因认购、申购、赎回、基金转换等交易而发生基
金份额自动升级或者降级的除外。
在基金存续期内，若 A 类基金份额持有人在单个基金帐户保留的基金份额达到或超过 500 万
份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金帐户持有的 A 类基金份额升级为 B 类基金份额，
并于升级当日适用 B 类基金份额的相关费率；若 B 类基金份额持有人在单个基金帐户保留的基金
份额低于 500 万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金帐户持有的 B 类基金份额降级为
A 类基金份额，并于降级当日适用 A类基金份额的相关费率。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通七天理财债券型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括：现金，通知存款，一年以
内(含一年)的银行定期存款和大额存单， 剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含 397天)的债券、
资产支持证券、中期票据，期限在一年以内(含一年)的债券回购，期限在一年以内(含一年)的中
央银行票据，短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。
本基金的业绩比较基准为七天通知存款税后利率。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第3号<年度报告
和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《融通七
天理财债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2013年3月14日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间财务报表符合企业会
计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年 3 月 14
日(基金合同生效日)至 2013年 12 月31 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2013
年 3 月14 日(基金合同生效日)至 2013 年12月 31日。 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产
列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
对于取得债券投资支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为
应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
债券投资按票面利率或商定利率每日计提应收利息，按实际利率法在其剩余期限内摊销其买
入时的溢价或折价；同时于每一计价日计算影子价格，以避免债券投资的账面价值与公允价值的
差异导致基金资产净值发生重大偏离。对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成
本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
为了避免债券投资的账面价值与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离，从而对基
金持有人的利益产生稀释或不公平的结果，基金管理人于每一计价日采用债券投资的公允价值计
算影子价格。当基金资产净值与影子价格的偏离达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理
人应根据风险控制的需要调整组合，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。
计算影子价格时按如下原则确定债券投资的公允价值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但
最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最
近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，
参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证
具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的
市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期
权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的
参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销。
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。每份基金份额面值为 1.00 元。由于申购和赎
回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括
因类别调整而引起的 A、B 类基金份额之间的转换所产生的实收基金变动。
7.4.4.8 收入/(损失)的确认和计量
债券投资在持有期间按实际利率计算确定的金额扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴
的个人所得税后的净额确认为利息收入。 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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债券投资处置时其处置价值扣除相关交易费用后的净额与账面价值之间的差额确认为投资收
益。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.9 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.10 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。申购的基金份额享有确认当日的分红权益，而赎回的基金份
额不享有确认当日的分红权益。本基金以份额面值 1.00 元固定份额净值交易方式，每日计算当日
收益并全部分配结转至应付利润科目，并在运作期期末集中支付。
7.4.4.11 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
重要会计估计及其关键假设
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金计算影子价格过
程中确定债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券投资
基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估值技术确定公允价值。
本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国
债登记结算有限责任公司独立提供。 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税
若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债券的差价
收入不予征收营业税。
(2) 基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行 基金托管人、基金代销机构
新时代证券有限责任公司（“新时代证券”） 基金管理人股东、基金代销机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人股东
深圳市融通资本财富管理有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注: 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期无通过关联方交易单元的交易。 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年 3月14 日(基金合同生效日)
至2013年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 1,222,318.03
其中：支付销售机构的客户维护费 462,789.19
注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
0.27%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.27%/当年天数。
2、 客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年 3月14 日(基金合同生效日)
至2013年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 362,168.36
注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.08%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.08%/当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
本期
2013年 3月14 日(基金合同生效日)
至2013年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费
各关联方名称
融通七天理财债券 A 融通七天理财债券 B 合计
融通基金管理有限公司 1,076.53 18,840.29 19,916.82
中国工商银行 532,183.65 8,607.26 540,790.91
合计 533,260.18 27,447.55 560,707.73
注：支付基金销售机构的 A 类基金份额和 B 类基金份额的销售服务费分别按前一日该类基金
资产净值 0.30%和0.01%的年费率计提。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日基金资产净值×约定年费率/当年天数。 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期,基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末,基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2013年 3月14 日(基金合同生效日)至2013年 12月 31 日 关联方名称
期末余额 当期利息收入
中国工商银行-活期存款 684,321.70 18,376.41
中国工商银行-定期存款 - 233,547.22
注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息，存入中
国工商银行的定期存款按协议利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1、本基金本报告期未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所
承销的证券；
2、本基金本报告期未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期内承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
7.4.9 期末（2013年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金为理财型基金，不从事股票交易。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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截至本报告期末 2013 年12月 31 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 29,699,755.45 元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估
值单价
数量(张) 期末估值总额
041355007 13金隅CP001 14/01/03 100.14 100,000 10,014,000.00
041360049 13 川水电 CP001 14/01/03 99.60 200,000 19,920,000.00
合计
300,000 29,934,000.00
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 59,948,378.99 21.60
其中：债券 59,948,378.99 21.60
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 29,700,164.55 10.70
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 185,684,321.70 66.91
4 其他各项资产 2,191,902.67 0.79
5 合计 277,524,767.91 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1 报告期内债券回购融资余额 1.64
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（%）
2 报告期末债券回购融资余额 29,699,755.45 12.00
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本基金合同约定： “本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%” ，本报告期内，本基金未发生超标情况。 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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8.3 基金投资组合平均剩余期限
8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 101
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 119
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 1
报告期内投资组合平均剩余期限超过180 天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 127 天。
8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30 天以内 45.41 12.00
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
2 30 天(含)—60 天 - -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
3 60 天(含)—90 天 4.04 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
4 90 天(含)—180 天 53.73 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
5 180 天(含)—397 天（含） 8.08 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
合计 111.26 12.00
8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,957,141.99 8.06
其中：政策性金融债 19,957,141.99 8.06
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 39,991,237.00 16.16
6 中期票据 - -
7 其他 - -融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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8 合计 59,948,378.99 24.23
9 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债
券
--
8.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值比例（%）
1 041360049 13 川水电CP001 200,000 20,000,095.46 8.08
2 041362015 13 满世煤炭CP001 100,000 10,000,204.46 4.04
3 130201 13国开01 100,000 9,997,097.09 4.04
4 041355007 13金隅CP001 100,000 9,990,937.08 4.04
5 130218 13国开18 100,000 9,960,044.90 4.02
8.6
“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.0305%
报告期内偏离度的最低值 -0.2051%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0571%
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1 本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑
其买入时的溢价和折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
8.8.2 本报告期内本基金没有出现持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397天的浮动利率
债券的摊余成本超过当日基金资产净值 20%的情况。
8.8.3 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
8.8.1 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 1,978,902.67
4 应收申购款 213,000.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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7 其他 -
8 合计 2,191,902.67
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
融通七天理财债券 A 696 54,117.28 572,138.00 1.52% 37,093,490.51 98.48%
融通七天理财债券 B 2 104,898,560.81 203,672,846.96 97.08% 6,124,274.65 2.92%
合计
698 104,952,678.09 204,244,984.96 82.54% 43,217,765.16 17.46%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
融通七天理财债券 A 55,483.03 0.1473%
融通七天理财债券 B 0.00 0.0000%
基金管理人所有从业人
员持有本基金
合计 55,483.03 0.0224%
注：1.本报告期末基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额
总量的数量区间：0；
2.本报告期末本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间：0。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
融通七天理财债券 A 融通七天理财债券 B
基金合同生效日（2013年 3 月14 日）
基金份额总额
2,266,482,389.37 1,777,807,621.77
本报告期期初基金份额总额 - -
本报告期基金总申购份额 413,594,033.34 947,821,954.68
减：本报告期基金总赎回份额 2,642,410,794.20 2,515,832,454.84
本报告期基金拆分变动份额 --
本报告期期末基金份额总额 37,665,628.51 209,797,121.61
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大变动 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
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1)自2014 年1 月2 日起，增聘王超为融通七天理财债券基金经理，张李陵继续任融通七天理
财债券基金经理；具体内容请参阅 2014 年1 月2日在《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时
报》上刊登的相关公告。
2)自2014 年1 月7 日起，张李陵离任融通七天理财债券基金经理，王超继续任融通七天理财
债券基金经理；具体内容请参阅 2014年 1 月7 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
上刊登的相关公告。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变更。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，本年度应支付的
审计费用为人民币 60,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
海通证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
注：1、基金专用交易单元的选择标准和程序：
选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面： 融通七天理财债券型证券投资基金2013年年度报告摘要
第 26 页 共26 页
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处
罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤： （1）券商服务评价； （2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商； （3）
上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准； （4）签约。在获得批准后，按公司签
约程序代表公司与确定券商签约。
3、本基金交易单元均为本报告期新增，无其他变更。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
海通证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中信建投 - -7,500,000.00 100.00% - -
中信证券 - - - - - -
11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况
本基金本报告期未出现偏离度绝对值超过 0.5%的情况。
融通基金管理有限公司
二〇一四年三月二十七日
