建 信 安 心 回报 定 期 开 放债 券 型 证 券投 资 基
金 2013 年年 度 报 告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月27 日
建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 2 页 共 35 页
§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料经 审 计，普华永道 中天会计 师 事务所有限公 司为本基 金 出具了无保留 意
见的审 计报 告， 请投 资者 注意阅 读。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度 报 告正文 。
本报告 期 自2013 年5 月14 日起 至 12 月 31 日 止。
建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 3 页 共 35 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 建信安 心回 报债 券
基金主 代码 000105
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 14 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,858,300,444.09 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 建信安 心回 报债 券 A 建信安 心回 报债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000105 000106
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 2,469,995,755.71 份 2,388,304,688.38 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 并保 持良 好流动 性的 基础 上 ， 通 过 积极主 动的 组合 管理 ， 力 争
获得高 于业 绩比 较基 准的 投资收 益， 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 采取 自上 而下 的方 法确定 投资 组合 久期， 结 合自下 而上 的个 券选 择 方 法
构建债 券投 资组 合。 本基 金通过 对宏 观经 济形 势、 经济周 期所 处阶 段、 利 率 变
化趋势 和信 用利 差变 化趋 势的重 点分 析， 比 较未 来 一定时 间内 不同 债券 品 种 和
债券市 场的 相对 预期 收益 率， 在 基 金规 定的 投资 比 例范围 内对 不同 久期 、 不 同
信 用 特 征 的 券 种 及 债 券 与 现 金 之 间 进 行 动 态 调 整 。 本 基 金 在 综 合 分 析 宏 观 经
济、 货 币政 策等 因素 的基 础上， 采用 久期 管理、 期 限管理 、 类 属管 理和 风险 管
理相结 合的 投资 策略 。 在 个券选 择上 ， 本 基金 将综 合运用 利率 预期 、 收 益 率 曲
线估值 、信 用风 险分 析、 流动性 分析 等方 法来 评估 个券的 投资 价值 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：一年 期银 行定 期存 款收 益率( 税前) 。
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ，其 风险和 预期 收益 水平 低于 股票型 基金 、混 合型 基 金 ，
高于货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 蒋松云
联系电 话 010-66228888 010-66106912
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 010-66106904 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 4 页 共 35 页
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.ccbfund.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指
标
2013 年5 月14 日( 基金 合 同生效 日)-2013 年 12 月31
日
建信安 心回 报债 券 A 建信安 心回 报债 券 C
本期已 实现 收益 51,804,877.88 44,710,755.72
本期利 润 42,893,297.76 36,098,874.87
加权平 均基 金份 额本
期利润
0.0174 0.0151
本期基 金份 额净 值增
长率
1.70% 1.50%
3.1.2 期末 数据 和指
标
2013 年末
期末可 供分 配基 金份
额利润
0.0174 0.0151
期末基 金资 产净 值 2,512,889,053.47 2,424,403,563.25
期末基 金份 额净 值 1.017 1.015
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） ；
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字； 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 5 页 共 35 页
4、本 基金 合同 自2013 年5 月 14 日 起生 效， 至2013 年 12 月 31 日 未满 一年 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
建信安 心回 报债 券A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.10% 0.05% 0.77% 0.01% -0.67% 0.04%
过去六 个月 1.40% 0.05% 1.55% 0.01% -0.15% 0.04%
自基金 合同
生效起 至今
1.70% 0.04% 1.95% 0.01% -0.25% 0.03%
建信安 心回 报债 券C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.10% 0.06% 0.77% 0.01% -0.67% 0.05%
过去六 个月 1.20% 0.05% 1.55% 0.01% -0.35% 0.04%
自基金 合同
生效起 至今
1.50% 0.05% 1.95% 0.01% -0.45% 0.04%
建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 6 页 共 35 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 7 页 共 35 页
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年5 月14 日 生效 ，截止 报告 期末 未满 一年 。
2、本 基金 的投 资范 围为 具 有良好 流动 性的 固定 收益 类金融 工具 ，包 括国 债、 央行票 据、 金融 债、
企业债 、 公 司债 、 短 期融 资券、 中期 票据 、 分 离交 易可转 债、 次级 债、 地方 政府债 、 政 府机 构债 、
债券回购、资 产支持证 券 、银行存款等 ，以及法 律 法规或中国证 监会允许 基 金投资的其 他固定收
益类金融工具 。如法律 法 规或监管机构 以后允许 基 金投资其他品 种，基金 管 理人在履行 适当程序
后，可以将其 纳入投资 范 围。基金的投 资组合比 例 为：本基金投 资于债券 类 资产的比例 不低于基
金资产 的80% （ 开放 期开 始前三 个月 至开 放期 结束 后三个 月内 不受 此比 例限 制） 。 开放 期内 ， 本 基
金持有 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5%。 本基 金不直 接在 二级 市 场
买入股票、权 证等权益 类 资产，也不参 与一级市 场 新股申购和新 股增发； 同 时本基金 亦 不参与可
转债投 资（ 分离 交易 可转 债除外 ） 。
3、本 报告 期， 本基 金的 投 资组合 比例 符合 基金 合同 的要求 。 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 8 页 共 35 页
3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 9 页 共 35 页
注：本 基金 基金 合同 于2013 年5 月 14 日 生效 ，2013 年基 金净 值增 长率 以实 际存续 期计 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 的基 金管 理人 于2014 年1 月 14 日 宣告2013 年度 第 1 次 分红 ， 向 截至2014 年1 月16 日止
在本基 金注 册登 记人 建信 基金管 理有 限责 任公 司登 记在册 的全 体持 有人 ，A 类基金 和 C 类基 金均
按每 10 份 基金 份额 派发 红 利 0.10 元 ， 收 益分 配基 准 日为2013 年 12 月 31 日 ， 共发放 红利 人民 币
48,582,879.10 元 （包 含 现金和 红利 再投 资形 式， 其中建 信安 心回 报 A 为 24,699,885.86 元， 建
信安心 回 报C 为23,882,993.24 元） 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资 额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 10 页 共 35 页
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展
部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险
管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 ，并在上 海 设立了子公 司--建信
资本管理有限 责任公司 。 自成立以来， 公司秉持 “ 诚信、专业、 规范、创 新 ”的核心价 值观，恪
守“ 持有人利 益重于泰 山 ” 的原则，以 “建设财 富 生活 ” 为崇高 使命，坚 持 规范运作， 致力成为
“最可 信赖 、持 续 领 先的 综合性 、专 业化 资产 管理 公司 ” 。
截至2013 年12 月 31 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、 建 信 货币市 场基 金、
建信优选成长 股票型证 券 投资基金、建 信优化配 置 混合型证券投 资基金、 建 信稳定增利 债券型证
券投资基金、 建信 核心 精 选股票型证券 投资基金 、 建信收益增强 债券型证 券 投资基金、 建信沪深
300 指数证 券投资基 金（LOF ） 、上证社会 责任交易 型 开放式证券投 资指数基 金 及其联接基金 、建
信全球机遇股 票型证券 投 资基金、建信 内生动力 股 票型证券投资 基金、建 信 保本混合型 证券投资
基金、建信双 利策略主 题 分级股票型证 券投资基 金 、建信新兴市 场优选股 票 型证券投资 基金、深
证基本 面 60 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金及 其联 接基金 、建 信恒 稳价 值混 合型证 券投 资基 金、
建信双 息红 利债 券型 证券 投资基 金、 建信 深 证 100 指数增 强型 证券 投资 基金 、建信 转债 增强 债 券
型证券投资基 金、建信 全 球资源股票型 证券投资 基 金、建信社会 责任股票 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信纯债债 券 型证券投资基 金、建信 月 盈安心理财 债券型证
券投资 基金 、 建信 双月 安 心理财 债券 型证 券投 资基 金、 建信 优势 动力 股票 型 证券投 资基 金 （LOF）、
建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 、 建 信安心 回报 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 建
信消费升级混 合型证券 投 资基金、建信 双债增强 债 券型证券投资 基金、建 信 安心保本混 合型证券
投资基金、建 信周盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信创新中 国股票型 证 券投资基金 、建信安
心回报 两年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定 添利债 券型 证券 投资 基 金37 只 开放 式基 金和
建信信 用增 强债 券型 证券 投资基 金 1 只封 闭式 基金 ，管理 的基 金资 产规 模共 计为730.45 亿 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
朱建华
本 基 金 的
基金经 理
2013 年 5 月
14 日
- 6
硕 士 。 曾
任 大 连 博
达 系 统 工
程 公 司 职
员 、 中 诚
信 国 际 信建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 11 页 共 35 页
用 评 级 公
司 项 目 组
长，2007
年10 月起
任 中 诚 信
证 券 评 估
有 限 公 司
公 司 评 级
部 总 经 理
助理，
2008 年 8
月 起 任 国
泰 基 金 管
理 公 司 高
级研究
员 。 朱 建
华于 2011
年 6 月加
入本公
司 ， 历 任
高 级 债 券
研 究 员 、
货 币 市 场
基 金 的 基
金 经 理 助
理，2012
年 8 月 28
日 起 任 建
信 双 周 安
心 理 财 债
券 型 证 券
投 资 基 金
基金经
理；2012
年 11 月
15 日至
2014 年 3
月 6 日任
建 信 纯 债
债 券 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理；2012
年 12 月
20 日 起任建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 12 页 共 35 页
建信月盈
安 心 理 财
债 券 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理；2013
年 5 月 14
日 起 任 建
信 安 心 回
报 定 期 开
放 债 券 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理；
2013 年12
月10 日起
任 建 信 稳
定 添 利 债
券 型 证 券
投 资 基 金
基金经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他法律 法规 、 部门
规章，依照诚 实信用、 勤 勉尽责、安全 高效的原 则 管理和运用基 金资产， 在 认真控制投 资风险的
基础上 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有发 生违 反法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 13 页 共 35 页
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系统和人 工等方式 在 各环节严格控 制交易公 平 执行。报告期 内，本公 司 严格执行了 《证券投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见 》 和 《建 信 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 制度 》 的规 定 。
本基金 管理 人对 过去 四个 季度不 同时 间 窗 口下 （ 日 内、3 日内、5 日内 ） 管 理 的不同 投资 组合
（包括 封闭 式基 金、 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理组合 等） 同向 交易 的交 易价差 从 T 检验 （ 置
信度 为95% ） 、 平均 溢价 率 、 贡献 率、 正溢 价率 占优 频率等 几个 方面 进行 了专 项分析 。 具 体分 析结
果如下 ：
当时间 窗 为1 日 时 ， 配 了 1984 对 投资 组合 ， 有496 对 投资组 合未 通 过 T 检 验 ， 其中 190 对投
资组合 的正 溢价 率占 优频 率小于 55% ， 其它 306 对 正溢价 率占 优频 率大 于 55% 的投 资组 合中 ，有
29 对 投资 组合 的平 均溢 价 率超 过 2% ，但 其组 合贡 献 率低 于 5% ，因 此未 发现 可 能导致 不公 平交 易
和利益 输送 的 行 为；
当时间 窗 为 3 日 时， 配 了 2454 对投 资组 合， 有 558 对投资 组合 未通 过 T 检验 ，其 中 78 对投
资组合 的溢 价率 占优 频率 小于 55% ， 其它480 对正 溢 价率占 优频 率大 于 55% 的 投资组 合， 有 9 对投
资组合 的平 均溢 价率 超 过5% ， 但 其组 合贡 献率 低于5% ， 因 此未 发现 可能 导致 不 公平交 易和 利益 输
送的行 为；
当时间 窗 为 5 日 时， 配 了 2548 对投 资组 合， 有 673 对投资 组合 未通 过 T 检验 ，其 中 92 对投
资组合 的溢 价率 占优 频率 小于 55% ， 其它581 对正 溢 价率占 优频 率大 于 55% 的 投资组 合， 有 1 对投
资组合 的平 均溢 价率 超 过 10% ， 但其 组合 贡献 率低 于 5% ，同 样未 发现 可能 导 致不公 平交 易和 利益
输送的 行为 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年是 理财 货币 类基 金 大发展 的一 年， 也是 债券 告 别牛市 的一 年。 在经 历了6 月份 “ 钱荒 ”
冲击后，银行 间市场回 购 利率明显抬升 ，同时资 金 脉冲式的冲击 也增多。 收 益率出现快 速上行，建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 14 页 共 35 页
收益率曲线扁 平化，防 御 正成为 债市的 主流配置 ， 紧资金的环境 也给货币 类 基金的发展 提供了良
好契机 。 从国 际市 场看 ， 美国债 市已 告别 了 30 年 的 牛市步 入熊 市 ， 虽 然全 球 性货币 宽松 环境 仍在
持续， 但随 着美 国经 济回 暖，QE 年 底前 开始 了退 出 步伐， 资金 正从 发展 中国 家流向 发达 国家 。
过去一年债市 面临的环 境 较以往更加复 杂，基本 面 分析对债市的 影响减弱 ， 通胀、经济增 长
已经不是决定 债市的唯 一 因素，利率市 场化所带 来 的影子银行非 标等其他 资 产对债市的 挤压正在
更广泛 的影 响这 个市 场 。 虽然 2013 年国 内经 济数 据 整体表 现符 合预 期 ， 通 胀 维持低 位 。 但 包括 平
台地产在内的 实体经济 杠 杆率依然较 高 ，银行资 产 错配严重，产 能过剩来 的 低资产回报 率和银行
的资产错配加 剧了债市 资 金面的紧张， 在实体经 济 去杠杆之前， 其对资金 的 需求仍十分 旺盛。正
常的 M2 增 长率 已经 不能 维 持之前 的经 济高 增长 ， 资 金需求 缺口 的增 大加 剧了 资金利 率的 波动 。 我
们同时 也注 意到 ， 2013 年 央行的 货币 政策 整体 维持 偏紧的 态势 ， 目 的更 多是 倒 逼实体 经济 去杠 杆 ，
化解影子银行 风险。由 于 外汇占款的减 少，央行 的 货币调控已经 从以往的 “ 易松难紧” 变成“易
紧难松 ” ， 为 应付 流动 性 ， 银 行的 备付 被迫 提高 ， 这样带 来的 后果 是机 构对 债券的 配置 更多 倾向
短端， 更多 关注 流动 性。
回顾过 去一年 的基金管 理 工作，建信安 心回报定 期 开放债券型基 金主要采 用 了稳健的投资 风
格，一方面缩 短久期， 将 流动性风险放 在首位， 同 时减持了部分 交易所债 券 和利率债， 并适当降
低杠杆 ，从 而较 好的 应付 了收益 率上 行带 来的 风险 ，保持 了基 金净 值的 逆市 上涨。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期安 心回 报A 净值 增长 率 1.70% ， 波动 率0.04% ， 安 心回 报C 净值 增长 率1.50% ， 波动
率0.05% ， 业绩 比较 基准 收益 率 1.95% ， 波动 率0.01% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年， 我 们认 为实 体经济 的产 能过 剩不 会明 显 缓解 ， 消 化过 剩产 能的 过 程也是 痛苦 的。
由于企业仍处 于去库存 阶 段，ppi 短 期内仍将 呈现 负增长，通胀 尚不必担 忧 。但影子银行 对资金
的需求仍较大 ，解决银 行 端的资产错配 尚需时日 ， 不排除政府采 取进一步 措 施的可能， 除非经济
明显下滑，央 行对货币 市 场的态度恐不 会改变。 在 紧资金的背景 下，债券 市 场难言牛市 ，阶段性
的流动性冲击将贯穿全年 ，做好防御，抓住资金波 动带来的投资机会尤为重 要。我们认为 2014
年，债市虽不 至有实质 性 违约，但违约 率会上升 ， 信托的违约恐 会增加流 动 性恐慌。此外 ，2014
年债券供给将 超过去年 ， 其中利率债尤 其是政策 性 金融 债供给仍 较大，利 率 债现在的收 益率看不
到明显的机会 ；而信用 债 主要来自潜在 供给，这 也 给长端信用债 带来压制 。 未来一年债 券流动性
风险仍可能超 出想象， 其 中交易所债券 虽然超跌 后 有反弹要求， 但流动性 风 险总体上较 银行间更建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 15 页 共 35 页
大。
未来一年建信 安心回报 定 期开放债券型 基金预计 在 打开时不排除 将面临较 大 的流动性冲击 ，
由于本基金规 模较大， 错 配难以避免， 应付好可 能 的流动性风险 是重中之 重 。追求绝对 收益、低
杠杆、短久期 将是未来 一 年的本基金的 主要策略 。 此外本基金将 密切关注 政 策变化对债 市带来的
影响对 策略 做出 灵活 调整 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序 等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校 验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有 限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金和理 财类 基金 ） 。 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 16 页 共 35 页
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 于2014 年1 月 14 日宣告 本基 金 第1 次 分红 ， 也即 2013 年度 第1 次分 红 ， 向截 至 2014
年1 月16 日止 在本 基金 注 册登记 人建 信基 金管 理有 限责任 公司 登记 在册 的全 体持有 人，A 类 基金
和C 类 基金 均按 每 10 份 基 金份额 派发 红 利 0.10 元 ， 收益分 配基 准日 为 2013 年 12 月 31 日， 共计
发 放 红 利 人 民 币 48,582,879.10 元 （ 包 括 现 金 和 红 利 再 投 资 形 式 ， 其 中 建 信 安 心 回 报 A 为
24,699,885.86 元， 建信 安 心回 报 C 为23,882,993.24 元） ， 符 合法 律法规 及本 基金基 金合 同中 关
于收益 分配 相关 条款 的规 定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对 建信安 心回报定 期 开放债券型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 建信安心 回 报定期开放债 券型证券 投 资基金 的管理 人 ——建 信 基金管理有限 责
任公司 在建信 安心回报 定 期开放债券型 证券投资 基 金 的投资运作 、基金资 产 净值计算、 基金份额
申购赎回价格 计算、基 金 费用开支等问 题上，不 存 在任何损害基 金份额持 有 人利益的行 为，在各
重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对 建信基 金 管理有限责任 公司 编制 和 披露的 建信安 心回报定 期 开放债券型证 券
投资基 金 2013 年年 度报 告 中财务 指标 、 净值 表现 、 利润分 配情 况 、 财 务会 计 报告 、 投 资组 合报 告
等内容 进行 了核 查， 以上 内容真 实、 准确 和完 整 。
§6 审计报 告
普华永道中天 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）审 计 了后附的建信 安心回报 定 期开放债券型 证
券投资 基金( 以下 简称 “ 建 信安心 回报 定期 开放 债券 基金 ”) 的 财务 报表 ，包 括 2013 年 12 月 31 日的
资产负 债表 、2013 年 5 月 14 日( 基金 合同 生效 日) 至 2013 年 12 月 31 日 止期 间 的利润 表和 所有 者
权益( 基 金净 值) 变 动表 以及 财务报 表附 注, 并出 具了 普华永 道中 天审 字(2014) 第 20266 号标 准无 保建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 17 页 共 35 页
留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 安心 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
860,656,406.23
结算备 付金
15,995,645.18
存出保 证金
99,233.49
交易性 金融 资产
4,142,529,587.50
其中： 股票 投资
-
基金投 资
-
债券投 资
4,142,529,587.50
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产
-
应收证 券清 算款
122,457.94
应收利 息
103,149,450.17
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总 计
5,122,552,780.51
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
180,519,424.22
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
-
应付管 理人 报酬
2,933,814.94 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 18 页 共 35 页
应付托 管费
838,232.84
应付销 售服 务费
720,365.12
应付交 易费 用
17,892.27
应交税 费
-
应付利 息
46,873.36
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债
183,561.04
负债合 计
185,260,163.79
所有者权益：
实收基 金
4,858,300,444.09
未分配 利润
78,992,172.63
所有者 权益 合计
4,937,292,616.72
负债和 所有 者权 益总 计
5,122,552,780.51
注：1 、 报 告截 止日2013 年 12 月31 日 ， 基 金份 额 总额4,858,300,444.09 份 。 其 中建 信安 心回 报
定期开 放债 券基 金A 类基 金份额 净 值 1.017 元 ， 基 金份额 总 额 2,469,995,755.71 份； 建 信安 心回
报定期 开放 债券 基 金C 类 基金份 额净 值 1.015 元， 基金份 额总 额 2,388,304,688.38 份。
2、本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为2013 年5 月14 日( 基金合 同生 效日)至2013 年12 月 31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 建信 安心 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年5 月 14 日( 基金 合同 生效 日)至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年5 月 14 日(基金合同生效
日)至 2013 年 12 月31 日
一、收入
124,196,326.13
1.利息 收入
175,797,264.26
其中： 存款 利息 收入
105,240,592.82
债券利 息收 入
67,893,325.91
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
2,663,345.53
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-34,352,477.16
其中： 股票 投资 收益
-
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
-34,352,477.16
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益
- 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 19 页 共 35 页
股利收 益
-
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ” 号填列 ）
-17,523,460.97
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ）
275,000.00
减： 二、费用
45,204,153.50
1．管 理人 报酬
21,742,883.45
2．托 管费
6,212,252.40
3．销 售服 务费
5,341,314.76
4．交 易费 用
33,729.03
5．利 息支 出
11,523,259.09
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
11,523,259.09
6．其 他费 用
350,714.77
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “- ” 号填列）
78,992,172.63
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
78,992,172.63
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 安心 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年5 月 14 日( 基金 合同 生效 日)至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年5 月 14 日(基金合同生效日)至 2013 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,858,300,444.09 - 4,858,300,444.09
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 78,992,172.63 78,992,172.63
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 4,858,300,444.09 78,992,172.63 4,937,292,616.72 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 20 页 共 35 页
金净值 ）
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
建信安心回报 定期开放 债 券型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可[2013] 第 256 号《关 于核 准建 信安 心回 报定期 开放 债券 型
证券投资基金 募集的批 复 》核准，由建 信基金管 理 有限责任公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法》和《 建信安心 回 报定期开放债 券型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本 基金为契
约型开放式， 存续期限 不 定，每年定期 开放一次 申 购和赎回，首 次设立募 集 不包括认购 资金利息
共募 集4,856,107,529.74 元， 业 经普 华永 道中 天会 计 师事务 所有 限公 司普 华 永 道中天 验字(2013)
第259 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《建信 安心 回报 定期 开放 债券型 证券 投资 基金
基金合 同》 于2013 年5 月14 日 正式 生效 ， 基金 合同 生效日 的基 金份 额总 额 为4,858,300,444.09
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合2,192,914.35 份基金 份额 。 本 基金 的基 金管理 人为 建信 基金
管理有 限责 任公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
根据《建信安 心回报定 期 开放债券型证 券投资基 金 基金合同》和 《建信安 心 回报定期开放 债
券型证 券投 资基 金招 募说 明书 》 并 报中 国证 监会 备 案， 本基 金自 募集 期起 根 据认购/申 购费 用、赎
回费用 收取 方式 的不 同， 将基金 份额 分为 不同 的类 别。 在 投资 者认 购/ 申购 时 收取认 购/ 申购 费用，
赎回时 根据 持有 期限 收取 赎回费 用的 ， 称为A 类 基 金份额 ； 不收 取认 购/申 购 费用 ， 而 是从 本类 别
基金资 产中 计提 销售 服务 费，赎 回时 根据 持有 期限 收取赎 回费 用的 ，称 为 C 类基金 份额 。本 基 金
A 类、C 类 两种 收费 模式 并 存， 由于 基金 费用 的不 同 ， 本 基金A 类 基金 份额 和C 类基 金份 额分 别 计
算基金 份额 净值 。 投 资人 可自由 选择 认购/申 购某 一 类别的 基金 份额 ， 但 各类 别基金 份额 之间 不能
相互转 换。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 安心回报定期 开放债券 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的固 定收益类 金 融工具，包 括国债、
央行票据、金 融债、企 业 债、公司债、 短期融资 券 、中期票据、 分离交易 可 转债、次级 债、地方
政府债、政府 机构债、 债 券回购、资产 支持证券 、 银行存款、以 及法律法 规 或中国证监 会允许基建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 21 页 共 35 页
金投资的其他 固定收益 类 金融工具。除 每次开放 期 前三个月、开 放期及开 放 期结束后三 个月 的期
间内，本基金 投资于债 券 类资产的比例 不低于基 金 资产的 80% 。开放期 内本 基金持有现金 或到期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金不 直接 在二 级市 场买入 股票 、 权 证等
权益类资产， 也不参与 一 级市场新股申 购和新股 增 发；同时除分 离交易可 转 债，本基金 亦不参与
可转债 投资 。本 基金 的业 绩比较 基准 为一 年期 银行 定期存 款收 益率(税前)。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人建 信基 金管 理有 限责任 公司 于2014 年3 月25 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本 准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 建信安
心回报 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》和 在财务 报表 附 注 7.4.4 所 列示的 中国 证监 会 发
布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2013 年5 月14 日( 基金合 同生 效日)至2013 年12 月31 日 止期 间财 务 报表符 合企 业会
计准则 的要 求， 真实 、完 整地反 映了 本基 金 2013 年 12 月 31 日 的财 务状 况 以及 2013 年 5 月 14
日( 基 金合 同生 效日) 至2013 年 12 月31 日止 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2013
年5 月14 日(基 金合 同生 效日) 至2013 年12 月31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价 值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 35 页
本基金目前以 交易目的 持 有的债券投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或 可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中 包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有 权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的债 券投 资按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ， 按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 23 页 共 35 页
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减 少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎 回引 起的 实收 基金 变动分 别于 基金 申购 确认 日及基 金赎 回确 认日 认列 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
债券投资在持 有期间应 取 得的按票面利 率或者发 行 价计算的利息 扣除在适 用 情况下由债券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认为 利息 收入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认 为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 35 页
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬、 托 管费和销售服 务费在费 用 涵盖期间按基 金合同约 定 的费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
本基金同一类别 的每一 基 金份额享有同 等分配权 。 本基金 收益以 现金形式 分 配，但基金份 额
持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。若期末未 分配利润 中 的未实现部分 为正数， 包 括基金经营活 动产生的 未 实现损益以 及基金份
额交易产生的 未实现平 准 金等，则期末 可供分配 利 润的金额为期 末未分配 利 润中的已实 现部分；
若期末未分配 利润的未 实 现部分为负数 ，则期末 可 供分配利润的 金额为期 末 未分配利润 ，即已实
现部分 相抵 未实 现部 分后 的余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确 定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金 的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 债
券投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
在银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资
基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 采 用估 值 技术确 定公 允价 值。
本基金持有的 银行间同 业 市场债券按现 金流量折 现 法估值，具体 估值模型 、 参数及结果 由中央国
债登记 结算 有限 责任 公司 独立提 供。 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 25 页 共 35 页
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 以发行基金方 式募集资金 不属于营业税 征收范围， 不征收营业税 。 基金买卖 债券的差 价
收入不予 征 收营 业税 。
(2) 对基金从证券 市场中取得 的收入，包括 买卖债券的 差价收入，债 券的利息收 入及其他 收
入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 工 商
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 建 设
银行 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
建信资 本管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
无。 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 35 页
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 5 月 14 日( 基金 合 同生效 日) 至 2013 年 12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 21,742,883.45
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 13,281,383.42
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值0.70% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.70% / 当 年天数 。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产里列支
的费用 项目 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 5 月 14 日( 基金 合 同生效 日) 至 2013 年 12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,212,252.40
注：1 、 支 付基 金托 管人 中 国工商 银行 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值0.20% 的年费 率计 提 ， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.20% / 当年 天 数。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2013 年5 月14 日( 基金 合 同生效 日) 至 2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
建信安 心回 报债 券
A
建信安 心回 报债 券C 合计
中国工 商银 行 - 39,119.87 39,119.87
中国建 设银 行 - 5,282,301.26 5,282,301.26
建信基 金管 理有 限责 任
公司
- 1,176.83 1,176.83 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 27 页 共 35 页
合计 - 5,322,597.96 5,322,597.96
注：1 、 支付 基金 销售 机构 的销售 服务 费按 前一 日基 金资产 净值 的约 定年 费率 计提 ， 逐 日累 计至 每
月月底，按月 支付给建 信 基金管理有限 责任公司 ， 再由建信基金 管理有限 责 任公司计算 并支付给
各基金 销售 机构 。A 类基 金 份额不 收取 销售 服务 费，C 类基金 份额 约定 的销 售服 务费年 费率 分别 为
0.35% 。销 售服 务费 的计 算 公式为 ：
日销售 服务 费＝ 前一 日C 类基金 份额 基金 资产 净值 X0.35%
/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关 联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年 5 月 14 日( 基金 合 同生效 日) 至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 10,656,406.23 245,447.09
注：1 、本 基金 的活 期银 行 存款由 基金 托管 人中 国工 商银行 保管 ，按 银行 同业 利率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期本 基金 未发 生其 他需要 说明 的关 联交 易事 项。
7.4.9 期 末（2013 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 28 页 共 35 页
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2013 年 12 月 31 日止 ，本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 余 额170,519,424.22 元 ，是 以如 下债 券 作为抵 押：
金额单 位： 人 民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
041356011 13 统众
CP001
2014 年1 月
2 日
99.58 700,000 69,706,000.00
041373005 13 丹 东港
CP001
2014 年1 月
2 日
99.73 640,000 63,827,200.00
041358015 13 美邦
CP001
2014 年1 月
3 日
100.18 520,000 52,093,600.00
合计
1,860,000 185,626,800.00
7.4.9.3.2 交 易所 市 场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2013 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额10,000,000.00 元 ， 于2014 年1 月2 日到期 。 该 类交 易要 求本 基金转 入质 押库 的债
券，按 证券 交易 所规 定的 比例折 算为 标准 券后 ，不 低于债 券回 购交 易的 余额 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允 价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值( 不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于2013 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 29 页 共 35 页
于第一 层级 的余 额 为 344,940,587.50 ，第 二层 级的 余额 为 3,797,589,000.00 元 ，无 属于 第三 层
级的余 额。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的债 券， 若 出现 重大 事项 停牌、 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)
等情况，本基 金不会于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间及交易不活 跃期间将 相 关债券的 公 允价值列
入第一层级； 并根据估 值 调整中采用的 不可观察 输 入值对于公允 价值的影 响 程度，确定 相关债券
公允价 值应 属第 二层 级还 是第三 层级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债 表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 4,142,529,587.50 80.87
其中： 债券 4,142,529,587.50 80.87
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 876,652,051.41 17.11
7 其他各 项资 产 103,371,141.60 2.02
8 合计 5,122,552,780.51 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 30 页 共 35 页
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 443,255,587.50 8.98
5 企业短 期融 资券 3,479,369,000.00 70.47
6 中期票 据 219,905,000.00 4.45
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 4,142,529,587.50 83.90
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041364008 13 甘 公投
CP001
1,100,000 110,132,000.00 2.23
2 1182161 11 忠旺 MTN1 1,100,000 109,989,000.00 2.23
3 041361026 13 津 城建
CP001
1,100,000 109,318,000.00 2.21
4 041354021 13 华地 CP001 900,000 90,000,000.00 1.82
5 041358015 13 美邦 CP001 800,000 80,144,000.00 1.62 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 35 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
无。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告 期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 99,233.49
2 应收证 券清 算款 122,457.94
3 应收股 利 -
4 应收利 息 103,149,450.17
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 103,371,141.60 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 32 页 共 35 页
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
建信
安心
回报
债券A
15,401 160,378.92 28,738,749.62 1.16% 2,441,257,006.09 98.84%
建信
安心
回报
债券C
17,292 138,116.16 8,701,719.00 0.36% 2,379,602,969.38 99.64%
合计 32,693 148,603.69 37,440,468.62 0.77% 4,820,859,975.47 99.23%
注： 分级 基金 机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属分 级 基金 ， 比 例的 分母 采
用各自级别的 份额，对 合 计数，比例的 分母采用 下 属分级基金份 额的合计 数 （即期末基 金份额总
额） 。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本期末 本公 司从 业人 员未 持有本 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
建信安 心回 报债
券 A
建信安 心回 报债
券 C
基金合 同生 效日 （2013 年5 月 14 日 ） 基 金份
额总额
2,469,995,755.71 2,388,304,688.38 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 33 页 共 35 页
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - -
本报告 期基 金总 申购 份额 - -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 - -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,469,995,755.71 2,388,304,688.38
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2013 年 3 月 28 日召开 2013 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 与公 司控股 股 东 中
国建设 银行 股 份 有限 公司 有关联 关系 的马 梅琴 女士 、 俞 斌先 生不 再担 任公 司 董事 ， 增 选中 国建 设
银行股 份有 限公 司提 名的 曹伟先 生和 美国 信安 金融 集团提 名的 欧阳 伯权 先生 担任公 司董 事。 公 司
已将前 述董 事任 免情 况报 告备案 至中 国证 监会 基金 部和北 京监 管局 。 公司 目 前现 有9 名 董事 ， 其
中与控 股股 东中 国建 设银 行股份 有限 公司 有关 联关 系的董 事 为3 名 ， 符合 《 证券投 资基 金管 理 公
司管理 办法 》第 四十 一条 第三款 的监 管要 求。
2013 年 6 月 20 日 我公 司 第三届 董事 会第 十二 次 临 时会议 一致 同意 副总 经理 张延明 离职 ， 我
公司 于 2013 年 6 月 20 日 正式上 报中 国证 券投 资基 金业协 会和 北京 证监 局备 案，并 于 2013 年 6
月 21 日 获得 中国 基金 业协 会的备 案文 件。 我公 司于 2013 年 6 月 22 日 对外 公 告，张 延明 于 2013
年6 月20 日正 式离 职。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 34 页 共 35 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金 报 告年 度 应支 付 给普 华 永 道 中天 会 计师 事 务所 有 限 公 司的 报 酬为 人 民币 120,000.00
元。该 会计 师事 务所 自本 基金基 金合 同生 效日 起为 本基金 提供 审计 服务 至今 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风 险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 。
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要。
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、 证 券市 场、
行业、个股、 个券等进 行 深入、全面的 研究，能 够 积极、有效地 将研究成 果 及时传递给 基金管理
人，能 够根 据基 金管 理人 所管理 基金 的特 定要 求进 行专项 研究 服务 。
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通 知 基金 托管 人。
3、本 基金 本报 告期 内无 新 增或剔 除交 易单 元。
4、本 基金 与托 管在 同一 托 管行的 公司 其他 基金 共用 交易单 元。 建信安心回报债券 2013 年年度 报告 摘要
第 35 页 共 35 页
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
建信基金管理有限责任公司
2014 年 3 月27 日
