诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金
2013 年年度报告
2013 年 12 月 31 日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2014 年 3 月 27 日
诺安新动力混合 2013年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2013年 1月 1 日起至12 月31 日止。 诺安新动力混合 2013年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 14
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 40
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 40
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 41
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 42
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 53
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................ 53
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ................ 54
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................ 54
8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................... 54
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 54 诺安新动力混合 2013年年度报告
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8.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 54
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 55
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 55
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 55
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 56
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 56
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 56
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 56
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 56
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 56
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 56
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 57
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 57
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 58
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 62
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 62
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 62
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 62
诺安新动力混合 2013年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 诺安新动力混合
基金主代码 320018
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 3 月5 日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 125,555,717.17 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金采取积极主动的分散化投资方法，运用多种投
资策略灵活配置资产，深入挖掘新形势下推动中国经
济持续发展、加快国民经济增长方式转变、促进经济
结构转型的新动力，投资该新动力驱动下具有高成长
性和持续盈利能力的优质上市公司，在严格控制投资
风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长
期稳定增值。
投资策略 本基金将实施积极主动的投资策略，运用多种方法进
行灵活的资产配置。具体由资产配置策略、股票投资
策略、债券投资策略、权证投资策略、股指期货投资
策略五部分组成。
1、资产配置策略
本基金采取战略性资产配置（Strategic Asset
Allocation, SAA） 和战术性资产配置 （Tactical Asset
Allocation, TAA）相结合的资产配置策略，根据市场
环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积
极进行短期资产灵活配置，深入分析五大新动力所涉
及行业面临的市场机遇与风险，在权益类资产和固定
收益类资产间进行合理配置，通过时机选择构建在承
受一定风险的前提下可获取较高收益的资产组合。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略主要由新动力主题筛选、构建
备选股票库、精选个股和构建组合四个步骤组成。
3、债券投资策略
本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具
体包括利率预测策略（Interest rate Anticipation） 、
收益率曲线预测策略、溢价分析策略（Yield Spread
Snalysis）以及个券估值策略(Valuation Analysis)。
4、权证投资策略 诺安新动力混合 2013年年度报告
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权证投资属于本基金的辅助性投资工具。本基金将主
要运用价值发现策略和套利交易策略，结合自身资产
状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以
套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性
风险，改善组合的风险收益特性。
业绩比较基准 沪深 300 指数×60％＋中证综合债券指数×40％
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产
品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 陈勇 赵会军
联系电话 0755-83026688 010-66105799
电子邮箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 010-66105798
注册地址 深圳市深南大道 4013号兴
业银行大厦 19-20 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 深圳市深南大道 4013号兴
业银行大厦 19-20 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518048 100140
法定代表人 秦维舟 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.lionfund.com.cn
基金年度报告备置地点 深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层诺安
基金管理有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 德勤华永会计师事务所（特殊普通
合伙）
上海市延安东路 222 号外滩中心 30
楼
注册登记机构 诺安基金管理有限公司 深圳市深南大道4013号兴业银行大
厦 19-20 层
注：基金管理人于2013 年7 月 6 日发布了《诺安基金管理有限公司关于旗下基金改聘会计师事务诺安新动力混合 2013年年度报告
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所的公告》的公告，自 2013年 7 月 6日起，负责审计本基金基金财产的会计师事务所为德勤华永
会计师事务所（特殊普通合伙） 。
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013 年
2012 年 3 月5 日(基金合同生效
日)-2012 年12 月 31日
本期已实现收益 45,659,463.72 -15,201,363.59
本期利润 37,301,011.02 -4,527,776.25
加权平均基金份额本期利润 0.2516 -0.0120
本期加权平均净值利润率 22.76% -1.21%
本期基金份额净值增长率 14.11% -1.40%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末
期末可供分配利润 950,923.49 -15,789,956.97
期末可供分配基金份额利润 0.0076 -0.0586
期末基金资产净值 126,506,640.66 265,760,528.67
期末基金份额净值 1.008 0.986
3.1.3 累计期末指标 2013 年末
2012 年末
基金份额累计净值增长率 12.51% -1.40%
注：① 上述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
② 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③ 期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -3.43% 1.28% -2.62% 0.68% -0.81% 0.60%
过去六个月 4.95% 1.30% 2.65% 0.78% 2.30% 0.52%
过去一年 14.11% 1.23% -4.29% 0.84% 18.40% 0.39%
自基金合同
生效起至今
12.51% 1.00% -6.18% 0.78% 18.69% 0.22% 诺安新动力混合 2013年年度报告
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注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数×60%+中证综合债券指数×40%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的建仓期6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
诺安新动力混合 2013年年度报告
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注：本基金基金合同于 2012 年 3 月 5 日生效，2012 年本基金净值增长率与同期业绩比较基准收
益率按本基金实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2013 1.2000 7,172,144.11 7,391,528.11 14,563,672.22 本期分红一次
2012 - - - -
合计 1.2000 7,172,144.11 7,391,528.11 14,563,672.22
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至 2013 年12 月，本基金管理人共管理 29只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货
币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证
券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券
型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安
主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证
券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券
投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源
股票证券投资基金（LOF） 、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分
级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中
小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信
用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金及诺
安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
赵苏
诺安新动
力灵活配
2012年3月5
日
- 8
具有基金从业资格。曾
任中金公司研究部经诺安新动力混合 2013年年度报告
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置混合型
证券投资
基金基金
经理
理；2010 年 4月加入诺
安基金管理有限公司，
任研究员。2012年 3 月
起任诺安新动力灵活配
置混合型证券投资基金
基金经理。
注：①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间,诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金管理人严格遵守了 《中华人民共和国证券
投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，本公司更
新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》 。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级
市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所诺安新动力混合 2013年年度报告
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大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。此外，公
司对连续四个季度期间内，公司管理的不同投资组合在日内、3 日内、5日内的同向交易的交易价
差进行了分析，未发现同向交易价差在上述时间窗口下出现异常的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情
况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年国内形势较海外更为复杂。海外伴随发达国家经济的持续复苏，量化宽松的退出方案
终于在年底开始兑现，而随之产生的新兴市场资本冲击在年中和年尾两次出现，对新兴国家货币
和经济都产生了较明显的扰动。国内方面，十八大顺利召开后，新的领导班子把脉经济，全面调
研，为年底“三中全会”上提出的具体改革政策定调，宏观经济延续了传统产业去产能，新兴产
业促发展的格局。为了实现房地产调控，政府加强了流动性管理，市场利率持续攀升，在 6 月底
和 12 月底分别造成 2次恐慌。反映在二级市场上面，造成了全年甚至延续到来年的结构性行情，
传统蓝筹股跌跌不休，新兴产业估值持续抬升，两极严重分化。
本基金在 2013年上半年操作灵活，分别在军工、电子和信息产业等板块获益较多，但由于对
6 月末钱荒的风险警示过于担忧，过早退出了脱离基本面的板块和个股，未能在 3、4 季度实现收
益，造成后半年相对排名明显下滑。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为 1.008元。本报告期基金份额净值增长率为14.11%,同期业
绩比较基准收益率为-4.29%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2014 年，宏观经济增速进一步放缓的趋势明确，尽管“三中全会”明确了令人振奋的改诺安新动力混合 2013年年度报告
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革目标，长远来看有效促进生产力释放和生产效率的提高，但落实起来必将触动现有利益，影响
当前企业利润。同时，长时间累积的IPO“堰塞湖”快速释放，以及持续高企的利率或在 3 月和6
月两个关键时点造成信用事件，因此预计上半年市场难以出现大规模行情。但不排除随着利空的
兑现、改革的明确，以及宏观经济逐步找到新的发展动力，下半年孕育新一轮牛市的可能性。另
外，总结 2013年的利弊得失，本基金得益于规模相对较小，操作较为灵活，择时方面将更加主动
和坚决，争取增加向上弹性，尽量降低回撤风险；从板块和主题角度看，本基金将集中于更为擅
长的科技、医药和大消费类的成长股中，减少对周期板块的博弈。但同时，在个股选择中，2014
年本基金将尽量避免选择估值过高、机构扎堆的公司。总之，本基金仍将努力调研和选股，在未
来的一年仍将坚守一贯的“自下而上”、“谨慎勤勉”的原则，力争创造更好的投资业绩！最后
感谢各位持有人对本基金的信任，谢谢！
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内本基金管理人共管理了二十九只开放式基金--诺安平衡证券投资基金、诺安货币市
场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投
资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证
券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题
精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投
资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资
基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票
证券投资基金（LOF） 、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证
券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板
等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债
券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金及诺安泰
鑫一年定期开放债券型证券投资基金。
在内部监察工作中，本着合法合规运作、最大限度保障基金份额持有人利益的宗旨,本基金管
理人建立并完善了以监察、稽核为主导的工作体系和流程。内部监察稽核人员依照独立、客观、
公正的原则,认真履行职责,严格按照监察稽核工作计划、 方法和程序开展工作,确保了公司勤勉尽
责地管理基金资产。
本年度公司合法合规运作和内部风险控制的具体情况如下:
1、报告期内,在公司各部门的积极配合下,根据最新颁布的法律法规及公司业务发展的需要,诺安新动力混合 2013年年度报告
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监察稽核部对公司部分管理制度进行修订,推进了公司的制度化建设步伐,完善了公司的制度体系,
满足了法律法规及证监会的监管要求,对公司的业务运作也起到了较好的支持、指导作用,有效地
推进了相关业务的发展,防范了相关风险。
2、严格进行投资风险的管理和控制,防范相关风险发生。监察稽核部会同公司投资部门根据
法律法规及市场环境的变化,及时向公司投资决策委员会提出建议,对公司投资管理制度进行了多
次修订。在此基础上,对各类风险控制指标做进一步的细化和完善,通过对各项指标的监控来引导
投资部门分散投资、理性投资,起到了良好的效果。
3、根据中国证监会和公司内部控制制度的要求,监察稽核部在报告期内对公司各个部门进行
了四次全面的监察稽核和多次临时性监察稽核。内容涉及公司及员工遵纪守法情况,内部控制制
度、 业务操作流程执行情况;涵盖基金销售、 投资运作、 后台保障等公司所有业务环节和工作岗位。
对于每次监察稽核工作中发现的问题,都责成各相关部门认真总结、提出整改意见和措施,切实进
行改善,并由监察稽核部跟踪问题的处理情况,确保了公司在各方面规范运作,切实地保障了基金
份额持有人的利益。
4、对公司基金销售活动进行监督、指导,确保基金销售活动严格按照《销售管理办法》的规
定处理基金代销机构、基金宣传推介材料、基金销售费用等方面的问题,不出现违法违规的情况。
同时,督促市场部门利用各种机会,通过多种渠道,以形式多样的方式,做好投资者教育工作。
5、公司所有对外发布的文件、资料及宣传材料,都事先由监察稽核部进行合规性审查,确保其
内容真实、准确、合规,符合中国证监会对信息披露的相关要求。
本报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规,无内幕交易和不正当关联交易,
保障了基金份额持有人的利益。本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产,在合规运作、稳健经营的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以及
中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值
计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基
金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人
完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与
基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、财务综合部、监察稽核
部和风险控制部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。估值诺安新动力混合 2013年年度报告
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小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存
在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估
值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决
权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4 次,每次分配比例不得
低于收益分配基准日可供分配利润的 10%;若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。
本基金本报告期共进行利润分配一次。2012年 11月20 日（权益登记日）进行第一次利润分
配，共分配利润 14,563,672.22元，每10 份基金份额分红数为 1.200元。
截至 2013 年12 月 31日,本基金可供分配利润为950,923.49 元，符合本基金合同约定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对诺安新动力混合证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，诺安新动力混合证券投资基金的管理人——诺安基金管理有限公司在诺安新动
力混合证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开
支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合
同的规定进行。本报告期内，诺安新动力混合证券投资基金对基金份额持有人进行了一次利润分
配，分配金额为14,563,672.22元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安新动力混合证券投资基金2013年年
度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，
以上内容真实、准确和完整。
诺安新动力混合 2013年年度报告
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§6 审计报告
德师报(审)字(14)第P0334号
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金全体持有人：
我们审计了后附的诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“诺安新动力混合”)
的财务报表， 包括 2013年 12月 31 日的资产负债表、 2013年度的利润表和所有者权益(基金净值)
变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是诺安新动力混合的基金管理人诺安基金管理有限公司管理层的责
任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操
作的有关规定编制财务报表，并使其实现公允反映； (2)设计、执行和维护必要的内部控制，以
使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，诺安新动力混合的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和中国证券监督管
理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，公允反映了诺安新动力混合 2013 年 12
月 31 日的财务状况以及 2013年度的经营成果和基金净值变动情况。
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
中国注册会计师：胡小骏
中国?上海
中国注册会计师：王明静 诺安新动力混合 2013年年度报告
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2014年3月24日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2013年 12 月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 5,895,764.88 15,507,778.84
结算备付金
2,421,562.75 1,613,146.07
存出保证金
454,525.57 807,867.21
交易性金融资产 7.4.7.2 78,686,669.39 205,739,248.56
其中：股票投资
78,675,944.39 205,739,248.56
基金投资
- -
债券投资
10,725.00 -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 31,200,000.00 45,000,000.00
应收证券清算款
9,460,624.89 273,096.33
应收利息 7.4.7.5 32,901.96 27,604.24
应收股利
- -
应收申购款
2,472.11 2,569.16
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
128,154,521.55 268,971,310.41
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 1,633,934.74
应付赎回款
35,701.85 196,623.98
应付管理人报酬
163,037.70 338,165.60 诺安新动力混合 2013年年度报告
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应付托管费
27,172.96 56,360.92
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 1,301,856.02 809,955.46
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 120,112.36 175,741.04
负债合计
1,647,880.89 3,210,781.74
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 125,555,717.17 269,644,573.08
未分配利润 7.4.7.10 950,923.49 -3,884,044.41
所有者权益合计
126,506,640.66 265,760,528.67
负债和所有者权益总计
128,154,521.55 268,971,310.41
注： 报告截止日2013年12月31日， 基金份额净值人民币1.008元， 基金份额总额125,555,717.17
份。
7.2 利润表
会计主体：诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2013 年1 月 1 日至2013 年12 月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年 3 月 5 日(基
金合同生效日)至
2012 年 12 月 31 日
一、收入
49,165,310.20 5,022,243.82
1.利息收入
911,466.65 3,267,279.19
其中：存款利息收入 7.4.7.11 274,099.74 2,404,255.63
债券利息收入
53,632.14 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
583,734.77 863,023.56
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
56,313,089.09 -9,402,564.88
其中：股票投资收益 7.4.7.12 55,801,667.06 -10,522,133.59
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -52,697.79 -
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 564,119.82 1,119,568.71
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
7.4.7.16 -8,358,452.70 10,673,587.34 诺安新动力混合 2013年年度报告
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4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 299,207.16 483,942.17
减：二、费用
11,864,299.18 9,550,020.07
1．管理人报酬
2,476,817.11 4,614,698.03
2．托管费
412,802.84 769,116.40
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 8,634,121.97 3,844,689.64
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.19 340,557.26 321,516.00
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
37,301,011.02 -4,527,776.25
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
37,301,011.02 -4,527,776.25
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2013年 1月 1 日至2013 年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
269,644,573.08 -3,884,044.41 265,760,528.67
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 37,301,011.02 37,301,011.02
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-144,088,855.91 -17,902,370.90 -161,991,226.81
其中：1.基金申购款 138,131,722.19 16,114,802.47 154,246,524.66
2.基金赎回款 -282,220,578.10 -34,017,173.37 -316,237,751.47
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -14,563,672.22 -14,563,672.22
五、期末所有者权益（基
金净值）
125,555,717.17 950,923.49 126,506,640.66 诺安新动力混合 2013年年度报告
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项目
上年度可比期间
2012 年 3 月 5 日(基金合同生效日)至 2012 年 12 月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
642,201,850.85 - 642,201,850.85
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -4,527,776.25 -4,527,776.25
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-372,557,277.77 643,731.84 -371,913,545.93
其中：1.基金申购款 14,575,477.26 53,938.83 14,629,416.09
2.基金赎回款 -387,132,755.03 589,793.01 -386,542,962.02
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
269,644,573.08 -3,884,044.41 265,760,528.67
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______奥成文______
______薛有为______
____薛有为____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金(简称“本基金”)， 经中国证券监督管理委员会(简
称“中国证监会”)证监许可[2011]2032 号文《关于核准诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金募集的批复》批准，于 2012 年 2 月 2 日至 2012 年 2 月 29 日向社会进行公开募集,经利安达会
计师事务所验资,募集的有效认购金额为人民币 645,899,883.18 元，其中净认购额为人民币
642,079,625.62 元，折合 642,079,625.62 份基金份额。有效认购金额产生的利息为人民币
122,225.23 元，折合 122,225.23 份基金份额于基金合同生效后归入本基金。基金合同生效日为
2012 年 3 月5 日，合同生效日基金份额为642,201,850.85份基金单位。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司，基
金托管人为中国工商银行股份有限公司。 《诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金合同》 、 《诺安
新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等文件已按规定报送中国证监会备案。 诺安新动力混合 2013年年度报告
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本基金的财务报表于2014 年 3月 21 日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称
“企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定， 编制同时在具体会计
核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2013年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成
果和基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度为公历年度，即每年1 月 1 日起至12 月 31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项。以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产包括股票投资、债券投资和衍生工具投资(主要为权证投资)等，其中股票
投资和债券投资在资产负债表中作为交易性金融资产列报，衍生工具投资在资产负债表中作为衍
生金融资产列报。
本基金持有的各类应收款项、买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。
(2)金融负债的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将持有的金融负债在初始确认时全部划分为
其他金融负债。
其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。 诺安新动力混合 2013年年度报告
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7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债
表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入
当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日
止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，公允价值变
动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益；应收款项和其他
金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
满足下列条件之一的金融资产， 予以终止确认： (1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融
资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是
放弃了对该金融资产控制。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负
债或其一部分。
(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
股票投资
买入股票于交易日按股票的公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益。
因股权分置改革而获得的非流通股股东支付的现金对价，于股权分置实施复牌日冲减股票投
资成本；股票持有期间获得的股票股利(包括送红股和公积金转增股本)以及因股权分置改革而获
得的股票，于除息日按股权登记日持有的股数及送股或转增比例，计算确定增加的股票数量。
卖出股票于交易日确认股票投资收益。卖出股票按移动加权平均法结转成本。
债券投资
买入债券于交易日按债券的公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益，上述公允价值
不包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。
配售及认购新发行的分离交易可转换债券，于实际取得日按照估值方法对分离交易可转换债
券的认购成本进行分摊，确定应归属于债券部分的成本。
买入央行票据和零息债券视同到期一次还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行
期限推算内含利率后，逐日确认债券利息收入。
卖出债券于交易日确认债券投资收益。卖出债券按移动加权平均法结转成本。
权证投资
买入权证于交易日按公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益。 诺安新动力混合 2013年年度报告
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获赠的权证(包括配股权证)，在除权日按照持有的股数及获赠比例，计算确定增加的权证数
量，成本为零。
配售及认购新发行的分离交易可转换债券而取得的权证，于实际取得日按照估值方法对分离
交易可转换债券的认购成本进行分摊，确定应归属于权证部分的成本。
卖出权证于交易日确认权证投资收益。卖出权证的成本按移动加权平均法结转。
(2)贷款及应收款项
买入返售金融资产
买入返售金融资产为本基金按照返售协议约定先买入再按固定价格返售证券等金融资产所融
出的资金。
买入返售金融资产按交易日应支付或实际支付的全部价款入账，相关交易费用计入初始确认
金额。买入返售金融资产于返售日按账面余额结转。
(3)其他金融负债
卖出回购金融资产款
卖出回购金融资产款为本基金按照回购协议先卖出再按固定价格买入票据、证券等金融资产
所融入的资金。
卖出回购金融资产款于交易日按照应收或实际收到的金额入账，相关交易费用计入初始确认
金额。卖出回购金融资产款于回购日按账面余额结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
(1)对存在活跃市场的投资品种， 如估值日有市价的， 采用市价确定公允价值； 估值日无市价，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，采
用最近交易市价确定公允价值。
(2)对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化
或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值
的影响在 0.25%以上或基金管理人估值小组认为必要时，应参考类似投资品种的现行市价及重大
变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
(3)当投资品种不再存在活跃市场， 且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在
0.25%以上或基金管理人估值小组认为必要时，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交
易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
具体投资品种的估值方法如下：
股票投资 诺安新动力混合 2013年年度报告
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交易所上市流通的股票以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价为公允价值。
本基金对于长期停牌股票的期末估值参照中国证监会2008年9月12日发布的[2008]38号文
《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定，若长期停牌股票的潜在估值调整对
前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，经基金管理人估值小组同意，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化等因素(如指数收益法)，调整最近交易市价，确定公允价值。
由于上市公司送股、转增股、配股和公开增发新股等形成的流通暂时受限制的股票投资，按
交易所上市的同一股票的市场交易收盘价作为公允价值。
首次公开发行但未上市的股票按采用估值技术确定的公允价值估值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下按成本计量。首次公开发行有明确锁定期的股票，于同一股票上市后按交易
所上市的同一股票的市场交易收盘价作为公允价值。
非公开发行有明确锁定期的股票，若在证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价低于非
公开发行股票的初始投资成本，以估值日证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价为公允价
值；若在证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按
中国证监会相关规定处理。
债券投资
交易所上市实行净价交易的债券按估值日证券交易所上市的收盘价为公允价值。交易所上市
但未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含债券应收利息后的净价为公允价
值。未上市流通的债券按成本估值。
全国银行间同业市场交易的债券采用估值技术确定公允价值。
同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别确定公允价值。
权证投资
交易所上市流通的权证以其估值日在证券交易所上市的收盘价为公允价值。
首次公开发行但尚未上市的权证在上市交易前，采用估值技术确定公允价值，如估值技术难
以可靠计量，则以成本计量。
配售及认购分离交易可转换债券所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易前，采用估
值技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量，则按成本计量。
因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。
如有确凿证据表明按上述方法不能客观反映交易性金融工具的公允价值，基金管理人将根据
具体情况与基金托管人商定后确定最能反映公允价值的价格。
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最诺安新动力混合 2013年年度报告
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低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级可分为：
第 1 层级：同类资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价；
第 2 层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除市场报价以外
的有关资产或负债的输入值估值；
第 3 层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利现在是可执行的,
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以
相互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,
不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。申购、赎回、转换及红利再投资等引起的实收
基金的变动分别于上述各交易确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时，相关款项
中包含的未分配利润。根据交易申请日利润分配(未分配利润)已实现与未实现部分各自占基金净
值的比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。损益平准金于基金申购确认
日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入利润分配(未分配利润)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
1.利息收入
(1)存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
(2)除贴息债外的债券利息收入在持有债券期内， 按债券的票面价值和票面利率计算的利息扣
除适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，逐日确认债券利息收入。贴息债
视同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限推算内含利率后，逐日确
认债券利息收入。
(3)买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法逐日计
提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息收入。
2.投资收益 诺安新动力混合 2013年年度报告
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(1)股票投资收益于交易日按卖出股票交易日的成交总额扣除应结转的股票投资成本的差额
确认。
(2)债券投资收益于交易日按卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成本与应收
利息(若有)后的差额确认。
(3)衍生工具投资收益于交易日按交易日的成交总额扣除应结转的衍生工具投资成本后的差
额确认。
(4)股利收入于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣代缴
的个人所得税后的净额确认。
3.公允价值变动收益
公允价值变动收益于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产/负债的公
允价值变动形成的利得或损失确认，并于相关金融资产/负债卖出或到期时转出计入投资收益。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的金额计入交
易费用。
卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率法逐日计
提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息支出。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
(1)在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4次，每次收益分配
比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
(2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去
每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
(4)每一基金份额享有同等分配权；
(5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 分部报告
根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度，本基金整体为一个报告分部，且向
管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础一致。 诺安新动力混合 2013年年度报告
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7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无为处理对基金财务状况及基金运作有重大影响的事项而采取的其他会计政
策和会计估计。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股
权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所
得税若干优惠政策的通知》 、2008年 9月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税
征收方式调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政
策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴个人所
得税，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按50%
计入应纳税所得额；持股期限超过1 年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%
的税率计征个人所得税。
4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5) 对于基金从事 A 股买卖，自 2008 年9 月 19 日起，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)
交易印花税，受让方不再缴纳证券(股票)交易印花税。 诺安新动力混合 2013年年度报告
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6) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 12月 31 日
上年度末
2012 年 12月 31 日
活期存款 5,895,764.88 15,507,778.84
定期存款 - -
其中：存款期限 1-3个月 - -
其他存款 - -
合计： 5,895,764.88 15,507,778.84
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 76,360,941.61 78,675,944.39 2,315,002.78
债券
交易所市场 10,593.14 10,725.00 131.86
银行间市场 - - -
合计 10,593.14 10,725.00 131.86
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 76,371,534.75 78,686,669.39 2,315,134.64
项目
上年度末
2012 年 12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 195,065,661.22 205,739,248.56 10,673,587.34
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 195,065,661.22 205,739,248.56 10,673,587.34
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末无衍生金融资产/负债。 诺安新动力混合 2013年年度报告
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7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 12月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所市场 31,200,000.00 -
银行间市场 - -
合计 31,200,000.00 -
项目
上年度末
2012 年 12月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所市场 45,000,000.00 -
银行间市场 - -
合计 45,000,000.00 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末无买断式逆回购中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 12月 31 日
上年度末
2012 年 12月 31 日
应收活期存款利息 2,789.13 13,893.32
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 1,089.70 725.90
应收债券利息 7.01 -
应收买入返售证券利息 28,811.52 12,985.02
应收申购款利息 - -
其他 204.60 -
合计 32,901.96 27,604.24
注：本报告期末“其他”为应收保证金利息。
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末无其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 上年度末 诺安新动力混合 2013年年度报告
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2013 年 12月 31 日 2012 年 12月 31 日
交易所市场应付交易费用 1,301,856.02 809,955.46
银行间市场应付交易费用 - -
合计 1,301,856.02 809,955.46
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 12月 31 日
上年度末
2012 年 12月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 112.36 741.04
预提费用 120,000.00 175,000.00
合计 120,112.36 175,741.04
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013年 12月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 269,644,573.08 269,644,573.08
本期申购 138,131,722.19 138,131,722.19
本期赎回（以“-”号填列） -282,220,578.10 -282,220,578.10
本期末 125,555,717.17 125,555,717.17
注：本期申购含红利再投资和转换转入份(金)额，本期赎回含转换转出份(金)额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -15,789,956.97 11,905,912.56 -3,884,044.41
本期利润 45,659,463.72 -8,358,452.70 37,301,011.02
本期基金份额交易
产生的变动数
-12,520,952.07 -5,381,418.83 -17,902,370.90
其中：基金申购款 16,074,107.32 40,695.15 16,114,802.47
基金赎回款 -28,595,059.39 -5,422,113.98 -34,017,173.37
本期已分配利润 -14,563,672.22 - -14,563,672.22
本期末 2,784,882.46 -1,833,958.97 950,923.49
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月
31 日
上年度可比期间
2012年3月5日(基金合同生效日)
至 2012 年 12月 31 日
活期存款利息收入 218,701.96 816,378.32 诺安新动力混合 2013年年度报告
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定期存款利息收入 - 1,559,072.31
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 46,055.37 28,563.26
其他 9,342.41 241.74
合计 274,099.74 2,404,255.63
注：本报告期内“其他”为申购款利息收入及保证金利息收入；上年度可比期间内“其他”为申
购款利息收入。
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013
年 12 月 31日
上年度可比期间
2012年3月5日(基金合
同生效日)至2012 年12 月 31
日
卖出股票成交总额 2,896,107,268.61 1,198,122,414.34
减：卖出股票成本总额 2,840,305,601.55 1,208,644,547.93
买卖股票差价收入 55,801,667.06 -10,522,133.59
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年
12月31日
上年度可比期间
2012年3月5日(基金合同生效
日)至2012年12月31日
卖出债券 （债转股及债券到
期兑付）成交总额
10,580,100.00 -
减：卖出债券（债转股及债
券到期兑付）成本总额
10,441,323.82 -
减：应收利息总额 191,473.97 -
债券投资收益 -52,697.79 -
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内及上年度可比期间内无衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月 31 日
上年度可比期间
2012年3月5日(基金合同生效日)
至 2012 年 12月 31 日
股票投资产生的股利收益 564,119.82 1,119,568.71
基金投资产生的股利收益 - - 诺安新动力混合 2013年年度报告
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合计 564,119.82 1,119,568.71
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2013 年1 月 1日至 2013
年 12 月 31日
上年度可比期间
2012 年 3 月5 日(基金合同
生效日)至 2012年 12月 31 日
1.交易性金融资产 -8,358,452.70 10,673,587.34
——股票投资 -8,358,584.56 10,673,587.34
——债券投资 131.86 -
——资产支持证券投资 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 -8,358,452.70 10,673,587.34
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年12
月 31 日
上年度可比期间
2012 年 3 月5 日(基金合同生效日)
至 2012 年 12月 31 日
基金赎回费收入 268,463.42 464,000.39
基金转换费收入 571.32 19,181.98
其他 30,172.42 759.80
合计 299,207.16 483,942.17
注：本报告期末“其他”为交易所监管费返还；上年度可比期间“其他”为募集结束日至基金合
同生效日收到的利息。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013年 12
月 31 日
上年度可比期间
2012 年 3 月5 日(基金合同生效
日)至 2012年 12 月 31日
交易所市场交易费用 8,634,121.97 3,844,689.64
银行间市场交易费用
- -
合计
8,634,121.97 3,844,689.64
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013年
12 月 31 日
上年度可比期间
2012 年 3 月5 日(基金合同生
效日)至 2012年 12月 31 日
审计费用 40,000.00 100,000.00 诺安新动力混合 2013年年度报告
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信息披露费 300,000.00 220,000.00
汇划费 557.26 1,016.00
开户费 - 500.00
合计 340,557.26 321,516.00
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
中国对外经济贸易信托有限公司 管理人股东
深圳市捷隆投资有限公司 管理人股东
大恒新纪元科技股份有限公司 管理人股东
诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、注册登记及过户机构、直销机构
中国工商银行股份有限公司 托管人、代销机构
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及其上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及其上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期末及上年度末无应付关联方佣金余额。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013年 12
月 31 日
上年度可比期间
2012年3月5日(基金合同生效日)
至 2012 年 12月 31 日
当期发生的基金应支付 2,476,817.11 4,614,698.03 诺安新动力混合 2013年年度报告
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的管理费
其中： 支付销售机构的客
户维护费
535,733.59 1,241,674.22
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提,计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013年 12
月 31 日
上年度可比期间
2012年3月5日(基金合同生效日)
至 2012 年 12月 31 日
当期发生的基金应支付
的托管费
412,802.84 769,116.40
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、公休日等,支付日期顺延。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
的情况。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 诺安新动力混合 2013年年度报告
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7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月1 日至 2013年 12月 31
日
上年度可比期间
2012 年 3 月5 日(基金合同生效日)至 2012年
12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
5,895,764.88 218,701.96 15,507,778.84 816,378.32
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计
息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
金额单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每 10 份
基金份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分
配合计
备注
1 2013年11
月20日
2013年11月
20日
1.20 7,172,144.11 7,391,528.1114,563,672.22
合计 - - - 7,172,144.11 7,391,528.1114,563,672.22
7.4.12 期末（ 2013 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000045
深纺
织A
2013年3
月25日
2013年
3月26
日
非公开
发行流
通受限
5.83 7.51 800,000 4,664,000.00 6,008,000.00 -
注：截止本报告期末 2013 年 12 月 31 日止，本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通
受限债券和权证。 诺安新动力混合 2013年年度报告
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7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
300010
立思
辰
2013年12月5日
重大资
产重组
11.88 2014年3月5日 13.07 1,000 13,300.4211,880.00 -
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 12 月 31 日止,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款，无抵押债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 12 月 31 日止,本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款，无抵押债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了严格的风险管理政策和风险控制程序来识别、测量、分析以及控制这些风险,并设
定适当的投资限额,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人的风险管理组织体系由三级构成:第一层次为董事会、 合规审查与风险控制委员
会所领导;第二层次为总经理、督察长、风险控制办公会、监察稽核部及风险控制部所监控;第三
层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信
用等级的证券,并且通过分散化投资以降低信用风险。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超
过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券,不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,
因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评
估,以控制相应的信用风险。 诺安新动力混合 2013年年度报告
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7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级列示的债券投资。
7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2013 年 12月 31 日
上年度末
2012 年 12月 31 日
AAA
10,725.00 -
AAA 以下
- -
未评级
- -
合计
10,725.00 -
注：债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在
银行间同业市场交易,因此除在附注‘7.4.12’中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由
转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对
流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金所持有金融负债的合约约
定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）的合约无固定期限且不计
息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,
并通过独立的风险管理岗位对投资组合中的证券的流动性风险进行持续的监测和分析。
7.4.13.4 市场风险
本基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数
变化的敏感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本
和最常见的，也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险
包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风
险。 本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在诺安新动力混合 2013年年度报告
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一定程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、存出保证金以及买入返售
金融资产等。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口。 表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值,
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013 年 12月 31 日
6 个月以内
6 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,895,764.88 - - - - 5,895,764.88
结算备付金 2,421,562.75 - - - - 2,421,562.75
存出保证金 454,525.57 - - - - 454,525.57
交易性金融资产 -10,725.00 - - 78,675,944.39 78,686,669.39
买入返售金融资产 31,200,000.00 - - - - 31,200,000.00
应收证券清算款 - - - - 9,460,624.89 9,460,624.89
应收利息 - - - - 32,901.96 32,901.96
应收申购款 - - - - 2,472.11 2,472.11
资产总计 39,971,853.2010,725.00 - - 88,171,943.35128,154,521.55
负债
应付赎回款 - - - - 35,701.85 35,701.85
应付管理人报酬 - - - - 163,037.70 163,037.70
应付托管费 - - - - 27,172.96 27,172.96
应付交易费用 - - - - 1,301,856.02 1,301,856.02
其他负债 - - - - 120,112.36 120,112.36
负债总计 - - - - 1,647,880.89 1,647,880.89
利率敏感度缺口 39,971,853.2010,725.00 - - 86,524,062.46126,506,640.66
上年度末
2012 年 12月 31 日
6 个月以内
6 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 15,507,778.84 - - - - 15,507,778.84
结算备付金 1,613,146.07 - - - - 1,613,146.07
存出保证金 - - - - 807,867.21 807,867.21
交易性金融资产 - - - -205,739,248.56205,739,248.56
买入返售金融资产 45,000,000.00 - - - - 45,000,000.00
应收证券清算款 - - - - 273,096.33 273,096.33
应收利息 - - - - 27,604.24 27,604.24
应收申购款 - - - - 2,569.16 2,569.16
资产总计 62,120,924.91 - - -206,850,385.50268,971,310.41
负债 诺安新动力混合 2013年年度报告
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应付证券清算款 - - - - 1,633,934.74 1,633,934.74
应付赎回款 - - - - 196,623.98 196,623.98
应付管理人报酬 - - - - 338,165.60 338,165.60
应付托管费 - - - - 56,360.92 56,360.92
应付交易费用 - - - - 809,955.46 809,955.46
其他负债 - - - - 175,741.04 175,741.04
负债总计 - - - - 3,210,781.74 3,210,781.74
利率敏感度缺口 62,120,924.91 - - -203,639,603.76265,760,528.67
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末债券投资金额很小， 上年度末未持有债券投资,因此市场利率的变动对于本
基金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指外汇风险和利率风险以外的市场风险。本基金投资于具有良好流动性的金
融工具，包括国内依法发行、上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的
股票） 、债券、权证、货币市场工具、股指期货和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其
他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金所面临的其他价格风险主要由所持有的金
融工具的公允价值决定。通过分散化投资,本基金有效降低了投资组合的其他价格风险,并且本基
金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金的投资组合比例为：本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的30%－80%，债券、
权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的 20%－70%，权证占基金资产净值的 0%
－3%，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基
金投资于新动力主题股票比例不低于基金股票资产的80%。于 2013年 12 月31 日，本基金面临的
整体其他价格风险列示如下：
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 12月 31 日
上年度末
2012 年 12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%） 诺安新动力混合 2013年年度报告
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交易性金融资产-股票投资 78,675,944.39 62.19 205,739,248.56 77.42
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 10,725.00 0.01 - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 78,686,669.39 62.20 205,739,248.56 77.42
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1.业绩比较基准发生变化
2.其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2013 年12 月
31 日 ）
上年度末（ 2012 年12 月
31 日 ）
业绩比较基准上升 5% 6,115,964.79 8,552,770.38
业绩比较基准下降 5% -6,115,964.79 -8,552,770.38
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×60％＋中证综合债券指数×40％。
7.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
假设市场因子的变化服从多元正态分布,在 95%的置信度下,使用过去一年的历史数据,按照 VaR
正态算法,计算未来一个交易日里,基金持仓资产组合可能的最大损失值。
假设
1.置信度
95%
2.观察期 一年
分析
风险价值
（单位：人民币元）
本期末（2013 年 12 月
31 日）
上年度末（2012年 12 月 31
日）
基金投资组合的风险价值 2,126,669.65 5,018,497.53
合计 2,126,669.65 5,018,497.53
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1.公允价值
(1)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于
公允价值。
(2)以公允价值计量的金融工具
①金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最诺安新动力混合 2013年年度报告
第 40 页 共 62 页
低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级参见附注 7.4.4.5。
②各层级金融工具公允价值
于 2013 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
72,666,789.39 元，属于第二层级的余额为 6,019,880.00元，无属于第三层级的余额(2012年 12
月 31 日：第一层级 205,739,248.56元，无属于第二层级和第三层级的余额)。
③公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行
等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和
债券的公允价值列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第
一层级。
④第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
2.除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 78,675,944.39 61.39
其中：股票 78,675,944.39 61.39
2 固定收益投资 10,725.00 0.01
其中：债券 10,725.00 0.01
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 31,200,000.00 24.35
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 8,317,327.63 6.49
6 其他各项资产 9,950,524.53 7.76
7 合计 128,154,521.55 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） 诺安新动力混合 2013年年度报告
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A
农、林、牧、渔业 5,549,565.14 4.39
B
采矿业 - -
C
制造业 52,929,419.03 41.84
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 6,008,000.00 4.75
G
交通运输、仓储和邮政业 761.00 0.00
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
112,477.00 0.09
J
金融业 16,970.00 0.01
K
房地产业 13,865,594.22 10.96
L
租赁和商务服务业 17,620.00 0.01
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 175,538.00 0.14
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 78,675,944.39 62.19
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002411 九九久 1,035,000 9,304,650.00 7.36
2 300218 安利股份 800,000 8,704,000.00 6.88
3 002452 长高集团 439,597 8,000,665.40 6.32
4 601058 赛轮股份 550,000 7,711,000.00 6.10
5 000526 银润投资 400,000 7,680,000.00 6.07
6 000608 阳光股份 1,203,423 6,185,594.22 4.89
7 000045 深纺织 A 800,000 6,008,000.00 4.75
8 600699 均胜电子 368,920 5,685,057.20 4.49 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 42 页 共 62 页
9 300137 先河环保 320,529 5,650,926.27 4.47
10 000739 普洛药业 869,867 5,636,738.16 4.46
11 300087 荃银高科 501,769 5,549,565.14 4.39
12 600237 铜峰电子 236,445 1,229,514.00 0.97
13 600303 曙光股份 167,000 709,750.00 0.56
14 002369 卓翼科技 10,000 178,000.00 0.14
15 000888 峨眉山Ａ 8,888 175,538.00 0.14
16 300150 世纪瑞尔 10,000 92,800.00 0.07
17 300349 金卡股份 1,000 49,420.00 0.04
18 600499 科达机电 1,000 20,090.00 0.02
19 600138 中青旅 1,000 17,620.00 0.01
20 600109 国金证券 1,000 16,970.00 0.01
21 002017 东信和平 1,000 15,590.00 0.01
22 002004 华邦颖泰 1,000 15,170.00 0.01
23 300010 立思辰 1,000 11,880.00 0.01
24 300021 大禹节水 1,000 11,520.00 0.01
25 603000 人民网 100 7,797.00 0.01
26 300115 长盈精密 100 3,775.00 0.00
27 002402 和而泰 100 1,895.00 0.00
28 600305 恒顺醋业 100 1,658.00 0.00
29 600794 保税科技 100 761.00 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601058 赛轮股份 53,213,863.87 20.02
2 600837 海通证券 50,161,151.78 18.87
3 600135 乐凯胶片 44,111,641.47 16.60
4 300137 先河环保 41,154,464.53 15.49
5 600109 国金证券 39,644,389.47 14.92
6 002550 千红制药 36,570,487.65 13.76
7 601318 中国平安 35,442,638.59 13.34
8 002080 中材科技 32,337,396.64 12.17
9 000725 京东方Ａ 32,255,136.77 12.14
10 600030 中信证券 31,964,876.84 12.03
11 000748 长城信息 30,165,467.30 11.35 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 43 页 共 62 页
12 600111 包钢稀土 30,064,591.98 11.31
13 000739 普洛药业 29,424,405.88 11.07
14 600316 洪都航空 28,679,446.18 10.79
15 002554 惠博普 28,461,188.60 10.71
16 002411 九九久 27,447,546.37 10.33
17 002073 软控股份 25,881,006.40 9.74
18 000045 深纺织 A 25,399,332.45 9.56
19 600392 盛和资源 24,800,754.48 9.33
20 002018 华星化工 23,776,703.73 8.95
21 000831 五矿稀土 23,490,091.93 8.84
22 603000 人民网 22,571,554.91 8.49
23 002273 水晶光电 22,308,007.61 8.39
24 300218 安利股份 22,160,059.84 8.34
25 000012 南
玻Ａ 22,063,713.98 8.30
26 300048 合康变频 21,519,845.69 8.10
27 002215 诺 普 信 21,508,980.24 8.09
28 600703 三安光电 21,059,429.19 7.92
29 000100 TCL 集团 20,583,076.00 7.74
30 000793 华闻传媒 20,492,109.85 7.71
31 600829 三精制药 19,992,701.98 7.52
32 600401 海润光伏 18,876,463.67 7.10
33 002668 奥马电器 17,963,484.54 6.76
34 600998 九州通 17,934,109.30 6.75
35 600549 厦门钨业 17,733,697.34 6.67
36 000584 友利控股 17,670,576.17 6.65
37 600104 上汽集团 17,440,085.89 6.56
38 300021 大禹节水 16,988,478.71 6.39
39 002296 辉煌科技 16,836,327.86 6.34
40 000007 零七股份 16,274,685.52 6.12
41 600978 宜华木业 16,133,380.24 6.07
42 600048 保利地产 16,051,515.33 6.04
43 600114 东睦股份 16,012,369.36 6.03
44 002023 海特高新 15,942,528.30 6.00
45 002271 东方雨虹 15,544,201.66 5.85
46 000608 阳光股份 15,329,318.94 5.77
47 600639 浦东金桥 15,242,696.61 5.74 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 44 页 共 62 页
48 000049 德赛电池 15,134,521.08 5.69
49 600879 航天电子 14,911,308.08 5.61
50 000024 招商地产 14,766,429.60 5.56
51 002230 科大讯飞 14,536,888.44 5.47
52 000016 深康佳Ａ 14,522,327.38 5.46
53 600516 方大炭素 14,423,310.26 5.43
54 000551 创元科技 14,338,799.50 5.40
55 002241 歌尔声学 14,049,730.51 5.29
56 300010 立思辰 13,932,760.70 5.24
57 002594 比亚迪 13,792,562.83 5.19
58 600011 华能国际 13,632,414.08 5.13
59 000801 四川九洲 13,425,044.41 5.05
60 002157 正邦科技 13,180,137.57 4.96
61 600547 山东黄金 12,939,697.71 4.87
62 002140 东华科技 12,394,273.80 4.66
63 300337 银邦股份 12,370,922.20 4.65
64 600967 北方创业 12,203,227.20 4.59
65 600770 综艺股份 12,013,238.43 4.52
66 601313 江南嘉捷 11,819,031.93 4.45
67 300034 钢研高纳 11,774,606.82 4.43
68 000526 银润投资 11,542,841.58 4.34
69 002079 苏州固锝 11,537,040.79 4.34
70 000562 宏源证券 11,533,592.55 4.34
71 000002 万
科Ａ 11,337,498.58 4.27
72 600259 广晟有色 11,111,617.47 4.18
73 300115 长盈精密 11,061,495.57 4.16
74 600333 长春燃气 10,990,402.96 4.14
75 002452 长高集团 10,842,735.99 4.08
76 002229 鸿博股份 10,794,637.17 4.06
77 000581 威孚高科 10,709,989.38 4.03
78 600893 航空动力 10,709,939.62 4.03
79 600511 国药股份 10,698,515.08 4.03
80 002301 齐心文具 10,437,002.76 3.93
81 000593 大通燃气 10,431,092.66 3.92
82 600315 上海家化 10,415,033.00 3.92
83 300059 东方财富 10,209,110.97 3.84 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 45 页 共 62 页
84 300274 阳光电源 10,163,281.71 3.82
85 002331 皖通科技 10,129,143.57 3.81
86 002227 奥 特 迅 10,070,942.33 3.79
87 002329 皇氏乳业 10,054,667.83 3.78
88 000966 长源电力 9,963,798.42 3.75
89 600303 曙光股份 9,846,355.66 3.70
90 000598 兴蓉投资 9,786,976.99 3.68
91 600372 中航电子 9,780,000.00 3.68
92 002005 德豪润达 9,746,498.36 3.67
93 600383 金地集团 9,305,466.92 3.50
94 002190 成飞集成 9,279,180.60 3.49
95 002106 莱宝高科 9,199,923.09 3.46
96 002422 科伦药业 9,130,247.28 3.44
97 600812 华北制药 9,085,000.00 3.42
98 600198 大唐电信 8,934,653.64 3.36
99 300004 南风股份 8,930,312.95 3.36
100 600782 新钢股份 8,929,811.28 3.36
101 000673 当代东方 8,587,280.77 3.23
102 000997 新 大 陆 8,567,346.82 3.22
103 300083 劲胜股份 8,557,355.21 3.22
104 002512 达华智能 8,415,250.96 3.17
105 600983 合肥三洋 8,410,143.00 3.16
106 002191 劲嘉股份 8,311,599.29 3.13
107 600887 伊利股份 8,299,927.61 3.12
108 002474 榕基软件 8,272,056.16 3.11
109 300074 华平股份 8,233,191.10 3.10
110 002017 东信和平 8,169,474.45 3.07
111 600827 友谊股份 8,081,686.65 3.04
112 600237 铜峰电子 8,054,764.90 3.03
113 600185 格力地产 8,028,635.96 3.02
114 600580 卧龙电气 8,026,561.11 3.02
115 300307 慈星股份 8,008,504.91 3.01
116 002429 兆驰股份 7,957,601.25 2.99
117 600478 科力远 7,919,790.20 2.98
118 000888 峨眉山Ａ 7,874,465.29 2.96
119 300136 信维通信 7,863,109.05 2.96 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 46 页 共 62 页
120 300331 苏大维格 7,833,071.75 2.95
121 002415 海康威视 7,825,587.70 2.94
122 002161 远 望 谷 7,810,968.70 2.94
123 002315 焦点科技 7,673,287.06 2.89
124 002402 和而泰 7,558,952.36 2.84
125 000522 白云山Ａ 7,530,271.17 2.83
126 600332 白云山 7,516,312.21 2.83
127 300223 北京君正 7,452,635.47 2.80
128 600184 光电股份 7,426,995.06 2.79
129 600657 信达地产 7,412,677.09 2.79
130 600578 京能电力 7,278,824.96 2.74
131 600826 兰生股份 7,249,972.90 2.73
132 300079 数码视讯 7,236,578.72 2.72
133 002646 青青稞酒 7,202,371.93 2.71
134 002179 中航光电 7,052,226.00 2.65
135 600312 平高电气 7,028,026.37 2.64
136 300175 朗源股份 6,965,414.47 2.62
137 002371 七星电子 6,943,735.80 2.61
138 002138 顺络电子 6,943,224.34 2.61
139 600794 保税科技 6,802,542.35 2.56
140 300039 上海凯宝 6,779,611.82 2.55
141 600990 四创电子 6,762,274.81 2.54
142 300087 荃银高科 6,661,364.11 2.51
143 000625 长安汽车 6,653,000.00 2.50
144 002369 卓翼科技 6,629,986.16 2.49
145 601788 光大证券 6,618,536.44 2.49
146 600216 浙江医药 6,593,500.28 2.48
147 000993 闽东电力 6,466,370.51 2.43
148 002145 中核钛白 6,435,908.60 2.42
149 600307 酒钢宏兴 6,391,167.50 2.40
150 002051 中工国际 6,338,279.61 2.38
151 002339 积成电子 6,263,297.35 2.36
152 600518 康美药业 6,255,459.80 2.35
153 000545 金浦钛业 6,252,050.67 2.35
154 000709 河北钢铁 6,249,245.00 2.35
155 600699 均胜电子 6,238,998.65 2.35 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 47 页 共 62 页
156 600360 华微电子 6,229,488.95 2.34
157 600748 上实发展 6,176,767.06 2.32
158 300177 中海达 6,115,141.32 2.30
159 300041 回天胶业 6,078,212.58 2.29
160 000651 格力电器 6,075,627.46 2.29
161 002405 四维图新 6,057,171.12 2.28
162 000830 鲁西化工 6,031,590.38 2.27
163 002008 大族激光 6,024,682.87 2.27
164 000948 南天信息 6,009,326.64 2.26
165 002136 安 纳 达 6,008,498.86 2.26
166 300005 探路者 6,002,393.69 2.26
167 600108 亚盛集团 5,977,382.17 2.25
168 300036 超图软件 5,869,798.83 2.21
169 002281 光迅科技 5,869,165.97 2.21
170 600707 *ST 彩虹 5,795,825.00 2.18
171 300313 天山生物 5,784,872.80 2.18
172 002104 恒宝股份 5,749,514.07 2.16
173 002601 佰利联 5,745,749.54 2.16
174 600018 上港集团 5,733,887.85 2.16
175 002324 普利特 5,652,240.06 2.13
176 601208 东材科技 5,642,932.64 2.12
177 601118 海南橡胶 5,621,050.00 2.12
178 600648 外高桥 5,606,193.00 2.11
179 300221 银禧科技 5,570,472.96 2.10
180 600760 *ST 黑豹 5,562,741.98 2.09
181 002664 信质电机 5,555,546.12 2.09
182 600143 金发科技 5,540,450.68 2.08
183 600729 重庆百货 5,521,807.04 2.08
184 600036 招商银行 5,497,400.00 2.07
185 600388 龙净环保 5,477,761.02 2.06
186 600822 上海物贸 5,471,929.80 2.06
187 600999 招商证券 5,458,856.79 2.05
188 002570 贝因美 5,445,682.00 2.05
189 600499 科达机电 5,383,209.07 2.03
190 002091 江苏国泰 5,376,056.30 2.02
191 600426 华鲁恒升 5,365,882.38 2.02 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 48 页 共 62 页
192 600261 阳光照明 5,334,080.83 2.01
注：本期累计买入金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600837 海通证券 57,008,664.66 21.45
2 601318 中国平安 50,494,238.64 19.00
3 601058 赛轮股份 48,654,408.61 18.31
4 600135 乐凯胶片 43,615,430.00 16.41
5 600109 国金证券 43,228,295.10 16.27
6 600030 中信证券 42,237,283.78 15.89
7 000739 普洛药业 39,619,700.41 14.91
8 002550 千红制药 36,897,111.46 13.88
9 300137 先河环保 35,629,322.48 13.41
10 002080 中材科技 35,056,047.81 13.19
11 000725 京东方Ａ 31,017,008.95 11.67
12 000584 友利控股 30,601,212.26 11.51
13 000748 长城信息 30,047,150.39 11.31
14 600111 包钢稀土 29,776,759.88 11.20
15 002554 惠博普 29,205,244.02 10.99
16 600316 洪都航空 29,008,751.19 10.92
17 600184 光电股份 25,358,589.97 9.54
18 002073 软控股份 25,290,079.84 9.52
19 002018 华星化工 25,238,145.39 9.50
20 600392 盛和资源 23,885,356.01 8.99
21 000831 五矿稀土 23,839,233.75 8.97
22 000045 深纺织Ａ 23,448,880.16 8.82
23 000012 南
玻Ａ 22,609,787.65 8.51
24 002273 水晶光电 22,465,204.44 8.45
25 603000 人民网 22,122,726.95 8.32
26 002215 诺 普 信 21,657,710.57 8.15
27 600990 四创电子 21,475,512.72 8.08
28 600703 三安光电 21,378,455.12 8.04
29 000100 TCL 集团 20,920,538.90 7.87
30 002023 海特高新 20,545,750.72 7.73
31 300048 合康变频 20,334,176.84 7.65 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 49 页 共 62 页
32 000793 华闻传媒 20,325,311.49 7.65
33 600998 九州通 19,679,710.93 7.41
34 600401 海润光伏 19,439,961.45 7.31
35 002570 贝因美 19,144,009.06 7.20
36 002411 九九久 19,120,520.86 7.19
37 000888 峨眉山Ａ 18,957,142.25 7.13
38 002668 奥马电器 18,559,018.64 6.98
39 600829 三精制药 18,528,463.12 6.97
40 600549 厦门钨业 17,998,600.82 6.77
41 300021 大禹节水 17,673,918.56 6.65
42 000608 阳光股份 17,631,969.29 6.63
43 600104 上汽集团 17,610,646.98 6.63
44 002296 辉煌科技 17,425,356.37 6.56
45 300086 康芝药业 17,374,999.90 6.54
46 600048 保利地产 16,399,659.82 6.17
47 600978 宜华木业 16,254,319.83 6.12
48 600114 东睦股份 16,026,533.24 6.03
49 002271 东方雨虹 15,858,618.40 5.97
50 300010 立思辰 15,597,617.18 5.87
51 300218 安利股份 15,593,640.97 5.87
52 600639 浦东金桥 15,163,436.74 5.71
53 000049 德赛电池 14,882,989.61 5.60
54 000007 零七股份 14,818,627.45 5.58
55 600516 方大炭素 14,681,023.09 5.52
56 000551 创元科技 14,524,856.96 5.47
57 002230 科大讯飞 14,476,606.31 5.45
58 600879 航天电子 14,420,303.24 5.43
59 000016 深康佳Ａ 14,202,562.85 5.34
60 000024 招商地产 14,146,304.33 5.32
61 002594 比亚迪 14,011,155.03 5.27
62 600893 航空动力 13,775,288.24 5.18
63 002317 众生药业 13,637,806.64 5.13
64 002241 歌尔声学 13,604,266.29 5.12
65 600011 华能国际 13,466,067.07 5.07
66 000801 四川九洲 13,253,259.06 4.99
67 002140 东华科技 13,178,330.40 4.96
68 600547 山东黄金 13,150,151.57 4.95
69 002157 正邦科技 12,890,104.42 4.85 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 50 页 共 62 页
70 601313 江南嘉捷 12,750,001.96 4.80
71 601231 环旭电子 12,707,268.93 4.78
72 601888 中国国旅 12,460,532.97 4.69
73 600967 北方创业 12,447,444.00 4.68
74 000562 宏源证券 12,311,658.93 4.63
75 300034 钢研高纳 12,168,045.59 4.58
76 000598 兴蓉投资 11,844,039.38 4.46
77 600770 综艺股份 11,818,183.13 4.45
78 000002 万
科Ａ 11,720,057.21 4.41
79 002229 鸿博股份 11,577,380.16 4.36
80 300115 长盈精密 11,257,258.28 4.24
81 300337 银邦股份 11,207,927.70 4.22
82 002004 华邦颖泰 11,170,860.23 4.20
83 300274 阳光电源 11,076,849.86 4.17
84 002079 苏州固锝 11,051,889.13 4.16
85 600333 长春燃气 10,743,843.68 4.04
86 600315 上海家化 10,691,772.59 4.02
87 600259 广晟有色 10,690,982.89 4.02
88 600511 国药股份 10,667,388.01 4.01
89 300004 南风股份 10,509,469.57 3.95
90 600372 中航电子 10,470,767.85 3.94
91 002227 奥 特 迅 10,337,122.87 3.89
92 300059 东方财富 10,301,906.42 3.88
93 000581 威孚高科 10,285,118.43 3.87
94 002331 皖通科技 10,097,775.17 3.80
95 600198 大唐电信 9,922,017.82 3.73
96 000593 大通燃气 9,912,063.22 3.73
97 002329 皇氏乳业 9,836,553.74 3.70
98 002005 德豪润达 9,736,081.00 3.66
99 000966 长源电力 9,404,085.42 3.54
100 600383 金地集团 9,363,718.79 3.52
101 600983 合肥三洋 9,293,501.14 3.50
102 002422 科伦药业 9,249,740.04 3.48
103 002190 成飞集成 9,227,879.95 3.47
104 002106 莱宝高科 9,219,721.84 3.47
105 600812 华北制药 9,052,069.58 3.41
106 000997 新 大 陆 8,971,492.40 3.38
107 600782 新钢股份 8,859,280.62 3.33 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 51 页 共 62 页
108 000673 当代东方 8,802,564.82 3.31
109 002191 劲嘉股份 8,585,831.80 3.23
110 300307 慈星股份 8,488,519.69 3.19
111 002512 达华智能 8,439,954.42 3.18
112 600887 伊利股份 8,325,980.10 3.13
113 600303 曙光股份 8,203,274.18 3.09
114 300136 信维通信 8,185,156.64 3.08
115 300083 劲胜股份 8,168,598.69 3.07
116 002429 兆驰股份 8,052,802.46 3.03
117 600580 卧龙电气 8,052,789.43 3.03
118 002315 焦点科技 8,016,795.47 3.02
119 600827 友谊股份 7,996,748.62 3.01
120 002301 齐心文具 7,975,009.60 3.00
121 002161 远 望 谷 7,904,530.86 2.97
122 002017 东信和平 7,900,590.00 2.97
123 600312 平高电气 7,798,415.60 2.93
124 600185 格力地产 7,734,562.51 2.91
125 300223 北京君正 7,691,616.40 2.89
126 300079 数码视讯 7,691,224.05 2.89
127 002474 榕基软件 7,654,405.64 2.88
128 000522 白云山Ａ 7,626,133.00 2.87
129 600894 广日股份 7,601,747.34 2.86
130 600478 科力远 7,521,686.19 2.83
131 300039 上海凯宝 7,389,461.75 2.78
132 600657 信达地产 7,373,135.25 2.77
133 600332 白云山 7,343,430.36 2.76
134 002138 顺络电子 7,336,617.82 2.76
135 002415 海康威视 7,214,957.07 2.71
136 002371 七星电子 7,213,985.55 2.71
137 300074 华平股份 7,213,380.76 2.71
138 600826 兰生股份 7,200,294.73 2.71
139 600578 京能电力 7,079,382.16 2.66
140 002646 青青稞酒 7,058,429.40 2.66
141 601788 光大证券 7,029,009.72 2.64
142 002179 中航光电 7,026,164.00 2.64
143 300175 朗源股份 6,904,723.51 2.60
144 002402 和而泰 6,880,147.53 2.59
145 300331 苏大维格 6,868,222.23 2.58 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 52 页 共 62 页
146 300177 中海达 6,805,846.75 2.56
147 300036 超图软件 6,736,322.45 2.53
148 300005 探路者 6,678,044.27 2.51
149 000948 南天信息 6,658,810.63 2.51
150 002405 四维图新 6,633,385.93 2.50
151 600794 保税科技 6,587,018.20 2.48
152 000651 格力电器 6,570,261.15 2.47
153 000625 长安汽车 6,554,531.23 2.47
154 000830 鲁西化工 6,535,860.32 2.46
155 000993 闽东电力 6,481,988.20 2.44
156 600216 浙江医药 6,481,927.81 2.44
157 002339 积成电子 6,450,687.90 2.43
158 600237 铜峰电子 6,443,172.34 2.42
159 600307 酒钢宏兴 6,432,636.96 2.42
160 600360 华微电子 6,428,763.25 2.42
161 600518 康美药业 6,409,767.56 2.41
162 300313 天山生物 6,343,991.26 2.39
163 000709 河北钢铁 6,333,639.36 2.38
164 300041 回天胶业 6,310,221.60 2.37
165 600822 上海物贸 6,248,032.52 2.35
166 002051 中工国际 6,190,896.50 2.33
167 600748 上实发展 6,129,267.64 2.31
168 300310 宜通世纪 6,050,637.56 2.28
169 002104 恒宝股份 5,989,504.15 2.25
170 002145 中核钛白 5,965,270.76 2.24
171 002369 卓翼科技 5,954,846.00 2.24
172 000545 金浦钛业 5,863,267.64 2.21
173 600108 亚盛集团 5,862,221.46 2.21
174 002008 大族激光 5,844,974.87 2.20
175 300314 戴维医疗 5,835,794.20 2.20
176 601118 海南橡胶 5,820,640.00 2.19
177 600018 上港集团 5,806,566.84 2.18
178 002281 光迅科技 5,770,025.89 2.17
179 600388 龙净环保 5,724,043.19 2.15
180 002136 安 纳 达 5,710,797.39 2.15
181 600707 *ST 彩虹 5,612,741.60 2.11
182 600143 金发科技 5,596,528.29 2.11
183 600648 外高桥 5,552,153.29 2.09 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 53 页 共 62 页
184 000979 中弘股份 5,551,665.70 2.09
185 603128 华贸物流 5,549,002.71 2.09
186 002489 浙江永强 5,547,326.83 2.09
187 601208 东材科技 5,538,760.41 2.08
188 002664 信质电机 5,527,817.77 2.08
189 600999 招商证券 5,506,921.00 2.07
190 002324 普利特 5,495,683.43 2.07
191 600729 重庆百货 5,468,798.50 2.06
192 300221 银禧科技 5,452,562.58 2.05
193 002601 佰利联 5,392,065.60 2.03
194 600036 招商银行 5,361,440.96 2.02
注：本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,063,351,771.44
卖出股票收入（成交）总额 2,896,107,268.61
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 10,725.00 0.01
8 其他 - -
9 合计 10,725.00 0.01
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 113005 平安转债 100 10,725.00 0.01
注：本基金本报告期仅持有上述债券。 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 54 页 共 62 页
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部
门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情
形。
8.11.2
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 454,525.57
2 应收证券清算款 9,460,624.89
3 应收股利 -
4 应收利息 32,901.96
5 应收申购款 2,472.11
6 其他应收款 - 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 55 页 共 62 页
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,950,524.53
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 000045 深纺织 A 6,008,000.00 4.75 非公开发行
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,446 86,829.68 77,745,809.64 61.92% 47,809,907.53 38.08%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,695,536.56 1.3504%
注： ①本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为100
万份以上；
②本基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 10 万份至50 万份（含） 。
诺安新动力混合 2013年年度报告
第 56 页 共 62 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2012 年 3 月 5 日 ）基金份额总额
642,201,850.85
本报告期期初基金份额总额 269,644,573.08
本报告期基金总申购份额 138,131,722.19
减:本报告期基金总赎回份额 282,220,578.10
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 125,555,717.17
注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内,未召开本基金的基金份额持有人大会,没有基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内,基金的投资组合策略没有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
2013 年 7 月6 日，基金管理人发布了《诺安基金管理有限公司关于旗下基金改聘会计师事务
所的公告》的公告，自 2013 年 7 月 6 日起，负责审计本基金基金财产的会计师事务所为德勤华
永会计师事务所（特殊普通合伙） 。
本报告期应支付给所聘任会计师事务所的审计费为 4万元。截至本报告期末，该事务所已提
供审计服务的连续年限：1 年。
诺安新动力混合 2013年年度报告
第 57 页 共 62 页
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金的基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的
任何情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
广州证券 1 1,566,418,432.20 27.91% 1,426,064.08 28.05%
-
招商证券 1 3,242,549,791.16 57.78% 2,928,134.63
-
57.59%
-
中信建投 1 802,470,927.19 14.30% 730,561.86 14.37%
-
注：1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况：无。
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为:
(1)、实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3 亿元人民币。
(2)、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3)、经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4)、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
(5)、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,
并能为本基金提供全面的信息服务。
(6)、研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订 《证券交
易单元租用协议》 。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
成交金额
占当期债
券回购
成交金额
占当期权证
成交总额的诺安新动力混合 2013年年度报告
第 58 页 共 62 页
例 成交总额
的比例
比例
广州证券
10,597.00 0.05% 253,200,000.00 32.33%
- -
招商证券 - - - - - -
中信建投
21,159,268.80 99.95% 530,000,000.00 67.67%
- -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
诺安基金管理有限公司关于开通电子直
销汇款交易的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 1月 10日
2
诺安基金管理有限公司关于提请投资者
及时更新已过期身份证件或者身份证明
文件的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 1月 10日
3
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金 2012 年第4 季度报告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 1月 21日
4
诺安基金管理有限公司关于旗下基金所
持停牌股票航空动力（600893）估值调
整的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013 年 2 月6 日
5
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金在中国工商银行开通定投业务及参加
定投优惠活动的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 2月 22日
6
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加上海农商银行基金申购费率优惠
活动的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 3月 22日
7
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金投资深纺织 A（000045）非公开发行股
票的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 3月 26日
8
诺安基金管理有限公司关于提请投资者
及时更新客户身份基本信息及更新已过
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 2013年 3月 26日 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 59 页 共 62 页
期身份证明文件的公告 《证券时报》
9
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金 2012 年年度报告
基金管理人网站
2013年 3月 29日
10
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金 2012 年年度报告摘要
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 3月 29日
11
诺安基金管理有限公司关于旗下基金参
加中国工商银行个人电子银行基金申购
费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 3月 30日
12
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金 2013 年第1 季度报告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 4月 19日
13
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新） （2013年第 1 期）
基金管理人网站
2013年 4月 20日
14
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）摘要-2013 年第1
期
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 4月 20日
15
诺安基金管理有限公司关于增加威海商
业银行为旗下基金代销机构及开通基金
转换业务的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 5月 17日
16
诺安基金管理有限公司关于港澳台居民
投资旗下基金开立证券投资基金账户的
公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 5月 17日
17
诺安基金管理有限公司关于旗下基金所
持停牌股票阳光股份（000608）估值调
整的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 6月 14日
18
诺安基金管理有限公司关于旗下基金参
加交通银行网上银行、手机银行基金申
购费率优惠及申购费率“折上折”优惠
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013 年 7 月2 日 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 60 页 共 62 页
活动的公告
19
诺安基金管理有限公司关于旗下基金改
聘会计师事务所的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013 年 7 月6 日
20
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金 2013 年第2 季度报告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 7月 19日
21
诺安基金管理有限公司关于增加北京农
商银行为旗下部分基金销售机构的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013 年 8 月6 日
22
诺安基金管理有限公司关于增加兴业银
行为旗下部分基金销售机构并开通基金
定投、转换业务及开展费率优惠活动的
公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》
2013 年 8 月6 日
23
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金 2013 年半年度报告摘要
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 8月 27日
24
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金 2013 年半年度报告
基金管理人网站
2013年 8月 27日
25
诺安基金管理有限公司关于增加深圳新
兰德、长量基金、天天基金、增财基金
为旗下基金代销机构并开通基金定投、
转换业务及开展费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》
2013年 9月 25日
26
诺安基金管理有限公司关于获准设立子
公司的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 9月 30日
27
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）摘要（2013 年第
2 期）
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》
2013 年 10 月 19
日 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 61 页 共 62 页
28
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新） （2013年第 2 期）
基金管理人网站 2013 年 10 月 19
日
29
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金 2013 年第3 季度报告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》
2013 年 10 月 24
日
30
诺安基金管理有限公司关于增加数米基
金、众禄基金、好买基金、和讯信息为
旗下基金代销机构并开通基金定投、转
换业务及开展费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013 年 10 月 31
日
31
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金 2013 年度第一次分红公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 11月8 日
32
诺安基金管理有限公司关于增加浙江同
花顺基金销售有限公司及深圳腾元基金
销售有限公司为旗下基金代销机构并开
通基金定投、转换业务及开展费率优惠
活动的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》
2013 年 11 月 22
日
33
诺安基金管理有限公司关于增加郑州银
行为旗下部分基金销售机构并开通基金
定投、转换业务的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》
2013 年 11 月 25
日
34
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加同花顺基金申购费率优惠活动的
公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》 2013年 12月9 日
35
诺安基金管理有限公司关于旗下基金所
持停牌股票荃银高科（300087）估值调
整的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》
2013 年 12 月 20
日
36
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加中国工商银行 “2014 倾心回
馈”基金定投优惠活动的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券时报》
2013 年 12 月 27
日
注：前述所有公告事项均同时在基金管理人网站进行披露。 诺安新动力混合 2013年年度报告
第 62 页 共 62 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
①中国证券监督管理委员会批准诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金募集的文件。
②《诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 。
③《诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 。
④基金管理人业务资格批件、营业执照。
⑤诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2013年年度报告正文。
⑥报告期内诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2014年3 月27日
