民生加银稳健成长股票型证券投资基金
2013年年度报告 摘要
2013年12月31日
基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2014年3 月27日
民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者
注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2013 年1月1日起至 12月 31日止。 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 民生加银稳健成长股票
基金主代码 690004
交易代码 690004
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 6月 29日
基金管理人 民生加银基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 162,470,555.44份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在充分控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下，主要投资于成长
性良好且经营稳健的企业，争取实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金在资产配置中采取自上而下的策略，并在稳健投资的理念下运用自上
而下的策略对基金股票资产进行适度均衡行业配置。
在个股选择上，本基金股票资产投资的企业不仅需要具有良好的成长性，而
且要求经营稳健；此外，拟进入基金股票组合的企业，还需要经过估值水平
和流动性的审慎筛选。本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和
个券选择策略。
业绩比较基准 沪深300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金属于主动投资的股票型证券投资基金，通常预期风险收益水平高于货
币市场基金、债券型基金、混合型基金，属于证券投资基金中的高预期风险
收益品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 民生加银基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 张力 唐州徽
联系电话 0755-23999888 95566
电子邮箱 zhangli@msjyfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-8888-388 95566
传真 0755-23999800 010-66594942
民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.msjyfund.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012年 2011年
本期已实现收益 17,233,770.36 -8,025,738.27 -74,110,755.18
本期利润 14,327,874.79 7,126,350.61 -77,929,833.07
加权平均基金份额本期利润 0.0804 0.0351 -0.3413
本期基金份额净值增长率 10.38% 5.23% -34.93%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末 2011年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2582 -0.3475 -0.3498
期末基金资产净值 122,733,130.98 132,717,649.68 136,677,228.84
期末基金份额净值 0.755 0.684 0.650
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部
分的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即12 月 31 日，无论该日是否为
开放日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -7.48% 1.59% -2.45% 0.90% -5.03% 0.69%
过去六个月 2.03% 1.51% 5.06% 1.03% -3.03% 0.48%
过去一年 10.38% 1.52% -5.30% 1.11% 15.68% 0.41% 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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过去三年 -24.42% 1.34% -18.57% 1.06% -5.85% 0.28%
自基金合同
生效起至今
-24.50% 1.32% -8.51% 1.09% -15.99% 0.23%
注：业绩比较基准=沪深300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金合同于 2010 年 6 月 29日生效，本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至
建仓期结束及本报告期末，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的
约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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注：本基金合同于 2010 年 6 月 29 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度
进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未实施利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
民生加银基金管理有限公司（以下简称“公司” ）是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187号文批准，于2008年11月 3日在深圳正式成立，2012年注册资本增加至3亿元人民
币。
截至 2013 年 12月 31日，公司共管理20 只开放式基金：民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选股票型证券投资基金、民
生加银稳健成长股票型证券投资基金、民生加银内需增长股票型证券投资基金、民生加银景气行
业股票型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利债
券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开
放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券
投资基金、民生加银家盈理财7天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、
民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基
金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
蔡锋亮
民生加银
加银稳健
成长股
票、民生
加银内需
增长股票
基金经理
2011 年 7 月
29日
- 7 年
英国格拉斯哥大学国际
金融硕士。自2006年起
在金鹰基金先后从事行
业研究、策略研究、投
资助理及交易主管等相
关工作；2011 年 1 月加
入民生加银基金管理有
限公司，曾任基金经理
助理。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善了公司公平交易制度，民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时
包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效
的公平交易执行体系。
对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由
系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制
度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等
以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公
司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
公司于每季度、每年度对旗下管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）
的收益率进行分析，对连续四个季度期间内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不
同投资组合同向交易的交易价差进行分析。本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好地
贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同
日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
过去的一年传统经济增长虽然面临诸多问题， 但转型中以服务类为主的新增长点却层出不穷，
中国经济扬帆的希望不再是又多了多少高楼大厦，而是实在地改善人民福祉的起点。在一年中，
资本市场价值重估促使市场结构发生严重分化，市场中的投资者也主动地或被动地改变自己的投
资结构。我们在过去的一年中，我们投资的选股逻辑并没有发生翻天覆地的变化，总体而言还是
在合适的投资时点选择处于产业链中具备竞争力并相对低估的投资标的，努力寻求收益与风险的
平衡。与此同时，我们也积极地融入这个巨变的时代，努力扩大我们的投资边际并在可把控的范
围内完善我们的投资组合。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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截至2013年12月31日， 本基金份额净值为0.755元， 本报告期内份额净值增长率为10.38%，
同期业绩比较基准收益率为-5.30%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014 年是承前启后的一年，新一届领导层对改革的决心与信心将促使社会资源更加合理配
置，改革红利的释放是今年市场的重要投资方向之一；其次经济转型中部分过剩产能将加速出清，
这将降低资源尤其是资金错配部分，利率市场化过程的重要一环将逐渐完成，大方向上为未来市
场向上腾出更大空间；新兴产业上，尤其是互联网、医疗、新材料、新技术等将继续高估，这不
仅是市场的选择，也是产业转型的必经阶段，其风险在于部分公司透支未来产业成熟期的估值。
整体上，2014年将是为未来几年市场蓄势的一年，在这一年中，我们将更勤奋、理性地选择我们
的投资标的，为基金持有人资产增值努力工作！
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人严格按照新准则、中国证监会相关
规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法
规要求履行估值及净值计算的复核责任。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建
立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总
监、运营管理部、交易部、研究部、投资部、监察稽核部各部门负责人及其指定的相关人员。研
究部参加人员应包含金融工程小组及相关行业研究员。分管运营的公司领导任估值小组组长。且
基金经理不参与其管理基金的相关估值业务。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲
突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本报告期可不进行
利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在民生加银稳健成长股票型证券民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金本报告期财务会计报告经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师
签字出具了安永华明(2014)审字第 60950520_H05号“标准无保留意见的审计报告”，投资者可通
过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：民生加银稳健成长股票型证券投资基金
报告截止日： 2013年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012年 12 月31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 7,850,344.16 7,587,986.50
结算备付金
1,945,152.24 961,319.61
存出保证金
85,309.55 750,000.00 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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交易性金融资产 7.4.7.2 101,578,819.08 116,660,555.51
其中：股票投资
101,578,819.08 116,660,555.51
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 15,800,000.00 -
应收证券清算款
2,330,110.04 8,005,157.78
应收利息 7.4.7.5 2,478.45 2,165.38
应收股利
- -
应收申购款
38,590.36 56,627.01
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
129,630,803.88 134,023,811.79
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012年 12 月31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
5,548,547.49 -
应付赎回款
144,304.60 40,884.62
应付管理人报酬
155,383.40 158,660.92
应付托管费
25,897.23 26,443.49
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 683,492.87 340,145.71
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 340,047.31 740,027.37
负债合计
6,897,672.90 1,306,162.11
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 162,470,555.44 193,978,367.97
未分配利润 7.4.7.10 -39,737,424.46 -61,260,718.29
所有者权益合计
122,733,130.98 132,717,649.68
负债和所有者权益总计
129,630,803.88 134,023,811.79
注：报告截止日2013年12 月31 日，基金份额净值0.755元，基金份额总额 162,470,555.44份。
7.2 利润表
会计主体：民生加银稳健成长股票型证券投资基金 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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本报告期： 2013 年1月1日至2013 年12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013年 1 月1 日至
2013年 12 月31 日
上年度可比期间
2012年 1 月1 日至
2012年 12 月31 日
一、收入
20,462,966.25 11,824,880.20
1.利息收入
341,988.07 327,849.21
其中：存款利息收入 7.4.7.11 106,113.36 153,425.66
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
235,874.71 174,423.55
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
23,003,823.62 -3,665,789.38
其中：股票投资收益 7.4.7.12 22,119,591.22 -4,658,005.58
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 884,232.40 992,216.20
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.16 -2,905,895.57 15,152,088.88
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 23,050.13 10,731.49
减：二、费用
6,135,091.46 4,698,529.59
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 2,034,437.12 2,090,541.87
2．托管费 7.4.10.2.2 339,072.95 348,423.56
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 3,384,483.38 1,888,586.93
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.19 377,098.01 370,977.23
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
14,327,874.79 7,126,350.61
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
14,327,874.79 7,126,350.61
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：民生加银稳健成长股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1月1日至2013年12月 31 日 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
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单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月 1日至 2013年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 193,978,367.97 -61,260,718.29 132,717,649.68
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数（本期净利润）
- 14,327,874.79 14,327,874.79
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-31,507,812.53 7,195,419.04 -24,312,393.49
其中：1.基金申购款 8,234,483.96 -1,866,267.94 6,368,216.02
2.基金赎回款 -39,742,296.49 9,061,686.98 -30,680,609.51
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 162,470,555.44 -39,737,424.46 122,733,130.98
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1日至 2012年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 210,199,349.44 -73,522,120.60 136,677,228.84
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数（本期净利润）
- 7,126,350.61 7,126,350.61
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-16,220,981.47 5,135,051.70 -11,085,929.77
其中：1.基金申购款 8,509,860.49 -2,529,911.69 5,979,948.80
2.基金赎回款 -24,730,841.96 7,664,963.39 -17,065,878.57
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 193,978,367.97 -61,260,718.29 132,717,649.68
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______俞岱曦______
______朱晓光______
____洪锐珠____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
民生加银稳健成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 14 页 共 37 页
(以下简称“中国证监会”) 证监许可[2010]589号《关于核准民生加银稳健成长股票型证券投资
基金募集的批复》核准，由基金管理人民生加银基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合
同于2010年6月29日正式生效，首次设立募集规模为775,700,225.52份基金份额，其中认购资
金利息折合 111,149.38 份基金份额。 。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管
理人为民生加银基金管理有限公司，注册登记机构为民生加银基金管理有限公司，基金托管人为
中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行” ） 。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银稳健成长股票型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。本基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%；债券、货币市场工
具、权证、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金
资产的 5%-40%，其中基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值5%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+
上证国债指数收益率×20%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会
计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第2 号 《年度报告的内容与格 式 》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息
披露XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2013年12 月 31 日的财
务状况以及 2013 年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 15 页 共 37 页
计政策、会计估计一致。
7.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转
让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自 2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上
市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补
充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 16 页 共 37 页
按照财税[2005]102号文规定， 扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时， 减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1 月1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至 1 年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》 ，自 2008年 10月 9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
民生加银基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行 基金托管人、基金代销机构
中国民生银行股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
加拿大皇家银行 基金管理人的股东
三峡财务有限责任公司 基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金于本期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 17 页 共 37 页
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月 1日至 2013年 12
月 31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,034,437.12 2,090,541.87
其中： 支付销售机构的客
户维护费
388,122.97 409,670.83
注:1）基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末，按月支付。
2）基金管理费于 2013 年末尚未支付的金额为 155,383.40 元，于 2012 年末尚未支付的金额
为158,660.92元。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月 1日至 2013年 12
月 31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
339,072.95 348,423.56
注:1）基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
2）基金托管费于 2013 年末尚未支付的金额为 25,897.23元，于 2012年末尚未支付的金额为
26,443.49元。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
基金管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 18 页 共 37 页
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013年1月1日至2013年12月 31
日
上年度可比期间
2012年 1月 1日至 2012年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 7,850,344.16 81,036.17 7,587,986.50 136,514.31
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（ 2013 年12 月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300149
量子
高科
2013
年 12
月 26
日
临时
停牌
17.30
2014
年 1 月
2 日
15.57 348,446 3,311,879.77 6,028,115.80 -
002518
科士
达
2013
年 12
月 30
日
重大
事项
18.90
2014
年 1 月
2 日
19.01 206,817 3,652,521.60 3,908,841.30 -
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 12 月 31 日止，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 19 页 共 37 页
为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年12 月31 日止， 本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
(2)其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
(3)财务报表的批准
本财务报表已于 2014 年3月25日经本基金的基金管理人批准。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 101,578,819.08 78.36
其中：股票 101,578,819.08 78.36
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 15,800,000.00 12.19
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 9,795,496.40 7.56
6 其他各项资产 2,456,488.40 1.89
7 合计 129,630,803.88 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - - 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 20 页 共 37 页
B 采矿业 - -
C 制造业 73,790,757.75 60.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,269,154.00 5.11
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,408,996.00 4.41
J 金融业 9,925,355.61 8.09
K 房地产业 6,184,555.72 5.04
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 101,578,819.08 82.76
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 300090 盛运股份 176,400 6,119,316.00 4.99
2 300149 量子高科 348,446 6,028,115.80 4.91
3 601766 中国南车 1,061,900 5,320,119.00 4.33
4 300151 昌红科技 238,284 4,046,062.32 3.30
5 300030 阳普医疗 226,832 3,994,511.52 3.25
6 002518 科士达 206,817 3,908,841.30 3.18
7 000652 泰达股份 836,700 3,848,820.00 3.14
8 002292 奥飞动漫 115,428 3,769,878.48 3.07
9 600791 京能置业 652,901 3,734,593.72 3.04
10 300142 沃森生物 95,100 3,707,949.00 3.02
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于民生加银基金管理有限公
司网站(www.msjyfund.com.cn)的年度报告正文。 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 21 页 共 37 页
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例 （％）
1 600519 贵州茅台 14,444,105.28 10.88
2 000002 万
科Ａ 13,780,141.06 10.38
3 002554 惠博普 12,784,045.53 9.63
4 300090 盛运股份 12,466,523.85 9.39
5 601299 中国北车 12,174,191.38 9.17
6 600332 白云山 11,923,822.53 8.98
7 002305 南国置业 11,453,330.80 8.63
8 002480 新筑股份 10,361,857.90 7.81
9 300207 欣旺达 10,044,240.13 7.57
10 601901 方正证券 9,743,382.77 7.34
11 600645 中源协和 9,596,721.80 7.23
12 600111 包钢稀土 9,512,303.73 7.17
13 600570 恒生电子 8,707,059.16 6.56
14 002570 贝因美 8,617,093.55 6.49
15 002594 比亚迪 8,266,439.02 6.23
16 300115 长盈精密 8,229,153.37 6.20
17 002129 中环股份 8,169,493.33 6.16
18 002566 益盛药业 7,996,163.98 6.02
19 600315 上海家化 7,884,213.46 5.94
20 002018 华星化工 7,844,202.22 5.91
21 600720 祁连山 7,685,255.73 5.79
22 600157 永泰能源 7,650,113.70 5.76
23 600086 东方金钰 7,548,526.81 5.69
24 300205 天喻信息 7,437,323.54 5.60
25 600109 国金证券 7,376,503.08 5.56
26 600056 中国医药 7,343,330.87 5.53
27 600804 鹏博士 7,337,886.00 5.53
28 000831 五矿稀土 7,080,297.03 5.33
29 601555 东吴证券 7,013,472.00 5.28
30 000750 国海证券 7,002,912.00 5.28 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 22 页 共 37 页
31 600180 瑞茂通 6,989,806.11 5.27
32 600757 长江传媒 6,979,512.51 5.26
33 300274 阳光电源 6,875,541.06 5.18
34 601166 兴业银行 6,854,784.97 5.16
35 600048 保利地产 6,811,519.56 5.13
36 002429 兆驰股份 6,752,250.43 5.09
37 300070 碧水源 6,627,354.58 4.99
38 000001 平安银行 6,616,823.33 4.99
39 600495 晋西车轴 6,395,334.69 4.82
40 300030 阳普医疗 6,338,483.85 4.78
41 600418 江淮汽车 6,321,645.82 4.76
42 000712 锦龙股份 6,263,872.80 4.72
43 600572 康恩贝 6,206,782.67 4.68
44 002241 歌尔声学 6,148,704.28 4.63
45 002518 科士达 6,114,853.30 4.61
46 600887 伊利股份 6,087,468.08 4.59
47 002146 荣盛发展 6,050,300.05 4.56
48 601699 潞安环能 6,019,746.07 4.54
49 000581 威孚高科 5,871,081.47 4.42
50 002030 达安基因 5,728,470.43 4.32
51 600880 博瑞传播 5,622,315.70 4.24
52 601318 中国平安 5,618,078.49 4.23
53 000503 海虹控股 5,554,582.97 4.19
54 601766 中国南车 5,550,048.00 4.18
55 600340 华夏幸福 5,510,684.88 4.15
56 000920 南方汇通 5,495,245.55 4.14
57 000979 中弘股份 5,396,199.70 4.07
58 600270 外运发展 5,351,132.78 4.03
59 300088 长信科技 5,340,260.16 4.02
60 000776 广发证券 5,317,298.50 4.01
61 600436 片仔癀 5,314,116.99 4.00
62 300057 万顺股份 5,279,935.69 3.98
63 600585 海螺水泥 5,277,531.00 3.98
64 000049 德赛电池 5,183,029.54 3.91
65 601222 林洋电子 5,089,173.25 3.83
66 002400 省广股份 5,076,576.79 3.83 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 23 页 共 37 页
67 300014 亿纬锂能 5,064,584.24 3.82
68 002516 江苏旷达 5,039,880.35 3.80
69 002482 广田股份 5,022,450.65 3.78
70 002223 鱼跃医疗 4,905,128.71 3.70
71 002292 奥飞动漫 4,871,669.76 3.67
72 002055 得润电子 4,708,346.22 3.55
73 002140 东华科技 4,695,568.00 3.54
74 601908 京运通 4,676,538.16 3.52
75 600598 北大荒 4,664,662.28 3.51
76 600782 新钢股份 4,628,528.97 3.49
77 600252 中恒集团 4,577,223.14 3.45
78 300137 先河环保 4,576,668.61 3.45
79 600728 佳都新太 4,477,100.74 3.37
80 600518 康美药业 4,395,938.50 3.31
81 300166 东方国信 4,374,558.98 3.30
82 002161 远 望 谷 4,346,124.30 3.27
83 600208 新湖中宝 4,342,441.47 3.27
84 600583 海油工程 4,282,986.00 3.23
85 300337 银邦股份 4,276,960.49 3.22
86 300027 华谊兄弟 4,270,084.00 3.22
87 002191 劲嘉股份 4,256,162.80 3.21
88 600089 特变电工 4,249,406.48 3.20
89 600166 福田汽车 4,241,618.56 3.20
90 601007 金陵饭店 4,239,134.90 3.19
91 300227 光韵达 4,235,868.99 3.19
92 600395 盘江股份 4,182,123.13 3.15
93 002587 奥拓电子 4,173,508.83 3.14
94 000625 长安汽车 4,169,796.14 3.14
95 002091 江苏国泰 4,136,961.00 3.12
96 000608 阳光股份 4,125,219.78 3.11
97 300039 上海凯宝 4,117,006.18 3.10
98 600151 航天机电 4,104,261.00 3.09
99 600256 广汇能源 4,097,890.56 3.09
100 600426 华鲁恒升 4,085,605.00 3.08
101 601717 郑煤机 4,054,612.00 3.06
102 601801 皖新传媒 4,029,812.49 3.04 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 24 页 共 37 页
103 601169 北京银行 4,019,368.00 3.03
104 600978 宜华木业 4,014,827.76 3.03
105 600209 罗顿发展 3,998,810.72 3.01
106 000413 宝
石Ａ 3,962,101.85 2.99
107 300323 华灿光电 3,940,020.11 2.97
108 000731 四川美丰 3,914,575.89 2.95
109 600276 恒瑞医药 3,896,608.50 2.94
110 600537 亿晶光电 3,895,851.65 2.94
111 600059 古越龙山 3,881,577.90 2.92
112 600261 阳光照明 3,869,996.85 2.92
113 600837 海通证券 3,850,944.81 2.90
114 600039 四川路桥 3,788,181.53 2.85
115 601788 光大证券 3,786,564.00 2.85
116 600066 宇通客车 3,779,954.33 2.85
117 002601 佰利联 3,769,757.50 2.84
118 300151 昌红科技 3,761,265.52 2.83
119 600027 华电国际 3,752,851.60 2.83
120 002571 德力股份 3,726,237.88 2.81
121 000525 红 太 阳 3,723,919.00 2.81
122 600259 广晟有色 3,705,259.57 2.79
123 601336 新华保险 3,692,670.19 2.78
124 002404 嘉欣丝绸 3,660,451.66 2.76
125 000885 同力水泥 3,650,128.31 2.75
126 600446 金证股份 3,649,834.74 2.75
127 300087 荃银高科 3,611,990.30 2.72
128 000783 长江证券 3,606,167.20 2.72
129 600104 上汽集团 3,589,642.49 2.70
130 600761 安徽合力 3,581,577.05 2.70
131 300142 沃森生物 3,564,190.29 2.69
132 000915 山大华特 3,560,292.68 2.68
133 600791 京能置业 3,552,404.67 2.68
134 000652 泰达股份 3,550,021.24 2.67
135 000768 中航飞机 3,537,477.87 2.67
136 300291 华录百纳 3,531,646.00 2.66
137 300045 华力创通 3,524,090.82 2.66
138 000043 中航地产 3,520,459.69 2.65 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 25 页 共 37 页
139 000826 桑德环境 3,487,948.74 2.63
140 600422 昆明制药 3,481,827.24 2.62
141 603001 奥康国际 3,468,322.50 2.61
142 600637 百视通 3,440,613.00 2.59
143 601928 凤凰传媒 3,412,197.00 2.57
144 002557 洽洽食品 3,411,010.25 2.57
145 603000 人民网 3,347,979.12 2.52
146 000917 电广传媒 3,327,932.34 2.51
147 600248 延长化建 3,324,071.38 2.50
148 002118 紫鑫药业 3,322,575.30 2.50
149 600383 金地集团 3,322,326.42 2.50
150 300149 量子高科 3,311,879.77 2.50
151 002375 亚厦股份 3,310,995.65 2.49
152 002628 成都路桥 3,276,866.00 2.47
153 600685 广船国际 3,267,661.89 2.46
154 002618 丹邦科技 3,262,399.41 2.46
155 002475 立讯精密 3,244,150.56 2.44
156 600497 驰宏锌锗 3,233,015.50 2.44
157 600401 海润光伏 3,218,965.29 2.43
158 300037 新宙邦 3,218,039.00 2.42
159 600559 老白干酒 3,197,658.08 2.41
160 600376 首开股份 3,137,014.98 2.36
161 002138 顺络电子 3,112,491.80 2.35
162 000829 天音控股 3,097,017.00 2.33
163 002317 众生药业 3,086,232.20 2.33
164 000401 冀东水泥 3,077,845.39 2.32
165 002179 中航光电 3,061,168.50 2.31
166 600184 光电股份 3,057,018.24 2.30
167 002646 青青稞酒 3,048,306.49 2.30
168 002038 双鹭药业 3,046,991.22 2.30
169 300218 安利股份 3,025,343.26 2.28
170 600372 中航电子 2,980,372.69 2.25
171 600795 国电电力 2,975,001.00 2.24
172 600139 西部资源 2,941,953.57 2.22
173 002013 中航精机 2,930,308.47 2.21
174 000559 万向钱潮 2,857,688.00 2.15 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 26 页 共 37 页
175 300136 信维通信 2,846,957.91 2.15
176 000868 安凯客车 2,841,501.50 2.14
177 000811 烟台冰轮 2,825,488.00 2.13
178 000989 九 芝 堂 2,807,497.84 2.12
179 300271 华宇软件 2,796,787.21 2.11
180 300228 富瑞特装 2,794,919.48 2.11
181 002251 步 步 高 2,777,410.67 2.09
182 000735 罗 牛 山 2,772,104.73 2.09
183 002544 杰赛科技 2,755,341.94 2.08
184 600739 辽宁成大 2,750,017.10 2.07
185 600354 敦煌种业 2,737,785.30 2.06
186 600499 科达机电 2,736,192.76 2.06
187 300288 朗玛信息 2,708,745.00 2.04
188 300296 利亚德 2,691,869.26 2.03
189 002431 棕榈园林 2,668,469.49 2.01
190 600510 黑牡丹 2,663,083.90 2.01
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 002554 惠博普 14,619,979.10 11.02
2 600519 贵州茅台 14,379,468.12 10.83
3 600332 白云山 14,088,399.09 10.62
4 000002 万
科Ａ 13,986,408.63 10.54
5 600111 包钢稀土 12,358,969.53 9.31
6 601299 中国北车 11,746,188.88 8.85
7 002305 南国置业 11,639,352.58 8.77
8 300207 欣旺达 11,171,888.45 8.42
9 601901 方正证券 10,650,994.26 8.03
10 600645 中源协和 10,223,480.11 7.70
11 600157 永泰能源 10,216,666.70 7.70
12 002570 贝因美 9,528,622.04 7.18
13 300205 天喻信息 8,931,672.68 6.73
14 002480 新筑股份 8,931,255.06 6.73 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 27 页 共 37 页
15 600837 海通证券 8,846,102.90 6.67
16 002594 比亚迪 8,817,084.59 6.64
17 002566 益盛药业 8,801,346.43 6.63
18 300115 长盈精密 8,488,260.35 6.40
19 002587 奥拓电子 8,117,794.64 6.12
20 002018 华星化工 7,928,055.29 5.97
21 600495 晋西车轴 7,871,142.59 5.93
22 002129 中环股份 7,868,799.88 5.93
23 300090 盛运股份 7,791,728.72 5.87
24 600720 祁连山 7,788,814.63 5.87
25 600804 鹏博士 7,779,461.20 5.86
26 601169 北京银行 7,629,712.89 5.75
27 600418 江淮汽车 7,613,784.46 5.74
28 600086 东方金钰 7,518,344.84 5.66
29 000001 平安银行 7,401,784.49 5.58
30 600056 中国医药 7,314,748.82 5.51
31 000831 五矿稀土 7,224,413.56 5.44
32 002400 省广股份 7,193,157.90 5.42
33 600570 恒生电子 7,149,363.33 5.39
34 600180 瑞茂通 7,106,704.10 5.35
35 600757 长江传媒 7,074,338.97 5.33
36 600436 片仔癀 7,031,841.73 5.30
37 601166 兴业银行 6,777,875.00 5.11
38 300039 上海凯宝 6,694,624.98 5.04
39 002241 歌尔声学 6,606,014.50 4.98
40 600340 华夏幸福 6,448,981.50 4.86
41 601555 东吴证券 6,342,975.57 4.78
42 000920 南方汇通 6,235,357.81 4.70
43 601336 新华保险 6,203,270.17 4.67
44 600048 保利地产 6,193,854.60 4.67
45 600572 康恩贝 6,181,407.49 4.66
46 000525 红 太 阳 6,180,630.97 4.66
47 000049 德赛电池 6,174,334.81 4.65
48 300088 长信科技 6,156,830.88 4.64
49 002146 荣盛发展 6,132,672.59 4.62
50 300070 碧水源 6,098,176.33 4.59
51 002571 德力股份 6,089,174.43 4.59
52 002618 丹邦科技 6,062,014.75 4.57 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 28 页 共 37 页
53 000712 锦龙股份 5,962,564.02 4.49
54 600880 博瑞传播 5,933,898.13 4.47
55 300014 亿纬锂能 5,859,770.85 4.42
56 300057 万顺股份 5,729,099.75 4.32
57 300274 阳光电源 5,716,024.02 4.31
58 600109 国金证券 5,665,904.80 4.27
59 600559 老白干酒 5,663,138.24 4.27
60 600270 外运发展 5,652,483.94 4.26
61 601318 中国平安 5,639,215.61 4.25
62 601117 中国化学 5,619,919.95 4.23
63 000581 威孚高科 5,486,611.81 4.13
64 000776 广发证券 5,398,995.43 4.07
65 601699 潞安环能 5,302,807.67 4.00
66 002482 广田股份 5,212,106.20 3.93
67 300337 银邦股份 5,117,302.38 3.86
68 600585 海螺水泥 5,070,774.35 3.82
69 300052 中青宝 5,011,237.16 3.78
70 300227 光韵达 5,007,645.73 3.77
71 000979 中弘股份 4,859,002.20 3.66
72 000413 宝
石Ａ 4,772,346.92 3.60
73 600518 康美药业 4,769,951.79 3.59
74 002140 东华科技 4,726,924.50 3.56
75 600252 中恒集团 4,717,559.42 3.55
76 300315 掌趣科技 4,686,136.94 3.53
77 002223 鱼跃医疗 4,660,180.03 3.51
78 600315 上海家化 4,642,967.59 3.50
79 300137 先河环保 4,543,386.63 3.42
80 002055 得润电子 4,514,957.64 3.40
81 600583 海油工程 4,480,631.88 3.38
82 600782 新钢股份 4,467,396.61 3.37
83 600728 佳都新太 4,404,140.24 3.32
84 601669 中国水电 4,382,442.68 3.30
85 600761 安徽合力 4,381,500.81 3.30
86 000625 长安汽车 4,333,020.08 3.26
87 600000 浦发银行 4,294,298.96 3.24
88 600598 北大荒 4,261,611.15 3.21
89 300027 华谊兄弟 4,258,324.85 3.21
90 300291 华录百纳 4,242,160.68 3.20 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 29 页 共 37 页
91 601908 京运通 4,203,496.57 3.17
92 600166 福田汽车 4,107,050.82 3.09
93 000608 阳光股份 4,106,449.78 3.09
94 600978 宜华木业 4,096,178.40 3.09
95 000562 宏源证券 4,089,606.89 3.08
96 601717 郑煤机 4,041,860.75 3.05
97 000885 同力水泥 4,028,804.28 3.04
98 600208 新湖中宝 4,027,356.91 3.03
99 002601 佰利联 4,025,859.42 3.03
100 002161 远 望 谷 3,977,528.91 3.00
101 600426 华鲁恒升 3,953,495.98 2.98
102 600031 三一重工 3,944,212.26 2.97
103 601007 金陵饭店 3,902,935.66 2.94
104 000731 四川美丰 3,880,221.56 2.92
105 002091 江苏国泰 3,824,748.29 2.88
106 600066 宇通客车 3,810,425.47 2.87
107 600887 伊利股份 3,807,996.51 2.87
108 300030 阳普医疗 3,800,457.76 2.86
109 601398 工商银行 3,773,659.66 2.84
110 000783 长江证券 3,760,317.41 2.83
111 000043 中航地产 3,732,232.31 2.81
112 300045 华力创通 3,721,537.18 2.80
113 000768 中航飞机 3,695,912.06 2.78
114 000540 中天城投 3,693,261.17 2.78
115 600209 罗顿发展 3,685,913.27 2.78
116 002118 紫鑫药业 3,680,014.81 2.77
117 300228 富瑞特装 3,667,259.77 2.76
118 600104 上汽集团 3,644,987.26 2.75
119 601801 皖新传媒 3,630,645.48 2.74
120 600139 西部资源 3,616,140.80 2.72
121 600089 特变电工 3,607,902.80 2.72
122 601928 凤凰传媒 3,600,338.70 2.71
123 000503 海虹控股 3,596,340.38 2.71
124 600259 广晟有色 3,589,412.02 2.70
125 600446 金证股份 3,557,706.71 2.68
126 600395 盘江股份 3,537,988.10 2.67
127 600039 四川路桥 3,534,180.95 2.66
128 600115 东方航空 3,510,276.05 2.64 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 30 页 共 37 页
129 300166 东方国信 3,506,847.86 2.64
130 600151 航天机电 3,486,340.20 2.63
131 600362 江西铜业 3,482,503.66 2.62
132 000750 国海证券 3,470,302.43 2.61
133 000917 电广传媒 3,465,933.47 2.61
134 601222 林洋电子 3,457,930.61 2.61
135 601788 光大证券 3,430,631.91 2.58
136 002516 江苏旷达 3,426,499.38 2.58
137 002404 嘉欣丝绸 3,402,375.10 2.56
138 002138 顺络电子 3,390,145.15 2.55
139 002557 洽洽食品 3,388,208.63 2.55
140 300087 荃银高科 3,379,981.76 2.55
141 000826 桑德环境 3,374,271.48 2.54
142 600059 古越龙山 3,340,844.29 2.52
143 002155 辰州矿业 3,333,466.82 2.51
144 600248 延长化建 3,322,746.77 2.50
145 600383 金地集团 3,318,269.81 2.50
146 603000 人民网 3,303,519.88 2.49
147 600549 厦门钨业 3,272,976.72 2.47
148 600027 华电国际 3,229,178.50 2.43
149 600256 广汇能源 3,207,279.11 2.42
150 600261 阳光照明 3,181,255.35 2.40
151 600637 百视通 3,175,333.98 2.39
152 603001 奥康国际 3,168,346.39 2.39
153 600184 光电股份 3,163,769.29 2.38
154 002317 众生药业 3,148,085.06 2.37
155 002628 成都路桥 3,136,755.87 2.36
156 002475 立讯精密 3,113,402.21 2.35
157 002375 亚厦股份 3,113,254.44 2.35
158 002179 中航光电 3,102,698.94 2.34
159 300218 安利股份 3,102,198.84 2.34
160 000401 冀东水泥 3,089,013.97 2.33
161 002030 达安基因 3,078,805.00 2.32
162 300037 新宙邦 3,059,373.61 2.31
163 000630 铜陵有色 3,045,488.58 2.29
164 002251 步 步 高 3,040,886.76 2.29
165 600376 首开股份 3,004,473.55 2.26
166 600015 华夏银行 2,985,178.38 2.25 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 31 页 共 37 页
167 600537 亿晶光电 2,965,862.20 2.23
168 000629 攀钢钒钛 2,952,700.95 2.22
169 002038 双鹭药业 2,941,385.14 2.22
170 000829 天音控股 2,930,612.02 2.21
171 000735 罗 牛 山 2,927,520.00 2.21
172 601628 中国人寿 2,923,548.87 2.20
173 000970 中科三环 2,885,356.51 2.17
174 600497 驰宏锌锗 2,869,052.15 2.16
175 300136 信维通信 2,858,518.62 2.15
176 600401 海润光伏 2,840,026.08 2.14
177 300113 顺网科技 2,833,183.24 2.13
178 002544 杰赛科技 2,827,338.36 2.13
179 300296 利亚德 2,817,654.27 2.12
180 600795 国电电力 2,800,742.05 2.11
181 600117 西宁特钢 2,778,029.57 2.09
182 000811 烟台冰轮 2,776,267.41 2.09
183 600354 敦煌种业 2,730,982.12 2.06
184 300105 龙源技术 2,730,112.94 2.06
185 600153 建发股份 2,705,609.10 2.04
186 000559 万向钱潮 2,700,453.03 2.03
187 300297 蓝盾股份 2,685,112.24 2.02
188 300323 华灿光电 2,675,732.65 2.02
189 000868 安凯客车 2,659,035.01 2.00
注： “本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,090,406,772.34
卖出股票收入（成交）总额 1,124,702,204.42
注： “买入股票成本” 、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 32 页 共 37 页
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
8.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 33 页 共 37 页
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 85,309.55
2 应收证券清算款 2,330,110.04
3 应收股利 -
4 应收利息 2,478.45
5 应收申购款 38,590.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,456,488.40
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 300149 量子高科 6,028,115.80 4.91 临时停牌
2 002518 科士达 3,908,841.30 3.18 重大事项
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
5,347 30,385.37 5,617,670.08 3.46% 156,852,885.36 96.54% 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 34 页 共 37 页
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 1,855.71 0.00%
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间是 0。
2、本只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间是0。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2010年6月29日 ）基金份额总额
775,700,225.52
本报告期期初基金份额总额 193,978,367.97
本报告期基金总申购份额 8,234,483.96
减:本报告期基金总赎回份额 39,742,296.49
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 162,470,555.44
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
2013 年 3 月 17 日中国银行股份有限公司公告，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长
职务。
2013年6月1日中国银行股份有限公司公告，自 2013 年 5月 31 日起，田国立先生就任本行
董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管人基金托管业务没有发生诉讼事项。
民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 35 页 共 37 页
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略没有改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期支付给安永华明会计师事务所的报酬为40,000.00元人民币。截至本报告期末，该
事务所已向本基金提供4年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券股份
有限公司
1 1,015,876,355.98 46.00% 924,852.03 46.08% -
东方证券股份
有限公司
1 619,353,550.37 28.05% 560,510.01 27.93% -
长江证券股份
有限公司
1 376,817,778.61 17.06% 342,787.14 17.08% -
广发证券股份
有限公司
1 196,290,371.80 8.89% 178,703.23 8.90% -
光大证券股份
有限公司
1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
成交金额
占当期债
券回购
成交金额
占当期权证
成交总额的民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 36 页 共 37 页
例 成交总额
的比例
比例
国信证券股份
有限公司
- - 1,310,900,000.00 100.00% - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由于四舍五入的原因，百分比分项之和与合计可能有尾差。
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币；
ⅱ研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量的资讯服务，
包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等，并
能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；
ⅲ财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
ⅳ经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密
的要求；
ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的要求，并
能为基金提供全面的信息服务。
②ⅰ投研能力打分：由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分，填写《券
商评价表》
ⅱ指定租用方案：由交易部根据评价结果，结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案；
ⅲ公司领导审批：公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见；
ⅳ交易部洽谈：交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈，并起草相关书面协议；
ⅴ律师审议：席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计；
vi交易部经办：席位租用协议生效后，由交易部专人与券商进行联系，具体办理租用手续；
vii 连通测试：信息技术部接到交易部通知后，将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面
的测试；
viii通知托管行：信息技术部测试通过后，应及时通知投资部、交易部及运营部，由运营部通知
托管行有关席位的具体信息； 民生加银稳健成长股票 2013 年年度报告摘要
第 37 页 共 37 页
ix席位启用：交易席位正式使用，投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的准备
工作。
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
民生加银基金管理有限公司
2014年3月27日
