民生加银内 需增长股票 型证券投资 基金
2013 年年 度报告 摘要
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年3 月27 日
民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 2 页 共 36 页
§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 3 月 25 日 复 核了 本报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
安永华明会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ）为本基 金 出具了无保留 意见的审 计 报告，请投资 者
注意阅 读。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文。
本 报 告期自 2013 年1 月1 日 起至 12 月 31 日 止。 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 3 页 共 36 页
§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 民生加 银内 需增 长股 票
基金主 代码 690005
交易代 码 690005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 1 月 28 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 454,674,025.61 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在充分控制基 金资产风 险 、保持基金资 产流动性 的 前提下，主要 投资于 受
益于内需增长 行业中处 于 优势地位的上 市公司， 力 争实现基金资 产的长 期
稳定增 值。
投资策 略
中国向内需导 向型经济 转 变是中国经济 发展的必 然 趋势，内需的 长期持 续
增长将 成为 未来 经济 发展 中重要 的主 题和 亮点 。 本 基金坚 持价 值投 资理 念，
通过投资于在 这一深刻 变 革中受益的行 业中处于 优 势地位的上市 公司， 力
争实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
业绩比 较基 准 沪深300 指数 收益 率×80%+ 上 证国 债指 数收 益率×20%
风险收 益特 征
本基金属于主 动投资的 股 票型证券投资 基金，通 常 预期风险收益 水平高 于
货币市场基金 、债券型 基 金、混合型基 金，属于 证券投资基金中 的高预 期
风险收 益品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 张力 吴荣
联系电 话 0755-23999888 021-52629999-213117
电子邮 箱 zhangli@msjyfund.com.cn 011693@cib.com.cn
客户服 务电 话 400-8888-388 95561
传真 0755-23999800 021-62535823
民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 4 页 共 36 页
2.4 信息 披露 方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.msjyfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标 、基金 净值表现 及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2013 年 2012 年
2011 年1 月28 日(基
金合同 生效
日)-2011 年12 月31
日
本期已 实现 收益 53,974,979.66 -56,825,625.13 -172,175,416.18
本期利 润 39,202,109.24 15,931,835.09 -211,132,123.83
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0750 0.0246 -0.2349
本期基 金份 额净 值增 长率 7.75% 2.28% -25.60%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2187 -0.3106 -0.2560
期末基 金资 产净 值 372,915,671.82 450,546,215.86 545,230,080.94
期末基 金份 额净 值 0.820 0.761 0.744
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本 期已实现 收益指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动收 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期 末可供分 配利润 ，采用期末资 产负债表 中 未分配利润期 末余额和 未 分配利润中已 实现部
分的期 末余 额的 孰低 数 。 表中的“期末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即12 月31 日， 无论 该日 是否 为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -7.66% 1.62% -2.45% 0.90% -5.21% 0.72% 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 5 页 共 36 页
过去六 个月 1.23% 1.54% 5.06% 1.03% -3.83% 0.51%
过去一 年 7.75% 1.52% -5.30% 1.11% 13.05% 0.41%
自基金 合同
生效起 至今
-18.00% 1.30% -16.46% 1.05% -1.54% 0.25%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指数 收益 率×80%+上证国 债 指数 收益 率×20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 于 2011 年 1 月 28 日生 效， 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起的 6 个 月。 截至
建仓期结束及 本报告期 末 ，本基金各项 资产配置 比 例符合基金合 同及招募 说 明书有关投 资比例的
约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 6 页 共 36 页
注：本 基金 合同 于 2011 年 1 月 28 日 生效 ，合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度
进行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 自 2011 年1 月28 日（基 金合 同生 效日 ）至 本报告 期末 未实 施利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
民 生 加银 基金 管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” ） 是由 中 国民 生银 行股 份有 限公 司、 加拿 大皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187 号文 批准 ， 于2008 年11 月 3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至3 亿元 人民
币。
截至 2013 年 12 月 31 日， 公司共 管理20 只 开放 式基 金：民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 7 页 共 36 页
证券投资基金 、民生加 银 增强收益债券 型证券投 资 基金、民生加 银精选股 票 型证券投资 基金、民
生加银稳健成 长股票型 证 券投资基金、 民生加银 内 需增长股票型 证券投资 基 金、民生加 银景气行
业股票型证券 投资基金 、 民生加银中证 内地资源 主 题指数型证券 投资基金 、 民生加银信 用双利债
券型证券投资 基金、民 生 加银红利回报 灵活配置 混 合型证券投资 基金、民 生 加银平稳增 利定期开
放债券型证券 投资基金 、 民生加银现金 增利货币 市 场基金、民生 加银积极 成 长混合型发 起式证券
投资基 金、 民生 加银 家盈 理财7 天债 券型 证券 投资 基金、 民生 加银 转债 优选 债券型 证券 投资 基金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投资基
金、民 生加 银现 金宝 货币 市场基 金、 民生 加银 城镇 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡锋亮
民生加银
加银稳健
成长股
票、民生
加银内需
增长股票
基金经 理
2011 年4 月6
日
- 7 年
英国格拉斯哥大学国际
金融硕 士。 自2006 年起
在金鹰基金先后从事行
业研究、策略研究、投
资助理及交易主管等相
关工作 ；2011 年 1 月加
入民生加银基金管理有
限公司，曾任基金经理
助理。
注 ： ①上 述任 职日 期、 离任日 期 根据 本基 金合 同生 效日 或 本基 金管 理人 对外 披露 的 任免 日期 填写。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 8 页 共 36 页
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体 系。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
公 司 于每 季度、 每年 度对旗 下 管理 的不 同投 资组 合的 整 体收 益率、 分投 资类别 （股 票、 债 券）
的收益 率进 行分 析， 对连 续四个 季度 期间 内不 同时 间窗下 （日 内、3 日 内、5 日内） 公司 管理 的不
同投资组合同 向交易的 交 易价差进行分 析。本报 告 期内，本基金 管理人公 平 交易制度得 到良好地
贯彻执 行， 未发 现存 在违 反公平 交易 原则 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的5%的情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
过去的 一年 传统 经济 增长 虽然面 临诸 多问 题， 但转 型 中以服 务类 为主 的新 增长 点却层 出不 穷，
中国经济扬帆 的希望不 再 是又多了多少 高楼大厦 ， 而是实在地改 善人民福 祉 的起点。在 一年中，
资本市场价值 重估促使 市 场结构发生严 重分化， 市 场中的投资者 也主动地 或 被动地改变 自己的投
资结构。我们 在过去的 一 年中，我们投 资的选股 逻 辑并没有发生 翻天覆地 的 变化，总体 而言还是
在合适的投资 时点选择 处 于产业 链中具 备竞争力 并 相对低估的投 资标的， 努 力寻求收益 与风险的
平衡。与此同 时，我们 也 积极地融入这 个巨变的 时 代，努力扩大 我们的投 资 边际并在可 把控的范
围内完 善我 们的 投资 组合 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 9 页 共 36 页
截至2013 年12 月31 日， 本基金 份额 净值 为0.820 元 ， 本报 告期 内份 额净 值增长 率为 7.75%，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-5.30%。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2014 年是承前启后的一年 ，新一届领导层对改革的决心与信心将促使社会资源更加合理配
置， 改 革红 利的 释放 是今 年市场 的重 要投 资方 向之 一； 其 次经 济转 型中 部分 过剩产 能将 加速 出清 ，
这将降低资源 尤其是资 金 错配部分，利 率市场化 过 程的重要一环 将逐渐完 成 ，大方向上 为未来市
场向上腾出更 大空间； 新 兴产业上，尤 其是互联 网 、医疗、新材 料、新技 术 等将继续高 估，这不
仅是市场的选 择，也是 产 业转型的必经 阶段，其 风 险在于部分公 司透支未 来 产业成熟期 的估值。
整体上 ，2014 年将 是为 未 来几年 市场 蓄势 的一 年， 在这一 年中 ， 我 们将 更勤 奋、 理 性地 选择 我们
的投资 标的 ，为 基金 持有 人资产 增值 努力 工作 ！
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、监 察 稽核部各部门 负责人及 其 指定的相关 人员。研
究部参加人员 应包含金 融 工程小组及相 关行业研 究 员。分管运营 的公司领 导 任估值小组 组长。且
基金经理不参 与其管理 基 金的相关估值 业务。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本托管人依据 《民生加 银 内需增长股票 型证券投 资 基金基金合同 》与《民 生 加银内需增长 股民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 10 页 共 36 页
票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ， 自2011 年1 月28 日起 托 管民 生加 银内 需增 长股 票 型证 券投 资基金
（以下 称“ 本 基金” ）的 全部资 产。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管 人认真 复核了本 年 度报告中的财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 审计报 告
本基金本报告 期财务会 计 报告经安永华 明会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 审 计，注册会计 师
签字出 具了 安永 华明 （2014）审 字 第 60950520_ H06 号 “标 准无 保留 意见 的审 计报告 ” ， 投资 者可
通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 民生 加银 内需 增长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 18,837,419.31 27,479,368.04 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 11 页 共 36 页
结算备 付金
4,471,850.36 2,936,658.97
存出保 证金
808,238.72 1,250,000.00
交易性 金融 资产 7.4.7.2 321,021,298.49 402,435,633.21
其中： 股票 投资
321,021,298.49 402,435,633.21
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 29,700,000.00 -
应收证 券清 算款
9,413,094.47 20,012,881.94
应收利 息 7.4.7.5 12,576.02 16,192.64
应收股 利
- -
应收申 购款
5,181.14 27,004.45
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
384,269,658.51 454,157,739.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
7,194,419.69 -
应付赎 回款
1,103,556.77 451,699.67
应付管 理人 报酬
474,109.88 535,718.80
应付托 管费
79,018.33 89,286.44
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,898,722.90 1,033,116.13
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 604,159.12 1,501,702.35
负债合 计
11,353,986.69 3,611,523.39
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 454,674,025.61 591,759,964.09
未分配 利润 7.4.7.10 -81,758,353.79 -141,213,748.23
所有者 权益 合计
372,915,671.82 450,546,215.86
负债和 所有 者权 益总 计
384,269,658.51 454,157,739.25
注： 报告 截止 日2013 年12 月31 日， 基金 份额 净值0.820 元， 基金 份额 总额 454,674,025.61 份。
民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 12 页 共 36 页
7.2 利润表
会计主 体： 民生 加银 内需 增长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月31 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月31 日
一、收入
57,422,100.58 34,079,341.45
1.利息 收入
1,298,805.60 1,570,555.49
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 622,300.30 887,301.96
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
676,505.30 683,253.53
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ” 填列）
70,654,026.36 -40,394,319.73
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 67,575,245.67 -43,622,647.55
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 3,078,780.69 3,228,327.82
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
7.4.7.16 -14,772,870.42 72,757,460.22
4.汇兑 收益 （ 损失 以“- ”号填列 ）
- -
5.其 他收 入（ 损失 以“- ”号 填 列） 7.4.7.17 242,139.04 145,645.47
减：二、费用
18,219,991.34 18,147,506.36
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 6,544,181.23 7,516,763.47
2．托 管费 7.4.10.2.2 1,090,696.92 1,252,793.87
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4． 交易 费用 7.4.7.18 10,212,182.11 9,004,665.09
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.19 372,931.08 373,283.93
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号
填列）
39,202,109.24 15,931,835.09
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
39,202,109.24 15,931,835.09
民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 13 页 共 36 页
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 民生 加银 内需 增长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所有 者权 益 （基 金净 值） 591,759,964.09 -141,213,748.23 450,546,215.86
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 净利润 ）
- 39,202,109.24 39,202,109.24
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“-”号 填列）
-137,085,938.48 20,253,285.20 -116,832,653.28
其中：1.基金 申购款 10,092,660.74 -1,361,714.14 8,730,946.60
2.基 金赎 回款 -147,178,599.22 21,614,999.34 -125,563,599.88
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ” 号填 列）
- - -
五 、 期末 所有 者权 益 （基 金净 值） 454,674,025.61 -81,758,353.79 372,915,671.82
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有 者权益合计
一 、 期初 所有 者权 益 （基 金净 值） 732,871,496.58 -187,641,415.64 545,230,080.94
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 净利润 ）
- 15,931,835.09 15,931,835.09
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“-”号 填列）
-141,111,532.49 30,495,832.32 -110,615,700.17
其中：1.基金 申购 款 7,691,109.76 -1,793,855.57 5,897,254.19
2.基 金赎 回款 -148,802,642.25 32,289,687.89 -116,512,954.36
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ” 号填 列）
- - -
五 、 期末 所有 者权 益 （基 金净 值） 591,759,964.09 -141,213,748.23 450,546,215.86
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 俞 岱曦______
______朱晓 光______
____ 洪 锐珠____
基金管 理人 负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 14 页 共 36 页
7.4 报表附注
7.4.1 基金 基本 情况
民生加银内需 增长股票 型 证券投资基金( 以下简称“ 本基金”)， 系经中国 证券 监督管理委 员
会 （以 下简 称“中国 证监会” ） 证监 许可[2010] 第 1794 号 《关 于核 准民 生加 银内 需 增长 股票 型证
券投资 基金 募集 的批 复》 的核准 ， 由 基金 管理 人民 生加银 基金 管理 有限 公司 向社会 公开 发行 募集 ，
基 金 合同于 2011 年1 月28 日正 式生 效， 首次 设立 募 集规模 为1,183,298,788.18 份 基金 份额， 其
中 认 购资 金利 息折合 158,478.24 份基 金份 额。 本基金 为 契约 型开 放式， 存续期 限 不定。 本基 金的
基金管理人为 民生加银 基 金管理有限公 司，注册 登 记机构为民生 加银基金 管 理有限公司 ，基金托
管人为 兴业 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “兴 业银 行” ） 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银内需增长 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。基 金的投资 组 合比例为：股 票、权证 等 权益类资产占 基金资产 的 60%-95% ，其中， 权
证投资 比例 占基 金资 产净 值的比 例不 高 于3% ， 待交 易结算 模式 等细 则确 定后 ， 本基 金履 行适 当 程
序后可以将股 指期货纳 入 本基金可投资 的权益类 资 产范围；债券 等固定收 益 类资产占基 金资产的
0%-35% ， 现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值5% 。 如法 律 法规 或监 管机构
以后允许基金 投资其他 品 种，基金管理 人在履行 适 当程序后，可 以将其纳 入 投资范围。 本基金的
业绩比 较基 准为 ：沪 深300 指 数收 益率×80%+ 上证 国债指 数收 益率×20%。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项 具体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称“企 业 会计准则” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 业协会制 定 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则>估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式准 则》 第2 号 《 年度报 告 的内 容与格 式 》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模 板第 3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》及其 他 中国 证监 会颁 布的 相关 规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 15 页 共 36 页
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2013 年12 月 31 日的 财
务 状 况以及 2013 年度 的经营 成 果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度会 计 报表所采用的 会
计政策 、会 计估 计一 致。
7.4.5 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整 由出 让方按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定 ，自 2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ， 暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ； 根据 财政 部、 国家 税务总 局 财税[2008]1 号
文《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知》的规 定 ，对证券投资 基金从证 券 市场中取得 的收入，
包括买卖股票 、债券的 差 价收入，股权 的股息、 红 利收入，债券 的利息收 入 及其他收入 ，暂不征
收企业 所得 税。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 16 页 共 36 页
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的个 人所 得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按50%计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《关 于实 施上 市公 司 股息 红利 差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日起， 证券 投资 基 金从 公开 发行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月 ）的 ，其 股 息红 利所 得全额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减 按50%计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。 上述 所得 统一 适用 20%的税率 计征 个人 所得
税。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息 所得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自2008 年10 月 9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴业银 行股份 有限 公司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
加拿大 皇家 银行 基金管 理人 的股 东
三峡财 务有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股票 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 17 页 共 36 页
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当期发生的基金
应支付 的管 理费
6,544,181.23 7,516,763.47
其 中： 支付 销售 机
构的客 户维 护费
1,274,355.63 1,459,129.38
注:1) 基 金管 理费 按前 一日 的 基金 资产 净值的 1.50% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×1.50%/当 年天数
H 为每 日应 支付的 基 金管 理费
E 为前 一日 的基金 资 产净 值
基金 管理 费每 日计 提, 逐日累 计至 每个 月月 末， 按月支 付。
2) 基金 管理 费于 2013 年末 尚未 支付 的金 额为人 民币 474,109.88 元，于 2012 年末 尚未 支付
的 金 额为 人民币 535,718.80 元。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
1,090,696.92 1,252,793.87
注:1) 基 金托 管费 按前 一日 的 基金 资产 净值的 0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0.25%/当年天 数
H 为每 日应 支付 的基金 托管 费
E 为前 一日 的基 金资产 净值
基 金托 管费 每日 计提 ，逐日 累计 至每 个月 月末 ，按月 支付 。
2) 基金 托管 费于 2013 年 末尚 未支 付的 金额 为人 民币 79,018.33 元 ，于 2012 年末 尚未 支付 的
金额为 人民 币89,286.44 元。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 18 页 共 36 页
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比
例
加拿大皇家银行 25,000,375.00 5.50% 25,000,375.00 4.22%
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行 18,837,419.31 535,120.01 27,479,368.04 811,210.22
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 兴业 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（ 2013 年12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/增发证 券 而于 期末 持有 的流 通受 限 的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002518 科士 2013 重大 18.90 2014 19.01 643,850 10,990,064.80 12,168,765.00 - 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 19 页 共 36 页
达 年 12
月 30
日
事项 年 1 月
2 日
300087
荃银
高科
2013
年 12
月 11
日
重大
事项
11.94
2014
年 1 月
7 日
11.05 406,616 5,036,247.24 4,854,995.04 -
300149
量子
高科
2013
年 12
月 26
日
临时
停牌
17.30
2014
年 1 月
2 日
15.57 1,058,654 10,302,506.61 18,314,714.20 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银行 间市 场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2013 年12 月31 日 止， 本 基金 未持 有从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易中 作为
抵押的 债券 。
7.4.9.3.2 交易 所市 场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2013 年12 月31 日 止， 本 基金 未持 有从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易中 作为
抵押的 债券 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表 需 要说 明的其 他事 项
（1)承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
（2）其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
（3）财 务报 表的 批准
本 财 务报 表已于 2014 年3 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 321,021,298.49 83.54
其中： 股票 321,021,298.49 83.54 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 20 页 共 36 页
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 29,700,000.00 7.73
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,309,269.67 6.07
6 其他各 项资 产 10,239,090.35 2.66
7 合计 384,269,658.51 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 4,854,995.04 1.30
B 采矿业 - -
C 制造业 229,737,848.15 61.61
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 17,926,583.40 4.81
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 19,925,645.04 5.34
J 金融业 30,322,550.54 8.13
K 房地产 业 18,253,676.32 4.89
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 321,021,298.49 86.08
8.3 期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名股票 投资明细
金额单 位： 人民 币元 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 21 页 共 36 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 300090 盛运股 份 533,162 18,495,389.78 4.96
2 300149 量子高 科 1,058,654 18,314,714.20 4.91
3 601766 中国南 车 3,256,300 16,314,063.00 4.37
4 300151 昌红科 技 726,113 12,329,398.74 3.31
5 002518 科士达 643,850 12,168,765.00 3.26
6 002429 兆驰股 份 899,844 12,147,894.00 3.26
7 300030 阳普医 疗 668,427 11,770,999.47 3.16
8 000652 泰达股 份 2,527,299 11,625,575.40 3.12
9 002292 奥飞动 漫 352,958 11,527,608.28 3.09
10 300142 沃森生 物 288,021 11,229,938.79 3.01
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 民生 加银基 金管 理有 限公
司网站(www.msjyfund.com.cn)的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资产 净值2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002554 惠博普 40,895,979.66 9.08
2 002305 南国置 业 38,162,526.39 8.47
3 300090 盛运股 份 37,679,750.42 8.36
4 000002 万
科Ａ 37,333,281.98 8.29
5 601299 中国北 车 36,305,323.51 8.06
6 600332 白云山 34,805,886.08 7.73
7 600519 贵州茅 台 31,886,132.46 7.08
8 600111 包钢稀 土 31,378,977.54 6.96
9 601901 方正证 券 30,274,905.23 6.72
10 600645 中源协 和 29,620,418.56 6.57
11 002480 新筑股 份 28,927,592.03 6.42
12 600570 恒生电 子 28,848,073.64 6.40
13 600086 东方金 钰 26,439,818.99 5.87
14 002570 贝因美 26,278,637.29 5.83
15 600157 永泰能 源 26,141,606.90 5.80
16 300205 天喻信 息 25,366,273.99 5.63
17 300115 长盈精 密 25,073,396.84 5.57 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 22 页 共 36 页
18 002566 益盛药 业 24,953,069.56 5.54
19 600056 中国医 药 24,512,095.94 5.44
20 600315 上海家 化 24,227,125.09 5.38
21 600720 祁连山 23,816,196.51 5.29
22 600757 长江传 媒 23,266,892.77 5.16
23 002594 比亚迪 23,020,779.49 5.11
24 600109 国金证 券 22,566,261.52 5.01
25 600804 鹏博士 22,277,933.44 4.94
26 300207 欣旺达 22,104,618.29 4.91
27 000001 平安银 行 21,623,363.15 4.80
28 600180 瑞茂通 21,600,310.36 4.79
29 600791 京能置 业 21,473,487.31 4.77
30 000750 国海证 券 21,409,947.73 4.75
31 300274 阳光电 源 21,385,168.57 4.75
32 600048 保利地 产 21,324,416.70 4.73
33 601555 东吴证 券 21,226,349.15 4.71
34 600585 海螺水 泥 20,904,637.09 4.64
35 002129 中环股 份 20,734,755.60 4.60
36 300070 碧水源 20,584,620.15 4.57
37 600418 江淮汽 车 20,018,411.98 4.44
38 002146 荣盛发 展 19,907,570.40 4.42
39 600572 康恩贝 19,727,725.51 4.38
40 002241 歌尔声 学 19,337,375.58 4.29
41 600495 晋西车 轴 18,610,348.61 4.13
42 002429 兆驰股 份 18,500,346.65 4.11
43 600887 伊利股 份 18,421,158.21 4.09
44 002018 华星化 工 18,311,059.18 4.06
45 600340 华夏幸 福 18,199,803.52 4.04
46 000979 中弘股 份 17,843,148.28 3.96
47 000920 南方汇 通 17,838,007.36 3.96
48 002030 达安基 因 17,523,360.10 3.89
49 000776 广发证 券 17,393,374.03 3.86
50 002400 省广股 份 17,392,932.13 3.86
51 600880 博瑞传 播 17,184,268.97 3.81
52 601766 中国南 车 17,020,243.52 3.78
53 300057 万顺股 份 16,960,412.55 3.76 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 23 页 共 36 页
54 300014 亿纬锂 能 16,690,479.50 3.70
55 601699 潞安环 能 16,635,922.29 3.69
56 601318 中国平 安 16,509,347.90 3.66
57 000049 德赛电 池 16,420,893.61 3.64
58 002482 广田股 份 16,339,739.40 3.63
59 300088 长信科 技 16,022,983.61 3.56
60 600270 外运发 展 15,990,934.71 3.55
61 002431 棕榈园 林 15,533,200.98 3.45
62 601222 林洋电 子 15,403,091.16 3.42
63 002516 江苏旷 达 15,280,410.75 3.39
64 300027 华谊兄 弟 15,122,669.99 3.36
65 002223 鱼跃医 疗 15,031,632.54 3.34
66 600728 佳都新 太 14,862,242.85 3.30
67 600252 中恒集 团 14,778,621.38 3.28
68 601788 光大证 券 14,593,794.92 3.24
69 600518 康美药 业 14,336,916.01 3.18
70 300030 阳普医 疗 14,244,719.68 3.16
71 002292 奥飞动 漫 13,990,406.46 3.11
72 002587 奥拓电 子 13,881,562.08 3.08
73 000525 红 太 阳 13,794,638.79 3.06
74 002161 远 望 谷 13,784,305.33 3.06
75 600256 广汇能 源 13,657,442.44 3.03
76 002055 得润电 子 13,634,557.35 3.03
77 600583 海油工 程 13,599,574.34 3.02
78 300166 东方国 信 13,407,530.67 2.98
79 600208 新湖中 宝 13,353,720.90 2.96
80 300337 银邦股 份 13,338,445.66 2.96
81 600059 古越龙 山 13,293,570.24 2.95
82 601007 金陵饭 店 13,201,821.69 2.93
83 000581 威孚高 科 13,108,037.63 2.91
84 000625 长安汽 车 13,046,067.92 2.90
85 002191 劲嘉股 份 12,997,095.11 2.88
86 000413 宝
石Ａ 12,975,096.97 2.88
87 000731 四川美丰 12,967,442.82 2.88
88 600089 特变电 工 12,924,664.48 2.87
89 600166 福田汽 车 12,917,817.96 2.87 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 24 页 共 36 页
90 000608 阳光股 份 12,902,310.43 2.86
91 002091 江苏国 泰 12,752,655.79 2.83
92 000831 五矿稀 土 12,751,895.61 2.83
93 601908 京运通 12,712,253.81 2.82
94 600151 航天机 电 12,622,713.54 2.80
95 601717 郑煤机 12,578,643.38 2.79
96 000503 海虹控 股 12,557,739.67 2.79
97 600837 海通证 券 12,499,443.00 2.77
98 300039 上海凯 宝 12,488,159.23 2.77
99 601801 皖新传 媒 12,403,596.87 2.75
100 600978 宜华木 业 12,368,321.21 2.75
101 600739 辽宁成 大 12,350,973.06 2.74
102 601169 北京银 行 12,271,502.02 2.72
103 002618 丹邦科 技 12,254,572.83 2.72
104 300323 华灿光 电 12,198,210.24 2.71
105 600376 首开股 份 12,129,807.26 2.69
106 600559 老白干 酒 12,110,155.99 2.69
107 600446 金证股 份 12,107,321.86 2.69
108 300291 华录百 纳 12,055,361.18 2.68
109 002571 德力股 份 12,031,078.65 2.67
110 600276 恒瑞医 药 11,981,712.99 2.66
111 600436 片仔癀 11,953,961.67 2.65
112 600209 罗顿发 展 11,917,411.48 2.65
113 600537 亿晶光 电 11,863,554.21 2.63
114 300004 南风股 份 11,776,689.86 2.61
115 600261 阳光照 明 11,751,475.06 2.61
116 600027 华电国 际 11,697,493.17 2.60
117 600383 金地集 团 11,676,886.89 2.59
118 600039 四川路 桥 11,620,934.02 2.58
119 300151 昌红科 技 11,612,000.65 2.58
120 600066 宇通客 车 11,418,172.64 2.53
121 002140 东华科 技 11,407,659.61 2.53
122 600259 广晟有 色 11,262,933.68 2.50
123 300087 荃银 高科 11,256,040.33 2.50
124 000885 同力水 泥 11,199,293.53 2.49
125 600395 盘江股 份 11,131,376.79 2.47 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 25 页 共 36 页
126 600372 中航电 子 11,102,181.79 2.46
127 601928 凤凰传 媒 10,993,907.48 2.44
128 002518 科士达 10,990,064.80 2.44
129 600240 华业地 产 10,975,858.43 2.44
130 601336 新华保 险 10,925,186.34 2.42
131 002601 佰利联 10,898,686.32 2.42
132 000652 泰达股 份 10,860,169.65 2.41
133 600104 上汽集 团 10,843,154.81 2.41
134 000540 中天城 投 10,818,420.34 2.40
135 300142 沃森生 物 10,796,112.56 2.40
136 600761 安徽合 力 10,767,561.95 2.39
137 000783 长江证 券 10,717,569.51 2.38
138 000826 桑德环 境 10,713,806.82 2.38
139 300045 华力创 通 10,712,753.36 2.38
140 603001 奥康国 际 10,689,933.37 2.37
141 000735 罗 牛 山 10,651,911.94 2.36
142 600422 昆明制 药 10,634,301.80 2.36
143 600637 百视通 10,604,645.47 2.35
144 002375 亚厦股 份 10,599,226.72 2.35
145 600598 北大荒 10,522,159.18 2.34
146 000880 潍柴重 机 10,513,850.16 2.33
147 300037 新宙邦 10,435,284.36 2.32
148 603000 人民网 10,434,106.28 2.32
149 000868 安凯客 车 10,338,867.33 2.29
150 300149 量子高 科 10,302,506.61 2.29
151 600248 延长化 建 10,188,496.76 2.26
152 600139 西部资 源 10,015,397.60 2.22
153 600685 广船国 际 9,995,464.94 2.22
154 002118 紫鑫药 业 9,977,857.98 2.21
155 002404 嘉欣丝 绸 9,969,255.82 2.21
156 002317 众生药 业 9,781,045.21 2.17
157 002475 立讯精 密 9,738,700.96 2.16
158 600401 海润光 伏 9,701,975.12 2.15
159 600497 驰宏锌 锗 9,698,116.80 2.15
160 002628 成都路 桥 9,625,227.20 2.14
161 000811 烟台冰 轮 9,571,907.36 2.12 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 26 页 共 36 页
162 300271 华宇软 件 9,491,531.32 2.11
163 300080 新大新 材 9,463,048.10 2.10
164 000989 九 芝 堂 9,459,786.00 2.10
165 600426 华鲁恒 升 9,421,983.94 2.09
166 002179 中航光 电 9,362,090.28 2.08
167 300218 安利股 份 9,336,182.94 2.07
168 002557 洽洽食 品 9,323,017.94 2.07
169 300296 利亚德 9,076,634.36 2.01
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600332 白云山 48,142,100.72 10.69
2 002554 惠博普 47,327,429.97 10.50
3 600111 包钢稀 土 41,343,181.83 9.18
4 002305 南国置 业 38,865,464.42 8.63
5 000002 万
科Ａ 38,462,492.60 8.54
6 601299 中国北 车 37,256,500.39 8.27
7 600157 永泰能 源 34,270,749.69 7.61
8 601901 方正证 券 33,430,937.27 7.42
9 600086 东方金 钰 31,487,353.81 6.99
10 600645 中源协 和 31,016,224.19 6.88
11 300205 天喻信 息 30,275,415.35 6.72
12 600519 贵州茅 台 29,292,873.53 6.50
13 002570 贝因美 28,881,141.42 6.41
14 600837 海通证 券 28,012,798.69 6.22
15 002566 益盛药 业 27,362,118.50 6.07
16 002587 奥拓电 子 27,248,850.87 6.05
17 600418 江淮汽 车 25,762,990.41 5.72
18 300115 长盈精 密 25,757,834.27 5.72
19 300207 欣旺达 25,099,376.59 5.57
20 002480 新筑股 份 25,047,481.54 5.56
21 002400 省广股 份 24,782,887.44 5.50
22 601169 北京银 行 24,750,280.37 5.49
23 002594 比亚迪 24,563,889.68 5.45 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 27 页 共 36 页
24 600056 中国医 药 24,416,671.52 5.42
25 600720 祁连山 24,168,779.09 5.36
26 000001 平安银 行 24,094,767.03 5.35
27 300090 盛运股 份 24,092,132.78 5.35
28 600757 长江传 媒 23,570,064.97 5.23
29 600570 恒生电 子 23,218,513.08 5.15
30 600804 鹏博士 23,216,389.10 5.15
31 600495 晋西车 轴 23,043,047.33 5.11
32 300039 上海凯 宝 22,695,644.23 5.04
33 600180 瑞茂通 21,870,872.50 4.85
34 601117 中国化 学 21,859,666.85 4.85
35 600340 华夏幸 福 21,337,932.09 4.74
36 002571 德力股 份 20,894,662.68 4.64
37 002241 歌尔声 学 20,762,647.99 4.61
38 002618 丹邦科 技 20,669,793.42 4.59
39 601555 东吴证 券 20,439,024.88 4.54
40 002146 荣盛发 展 20,212,981.65 4.49
41 000920 南方汇 通 20,120,135.69 4.47
42 000049 德赛电 池 19,759,055.34 4.39
43 002018 华星化 工 19,661,837.88 4.36
44 600572 康恩贝 19,601,839.64 4.35
45 000525 红 太 阳 19,560,957.84 4.34
46 600585 海螺水 泥 19,438,216.96 4.31
47 300070 碧水源 19,366,618.29 4.30
48 600559 老白干 酒 19,293,128.24 4.28
49 600048 保利地 产 19,197,233.31 4.26
50 300014 亿纬锂 能 19,095,831.33 4.24
51 300057 万顺股 份 18,529,368.75 4.11
52 601336 新华保 险 18,448,846.76 4.09
53 300088 长信科 技 18,335,800.73 4.07
54 002129 中环股 份 18,231,071.79 4.05
55 600880 博瑞传 播 17,964,068.21 3.99
56 300274 阳光电 源 17,842,003.59 3.96
57 000776 广发证 券 17,674,085.63 3.92
58 600109 国金证 券 17,210,493.56 3.82
59 600436 片仔癀 17,020,727.03 3.78
60 600270 外运发 展 16,820,843.99 3.73
61 002482 广田股 份 16,750,906.35 3.72 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 28 页 共 36 页
62 601318 中国平 安 16,485,127.53 3.66
63 300337 银邦股 份 16,172,379.46 3.59
64 000979 中弘股 份 16,126,379.33 3.58
65 300052 中青宝 15,950,908.43 3.54
66 300027 华谊兄 弟 15,826,791.10 3.51
67 000413 宝
石Ａ 15,477,416.89 3.44
68 600518 康美药 业 15,394,901.53 3.42
69 600252 中恒集 团 15,287,404.79 3.39
70 002431 棕榈园 林 15,192,494.76 3.37
71 600000 浦发银 行 15,041,886.32 3.34
72 601669 中国水 电 14,750,875.38 3.27
73 300291 华录百 纳 14,718,742.45 3.27
74 000540 中天城 投 14,693,397.61 3.26
75 600728 佳都新 太 14,571,261.74 3.23
76 601699 潞安环 能 14,411,901.11 3.20
77 600315 上海家 化 14,313,871.52 3.18
78 002223 鱼跃医 疗 14,239,223.43 3.16
79 600583 海油工 程 14,164,075.21 3.14
80 000625 长安汽 车 13,541,744.65 3.01
81 600031 三一重 工 13,273,721.87 2.95
82 002055 得润电 子 13,084,590.29 2.90
83 601788 光大证 券 13,040,389.46 2.89
84 600761 安徽合 力 13,022,061.27 2.89
85 000581 威孚高 科 12,977,526.98 2.88
86 000608 阳光股 份 12,829,986.93 2.85
87 600015 华夏银 行 12,816,529.62 2.84
88 002161 远 望 谷 12,686,675.59 2.82
89 601398 工商银 行 12,660,778.43 2.81
90 600978 宜华木 业 12,635,207.77 2.80
91 600115 东方航 空 12,625,200.41 2.80
92 601717 郑煤机 12,536,082.19 2.78
93 600208 新湖中 宝 12,469,158.71 2.77
94 600166 福田汽 车 12,443,384.61 2.76
95 000885 同力水 泥 12,306,096.37 2.73
96 600139 西部资 源 12,236,650.13 2.72
97 000731 四川美 丰 12,144,721.28 2.70
98 600549 厦门钨 业 12,143,050.49 2.70
99 601007 金陵饭 店 12,141,321.84 2.69 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 29 页 共 36 页
100 300315 掌趣科 技 11,945,601.11 2.65
101 000831 五矿稀 土 11,856,950.95 2.63
102 000735 罗 牛 山 11,802,288.92 2.62
103 600446 金证股 份 11,789,091.39 2.62
104 002091 江苏国 泰 11,782,273.64 2.62
105 601928 凤凰传 媒 11,702,146.02 2.60
106 600383 金地集 团 11,679,394.91 2.59
107 601377 兴业证 券 11,624,563.46 2.58
108 600151 航天机 电 11,611,501.31 2.58
109 002601 佰利联 11,606,568.71 2.58
110 600376 首开股 份 11,603,321.02 2.58
111 002140 东华科 技 11,603,260.52 2.58
112 600887 伊利股 份 11,586,536.85 2.57
113 601908 京运通 11,553,777.22 2.56
114 600066 宇通客 车 11,527,320.10 2.56
115 600059 古越龙 山 11,464,389.91 2.54
116 300004 南风股 份 11,449,764.18 2.54
117 002155 辰州矿 业 11,321,806.32 2.51
118 600739 辽宁成 大 11,241,743.79 2.50
119 601801 皖新传 媒 11,178,336.80 2.48
120 600104 上汽集 团 11,116,824.72 2.47
121 002118 紫鑫药 业 11,041,206.60 2.45
122 300045 华力创 通 11,003,824.06 2.44
123 600089 特变电 工 10,985,829.53 2.44
124 600240 华业地 产 10,978,500.00 2.44
125 600209 罗顿发 展 10,961,861.34 2.43
126 600259 广晟有 色 10,923,064.11 2.42
127 600039 四川路 桥 10,798,044.65 2.40
128 600256 广汇能 源 10,711,934.43 2.38
129 300166 东方国 信 10,693,527.06 2.37
130 600362 江西铜 业 10,683,055.19 2.37
131 000750 国海证 券 10,625,513.04 2.36
132 601628 中国人 寿 10,581,158.85 2.35
133 000970 中科三 环 10,534,103.32 2.34
134 600791 京能置 业 10,520,482.66 2.34
135 600237 铜峰电 子 10,415,534.99 2.31
136 000783 长江证 券 10,384,591.59 2.30
137 002516 江苏旷 达 10,379,852.49 2.30 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 30 页 共 36 页
138 000826 桑德环 境 10,359,917.24 2.30
139 603000 人民网 10,327,864.14 2.29
140 000630 铜陵有 色 10,153,721.64 2.25
141 600248 延长化 建 10,148,062.79 2.25
142 600027 华电国 际 10,066,591.70 2.23
143 002375 亚厦股 份 9,923,738.57 2.20
144 002317 众生药 业 9,862,325.33 2.19
145 000880 潍柴重 机 9,856,451.34 2.19
146 300228 富瑞特 装 9,855,460.67 2.19
147 600401 海润光 伏 9,834,940.37 2.18
148 300037 新宙邦 9,798,990.67 2.17
149 300227 光韵达 9,797,861.04 2.17
150 603001 奥康国 际 9,753,076.58 2.16
151 600637 百视通 9,749,536.04 2.16
152 600598 北大荒 9,682,015.90 2.15
153 000868 安凯客 车 9,657,921.37 2.14
154 000629 攀钢钒 钛 9,650,974.96 2.14
155 002138 顺络电 子 9,572,518.46 2.12
156 002179 中航光 电 9,514,952.67 2.11
157 300296 利亚德 9,502,819.60 2.11
158 600261 阳光照 明 9,479,793.95 2.10
159 601898 中煤能 源 9,444,350.28 2.10
160 600395 盘江股 份 9,438,621.25 2.09
161 002251 步 步 高 9,421,100.76 2.09
162 000811 烟台冰 轮 9,408,632.26 2.09
163 000043 中航地 产 9,341,998.20 2.07
164 002030 达安基 因 9,333,931.31 2.07
165 002475 立讯精 密 9,315,677.47 2.07
166 000917 电广传 媒 9,298,539.00 2.06
167 002404 嘉欣丝 绸 9,264,520.89 2.06
168 002557 洽洽食 品 9,232,435.37 2.05
169 600537 亿晶光 电 9,216,032.01 2.05
170 002628 成都路 桥 9,214,893.65 2.05
171 300218 安利股 份 9,165,457.72 2.03
172 601766 中国南 车 9,139,665.92 2.03
173 601222 林洋电 子 9,139,474.66 2.03
174 600426 华鲁恒 升 9,130,467.44 2.03
175 300105 龙源技 术 9,048,112.11 2.01 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 31 页 共 36 页
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,269,216,219.21
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,403,432,929.18
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ） 填 列， 不 考
虑相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名债 券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报告 期末本基金投资的 股指期货交易情况 说明
8.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金尚未在 基金合同 中 明确股指期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与股指 期货 交易 。 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 32 页 共 36 页
8.10 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.10.1 本期国债 期货 投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
8.10.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.10.3 本期国债 期货 投 资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11 投 资组合报告附注
8.11.1 报 告期 内本基 金投 资的前 十名 证券中 没有发 行主体 被监 管部门 立案调 查的、 或在 报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
8.11.2 报告期内 本基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。
8.11.3 期末其 他各 项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 808,238.72
2 应收证 券清 算款 9,413,094.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,576.02
5 应收申 购款 5,181.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,239,090.35
8.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 33 页 共 36 页
1 300149 量子高 科 18,314,714.20 4.91 临时停 牌
2 002518 科士达 12,168,765.00 3.26 重大事 项
8.11.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 四舍 五入 的原 因， 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有 人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,958 76,313.20 60,631,105.71 13.34% 394,042,919.90 86.66%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 103,161.71 0.02%
注：1、 本公 司高 级管 理人员 、 基金 投资 和 研究 部门负 责 人持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 是0 。
2、本 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 是0 。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年1 月28 日 ）基 金份 额总 额
1,183,298,788.18
本报告 期期 初基 金份 额总 额 591,759,964.09
本报告 期基 金总 申购 份额 10,092,660.74
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 147,178,599.22
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 454,674,025.61
民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 34 页 共 36 页
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管人 基金 托管业 务没 有发 生诉 讼事 项。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期支 付给 安永 华明 会计师 事务 所的报 酬为 50,000.00 元人 民币。截至本 报 告期 末， 该
事务所 已向 本基 金提 供3 年的审 计服 务。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 35 页 共 36 页
民生证券股份
有限公司
1 1,431,823,043.74 21.52% 1,298,522.48 21.48% -
华创证券股份
有限公司
1 1,204,223,590.51 18.10% 1,091,228.10 18.05% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 1,179,332,874.78 17.73% 1,073,661.06 17.76% -
招商证券股份
有限公司
1 1,029,911,365.78 15.48% 937,629.12 15.51% -
东兴证券股份
有限公司
1 628,999,892.97 9.46% 572,642.65 9.47% -
宏源证券股份
有限公司
1 501,186,633.21 7.53% 454,913.91 7.53% -
中信证券股份
有限公司
1 368,705,585.22 5.54% 335,670.52 5.55% -
广发证券股份
有限公司
1 308,323,093.40 4.63% 280,694.95 4.64% -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投 资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
华创证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - 1,173,900,000.00 26.87% - -
招商证券股份
有限公司
- - 1,624,300,000.00 37.18% - -
东兴证券股份
有限公司
- - 1,341,000,000.00 30.69% - -
宏源证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - 229,700,000.00 5.26% - - 民生加银内需增长股票 2013 年 年度报告摘要
第 36 页 共 36 页
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席位启 用：交易 席位 正式使用，投 资部、交 易 部、运营部有 关人员须 提 前做好席位启 用的准
备工作 。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
民生加银基金管理有限公司
2014 年3 月27 日
