鹏 华普 天收 益证 券投 资基 金 2 0 1 3 年 年度 报
告摘 要
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
送出日期： 2 0 1 4 年 3 月 2 7 日鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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§ 1 1 1 1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 、董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带的 法律 责任 。本 年度 报告 已经 三分 之二 以
上 独立 董事 签字 同意 ，并 由董 事长 签发 。
基 金托 管人 交通 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定， 于 2 0 1 4 年 3 月 2 4 日 复核 了本 报告
中 的财 务指 标、 净值 表现 、利 润分 配情 况、 财务 会计 报告 、投 资组 合报 告等 内容 ，保 证复 核内 容
不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 年度 报告 摘要 摘自 年度 报告 正文 ，投 资者 欲了 解详 细内 容， 应阅 读年 度报 告正 文。
普 华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙 ） 注 册会 计师 对本 基金 出具 了 “ 标 准无 保留 意见 ”
的 审计 报告 。
本 报告 期自 2 0 1 3 年 1 月 1 日 起至 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 止。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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§ 2 2 2 2 基金简介
2 . 1 基金基本情况
基 金简 称 鹏 华普 天收 益混 合
基 金主 代码 1 6 0 6 0 3
交 易代 码 1 6 0 6 0 3
系 列基 金名 称 鹏 华普 天系 列基 金
系 列其 他子 基金 名称 鹏 华普 天债 券 A ( 1 6 0 6 0 2 ) ， 鹏华 普天 债券 B ( 1 6 0 6 0 8 )
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 0 3 年 7 月 1 2 日
基 金管 理人 鹏 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 交 通银 行股 份有 限公 司
报 告期 末基 金份 额总 额 1 , 9 3 5 , 3 4 0 , 9 6 4 . 0 1 份
基 金合 同存 续期 不 定期
2 . 2 基金产品说明
投 资目 标 以 分 享 中 国 经 济 成 长 和 资 本 长 期 稳 健 增 值 为 宗 旨 ， 主
要 投 资 于 连 续 现 金 分 红 股 票 及 债 券 ， 通 过 组 合 投 资 ，
在 充 分 控 制 风 险 的 前 提 下 实 现 基 金 财 产 的 长 期 稳 定 增
值 。
投 资策 略 （ 1 ） 债 券投 资方 法 ： 本 基金 债券 投资 的目 的是 降低 组
合 总 体 波 动 性 从 而 改 善 组 合 风 险 构 成 。 在 债 券 的 投 资
上 ， 采 取 积 极 主 动 的 投 资 策 略 ， 不 对 持 续 期 作 限 制 。
持 续 期 、 期 限 结 构 、 类 属 配 置 以 及 个 券 选 择 的 动 态 调
整 都将 是我 们获 得超 额收 益的 重要 来源 。
（ 2 ） 股 票投 资方 法 ： 本 基金 主要 采用 积极 管理 的投 资
方 式 。 以 鹏 华 股 票 池 中 连 续 两 年 分 红 股 票 以 及 三 年 内
有 两年 分红 记录 的公 司作 为投 资对 象 ， 适 当集 中投 资 。
所 有重 点投 资股 票必 须经 过基 金经 理 / 研 究员 的调 研 ，
就 企 业 经 营 、 融 资 计 划 、 分 红 能 力 、 绝 对 价 值 、 相 对
价 值给 出全 面评 估报 告。
业 绩比 较基 准 中 信标 普 A 股 综合 指数 涨跌 幅 ×7 0 % ＋ 中信 标普 国债 指
数 涨跌 幅 × 2 5 % ＋ 金融 同业 存款 利率 × 5 %
风 险收 益特 征 本 基 金 属 平 衡 型 证 券 投 资 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 的
中 等 风 险 品 种 。 长 期 平 均 的 风 险 和 预 期 收 益 低 于 成 长
型 基金 ，高 于指 数型 基金 、纯 债券 基金 和国 债。
注 ：中 信综 合指 数更 名为 中信 标普 A 股 综合 指数
2 . 3 基金管理人和基金托管人
项 目 基 金管 理人 基 金托 管人
名 称 鹏 华基 金管 理有 限公 司 交 通银 行股 份有 限公 司鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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信 息披 露负 责人
姓 名 张 戈 裴 学敏
联 系电 话 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 7 2 0 9 5 5 5 9
电 子邮 箱 z h a n g g e @ p h f u n d . c o m . c n p e i x m @ b a n k c o m m . c o m
客 户服 务电 话 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 9 5 5 5 9
传 真 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 2 6 0 2 1 - 6 2 7 0 1 2 1 6
2 . 4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
h t t p : / / w w w . p h f u n d . c o m
基 金年 度报 告备 置地 点 深 圳市 福田 区福 华三 路 1 6 8 号 深圳 国际 商会 中心 第
4 3 层 鹏华 基金 管理 有限 公司
上 海市 浦东 新区 银城 中路 1 8 8 号交 通银 行股 份有 限
公 司
§3 3 3 3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3 . 1 主要会计数据和财务指标
金 额单 位： 人民 币元
3 . 1 . 1 期 间数 据和 指标 2 0 1 3 年 2 0 1 2 年 2 0 1 1 年
本 期已 实现 收益 1 5 0 , 5 9 7 , 5 4 1 . 5 8 - 4 9 4 , 0 1 9 , 5 4 7 . 7 6 - 8 , 8 2 8 , 8 4 5 . 1 7
本 期利 润 1 1 8 , 6 4 8 , 6 8 2 . 5 8 5 9 , 4 9 3 , 1 5 5 . 9 0 - 7 7 0 , 9 5 7 , 9 5 2 . 4 7
加 权平 均基 金份 额本 期利 润 0 . 0 5 0 8 0 . 0 1 8 3 - 0 . 2 4 0 4
本 期基 金份 额净 值增 长率 6 . 1 5 % 2 . 4 7 % - 2 3 . 9 6 %
3 . 1 . 2 期 末数 据和 指标 2 0 1 3 年 末 2 0 1 2 年 末 2 0 1 1 年 末
期 末可 供分 配基 金份 额利 润 - 0 . 2 7 8 6 - 0 . 3 3 8 5 - 0 . 2 6 9 5
期 末基 金资 产净 值 1 , 5 3 7 , 3 3 1 , 5 4 4 . 7 5 2 , 2 8 0 , 4 2 1 , 5 8 8 . 0 3 2 , 4 9 8 , 4 5 2 , 6 5 1 . 1 9
期 末基 金份 额净 值 0 . 7 9 4 0 . 7 4 8 0 . 7 3 0
注 ： （ 1 ） 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收入 （不 含公 允价 值变 动收 益）
扣 除相 关费 用后 的余 额， 本期 利润 为本 期已 实现 收益 加上 本期 公允 价值 变动 收益 。
（ 2 ） 所 述基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用 （ 例 如 ， 开 放式 基金 的申 购赎 回
费 、基 金转 换费 等 ） ， 计入 费用 后实 际收 益水 平要 低于 所列 数字 。
（ 3 ） 表 中的 “期 末 ” 均 指报 告期 最后 一日 ， 即 1 2 月 3 1 日， 无 论该 日是 否为 开放 日或 交易 所的 交
易 日。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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3 . 2 基金净值表现
3 . 2 . 1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
份 额净 值
增 长率 ①
份 额净 值
增 长率 标
准 差 ②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差 ④
① － ③ ② －④
过 去三 个月 3 . 9 3 % 1 . 0 3 % - 1 . 6 3 % 0 . 8 3 % 5 . 5 6 % 0 . 2 0 %
过 去六 个月 1 2 . 9 4 % 1 . 0 1 % 8 . 2 3 % 0 . 8 7 % 4 . 7 1 % 0 . 1 4 %
过 去一 年 6 . 1 5 % 1 . 0 7 % 2 . 6 7 % 0 . 9 4 % 3 . 4 8 % 0 . 1 3 %
过 去三 年 - 1 7 . 2 9 % 1 . 0 1 % - 1 3 . 0 2 % 0 . 9 4 % - 4 . 2 7 % 0 . 0 7 %
过 去五 年 5 5 . 6 9 % 1 . 1 6 % 4 4 . 7 0 % 1 . 0 9 % 1 0 . 9 9 % 0 . 0 7 %
自 基金 成立
起 至今
3 2 6 . 1 9 % 1 . 3 3 % 1 0 2 . 0 8 % 1 . 2 5 % 2 2 4 . 1 1 % 0 . 0 8 %
注 ：本 基金 业绩 比较 基准 为中 信标 普 A 股 综合 指数 涨跌 幅 × 7 0 % ＋ 中信 标普 国债 指数 涨跌 幅 ×2 5 %
＋ 金融 同业 存款 利率 × 5 % 。
3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注 ： 1 、 本基 金合 同于 2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 生效 。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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2 、 截至 本基 金建 仓期 结束 ，本 基金 的各 项投 资比 例已 达到 基金 合同 中规 定的 各项 比例 。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注 ： 业 绩比 较基 准 = 中 信标 普 A 股 综合 指数 涨跌 幅 × 7 0 % ＋ 中信 标普 国债 指数 涨跌 幅 × 2 5 % ＋ 金融 同
业 存款 利率 × 5 % 。
3 . 3 过去三年基金的利润分配情况
过 去三 年本 基金 未进 行利 润分 配。
§ 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金管理人及基金经理情况
4 . 1 . 1 基金管理人及其管理基金的经验
鹏 华基 金管 理有 限公 司成 立于 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日 ，业 务范 围包 括基 金募 集、 基金 销售 、 资
产 管理 及中 国证 监会 许可 的其 他业 务。 截止 本报 告期 末， 公司 股东 由国 信证 券股 份有 限公 司、 意
大 利欧 利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 、 深圳 市北 融信 投资 发展 有限
公 司组 成 ， 公 司性 质为 中外 合资 企业 。 公 司原 注册 资本 8 , 0 0 0 万 元人 民币 ， 后 于 2 0 0 1 年 9 月 完鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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成 增资 扩股 ，增 至 1 5 , 0 0 0 万 元人 民币 。截 止本 报告 期末 ，公 司管 理 1 只 封闭 式基 金、 4 5 只 开放
式 基金 和 7 只 社保 组合 ， 经 过 1 5 年 投资 管 理基 金 ， 在 基金 投资 、 风 险控 制等 方面 积累 了丰 富经 验 。
4 . 1 . 2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 （助 理） 期限
证 券从 业年 限 说 明
任 职日 期 离 任日 期
张 卓
本 基 金 基
金 经理
2 0 0 9 年 1 月
1 7 日
- 9
张 卓 先
生 ， 国 籍
中 国 ， 管
理 学 硕
士 ， 9 年 证
券 从 业 经
验 。 2 0 0 4
年 6 月 加
盟 鹏 华 基
金 管 理 有
限 公 司 从
事 行 业 研
究 工 作 ，
历 任 行 业
研 究 员 、
鹏 华 动 力
增 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金
（ L O F ） 基
金 经 理 助
理 ， 2 0 0 7
年 8 月 至
2 0 0 9 年 1
月 担 任 鹏
华 优 质 治
理 股 票 型
证 券 投 资
基 金
（ L O F ） 基
金 经 理 ，
2 0 1 1 年 1
月 至 2 0 1 3
年 3 月 担
任 鹏 华 行
业 成 长 证
券 投 资 基鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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金 基 金 经
理 ， 2 0 0 9
年 1 月 起
至 今 担 任
鹏 华 普 天
收 益 证 券
投 资 基 金
基 金 经
理 。 张 卓
先 生 具 备
基 金 从 业
资 格 。 本
报 告 期 内
本 基 金 基
金 经 理 未
发 生 变
动 。
注 ： 1 . 任 职日 期和 离任 日期 均指 公司 作出 决定 后正 式对 外公 告之 日 ； 担 任新 成立 基金 基金 经理 的 ，
任 职日 期为 基金 合同 生效 日。
2 . 证 券从 业的 含义 遵从 行业 协会 关于 从业 人员 资格 管理 办法 的相 关规 定。
4 . 2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》等 法律 法规 、中 国证 监会 的有 关规 定
以 及基 金合 同的 约定 ，本 着诚 实守 信、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运作 基金 资产 ，在 严格 控制 风险 的
基 础上 ，为 基金 份额 持有 人谋 求最 大利 益。 本报 告期 内， 本基 金运 作合 规， 不存 在违 反基 金合 同
和 损害 基金 份额 持有 利益 的行 为。
4 . 3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4 . 3 . 1 公平交易制度和控制方法
根 据中 国证 监会 《 证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制 度指 导意 见 》 ， 公 司制 定了 《鹏 华基 金管
理 有限 公司 公平 交易 管理 规定 》 ， 将 公司 所管 理的 封闭 式基 金 、 开 放式 基金 、 社 保组 合 、 特 定客 户
资 产管 理组 合等 不同 资产 组合 的授 权、 研究 分析 、投 资决 策、 交易 执行 、业 绩评 估等 投资 管理 活
动 均纳 入公 平交 易管 理， 在业 务流 程和 岗位 职责 中制 定公 平交 易的 控制 规则 和控 制活 动， 建立 对
公 平交 易的 执行 、监 督及 审核 流程 ，严 禁在 不同 投资 组合 之间 进行 利益 输送 。
在 投资 研究 环节 ： 1 、 公 司使 用唯 一的 研究 报告 发布 平台 “ 研 究报 告管 理平 台 ”， 确 保各 投资
组 合在 获得 投资 信息 、 研 究 支持 、 投 资建 议和 实施 投资 决策 方面 享有 公平 的机 会 ； 2 、 公 司严 格按
照 《股 票库 管理 规定 》 、 《 信用 产品 投资 管理 规定 》 ， 执行 股票 及信 用产 品出 入库 及日 常维 护工 作 ，鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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确 保相 关证 券入 库以 内容 严谨 、 观 点明 确的 研究 报告 作为 依据 ； 3 、 在 公司 股票 库基 础上 ， 各 涉及
股 票投 资的 资产 组合 根据 各自 的投 资目 标、 投资 风格 、投 资范 围和 防范 关联 交易 的原 则分 别建 立
资 产组 合股 票库 ，基 金经 理在 股票 库基 础上 根据 投资 授权 以及 基金 合同 择股 方式 构建 具体 的投 资
组 合 ； 4 、 严 格执 行投 资授 权制 度 ， 明 确投 资决 策委 员会 、 分 管投 资副 总裁 、 基 金经 理等 各主 体的
职 责和 权限 划分 ，合 理 确定 基金 经理 的投 资权 限， 超过 投资 权限 的操 作， 应严 格履 行审 批程 序。
在 交易 执行 环节 ： 1 、 所 有公 司管 理的 资产 组合 的交 易必 须通 过集 中交 易室 完成 ， 集 中交 易室
负 责建 立和 执行 交易 分配 制度 ， 确 保各 投资 组合 享有 公平 的交 易执 行机 会 ； 2 、 针 对交 易所 公开 竞
价 交易 ，集 中交 易室 应严 格启 用恒 生交 易系 统中 的公 平交 易程 序， 交易 系统 则自 动启 用公 平交 易
功 能， 由系 统按 照 “ 未 委托 数量 ” 的 比例 对不 同资 产组 合进 行委 托量 的公 平分 配； 如果 相关 基金
经 理坚 持以 不同 的价 格进 行交 易 ， 且 当前 市场 价格 不能 同时 满足 多个 资产 组合 的指 令价 格要 求时 ，
交 易系 统自 动按 照 “ 价格 优先 ” 原 则进 行委 托； 当市 场价 格同 时满 足多 个资 产组 合的 指令 价格 要
求 时 ， 则 交易 系统 自动 按照 “ 同 一指 令价 格下 的公 平交 易 ” 模 式 ， 进 行公 平委 托和 交易 量分 配 ； 3 、
银 行间 市场 交易 、交 易所 大宗 交易 等非 集中 竞价 交易 需依 据公 司《 股票 投资 交易 流程 》和 《固 定
收 益投 资管 理流 程》 的规 定执 行； 银行 间市 场交 易、 交易 所大 宗交 易等 以公 司名 义进 行的 交易 ，
各 投资 组合 经理 应在 交易 前独 立确 定各 投资 组合 的交 易价 格和 数量 ，公 司按 照价 格优 先、 比例 分
配 的原 则对 交易 结果 进行 分配 ； 4 、 新 股 、 新 债申 购及 非公 开定 向增 发交 易需 依据 公司 《 新 股申 购
流 程 》 、 《 固定 收益 投 资 管理 流程 》和 《非 公开 定向 增发 流程 》的 规定 执行 ，对 新股 和新 债申 购方
案 和分 配过 程进 行审 核和 监控 。
在 交易 监控 、 分 析与 评估 环节 ： 1 、 为 加强 对日 常投 资交 易行 为的 监控 和管 理 ， 杜 绝利 益输 送 、
不 公平 交易 等违 规交 易行 为， 防范 日常 交易 风险 ，公 司明 确了 关注 类交 易的 界定 及对 应的 监控 和
评 估措 施机 制； 所监 控的 交易 包括 但不 限于 ：交 易所 公开 竞价 交易 中同 日同 向交 易的 交易 时机 和
交 易价 差、 不同 投资 组合 临近 交易 日的 同向 交易 和反 向交 易的 交易 时机 和交 易价 差、 关联 交易 、
债 券交 易收 益率 偏离 度 、 成 交量 和成 交价 格异 常 、 银 行间 债券 交易 对手 交易 等 ； 2 、 将 公 平 交易 作
为 投资 组合 业绩 归因 分析 和交 易绩 效评 价的 重要 关注 内容 ，发 现的 异常 情况 由金 融工 程师 进行 分
析 ； 3 、 监察 稽核 部分 别于 每季 度和 每年 度编 写《 公平 交易 执行 情况 检查 报告 》 ， 内容 包括 关注 类
交 易监 控执 行情 况 、 不 同投 资组 合的 整体 收益 率差 异分 析和 同向 交易 价差 分析 ； 《公 平交 易执 行情
况 检查 报告 》需 经公 司基 金经 理、 督察 长和 总经 理签 署。
4 . 3 . 2 公平交易制度的执行情况
报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 执行 公平 交易 制度 ，确 保不 同投 资组 合在 研究 、交 易、 分配 等
各 环节 得到 公平 对待 。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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4 . 3 . 3 异常交易行为的专项说明
报 告期 内， 本基 金未 发生 违法 违规 且并 对基 金财 产造 成损 失的 异常 交易 行为 。
本 报告 期内 基金 管理 人管 理的 所有 投资 组合 参与 的交 易所 公开 竞价 同日 反向 交易 成交 较少 的
单 边交 易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5 % 的 交易 次数 为 3 次 ， 主 要原 因在 于指 数成 份股 交易 不活 跃
导 致。
4 . 4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4 . 4 . 1 报告期内基金投资策略和运作分析
对 于 2 0 1 3 年 ， 本 基 金 对 于 国 内 宏 观 经 济 形 势 的 判 断 基 本 准 确 ， 对 宏 观 经 济 的 预 期 由 年 初 的
“ 弱 复苏 ” 初 步下 修至 “ 弱 下滑 ” ， 整体 上采 取的 操作 策略 是保 守防 守， 主体 以低 估值 股票 加低
仓 位， 考虑 到市 场的 流动 性因 素以 及中 小市 值股 票的 潜在 减持 风险 ，持 有的 多为 中大 市值 股票 ，
但 是股 票市 场总 是超 出预 期， 以创 业板 为主 体的 中小 市值 股票 与银 行、 地产 为主 的蓝 筹股 票的 走
势 在一 年内 出现 了历 史上 最大 幅度 的背 离 ， 创 业板 指数 暴 涨 8 2 . 7 3 % ， 同 期沪 深 3 0 0 指 数下 跌 7 . 6 5 % ，
两 者相 差近 9 0 % 。 总 体而 言 ， 从 基本 面上 ， 我 们对 新兴 事物 敏感 度不 足 ， 对 成长 的理 解 过于 片面 ；
从 市 场 面 上 ， 我 们 高 估 了 减 持 的 风 险 、 I P O 的 出 台 落 后 预 期 接 近 一 年 、 市 场 的 对 于 估 值 的 定 价 永
远 不会 合理 ，或 者过 度乐 观， 或者 过度 悲观 ，这 些因 素导 致了 上述 市场 上出 现的 上述 背离 。
2 0 1 3 年 6 月 出现 央行 过度 收紧 流动 性导 致的 银行 的流 动性 兑付 风险 ， 市 场波 动较 大 ， 但 蓝筹
股 也同 样受 损， 而后 期小 股票 再次 上扬 。后 期本 基金 也逐 步调 整策 略， 大幅 降低 了金 融地 产行 业
的 配置 ，一 定幅 度增 加了 电子 、环 保、 传媒 、油 服的 配置 ，改 善了 基金 净值 ，但 是全 年还 是表 现
欠 佳， 落后 于市 场水 平。
4 . 4 . 2 报告期内基金的业绩表现
报 告 期 内 ， 本 基 金 净 值 增 长 率 为 6 . 1 5 % ， 同 期 上 证 综 指 下 跌 6 . 7 5 % ， 深 证 成 指 下 跌 1 0 . 9 1 % ，
沪 深 3 0 0 指 数下 跌 7 . 6 5 % 。
4 . 5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
国 际市 场目 前有 两大 不确 定 ， 一 是世 界经 济 “ 弱” 的 不确 定 ， 新 兴市 场复 苏步 伐滞 后于 美国 ，
目 前 美 国 经 济 复 苏 脚 步 正 在 加 快 ， 快 到 使 美 联 储 开 始 缩 减 Q E ， 但 是 却 不 足 以 快 到 拉 动 美 国 进 口
的 大幅 增长 ，并 且短 期新 兴市 场的 资产 价格 大幅 下跌 ，众 多新 兴市 场货 币相 继贬 值。 欧美 地区 进
口 的 持 续 下 滑 将 抑 制 新 兴 市 场 的 经 济 增 长 。 第 二 不 确 定 是 美 国 的 政 策 ， 美 联 储 目 前 正 不 断 缩 减
Q E ， 近期 美就 业市 场改 善喜 忧参 半， 房地 产复 苏放 缓， 通胀 仍低 ，经 济的 不确 定导 致政 策的 幅度鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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和 节奏 不确 定。
国 内 来 看 ， 2 0 1 3 年 1 1 月 十 八 届 三 中 全 会 全 会 通 过 的 《 中 共 中 央 关 于 全 面 深 化 改 革 若 干 重 大
问 题的 决定 》 ， 具 体涉 及了 经济 、 政 治 、 文 化 、 社 会 、 生 态文 明以 及国 防和 军队 改革 、 党 的建 设制
度 改革 几个 方面 传递 出明 确而 坚定 的改 革信 号 。 但 是回 顾历 史 ， 改 革初 期对 于经 济多 是负 面影 响 ，
在 我国 如今 由地 产、 基建 为主 的高 投资 基数 基础 上， 基础 货币 泛滥 而又 结构 性短 缺， 经济 本身 的
调 节 过 程 将 复 杂 而 可 能 漫 长 。 1 2 月 经 济 数 据 显 示 ， 投 资 下 滑 ， 消 费 不 稳 ， 经 济 处 于 悬 崖 上 。 1 2
月 工业 增速 降至 9 . 7 % ， 钢 铁 、 电 力等 中上 游行 业增 加值 增速 回落 ； 2 0 1 4 年 1 月 以来 发电 增速 大幅
下 滑 。 从 三驾 马车 看 ， 1 2 月 消费 稳定 、 出 口小 幅回 落 ， 投 资跳 水是 经济 下 滑主 因 。 1 2 月 投资 增速
降 至 1 7 . 1 % 的 7 年 新低 。 地 方考 核变 化后 ， 基 建投 资增 速从 2 4 % 大 降至 8 . 5 % 面 临失 速 ； 而 1 2 月 地
产 销量 降至 零增 长 、 1 月 以来 销量 增速 已经 变负 ， 意 味着 地产 投资 反弹 难持 续 。 1 2 月 消费 增 速 1 3 . 6 %
短 期稳 定 ， 但 耐用 品消 费增 速明 显分 化 ， 汽 车建 材强 劲而 通讯 家电 大幅 下滑 。 短 期看 ， 数 据恶 化 ，
从 1 4 年 角度 看， 经济 有两 个风 险， 一是 住宅 地产 需求 下降 导致 未来 地产 投资 下滑 较快 的风 险 ， 二
是 通胀 风险 。
基 于以 上的 分析 ，宏 观经 济在 相当 时间 内将 在弱 增长 环境 下运 行， 难现 拐点 ，本 基金 的策 略
在 稳健 基调 上加 大新 兴产 业的 配置 ，积 极挖 掘环 保、 传媒 、互 联网 、军 工、 农业 、电 子行 业的 机
会 ，回 避行 业景 气还 处于 回落 的行 业， 灵活 操作 ，力 争为 持有 人创 造收 益。
4 . 6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4 . 6 . 1 有 关参 与估 值流 程各 方及 人员 的职 责分 工、 专业 胜任 能力 和相 关工 作经 历的 描述 ：
4 . 6 . 1 . 1 日 常估 值流 程
基 金的 估值 由基 金会 计负 责， 基金 会计 对公 司所 管理 的基 金以 基金 为会 计核 算主 体， 独立 建
账 、 独 立核 算 ， 保 证不 同基 金之 间在 名册 登记 、 账 户设 置 、 资 金划 拨 、 账 簿记 录等 方面 相互 独立 。
基 金会 计核 算独 立于 公司 会计 核算 。基 金会 计核 算采 用专 用的 财务 核算 软件 系统 进行 基金 核算 及
帐 务处 理； 每日 按时 接收 成交 数据 及权 益数 据， 进行 基金 估值 。基 金会 计核 算采 用基 金管 理公 司
与 托管 银行 双人 同步 独立 核算 、相 互核 对的 方式 ，每 日就 基金 的会 计核 算、 基金 估值 等与 托管 银
行 进行 核对 ；每 日估 值结 果必 须与 托管 行核 对一 致后 才能 对外 公告 。基 金会 计除 设有 专职 基金 会
计 核算 岗外 ，还 设有 基金 会计 复核 岗位 ，负 责基 金会 计核 算的 日常 事后 复核 工作 ，确 保基 金净 值
核 算无 误。
配 备的 基金 会计 具备 会计 资格 和基 金从 业资 格， 在基 金核 算与 估值 方面 掌握 了丰 富的 知识 和
经 验 , 熟 悉及 了解 基金 估值 法规 、政 策和 方法 。
4 . 6 . 1 . 2 特 殊业 务估 值流 程鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 1 2 页 共 3 1 页
根 据中 国证 监会 公告 [ 2 0 0 8 ] 3 8 号 《关 于进 一步 规范 证券 投资 基金 估值 业务 的指 导意 见 》 的 相
关 规定 ，本 公司 成立 停牌 股票 、债 券不 活跃 市场 报价 等投 资品 种估 值小 组， 成员 由基 金经 理、 行
业 研究 员、 债券 研究 员、 监察 稽核 部、 金融 工程 师、 登记 结算 部相 关人 员组 成。
4 . 6 . 2 基 金经 理参 与或 决定 估值 的程 度：
基 金经 理不 参与 或决 定基 金日 常估 值。
基 金经 理参 与估 值小 组对 停牌 股票 估值 的讨 论， 发表 相关 意见 和建 议， 与估 值小 组成 员共 同
商 定估 值原 则和 政策 。
4 . 6 . 3 本 公司 参与 估值 流程 各方 之间 不存 在任 何重 大利 益冲 突。
4 . 6 . 4 本 公司 现没 有进 行任 何定 价服 务的 签约 。
4 . 7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
4 . 7 . 1 截 止本 报告 期末 ， 本 基金 期末 可供 分配 利润 为 - 5 3 9 , 1 1 3 , 3 3 7 . 7 8 元， 期 末基 金份 额净 值
0 . 7 9 4 元 ，不 符合 利润 分配 条件 ，本 基金 本期 将不 进行 利润 分配 。
4 . 7 . 2 本 基金 本报 告期 内未 进行 利润 分配 。
§ 5 5 5 5 托管人报告
5 . 1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2 0 1 3 年 度 ， 基 金托 管人 在鹏 华普 天收 益证 券投 资基 金的 托管 过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投 资
基 金法 》及 其他 有关 法律 法规 、基 金合 同、 托管 协议 ，尽 职尽 责地 履行 了托 管人 应尽 的义 务， 不
存 在任 何损 害基 金持 有人 利益 的行 为。
5 . 2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2 0 1 3 年 度 ， 鹏 华基 金管 理有 限公 司在 鹏华 普天 收益 证券 投资 基金 投资 运作 、 基 金资 产净 值的
计 算、 基金 份额 申购 赎回 价格 的计 算、 基金 费用 开支 等问 题上 ，托 管人 未发 现损 害基 金持 有人 利
益 的行 为。
本 报告 期内 本基 金未 进行 收益 分配 ，符 合基 金合 同的 规定 。
5 . 3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2 0 1 3 年 度 ， 由 鹏华 基金 管理 有限 公司 编制 并经 托管 人复 核审 查的 有关 鹏华 普天 收益 证券 投资
基 金的 年度 报告 中财 务指 标、 净值 表现 、收 益分 配情 况、 财务 会计 报告 相关 内容 、投 资组 合报 告
等 内容 真实 、准 确、 完整 。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 1 3 页 共 3 1 页
§ 6 6 6 6 审计报告
普 华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙 ） 注 册会 计师 对本 基金 出具 了 “ 标 准无 保留 意见 ”
的 审计 报告 。投 资者 可通 过年 度报 告正 文查 看审 计报 告全 文。
§ 7 7 7 7 年度财务报表
7 . 1 资产负债表
会 计主 体： 鹏华 普天 收益 证券 投资 基金
报 告截 止日 ： 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
单 位： 人民 币元
资 产 附 注号
本 期末
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
上 年度 末
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
资 产 ：
银 行存 款 1 0 4 , 8 8 4 , 3 0 9 . 5 0 9 9 , 7 4 0 , 3 4 5 . 7 2
结 算备 付金 1 0 0 , 9 4 6 , 9 1 0 . 0 0 1 1 , 8 4 5 , 4 0 9 . 5 3
存 出保 证金 6 6 9 , 4 2 7 . 7 6 7 0 3 , 8 1 2 . 9 4
交 易性 金融 资产 1 , 3 4 7 , 0 8 0 , 1 6 7 . 6 6 2 , 1 9 8 , 1 7 4 , 3 2 0 . 8 0
其 中： 股票 投资 1 , 0 1 8 , 5 9 5 , 4 2 5 . 5 6 1 , 7 0 4 , 4 3 1 , 8 2 0 . 8 0
基 金投 资 - -
债 券投 资 3 2 8 , 4 8 4 , 7 4 2 . 1 0 4 9 3 , 7 4 2 , 5 0 0 . 0 0
资 产支 持证 券投 资 - -
衍 生金 融资 产 - -
买 入返 售金 融资 产 - -
应 收证 券清 算款 - -
应 收利 息 6 , 7 8 9 , 3 7 0 . 8 4 8 , 7 2 0 , 4 4 2 . 7 5
应 收股 利 - -
应 收申 购款 4 6 , 0 9 7 . 0 9 9 5 , 4 1 2 . 2 2
递 延所 得税 资产 - -
其 他资 产 - -
资 产总 计 1 , 5 6 0 , 4 1 6 , 2 8 2 . 8 5 2 , 3 1 9 , 2 7 9 , 7 4 3 . 9 6
负 债和 所有 者权 益 附 注号
本 期末
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
上 年度 末
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
负 债 ：
短 期借 款 - -
交 易性 金融 负债 - -
衍 生金 融负 债 - -
卖 出回 购金 融资 产款 - -
应 付证 券清 算款 1 7 , 4 7 0 , 5 9 7 . 9 9 3 1 , 7 5 1 , 7 3 3 . 1 6
应 付赎 回款 1 , 4 5 7 , 3 2 7 . 4 0 1 , 1 0 8 , 6 4 0 . 8 8鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 1 4 页 共 3 1 页
应 付管 理人 报酬 1 , 9 6 2 , 6 8 4 . 4 8 2 , 8 1 6 , 4 6 9 . 0 6
应 付托 管费 2 6 1 , 6 9 1 . 2 3 3 7 5 , 5 2 9 . 1 9
应 付销 售服 务费 - -
应 付交 易费 用 1 , 7 2 0 , 1 9 6 . 9 4 2 , 2 0 5 , 1 7 4 . 8 7
应 交税 费 - -
应 付利 息 - -
应 付利 润 - -
递 延所 得税 负债 - -
其 他负 债 2 1 2 , 2 4 0 . 0 6 6 0 0 , 6 0 8 . 7 7
负 债合 计 2 3 , 0 8 4 , 7 3 8 . 1 0 3 8 , 8 5 8 , 1 5 5 . 9 3
所 有者 权益 ：
实 收基 金 1 , 9 3 5 , 3 4 0 , 9 6 4 . 0 1 3 , 0 5 0 , 0 2 1 , 1 5 9 . 6 2
未 分配 利润 - 3 9 8 , 0 0 9 , 4 1 9 . 2 6 - 7 6 9 , 5 9 9 , 5 7 1 . 5 9
所 有者 权益 合计 1 , 5 3 7 , 3 3 1 , 5 4 4 . 7 5 2 , 2 8 0 , 4 2 1 , 5 8 8 . 0 3
负 债和 所有 者权 益总 计 1 , 5 6 0 , 4 1 6 , 2 8 2 . 8 5 2 , 3 1 9 , 2 7 9 , 7 4 3 . 9 6
注 ： 报 告 截 止 日 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 ， 基 金 份 额 净 值 0 . 7 9 4 元 ， 基 金 份 额 总 额 1 , 9 3 5 , 3 4 0 , 9 6 4 . 0 1
份 。
7 . 2 利润表
会 计主 体： 鹏华 普天 收益 证券 投资 基金
本 报告 期： 2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
单 位： 人民 币元
项 目 附 注号
本 期
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 2 年 1 月 1 日至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
一 、收 入 1 6 4 , 0 8 7 , 2 2 2 . 0 7 1 1 1 , 0 6 4 , 3 8 1 . 5 7
1 . 利 息收 入 1 5 , 1 4 1 , 0 5 8 . 6 2 1 9 , 7 6 7 , 6 0 9 . 1 2
其 中： 存款 利息 收入 2 , 2 1 9 , 8 8 4 . 5 2 2 , 6 6 4 , 5 9 6 . 2 0
债 券利 息收 入 1 2 , 8 6 8 , 8 0 7 . 8 4 1 7 , 1 0 3 , 0 1 2 . 9 2
资 产支 持证 券利 息收 入 - -
买 入返 售金 融资 产收 入 5 2 , 3 6 6 . 2 6 -
其 他利 息收 入 - -
2 . 投 资收 益（ 损失 以 “ - ” 填 列） 1 8 0 , 4 0 2 , 1 9 6 . 7 8 - 4 6 2 , 5 1 1 , 5 1 9 . 2 6
其 中： 股票 投资 收益 1 5 9 , 3 6 9 , 0 7 6 . 7 2 - 4 8 0 , 0 8 1 , 0 2 4 . 7 7
基 金投 资收 益 - -
债 券投 资收 益 3 , 6 3 0 , 0 3 7 . 4 4 1 8 8 , 5 3 0 . 0 0
资 产支 持证 券投 资收 益 - -
衍 生工 具收 益 - -
股 利收 益 1 7 , 4 0 3 , 0 8 2 . 6 2 1 7 , 3 8 0 , 9 7 5 . 5 1
3 . 公 允价 值变 动收 益 （ 损 失以 “ - ”
号 填列 ）
- 3 1 , 9 4 8 , 8 5 9 . 0 0 5 5 3 , 5 1 2 , 7 0 3 . 6 6鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 1 5 页 共 3 1 页
4 . 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号 填列 ） - -
5 . 其 他收 入 （损 失以 “ - ” 号 填列 ） 4 9 2 , 8 2 5 . 6 7 2 9 5 , 5 8 8 . 0 5
减 ： 二 、费 用 4 5 , 4 3 8 , 5 3 9 . 4 9 5 1 , 5 7 1 , 2 2 5 . 6 7
1 ． 管理 人报 酬 7 . 4 . 8 . 2 . 1 2 6 , 9 1 6 , 4 5 1 . 7 5 3 6 , 2 0 3 , 8 7 8 . 2 7
2 ． 托管 费 7 . 4 . 8 . 2 . 2 3 , 5 8 8 , 8 6 0 . 1 6 4 , 8 2 7 , 1 8 3 . 6 8
3 ． 销售 服务 费 - -
4 ． 交易 费用 1 4 , 4 3 3 , 1 5 4 . 0 9 1 0 , 2 6 9 , 1 5 7 . 9 2
5 ． 利息 支出 2 2 7 , 1 6 4 . 6 2 -
其 中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2 2 7 , 1 6 4 . 6 2 -
6 ． 其他 费用 2 7 2 , 9 0 8 . 8 7 2 7 1 , 0 0 5 . 8 0
三 、利 润总 额（ 亏损 总额 以 “ - ”
号 填列 ）
1 1 8 , 6 4 8 , 6 8 2 . 5 8 5 9 , 4 9 3 , 1 5 5 . 9 0
减 ：所 得税 费用 - -
四、 净 利润 （净 亏损 以 “ - ”号 填
列 ）
1 1 8 , 6 4 8 , 6 8 2 . 5 8 5 9 , 4 9 3 , 1 5 5 . 9 0
7 . 3 所有者权益（基金净值）变动表
会 计主 体： 鹏华 普天 收益 证券 投资 基金
本 报告 期： 2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金 净值 ）
3 , 0 5 0 , 0 2 1 , 1 5 9 . 6 2 - 7 6 9 , 5 9 9 , 5 7 1 . 5 9 2 , 2 8 0 , 4 2 1 , 5 8 8 . 0 3
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润 ）
- 1 1 8 , 6 4 8 , 6 8 2 . 5 8 1 1 8 , 6 4 8 , 6 8 2 . 5 8
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的基 金净 值变 动数
（ 净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
- 1 , 1 1 4 , 6 8 0 , 1 9 5 . 6 1 2 5 2 , 9 4 1 , 4 6 9 . 7 5 - 8 6 1 , 7 3 8 , 7 2 5 . 8 6
其 中： 1 . 基 金申 购款 1 2 3 , 7 2 5 , 0 3 3 . 5 2 - 2 9 , 9 3 2 , 4 8 9 . 7 8 9 3 , 7 9 2 , 5 4 3 . 7 4
2 . 基 金赎 回款 - 1 , 2 3 8 , 4 0 5 , 2 2 9 . 1 3 2 8 2 , 8 7 3 , 9 5 9 . 5 3 - 9 5 5 , 5 3 1 , 2 6 9 . 6 0
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值 变动 （净 值减 少以 “ - ”
号 填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金 净值 ）
1 , 9 3 5 , 3 4 0 , 9 6 4 . 0 1 - 3 9 8 , 0 0 9 , 4 1 9 . 2 6 1 , 5 3 7 , 3 3 1 , 5 4 4 . 7 5鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 1 6 页 共 3 1 页
项 目
上 年度 可比 期间
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金 净值 ）
3 , 4 2 0 , 3 3 7 , 9 2 2 . 3 3 - 9 2 1 , 8 8 5 , 2 7 1 . 1 4 2 , 4 9 8 , 4 5 2 , 6 5 1 . 1 9
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润 ）
- 5 9 , 4 9 3 , 1 5 5 . 9 0 5 9 , 4 9 3 , 1 5 5 . 9 0
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的基 金净 值变 动数
（ 净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
- 3 7 0 , 3 1 6 , 7 6 2 . 7 1 9 2 , 7 9 2 , 5 4 3 . 6 5 - 2 7 7 , 5 2 4 , 2 1 9 . 0 6
其 中： 1 . 基 金申 购款 3 3 , 1 2 2 , 6 7 3 . 7 7 - 8 , 4 9 6 , 1 9 4 . 9 4 2 4 , 6 2 6 , 4 7 8 . 8 3
2 . 基 金赎 回款 - 4 0 3 , 4 3 9 , 4 3 6 . 4 8 1 0 1 , 2 8 8 , 7 3 8 . 5 9 - 3 0 2 , 1 5 0 , 6 9 7 . 8 9
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值 变动 （净 值减 少以 “ - ”
号 填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金 净值 ）
3 , 0 5 0 , 0 2 1 , 1 5 9 . 6 2 - 7 6 9 , 5 9 9 , 5 7 1 . 5 9 2 , 2 8 0 , 4 2 1 , 5 8 8 . 0 3
报 表附 注为 财务 报表 的组 成部 分。
本 报告 7 . 1 至 7 . 4 财 务报 表由 下列 负责 人签 署：
_ _ _ _ _ _ 邓 召明 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 毕 国强 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 刘 慧红 _ _ _ _
基 金管 理人 负责 人 主 管会 计工 作负 责人 会 计机 构负 责人
7 . 4 报表附注
7 . 4 . 1 基金基本情况
鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 系 列 基 金 ” ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
( 以 下简 称 “ 中 国证 监会 ” ) 证 监基 金字 2 0 0 3 第 6 1 号 《关 于同 意鹏 华普 天系 列开 放式 证券 投资 基
金 设立 的批 复》 核准 ，由 鹏华 基金 管理 有限 公司 依照 《证 券投 资基 金管 理暂 行办 法》 及其 实施 细
则 、 《 开 放式 证券 投资 基金 试点 办法 》 等 有关 规定 和 《 鹏 华普 天系 列开 放式 证券 投资 基金 基金 契约 》
( 后 更名 为《 鹏华 普天 系列 开放 式证 券投 资基 金基 金合 同》 ) 发 起， 并于 2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 募集 成
立 。本 系列 基金 为契 约型 开放 式， 存续 期限 不定 ，目 前下 设两 个子 基金 ，分 别为 普天 收益 证 券投
资 基金 ( 以 下简 称 “ 本 基金 ” ) 和 普天 债券 投资 基金 。本 系列 基金 首次 设立 募集 不包 括认 购资 金利
息 共 募 集 1 , 1 4 0 , 7 1 7 , 1 5 5 . 0 6 元 ， 其 中 包 括 本 基 金 3 4 3 , 2 2 7 , 5 8 8 . 0 4 元 和 普 天 债 券 投 资 基 金
7 9 7 , 4 8 9 , 5 6 7 . 0 2 元 ， 业 经普 华永 道中 天会 计师 事务 所 （ 特 殊普 通合 伙 ） 普 华永 道验 字 ( 2 0 0 3 ) 第 7 8鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 1 7 页 共 3 1 页
号 验资 报告 予以 验证 。本 基金 的基 金管 理人 为鹏 华基 金管 理有 限公 司， 基金 托管 人为 交通 银行 股
份 有限 公司 。本 基金 已按 规定 将《 鹏华 普天 系列 开放 式证 券投 资基 金基 金合 同》 等法 定文 件报 中
国 证监 会备 案。
根 据《 中华 人民 共和 国证 券投 资基 金法 》和 《鹏 华普 天系 列开 放式 证券 投资 基金 基金 合同 》
的 有关 规定 ，本 基金 的投 资范 围仅 限于 具有 良好 流动 性的 金融 工具 ，包 括国 内依 法公 开发 行上 市
的 股票 、债 券及 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金融 工具 ；具 体投 资于 连续 分红 的股 票和 债券 ，
对 连 续 分 红 企 业 的 投 资 不 少 于 股 票 资 产 的 8 0 % 。 在 正 常 市 场 状 况 下 ， 股 票 投 资 比 例 一 般 情 况 下 为
7 0 % ， 国债 投资 比例 不低 于 2 0 % ， 现金 或到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 投资 不低 于基 金资 产的 5 % 。
本 基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 信标 普 A 股 综合 指数 涨跌 幅 × 7 0 % ＋ 中信 标普 国债 指数 涨跌 幅 ×2 5 %
＋ 金融 同业 存款 利 率× 5 % 。
7 . 4 . 2 会计报表的编制基础
本 基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2 0 0 6 年 2 月 1 5 日 颁布 的 《 企 业会 计准 则－ 基本 准则 》 和 3 8
项 具体 会计 准则 、 其 后颁 布的 企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及其 他相 关规 定 ( 以 下
合 称 “企 业会 计准 则 ” ) 、 中 国证 监会 公告 [ 2 0 1 0 ] 5 号 《 证 券投 资基 金信 息披 露 X B R L 模 板第 3 号 <
年 度报 告和 半年 度报 告 > 》 、 中国 证券 业协 会于 2 0 0 7 年 5 月 1 5 日 颁布 的《 证券 投资 基金 会计 核算
业 务指 引 》 、 《 鹏华 普天 系列 开放 式证 券投 资基 金基 金合 同》 和中 国证 监会 允许 的基 金行 业实 务操
作 的有 关规 定编 制。
7 . 4 . 3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本 基金 2 0 1 3 年 度财 务报 表符 合企 业会 计准 则的 要求 ， 真 实 、 完 整地 反映 了本 基金 2 0 1 3 年 1 2
月 3 1 日 的财 务状 况以 及 2 0 1 3 年 度的 经营 成果 和基 金净 值变 动情 况等 有关 信息 。
7 . 4 . 4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本 报告 期所 采用 的会 计政 策、 会计 估计 与最 近一 期年 度报 告相 一致 。
7 . 4 . 5 差错更正的说明
本 基金 本报 告期 没有 发生 重大 会计 差错 更正 。
7 . 4 . 6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 2 ] 1 2 8 号 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的 通
知 》 、 财税 [ 2 0 0 8 ] 1 号 《关 于企 业所 得税 若干 优惠 政策 的通 知 》 、 财税 [ 2 0 1 2 ] 8 5 号 《关 于实 施上 市
公 司股 息红 利差 别化 个人 所得 税政 策有 关问 题的 通知 》及 其他 相关 财税 法规 和实 务操 作， 主要 税鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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项 列示 如下 ：
( 1 ) 以 发行 基金 方式 募集 资金 不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税 。 基 金买 卖股 票 、 债 券
的 差价 收入 不予 征收 营业 税
( 2 ) 对 基金 从证 券市 场中 取得 的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股 权的 股息 、 红 利
收 入， 债券 的利 息收 入及 其他 收 入， 暂不 征收 企业 所得 税。
( 3 ) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴 2 0 %
的 个 人 所 得 税 。 自 2 0 1 3 年 1 月 1 日 起 ， 对 基 金 从 上 市 公 司 取 得 的 股 息 红 利 所 得 ， 持 股 期 限 在 1
个 月以 内 ( 含 1 个 月 ) 的 ， 其 股息 红利 所得 全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期 限 在 1 个 月以 上 至 1 年 ( 含
1 年 ) 的 ， 暂 减 按 5 0 % 计 入 应 纳 税 所 得 额 ； 持 股 期 限 超 过 1 年 的 ， 暂 减 按 2 5 % 计 入 应 纳 税 所 得 额 。
对 基金 持有 的上 市公 司限 售股 ，解 禁后 取得 的股 息、 红利 收入 ，按 照上 述规 定计 算纳 税， 持股 时
间 自 解 禁 日 起 计 算 ； 解 禁 前 取 得 的 股 息 、 红 利 收 入 继 续 暂 减 按 5 0 % 计 入 应 纳 税 所 得 额 。 上 述 所 得
统 一适 用 2 0 % 的 税率 计征 个人 所得 税。
( 4 ) 基 金卖 出股 票按 0 . 1 % 的 税率 缴纳 股票 交易 印花 税， 买入 股票 不征 收股 票交 易印 花税 。
7 . 4 . 7 关联方关系
关 联方 名称 与 本基 金的 关系
鹏 华基 金管 理有 限公 司 基 金管 理人 、基 金销 售机 构
交 通银 行股 份有 限公 司 ( “ 交 通银 行 ” ) 基 金托 管人 、基 金代 销机 构
国 信证 券股 份有 限公 司（ “ 国 信证 券 ”） 基 金管 理人 的股 东、 基金 代销 机构
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . )
基 金管 理人 的股 东
深 圳市 北融 信投 资发 展有 限公 司 基 金管 理人 的股 东
鹏 华资 产管 理（ 深圳 ）有 限公 司 基 金管 理人 的子 公司
注 ：下 述关 联交 易均 在正 常业 务范 围内 按一 般商 业条 款订 立。
7 . 4 . 8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7 . 4 . 8 . 1 通过关联方交易单元进行的交易
本 基金 本报 告期 内及 上年 度可 比较 期间 未通 过关 联方 交易 单元 发生 股票 交易 、权 证交 易、 债
券 交易 、债 券回 购交 易， 也没 有发 生应 支付 关联 方的 佣金 业务 。
7 . 4 . 8 . 2 关联方报酬
7 . 4 . 8 . 2 . 1 基金管理费
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3 年 1 2
月 3 1 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 1 2 月 3 1
日鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 1 9 页 共 3 1 页
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 管理 费
2 6 , 9 1 6 , 4 5 1 . 7 5 3 6 , 2 0 3 , 8 7 8 . 2 7
其 中 ： 支 付销 售机 构的 客
户 维护 费
6 , 0 0 3 , 9 7 8 . 4 4 6 , 4 3 8 , 5 6 4 . 0 4
注 ： （ 1 ） 支 付基 金管 理人 鹏华 基金 管理 有限 公司 的管 理人 报酬 年费 率为 1 . 5 % ， 逐 日计 提 ， 按 月支
付 。日 管理 费 = 前 一日 基金 资产 净值 × 1 . 5 % ÷当 年天 数。
（ 2 ） 根据 《开 放式 证券 投资 基金 销售 费用 管理 规定 》 ， 基金 管理 人依 据销 售机 构销 售基 金的 保有
量 提取 一定 比例 的客 户维 护费 ， 用 以向 基金 销售 机构 支付 客户 服务 及销 售活 动中 产生 的相 关费 用 ，
客 户维 护费 从基 金管 理费 中列 支。
7 . 4 . 8 . 2 . 2 基金托管费
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3 年 1 2
月 3 1 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 1 2 月 3 1
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 托管 费
3 , 5 8 8 , 8 6 0 . 1 6 4 , 8 2 7 , 1 8 3 . 6 8
注 ： 支 付 基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 的 托 管 费 年 费 率 为 0 . 2 0 % ， 逐 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 日
托 管费 = 前 一日 基金 资产 净值 ×0 . 2 0 % ÷ 当 年天 数。
7 . 4 . 8 . 3 与关联方进行银行间同业市场的债券 ( 含回购 ) 交易
单 位： 人民 币元
上 年度 可比 期间
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
银 行间 市场 交
易 的
各 关联 方名 称
债 券交 易金 额 基 金逆 回购 基 金正 回购
基 金买 入 基 金卖 出 交 易金 额 利 息收 入 交 易金 额 利 息支 出
交通银行 - 5 0 , 3 9 8 , 6 4 3 . 9 9 - - - -
注 ： （ 1 ） 本基 金本 报告 期没 有与 关联 方进 行银 行间 同业 市场 的债 券（ 含回 购） 交易 ；
（ 2 ） 与 关联 方之 间通 过银 行间 同业 市场 进行 的债 券 （ 含 回购 ） 交 易 ， 该 类交 易均 在正 常业 务中 按
一 般商 业条 款而 订立 。
7 . 4 . 8 . 4 各关联方投资本基金的情况
7 . 4 . 8 . 4 . 1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份 额单 位： 份
项 目
本 期
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3 年 1 2
月 3 1 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 1 2 月
3 1 日
基 金合 同生 效日 （ 2 0 0 3 年 - -鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 2 0 页 共 3 1 页
7 月 1 2 日 ） 持有 的基 金份
额
期 初持 有的 基金 份额 1 9 , 1 3 8 , 7 5 1 . 9 2 1 9 , 1 3 8 , 7 5 1 . 9 2
期 间申 购 / 买 入总 份额 - -
期 间因 拆分 变动 份额 - -
减 ：期 间赎 回 / 卖 出总 份额 - -
期 末持 有的 基金 份额 1 9 , 1 3 8 , 7 5 1 . 9 2 1 9 , 1 3 8 , 7 5 1 . 9 2
期 末持 有的 基金 份额
占 基金 总份 额比 例
0 . 9 9 % 0 . 6 3 %
注 ：本 基金 管理 人投 资本 基金 的费 率标 准与 其他 相同 条件 的投 资者 适用 的费 率标 准相 一致 。
7 . 4 . 8 . 4 . 2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本 基金 报告 期及 上年 末除 基金 管理 人之 外的 其他 关联 方没 有投 资及 持有 本基 金份 额。
7 . 4 . 8 . 5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单 位： 人民 币元
关 联方
名 称
本 期
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1
日
上 年度 可比 期间
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
期 末余 额 当 期利 息收 入 期 末余 额 当 期利 息收 入
交通银行 1 0 4 , 8 8 4 , 3 0 9 . 5 0 4 4 4 , 8 2 3 . 4 2 9 9 , 7 4 0 , 3 4 5 . 7 2 7 8 0 , 4 4 8 . 4 9
7 . 4 . 8 . 6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 未参 与关 联方 承销 的证 券。
7 . 4 . 9 期末（ 2013 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7 . 4 . 9 . 1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截 至本 报告 期末 ，本 基金 没有 持有 因认 购新 发或 增发 而流 通受 限股 票， 也没 有持 有因 认购 新发 或
增 发而 流通 受限 的债 券及 权证 。
7 . 4 . 9 . 2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金 额单 位： 人民 币元
股 票
代 码
股 票
名 称
停 牌日 期
停 牌原
因
期 末
估 值单 价
复 牌日 期
复 牌
开 盘单 价
数 量（ 股）
期 末
成 本总 额
期 末估 值总
额
备 注
3 0 0 0 4 7
天源
迪科
2 0 1 3 年 1 2 月 2 6 日 资产重
组
1 0 . 1 1 2 0 1 4 年 3 月 2 0 日 1 1 . 1 2 3 , 2 9 9 , 9 2 4 2 9 , 2 3 4 , 0 2 9 . 1 7 3 3 , 3 6 2 , 2 3 1 . 6 4 -
3 0 0 1 4 9
量子
高科
2 0 1 3 年 1 2 月 2 6 日
事项核
查
1 7 . 3 0 2 0 1 4 年 1 月 2 日 1 5 . 5 7 2 0 0 , 0 0 0 1 , 9 6 1 , 6 0 6 . 4 6 3 , 4 6 0 , 0 0 0 . 0 0 -
0 0 2 1 9 5
海隆
软件
2 0 1 3 年 1 1 月 1 日
资产重
组
1 5 . 8 0 2 0 1 4 年 1 月 1 6 日 1 7 . 3 8 1 9 , 9 5 1 3 9 2 , 6 4 7 . 2 7 3 1 5 , 2 2 5 . 8 0 -鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 2 1 页 共 3 1 页
0 0 2 3 8 9
南洋
科技
2 0 1 3 年 1 1 月 1 3 日
购买资
产
6 . 6 0 2 0 1 4 年 1 月 2 8 日 7 . 2 6 3 , 0 0 0 1 5 , 0 0 0 . 0 0 1 9 , 8 0 0 . 0 0 -
7 . 4 . 9 . 3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7 . 4 . 9 . 3 . 1 银行间市场债券正回购
截 至本 报告 期末 ，本 基金 没有 从事 银行 间市 场债 券正 回购 交易 形成 的卖 出回 购证 券款 余额 。
7 . 4 . 9 . 3 . 2 交易所市场债券正回购
截 至本 报告 期末 ，本 基金 没有 从事 交易 所市 场债 券正 回购 交易 形成 的卖 出回 购证 券款 余额 。
§8 8 8 8 投资组合报告
8 . 1 期末基金资产组合情况
金 额单 位： 人民 币元
序 号 项 目 金 额 占 基金 总资 产的 比例
（ % ）
1 权 益投 资 1 , 0 1 8 , 5 9 5 , 4 2 5 . 5 6 6 5 . 2 8
其 中： 股票 1 , 0 1 8 , 5 9 5 , 4 2 5 . 5 6 6 5 . 2 8
2 固 定收 益投 资 3 2 8 , 4 8 4 , 7 4 2 . 1 0 2 1 . 0 5
其 中： 债券 3 2 8 , 4 8 4 , 7 4 2 . 1 0 2 1 . 0 5
资 产支 持证 券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金融 资产 - -
5 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 2 0 5 , 8 3 1 , 2 1 9 . 5 0 1 3 . 1 9
6 其 他各 项资 产 7 , 5 0 4 , 8 9 5 . 6 9 0 . 4 8
7 合 计 1 , 5 6 0 , 4 1 6 , 2 8 2 . 8 5 1 0 0 . 0 0
8 . 2 期末按行业分类的股票投资组合
代 码 行 业类 别 公 允价 值 占 基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农 、林 、牧 、渔 业 2 , 8 7 6 , 8 4 1 . 2 0 0 . 1 9
B
采 矿业 3 , 9 5 1 , 8 8 6 . 7 8 0 . 2 6
C
制 造业 5 7 3 , 9 0 7 , 6 8 1 . 3 1 3 7 . 3 3
D
电 力、 热力 、燃 气及 水生 产和 供
应 业
2 5 , 1 3 1 , 6 5 0 . 1 0 1 . 6 3
E
建 筑业 1 1 , 4 1 8 , 0 3 4 . 3 0 0 . 7 4
F
批 发和 零售 业 1 8 , 2 9 5 , 4 9 4 . 2 8 1 . 1 9鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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G
交 通运 输、 仓储 和邮 政业 8 , 6 2 0 , 5 0 6 . 5 2 0 . 5 6
H
住 宿和 餐饮 业 - -
I
信 息传 输、 软件 和信 息技 术服 务
业
9 5 , 3 0 5 , 1 0 0 . 1 4 6 . 2 0
J
金 融业 7 0 , 2 5 8 , 9 2 8 . 0 8 4 . 5 7
K
房 地产 业 1 1 , 8 4 5 , 1 6 4 . 8 3 0 . 7 7
L
租 赁和 商务 服务 业 5 4 , 8 2 0 , 4 0 0 . 0 0 3 . 5 7
M
科 学研 究和 技术 服务 业 1 4 , 7 8 1 . 5 5 -
N
水 利、 环境 和公 共设 施管 理业 1 5 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 3
O
居 民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教 育 - -
Q
卫 生和 社会 工作 3 8 , 2 3 2 , 6 5 7 . 5 2 2 . 4 9
R
文 化、 体育 和娱 乐业 8 8 , 0 1 6 , 2 9 8 . 9 5 5 . 7 3
S
综 合 - -
合 计 1 , 0 1 8 , 5 9 5 , 4 2 5 . 5 6 6 6 . 2 6
8 . 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 0 0 0 0 6 1 农 产 品 6 , 5 0 0 , 0 0 0 5 4 , 7 3 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 5 6
2 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 1 , 2 9 9 , 9 0 2 5 4 , 2 4 4 , 9 1 0 . 4 6 3 . 5 3
3 6 0 1 9 0 8 京 运通 6 , 5 0 0 , 0 0 0 5 3 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 4 7
4 6 0 0 8 8 7 伊 利股 份 1 , 2 0 0 , 0 0 0 4 6 , 8 9 6 , 0 0 0 . 0 0 3 . 0 5
5 0 0 0 6 5 1 格 力电 器 1 , 4 0 0 , 0 0 0 4 5 , 7 2 4 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 7
6 0 0 2 5 4 4 杰 赛科 技 3 , 4 9 9 , 8 4 4 3 8 , 9 1 8 , 2 6 5 . 2 8 2 . 5 3
7 3 0 0 2 4 4 迪 安诊 断 6 5 1 , 6 5 6 3 8 , 2 3 2 , 6 5 7 . 5 2 2 . 4 9
8 6 0 0 8 9 4 广 日股 份 3 , 1 0 0 , 0 0 0 3 7 , 2 6 2 , 0 0 0 . 0 0 2 . 4 2
9 6 0 0 9 7 8 宜 华木 业 6 , 0 0 0 , 0 0 0 3 4 , 3 8 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 2 4
1 0 0 0 0 5 8 1 威 孚高 科 1 , 0 9 9 , 8 7 1 3 3 , 8 7 6 , 0 2 6 . 8 0 2 . 2 0
注 ：投 资者 欲了 解本 报告 期末 基金 投资 的所 有股 票明 细， 应阅 读登 载于 鹏华 基金 管理 有限 公司 网
站 h t t p : / / w w w . p h f u n d . c o m 的 年度 报告 正文 。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 2 3 页 共 3 1 页
8 . 4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 6 0 1 1 6 6 兴 业银 行 1 2 2 , 7 4 8 , 9 8 7 . 1 6 5 . 3 8
2 0 0 0 0 0 2 万 科Ａ 1 0 8 , 8 0 3 , 5 1 8 . 3 6 4 . 7 7
3 0 0 0 0 1 2 南 玻Ａ 1 0 7 , 8 6 5 , 6 5 7 . 4 0 4 . 7 3
4 6 0 0 0 3 0 中 信证 券 8 6 , 8 3 0 , 0 7 3 . 6 0 3 . 8 1
5 0 0 2 1 4 6 荣 盛发 展 8 2 , 1 2 5 , 4 5 0 . 2 8 3 . 6 0
6 6 0 1 9 2 8 凤 凰传 媒 7 8 , 6 0 6 , 3 7 5 . 5 8 3 . 4 5
7 6 0 0 8 3 7 海 通证 券 7 5 , 3 7 0 , 7 5 8 . 7 2 3 . 3 1
8 6 0 0 8 9 4 广 日股 份 7 4 , 1 0 0 , 1 2 2 . 0 4 3 . 2 5
9 0 0 2 4 1 5 海 康威 视 7 3 , 0 4 5 , 3 9 4 . 6 7 3 . 2 0
1 0 6 0 0 0 4 8 保 利地 产 7 1 , 8 8 0 , 3 5 9 . 6 1 3 . 1 5
1 1 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 7 1 , 6 3 0 , 4 9 2 . 5 7 3 . 1 4
1 2 6 0 0 6 9 0 青 岛海 尔 6 9 , 3 9 4 , 6 4 0 . 8 4 3 . 0 4
1 3 0 0 0 0 2 4 招 商地 产 6 6 , 3 8 8 , 4 0 4 . 3 8 2 . 9 1
1 4 6 0 0 0 1 6 民 生银 行 6 6 , 2 7 3 , 4 8 1 . 5 1 2 . 9 1
1 5 6 0 0 9 6 7 北 方创 业 6 5 , 5 8 8 , 5 0 8 . 3 3 2 . 8 8
1 6 0 0 0 5 3 0 大 冷股 份 6 4 , 2 4 2 , 7 4 8 . 8 2 2 . 8 2
1 7 0 0 0 0 6 1 农 产品 6 2 , 8 9 9 , 9 5 1 . 3 7 2 . 7 6
1 8 6 0 0 9 7 8 宜 华木 业 6 1 , 4 3 0 , 3 4 4 . 5 5 2 . 6 9
1 9 6 0 1 9 0 8 京 运通 6 0 , 5 1 8 , 7 8 9 . 6 9 2 . 6 5
2 0 6 0 0 0 6 2 华 润双 鹤 5 8 , 1 2 0 , 5 9 6 . 2 7 2 . 5 5
2 1 0 0 0 7 1 8 苏 宁环 球 5 8 , 0 6 6 , 3 1 2 . 9 0 2 . 5 5
2 2 6 0 0 0 1 1 华 能国 际 5 4 , 4 4 9 , 6 6 7 . 9 4 2 . 3 9
2 3 6 0 1 2 3 1 环 旭电 子 5 3 , 4 3 1 , 6 2 7 . 2 6 2 . 3 4
2 4 6 0 0 3 8 3 金 地集 团 5 2 , 8 2 9 , 1 7 4 . 2 8 2 . 3 2
2 5 6 0 0 0 3 6 招 商银 行 5 2 , 4 8 3 , 9 5 8 . 9 2 2 . 3 0
2 6 3 0 0 1 2 8 锦 富新 材 4 9 , 6 2 2 , 0 7 6 . 3 5 2 . 1 8
2 7 6 0 0 0 0 0 浦 发银 行 4 7 , 7 7 4 , 8 3 1 . 1 1 2 . 0 9
2 8 0 0 0 0 5 0 深 天马 Ａ 4 5 , 7 0 4 , 6 3 7 . 5 1 2 . 0 0
注 ：买 入金 额按 买入 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填列 ，不 考虑 相关 交易 费用 。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 2 4 页 共 3 1 页
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 1 2 5 , 1 5 0 , 2 2 5 . 1 0 5 . 4 9
2 6 0 1 1 6 6 兴 业银 行 1 1 7 , 8 5 3 , 3 4 8 . 6 5 5 . 1 7
3 6 0 0 0 1 6 民 生银 行 1 0 8 , 6 1 5 , 1 6 6 . 3 1 4 . 7 6
4 0 0 2 3 1 7 众 生药 业 1 0 2 , 7 1 9 , 9 4 0 . 3 4 4 . 5 0
5 0 0 0 0 1 2 南 玻Ａ 9 9 , 6 9 4 , 9 1 9 . 2 9 4 . 3 7
6 0 0 0 0 0 2 万 科Ａ 9 9 , 1 6 9 , 1 9 5 . 0 1 4 . 3 5
7 6 0 0 6 9 0 青 岛海 尔 9 7 , 5 6 5 , 5 7 6 . 1 0 4 . 2 8
8 6 0 0 0 4 8 保 利地 产 9 5 , 9 4 8 , 9 9 9 . 8 7 4 . 2 1
9 6 0 0 0 3 0 中 信证 券 8 6 , 2 7 3 , 4 6 3 . 8 3 3 . 7 8
1 0 0 0 2 1 4 6 荣 盛发 展 8 0 , 1 6 3 , 8 4 2 . 9 6 3 . 5 2
1 1 0 0 0 0 6 9 华 侨城 Ａ 7 8 , 6 9 9 , 9 0 2 . 3 2 3 . 4 5
1 2 0 0 0 0 0 1 平 安银 行 7 7 , 9 2 5 , 3 1 4 . 4 6 3 . 4 2
1 3 6 0 0 8 3 7 海 通证 券 7 6 , 0 3 3 , 0 1 8 . 1 2 3 . 3 3
1 4 6 0 0 0 3 6 招 商银 行 7 3 , 5 8 4 , 4 4 5 . 3 8 3 . 2 3
1 5 0 0 0 0 2 4 招 商地 产 7 1 , 1 5 3 , 2 1 2 . 8 2 3 . 1 2
1 6 6 0 0 3 2 5 华 发股 份 7 0 , 9 1 9 , 2 2 7 . 1 9 3 . 1 1
1 7 0 0 2 4 1 5 海 康威 视 6 7 , 4 4 4 , 9 0 5 . 9 5 2 . 9 6
1 8 6 0 0 8 9 4 广 日股 份 6 5 , 5 4 7 , 3 6 7 . 2 5 2 . 8 7
1 9 0 0 2 4 1 4 高 德红 外 6 2 , 9 0 3 , 9 1 1 . 8 5 2 . 7 6
2 0 6 0 0 0 0 0 浦 发银 行 6 0 , 0 4 4 , 8 8 2 . 7 1 2 . 6 3
2 1 6 0 1 2 3 1 环 旭电 子 5 7 , 3 2 0 , 1 7 3 . 2 7 2 . 5 1
2 2 0 0 0 5 3 0 大 冷股 份 5 7 , 2 6 2 , 0 6 7 . 8 0 2 . 5 1
2 3 6 0 1 9 2 8 凤 凰传 媒 5 6 , 7 0 3 , 0 1 1 . 9 4 2 . 4 9
2 4 6 0 0 3 8 3 金 地集 团 5 2 , 8 3 0 , 8 5 7 . 0 0 2 . 3 2
2 5 0 0 0 0 5 0 深 天马 Ａ 5 2 , 7 1 0 , 0 3 5 . 5 6 2 . 3 1
2 6 6 0 0 0 6 2 华 润双 鹤 5 2 , 6 3 6 , 7 2 5 . 5 1 2 . 3 1
2 7 3 0 0 1 6 7 迪 威视 讯 5 2 , 4 6 4 , 6 1 1 . 9 5 2 . 3 0
2 8 0 0 2 1 5 2 广 电运 通 5 0 , 9 0 0 , 3 8 7 . 0 4 2 . 2 3
2 9 6 0 0 5 9 6 新 安股 份 5 0 , 0 1 9 , 7 1 0 . 3 9 2 . 1 9
3 0 0 0 0 7 1 8 苏 宁环 球 4 9 , 8 4 5 , 8 6 7 . 6 6 2 . 1 9
3 1 6 0 1 9 6 5 中 国汽 研 4 9 , 2 5 8 , 2 6 1 . 8 5 2 . 1 6
3 2 6 0 0 0 1 1 华 能国 际 4 8 , 9 9 4 , 4 8 4 . 8 0 2 . 1 5
3 3 0 0 0 7 1 5 中 兴商 业 4 8 , 7 1 1 , 7 8 2 . 6 2 2 . 1 4
3 4 0 0 0 5 1 3 丽 珠集 团 4 8 , 6 8 1 , 2 1 6 . 1 0 2 . 1 3鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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3 5 6 0 0 7 0 4 物 产中 大 4 7 , 3 7 2 , 0 1 7 . 4 0 2 . 0 8
3 6 6 0 0 6 5 8 电 子城 4 7 , 1 1 4 , 8 4 0 . 7 0 2 . 0 7
3 7 6 0 0 9 6 7 北 方创 业 4 6 , 6 3 5 , 6 7 6 . 9 0 2 . 0 5
注 ：卖 出金 额按 卖出 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填列 ，不 考虑 相关 交易 费用 。
8 . 4 . 3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单 位： 人民 币元
买 入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4 , 2 1 5 , 8 0 8 , 6 5 5 . 5 0
卖 出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5 , 0 3 2 , 2 2 7 , 8 0 9 . 7 0
注 ：买 入股 票成 本、 卖出 股票 收入 均按 买卖 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填列 ，不 考虑 相
关 交易 费用 。
8 . 5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金 额单 位： 人民 币元
序 号 债 券品 种 公 允价 值 占 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国 家债 券 - -
2 央 行票 据 - -
3 金 融债 券 3 1 8 , 5 4 9 , 0 0 0 . 0 0 2 0 . 7 2
其 中： 政策 性金 融债 3 1 8 , 5 4 9 , 0 0 0 . 0 0 2 0 . 7 2
4 企 业债 券 - -
5 企 业短 期融 资券 - -
6 中 期票 据 - -
7 可 转债 9 , 9 3 5 , 7 4 2 . 1 0 0 . 6 5
8 其 他 - -
9 合 计 3 2 8 , 4 8 4 , 7 4 2 . 1 0 2 1 . 3 7
8 . 6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 债 券代 码 债 券名 称 数 量 （ 张） 公 允价 值
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 1 3 0 2 3 6 1 3 国 开 3 6 1 , 2 0 0 , 0 0 0 1 1 9 , 1 7 2 , 0 0 0 . 0 0 7 . 7 5
2 1 3 0 2 0 1 1 3 国 开 0 1 1 , 1 0 0 , 0 0 0 1 0 9 , 9 8 9 , 0 0 0 . 0 0 7 . 1 5
3 1 1 0 4 1 3 1 1 农 发 1 3 3 0 0 , 0 0 0 2 9 , 8 4 4 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 4
4 1 3 0 2 4 3 1 3 国 开 4 3 3 0 0 , 0 0 0 2 9 , 7 9 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 4
5 1 3 0 2 2 7 1 3 国 开 2 7 3 0 0 , 0 0 0 2 9 , 7 5 4 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 4鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 2 6 页 共 3 1 页
8 . 7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
8 . 8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
8 . 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8 . 9 . 1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含股 指期 货投 资。
8 . 9 . 2 本基金投资股指期货的投资政策
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含股 指期 货投 资。
8 . 1 0 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8 . 1 0 . 1 本期国债期货投资政策
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。
8 . 1 0 . 2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。
8 . 1 0 . 3 本期国债期货投资评价
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。
8 . 1 1 投资组合报告附注
8 . 1 1 . 1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 中 国 平 安 的 发 行 主 体 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ( 简
称 “ 中 国平 安 ”) 于 2 0 1 3 年 5 月 2 2 日 发布 公告 称其 控股 子公 司平 安证 券收 到中 国证 监会 《行 政处
罚 和市 场禁 入事 先告 知书 》， 中国 证监 会决 定对 平安 证券 被给 予警 告并 没收 其在 “ 万 福生 科 ”发
行 上市 项目 中的 业务 收入 人民 币 2 , 5 5 5 万 元， 并处 以人 民币 5 , 1 1 0 万 元的 罚款 ，暂 停其 保荐 机构
资 格 3 个 月 。 2 0 1 3 年 1 0 月 1 5 日, 中 国平 安保 险 ( 集 团 ) 股 份有 限公 司发 布公 告称 近日 收到 中国 证
监 会《 行政 处罚 决定 书》 ( [ 2 0 1 3 ] 4 8 号) ， 决定 对平 安证 券予 以前 述 行 政处 罚。
对 该股 票的 投资 决策 程序 的说 明： 本基 金管 理人 长期 跟踪 研究 该股 票， 认为 中国 平安 作为 国
内 最大 的保 险机 构之 一将 长期 受益 于我 国保 险行 业的 发展 ， 从 处罚 公告 中知 悉 ， 2 0 1 2 年 平安 证券
投 行业 务承 销佣 金收 入占 平安 集团 营业 收入 的 0 . 1 9 % ， 净 利润 的 0 . 6 6 % ， 对 平安 集团 的财 务状 况及
经 营成 果并 不产 生实 质性 影响 。本 次行 政处 罚对 该股 票的 投资 价值 不产 生重 大影 响。 行政 处罚 不
改 变该 股票 的投 资价 值。 该证 券的 投资 已执 行内 部严 格的 投资 决策 流程 ，符 合法 律法 规和 公司 制
度 的规 定。
本 基金 投资 的前 十名 证券 之一 的广 日股 份的 发行 人广 州广 日股 份有 限公 司于 2 0 1 3 年 6 月 2 4
日 至 8 月 6 日 ，中 国证 监会 广东 监管 局对 公司 进行 了现 场检 查， 并出 具了 《关 于广 州广 日股 份有鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
第 2 7 页 共 3 1 页
限 公 司 的 监 管 关 注 函 》 （ 广 东 证 监 函 [ 2 0 1 3 ] 5 8 5 号 ） （ 以 下 简 称 “ 《 监 管 关 注 函 》 ” ） 。 主 要 存
在 问题 ：
1 . 公 司部 分董 事会 、监 事会 会议 未采 取书 面表 决方 式对 议案 进行 表决 ；重 组后 董事 会、 监事
会 未对 前任 董事 会秘 书进 行离 任审 查。
2 . 公 司重 组完 成后 ，未 核查 原上 市公 司债 权人 未明 确同 意转 移债 务的 清偿 情况 。
3 . 公 司对 广州 市土 地开 发中 心支 付的 2 亿 元补 偿款 的财 务处 理不 合理 。
4 . 公 司披 露的 2 0 1 2 年 年度 报告 存 在部 分错 漏， 披露 的部 分临 时公 告存 在错 漏。
针 对《 监管 关注 函》 中的 问题 ，公 司组 织有 关人 员学 习了 相关 法律 法规 以及 公司 章程 、三 会
议 事规 则等 内部 规章 制度 ，对 所列 的整 改内 容和 要求 进行 了分 析解 剖、 落实 ，制 订了 整改 方案 ，
进 行整 改 ， 并 于 2 0 1 3 年 9 月 9 日 向中 国证 监会 广东 监管 局报 送 《广 州广 日股 份有 限公 司关 于广 东
证 监局 现场 检查 相关 问题 的整 改报 告（ 穗广 日股 [ 2 0 1 3 ] 4 9 号 ）。
对 该股 票的 投资 决策 程序 的说 明： 本基 金管 理人 长期 跟踪 研究 该股 票， 认为 广日 股份 将长 期
受 益于 国产 电梯 市场 份额 提升 和电 梯行 业集 中度 提升 ，已 经 L E D 新 业务 的 快速 发展 。从 公告 中知
悉 ，公 司主 要问 题集 中在 日常 工作 未严 格遵 守法 规， 对公 司的 财务 状况 及经 营成 果并 不产 生重 大
不 利实 质性 影响 。本 次监 管和 整改 对该 股票 的投 资价 值不 产生 重大 影响 。该 证券 的投 资已 执行 内
部 严格 的投 资决 策流 程， 符合 法律 法规 和公 司制 度的 规定 。
本 基金 投资 的前 十名 证券 中的 其它 证券 本期 没有 发行 主体 被监 管部 门立 案调 查的 、或 在报 告
编 制日 前一 年内 受到 公开 谴责 、处 罚的 证券 。
8 . 1 1 . 2
本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 。
8 . 1 1 . 3 期末其他各项资产构成
单 位： 人民 币元
序 号 名 称 金 额
1 存 出保 证金 6 6 9 , 4 2 7 . 7 6
2 应 收证 券清 算款 -
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 6 , 7 8 9 , 3 7 0 . 8 4
5 应 收申 购款 4 6 , 0 9 7 . 0 9
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 7 , 5 0 4 , 8 9 5 . 6 9
8 . 1 1 . 4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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8 . 1 1 . 5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
8 . 1 1 . 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由 于四 舍五 入的 原因 ，投 资组 合报 告中 数字 分项 之和 与合 计项 之间 可能 存在 尾差 。
§ 9 9 9 9 基金份额持有人信息
9 . 1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份 额单 位： 份
持 有人 户数
( 户 )
户 均持 有的
基 金份 额
持 有人 结构
机 构投 资者 个 人投 资者
持 有份 额
占 总份
额 比例
持 有份 额
占 总份
额 比例
1 0 3 , 8 9 7 1 8 , 6 2 7 . 5 0 1 8 8 , 6 1 4 , 5 5 1 . 4 1 9 . 7 5 % 1 , 7 4 6 , 7 2 6 , 4 1 2 . 6 0 9 0 . 2 5 %
9 . 2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项 目 持 有份 额总 数（ 份） 占 基金 总份 额比 例
基 金管 理人 所有 从业 人员
持 有本 基金
2 3 , 6 9 0 . 3 6 0 . 0 0 1 2 %
注 ： （ 1 ） 本公 司高 级管 理人 员、 基金 投资 和研 究部 门负 责人 本报 告期 末未 持有 本基 金份 额；
（ 2 ） 本基 金的 基金 经理 本报 告期 末未 持有 本基 金份 额；
（ 3 ） 截 止本 报告 期末 ， 本 基金 管理 人从 业人 员投 资 、 持 有本 基金 符合 相关 法律 法规 、 中 国证 监会
规 定及 相关 管理 制度 的规 定。
§1 0 1 0 1 0 1 0 开放式基金份额变动
单 位： 份
基 金合 同生 效日 （ 2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 ） 基金 份额 总额
3 4 3 , 2 6 0 , 9 3 1 . 4 6
本 报告 期期 初基 金份 额总 额 3 , 0 5 0 , 0 2 1 , 1 5 9 . 6 2
本 报告 期基 金总 申购 份额 1 2 3 , 7 2 5 , 0 3 3 . 5 2
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份额 1 , 2 3 8 , 4 0 5 , 2 2 9 . 1 3
本 报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本 报告 期期 末基 金份 额总 额 1 , 9 3 5 , 3 4 0 , 9 6 4 . 0 1
注 ：总 申购 份额 含红 利再 投、 转换 入份 额； 总赎 回份 额含 转换 出份 额。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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§ 1 1 1 1 1 1 1 1 重大事件揭示
1 1 . 1 基金份额持有人大会决议
本 基金 本报 告期 内无 基金 份额 持有 人大 会决 议。
1 1 . 2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1 1 . 2 . 1 报 告期 内基 金管 理人 的重 大人 事变 动：
因 公司 原监 事胡 继之 先生 辞去 鹏华 基金 管理 有限 公司 监事 职务 ， 根 据股 东国 信证 券股 份有 限
公 司 推 荐 ， 并 经 本 公 司 2 0 1 3 年 第 三 次 股 东 会 会 议 审 议 ， 同 意 由 李 国 阳 先 生 担 任 本 公 司 监 事 ， 胡
继 之不 再担 任本 公司 监事 职务 。 本 公司 已于 2 0 1 3 年 1 1 月 将上 述变 更事 项报 中国 证券 监督 管理 委
员 会深 圳监 管局 备案 。
报 告期 内公 司原 副总 裁曹 毅因 个人 原因 提出 辞职 ， 经 公司 五届 董事 会九 次会 议审 议 ， 同 意曹
毅 辞 去 公 司 副 总 裁 职 务 ， 相 关 高 管 任 免 情 况 已 于 2 0 1 3 年 3 月 9 日 在 指 定 媒 体 进 行 公 告 ， 并 向 中
国 证券 监督 管理 委员 会深 圳监 管局 备案 。
1 1 . 2 . 2 报 告期 内基 金托 管人 的重 大人 事变 动：
报 告期 内基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门未 发生 重大 的人 事变 动。
1 1 . 3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本 报告 期无 涉及 对公 司运 营管 理及 基金 运作 产生 重大 影响 的， 与本 基金 管理 人、 基金 财产 、
基 金托 管业 务相 关的 诉讼 事项 。
1 1 . 4 基金投资策略的改变
本 基金 本报 告期 基金 投资 策略 未改 变。
1 1 . 5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本 报告 期内 未改 聘为 本基 金审 计的 会计 师事 务所 。 本 年度 支付 给普 华永 道中 天会 计师 事务 所
（ 特殊 普通 合伙 ）审 计费 用 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元 ，该 审计 机构 已提 供审 计服 务的 连续 年限 为 1 1 年 。
1 1 . 6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本 基金 管理 人 、 基 金托 管人 的托 管业 务部 门及 其高 级管 理人 员在 报告 期内 未受 到任 何稽 查或
处 罚。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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1 1 . 7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
1 1 . 7 . 1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金 额单 位： 人民 币元
券 商名 称
交 易单 元
数 量
股 票交 易 应 支付 该券 商的 佣金
备 注
成 交金 额
占 当期 股票
成 交总 额的 比
例
佣 金
占 当期 佣金
总 量的 比例
国泰君安 1 2 , 9 7 5 , 0 0 2 , 4 4 7 . 0 0 3 2 . 1 7 % 2 , 6 3 2 , 5 8 1 . 7 9 3 1 . 6 9 % -
华西证券 1 2 , 8 7 1 , 9 9 8 , 5 6 6 . 3 4 3 1 . 0 6 % 2 , 6 1 4 , 6 6 6 . 3 7 3 1 . 4 8 % -
兴业证券 1 1 , 9 4 7 , 2 8 7 , 9 4 6 . 4 2 2 1 . 0 6 % 1 , 7 7 2 , 8 0 8 . 6 0 2 1 . 3 4 % -
长江证券 1 1 , 4 5 3 , 7 4 7 , 5 0 5 . 4 4 1 5 . 7 2 % 1 , 2 8 6 , 4 2 2 . 6 2 1 5 . 4 9 % -
华林证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
注 ：交 易单 元选 择的 标准 和程 序：
1 . 基 金管 理人 负责 选择 代理 本基 金证 券买 卖的 证券 经营 机构 ， 使 用其 交易 单元 作为 基金 的专 用交
易 单元 ，选 择的 标准 是：
（ 1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册 资本 不少 于 3 亿 元人 民币 ；
（ 2 ） 财务 状况 良好 ，各 项财 务指 标显 示公 司经 营状 况稳 定；
（ 3 ） 经营 行为 规范 ，最 近二 年未 因发 生重 大违 规行 为而 受到 中国 证监 会处 罚；
（ 4 ） 内部 管理 规范 、严 格， 具备 健全 的内 控制 度， 并能 满足 基金 运作 高度 保密 的要 求；
（ 5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理本 基金 进行 证券 交易 的需 要 ，
并 能为 本基 金 提 供全 面的 信息 服务 ；
（ 6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的研 究机 构和 专门 的研 究人 员 ， 能 及时 为本 基金 提供 高质 量的 咨询 服
务 。
2 . 选 择交 易单 元的 程序 ：
我 公司 根据 上述 标准 ，选 定符 合条 件的 证券 公司 作为 租用 交易 单元 的对 象。 我公 司投 研部 门
定 期对 所选 定证 券公 司的 服务 进行 综合 评比 ，评 比内 容包 括： 提供 研究 报告 质量 、数 量、 及时 性
及 提供 研究 服务 主动 性和 质量 等情 况， 并依 据评 比结 果确 定交 易单 元交 易的 具体 情况 。我 公司 在
比 较了 多家 证券 经营 机构 的财 务状 况、 经营 状况 、研 究水 平后 ，向 券商 租用 交易 单元 作为 基金 专鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年年度报告摘要
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用 交易 单元 。本 报告 期内 交易 单元 未发 生变 化。
1 1 . 7 . 2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金 额单 位： 人民 币元
券 商名 称
债 券交 易 债 券回 购交 易 权 证交 易
成 交金 额
占 当期 债券
成 交总 额的 比
例
成 交金 额
占 当期 债
券 回购
成 交总 额
的 比例
成 交金 额
占 当期 权证
成 交总 额的
比 例
国泰君安 - - - - - -
华西证券 1 4 , 3 0 9 , 7 3 3 . 4 0 1 0 0 . 0 0 % - - - -
兴业证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
鹏华基金管理有限公司
2014 年 3 月 27 日
