南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基金2013 年
年度报告
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年3 月27 日
南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 3 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 15
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 15
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 15
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 41
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 41
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 42
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 43
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 45
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 46
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 46
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比 例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 46 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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8.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 46
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 46
8.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 46
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 47
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 47
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 49
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 49
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 49
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 51
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 53
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 53
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 54
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
基金主 代码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,002,629,783.24 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”。
2 、 本基 金合 同生 效后 一年内 为封 闭式， 基金 合 同生效 满一 年 后 转为 开放 式， 本 基金 已于 2009
年3 月23 日转 为开 放式 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金为 股票 型基 金， 重点 投 资于 具备 持续 良好 盈利
和 分 红能 力、 分红 政策 稳定 的 上市 公司 ，以 及高 债息
固 定 收益 类投 资品 种。 同时 积 极把 握资 本利 得机 会以
拓 展 收益 空间 ，力 争为 投资 者 谋求 超越 基准 的投 资回
报与长 期稳 健的 资产 增值 。
投资策 略 本 基 金管 理人 将综 合运 用定 量 分析 和定 性分 析手 段，
对 证 券市 场当 期的 系统 性风 险 以及 可预 见的 未来 时期
内 各 大 类 资 产 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 进 行 分 析 评
估 ， 并据 此制 定本 基金 在股 票 、债 券、 现金 等资 产之
间 的 配置 比例 、调 整原 则和 调 整范 围， 定期 或不 定期
地进行 调整 ，以 达到 规避 风险及 提高 收益 的目 的。
业绩比 较基 准 90％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 属于 较 高预 期风 险和 预期 收益
的 证 券投 资基 金品 种， 其预 期 风险 和收 益水 平高 于混
合型基 金、 债券 基金 及货 币市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 田青
联系电 话 0755-82763888 010-67595096 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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电子邮 箱 manager@southernfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-889-8899 010-67595096
传真 0755-82763889 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路
六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32、33 层 整层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路
六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32、33 层 整层
北京市 西城 区闹 市口 大街 一号
院一号 楼
邮政编 码 518048 100033
法定代 表人 吴万善 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.nffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特殊
普通合 伙)
上海市 湖滨 路 202 号普 华 永道中 心
11 楼
注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 华 一 路 六 号 免
税商务 大厦 塔 楼31 、32 、33 层整 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利 润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 12,150,855.57 -370,271,253.80 -287,655,334.94
本期利 润 4,823,507.26 216,157,128.07 -983,440,787.30
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0021 0.0674 -0.3136
本期加 权平 均净 值利 润率 0.27% 8.98% -34.36%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.38% 10.47% -29.67%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配利 润 -432,889,031.64 -656,945,527.86 -934,757,891.63
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2162 -0.2189 -0.2928
期末基 金资 产净 值 1,569,740,751.60 2,344,801,893.68 2,257,828,134.52 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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期末基 金份 额净 值 0.784 0.781 0.707
3.1.3 累计 期末 指标 2013 年末
2012 年末
2011 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -13.67% -14.00% -22.15%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2 、 期 末可 供分 配利 润 ， 采用 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.48% 1.21% -4.23% 1.02% 6.71% 0.19%
过去六 个月 3.02% 1.24% 1.54% 1.23% 1.48% 0.01%
过去一 年 0.38% 1.25% -10.20% 1.38% 10.58% -0.13%
过去三 年 -22.01% 1.33% -19.73% 1.16% -2.28% 0.17%
过去五 年 24.58% 1.43% 17.55% 1.39% 7.03% 0.04%
自基金 合同
生效起 至今
-13.67% 1.45% -46.18% 1.69% 32.51% -0.24%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 90 ％ ×上 证红 利指 数 ＋10％ × 上 证国 债指 数。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 根 据本 基金 合同 ， 封 闭期内 ， 本 基金 大类 资产 投资的 比例 为： 股 票 60%-100%， 债券 、 货 币市
场工具 及其 他金 融工 具 占 0-40% ，权 证 0-3% ，资 产 支持证 券 0-20% ， 现金 以 及到期 日在 一年 以内
的政府债券的 比例最低 可 以为 0；封闭 期届满转 型 为开放式基金 后，本基 金 大类资产投 资的比例
为：股 票 60%-95% ，债 券 、货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占 0-35%，权证 0-3%，资 产支 持证 券占
基金资产净值 的 0-20%， 现金以 及到期 日在一年 以 内的政府债券 的比例合 计 不低于基金资 产净值
的5% 。 根 据相 关法 律法 规 和基金 合同 ， 本 基金 建仓 期为基 金合 同生 效之 日 起6 个月 。 建 仓期 结束
时，本 基金 各项 资产 配置 比例达 到基 金合 同的 约定 。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情 况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2013 - - - -
2012 - - - -
2011 0.1900 43,435,032.58 11,786,748.88 55,221,781.46
合
计
0.1900 43,435,032.58 11,786,748.88 55,221,781.46
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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南方基金总部设在深圳，注册资本 1.5 亿 元 人 民 币。 股 东 结 构 为 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
（45% ） ；深圳 市投资控 股 有限公司（30% ） ；厦门 国 际信托有限公 司（15%） ； 兴业证券股 份有限公
司（10% ） 。目 前，公司 在 北京、上海、 合肥、成 都 、深圳等地设 有分公司 ， 在香港和深 圳前海设
有子公 司—— 南 方东 英资 产管理 有限 公司 （香 港子 公司） 和南 方资 本管 理有 限公司 （深 圳子 公司 ） 。
其中， 南方 东英 是境 内基 金 公司 获批 成立 的第 一家 境外分 支机 构。
截至 报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 2,300 亿元 ，旗 下管
理45 只开 放式 基金 ，1 只 封闭式 基金 ，多 个全 国社 保、企 业年 金和 专户 理财 投资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张旭
本 基 金 的
基金经 理
2012 年 11
月23 日
- 5 年
毕业于中央财经大学, 获 金 融
学硕士学位，注册金融分析师
（CFA ） ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。
2008 年 加入 南方 基金 ，曾 任金
融及地产行业研究员、高级策
略研究员、南方 盛 元 基 金 经 理
助理；2012 年 3 月至 今， 任南
方消费 基金 经理 ； 2012 年11 月
至今， 任南 方盛 元基 金经 理。
注：1. 对基金 的首任基 金 经理，其 “ 任 职日期 ” 为 基金合同生效 日， “离 任 日期 ”为根 据公司决
定确定的解聘 日期；对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2. 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《南 方盛元 红利 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
公司根据《证 券投资基 金 管理公司公平 交易制度 指 导意见》和有 关法律法 规 的规定，针对 股
票、债券的一 级市场申 购 和二级市场交 易等投资 管 理活动，以及 授权、研 究 分析、投资 决策、交
易执行、业绩 评估等投 资 管理活动相关 的各个环 节 ，制定了研究 报告审核 流 程，股票、 债券、基
金等证 券池 管理 制度 和细 则， 投资 决策 委员 会议 事 规则 ， 集 中交 易管 理办 法 ， 公 平交 易操 作指 引，
异常交易管理 制度等公 平 交易相关的公 司制度或 流 程指引。通过 加强投资 决 策、交易执 行的内部
控制，完善对 投资交易 行 为的日常监控 和事后分 析 评估，以及履 行相关的 报 告和信息披 露义务，
切实防 范投 资管 理业 务中 的不公 平交 易和 利益 输送 行为， 保护 投资 者合 法权 益。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，不 存在 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为4 次 ，均 是由 于指 数型 基金根 据标 的指 数成 份股 调整而 被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年 A 股 市场 风格 分化 显著， 代表 新经 济的 创业 板全年 上涨 82.7% ，代 表 传统经 济的 沪深
300 遭到 市场 抛弃 ，全 年 下跌 7.6% ，二 者相 差 90.3% 。回 顾起 来， 形成 这种 巨大落 差有 如下 几点
成因 ：1 、 经济 转型 期 经 济 增速下 滑 ， 刺 激政 策淡 出 宏观调 控 ， 使 得传 统行 业 的空间 和增 速令 投资
者担忧 。2、 资金 面整 体较 紧， 大 股票 缺乏 上涨 动能 ， 信托 刚性 兑付 推高 社会 无风险 利率 ， 低 风险
偏好的 价值 股投 资者 离场 。3、 创业 板大 非陆 续解 禁 ， 基本 面出 现明 显改 善，IPO 暂 停推 动风 格分
化。
报告期内本基 金从行业 长 期竞争格局的 角度，按 照 上游看资源的 稀缺性、 中 游看门槛高度 、南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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下游看品牌强 度的基本 思 路选择优势上 市公司， 阶 段性重点配置 了具有合 理 成长和低估 值的电力
设备、 金融 地产 、建 筑、 家电等 板块 ，相 对业 绩基 准取得 一定 超额 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2013 年12 月 31 日， 本基金 份额 净值 为 0.784 元， 2013 年 度的 份额 净值 增长率 为 0.38% ，
同期业 绩基 准涨 幅-10.20% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2014 年信 托产 品到 期偿 付 压力较 大， 能否 打破 刚性 兑付是 决定 社会 无风 险利 率水平 和市 场风
险偏好 的重 要参 考依 据之 一，需 要紧 密跟 踪。 同时 ，国 内 IPO 重启 且密 集发 行，小 股票 供应 量 增
幅较大，小即 是美的逻 辑 遭到破坏，真 假成长的 甄 别值得认真研 究。外围 市 场来看，美 国经济复
苏，QE 政 策减 码， 对新兴 市场流 动性 有一 定冲 击， 尽管我 国长 期保 持顺 差且 有高额 外储 ， 风 险 可
控，但 仍需 动态 关注 资金 动向和 新兴 市场 整体 风险 。
改革是 未来 一段 时间 内 A 股最重 要的 投资 主线 。改 革是通 过对 经济 增长 方式 的转型 升级 和 利
益格局的重新 划分来释 放 制度红利的， 这既是经 济 更加持续健康 发展的必 由 之路，也是 股市结构
性投资机会的 主线。具 体 来讲，改革蕴 藏的投资 机 会可大致分为 除旧和立 新 两部分。除 旧是对原
有利益 格局 进行 调整 ， 完 善各项 制度 ， 从而 以市 场 化为核 心释 放经 济的 内在 活力 ， 比 如国 企改 革、
金融改革、宏 观经济调 控 方式转变、生 产要素价 格 调整等，这些 制度红利 将 推动国有企 业经营的
优化，实体经 济效率的 提 升和成本的下 降，稳定 企 业的 政策预期 制定更长 远 发展规划， 更高效合
理利用资源等 ，我们会 认 真评估这些改 革举措的 长 远影响，努力 挖掘利益 格 局变迁中的 受益者。
立新是指在转 变经济发 展 方式浪潮中， 景气度高 的 新兴行业大发 展，为此 我 们会关注符 合产业发
展规律和政策 鼓励方向 的 行业，如互联 网、节能 环 保、新能源以 及新型服 务 业等，这里 既包括这
些行业 的直 接参 与者 ，也 包括传 统主 业稳 健发 展， 转型新 领域 打开 成长 空间 的新兴 蓝筹 企业 。
在保底线的经 济调控思 路 下，经济平稳 增长，强 周 期性行业缺乏 系统性机 会 ，以创业板为 代
表的部分成长 股经过过 去 一年的股价快 速拉升， 估 值逐渐泡沫化 ，业 绩能 否 如期成长是 检验估值
泡沫是否会破 灭的重要 标 准，因此我们 会重点做 好 自下而上的研 究工作， 组 合配置上围 绕改革红
利投资 优势 行业 和板 块， 全力为 投资 者把 握机 会、 规避风 险， 努力 创造 良好 投资收 益。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人坚持一切从 规范运作 、 防范风险、保 护基金持 有 人利益出发， 依
照公司内部控 制的整体 要 求，继续致力 于内控机 制 的完善，加强 内部风险 的 控制与防范 ，确保各
项法规和管理 制度的落 实 ，保证基金合 同得到严 格 履行。公司监 察稽核部 门 按照规定的 权限和程南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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序，通过实时 监控、现 场 检查、重点抽 查和 人员 询 问等方法，独 立地开展 基 金运作和公 司管理的
合规性稽核， 发现问题 及 时提出改进建 议并督促 业 务部门进行整 改，同时 定 期向董事会 和公司管
理层出 具监 察稽 核报 告。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 稽核 主要 工作 如下：
（1） 开展 多项 内控 自查 工 作，进 一步 完善 公司 各项 内部管 理制 度
本年度以法律 法规、监 管 要求为导向， 开展了基 金 管理公司内控 自查、ETF 和固定收益投 资
运作风险自查 等多项内 控 自查工作以及 永泰能源 超 比例换购事件 的整改工 作 ，同时结合 外聘会计
师对公司内控 进行的审 计 以及公司运作 实务，监 察 稽核部积极督 促并配合 各 业务部门根 据法 律法
规、公司制度 和业务实 际 情况，修订完 善相关制 度 和业务流程， 进一步完 善 了公司内控 制度，达
到更好 地防 范风 险的 目的 。 此外 ， 根据 中国 证监 会 《基 金管 理公 司开 展投 资 、 研 究活 动防 控内 幕
交易指 导意 见 》 的 要求 ， 制定了 《 南方 基金 防控 内 幕信 息 及交 易管 理制 度》 ， 进一步 完善 了内 幕交
易的防 控机 制。
（2） 定期 监察 稽核 工作 与 专项稽 核工 作相 结合
按照证监会的 要求对公 司 投资、研究、 交易、信 息 技术、基金会 计、注册 登 记、人力资源 、
基金销售等主 要业务进 行 定期稽核工作 。同时， 对 投资研究、基 金直销、 后 台运营、反 洗钱、内
幕交易 防控 等相 关业 务开 展了专 项稽 核工 作， 检查 业务开 展的 合规 性和 制度 执行的 有效 性等 。
（3） 采取 事前 防范 、 事中 控制和 事后 监督 等三 阶段 工作 ， 加 强了 对日 常投 资 运作的 管理 和监
控，保证投资 遵循既定 的 投资决策程序 与业务流 程 ，基金投资组 合及个股 投 资符合比例 控制的 要
求，严 格执 行分 级授 权制 度，保 证基 金投 资独 立、 公平。
（4） 对各 业务 部门 进行 了 相关法 律法 规培 训和 职业 道德培 训
本年度，我公 司采取外 聘 专家和内部专 业人士相 结 合的方式，对 各业务部 门 进行了相关法 律
法规培 训和 职业 道德 培训 ，进一 步提 高了 我司 从业 人员的 合规 素质 和职 业道 德修养 。
（5） 全 面参 与新 产品 设计 、 新业 务拓 展工 作， 负 责 日常合 同审 查， 监督 客户 投诉处 理。 积极
参与证 监会 新规 定出 台前 的讨论 并提 出修 改建 议。
（6） 信息 披露 和投 资者 关 系管理 工作
完成各基金及 公司的各 项 信息披露工作 ，保证所 披 露信息的真实 性、准确 性 和完整性；重 视
媒体监 督和 投资 者关 系管 理工作 。
（7） 按照 规定 向人 民银 行 报送反 洗钱 相关 报表 和报 告， 按 监管 要求 制定 客户 洗钱风 险划 分的
标准， 并开 发了 客户 洗钱 风险划 分系 统。
本基金管理人 承诺将坚 持 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运用 基金资产 ， 不断提高内部 监南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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察稽核 工作 的科 学性 和有 效性， 努力 防范 各种 风险 ，为基 金持 有人 谋求 最大 利益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ， 组成人 员 包括副总经理 、研究部 总 监、数量化 投资部总
监、 风险 管理 部总 监及 基 金会计 负责 人等 。 其中 ， 超过三 分之 二以 上的 人员 具有 10 年 以上 的基 金
从业经验，且 具有风控 、 合规、会计方 面的专业 经 验。基金经理 可参与估 值 原则和方法 的讨论，
但不参 与估 值价 格的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：本 基 金的每份基金 份额享有 同 等分配权；在 满
足分红 条件 的前 提下 ， 本 基金每 季度 至少 分红 一次 ， 每 年最 多分 配12 次 ， 全 年分配 比例 不得 低于
年度已实现 收 益的 90% ； 本基金封闭期 内只采取 现 金分红的方式 ；封闭期 届 满后，本基金 收益分
配方式分为两 种：现金 分 红与红利再投 资，投资 人 可选择现金红 利或将现 金 红利按除息 日的基金
份额净值自动 转为基金 份 额进行再投资 ；若投资 人 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 封闭 期届 满后 ， 当 投 资人的 现金 红利 小于 一定 金额 ， 不 足以 支付 银行 转 账或其 他手 续费 用时 ，
基金注册登记 机构可将 投 资人的现金红 利按红利 发 放日的基金份 额净值自 动 转为基金份 额；基金
投资当期出现 净亏损， 则 不进行收益分 配；基金 当 期收益应先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配 ； 基 金收 益分 配后 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规 定 。
根据上述分配 原则以及 基 金的实际运作 情况，本 报 告期本基金不 符合基金 合 同约定的收益 分
配条件 ，未 有收 益分 配事 项。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2014) 第 21060 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 南 方 盛 元 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简
称“南 方盛 元红 利基 金”)的财务 报表 ，包 括 2013 年 12 月 31
日的资 产负 债表 、2013 年 度的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值)
变动表 以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 一、管 理层 对财 务报 表的 责任
编 制 和 公允 列 报财 务报 表是 南 方 盛元 红 利基 金的 基金 管 理 人南
方基金 管理 有限 公司 管理 层的责 任。 这种 责任 包括 ：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中 国 证 监 会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作
编制财 务报 表， 并使 其实 现公允 反映 ；
(2)设 计、 执行 和维 护必 要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 二、注 册会 计师 的责 任
我 们 的 责任 是 在执 行审 计工 作 的 基础 上 对财 务报 表发 表 审 计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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中 国 注 册会 计 师审 计准 则要 求 我 们遵 守 中国 注册 会计 师 职 业道
德 守 则 ，计 划 和执 行审 计工 作 以 对财 务 报表 是否 不存 在 重 大错
报获取 合理 保证 。
审 计 工 作涉 及 实施 审计 程序 ， 以 获取 有 关财 务报 表金 额 和 披露
的 审 计 证据 。 选择 的审 计程 序 取 决于 注 册会 计师 的判 断 ， 包括
对 由 于 舞弊 或 错误 导致 的财 务 报 表重 大 错报 风险 的评 估 。 在进
行 风 险 评估 时 ，注 册会 计师 考 虑 与财 务 报表 编制 和公 允 列 报相
关 的 内 部控 制 ，以 设计 恰当 的 审 计程 序 ，但 目的 并非 对 内 部控
制 的 有 效性 发 表意 见。 审计 工 作 还包 括 评价 管理 层选 用 会 计政
策 的 恰 当性 和 作出 会计 估计 的 合 理性 ， 以及 评价 财务 报 表 的总
体列报 。
我 们 相 信， 我 们获 取的 审计 证 据 是充 分 、适 当的 ，为 发 表 审 计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 三、审 计意 见
我 们 认 为， 上 述南 方盛 元红 利 基 金的 财 务报 表在 所有 重 大 方面
按 照 企 业会 计 准则 和在 财务 报 表 附注 中 所列 示的 中国 证 监 会发
布 的 有 关规 定 及允 许的 基金 行 业 实务 操 作编 制， 公允 反 映 了南
方盛元 红利 基 金 2013 年 12 月 31 日的 财务 状况 以 及 2013 年度
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
注册会 计师 的姓 名 汪棣 陈熹
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2014 年3 月24 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 145,420,937.58 119,598,786.78
结算备 付金
4,851,723.90 413,644.27
存出保 证金
503,543.77 1,593,472.41
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,436,892,233.96 2,234,446,564.43
其中： 股票 投资
1,367,382,233.96 2,194,466,564.43
基金投 资
- -
债券投 资
69,510,000.00 39,980,000.00
资产支 持证 券投 资
- - 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 80,000,000.00 -
应收证 券清 算款
- 20,493,940.97
应收利 息 7.4.7.5 625,949.82 733,389.66
应收股 利
- -
应收申 购款
37,698.76 116,357.46
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
1,668,332,087.79 2,377,396,155.98
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2013 年 12 月31 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
91,931,237.80 25,443,982.31
应付赎 回款
2,300,607.88 1,538,396.30
应付管 理人 报酬
1,999,863.69 2,740,553.23
应付托 管费
333,310.61 456,758.89
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,833,187.09 517,131.45
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 193,129.12 1,897,440.12
负债合 计
98,591,336.19 32,594,262.30
所有者权 益：
实收基 金 7.4.7.9 2,002,629,783.24 3,001,747,421.54
未分配 利润 7.4.7.10 -432,889,031.64 -656,945,527.86
所有者 权益 合计
1,569,740,751.60 2,344,801,893.68
负债和 所有 者权 益总 计
1,668,332,087.79 2,377,396,155.98
注：报 告截 止日 2013 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.784 元 ，基 金份 额总额 2,002,629,783.24
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
单位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
一、收入
48,553,958.26 267,697,637.47
1.利息 收入
7,449,626.22 4,082,424.40
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 657,196.79 399,123.45
债券利 息收 入
3,883,823.73 3,683,300.95
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,908,605.70 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
48,039,973.62 -323,073,561.75
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 20,490,965.88 -350,692,681.49
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 -206,318.52 34,979.45
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 27,755,326.26 27,584,140.29
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 -7,327,348.31 586,428,381.87
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 391,706.73 260,392.95
减： 二、费用
43,730,451.00 51,540,509.40
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 27,161,981.13 36,114,732.05
2．托 管费 7.4.10.2.2 4,526,996.88 6,019,122.08
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 11,604,681.66 8,976,833.82
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 436,791.33 429,821.45
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
4,823,507.26 216,157,128.07
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净 亏损以 “- ” 号填
列）
4,823,507.26 216,157,128.07
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
3,001,747,421.54 -656,945,527.86 2,344,801,893.68
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 4,823,507.26 4,823,507.26
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-999,117,638.30 219,232,988.96 -779,884,649.34
其中：1. 基 金申 购款 41,131,024.98 -9,103,095.45 32,027,929.53
2. 基金 赎回 款 -1,040,248,663.28 228,336,084.41 -811,912,578.87
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,002,629,783.24 -432,889,031.64 1,569,740,751.60
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
3,192,586,026.15 -934,757,891.63 2,257,828,134.52
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 216,157,128.07 216,157,128.07
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-190,838,604.61 61,655,235.70 -129,183,368.91
其中：1. 基 金申 购款 363,974,428.07 -77,830,945.06 286,143,483.01
2. 基金 赎回 款 -554,813,032.68 139,486,180.76 -415,326,851.92
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
3,001,747,421.54 -656,945,527.86 2,344,801,893.68
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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______ 杨小 松______
______ 邓 见梁______
____ 邓见 梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
南方盛元红利股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 基金字[2008] 第 215 号 《 关 于同意 南方 盛元 红利 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由南 方 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》和 《南方盛
元红利股票型 证券投资 基 金基金合同》 负责公开 募 集。本基金为 契约型封 闭 式，自基金 合同生效
之日起封闭一 年，封闭 期 届满后转型为 契约型开 放 式。本基金首 次设立募 集 不包括认购 资金利息
共募集 人民 币6,213,372,684.51 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所 有 限公 司 普华 永道 中天 验字
(2008) 第025 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会 备案 ， 《 南方 盛元 红利 股 票型证 券投 资基 金基
金合同 》 于 2008 年 3 月 21 日 正式 生效 ，基 金合 同 生效日 的基 金份 额总 额 为 6,217,055,191.10
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合3,682,506.59 份基金 份额 。 本 基金 的基 金管理 人为 南方 基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《南 方 盛元红利股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为国内 依法发行 上 市的股票、债 券、货币 市 场工具、权 证、资产
支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融工 具。封闭 期 内，本基金 的投资组
合比例 为： 股票 占基 金资 产净值 的 60%-100% ； 债 券 、 货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占基 金资 产净
值的 0-40% ； 权证 占基 金 资产净 值 的 0-3%； 资产 支 持证券 占基 金资 产净 值 的 0-20% ；基 金保 留的
现金以及到期 日在一年 以 内的政府债券 的比例最 低 可以为 0。封 闭期届满 转 型为开放式 基金后，
本基金的投资 组合比例 为 ：股票占基金 资产净值 的 60%-95% ；债券、 货币市场 工具及其他金 融工
具占基 金资 产净 值 的0-35% ； 权证 占 基 金资 产净 值 的0-3% ； 资产 支持 证券 占基 金 资产净 值 的0-20% ；
基金保 留的 现金 以及 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本 基 金
的业绩 比较 基准 为： 90% × 上证红 利指 数＋ 10% × 上 证 国债指 数。
根据《南方盛 元红利股 票 型证券投资基 金基金合 同 》和《关于南 方盛元红 利 股票型证券投 资
基金转 为开 放式 基金 运作 方式暨 开始 办理 日常 申购 赎回业 务的 公告 》 ， 本基 金 于 2009 年 3 月 23
日起转 为开 放式 基金 运作 方式。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人南 方基 金管 理有 限公司 于 2014 年 3 月 24 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 南方盛
元红利 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证监 会发 布的 有 关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2013 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2013 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2013 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生工具(主 要为权证 投 资) 分类为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负 债表中以
衍生金融资产 列示外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 资 产在资产负 债表中以
交易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债 及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 22 页 共 54 页
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量 且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义 务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证投资)按 如下原则 确 定公允价值 并
进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经 济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认 同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其 处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收 益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。封闭期 内，基金 份 额持有人只能 选择现金 分 红。封闭期届 满
后，基金份额 持有人可 选 择现金红利或 将现金红 利 按分红除权日 的基金份 额 净值自动转 为基金份南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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额进行再投资 。若期末 未 分配利润中的 未实现部 分 为正数，包括 基金经营 活 动产生的未 实现损益
以及基金份额 交易产生 的 未实现平准金 等，则期 末 可供分配利润 的金额为 期 末未分配利 润中的已
实现部分；若 期末未分 配 利润的未实现 部分为负 数 ，则期末可供 分配利润 的 金额为期末 未分配利
润，即 已实 现部 分相 抵未 实现部 分后 的余 额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者 权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经 营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《中 国证 券业 协会 基金估 值工 作小 组关 于停 牌股票 估值 的参 考方
法》提 供的 指数 收益 法等 估值技 术进 行估 值。
(2)对于在锁定 期内的非 公 开发行股票，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计 字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他 收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续 暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 26 页 共 54 页
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
活期存 款 145,420,937.58 119,598,786.78
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 145,420,937.58 119,598,786.78
7.4.7.2 交易 性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,278,678,353.64 1,367,382,233.96 88,703,880.32
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 69,444,480.00 69,510,000.00 65,520.00
合计 69,444,480.00 69,510,000.00 65,520.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,348,122,833.64 1,436,892,233.96 88,769,400.32
项目
上年度 末
2012 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,098,279,535.80 2,194,466,564.43 96,187,028.63
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 40,070,280.00 39,980,000.00 -90,280.00
合计 40,070,280.00 39,980,000.00 -90,280.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,138,349,815.80 2,234,446,564.43 96,096,748.63
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
无余额 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 27 页 共 54 页
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 80,000,000.00 -
合计 80,000,000.00 -
项目
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
合计 - -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的 债券
无余额 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 21,202.46 20,768.40
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 2,402.21 204.82
应收债 券利 息 602,095.89 712,416.44
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
其他 249.26 -
合计 625,949.82 733,389.66
7.4.7.6 其 他资 产
无余额
7.4.7.7 应 付交 易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,832,437.24 517,131.45
银行间 市场 应付 交易 费用 749.85 -
合计 1,833,187.09 517,131.45
南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 28 页 共 54 页
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年 12 月 31 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - 1,500,000.00
应付赎 回费 1,129.12 5,440.12
预提费 用 192,000.00 392,000.00
合计 193,129.12 1,897,440.12
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,001,747,421.54 3,001,747,421.54
本期申 购 41,131,024.98 41,131,024.98
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -1,040,248,663.28 -1,040,248,663.28
本期末 2,002,629,783.24 2,002,629,783.24
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -621,664,569.57 -35,280,958.29 -656,945,527.86
本期利 润 12,150,855.57 -7,327,348.31 4,823,507.26
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
207,391,615.90 11,841,373.06 219,232,988.96
其中： 基金 申购 款 -8,243,613.60 -859,481.85 -9,103,095.45
基金赎 回款 215,635,229.50 12,700,854.91 228,336,084.41
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -402,122,098.10 -30,766,933.54 -432,889,031.64
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 587,241.24 357,790.32
定期存 款利 息收 入 - - 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 29 页 共 54 页
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 60,384.96 39,267.20
其他 9,570.59 2,065.93
合计 657,196.79 399,123.45
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 4,152,361,759.85 3,033,273,492.64
减：卖 出股 票成 本总 额 4,131,870,793.97 3,383,966,174.13
买卖股 票差 价收 入 20,490,965.88 -350,692,681.49
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月
31日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到
期兑付 ）成 交总 额
160,432,864.04 119,228,219.18
减： 卖 出债 券 （ 债转 股及 债
券到期 兑付 ）成 本总 额
157,596,182.11 115,448,664.39
减：应 收利 息总 额 3,043,000.45 3,744,575.34
债券投 资收 益 -206,318.52 34,979.45
7.4.7.14 衍 生工 具收益
无。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 27,755,326.26 27,584,140.29
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 27,755,326.26 27,584,140.29
南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 30 页 共 54 页
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至 2013
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -7,327,348.31 586,428,381.87
—— 股 票投 资 -7,483,148.31 586,565,587.48
—— 债 券投 资 155,800.00 -137,205.61
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -7,327,348.31 586,428,381.87
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币 元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 286,785.32 217,292.55
基金转 换费 收入 8,867.95 43,100.40
其他 96,053.46 -
合计 391,706.73 260,392.95
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，不 低于 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由 申购费 补差 和赎 回费 两部 分构成 ， 其 中不 低于 赎回 费部分 的 25% 归 入转
出基金 的基 金 资 产。
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 11,603,031.66 8,975,883.82
银行间 市场 交易 费用
1,650.00 950.00
合计
11,604,681.66 8,976,833.82
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 31 页 共 54 页
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
审计费 用 92,000.00 92,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行汇 划费 26,791.33 19,821.45
账户维 护费 18,000.00 18,000.00
合计 436,791.33 429,821.45
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
无。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司（ “ 南方 基金 ”） 基金管 理人 、注 册登 记机 构 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 建 设
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金销售 机构
华泰证 券股 份有 限公 司（ “ 华泰 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
兴业证 券股 份有 限公 司（ “ 兴业 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
厦门国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 投资 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
南方资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
南方东 英资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 180,396,580.19 2.45% 94,187,798.99 1.62%
兴业证券 1,251,310,803.03 16.97% 913,463,659.51 15.68% 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 32 页 共 54 页
7.4.10.1.2 权 证交 易
无。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 164,232.14 2.48% - -
兴业证券 1,107,287.29 16.72% 412,968.41 22.54%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 85,748.06 1.73% - -
兴业证券 755,821.58 15.22% 98,040.12 18.96%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。权证 交易 不计 佣金 。
2. 该 类佣 金 协 议 的 服务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究 成 果 和 市 场 信
息服务 等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
27,161,981.13 36,114,732.05
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
5,772,496.82 5,336,138.95
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 33 页 共 54 页
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,526,996.88 6,019,122.08
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - 40,734,584.66 - - - -
上年度 可比 期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年 12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - - - - - -
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
注：基 金管 理人 南方 基金 管理 有 限公 司 在本年 度赎 回本基 金的 交易 委托 华泰 证券 办 理， 适用 费率
为0.00%。
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2008 年
3 月 21 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 58,806,500.35 104,071,500.35
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 58,806,500.35 45,265,000.00
期末持 有的 基金 份额 - 58,806,500.35
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 1.96% 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 34 页 共 54 页
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 145,420,937.58 587,241.24 119,598,786.78 357,790.32
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
无。
7.4.12 期 末（ 2013 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600509
天富
热电
2013 年3
月21 日
2014 年3
月19 日
非公开
发行
7.55 8.55 4,000,000 30,200,000.00 34,200,000.00 -
600578
京能
电力
2013 年4
月 2 日
2014 年3
月31 日
非公开
发行
6.92 3.59 4,000,000 27,680,000.00 14,360,000.00 -
600578
京能
电力
2013 年10
月23 日
2014 年3
月31 日
非公开
发行—
转增
- 3.59 4,000,000 - 14,360,000.00 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 35 页 共 54 页
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
600572 康恩贝
2013 年11
月 25 日
重大资产
重组
13.51 未知 未知 2,757,791 33,957,823.89 37,257,756.41 -
300047
天源迪
科
2013 年12
月 26 日
重大资产
重组
10.11
2014 年3
月20 日
11.12 1,599,965 16,621,851.11 16,175,646.15 -
000625
长安汽
车
2013 年12
月 31 日
澄清媒体
报道
11.45
2014 年1
月 3 日
11.72 1,100,000 9,684,403.69 12,595,000.00 -
002022
科华生
物
2013 年12
月 20 日
公告重大
事项
16.82
2014 年1
月27 日
18.50 499,962 8,460,579.39 8,409,360.84 -
注： 本 基金 截至2013 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 。本基金投资 的金融工 具 主要包括股票 投
资和债 券投 资等 。 本 基金 在 日常经 营活 动中 面临 的与 这些金 融工 具相 关的 风险 主要包 括信 用风 险、
流动性风险及 市场风险 。 本基金的基金 管理人从 事 风险管理的主 要目标是 争 取将 以上风 险控制在
限定的范围之 内，使本 基 金在风险和收 益之间取 得 最佳的平衡以 实现“风 险 和收益相匹 配”的风
险收益 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由
督察长、风险 控制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相关业务 部门构成 的 四级风险管 理架构体
系。本基金的 基金管理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层面设立 风 险控制委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作层 面风险管 理 职责主要由监 察稽核部 和 风 险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估， 督 察长负责组 织指导监
察稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 36 页 共 54 页
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基 金的托管 行 中 国建设银行 ，与该银 行存 款相关的信 用风险不 重大 。本基金在 交易所
进行的交易均 以中国证 券 登记结算有限 责任公司 为 交易对手完成 证券交收 和 款项清算， 违约风险
可能性很小； 在银行间 同 业市场进行交 易前均对 交 易对手进行信 用评估并 对 证券交割方 式 进行限
制以控 制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险。信用 等 级评估以内部 信用评级 为 主，外部信用 评级为辅 。 内部债券信 用评级主
要考察发行人 的经营风 险 、财务风险和 流动性风 险 ，以及信用产 品的条款 和 担保人的情 况等。此
外，本基金的 基金管理 人 根据信用产品 的内部评 级 ，通过单只信 用产品投 资 占基金资产 净值的比
例及占 发行 量的 比例 进行 控制 ， 通 过分 散化 投资 以 分散信 用风 险 。 于2013 年12 月 31 日 ， 本基 金
未持有 除国 债、 央行 票据 和政策 性金 融债 以外 的债 券(2012 年12 月31 日： 同)。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下 赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
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理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 7.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能 根据本基金 的基金管 理 人的投资意 图，以合
理的价格适时 变现 。此 外 ，本基金可通 过卖出回 购 金融资产方式 借入短期 资 金应对流动 性需求，
其上限 一般 不超 过基 金持 有的债 券投 资的 公允 价值 。
于 2013 年 12 月 31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计 息， 可赎 回基 金份额 净值( 所有 者权 益) 无 固定 到期 日且 不计 息， 因此账 面余 额即 为未 折现 的合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融 资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 和债 券投资 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 145,420,937.58 - - - 145,420,937.58
结算备 付金 4,851,723.90 - - - 4,851,723.90
存出保 证金 503,543.77 - - - 503,543.77
交易性 金融 资产 69,510,000.00 - - 1,367,382,233.96 1,436,892,233.96
买入返 售金 融资 产 80,000,000.00 - - - 80,000,000.00 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 38 页 共 54 页
应收利 息 - - - 625,949.82 625,949.82
应收申 购款 200.00 - - 37,498.76 37,698.76
资产总 计 300,286,405.25 - - 1,368,045,682.54 1,668,332,087.79
负债
应 付证 券清 算款 - - - 91,931,237.80 91,931,237.80
应付赎 回款 - - - 2,300,607.88 2,300,607.88
应付管 理人 报酬 - - - 1,999,863.69 1,999,863.69
应付托 管费 - - - 333,310.61 333,310.61
应付交 易费 用 - - - 1,833,187.09 1,833,187.09
其他负 债 - - - 193,129.12 193,129.12
负债总 计 - - - 98,591,336.19 98,591,336.19
利率敏 感度 缺口 300,286,405.25 - - 1,269,454,346.35 1,569,740,751.60
上年度 末
2012 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 119,598,786.78 - - - 119,598,786.78
结算备 付金 413,644.27 - - - 413,644.27
存出保 证金 - - - 1,593,472.41 1,593,472.41
交易性 金融 资产 39,980,000.00 - - 2,194,466,564.43 2,234,446,564.43
应收证 券清 算款 - - - 20,493,940.97 20,493,940.97
应收利 息 - - - 733,389.66 733,389.66
应收申 购款 42,388.14 - - 73,969.32 116,357.46
其他资 产 - - - - -
资产总 计 160,034,819.19 - - 2,217,361,336.79 2,377,396,155.98
负债
应付证 券清 算款 - - - 25,443,982.31 25,443,982.31
应付赎 回款 - - - 1,538,396.30 1,538,396.30
应付管 理人 报酬 - - - 2,740,553.23 2,740,553.23
应付托 管费 - - - 456,758.89 456,758.89
应付交 易费 用 - - - 517,131.45 517,131.45
其他负 债 - - - 1,897,440.12 1,897,440.12
负债总 计 - - - 32,594,262.30 32,594,262.30
利率敏 感度 缺口 160,034,819.19 - - 2,184,767,074.49 2,344,801,893.68
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的帐 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2013 年 12 月 31 日 ，本基金持有的 交易性债 券投资公允价值 占基金资 产净值的比例 为
4.43%(2012 年 12 月 31 日：1.71%) ， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2012
年12 月31 日： 同) 。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 39 页 共 54 页
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公 允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政策的分析 ，
结合证券市场 运行 情况 ， 做出资产配置 及组合构 建 的决定；通过 对单个证 券 的定性分析 及定量分
析，选择符合 基金合同 约 定范围的投资 品种进行 投 资。本基金的 基金管理 人 定期结合宏 观及微观
环境的 变化 ， 对投 资策 略 、 资 产配 置 、 投 资组 合进 行修正 ， 来主 动应 对可 能 发生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金的投资 组合比例 为 ：股票占基金 资
产净值 的60%-95% ； 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具占 基金 资产 净值 的 0-35%； 权证 占基 金资
产净值 的 0-3% ；资 产支 持 证券占 基金 资产 净值 的 0-20%。 此外 ，本 基金 的基 金 管理人 每日 对本 基
金所持 有的 证券 价格 实施 监控， 定期 运用 多种 定量 方法对 基金 进行 风险 度量 ，包 括VaR(Value at
Risk) 指标 等来 测试 本基 金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进行 跟踪 和控制 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年12 月 31 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,367,382,233.96 87.11 2,194,466,564.43 93.59
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,367,382,233.96 87.11 2,194,466,564.43 93.59
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 它市场 变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 40 页 共 54 页
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2012 年 12 月
31 日 ）
1.沪深 300 指数 上 升 5% 增加 约 6,044.00 增加 约 11,733.00
2.沪深 300 指数 下 降 5% 减少约 6,044.00 减少 约 11,733.00
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格 推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值( 不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于2013 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额为 1,230,024,470.56 元 ，属 于第 二层级 的余 额为 206,867,763.40 元， 无属 于
第三层 级的 余额(2012 年12 月 31 日： 第一 层 级2,111,223,151.43 元， 第 二层 级123,223,413.00
元，无 属于 第三 层级 的余 额)。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层级；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层级 还是第 三层 级。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 41 页 共 54 页
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,367,382,233.96 81.96
其中： 股票 1,367,382,233.96 81.96
2 固定收 益投 资 69,510,000.00 4.17
其中： 债券 69,510,000.00 4.17
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 80,000,000.00 4.80
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 150,272,661.48 9.01
6 其他各 项资 产 1,167,192.35 0.07
7 合计 1,668,332,087.79 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 16,509,950.47 1.05
C
制造业 607,777,028.93 38.72
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
83,448,647.35 5.32
E
建筑业 159,019,064.04 10.13
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 29,629,586.16 1.89
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
204,709,572.39 13.04
J
金融业 - -
K
房地产 业 125,451,026.38 7.99 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 42 页 共 54 页
L
租赁和 商务 服务 业 17,620,000.00 1.12
M
科学研 究和 技术 服务 业 62,038,284.68 3.95
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 61,179,073.56 3.90
合计 1,367,382,233.96 87.11
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 8,280,000 123,123,600.00 7.84
2 600703 三安光 电 3,000,000 74,370,000.00 4.74
3 000651 格力电 器 2,006,668 65,537,776.88 4.18
4 600256 广汇能 源 6,999,894 61,179,073.56 3.90
5 600240 华业地 产 14,999,921 60,899,679.26 3.88
6 002375 亚厦股 份 1,799,927 46,438,116.60 2.96
7 002465 海格通 信 2,115,886 43,968,111.08 2.80
8 300332 天壕节 能 2,999,878 42,178,284.68 2.69
9 600527 江南高 纤 5,999,916 41,879,413.68 2.67
10 002618 丹邦科 技 1,099,730 40,679,012.70 2.59
11 601877 正泰电 器 1,500,000 37,320,000.00 2.38
12 600572 康恩贝 2,757,791 37,257,756.41 2.37
13 600509 天富热 电 4,000,000 34,200,000.00 2.18
14 601992 金隅股 份 5,000,078 34,000,530.40 2.17
15 002663 普邦园 林 2,000,013 33,920,220.48 2.16
16 002051 中工国 际 1,484,900 30,291,960.00 1.93
17 600578 京能电 力 8,000,000 28,720,000.00 1.83
18 600649 城投控 股 2,999,944 24,989,533.52 1.59
19 002628 成都路 桥 4,388,489 22,820,142.80 1.45
20 300021 大禹节 水 1,937,200 22,316,544.00 1.42
21 300155 安居宝 1,119,928 22,252,969.36 1.42
22 601006 大秦铁 路 2,999,944 22,169,586.16 1.41 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 43 页 共 54 页
23 002305 南国置 业 3,000,000 21,990,000.00 1.40
24 300020 银江股 份 835,943 20,898,575.00 1.33
25 300284 苏交科 1,000,000 19,860,000.00 1.27
26 002456 欧菲光 399,878 19,226,134.24 1.22
27 600138 中青旅 1,000,000 17,620,000.00 1.12
28 600266 北京城 建 1,815,270 17,571,813.60 1.12
29 000816 江淮动 力 3,999,964 17,519,842.32 1.12
30 000639 西王食 品 1,000,000 17,500,000.00 1.11
31 002065 东华软 件 499,934 16,897,769.20 1.08
32 002293 罗莱家 纺 699,992 16,666,809.52 1.06
33 300164 通源石 油 999,997 16,509,950.47 1.05
34 002292 奥飞动 漫 499,921 16,327,419.86 1.04
35 300047 天源迪 科 1,599,965 16,175,646.15 1.03
36 000786 北新建 材 912,654 15,971,445.00 1.02
37 600571 信雅达 999,969 15,879,507.72 1.01
38 300055 万邦达 399,830 15,633,353.00 1.00
39 300014 亿纬锂 能 401,463 14,051,205.00 0.90
40 000712 锦龙股 份 574,233 13,178,647.35 0.84
41 000625 长安汽 车 1,100,000 12,595,000.00 0.80
42 002353 杰瑞股 份 149,912 11,898,515.44 0.76
43 300300 汉鼎股 份 599,922 11,734,474.32 0.75
44 300145 南方泵 业 300,124 11,299,668.60 0.72
45 002431 棕榈园 林 479,926 9,915,271.16 0.63
46 300054 鼎龙股 份 500,000 9,850,000.00 0.63
47 002481 双塔食 品 699,962 8,959,513.60 0.57
48 002022 科华生 物 499,962 8,409,360.84 0.54
49 002005 德豪润 达 1,000,000 7,920,000.00 0.50
50 600708 海博股 份 1,000,000 7,460,000.00 0.48
51 600969 郴电国 际 600,000 7,350,000.00 0.47
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 102,377,943.64 4.37
2 600999 招商证 券 89,141,739.76 3.80 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 44 页 共 54 页
3 601006 大秦铁 路 82,119,015.61 3.50
4 600036 招商银 行 80,209,463.75 3.42
5 002618 丹邦科 技 78,773,361.25 3.36
6 601318 中国平 安 73,836,524.44 3.15
7 002465 海格通 信 70,576,926.02 3.01
8 000024 招商地 产 64,802,560.33 2.76
9 600016 民生银 行 63,508,349.46 2.71
10 600000 浦发银 行 56,864,980.29 2.43
11 601877 正泰电 器 48,472,404.14 2.07
12 600572 康恩贝 46,124,582.72 1.97
13 000001 平安银 行 45,908,113.88 1.96
14 601788 光大证 券 45,574,692.06 1.94
15 601699 潞安环 能 44,605,068.43 1.90
16 600527 江南高 纤 40,754,485.98 1.74
17 600406 国电南 瑞 40,057,168.36 1.71
18 300332 天壕节 能 39,617,581.43 1.69
19 000100 TCL 集团 39,522,615.77 1.69
20 002628 成都路 桥 39,126,878.67 1.67
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 150,655,063.76 6.43
2 600519 贵州茅 台 145,295,020.81 6.20
3 601318 中国平 安 144,602,240.93 6.17
4 000581 威孚高 科 137,505,271.87 5.86
5 000625 长安汽 车 98,630,376.86 4.21
6 600999 招商证 券 94,460,552.20 4.03
7 600547 山东黄 金 91,645,241.84 3.91
8 600559 老白干 酒 91,191,657.94 3.89
9 600216 浙江医 药 88,495,684.07 3.77
10 000006 深振业 Ａ 83,112,813.03 3.54
11 600030 中信证 券 81,926,410.90 3.49
12 300070 碧水源 80,855,416.95 3.45 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 45 页 共 54 页
13 000069 华侨城 Ａ 80,515,818.14 3.43
14 000024 招商地 产 78,609,311.16 3.35
15 000718 苏宁环 球 68,792,693.99 2.93
16 000157 中联重 科 68,344,283.84 2.91
17 600086 东方金 钰 66,796,324.79 2.85
18 600036 招商银 行 66,009,478.73 2.82
19 601166 兴业银 行 63,176,038.80 2.69
20 600016 民生银 行 59,224,692.43 2.53
21 600240 华业地 产 58,981,071.81 2.52
22 000651 格力电 器 58,715,560.70 2.50
23 601006 大秦铁 路 54,334,509.89 2.32
24 600703 三安光 电 51,456,862.82 2.19
25 002618 丹邦科 技 50,722,052.40 2.16
26 600000 浦发银 行 48,737,626.31 2.08
27 300027 华谊兄 弟 48,553,021.97 2.07
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回 购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,312,269,611.81
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,152,361,759.85
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 69,510,000.00 4.43
其中： 政策 性金 融债 69,510,000.00 4.43
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 69,510,000.00 4.43 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 46 页 共 54 页
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130243 13 国开 43 700,000 69,510,000.00 4.43
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 503,543.77
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 625,949.82
5 应收申 购款 37,698.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 47 页 共 54 页
9 合计 1,167,192.35
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
80,744 24,793.00 9,548,668.50 0.48% 1,993,081,114.74 99.52%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
155,059.64 0.0077%
注：本公司高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人未持有本 基金份额 ， 本基金基金 经理持有
本基金 份额 ，数 量区 间 为10 万至 50 万份 （含 ） 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额
6,217,055,191.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,001,747,421.54
本报告 期基 金总 申购 份额 41,131,024.98
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,040,248,663.28
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,002,629,783.24 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 48 页 共 54 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
经中国 证监 会基 金部 【2013 】 13 号 文函 复， 基 金管 理 人于2013 年1 月5 日发 布 公告， 自 2013
年1 月1 日 起， 高良 玉不 再担任 公司 总经 理职 务， 由董事 长吴 万善 代为 履行 公司总 经理 职务 。
基金管 理人 于2013 年 7 月27 日发 布公 告， 南方 基 金管理 有限 公司 （以 下简 称"公司"） 第五
届董事 会任 期届 满， 根 据 《公司法 》 、 《 证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法》 等 法律法 规和 《 公司 章
程》 的规 定， 公 司股 东 会2013 年第 一次 临时 会议 （ 以下简 称 “本 次公 司股 东 会临时 会议 ” ）选 举
产生了 公司 第六 届董 事会 。公司 第六 届董 事会 由 13 名 董事 组成 ，其 中由 本 次公司 股东 会临 时会
议选举 产 生12 名 （ 包括 独 立董 事 5 名 ） ， 经营 管理 层 董事 1 名将 由公 司董 事会 聘任的 公司 总经 理
担任。 公司 本次 股东 会临 时会议 选举 产生 的公 司第 六届董 事 会 12 名 董事 为 ：吴万 善先 生、 张 涛
先生、 姜健 先生、 余钢 先 生、 项 建国 先生、 李自 成 先生、 庄园 芳女 士、 姚 景 源先生 、 李 心丹 先生、
周锦涛 先生 、郑 建彪 先生 、周蕊 女士 。
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可 【2013 】 1087 号文 核准 ，基 金管 理人 于 2013 年 8 月
22 日 发布 公告， 自2013 年 8 月22 日起， 杨小 松转 任公司 总经 理职 务， 不再 担任公 司督 察长 职务 ；
由鲍文 革担 任公 司督 察长 职务。
本基金 托管 人 2013 年 12 月 5 日发 布任 免通 知,聘 任 黄秀莲 为中 国建 设银 行投 资托管 业务 部
副总经 理。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 49 页 共 54 页
11.5 为 基金 进行审 计 的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)。 本 年度 支付 给普 华永道 中天 会
计师事 务所(特 殊普 通合 伙) 审计 费用92,000 元。 该 审计机 构已 提供 审计 服务 的连续 年限 为 6 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
因基金 管理 人管 理的 南方 开元沪 深 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （ “ 开元 3 00ET F ” ）
在集中 申购 期超 过沪 深 300 指数 自然 权重 大比 例接 受停牌 的永 泰能 源股 票换 购， 然后 在建 仓期 大
比例卖 出超 过沪 深 300 自 然权重 的部 分股 票， 致使 基金资 产受 到较 大损 失，2013 年 4 月 19 日中
国证监 会向 公司 下发 了 《 关于对 南方 基金 管理 有限 公司采 取责 令整 改等 措施 的决定 》 （ 【2013 】18
号） 的行 政监 管措 施决 定 书， 认为 基金 管理 人在 开 元300ETF 投资 过程 中未 能 履行谨 慎勤 勉义 务，
内部控 制方 面存 在内 部控 制制度 建设 薄弱 ， 缺乏ETF 募集 期股 票换 购的 相关 制度规 定 ； 合 规及 风
控管理 未能 覆 盖ETF 基金 投资环 节； 关于 永泰 能源 的相关 决策 未能 留痕 等。 鉴于上 述情 况， 按 照
《证券 投资 基金 管理 公司 管理办 法 》 第 七十 五条 的 规定 ， 中 国证 监会 责令 公 司进行 为 期3 个 月的
整改， 在整 改期 间暂 停受 理和审 核公 司所 有新 产品 和新业 务申 请。
基金管 理人 于2013 年 4 月24 日发 布了 《南 方开 元 沪深 300ETF 基 金持 有人 补 偿公告 》 ， 对开
元 300ETF 超 比例 接受 永 泰能源 股票 换购 给相 关基 金份额 持有 人造 成的 经济 损失进 行了 补偿, 实
际补偿 金额 为47,996,008.62 元。
同时， 基金 管理 人就 公司 内部管 理、 合规 及风 险控 制制度 建设 、ETF 募集 及 投资管 理程 序 方
面 的 问 题 进 行 了 一 一 整 改, 并 向 中 国 证 监 会 及 其 深 圳 监 管 局 提 交 了 整 改 报 告, 目 前 已 完 成 整 改
工作、 经监 管部 门现 场检 查并验 收合 格。
除上述 情况 外， 本报 告期 内， 基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其高 级管 理人 员未 受监管 部门 稽 查
或处罚 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 1 1,491,295,535.70 20.22% 1,357,673.73 20.50% -
国金证券 1 1,392,603,318.59 18.88% 1,267,824.23 19.14% -
兴业证券 1 1,251,310,803.03 16.97% 1,107,287.29 16.72% - 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 50 页 共 54 页
招商证券 1 740,453,401.97 10.04% 655,230.10 9.89% -
宏源证券 1 705,270,958.30 9.56% 624,093.93 9.42% -
齐鲁证券 1 406,166,475.63 5.51% 369,771.60 5.58% -
银泰证券 1 392,534,860.29 5.32% 357,360.03 5.39% -
天源证券 1 328,780,966.27 4.46% 290,937.75 4.39% -
国泰君安 1 288,629,059.13 3.91% 255,408.49 3.86% -
中金公司 1 197,154,156.36 2.67% 174,461.90 2.63% -
华泰证券 1 180,396,580.19 2.45% 164,232.14 2.48% -
中邮证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
开源证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，我公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
A ：选 择标 准
a 、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b 、公司具有较 强的研究 能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究
及市场 走向 、个 股分 析报 告和专 门研 究报 告；
c 、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d 、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B ：选 择流 程
公司研究部门 定期对券 商 服务质量从以 下几方面 进 行量化评比， 并根据评 比 的结果选择交 易
单元：
a 、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就
有关专 题提 供研 究报 告和 讲座；
b 、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c 、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯
的渠道 是否 便利 、提 供的 资讯是 否充 足全 面。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 51 页 共 54 页
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 - - 1,539,700,000.00 49.04% - -
国金证券 - - 980,000,000.00 31.21% - -
兴业证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
齐鲁证券 2,881,676.00 38.57% 80,000,000.00 2.55% - -
银泰证券 4,588,850.50 61.43% 340,000,000.00 10.83% - -
天源证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华泰证券 - - 200,000,000.00 6.37% - -
中邮证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
南方基金关于旗下部分基金增加联讯证券
为代销 机构 及开 通定 投和 转换业 务的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2013 年2 月28 日
2
南方基金关于旗下部分基金增加东兴证券
为代销 机构 及开 通转 换业 务的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2013 年3 月1 日
3
南方基金管理有限公司关于旗下基金获配
天富热 电 （600509 ） 非公 开发 行 A 股 的公
告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年3 月25 日
4
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商
银行个人电子银行基金申购费率优惠活动
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年4 月1 日
5
南方基金关于旗下部分基金参加大连银行
个人网上银行申购与定投申购费率优惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年4 月2 日
6
南方基金管理有限公司关于旗下基金获配
京能热 电 （600578 ） 非公 开发 行 A 股 的公
告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年4 月8 日
7 南方基金管理有限公司关于旗下基金在上 中国证 券报 、 上海 2013 年4 月26 日 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 52 页 共 54 页
海好买基金销售有限公司开通基金定投业
务并参 加定 投申 购费 率优 惠活动 的公 告
证券报 、 证券 时报
8
南方基金关于旗下部分基金参加徽商银行
网上银行申购与定投申购费率优惠活动的
公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年5 月10 日
9
南方基金关于旗下部分基金参加重庆银行
网银申购及网银定投申购费率优惠活动的
公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年5 月22 日
10
南方基金关于旗下部分基金增加珠海华润
银行为代销机构及开通定投和转换业务的
公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年5 月22 日
11
南方基金关于旗下部分基金增加国海证券
为代销 机构 及开 通定 投和 转换业 务的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2013 年6 月5 日
12
南方基金管理有限公司关于旗下部分基金
在上海 证券 推出 基金 定投 业务的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2013 年6 月5 日
13
南方基金关于旗下部分基金增加展恒为代
销机构及开通转换业务并参与其费率优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年6 月21 日
14
南方基金关于旗下部分基金增加同花顺为
代销机构及开通转换业务并参与其费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年6 月28 日
15
南方基金关于旗下部分基金增加中期时代
为代销机构及开通转换业务并参与其费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年7 月10 日
16
南方基金关于旗下部分基金增加万银财富
为代销 机构 及开 通转 换业 务的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2013 年7 月12 日
17
南方基金关于旗下部分基金增加宜信普泽
为代销机构及开通转换业务并参与其费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年7 月17 日
18
南方基金关于旗下部分基金增加江南农村
商业银行为代销机构及开通定投和转换业
务的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年7 月18 日
19
南方基金关于旗下部分基金增加开源证券
为代销 机构 及开 通定 投和 转换业 务的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2013 年7 月19 日
20
南方基金关于旗下部分基金参加深圳农村
商业银行自助渠道基金申购及基金定投申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年8 月1 日
21
南方基金关于旗下部分基金增加中邮证券
为代销 机构 及开 通定 投和 转换业 务的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2013 年8 月8 日
22
南方基金关于旗下部分基金参加河北银行
电子渠道基金申购及基金定投申购费率 优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年8 月30 日
23
南方基金关于旗下部分基金参加万银财富
自助渠道基金申购及基金定投申购费率优
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2013 年9 月30 日 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 53 页 共 54 页
惠活动 的公 告
24
南方基金关于旗下部分基金增加杭州联合
农村商业银行为代销机构及开通定投和转
换业务 并参 与其 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年10 月 29 日
25
南方基金关于调整部分开放式基金电子直
销单笔 赎回 下限 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2013 年10 月31 日
26
南方基金关于旗下部分基金增加金观诚为
代销机构及开通定投和转换业务并参与其
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年12 月6 日
27
南方基金关于旗下部分基金增加泛华普益
为代销机构及开通定投和转换业务并参与
其费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年12 月 10 日
28
南方基金关于旗下部分基金增加万银财富
为代销机构及开通定投业务并参与其费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年12 月 17 日
29
南方基金关于旗下部分基金增加嘉实财富
为代销机构及开通转换业务并参与其费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年12 月 20 日
30
南方基金关于旗下部分基金在中国工商银
行开通 转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2013 年12 月 25 日
31
南方基金关于旗下部分基金参加邮储银行
个人网上银行和手机银行基金申购费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年12 月 31 日
32
南方基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加中国工商银行基金定投优惠活动的公
告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年12 月 31 日
33
南方基金关于旗下部分基金增加新兰德为
代销机构及开通定投和转换业务并参与其
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2013 年12 月 31 日
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、 《南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、 《南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
3 、 南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告原 文。
12.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号 免税 商务 大 厦31-33 楼 南方盛元红利股票 2013 年年度 报告
第 54 页 共 54 页
12.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
